aey-20210930
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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K/A
(第1号修正案)
x根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告
截至的财政年度九月三十日, 2021
过渡根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的报告
佣金档案编号1-10799
ADDvantage技术集团有限公司.
(注册人的确切姓名载于其章程)
俄克拉荷马州73-1351610
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主识别号码)
布拉德利巷1430号, 196套房, 卡罗尔顿, 德克萨斯州
75007
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
注册人电话号码：(918) 251-9121
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题商品代号注册的交易所名称
普通股，面值0.01美元啊呀纳斯达克全球市场
根据该法第12(G)条登记的证券：无
根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。是不是x
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13或15(D)条提交报告。是不是x
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是x不是
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交和发布此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交和发布的每个交互数据文件。是x不是
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器-加速文件服务器
非加速文件管理器X较小的报告公司x新兴成长型公司¨
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。是不是x
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是不是x
非关联公司持有的普通股流通股总市值(每股面值0.01美元)是参照注册人普通股截至2021年3月31日的收盘价计算的。22,959,185.
注册人已发行普通股的数量，每股面值0.01美元，是12,739,686截至2021年12月27日。
以引用方式并入的文件
以下文档(或其部分)通过引用并入本文档的以下部分
表格10-K/A：无。

解释性注释
2021年12月27日，俄克拉荷马州的ADDvantage Technologies Group，Inc.提交了截至2021年9月30日的财政年度Form 10-K年度报告(“原始文件”)。最初提交的文件中遗漏了某些第III部分的信息，依据的是一般说明G(3)以形成10-K表。Form 10-K的一般指示G(3)规定，注册人可以引用的方式并入涉及董事选举的最终委托书中的某些信息，前提是该最终委托书在注册人的财政年度结束后120天内提交给证券交易委员会(“委员会”)。或者，登记人可以在10-K表格的修正案中提供这一信息，如果该修正案是在登记人的财政年度结束后120天内提交给委员会的。因此，表格10-K/A的第1号修正案(“本修正案”)通过修改和重申原申请书的第III部分第10至14项来补充原来的申请书。

除本文所述外，本修正案不反映提交原始申请后发生的事件，本修订中也未尝试修改或更新原始申请中提供的其他披露内容。

在本修正案中，除非另有说明，否则我们将ADDvantage Technologies Group，Inc.及其子公司称为“我们”、“ADDvantage”和“公司”。




索引
页面
第三部分
第10项。董事、高管和公司治理。
3
第11项。高管薪酬。
7
第12项。若干实益拥有人及管理层的担保所有权及相关股东事宜。
10
第13项。某些关系和相关交易，以及董事独立性。
11
第14项。主要会计费及服务费。
11
第四部分
第15项。
展品、财务报表明细表。
12
签名
13

2

第三部分

项目10.董事、高级管理人员和公司治理

董事的识别

我们的章程规定，我们的董事会应由不少于一名但不多于九名董事组成，由董事会决议不时决定。董事会目前由六名董事组成，每名董事的任期为一年。董事名单如下：

David E. Chymiak 自1999年以来担任董事

现年76岁的奇米亚克在2012年4月2日至2019年6月30日期间担任ADDvantage的首席技术官，这一天是将有线电视部门出售给奇米亚克的关联公司Leving 8，Inc.的生效日期(见特定关系和相关交易部分)。奇米亚克负责有线电视部门的运营，他于1985年以Tulsat的名字与人共同创立了有线电视部门。在将有线电视部门出售至Level 8之后，Chymiak先生不再是本公司的雇员，但仍在本公司董事会任职。奇米亚克先生在1999年至2012年和2014年至2018年期间担任本公司董事会主席。

约瑟夫·E·哈特 自2015年以来担任董事

现年71岁的哈特先生自2018年10月以来一直担任我们的总裁兼首席执行官。在加入公司之前，Hart先生是Aero Communications，Inc.的首席执行官，Aero Communications，Inc.是一家专门从事电信行业安装、维护以及网络设计和建设的公司(2015-2018年)。2006年至2014年，Hart先生担任Goodman Networks，Inc.负责网络基础设施服务和运营的执行副总裁，该公司为无线电信和卫星电视行业提供端到端网络基础设施、专业服务和现场部署。在过去的20年里，哈特先生曾在AT&T和其他各种电信和无线公司担任过各种行政领导职位。Hart先生拥有南加州大学系统管理理学硕士学位和鲍德温-华莱士学院工商管理学士学位。

蒂莫西·S·哈登 独立的 自2019年以来担任董事

现年68岁的哈登先生在各种领导职位上拥有丰富的通信行业经验。他目前是多个顾问委员会的成员，专注于在通信领域提供产品和服务。哈登先生s在美国电话电报公司(AT&T)担任了33年的各种运营管理职位，最后一位是美国电话电报公司全球供应链的总裁。他之前的几个职责领域包括AT&T West总裁兼首席执行官、AT&T西南地区网络服务总裁以及SBC运营数据和网络服务总裁。哈登先生还从AT&T的前身公司SBC和Pacific Telesis的一系列高管工作中获得了广泛的电信经验，其中包括SBC电信公司总裁、Pacific Telesis业务系统公司总裁兼首席执行官、Pacific Bell公司高级通信网络首席运营官以及SBC数据服务部网络工程和规划部高级副总裁。哈登先生曾担任QUEST/TIA论坛执行董事会主席，负责管理全球200多家公司的TL9000质量标准。他曾是代表美国顶级供应链的供应链50强的成员，也是代表全球最大的200家供应链的供应链世界协会的成员。

哈登先生是国家足球基金会和大学名人堂的入选者，是一名学者运动员。他目前是这个全国性组织旧金山分会的董事会成员。2007年，他被该组织评为杰出美国人，因为他努力支持他们的使命，即在美国年轻人中促进和发展领导力、体育精神、竞争热情和追求卓越学业的品质。在该组织70年的历史中，这只是第9次被授予这一荣誉。哈登先生是美国海军预备役部队的一名退休上尉，曾任犹他州大学(University Of Utah)副教授。哈登从美国海军学院毕业后，开始了他在美国海军的军官生涯。

James C. McGill Independent 自2007年以来担任董事

现年78岁的麦吉尔先生自2018年10月以来一直担任我们公司的董事会主席。麦吉尔先生目前是麦吉尔资源公司的总裁，这是一家风险投资公司，他自1987年以来一直担任这一职位。2015年，麦吉尔成立并拥有服装进口商Ediche，LLC。他还担任过MacroSolve，Inc.的各种行政领导职务和董事会主席，MacroSolve，Inc.是一家专注于无线数据的技术公司
3

收藏品，从2002年到2013年。麦吉尔先生在俄克拉何马州塔尔萨地区的组织董事会任职，并曾在上市公司董事会任职多年，担任审计委员会或董事会主席。

在他的职业生涯中，麦吉尔先生在污染控制领域获得了25项美国和外国专利，并在帮助发展初创和新兴公司方面拥有丰富的经验。麦吉尔先生是塔尔萨大学(University Of Tulsa)化学工程理学学士学位的注册专业工程师，他毕业于塔尔萨大学(University Of Tulsa)。以优异成绩毕业。他是该大学工程与应用科学学院名人堂的成员，并在2005年被评为杰出校友。2013年，他被提名为柯林斯学院商学院名人堂成员。

约翰·M·谢尔纳特 独立董事自2019年以来

现年59岁的谢尔纳特先生是蓝色多瑙河系统公司副总裁，该公司利用基于云的分析和机器学习设计智能无线接入解决方案，为无线行业提供高清有源天线系统技术。在2017年加入蓝色多瑙河系统公司之前，Shelnutt先生于2011至2016年间在思科担任高管职务，领导其移动部门，负责公司所有移动产品的全球提供，并管理其最大的全球客户之一。在此之前，Shelnutt先生在阿尔卡特担任了12年的行政领导职务，包括创立其全球DSL部门并管理其美国移动性部门。谢尔纳特自2021年3月以来一直是NASH21的合伙人，该公司主要在佛罗里达州投资房地产和租赁物业。谢尔纳特先生还曾在电信行业的多个董事会任职，包括Quest论坛、ATIS、宽带论坛，并曾担任德克萨斯州达拉斯的Tech Titans和纽约市公立学校技术集团(City Of New York Public School Technology Group)的顾问。

大卫·W·斯帕克曼 独立董事自2015年以来

现年64岁的斯帕克曼最近从俄克拉荷马资本银行(Oklahoma Capital Bank)首席财务长一职退休。在此之前，他是金融咨询公司尤利西斯企业(Ulysses Enterprise)的总裁，2009年至2010年也曾在该公司任职。在2016年10月出售这些公司之前，他是一批油田服务公司的首席财务官：酸专家有限责任公司(ACID Experts LLC)、裂缝专家有限责任公司(Frac Experts LLC)和水泥专家有限责任公司(Cement Experts LLC)。斯帕克曼从2014年9月开始担任该职位，在全职加入该团队之前，他从2014年4月开始为这些公司提供会计和财务咨询服务。从2010年到2011年，Sparkman先生一直担任Great White Energy Services的首席财务官，直到2011年该公司被Archer Well Company收购，然后担任Archer Well Company的北美财务总监直到2013年。斯帕克曼先生还在美元节俭汽车集团工作了12年，担任过各种会计和财务相关的高级管理职位。斯帕克曼先生是一名注册会计师(非在职)，拥有他毕业的阿肯色大学会计工商管理学士学位。以优异成绩毕业.

托马斯·J·弗兰兹 独立的 2007至2021年的董事

现年63岁的弗朗茨先生从2007年至2021年9月任期结束，一直担任该公司的独立董事。Franz先生选择不再寻求连任是出于个人原因，而不是因为与我们的董事会或管理层有任何分歧。弗朗茨是TJ Franz&Associates的负责人，这家公司专门为中小型企业提供盈利能力和合同CFO咨询，他于2003年创立。在此之前的十年里，他担任过首席财务官或首席运营官的职务。1983年至1993年，弗朗茨先生在银行、政府、风险投资领域为客户从事公共会计工作，而不是为利润和金融服务行业服务。弗朗茨先生是一名注册会计师，拥有俄克拉荷马州立大学工商管理学士和会计学硕士学位。

行政人员的身分

我们有四名行政主管。我们的职员由董事会选举产生，并根据董事会的意愿服务。

约瑟夫·E·哈特

以上是总裁兼首席执行官哈特先生的个人简历。

迈克尔·A·拉特利奇

现年51岁的拉特利奇是首席财务官，他于2021年9月在ADDVantage Technologies开始了他的职业生涯。拉特利奇先生在过去五年中担任SomnoMed集团负责财务的副总裁。此前，他花了两年时间
4

他在BG人力资源公司担任了多年的首席财务官，在公司上市和筹集1600万美元的过程中发挥了关键作用。在此之前，他曾在一家公有医疗产品制造商Cantel Medical Corporation担任财务副总裁三年，该公司收购了他担任首席财务官的Byrne Medical，Inc.。他从私人所有的电子元件分销商N.F.Smith&Associates加盟Byrne Medical，在那里担任了四年的首席财务官。他的职业生涯始于安永会计师事务所(Ernst&Young)，在那里他最终担任了12年的高级审计经理，并参与了几宗IPO。他是德克萨斯州的注册会计师，拥有德克萨斯农工大学会计工商管理学士学位。

雷金纳德·贾拉米洛

现年45岁的Jaramillo先生是电信公司总裁，2019年在ADDvantage Technologies开始他的职业生涯，担任公司财务规划和分析总监，从头开始制定规划和分析流程。他出生在一个企业家家庭，在位于德克萨斯州西部和新墨西哥州东部的Leal‘s墨西哥食品家族餐厅工作长大。随后，他在富国银行(Wells Fargo Financial)和美国通用金融服务公司(American General Financial Services)的金融服务业工作了五年。在加入公司之前，Jaramillo先生在电信行业为Cox Communications、时代华纳有线以及最近的Suddenlink Communications(由Altice USA NYSE：ATUS运营)工作了15年，在那里他担任了10年的各种财务和运营领导职务，其中包括财务运营副总裁、业务规划副总裁和现场运营副总裁。贾拉米洛先生毕业于新墨西哥州军事学院。他拥有中西部州立大学工商管理学士学位，德克萨斯理工大学工商管理硕士学位，并即将完成德克萨斯农工大学商务会计理学硕士学位。

吉米·泰勒

泰勒先生现年65岁，自2020年7月起担任我们无线部门的总裁，在无线基础设施和电信行业拥有35年的经验。他在运营领导和业务开发方面拥有丰富的经验，为流程改进以及有机和交易性增长奠定了坚实的基础。泰勒先生担任过多个高级领导职务，特别是在网站开发和部署方面。他的职业生涯始于休斯顿蜂窝和PrimeCo PCS，然后加入了世界上最大的塔式资产管理公司之一皇冠城堡国际(Crown Castle International)。他担任皇冠城堡西南地区运营副总裁近10年，负责场地开发、部署和租赁运营。他曾担任古德曼网络公司网站开发副总裁、电信技术集团和棉花电信公司总裁。他在无线基础设施服务行业的丰富经验和人脉将帮助富尔顿充分发挥潜力，因为该行业正在为5G相关的重大增长做准备。泰勒先生拥有德克萨斯大学奥斯汀分校的工商管理学士学位和安吉洛州立大学的文学学士学位。

拖欠款项第16(A)条报告

1934年证券交易法第16(A)条要求我们的董事和高管以及持有我们普通股超过10%的人向美国证券交易委员会报告他们最初对我们普通股的所有权以及随后该所有权的任何变化，并向我们提供这些报告的副本。美国证券交易委员会规定了这些报告的具体截止日期，我们被要求在本委托书中披露在2021财年未能在这些日期之前提交的任何情况。
    
据我们所知，仅根据对提交给我们的这些报告副本的审查，以及在截至2021年9月30日的财年期间不需要其他报告的书面陈述，我们认为这些人已经遵守了除Hart、Chymiak、McGill、Harden、Shelnutt和Sparkman先生的Form 4报告之外的所有适用的备案要求。该公司目前正在与其高级管理人员和董事对所有符合第16条报告要求的交易进行审查，以纠正任何剩余的拖欠行为。

道德守则

我们已经通过了适用于我们所有董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则。我们的商业行为和道德准则的副本张贴在我们的网站上，网址是Www.addvantagetechnologies.com。我们打算通过在我们的网站上张贴这些信息来满足披露要求，包括S-K法规第406项中关于对我们的商业行为和道德准则条款进行某些修订或豁免的要求。
5


审计委员会

我们审计委员会的职能和成员如下。审计委员会的成员是大卫·W·斯帕克曼(主席)、约翰·M·谢尔纳特和詹姆斯·C·麦吉尔。根据纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)的规则和上市标准以及根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”实施的美国证券交易委员会的规则，每个委员会成员都是独立的。审计委员会在2021财年举行了四次会议。所有会议都是在我们公布季度财务业绩之前举行的。

审计委员会财务专家

美国证券交易委员会根据萨班斯-奥克斯利法案的规定通过了规则，要求审计委员会包括一名“审计委员会财务专家”，该专家的定义是具有以下属性的人：

(一)了解公认会计原则和财务报表；
(二)评估这些原则在估计、应计和准备金会计方面的普遍适用情况的能力；
(三)编制、审计、分析或评估财务报表的经验，其会计问题的广度和复杂程度与注册人的财务报表可以合理预期提出的问题的广度和复杂程度大致相当，或者有积极监督一名或多名从事此类活动的人员的经验；(三)具有编制、审计、分析或评估财务报表的经验，其会计问题的广度和复杂程度一般与注册人财务报表可能提出的问题的广度和复杂程度相媲美；
(四)了解财务报告的内部控制；
5)对审计委员会职能的理解。

财务专家必须具备上述所有属性才有资格成为审计委员会财务专家。

我们的董事会已经确定，约翰·M·谢尔纳特、詹姆斯·C·麦吉尔和大卫·W·斯帕克曼都符合审计委员会财务专家的定义。



6

项目11.高管薪酬

薪酬汇总表

以下信息涉及本公司在截至2021年和2020年的财政年度向本公司首席执行官、首席财务官和下一位薪酬最高的高管支付的薪酬：

非股权
库存选择权奖励计划所有其他总计
姓名和主要职位年薪金奖金奖项奖项补偿补偿补偿
($)($)(1)($) (2)($)($)($)(3)($)
约瑟夫·E·哈特2021$300,000 — $— $— $— $26,419 $326,419 
首席执行官2020290,769 105,000 87,898 — — 25,173 508,840 
迈克尔·A·拉特利奇202115,050 — — — — — 15,050 
首席财务官(4)
斯科特·A·弗朗西斯2021108,632 — 222,858 — — 94,660 426,150 
首席会计官(5)2020174,462 36,000 50,988 — — 10,000 271,450 
吉米·泰勒2021235,383 — 78,325 — — 14,116 327,824 
无线部门总裁(6)202041,538 — 170,300 — — 1,846 213,684 
(1)2020年支付的奖金金额代表2019年的收入。2020年或2021年没有高管奖金发放。
(2)显示的金额是公司高管薪酬，代表了2021财年和2020财年授予高管之日股票奖励股票的总公允价值。股票奖励的公允价值在归属期间摊销为本年度报告中10-K表格所载的综合经营报表中的补偿费用。股票奖励的公允价值是基于股票在授予之日的收盘价。高管在授予绩效或时间奖励时将实现的实际价值将取决于授予日公司股票的市场价格，因此不能保证高管实现的价值将等于或接近授予日公司股票的市场价格。
(3)代表公司代表一名高级管理人员支付的金额，用于与公司年内收到的合格401(K)计划、团体定期人寿和汽车津贴的缴款相匹配。弗朗西斯的其他补偿包括遣散费。
(4)根据雇佣协议条款，拉特利奇2021年的年薪是他从2021年9月开始按比例计算的25万美元年薪。
(5)弗朗西斯先生在2021年3月离职之前一直担任公司副总裁兼首席会计官。弗朗西斯作为独立承包商担任临时首席会计官至2021年8月。
(6)根据雇佣协议条款，泰勒2020年的年薪为24万美元，从2020年7月开始计算。

在终止或控制权变更时可能支付的款项

我们已经与哈特先生、拉特利奇先生、贾拉米洛先生和泰勒先生签订了雇佣/遣散费协议。这些协议旨在促进领导层关键成员在控制情况变化可能造成的不确定时期的稳定性、连续性和重点。此外，使用这样的协议是一种竞争性做法，可以增强我们吸引和留住领导人才的能力。
这些协议没有明确的条款，但规定在员工因公司控制权变更而被无故解雇、被解雇或辞职的大多数情况下支付遣散费。在这种情况下，哈特先生将在没有原因或控制权变更的情况下，获得紧接终止合同前的年度基本工资金额。对于其他高管，他们将在没有原因或控制权变更的情况下获得紧接终止前的年度基本工资的50%。大多数需要归属的高管股权奖励规定，一旦控制权发生变化，就可以加速归属。
这些协议中使用的“控制权变更”有一个相当习惯的定义，旨在反映公司的实益所有权或控制权发生了根本性的变化。具体地说，这些协议并入了根据1986年《国税法》第409a条颁布的《美国财政部条例》(下称《条例》)中所界定的“控制权变更事件”，该条款经修订(“第409a条”)，是由于某人直接或间接成为本公司或其母公司50%或以上未偿还有表决权证券的所有者，或转让或处置本公司、其母公司或其继任者或个人的全部或几乎所有资产，直接或间接获得该公司、其母公司或其继承人或个人的全部或几乎所有资产选举本公司或其母公司董事会多数成员(正常程序除外)或任何其他类似交易或一系列关联交易的投票权。
7


2021年9月30日的杰出股权奖

截至2021年9月30日，被任命的公司高管没有任何未授予的股票期权奖励。

下表列出了截至2021年9月30日我们任命的公司高管的未归属限制性股票奖励股票数量：
未归属限制性股票
约瑟夫·E·哈特— 
迈克尔·A·拉特利奇92,857 
雷金纳德·贾拉米洛43,333 
吉米·泰勒32,500 

董事的薪酬

修订后的董事薪酬计划在去年的年度股东大会上获得股东批准，并于2020年4月1日生效。在这项计划之前，我们每季度向非雇员董事支付500美元，每次董事会会议支付750美元，董事参加的每次委员会会议或电话会议或委员会会议支付375美元。审计委员会主席每次会议额外获得375美元，薪酬、治理和提名委员会主席每次会议额外获得150美元。新的董事薪酬计划每年向每位董事(麦吉尔和奇米亚克除外)补偿2万美元，向审计委员会主席补偿3万美元。根据与该公司的协议，麦吉尔先生每年将获得2.5万美元的现金，按月分期付款，奇米亚克先生将根据先前的计划获得补偿。

所有董事均有资格在年度股东大会后获得限制性股票奖励，持有期为12个月。在2020年之前，这些年度奖励通常是针对1.5万美元的限制性股票。根据我们的2015年激励股票计划，每年向董事授予股票，2019年没有授予，因为2015年激励股票计划中没有足够的股份。由于股东批准在2015年激励股票计划中增加额外的股票，董事们在2020财年获得了2019年授予的1.5万美元的限制性股票。

作为修订后的董事薪酬计划的一部分，每位董事(麦吉尔和奇米亚克除外)在每次当选董事会成员时都将获得5万美元的限制性股票，持有期与他们的董事会任期相同。根据与公司的协议，麦吉尔先生每年10月份将获得5万美元的限制性股票，持有期为12个月。奇米亚克先生当选为董事会成员后将获得1.5万美元的限制性股票，持有期与他的董事会任期相同。

我们向所有董事报销他们在我们董事会和任何董事会委员会任职所产生的自付费用。下表反映了上一财年每位非雇员董事的薪酬总额：


8

2021财年董事薪酬以现金赚取或支付的费用
限制性股票奖 (5) (6)
总补偿
James C. McGill (1) (2) (3) (4) (7)$25,000 $50,220 $75,220 
大卫·E·奇米亚克20,000 17,664 37,664 
托马斯·J·弗兰兹(1)(2)20,000 — 20,000 
蒂莫西·S·哈登(2)(3)(4)20,000 58,884 78,884 
John M. Shelnutt (1) (2) (3) (4) 20,000 58,884 78,884 
大卫·W·斯帕克曼(1)30,000 58,884 88,884 
(1)审计委员会委员。
(2)公司治理和提名委员会成员。
(3)薪酬委员会委员。
(4)战略方向委员会委员。
(5)股票奖励的公允价值在12个月持有期内摊销，计入公司10-K年度报告中包含的综合财务报表中的补偿费用。股票奖励的公允价值是基于股票在授予之日的收盘价。
(6)董事们于2021年11月获得了2021财年的奖项，截至奖项原定日期，总公允价值为245,536美元。
(7)詹姆斯·C·麦吉尔(James C.McGill)和公司于2020年7月16日签订了一份修订后的信函协议，该协议修订了他在2018年10月8日之前的协议。这项经修订的协议规定，麦吉尔先生担任董事会主席，每年将获得2.5万美元现金和5万美元股票的报酬，这笔报酬将在12个月内归属。麦吉尔的2020财年奖项是在2020年10月获得的。




9

第十二条某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项。

下表列出了由以下公司实益拥有的普通股数量(截至2021年11月30日)：
·我们认识的每一位实益拥有我们任何类别有表决权股票5%以上的人；
·每位董事和董事提名人；
·“薪酬汇总表”中点名的每一名执行干事；以及
·我们的董事和高管作为一个整体。

除另有说明外，表中所列实益所有人拥有其股份的唯一投票权和投资权。
实益拥有人姓名或名称
实益拥有的普通股股数 (1)
班级百分比(1)
董事及高级职员：
大卫·奇米亚克2,715,428 21.3%
约瑟夫·哈特196,122 1.5%
詹姆斯·麦吉尔179,619 1.4%
约翰·谢尔纳特103,103 *
蒂莫西·哈登94,816 *
迈克尔·拉特利奇92,857 *
大卫·斯帕克曼85,155 *
吉米·泰勒85,000 *
雷金纳德·贾拉米洛65,000 *
全体行政人员和董事(9人)3,617,100 28.4%
其他>5%的所有权：
肯·奇米亚克1,085,738 (2)8.5%
*不到1%
(1)一名个人根据行使购股权有权在60天内收购的股份，就计算该个人的拥有权百分比而言，视为已发行股份，但就计算表中所示任何其他人士的拥有权百分比而言，则不被视为已发行股份。包括个人拥有独家投票权和投资权的股票，或与其配偶分享投票权和投资权的股票。
(2) 根据2021年1月26日提交的表格4，1,085,738股由奇米亚克先生实益拥有的股份，由他的配偶苏珊·C·奇米亚克作为苏珊·奇米亚克可撤销信托基金的受托人登记在案。奇米亚克对他登记在册的股票拥有唯一投票权和投资权。奇米亚克先生否认对他妻子持有的股份的实益所有权。

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根据股权补偿计划获授权发行的证券
下表为截至2021年9月30日的信息：
计划类别在行使未偿还期权、认股权证及权利时须发行的证券数目
(a)		未偿还期权、权证和权利的加权平均行权价
(b)		根据股权补偿计划未来可供发行的证券数量(不包括(A)栏反映的证券)
(c)
证券持有人批准的股权补偿计划50,000$1.28297,389
未经证券持有人批准的股权补偿计划—$——
总计50,000$1.28297,389


第13项：某些关系和相关交易，以及董事独立性。

在2020财年，我们与David Chymiak先生或他拥有的联属公司的关联方交易包括从Chymiak先生收取与2019年6月将我们的电缆部分出售给Leving 8，Inc.相关的未偿还担保应收票据的收益。

作为出售协议的一部分，奇米亚克先生亲自担保应付给公司的期票，并质押了某些资产(直接和间接拥有)，以确保支付该期票，包括奇米亚克先生的几乎所有公司普通股。Chymiak先生亦与本公司订立停顿协议，根据该协议，他在电报销售结束后三年内不得就本公司或其管理层采取行动。截至2021年9月30日，奇米亚克已经偿还了这张期票的全部640万美元余额。

第14项主要会计费用及服务

HoganTaylor LLP审计了我们截至2021年9月30日和2020年9月30日的财年的合并财务报表。我们的审计委员会审议了HoganTaylor关于税务服务和其他服务的规定是否与保持其独立性相一致，并确定它们是兼容的。

本公司因审计事务所提供服务而产生的费用

下表显示了截至2021年9月30日和2020年9月30日，HoganTaylor为审计我们的年度财务报表以及其他专业服务而提供的专业服务所产生的费用。

20212020
审计费(1)
$129,000 $131,150 
审计相关费用(2)
7,500 — 
税费(3)
25,006 27,250 
总计$161,506 $158,400 

(1)审计费是指提供与审计我们的年度财务报表和审查我们的季度财务报表相关的专业服务的费用，以及提供与签发慰问函、同意书和协助审查提交给美国证券交易委员会的文件相关的审计服务的费用。
(2)与审计有关的费用是指与特别报告、会计咨询和尽职调查程序有关的服务。
(三)税费是指每年编制纳税申报表和研究涉税事项的费用。
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第四部分
项目15.证物、财务报表明细表

参看所附展品索引。



除随同提交的下列证物外，原申请文件中以前提交的证物索引仍然有效：

证物编号：展品
10.1*
ADDvantage Technologies Group，Inc.和Vavast Bank，N.A.之间的商业贷款协议于2021年12月28日签署。
10.2*
富尔顿技术公司与北卡罗来纳州Vavast银行之间的业务经理协议修改附录于2021年12月28日签署。
10.3*
富尔顿技术公司和北卡罗来纳州Vavast银行之间的业务经理协议于2021年12月28日签署。
31.3*
首席执行官证书。
31.4*
首席财务官证书。

*现送交存档。
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签名
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
ADDvantage Technologies Group，Inc.
由以下人员提供：
 /s/约瑟夫·E·哈特
约瑟夫·E·哈特，总裁兼首席执行官

由以下人员提供：
/s/迈克尔·A·拉特利奇(Michael A.Rutledge)
首席财务官(首席财务官)Michael Rutledge
日期：2022年1月27日
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