美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节
报告日期(最早报告事件日期): 2022年1月27日
FGI实业有限公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
开曼群岛 | 001-40545 | 98-1603252 | ||
( 注册的州或其他司法管辖区) | (佣金) 文件号) |
(税务局雇主 标识号) |
美利道906号
新泽西州东汉诺威,邮编:07869
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(973) 428-0400
(注册人电话号码,含 区号)
不适用
(前姓名或前地址,如果自 上次报告以来更改)
如果表格8-K备案的目的是 同时满足注册人根据下列任何规定的备案义务(参见一般说明 A.2),请勾选下面相应的复选框。下图):
¨根据证券法(17 CFR 230.425)第425条规定的书面通信
¨根据交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
¨根据交易法(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开工前通信
¨根据交易法(17 CFR 240.13e-4(C))规则13e-4(C)进行开工前通信
根据该法第12(B)条登记的证券:
每节课的标题 | 交易代码 |
注册的每个交易所的名称 | ||
普通股, |
FGI | 纳斯达克股票市场有限责任公司 | ||
购买普通股的认股权证 个共享 |
FGIWW | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司x
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
项目1.01。签订实质性的最终协议。
于2022年1月27日, 华大基因实业有限公司(“本公司”)完成其2,500,000股(“单位”)的首次公开发售(“首次公开发售”), 每股包括(I)一股本公司普通股,每股面值0.0001美元(“股份”),及(Ii)一股本公司 认股权证(“认股权证”),授权持有人按行使价每股6美元购买一股股份。 股票 和权证在发行时分别发行,发行后可以立即单独转让。承销商充分行使了购买至多375,000份认股权证的选择权。这些单位以每单位6.00美元的价格出售,在扣除估计承销折扣和佣金以及估计 本公司应支付的发售费用后,公司 估计首次公开募股的净收益为1,250万美元。关于是次IPO,本公司向承销商代表发出认股权证 ,以购买合共50,000股股份。代表委托书的表格作为附件4.1附于本文件,并以引用方式并入本文件 。
关于首次公开募股, 公司签订了以下协议,这些协议的表格曾作为证据提交给公司首次公开募股的S-1表格(第333-259457号文件),该表格最初于2021年9月10日提交给美国证券交易委员会(SEC),经修订后作为证物提交给公司注册 声明:
● | 本公司与作为承销商代表的Benchmark Company,LLC签订的日期为2022年1月25日的承销协议,其副本作为附件1.1附于本协议,并通过引用并入本文。 | |
● | 本公司与大陆股票转让与信托公司签订的、日期为2022年1月27日的认股权证代理协议,其形式见本协议附件4.2,并通过引用并入本文。 |
第5.03项。修改公司章程或章程;在会计年度更改 。
为配合本公司首次公开招股的结束,本公司修订及重述其 组织章程大纲及细则(“第二次修订及重订的组织章程大纲及细则”)。第二份修订和重新修订的公司章程 于2022年1月27日生效。第二份经修订及重新修订的组织章程大纲及章程细则的主要条款说明载于本公司注册说明书表格S-1(文件编号333-259457)“股本说明”一节,该等说明并入本文以供参考。本公司第二份经修订及重新修订的组织章程大纲及细则的完整条款及条件(br}作为附件3.1附于此,并以供参考的方式并入本文),对上述各项的整体描述均属有限定性的条款及条件。(br}本公司的第二份经修订及重新修订的组织章程大纲及细则作为附件3.1附于此,并以供参考的方式并入本公司。
第8.01项。其他事件。
公司发布的宣布IPO定价的新闻稿 作为本报告的附件99.1以Form 8-K的形式包含在本报告中。
第9.01项。财务报表和证物。
(D)展品
展品 不是的。 |
描述 | |
1.1 | 承销协议,日期为2022年1月25日,由FGI Industries Ltd.和Benchmark Company,LLC作为承销商的代表签署 | |
3.1 | 第二次修订和重新修订的FGI实业有限公司的章程大纲和章程。 | |
4.1 | 代表委托书表格(附于附件1.1) | |
4.2 | 认股权证代理协议书表格(参考公司2022年1月18日提交的S-1/A表格注册说明书附件4.4) | |
99.1 | 发布于2022年1月25日的新闻稿 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式委托下列正式授权的签名人代表其签署本报告。
FGI实业有限公司 | ||
日期:2022年1月27日 | 由以下人员提供: | /S/John Chen |
姓名:陈约翰(John Chen) | ||
ITS:执行主席 |