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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K

(标记一)
☑根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告
截至的财政年度十一月三十日, 2021或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告

由_

委托文件编号：001-9610
嘉年华公司
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g1.jpg
嘉年华公司
(注册人的确切姓名为
(在其章程中指明)		(注册人的确切姓名为
(在其章程中指明)
中华民国巴拿马
英格兰和威尔士
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
59-156297698-0357772
(国际税务局雇主识别号码)(国际税务局雇主识别号码)
西北87大道3655号嘉年华之家，100海港巡游，
迈阿密,弗罗里达33178-2428南安普敦市所以15号，英国
(委托人地址
行政办公室
和邮政编码)		(委托人地址
行政办公室
和邮政编码)
委托档案编号：001-15136
(305)599-260001144 23 8065 5000
(注册人的电话号码，
包括区号)		(注册人的电话号码，
包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股(面值0.01美元)CCL
纽约证券交易所公司
普通股，每股由美国存托股份代表(面值1.66美元)，特别投票权股份，1.00英镑面值和信托股份在P&O公主特别投票权信托中的实益权益
Cuk
纽约证券交易所公司
优先债券2022年到期，息率1.875CUK22纽约证券交易所有限责任公司
1.000厘优先债券，2029年到期CUK29纽约证券交易所有限责任公司

根据该法第12(G)条登记的证券：无

根据证券法第405条的规定，用复选标记标明注册人是否为知名的经验丰富的发行人。
是☑    不是☐

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。
是☐    不是☑

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☑ 不是☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☑ No ☐

用复选标记表示注册者是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器s
☑加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☐
规模较小的报告公司
☐
新兴成长型公司
☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐ 

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(15 U.S.C.7262(B))第404(B)条对编制或发布其审计报告的注册会计师事务所的财务报告内部控制的有效性进行了评估。是☑    不是☐

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是☐ 不是☑

非关联公司持有的有投票权普通股和无投票权普通股的总市值是根据普通股上次出售时的价格计算的，总市值为#美元。25.210亿美元，截至注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日。

在2022年1月13日，嘉年华公司986,363,933普通股，面值0.01美元。
非关联公司持有的有投票权普通股和无投票权普通股的总市值是根据普通股上次出售时的价格计算的，总市值为#美元。4.610亿美元，截至注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日。

在2022年1月13日，嘉年华集团185,007,921普通股面值1.66美元，一股特别投票股面值1.00英镑986,363,933信托股份在P&O公主特别投票信托中的实益权益。

以引用方式并入的文件

2021年年度报告和2022年联合最终委托书的部分内容通过引用并入本报告的第二部分和第三部分。

1


嘉年华公司与PLC
表格10-K
截至2021年11月30日的财年

目录
第一部分
第1项。
业务
4
A.概述
4
一、摘要
4
二、近期事态发展
4
三、愿景、目标和相关战略
4
B.全球邮轮行业
6
一、概述
6
二、远洋轮船载客量
6
C.我们的全球邮轮业务
7
I.细分市场信息
7
二、载客
7
三、建造合同船舶
8
四、邮轮品牌
8
五、主要物源地理区域
10
六、邮轮项目
10
七、邮轮定价和支付条件
11
八、季节性
11
IX.机上和其他收入
12
十、营销活动
12
习。销售渠道
12
第十二条。道德和合规
13
第十三条可持续性
13
第十四条。人力资本管理与员工
15
第十五条。供应链
16
第十六条。保险
16
第十七条。政府规章
17
第十八条。税收
24
第XIX号。商标和其他知识产权
25
XX。竞争
25
D.访问嘉年华公司和美国证券交易委员会公司的网站
26
E.行业和市场数据
26
第1A项。
风险因素
27
1B项。
未解决的员工意见
35
第二项。
属性
35
第三项。
法律程序
35
第四项。
煤矿安全信息披露
36
1

第二部分
第五项。
注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场
36
第六项。
已保留
37
第7项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
37
第7A项。
关于市场风险的定量和定性披露
37
第八项。
财务报表和补充数据
37
第九项。
会计与财务信息披露的变更与分歧
37
第9A项。
管制和程序
37
第9B项。
其他信息
38
项目9C。
关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露
38
第三部分
第10项。
董事、高管与公司治理
38
第11项。
高管薪酬
39
第12项。
某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜
39
第13项。
某些关系和相关交易，以及董事独立性
40
第14项。
首席会计师费用及服务
40
第四部分
第15项。
展品和财务报表明细表
40
第16项。
表格10-K摘要
48
    
2


以引用方式并入的文件

根据1934年证券交易法第14a-3(B)条向美国证券交易委员会提交的注册人2021年年度报告中描述和包含的信息显示在附件13并以引用方式并入本联合2021年年度报告Form 10-K(“Form 10-K”)。

表格10-K的部分和项目

第II部

Item 5. 注册人普通股市场，相关股东事项和发行人购买股票证券-市场信息，持有者和业绩图表。

Item 6. 保留。

第7项。    管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析.

第7A项。关于市场风险的定量和定性披露.

Item 8. 财务报表和补充数据.

注册人将向美国证券交易委员会提交的2022年联合最终委托书的部分内容通过引用并入本Form 10-K的下述项目中。

表格10-K的部分和项目

第三部分

第10项。    董事、高管与公司治理.

第11项。    高管薪酬.

第12项。    某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜.

第13项。    某些关系和相关交易，以及董事独立性.

第14项。    首席会计师费用及服务.

















3

第一部分

第1项。业务.

A. 概述

I.摘要

嘉年华公司于1974年在巴拿马注册成立，嘉年华公司于2000年在英格兰和威尔士注册成立。嘉年华公司和嘉年华公司经营一家双重上市公司(“DLC”)，嘉年华公司和嘉年华公司的业务通过若干合同以及嘉年华公司的公司章程和章程以及嘉年华公司的组织章程的规定合并。这两家公司的运作就像是一个单一的经济企业，只有一个高级管理团队和相同的董事会，但每个公司都保留了各自的法律身份。嘉年华公司(Carnival Corporation)和嘉年华公司(Carnival Plc)都是上市公司，分别在证券交易所上市，各自拥有自己的股东。嘉年华公司和嘉年华公司连同它们的合并子公司在本10-K表格中统称为“嘉年华公司和公司”、“我们”、“我们”和“我们”。我们是世界上最大的休闲旅游公司之一，业务遍及北美、澳大利亚、欧洲和亚洲。

II. 最新发展动态

恢复旅客邮轮服务

面对新冠肺炎的全球影响，我们在2020年3月中旬暂停了嘉宾邮轮运营。截至2022年1月13日，作为我们逐步恢复服务的一部分，我们九个品牌中的八个，即67%的运力，已经恢复了客轮运营。我们预计我们的整个机队将在夏季恢复运营，在历史上，我们在夏季创造了最大的运营收入份额。自本财年开始以来，我们经历了对近期航行预订的影响，包括由于旅行前阳性测试结果增加而导致的更多取消，以及旅行前及时测试可用性方面的挑战。此外，在过去的几周里，我们看到2022年下半年的预订活动与2019年相比有所下降。尽管奥美康对航空公司和其他形式的旅行造成了干扰，我们预计在2022年第一季度，我们能够成功运营我们之前披露的96%以上的可用下铺天数(ALBD)。

我们与全球和全国的卫生和医学专家以及
目的地国家，制定全面的健康和安全议定书，以防止和缓解
新冠肺炎覆盖了我们所有九个品牌的整个邮轮体验。这包括跨行业学习和
最佳实践基于全行业航行已证实的健康和安全记录，以及来自顶尖科学家和公众的意见
卫生、流行病学和政策专家。协议已经并将继续根据不断发展的科学知识进行更新
以及与缓解策略相关的医学知识。有关增强协议的详细信息，包括最新信息和
我们每个品牌的要求，都可以在他们的网站上找到。

流动性和再融资

我们已采取行动改善我们的流动性，包括完成各种资本市场交易，在暂停运营期间削减资本和运营费用，以及加快将某些效率较低的船舶从我们的船队中移除。截至2021年11月30日，我们在多货币循环信贷安排下拥有94亿美元的流动性，包括现金、短期投资和借款。通过我们的债务管理努力，到目前为止，我们已经再融资超过90亿美元，使我们未来的年度利息支出每年减少约4亿美元，并延长了到期日，优化了我们的债务到期日状况。此外，我们预计将继续寻求更多的再融资机会，以降低利息支出并延长到期日。

有关我们流动性的更多讨论，请参阅附注1-“流动性和管理层的计划”，“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，关键会计估计-流动性和新冠肺炎”，以及“流动性、财务状况和资本资源”。

三. 愿景、目标和相关战略

在嘉年华公司，我们的最高责任和首要任务是合规、环境保护以及我们的客人、我们接触和服务的社区的人们以及我们的船上和岸上员工的健康、安全和福祉。在此基础上，我们立志为我们的客人提供无与伦比的欢乐假期，永远超越他们
4

预期，并通过这样做来推动杰出的股东价值。我们致力于以包容和多元化的力量为基础的积极和公正的企业文化。我们本着诚信、信任和相互尊重的原则运作--沟通、协调和协作，同时始终追求坦诚、公开和透明。我们渴望成为一名模范企业公民，让我们接触到的人民和地方变得更加美好。

我们的愿景基于对我们业务的成功至关重要的四大支柱：

•合规、健康、环境、安全、安保(“Hess”)和可持续性
•来宾
•员工
•投资者和其他利益相关者

合规、赫斯和可持续性

我们致力于运营一支安全可靠的船队，并保护我们的客人、我们接触的社区的人们以及我们船上和岸上员工的环境和健康、安全和福祉。我们致力于完全遵守或超过所有适用的法律和法规要求。我们还专注于加强我们的可持续商业模式，同时通过我们的六个关键可持续发展重点领域-气候行动；循环经济；良好健康和福祉；可持续旅游业；生物多样性和保护；以及多样性、公平和包容-加强对可持续发展解决方案的承诺和投资。为了继续在我们的品牌和业务合作伙伴中支持我们的可持续发展战略，我们制定了2030年的新目标和2050年的抱负，其中包括六个关键重点领域，并与联合国可持续发展目标的要素保持一致，并在我们成功实现2020年可持续发展目标的势头基础上再接再厉。我们可持续发展努力的一个关键重点是气候行动，其中包括我们减少碳排放的承诺。

来宾

我们的目标是为我们的客人提供无与伦比的欢乐假期，不断超越他们的预期，同时为他们提供各种各样的非凡假期体验和诱人的行程。我们相信，我们的品牌组合对此很有帮助，同时我们继续专注于帮助我们的客人选择最能满足他们独特需求和愿望的邮轮品牌，改善他们的整体度假体验，建造最先进的邮轮，提供创新的船上产品，并为我们的客人提供无与伦比的服务。

员工

我们的目标是培养一种积极和公正的企业文化，以包容和多元化的力量为基础，支持招聘、发展和留住最优秀的员工。一支充满干劲和敬业精神的员工团队是提供超出客人预期的无与伦比的欢乐假期的关键。了解出色业绩所需的关键技能对于聘用和培训我们的军官、船员和驻岸人员至关重要。我们相信建立基于信任的关系，倾听员工的观点和想法并采取行动，并使用员工反馈工具来监控和改进我们在这一领域的进展。我们是一个多元化的组织，重视并支持我们才华横溢、多元化的员工基础。我们致力于雇佣来自世界各地的人，并根据他们的经验、技能、教育和性格的质量聘用个人，而不考虑他们对任何群体或分类的认同感。

投资者和其他利益相关者

我们重视与投资者和其他利益相关者的关系，包括旅行社、行业协会、社区、监管机构、媒体、债权人、保险公司、造船公司、政府和供应商。与我们的旅行社合作伙伴建立牢固的关系对我们的成功尤为重要。我们相信，以互惠互利的方式让利益相关者参与对于我们的长期成功至关重要。作为这一努力的一部分，我们相信我们必须继续成为我们所在社区的杰出企业公民。我们的品牌致力于履行或超越其经济、环境、道德和法律责任。

5

B. 全球邮轮产业

I. 概述

面对新冠肺炎的全球影响，我们在2020年3月中旬暂停了嘉宾邮轮运营。截至2022年1月13日，作为我们逐步恢复服务的一部分，我们九个品牌中的八个，即67%的运力，已经恢复了客轮运营。我们预计我们的整个机队将在夏季恢复运营，在历史上，我们在夏季创造了最大的运营收入份额。

我们相信，邮轮提供广泛的产品和服务，以满足不同年龄、背景和兴趣的度假客人的需求。我们产品组合中的每个品牌都满足了一套独特的消费者心理特征和度假需求，这使得我们能够渗透到大量的潜在客户群中。游轮的机动性使我们能够在不同地区之间移动船只，以满足不同地理区域不断变化的需求。

邮轮品牌可以大致分为提供当代、高端和豪华邮轮体验的邮轮品牌。当代的体验有一种更随意的氛围，历史上包括持续七天或更短时间的游轮。优质体验强调质量、舒适性、风格和更多以目的地为重点的行程，吸引了更富裕的人。从历史上看，高级体验包括从7天到14天的邮轮。豪华体验的特点通常是非常高标准的住宿和服务，较小的船只尺寸，以及前往大型船只无法到达的港口的异国情调行程。我们在这三大类中的每一类都提供了产品和服务。
    
II. 远洋轮船载客量

截至十二月三十一日的载客量(A)(B)
历年环球邮轮
行业(C)		嘉年华
公司和公司
2018555,570 244,830 
2019589,820 254,010 
2020607,500 246,450 
2021636,270 253,950 
2022688,070 268,310 
2023726,940 277,010 
2024757,620 281,280 

客运量复合体
年增长率(A)
历年环球邮轮
行业(C)		嘉年华
公司和公司
2019 - 20214.6 %1.2 %
2022 - 20246.0 %3.5 %

(a)包括已恢复客轮运营的船舶和预计将恢复客轮运营的暂停状态的船舶。2022-2024年的数据是基于已宣布的新建和船舶退役估计的，不包括未宣布的船舶退役的估计。
(b)根据邮轮行业惯例，客运量的计算是基于每个客舱两名乘客的假设，即使有些客舱可以容纳三名或更多乘客。
(c)全球邮轮行业数据来自邮轮行业新闻。

6

C. 我们的全球邮轮业务

I. 段信息
服务中的船舶或预期在以下日期恢复服务的船舶
2021年11月30日(A)
客运量总容量百分比邮轮数量
北美和澳大利亚(“NAA”)细分市场
嘉年华邮轮(B)74,71031 %25
公主邮轮42,61018 14
荷兰美洲线22,9209 11
P&O邮轮(澳大利亚)7,2303 3
海本2,5701 5
150,05062 58 
欧洲和亚洲(“EA”)细分市场
科斯塔邮轮(“Costa”)
36,52015 11
AIDA邮轮(“AIDA”)
30,77013 13
P&O邮轮(英国)19,0208 6
丘纳德6,8303 3
93,13038 33 
243,180100 %91 

(a)截至2022年1月13日，作为我们逐步恢复服务的一部分，我们九个品牌中的八个，即67%的运力，已经恢复了客轮运营。
(b)包括科斯塔·马吉卡我们之前宣布将加入嘉年华邮轮船队。

我们还有邮轮支持部门，包括我们的主要港口目的地和其他服务组合，所有这些都是为了我们的邮轮品牌的利益而运营的。

除了我们的邮轮业务外，我们还拥有荷兰美国公主阿拉斯加旅游公司(Holland America Princess Alaska Tours)，这是阿拉斯加和加拿大育空地区领先的旅游公司，是我们阿拉斯加邮轮业务的补充。我们的旅游公司拥有并经营酒店、小屋、玻璃穹顶轨道车和客车，这些都是我们的旅游和其他细分市场的组成部分。

二、搭载的乘客

2021年，我们运送了120万名乘客，其中包括我们的NAA部门运送了70万名乘客，EA部门运送了50万名乘客，由于客轮业务逐步恢复，这一数字低于我们的历史水平。2019年，也就是我们最近的全年客轮运营，我们的品牌运送了1290万名乘客，其中860万名乘客来自NAA部门，420万名乘客来自EA部门。

7

三.建造合同下的船舶

截至2021年11月30日，我们总共有11艘邮轮预计交付到2025年。我们与意大利的Fincantieri和Mariotti，德国的Meyer Werft和芬兰的Meyer Turku签订了造船合同。
预计交货日期客运量
下铺
嘉年华邮轮航线
狂欢节庆祝活动2022年11月5,250 
嘉年华庆典2023年10月5,440 
公主邮轮
探索公主2022年1月3,660 
新建(A)2024年1月4,270 
新建(A)2025年7月4,270 
海本
Seabourn Ventures2022年3月260 
海本追逐2023年2月260 
科斯塔
科斯塔·托斯卡纳2021年12月5,330 
艾达
艾滋病Acosma2021年12月5,440 
P&O邮轮(英国)
阿维娅2022年12月5,190 
丘纳德
新建2023年12月3,000 

(a)船舶要接受融资。
    

四、邮轮品牌

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g2.jpg
嘉年华邮轮公司是“世界上最受欢迎的邮轮公司®”，近50年来一直为客人提供超值的多代家庭娱乐。嘉年华邮轮航线创造了一个环境，客人可以在船上做他们最好玩的自己，这些船旨在激发人们聚集在一起的体验，为客人创造自己的乐趣提供无限的机会。

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g3.jpg

55年来，公主在世界各地航行，通过将客人与他们所爱的人、令人兴奋的文化和新朋友联系起来，拉近了人们的距离。MedallionClass公主级体验增强了无穷无尽的选择，这是一款革命性的可穿戴设备，支持无缝、轻松和个性化的度假，并与我们通过“北至阿拉斯加”(North To Alaska)等计划提供的全球目的地专业知识相结合。
8


https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g4.jpg

145多年来，荷兰美国航运公司(Holland America Line)一直在其中型高级船队中提供独特的经典欧式巡航风格。作为探索世界各地迷人目的地的一部分，所有年龄段的客人都可以通过在船上进行引人入胜的体验和深入的文化体验来享受身临其境的旅行。荷兰美国航空公司(Holland America Line)相信旅行具有改变世界的力量，并明确了他们的更高目标，通过开放思想、建立联系和激发共同的人性，帮助让世界变得更美好。

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g5.jpg

近90年来，P&O邮轮(澳大利亚)一直带领澳大利亚人和新西兰人到南太平洋进行梦幻般的度假，那里充满了令人惊叹的娱乐、世界级的餐饮、田园诗般的目的地和令人难忘的船上体验。使用P&O邮轮(澳大利亚)，您可以选择什么都做，也可以什么都不做。

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g6.jpg

Seabourn的超豪华海上度假胜地代表着最先进的私密小船巡航的发展，拥有所有海滨套房、设计精美的空间和特别精致的便利设施。作为联合国教科文组织世界遗产的官方邮轮合作伙伴，Seabourn为有洞察力的旅行者提供在所有七大洲的身临其境的目的地体验。各种享有盛誉的合作伙伴关系加强了船上屡获殊荣的美食、世界级水疗和健康设施以及其他船上设施的丰富，我们员工真诚、真诚的款待方式为每一次航行增添了难忘的Seabourn时刻。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g7.gif

科斯塔提供意大利最好的海上葡萄酒，主要服务于来自欧洲大陆和亚洲的客人。科斯塔将现代的意大利生活方式带到了船上，通过热情的款待、娱乐和美食为客人提供了真正的欧洲体验，体现了意大利人对生活的独特热情，这使得科斯塔不同于任何其他邮轮体验。

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g8.jpg

爱达是德国邮轮市场的领先和最受认可的品牌。它的客人可以享受受德国启发的积极、优质的现代生活方式邮轮体验。AIDA提供现代舒适的巡航健康假期，客人有宾至如归的感觉，并享受始终如一的优质服务，伴随着AIDA的微笑。

9

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g9.jpg

P&O邮轮(英国)是英国最受欢迎的邮轮公司，以独特的英式方式欢迎客人体验非凡的旅行体验-通过发现、放松和迎合英国人品味的卓越服务相结合。P&O邮轮(英国)的高级船队在全球各地提供真实的旅行体验，将风格、质量和创新与场合感和对细节的关注相结合，创造一个真正令人难忘的假期。

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/815097/000081509722000009/ccl-20211130_g10.jpg

180多年来，标志性的Cunard船队完善了奢华海洋旅行的永恒艺术。在登机期间，Cunard的客人可以体验独特的标志性时刻，从Cunard的白手套下午茶服务到壮观的盛大晚宴舞会，再到其著名的Insight Speaker计划。Cunard堪称典范的白星服务®超越了客人的期望。从客人登上船的那一刻起，他们旅途中的每一个细节都经过精心策划，以确保他们感到特别，并受到独特事件的启发。在Cunard上，客人可以随心所欲地做任何事情。


V. 主要物源地理区域

嘉年华公司(Carnival Corporation&Plc)
邮轮客人携带
(单位：千)20212019
以服务为主的品牌
美国和加拿大6607,170嘉年华邮轮、公主邮轮、荷兰美洲邮轮、Seabourn和Cunard
欧洲大陆3902,590科斯塔和艾达
亚洲01,110公主邮轮和科斯塔
澳大利亚和新西兰0920嘉年华邮轮公司、公主邮轮和
P&O邮轮(澳大利亚)
英国170780P&O邮轮(英国)和Cunard
其他10300
总计1,22012,870

由于客轮运营逐渐恢复，2021年的数据并不能代表典型的全年运营。由于新冠肺炎对全球邮轮行业的影响，2020年的数据没有意义，不在表格中。我们提供了2019年的数据，因为我们认为它最能代表我们未来的主要来源地理区域。

六、六、邮轮项目
嘉年华公司(Carnival Corporation&Plc)
按行程划分的载客量百分比
20212019
加勒比32 %32 %
没有地中海的欧洲23 14 
地中海风味29 13 
澳大利亚和新西兰— 7 
阿拉斯加州4 6 
中国— 4 
其他12 25 
100 %100 %

10

由于客轮运营逐渐恢复，2021年的数据并不能代表典型的全年运营。由于新冠肺炎对全球邮轮行业的影响，2020年的数据没有意义，不在表格中。我们提供了2019年的数据，因为我们认为它最能代表我们未来的邮轮计划。

VII. 邮轮价格和支付条件

我们的每个邮轮品牌主要通过互联网发布即将到来的季节的价格，尽管也使用直接邮寄等出版材料。我们的品牌有多个不同的定价水平，根据客源市场、客房类别、船舶、季节、持续时间和行程的不同而有所不同。邮轮价格在动态的定价环境中经常变化，并受到许多因素的影响，包括市场上可供销售的舱位数量和客户需求水平。我们提供各种特别促销活动，包括提前预订、过去的客人认可和旅行社计划。

我们的预订通常是在邮轮出发日期前几个月进行的。从历史上看, t邮轮行程越早订好，他的行程就越长。这一交货期使我们能够通过使用先进的收入管理功能和其他举措来管理与可用机舱需求相关的价格。

邮轮票价通常包括以下内容：

• 住宿
• 大多数餐点，包括许多场所的小吃
• 便利设施，如游泳池、滑水道、水上公园、按摩浴缸、健身俱乐部和日光甲板
• 儿童保育和受监督的青少年项目
• 娱乐，如戏剧和喜剧表演、现场音乐和夜总会
• 访问多个目的地

我们提供增值套餐，以吸引客人和团体售票，并鼓励提前购买某些机上物品。这些套餐与邮轮机票捆绑在一起，以单一价格出售给客人，而不是作为单独的套餐出售，可能包括以下一项或多项：

·饮料套餐·互联网套餐
·海滨短途旅行·照片包
·航空包裹·车载消费积分
·特色餐厅·服务费

我们品牌的付款条款通常要求客人支付押金以确认他们的预订，然后支付在出发日期之前到期的余额。我们为因客人邮轮运营暂停而取消航程预订的客人提供了灵活性，允许客人获得更高的未来邮轮积分(“FCC”)或选择接受现金退款。

VIII. 季节性

我们的客票收入是季节性的。从历史上看，我们的第三季度(包括北半球的夏季月份)对邮轮的需求最大。第三季度的这种更高的需求导致了更高的门票价格和入住率，因此，我们运营收入的最大份额通常是在这段时间内赚取的。这一历史趋势在2020年被暂停打破，在2021年被逐渐恢复的客轮运营打破。此外，荷兰美国公主阿拉斯加旅行社几乎所有的收入和净收入(亏损)都是在5月至9月期间与阿拉斯加的邮轮季节一起产生的。自2020年以来，阿拉斯加的邮轮季节一直受到新冠肺炎的持续影响。

11

IX.机上和其他收入

船上和其他活动要么由我们直接提供，要么由独立特许人提供，我们从他们的收入或费用中获得一定比例的收入。特许权收入不包括直接费用，因为特许权收入所产生的成本和服务由我们的特许权经营者承担。2021年，我们邮轮收入的45%来自船上和其他收入商品和服务。2019年，也就是我们最近全年的客轮运营，我们30%的邮轮收入来自船上和其他收入。
•饮料销售
•互联网和通信服务
•赌场博彩
•提供全方位服务的水疗中心
•岸上游览
•特色餐厅
•零售额
•艺术品销售
•照片销售
•洗衣和干洗服务

X. 营销活动

客人反馈和研究支持我们整体营销和业务战略的发展，以推动对邮轮的需求，并增加首次邮轮的数量。我们的目标一直是提高消费者对邮轮度假的认识，并进一步增加我们在他们度假消费中的份额。我们衡量和评估客人忠诚度的主要驱动力，以及他们对我们的产品和服务的满意度，这些产品和服务为客人的邮轮体验提供了有价值的见解。我们密切关注我们的净推广商得分，这反映了我们的客人向朋友和家人推荐我们品牌的邮轮产品和服务的可能性。

虽然由于新冠肺炎的存在，我们在2020年至2021年期间大幅减少了营销活动，但我们的品牌历史上一直通过各种媒体实施全面的营销和广告计划，向度假者和我们的旅行社合作伙伴推广其产品和服务。每个品牌的营销活动通常都是用当地语言设计的，目的是到达当地。我们的营销努力历来使我们能够通过利用数字营销和社交媒体的覆盖范围和影响力，在网上吸引新客人。随着时间的推移，我们对新的营销技术进行了投资，以提供更具吸引力和个性化的通信。这帮助我们将客人培养成我们的品牌、船只、行程以及船上产品和服务的倡导者。

我们几乎所有的邮轮品牌都提供过去的客人认可计划，以特别的奖励奖励回头客，例如降低票价、赠送礼品、船上活动折扣、免费洗衣和互联网服务、加快登船和下船以及特殊的船上活动。

XI. 销售渠道

我们通过旅行社、旅行社、公司度假计划者和我们的网站销售我们的游轮。我们的各个邮轮品牌与他们的旅行社合作伙伴的关系通常是独立于我们的其他品牌的。我们与旅行社的关系通常不是排他性的，旅行社通常会获得基本佣金，外加根据预定义销售额的实现情况可能获得的额外佣金，包括折扣或免费导游舱位。

旅行社合作伙伴是我们长期邮轮分销网络中不可或缺的一部分，对我们的成功至关重要。我们利用当地的销售团队来激励旅行社通过有竞争力的销售和定价政策以及联合营销和广告计划来支持我们的产品和服务。我们还利用各种各样的教育项目，包括网站、研讨会和视频，培训代理商了解我们的邮轮品牌及其产品和服务。2021年，由于物理距离的要求，我们举办了各种虚拟培训和教育项目，继续支持和发展我们的旅行社合作伙伴。

我们所有的品牌都有互联网预订引擎，允许旅行社预订我们的游轮。我们还通过全球分销系统支持旅行社预订功能。我们所有的邮轮品牌都有自己的消费者网站，为用户提供有关其产品和服务的信息，并使他们的客人能够快速轻松地在线预订邮轮和其他产品和服务。这些网站与我们品牌的社交网络、博客和其他社交媒体网站相连接，使他们能够在巡游之前、期间和之后与客人建立更多的联系和互动。我们还聘请度假规划师为我们的销售活动提供支持，为我们的客人提供一对一的邮轮计划专业知识和其他服务。

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XII. 道德和合规

我们相信，一个清晰而强大的道德和合规文化对于任何公司未来的成功都是必不可少的。我们的合规框架包括道德和合规(“E&C”)治理功能，以及道德和合规战略计划。我们的首席道德和合规官是一名高管和行政领导团队成员，他领导着促进和监督强大的道德和合规文化的努力，并进一步发展我们在整个公司的E&C治理职能。这项职能包括监督健康、环境、安全、安保法律和其他法规的遵守情况，合规风险管理，改进员工合规培训计划，彻底调查与健康、环境和安全事件相关的情况，以及努力加强我们的企业文化。更具体地说，E&C治理职能的战略规划提出了以下四个目标：

•调整并建立基本原则-加强文化以支持道德和合规
•积极主动，采用基于风险的方法-培养更具战略意识的心态
•集合人员、平台和流程-组织道德和合规领导、治理、系统以及对数据和程序的访问
•倾听和学习-促进开放的交流：说话、倾听、学习和回应

通过采取这些措施，我们加强了诚信经营的承诺，这不仅包括遵守适用的法律，还包括以诚实、透明和尊重的态度对待我们的客人、员工和利益相关者。为了进一步加强对道德和合规的关注，董事会成立了合规委员会，负责监督环境与控制治理职能，与首席道德与合规官保持定期沟通，并确保环境与控制治理职能的战略计划的实施。

2020年，尽管面临着与新冠肺炎相关的挑战，但我们优先考虑了在客轮运营暂停期间进行的各种改善措施，称为暂停优先计划。在2020年和2021年，我们在整个业务中不断做出各种改进。这些改善包括：

•在环境领域，我们在改善和投资食物垃圾管理方面取得了进展；制定了在恢复客轮运营时用来带回合格的环境和技术人才的标准；启动了我们的船队环境官员计划，以进一步支持、培训和培训我们的环境官员；为环境官员开发了一个新的、改进的虚拟环境培训计划；并改进了我们对整个公司聘用的废物供应商进行尽职调查的努力。
•在健康、安全和安保方面，我们在制定新协议、安装过滤器和检测设备以及开展新的意识培训以应对新冠肺炎和遵守政府法规方面取得了实质性进展。
•为了加强我们对Hess事件进行内部调查的能力，我们修改和改进了调查程序，并开展了新的根本原因分析培训。
•为了继续加强企业文化，我们制定了文化行动计划，其中包括自2020年以来开展的各种活动，包括努力突出和激励关键行动和行为，对管理人员和领导者进行新的培训，加强沟通，修订绩效评估和文化调查，以衡量进展情况。更具体地说，我们落实了文化要领，这是我们鼓励和加强的关键行动和行为，以进一步加强我们的文化建设。

第十三条可持续性

我们努力成为一家人们愿意为之工作的公司，成为一名模范的全球企业公民。我们致力于确保我们的客人和船员的安全和舒适，保护环境，为我们的劳动力发展和提供机会，加强利益相关者关系，并加强我们工作的社区以及我们的船只访问的港口社区，这些承诺和行动反映了我们品牌的核心价值观，对我们作为一家企业的成功至关重要。

我们为2030年制定了新的目标，其中包括以下列出的六个关键重点领域，这些领域与联合国可持续发展目标的要素相一致，并在我们成功实现2020年可持续发展目标的势头基础上再接再厉。我们可持续发展努力的一个关键重点是气候行动，其中包括我们减少碳排放的承诺。

2030年气候行动目标
•与我们2008年的基准相比，以两克CO衡量，实现40%的碳强度降低2E/ALB-km和CO克2E/ALBD
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•我们的绝对碳排放量在2011年达到顶峰，我们计划随着时间的推移继续减少排放，并确定一条脱碳的途径。
•与我们2015年的基准相比，将绝对颗粒物空气排放量减少50%
•将舰队陆上电力连接能力提高到舰队的60%
•扩大液化天然气(LNG)项目
•优化我们的高级空气质量系统计划的覆盖范围和性能
•扩展电池、燃料电池和生物燃料能力
•减少与食品采购和废物管理相关的供应链排放
•仅在能效选项耗尽时确定碳抵消选项

循环经济2030年目标
•根据我们逐步恢复客轮运营期间重新启动的船只，2021年一次性塑料制品比2018年基线减少了50%以上
•在全车队运营的基础上，在2022年实现一次性塑料物品比我们2018年的基准减少50%
•与我们2019年的基准相比，到2022年实现单位厨余浪费减少30%，到2030年减少50%
•将高级废水处理系统的覆盖率提高到我们船队容量的75%以上
•在可行的情况下，将更大比例的废物送到废物转化为能源的设施
•与主要供应商合作，减少上游包装量

2030年健康幸福目标
•致力于继续创造就业机会
•到2023年实施全球福利标准
•减少客人和机组人员因工受伤的数量
•建立可衡量的企业文化指标，设定年度改进目标

2030年可持续旅游业目标
•与侧重于可持续经济发展、保护当地传统和能力管理的目的地建立伙伴关系
•继续支持抗灾、救灾和恢复工作
•通过员工志愿服务计划，在我们的就业基地和目的地建立更牢固的社区关系

生物多样性和保护2030年目标
•通过选定的非政府组织伙伴关系支持生物多样性和保护倡议
•定期进行审核和监控动物遭遇短途旅行

多样性、公平和包容性2030年目标
•确保到2030年，我们的整体岸上员工群反映了世界的多样性
•到2030年，扩大所有职级和部门的船上和岸边多样性、公平性和包容性

自从客轮业务暂停以来，我们加快了运力优化战略，其中包括将效率较低的船只从我们的船队中移除。这一战略，以及我们正在进行的船舶新建计划，包括交付效率更高的船舶和自然淘汰效率较低的船舶，一直是并将继续是我们实现2030年碳强度降低目标的预期能力的一个因素。此外，自2016年以来，我们已经在提高现有车队的能效方面投资了超过3.5亿美元，并预计将继续进行类似的投资，作为我们实现2030年可持续发展目标计划的一部分。

作为我们减少碳足迹计划的一部分，我们引领邮轮行业使用液化天然气动力邮轮，总共有11艘下一代邮轮预计将在2025年之前加入船队，其中包括4艘截至2021年11月30日已经投入运营的邮轮。总体而言，这些船只预计将占我们未来总运力的20%。与传统动力船舶相比，液化天然气船舶产生的碳排放量最多减少20%，同时几乎消除了硫氧化物，氮氧化物减少了85%，颗粒物减少了95%-100%。虽然化石燃料目前是我们行业唯一可行的选择，但我们正在密切关注技术发展，并与关键组织合作进行研发，以支持我们的碳减排目标。例如，我们正在合作评估和试点海洋规模的电池技术和甲醇燃料电池，并与船级社和其他利益攸关方合作，评估邮轮的低碳燃料选择，包括氢、甲醇、eLNG和生物燃料。 我们还率先在我们的船舶上使用先进的空气质量系统(Advanced Air Quality Systems)，以帮助减少硫排放，并正在推广使用岸上电力，使船舶在港口可用的情况下使用岸上电力。我们预计，实现2030年可持续发展目标的增量努力不会对我们的财务报表产生实质性影响。

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除了2030年可持续发展目标外，我们还公布了2050年的抱负。我们致力于继续减少碳排放，并渴望到2050年实现净碳中性船舶运营。远超目前国际海事组织的目标，同时最大限度地减少碳抵消的使用。为了实现这一抱负，我们正在与主要组织合作，帮助识别和扩展尚未为邮轮行业做好准备的新技术。我们相信，我们的规模将支持我们在气候行动中引领行业的努力。

我们自愿发布可持续发展报告，涉及治理、利益相关者参与、环境、劳工、人权、社会、产品责任、经济和其他与可持续发展相关的问题和绩效指标。这些报告没有包含在本文档中，但可以在以下位置查看Www.carnivalcorp.com, Www.carnivalplc.com和Www.carnivalsustainability.com，是根据可持续发展报告的全球标准--全球报告倡议(GRI)标准制定的。在我们单独的可持续性报告中，我们首次根据可持续性会计准则委员会(SASB)框架自愿纳入了披露内容，并根据气候相关财务披露特别工作组(TCFD)的指导报告了我们的进展。自2011年以来，我们一直在发布可持续发展报告。

XIV. 人力资本管理与员工

我们的船上和岸上员工来自100多个国家。随着我们在2021年逐步恢复客轮运营，我们增加了某些船舶上的员工数量，而不是在客轮运营暂停期间减少的员工数量。2021年，我们的船舶上平均有3万名员工，不包括休假的员工。我们的海滨业务每年平均有9000名全职员工和1000名兼职/季节性员工。由于在我们暂停客轮业务以保存现金的早期阶段，我们的岸上员工减少了，我们需要额外的人员来支持我们的整个船队恢复客轮业务。在2021年期间，我们开设了大量的海滨职位，由于劳动力市场竞争日益激烈，其中许多职位截至2021年11月30日仍在开放。2019年，也就是我们最近全年的客轮运营，我们的船只上平均有92,000名员工，不包括休假的员工，我们的海滨业务每年平均有12,000名全职员工和2,000名兼职/季节性员工。荷兰美国阿拉斯加公主旅游公司在春末和夏季与阿拉斯加邮轮季节相关的几个月里大幅增加了劳动力。我们已经与工会签订了协议，涵盖我们船只、海滨酒店和运输业务中的某些员工。根据集体谈判协议，本港船上和岸上雇员的比例分别为58%和28%。我们认为我们的员工和工会关系很牢固。

一支充满干劲和敬业精神的员工团队是提供超出客人预期的无与伦比的欢乐假期的关键。为了促进我们有价值的团队成员的招募、发展和留住，我们努力使嘉年华公司成为一个多元化、包容和安全的工作场所，让我们的员工有机会在他们的职业生涯中成长和发展。

a.人才开发

我们相信通过岸上和船上员工的培训和发展来投资于我们的团队成员。在客轮运营暂停期间，我们的培训团队在提供虚拟培训方面取得了重大进展，以增强以往面对面完成的正常培训。我们预计，随着我们继续向全客轮运营过渡，我们将继续利用虚拟和面对面培训相结合的方式，确保我们的团队做好充分准备，履行他们的个人和集体责任。

对于我们的船上员工来说，我们的目标是成为提供高质量专业海事培训的领导者，艾里森海事中心就证明了这一点。该中心是模拟器海上训练中心(“CSMART”)的所在地。领先的CSMART学院拥有最先进的驾驶台和机舱模拟器技术和设备，有能力为我们所有的驾驶台、工程和环境官员提供年度专业培训。CSMART学员将获得海事培训体验，以促进高级知识和技能的发展、批判性思维和解决问题；所有这些都是在一个专业的学习环境中进行的，我们的企业文化得到了加强。CSMART还提供与液化天然气技术相关的培训，并为桥梁和工程官员提供环境官员培训计划和额外的环境课程，以进一步加强我们的环境意识和保护培训。

b.继任规划

我们的董事会认为，规划继任是一项重要的职能。我们的多品牌结构增强了我们的继任规划流程。在公司层面，一支高技能的管理团队负责管理一系列邮轮品牌。
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在公司和品牌层面，我们不断努力促进高级管理人员和其他关键角色的专业化发展。因此，嘉年华公司培养了一支经验丰富、实力雄厚的领导团队，他们的表现受到持续的监督和评估，是我们所有高级管理职位(包括首席执行官)的潜在继任者。

XV. 供应链

为了给我们的客人提供非凡的邮轮体验，我们产生了商品和服务的费用。此外，我们还产生了大量资本支出，用于支持我们船只的翻新和增强以及建造新船所需的材料。我们以战略的方式处理我们的支出，并寻找能够在成本、质量、服务、创新和可持续性方面帮助我们利用规模的供应商。我们专注于建立战略合作伙伴关系，并将在谨慎和基于风险的基础上精简我们的供应商基础。我们最大的资本投资是建造新船。

新冠肺炎正在继续影响全球供应市场和供应链，导致短缺、提前期延长和通胀加剧，影响我们的运营和盈利能力。我们正在应用许多不同的战略来减轻这些挑战对我们业务的影响，包括延长我们的需求规划、更早地下采购订单、利用公司合同、利用短期合同和利用我们的供应商关系。

XVI. 保险

a.一般信息
我们维持保险，承保与拥有和操作我们的船舶相关的一些风险，以及其他与船舶无关的风险。所有此类保单均受承保限额、免赔额和免赔额的限制。保险费取决于我们自己的损失经验和保险公司的一般保费要求。我们对几乎所有上述保险保持一定的免赔额水平。我们可能会增加免赔额，以缓解未来保费的上涨。我们不承保与我们的船舶或其他业务的收益或收入损失相关的保险。

b.保障及弥偿(“保赔”)保险

与我们的邮轮活动相关的责任、对船员的疾病和伤害、客人受伤、污染和其他第三方索赔的责任、费用和费用都由我们的P&I俱乐部承担，这些俱乐部是船东拥有的相互赔偿协会。

我们是三个P&I俱乐部的成员，Gard，Steamship Mutual和UK Club，这三个俱乐部是由13个P&I俱乐部组成的全球集团的一部分，被称为P&I俱乐部的国际集团(IG)。IG直接并通过广泛和成熟的再保险市场为世界上很大一部分船队提供保险。承保范围受P&I俱乐部规则的约束，承保范围由IG决定。

c.船体和机械保险

我们对每艘船的船体和机械按管理层确定的合理金额投保。船体和机械的保险是由大型和成熟的国际海上保险公司提供的。保险公司规定，船舶必须由国际船级社协会(“IACS”)的成员船级社认证为“合格”船舶，才能投保。我们的所有船只都经过IACS成员的例行检查，并被认证为合格。

d.战争险

我们使用保险和自我保险相结合的方式来承保战争险，包括对船员、客人和其他第三方承担法律责任的战争险，以及因战争或类似战争行为而造成的船只损失或损坏。我们的主要战争险由国际海上保险公司承保，超额战争险由我们的三个P&I俱乐部提供。根据我们投保战争险的条款，保险人可以提前七天通知我们保险单将被取消。这是航运业战争险的典型条款。然而，这些保单可以按不同的保险费率恢复。

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e.其他保险

我们为我们的岸上资产提供财产保险，并为我们的酒店和运输业务、岸上观光业务和岸上业务(包括我们的港口和相关商业设施)产生的对第三方的责任提供意外保险。我们还承保工人补偿、董事和高级职员的责任以及其他保险。

第十七条。政府规章

a. 海事法规

1. 一般信息

我们的船舶受到众多国际、国家、州和地方法律、法规、条约和其他法律要求以及自愿协议的监管，这些协议管理着与我们的客人、船员和船舶有关的健康、环境、安全和安保事项。这些要求定期变化，有时每天变化，这取决于我们船只的行程以及所访问的港口和国家。如果我们违反或未能遵守这些法律、法规、条约和其他要求中的任何一项，我们可能会被监管机构罚款或以其他方式制裁。我们承诺遵守或超过所有相关的海事要求。

制定适用于我国船舶的海事法律和要求的主要监管机构包括：

国际海事组织(“海事组织”)：我们的所有船只，以及整个海运业，都受到国际海事组织(联合国的一个专门机构)制定的海上安全、保安和环境法规的约束。国际海事组织的主要要求是通过其“国际海上人命安全公约”(“SOLAS”)和“国际防止船舶造成污染公约”(“MARPOL”)规定的。

船旗国：我们的船只在巴哈马、百慕大、意大利、荷兰、巴拿马和英国注册或悬挂国旗，这些国家也被称为船旗国。我们的船只由这些船旗国通过国际公约进行管理，这些公约管理与我们的客人、船员和船只有关的健康、环境、安全和安保事项。每个船旗国的代表进行定期检查、调查和审计，以核实这些要求的遵守情况。

船级社：级别认证是我们的邮轮在特定国家悬挂旗帜、获得责任保险和合法作为客运邮轮运营所需的必要文件之一。我们的船舶会定期接受船级社的船级检验，包括干船坞检查，以核实我们的船舶是否按照船级社的规则进行了维护，以及建议的维修工作是否圆满完成。干船坞频率是SOLAS规定的法定要求。我们的船每五年停靠一到两次，具体取决于船龄。

国家、地区和其他当局：我们受制于欧盟(EU)、英国、美国、其他国家和数百个其他机构的法令、指令、法规和要求，包括我们的船只每年访问的国际港口。

港口管理部门(港口国管制)：我们的船只也要接受港口监管机构的检查，这些监管机构也被称为港口国监督机构，在它们访问的各个国家都会进行检查。此类检查包括核实适用于每个港口的海上安全、安保、环境、海关、移民、卫生和劳工要求以及地区、国家和国际要求的遵守情况。许多国家联合起来，成立了区域港口国管理机构。

作为邮轮国际协会(“CLIA”)的成员，我们帮助制定并实施了旨在加强整个邮轮行业的船上安全和环境保护的政策。在某些情况下，这需要实施超出现有法律要求的最佳做法。有关这些政策和其他政策的更多详细信息(本文档中没有包含这些政策)，请访问Www.cruising.org.

我们的董事会有Hess委员会，截至2021年12月1日，Hess委员会由6名独立董事组成。赫斯委员会的主要职能是协助委员会履行其职责，监督和监督我们的健康、环境、安全、安保和可持续发展相关的海上和岸上政策、计划和倡议。
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遵守相关法律法规要求。Hess委员会和我们的管理团队审查所有重大相关风险或暴露以及相关的缓解措施。

我们致力于实施适当的措施，有效地管理已确定的风险。我们有一名首席海事官来监督我们的全球海事业务，包括海事政策、海事事务、培训、造船、资产管理、船舶改装和研发。此外，我们还有一名首席道德和合规官，负责监督我们的道德和合规治理职能，包括赫斯的所有领域。

为了帮助确保我们遵守法律和法规要求，并确保我们的这些业务领域以高效和有效的方式运行，我们：

•为客人、员工和其他代表我们工作的人员提供定期的健康、环境、安全和安保支持、培训、指导和信息
•制定和实施有效和可验证的管理体系，以履行我们在健康、环境、安全、安保和可持续发展方面的承诺
•定期进行岸边和船上审核，并在发现不足时采取适当行动
•报告和调查健康、环境、安全和安保事件，并努力采取适当行动防止再次发生
•确定负责管理健康、环境、安全、安保和可持续发展项目的员工，并旨在建立明确的责任线
•找出我们的业务中可能影响环境的方面，并继续采取适当的行动将这种影响降至最低
•监控匿名热线是否有任何举报的指控或担忧以及相关的回应
•审查并努力改进旨在预防、发现、应对和纠正各种违规行为和其他不当行为的政策和程序

2. “海上安全规例”

国际海事组织已将安全标准作为SOLAS的一部分。为帮助确保旅客和机组人员的安全，SOLAS规定了以下要求：
·船舶设计和结构特点
·救生和其他设备
·建筑和材料
·消防和探测
·翻新标准
·安全管理和运营
·无线电通信
·召集者

我们所有的船员都接受了符合或超过所有国际海事法规的定期安全培训，包括定期修订的SOLAS要求。

SOLAS要求执行“国际安全管理规则”(“ISM规则”)，该规则为船舶的安全管理和操作以及防止污染提供了一个国际标准。“国际安全管理规则”对客船操作员是强制性的。根据国际安全管理规则，船舶操作员必须：

•制定和实施安全管理体系(“SMS”)，其中包括通过安全和环境保护政策，列出安全操作船舶的说明和程序，并说明应对紧急情况和保护环境的程序。此外，我们的SMS还包括健康和安全程序。
•获取船舶运营者的符合性文件(DOC)，以及他们运营的每艘船舶的安全管理证书(SMC)。这些文件由船旗国出具，证据符合ISM规则和SMS
•根据ISM规则定期验证或更新文件和SMC

我们已经实施并继续制定政策和程序，我们相信这些政策和程序可以加强我们对客人和机组人员安全的承诺。这些措施包括：

•在我们的CSMART学院、位于荷兰阿尔梅尔的阿里森海事中心内的模拟器海事培训中心的推动下，对我们的驾驶台、工程和环境官员进行了与海事相关的最佳实践方面的培训
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•进一步标准化我们船上详细的驾驶台和引擎资源管理程序
•通过设在迈阿密和汉堡的最先进的舰队运营中心，扩大我们现有的监督职能，以监控和协助运营
•在全组织范围内(包括在我们所有的船舶上)确定和促进在健康、环境、安全和安保领域使用国际标准和最佳做法政策和程序
•进一步加强我们在整个运营过程中审核Hess绩效的流程

3. 《海上保安条例》

我们的船只受到许多安全要求的约束。这些要求包括《国际船舶和港口设施安全规则》(SOLAS的一部分)、2002年《美国海上运输安全法案》(针对美国港口和水路安全)和《2010年美国邮轮安全和安全法案》(适用于我们所有在美国上下船的船舶)。这些规定包括以下要求：

•实施具体安全措施，包括在船上安装船舶安全警报系统
•船舶安全评估
•努力识别和威慑安全威胁
•培训、演练和演习
•安全计划，可能包括客人、车辆和行李检查程序、安全巡逻、设立禁区、人员身份识别程序、出入控制措施和安装监控设备
•建立举报和管理犯罪指控的程序和政策

4. 海洋环境法规

我们受到众多国际、多国、国家、州和地方环境法律、法规和条约的约束，这些法律、法规和条约管理空气排放、废物管理以及化学品、溶剂和涂料等危险物质的储存、处理、使用和处置。

作为管理和改善我们的环境表现和遵守情况的一种手段，我们遵守国际标准化组织(“ISO”)制定的标准，该组织是一个国际标准制定机构，负责制定全球范围的工商业标准。我们公司和船舶的环境管理体系已通过ISO14001认证，该环境管理标准是为帮助组织管理其流程、产品和服务的环境影响而制定的。国际标准化组织14001规定了在结构化管理框架内设定和实现环境目标和指标的方法。

i. 国际规则

管理海洋污染预防和应对的主要国际公约是“防污公约”。

A.防止和最大限度地减少污染

MARPOL包括六个附件，其中四个适用于我们的邮轮，其中包含旨在防止和最大限度地减少由石油、污水、垃圾和空气排放造成的意外和运营污染的要求，并阐述了与船舶操作、设备、记录和报告相关的具体要求，旨在防止和最大限度地减少污染。我们所有的船舶都必须携带国际防止油污证书、国际污水污染预防证书、国际大气污染预防证书和垃圾管理计划。船旗国颁发这些证书，证明它们符合MARPOL关于防止油污、污水、垃圾和空气排放污染的规定。某些司法管辖区尚未采纳所有这些“防污公约”附件，但已制定了适用于这些地区的各种国家、地区或地方法律法规。

如上所述，MARPOL管理着从操作措施和意外排放中防止油类污染的措施。MARPOL要求机舱舱底水的排放必须通过防止污染的设备，该设备将油与水分离，并监测排放的水，以确保流出物不超过百万分之15的含油量。2019年，我们自愿完成了油水分离设备的升级，升级到国际海事组织在我所有船只上提出的最新MARPOL标准。我们的船安装了装有含油量监测器的油水分离器，并在油类记录簿上记录了某些机舱的操作情况。此外，我们自愿在所有船舶上安装冗余系统，以便在卸货前对经过处理的舱底水进行第二次监控，以提供帮助。
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确保其含油量不超过百万分之十五。该系统亦提供额外的控制，以防止不适当的舱底水排放。MARPOL还要求我们的船只有船上油污应急预案。

“防污公约”还监管船舶的污水排放，并载有关于船舶控制污水排放的设备和系统、在港口和码头提供污水接收设施以及检验和认证要求的规定。

MARPOL还管理船舶垃圾的排放，并要求实施垃圾管理计划和维护垃圾记录簿。

此外，MARPOL还解决了船舶的空气排放问题，建立了防止船舶空气污染的要求，以减少硫氧化物(SOx)、氮氧化物(NOx)和颗粒物的排放。它还包含对消耗臭氧层物质(“消耗臭氧层物质”)使用的限制，并要求记录消耗臭氧层物质的使用、含有消耗臭氧层物质的设备和消耗臭氧层物质的排放。

b. Sulfur Emissions

国际海事组织从2020年1月开始采用全球船用燃料含硫量0.5%的上限。欧盟议会和理事会还通过了含硫量为0.5%的燃料要求(“欧盟硫磺指令”)。符合全球0.5%硫磺上限和欧盟硫磺指令的选项包括安装先进的空气质量系统，或使用低硫或替代燃料。

MARPOL解决了船舶辅助和主推进柴油发动机的空气排放问题，并进一步规定了排放控制区(ECA)的要求，对这些区域的硫排放含量有更严格的限制，要求船舶使用含硫量不超过0.1%的燃料，或使用替代减排方法，如高级空气质量系统(Advanced Air Quality Systems)。

我们在我们的大多数船舶上都安装了先进的空气质量系统，这有助于部分缓解ECA和全球0.5%硫磺要求带来的财务影响。

C.其他船舶减排方法

从长远来看，满足日益降低的含硫燃料需求所带来的成本影响，可能会通过未来改进的硫排放减排技术的开发和投资、使用替代的低成本和低排放燃料，以及我们继续努力提高整个车队的整体燃油效率来进一步缓解。我们不断努力降低单位燃油消耗，包括重点关注行程计划和航程优化，投资于各种能效升级(包括船舶空调系统的改进、照明、余热回收、发动机性能改进和流体动力升级)，加强对船用团队的培训和能源意识，跨运营线路的协作节能小组，以及转向更知情的数据驱动的能源相关决策。

作为我们减排计划的一部分，我们继续与几个地方港务局合作，利用游轮岸上电力连接，并为我们的42艘船配备了利用岸上电力技术的能力。这项技术使我们的船舶能够使用当地电力供应商的电力，而不是在港口运行发动机，为船上的服务提供动力，从而减少船舶空气排放。

同样，为了扩大我们对可持续发展的承诺，并在邮轮行业的环境保护问题上发挥主导作用，我们正在扩大对使用低碳燃料的投资，特别是液化天然气。艾达诺娃世界上第一艘能够在港口和公海使用LNG 100%发电的游轮于2018年12月加入船队，随后又增加了三艘LNG船，科斯塔·斯梅拉达,艾奥娜和狂欢节。截至2021年11月30日，我们还订购了另外7艘液化天然气游轮，包括科斯塔·托斯卡纳和艾滋病Acosma，它于2021年12月进入舰队，狂欢节庆祝活动，2022年11月进入舰队。与传统动力船舶相比，这些船舶产生的碳排放量最多减少20%，我们相信，总的来说，这可能有助于减少我们对环境的影响。虽然化石燃料目前是我们行业唯一可行的选择，但我们正在密切关注技术发展，并与关键组织合作进行研发，以支持我们的碳减排目标。

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d. Greenhouse Gas Emissions (“GHG”)

2013年，国际海事组织通过对所有船舶采取技术和操作措施，批准了提高能源效率和减少国际航运温室气体排放的措施。技术措施适用于新船的设计，减运量措施适用于所有船舶。已经通过各种手段实施了减少运营的措施，包括船舶能源效率管理计划、改进的航程计划以及更频繁的螺旋桨和船体清洁。我们在国际标准化组织14001环境管理体系中为我们的每个品牌制定了目标，以进一步降低燃油消耗率和由此产生的温室气体排放。

2016年，国际海事组织批准实施燃料油消费强制性数据收集系统(DCS)。DCS要求5000总吨及以上的船舶从2019年开始，在每个日历年结束时向各自的船旗国提供燃料油消耗数据。船旗国验证数据并将其传输到海事组织数据库。国际海事组织将用匿名数据编制一份总结年度报告。2018年，国际海事组织还设定了实现航运业温室气体减排目标的抱负，目标日期为2030年和2050年。2020年11月，国际海事组织的海洋环境保护委员会批准了MARPOL的进一步变化，以支持其温室气体减排目标，预计将于2023年1月1日生效，其中包括可能对我们的行程灵活性和市场性产生负面影响的年度船舶水平单位排放性能改善预期。此外，国际海事组织目前正在考虑各种旨在减少全球航运业温室气体排放的其他建议。这些建议包括一系列措施，包括可能的燃料标准和基于市场的措施，如碳税，如果通过，可能会导致收入减少或与合规相关的成本增加，这可能会单独和集体对我们的盈利能力产生实质性影响。具体影响尚不确定，因为这些提案尚未最终敲定并通过。

e. Ballast Water

压载水是用来在海上稳定船舶并在整个航程中保持安全操作条件的水。压载水可以携带多种海洋生物。2017年，国际海事组织的压载水管理公约生效，该公约对船舶压载水的排放进行了管理。其后的修订实际上将为现有船舶安装压载水管理系统的实施日期延长了约两年，但其他规定随即生效，包括更换压载水、备存纪录和维持经批准的压载水管理计划的规定。该公约旨在规管压载水在落水前的处理，以避免海洋物种转移至新环境，以及制订其他压载水管理方法，以监察和保护环境。

ii. 美国联邦和州法规

如上所述，防止船舶污染法案在美国实施了几个MARPOL附件，并对我们的船舶提出了许多要求。对于违规行为，可以评估行政、民事和刑事处罚。

1990年的“石油污染法”(“OPA 90”)建立了一个全面的联邦责任制度，以及预防和应对要求，涉及到美国水域的石油排放。主要要求包括证明财务责任达到OPA 90规定的责任限额，并制定漏油应急计划。我们有财务责任证书(COFR)，证明我们有能力根据我们船舶的总吨位达到OPA 90的责任限额，以支付搬运费用和损害(如漏油)。COFR还包括危险物质的排放。然而，我们的责任限额有可能被打破，这可能会使我们承担无限责任。根据OPA 90，在美国水域作业的船只的船东或运营商必须向美国海岸警卫队(“USCG”)提交船只响应计划，并必须按照这些计划操作和进行任何响应行动。由于OPA 90明确允许沿海各州施加联邦法律规定以外的责任和要求，美国许多州制定了比OPA 90更严格的法律。其中一些州法律规定对漏油事件承担无限责任，并包含更严格的财务责任和应急计划要求。大多数沿海州还颁布了环境法规，对排放石油或释放有害物质造成的清除费用和损害承担严格责任，类似于OPA 90。

清洁水法“(CWA)授权美国环境保护局(EPA)监管商业船只的附带排放，包括在美国三英里领海和内陆水域内正常运营期间排放压载水、舱底水、灰水、防污涂料和其他物质。根据CWA当局的规定，美国国家污染物排放消除系统旨在将美国领海内的污染降至最低。对于我们受影响的船舶，附带排放要求在美国环保署的船舶通用许可证(“VGP”)中列明，用于船只正常运作的附带排放。“船舶通行证”为船只正常运作所附带的27项特定排放物设定了污水排放限额，其中很多都适用於我们的邮轮。除
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除了与这些排放相关的要求和更严格的船舶具体要求外，VGP还包括检查、监测、报告和记录保存的要求。2018年，《船舶附带排放法》(VIDA)签署成为法律，旨在澄清和简化VGP和某些USCG压载水法规所涵盖的附带排放的排放要求。更具体地说，CWA增加了一个新的部分，称为“船舶正常运营附带排放的统一国家标准”。一旦完全实施，VIDA将取代VGP；然而，虽然标准和法规正在制定中，预计至少需要到2022年底，但2013年VGP已经行政延长，并将继续有效。VIDA要求标准和法规至少与2013年VGP和USCG法规中的现有要求一样严格，除非有信息可用，而这些信息在发布初始性能标准时并不合理，而且这些信息可以证明不那么严格的标准是合理的。2020年10月，美国环保署发布了拟议制定规则的通知，为正常运营附带的20种船舶排放设定标准。排放标准分为三类：(1)一般操作和维护；(2)生物污垢管理；(3)石油管理。这些标准要求将排放总量降至最低，并规定了相关的最佳管理实践。培训或教育要求不包括在内，因为一旦EPA的标准最终敲定，这些要求将由美国政府在其规则制定中设定。值得注意的是，环境保护局纳入了适用于废气净化系统排放的排放标准，基本上是基于适用的imo准则。, 这更好地协调了VGP和IMO的要求。虽然拟议的规则让VIDA的可能结构变得清晰，但具体实施州标准的机制仍存在不确定性。

我们必须遵守美国《资源保护和回收法案》的要求，处置我们的船舶产生的危险和非危险固体废物。一般而言，船东必须确定其废物是否危险，并在废物上岸时遵守适当管理危险废物的某些标准，包括使用危险废物舱单运送至经批准的处置设施。

美国国家入侵物种法案(NISA)于1996年颁布，以回应越来越多的关于有害生物通过外国水域的船只压载水释放到美国水域的报道。USCG根据NISA通过了法规，对所有进入美国水域的配备压载水舱的船只强制实施压载水管理做法。根据船舶安装USCG型批准的压载水管理系统的合规日期，现在可以通过进行大洋中压载交换、将压载水保留在船上或使用USCG授权或批准的压载水管理系统来满足这些要求。在不久的将来，将不再允许更换压舱物。然而，这些USCG法规最终将被VIDA正在制定的新监管制度所取代，该制度预计将包含类似的要求。

阿拉斯加州已颁布立法，禁止在阿拉斯加指定水域进行某些排放，并对其他水域设定了适用于游轮的排放限制。此外，阿拉斯加州要求报告和监测某些排放，以核实是否符合立法规定的标准。阿拉斯加的环境制度在船舶排放方面比美国联邦要求更严格。该立法还规定，可以禁止反复违反规定的人在阿拉斯加水域作业。加利福尼亚州的环境要求也比联邦政府对水排放和空气排放的要求严格得多。

iii. 欧盟法规

欧盟采取了广泛的实质性环境措施，旨在改善欧洲公民的环境质量。为了支持欧洲环境立法的实施和执行，欧盟通过了关于环境责任和执法的指令，并提出了一项建议，规定了环境检查的最低标准。

欧盟委员会(“EC”)的战略是减少船舶排放。欧共体战略寻求实施MARPOL中规定的SOX排放控制区，如上所述。

欧共体还实施了旨在通过监测、报告和核查条例减少海运温室气体排放的条例，该条例涉及收集总吨位超过5,000吨的船舶的排放数据，以监测和报告进出欧盟港口和在欧盟港口之间的所有航次的碳排放。

欧盟有一系列重大的碳改革，作为其Fit for 55一揽子计划的一部分，以实现2030年的减排目标。减排的主要手段是排放交易系统(“ETS”)、能源税指令(“ETD”)和新提出的“燃料欧盟海事倡议”(FuelEU Marine Initiative)。

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ETS通过“总量管制和交易”原则来监管碳排放，即对某些温室气体的排放总量设定上限。对ETS的拟议更新可能导致海事部门引入碳排放限额。

ETD是一个对能源产品征税的框架，并设定了最低消费税税率，以鼓励低碳经济。对ETD的拟议修正案将根据能源含量和环境影响而不是数量引入新的税率。这些修正案还将扩大该指令的范围，将之前被豁免的船用燃料包括在内。

最近提出的FuelEU海事倡议是一个长期框架，旨在通过增加可持续替代燃料的使用和邮轮行业对岸上能源的使用来减少海洋排放。该提案还要求遵守船上使用的能源的温室气体强度的最大限制。随着时间的推移，这些限制的严格性会增加，不遵守规定的行为会受到经济处罚。

如果通过，适用于55项法规可能会个别和集体导致成本增加，并从2023年开始对我们的盈利能力产生实质性影响。具体影响尚不确定，因为提案尚未最终敲定并通过。

由于不同国家和地区对气候变化采取了不同的监管方法，遵守这些规定及其相关的潜在成本变得复杂起来。

5. 《海洋卫生条例》

我们致力于为我们所有的客人和机组人员提供一个健康的环境。我们与世界各地的公共卫生检查项目合作，如美国的疾病控制和预防中心(CDC)和欧盟的SHIPSAN项目，以及CLIA的公共卫生和医疗政策，以确保这些项目的发展促进我们船上的健康和卫生。通过我们的共同努力，我们与当局合作，制定和修订指导方针，审查计划，并对所有新建和重大船舶翻新进行现场检查。在新冠肺炎大流行期间，邮轮行业受到了世界各地卫生当局各监管机构的各种加强监管，导致发布了我们必须遵守的说明性协议才能运营。我们继续与世界各地的政府和卫生当局密切合作，确保我们的健康和安全协议符合每个地点的要求。此外，我们继续维护我们的船舶，满足并经常超过适用的公共卫生指南和要求，遵守检查，报告传染性疾病，并定期开展船员培训和嘉宾教育计划。

6. 海事劳工条例

国际劳工组织制定和监督国际劳工标准，包括广泛的要求，例如海员的定义、海员的最低年龄、体检证书、招聘做法、培训、遣返、食品、娱乐设施、健康和福利、工作和休息时间、住宿、工资和应享权利。

经修订的“国际海员培训、发证和值班标准公约”订立了与培训有关的额外最低标准，包括为本港海员提供保安训练、发证和值班。

b. 其他政府规章

在我们寻找大多数客人的大多数国家，我们都被要求承担财务责任，例如从稳定的金融机构和保险公司获得担保，以履行我们对客人不履行义务的情况下的责任。根据适用的当地监管机构或协会规定的金额，不同司法管辖区的财务责任金额会有所不同。

在澳大利亚和欧洲大部分地区，我们可能有义务兑现客人向旅行社和旅行社支付的邮轮费用，无论我们是否收到这些款项。

我们还须遵守许多其他法律和法规，包括涉及反垄断、反洗钱、数据隐私、证券、制裁、贿赂和腐败以及人力资源相关事项的法律和法规。

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第十八条。税收

我们主要业务所在司法管辖区的主要税项和免税额摘要如下：

a.美国所得税

我们主要是从事经营邮轮国际运输业务的外国公司。除其他业务外，我们还通过美国公司拥有和经营荷兰美国公主阿拉斯加旅游公司在美国的酒店和运输业务。

我们的北美邮轮业务和某些船东子公司在美国境内从事贸易或业务。根据其行程，任何特定的船只都可能从美国境内产生收入。我们相信，我们在美国的来源收入和船东子公司的收入，在一定程度上来自或附带于一艘或多艘船舶的国际运营，目前免征美国联邦所得税和分支机构利润税。

我们在美国的国内业务，主要是荷兰美国公主阿拉斯加旅游公司(Holland America Princess Alaska Tours)的酒店和运输业务，在美国须缴纳联邦和州所得税。

1.“国税法”第883条的适用

一般而言，根据美国国税法第883条，某些非美国公司(如我们的北美游轮业务)不需要对来自或附带于一艘或多艘船舶的国际运营的美国来源收入缴纳美国联邦所得税或分支机构利润税。适用的美国财政部法规一般规定，外国公司将有资格享受第883条的利益，条件是：(I)在相关部分中，(I)外国公司组织的外国公司对根据第883条声称获得豁免的每一类航运收入给予在美国组织的公司同等豁免(“同等豁免管辖权”)，以及(Ii)外国公司符合明确的公开交易公司股权测试(“公开交易测试”)。在同等豁免管辖范围内组织并符合公开交易测试的外国公司的子公司也受益于第883条。我们认为，巴拿马是一个同等的豁免司法管辖区，嘉年华公司目前符合条例规定的公开交易测试。因此，嘉年华公司几乎所有的收入都免征美国联邦所得税和分支机构利润税。

第883条下的规定列出了美国国税局(IRS)认为不属于船舶国际运营附带的某些活动，因此，可归因于此类活动的收入(如果该收入来自美国)不符合第883条的豁免条件。在被确定为非附带活动中，有出售航空运输、转运、岸上旅行以及邮轮前后土地套餐的收入，只要是从美国国内赚取的。

2.适用的所得税条约规定的免税

我们认为，根据适用的美国双边所得税条约，嘉年华公司及其子公司赚取的美国来源运输收入目前有资格免征美国联邦所得税。

3.美国州所得税

嘉年华公司(Carnival Corporation)、嘉年华公司(Carnival Plc)和某些子公司需要缴纳美国各州的各种所得税，通常对每个州的美国来源收入部分征收美国联邦所得税。然而，阿拉斯加州对我们在阿拉斯加做生意的公司及其某些子公司的总收入的分配部分征收所得税。

b.英国和澳大利亚的所得税

Cunard、P&O邮轮(英国)和P&O邮轮(澳大利亚)是嘉年华公司的分支机构，它们选择在十年内滚动缴纳英国吨位税，并相应地每年重新申请。适用吨位税制的公司按符合条件的船舶净吨位计算的利润缴纳公司税。根据正常的英国税收规则，这些品牌的相关航运收入不需要缴纳英国公司税。相关航运收入包括经营符合条件的船舶和从事航运相关活动的收入。

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一家公司要符合这一制度，就必须缴纳英国公司税，其中包括运营在英国进行战略和商业管理的合格船舶。英国吨位税范围内的公司也必须遵守海员培训要求。

我们的英国非航运活动在英国吨位税制度下不符合条件，仍需缴纳正常的英国公司税。

根据英国/澳大利亚所得税条约，P&O邮轮(澳大利亚)和嘉年华公司为澳大利亚度假区邮轮部分在国际上运营的所有其他邮轮都免征澳大利亚公司税。

c.意大利和德国所得税

2015年，科斯塔和AIDA再次选择在2024年之前进入意大利吨位税制度，并可以从2025年初开始重新申请额外的十年期限。适用吨位税制的公司按符合条件的船舶净吨位计算的航运利润缴纳公司税。

根据意大利吨位税制，科斯塔和AIDA的大部分收入不符合征税条件，2021年和2020年将按4.8%的实际税率征税。

根据德国/意大利所得税条约，AIDA几乎所有的收入都免征德国所得税。

d.亚洲国家所得税和其他税

根据相关所得税条约，我们所有品牌在亚洲国家的国际业务收入基本上都免征所得税。此外，根据有关所得税条约和其他通知，该收入在中国免征间接税。

e.其他

除了所得税或取代所得税，我们的船舶停靠的几乎所有司法管辖区都根据客人数量、船舶吨位、载客量或其他一些衡量标准征收税费和其他费用。

第XIX号。商标和其他知识产权

我们拥有、使用和/或注册或许可了大量商标、专利和正在申请专利的外观设计和技术、版权和域名，这些都具有相当大的价值，其中一些在全球范围内得到广泛认可。这些无形资产使我们能够将我们的邮轮产品和服务、船只和项目与竞争对手区分开来。我们拥有或许可我们的邮轮品牌商标名的商标，我们相信每个品牌都是邮轮行业中广泛认可的品牌，以及我们的邮轮名称和各种邮轮产品和服务。

XX。竞争

我们与世界各地的陆上度假选择竞争，如酒店、度假村(包括包罗万象的度假村)、主题公园、有组织的旅游、赌场、度假所有权物业和其他基于互联网的替代住宿网站。根据《2021年邮轮行业新闻》的统计数据，截至2021年12月31日，我们连同我们的主要邮轮竞争对手皇家加勒比集团、挪威邮轮控股有限公司和MSC邮轮，约占邮轮行业运力的80%，包括载客运营的船舶和预计将恢复客轮运营的暂停状态的船舶。

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D. 嘉年华公司网站访问&美国证券交易委员会报道

我们使用我们的网站作为发布公司信息的渠道。我们的Form 10-K、Form 10-Q的联合季度报告、Form 8-K的联合当前报告、与我们年度股东大会有关的联合委托书、第16条文件以及对这些报告的所有修订均可在Www.carnivalcorp.com和Www.carnivalplc.com在美国证券交易委员会的网站上Www.sec.gov在我们以电子方式向美国证券交易委员会提交或提交这些报告后，我们将在合理可行的范围内尽快提供这些报告。此外，当您通过访问我们网站的投资者服务部分注册您的电子邮件地址时，您可能会自动收到电子邮件提醒和其他信息。本文档中提及的任何网站的内容均未通过引用并入本文档。

E. 行业和市场数据

本文件包括我们从行业出版物、第三方调查和公司内部调查中获得的市场份额和行业数据和预测。行业出版物，包括来自邮轮行业新闻的出版物，以及调查和预测，一般都表明其中包含的信息是从据信可靠的来源获得的。邮轮行业新闻是一家以盈利为目的的杂志公司，涵盖邮轮运营的方方面面。他们的杂志和年度报告涵盖所有邮轮公司和造船厂，并报道邮轮运营的方方面面，包括相关问题、财务业绩、造船、船舶审查等。所有其他对第三方信息的引用都可以象征性地公开或免费提供。我们使用最新的行业和市场数据来支持有关我们市场地位的陈述。虽然我们相信行业出版物和第三方消息来源是可靠的，但我们没有独立核实任何数据。同样，虽然我们相信我们对我们行业的内部估计是可靠的，但这些估计没有得到任何独立消息来源的核实。虽然我们没有意识到任何关于本文所载任何行业数据的错误陈述，但我们的估计，特别是与市场份额和我们的一般预期有关的估计，涉及风险和不确定因素，可能会根据各种因素(包括第I部分第1A项下讨论的因素)而发生变化。风险因素和附件13，管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，在本表格10-K中。
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第1A项。风险因素.

您应该仔细考虑以下有关使对公司证券的投资具有风险的重大因素、事件和不确定性的讨论，并为理解本10-K表格和其他表格中讨论的“前瞻性”陈述提供重要信息。这些风险因素应与本表格10-K中的其他信息一起阅读。

这些风险因素中讨论的事件和后果可能对公司的业务、财务状况、经营业绩和股票价格产生重大不利影响。这些风险因素并不能确定公司面临的所有风险；运营也可能受到公司目前未知或公司目前认为不会对其运营构成重大风险的因素、事件或不确定因素的影响。除了新冠肺炎疫情对我们的业务和运营造成的全球中断的影响(在本10-K表第7项以及下面的风险因素中讨论)外，新冠肺炎疫情和全球经济气候带来的额外或不可预见的影响可能会引起或放大以下讨论的许多风险。本文和本文其他部分的一些表述是“前瞻性表述”。有关这些陈述和其他要考虑的因素的讨论，请参阅下面的“关于可能影响未来结果的因素的警示说明”部分。

以下列出的风险因素的排序和文字并不旨在反映公司对优先级或可能性的任何指示。

新冠肺炎与流动性/债务相关风险因素

a. 新冠肺炎已经并预计将继续对我们的财务状况和运营产生重大影响。新冠肺炎目前和不确定的未来影响，包括它对人们旅行能力或意愿的影响(包括在邮轮上)，预计将继续影响我们的业绩、运营、前景、计划、目标、声誉、诉讼、现金流、流动性和股票价格。

新冠肺炎全球大流行对我们业务的方方面面都产生了实质性的负面影响。我们在2020年3月中旬暂停了所有品牌的客轮运营。我们一直并将继续受到旅行忠告以及各政府当局制定的不断演变、相互冲突和复杂的限制、建议和规定的负面影响。这些限制、建议和法规已经并可能继续影响我们以最佳方式运营业务的能力。

随着我们继续逐步恢复服务，我们预计将继续产生与重启相关的增量支出，包括让船只恢复客轮运营和让船员回到我们船上的成本，以及维护增强的健康和安全协议的增量成本。为了应对未来的疫情，该行业受到并可能进一步受到更高的健康和卫生要求的影响，这些要求可能代价高昂，需要大量时间在我们的全球邮轮业务中实施，并可能导致客轮业务中断、增加成本和收入损失。

我们打算继续向我们所有的船上员工提供疫苗，但不能保证我们能够为我们的全球船员提供足够的疫苗。此外，尽管疫苗已被证明在降低新冠肺炎风险方面有效，但不能保证疫苗对未来的变种继续有效。

由于新冠肺炎，我们以及我们的行业一直是负面宣传的对象，这可能会对我们品牌的吸引力产生长期影响，这将减少我们船只上度假的需求。我们无法预测媒体关注对我们的品牌或行业的负面影响会持续多久，也无法预测通过营销和定价行动解决潜在旅行者担忧所需的投资水平。

我们已经收到，并可能继续收到由新冠肺炎引发的诉讼、其他政府调查和其他行动。我们无法预测任何此类诉讼的数量或结果，其中一些诉讼可能导致未来施加民事和刑事处罚，以及它们将对我们的财务业绩产生什么影响，但任何此类影响都可能是实质性的。

在我们的运力优化战略方面，我们已经并可能继续加快从我们的船队中移走船只。一些关于处理船只的协议是为了回收利用。当我们选择处置船舶时，不能保证会有可行的买家以高于我们账面净值的价格购买，这可能导致船舶减损费用和船舶处置损失。
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我们无法预测在历史占有率水平下我们完全恢复服务的时间，以及某些港口何时重新对我们的船只开放。如果我们逐渐恢复的客轮运营被推迟，或者未来客轮运营的恢复出现暂停或额外的中断，这可能会进一步负面影响我们的流动性。由于我们的业务是季节性的，如果这种延迟或未来暂停发生在北半球夏季月份，那么旅客邮轮恢复运营的延迟或未来暂停的影响将会加剧。此外，即使取消了旅行建议和限制，对邮轮的需求可能会继续受到影响，我们无法预测每个品牌是否以及何时会恢复到疫情爆发前的需求、入住率或定价。此外，我们无法预测新冠肺炎对我们的合作伙伴，如旅行社、供应商和其他供应商、交易对手和合资企业的影响。由于我们的合作伙伴、交易对手和合资企业遭受的不利影响，我们可能会受到不利影响。

我们以前从未经历过客轮业务完全停止和随后逐步恢复的情况，因此，我们对我们的品牌和未来前景的影响进行预测的能力是不确定的。特别是，我们无法预测对我们的财务业绩和现金流(包括要求退还保证金的情况)的影响，以及公众对旅行(特别是乘坐邮轮)的健康和安全的关注，以及旅行和邮轮需求的相关下降。由于新冠肺炎的影响，我们预计在恢复客轮运营期间会有较低的入住率水平，无法预测何时能够达到历史入住率水平。此外，我们吸引和留住客人的能力、租用的能力以及我们必须支付给船员的金额，在一定程度上取决于我们公司和我们品牌的认知和声誉，以及公众对一般旅行健康和安全的担忧，以及特别是对邮轮行业和我们的船只的担忧。此外，我们重新雇用船员的能力可能会受到负面影响，因为一些人在客轮运营暂停期间找到了替代工作。

新冠肺炎对我们的业务和整个邮轮行业的影响程度是高度不确定的，最终将取决于未来的发展，包括但不限于持续的持续时间和持续的严重程度，以及公司运营状况恢复盈利所需的时间长度。如果新冠肺炎继续对我们的业务、运营、财务状况和经营业绩产生负面影响，它也可能会增加许多其他风险。

b. 我们的巨额债务可能会对我们的财务健康和运营灵活性产生不利影响。

我们有大量的债务和大量的偿债义务。我们的巨额债务可能会给我们带来重要的负面后果。我们的巨额债务可能会：

•要求我们将运营现金流的很大一部分用于偿还债务，并为偿还债务提供资金，从而减少了我们现金流用于营运资本、资本支出和其他一般公司用途的可获得性；
•增加我们在不利的一般经济或行业条件下的脆弱性；
•限制我们在计划或应对业务或我们所在行业的变化方面的灵活性；
•与负债较少的竞争对手相比，我们处于竞争劣势；
•使我们更容易受到业务、经济或我们所在行业低迷的影响；
•限制我们未来筹集额外债务或股权资本的能力，以满足我们在营运资金、资本支出、发展项目、战略举措或其他目的方面的要求；
•限制我们进行战略性收购、引进新技术或开拓商机；
•使我们难以履行有关债务的义务；以及
•让我们面临利率上升的风险，因为我们的某些借款现在(而且可能在未来)的利率是可变的。

C.尽管我们有杠杆作用，但我们可能会招致更多债务，这可能会对我们的业务产生不利影响，并使我们无法履行与债务有关的义务。

我们将来可能会招致更多的债务。虽然规管我们现有债务的文书载有对产生额外债务的限制，但这些限制须受多项重要的限制和例外情况所规限，而在某些情况下，为遵守这些限制而可能招致的债务数额可能相当庞大，而其中一部分债务目前是有抵押的，将来亦可能是有抵押的。管理我们现有负债的工具并不阻止我们承担不构成其中定义的“负债”的负债。如果在我们现有的债务水平上增加新的债务，我们的业务可能会受到不利影响，这可能会阻止我们履行与债务有关的义务。

d. 我们受到维生契约和限制性债务契约的约束，这些契约可能会限制我们为未来的运营和资本需求提供资金，以及追求商业机会和活动的能力。我们还受到金融契约的约束，如果我们不遵守这些契约，可能会导致我们债务工具的负债加速。如果我们不遵守这些公约中的任何一项，可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。.

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我们的某些债务工具限制了我们经营业务的灵活性。例如，我们的一些债务工具限制了嘉年华公司、嘉年华公司及其某些子公司的能力，其中包括：

•招致或担保额外债务的；
•支付股息、分红或者赎回、回购股本，以及支付其他限制性款项；
•进行一定的投资；
•完善一定的资产出售；
•与关联公司进行某些交易；
•授予或承担某些留置权；以及
•合并、合并或转让我们的全部或几乎所有资产。

所有这些限制都会受到重大例外和限制。尽管有这些例外情况和限制，我们不能保证某些债务工具的经营和财务限制及契约不会对我们未来的运作或资本需求提供资金，或从事其他可能对我们有利的商业活动的能力造成负面影响。未来的任何债务可能包括类似或其他限制性条款。

此外，我们的许多债务协议包含一个或多个金融契约，要求我们保持最低流动性、利息覆盖率和股东权益，和/或将债务限制在资本百分比内。我们遵守债务契约(包括上文所述的财务维护契约)的能力和限制可能会受到我们无法控制的事件的影响，包括当前的经济、金融和行业状况，例如我们继续恢复客轮业务以及我们发行额外股本的能力。如果我们违反任何这些契诺或限制，我们可能会在某些债务融资条款下违约，相关贷款人可以选择宣布债务以及应计和未付利息和其他费用(如果有)立即到期和应付(或取消任何无资金来源的承诺，如果适用)，并以任何抵押品(如果有)作为该债务的抵押品。如果我们签订的某些债务工具下的债务加速，我们的资产可能不足以全额偿还债务。包含交叉违约条款的其他债务工具下的借款也可能加快或成为按需支付。在这种情况下，我们的资产可能不足以偿还当时尚未偿还的债务。

截至2021年11月30日，我们遵守了我们债务协议下适用的公约，但我们不能保证我们能够在未来测试日期保持此类债务安排的合规性。因此，如果我们不遵守债务安排的财务公约，便会产生如上所述的重大不良影响。

e. 我们需要大量现金来偿还债务和维持运营。我们产生现金的能力取决于许多我们无法控制的因素，我们可能无法产生偿还债务所需的现金。

我们履行偿债义务或为债务再融资的能力取决于我们未来的经营和财务表现以及产生现金的能力。这将受到我们成功实施业务战略的能力，以及一般经济、金融、竞争、监管和其他我们无法控制的因素的影响，比如新冠肺炎疫情造成的破坏。如果我们不能产生足够的现金来履行我们的偿债义务或为我们的其他业务需求提供资金，我们可能需要为我们的全部或部分债务进行再融资，获得额外的融资，推迟计划的资本支出或出售资产。我们不能向您保证，我们将能够通过上述任何一项产生足够的现金。如果我们无法对任何债务进行再融资、获得额外融资或以商业合理的条款或根本不能出售资产，我们就可能无法履行债务义务。请参阅“流动性、财务状况和资本资源”。

f. 我们的浮动利率负债使我们受到利率波动的影响，这可能导致我们的偿债义务大幅增加。.

我们某些贷款的利率是浮动的，使我们面临利率波动的风险。如果利率上升，我们对某些浮动利率债务的偿债义务将增加，即使借款金额保持不变，我们的净收入和现金流(包括可用于偿还债务的现金)将相应减少。

此外，2017年7月，监管伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的英国金融市场行为监管局宣布，2021年以后将不再说服或强制银行提交LIBOR利率。2021年底，伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的管理人洲际交易所基准管理局(ICE Benchmark Administration)停止发布一周和两个月期美元LIBOR，并将在2023年年中停止发布所有剩余的美元LIBOR期限。与此同时，英国金融市场行为监管局宣布停止或丧失美元伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)期限的代表性
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从那些日期开始。美国联邦储备委员会(Federal Reserve)与另类参考利率委员会(Alternative Reference Rate Committee)联手，建议用一种新的指数取代美元LIBOR，该指数由美国国债(SOFR)支持，衡量隔夜拆借现金的成本。另类参考利率委员会是一个由美国大型金融机构等组成的指导委员会。SOFR是观察和回顾的，这与现行方法下的伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)形成了鲜明对比，后者是一个估计的前瞻性利率，在某种程度上依赖于提交专家小组成员的专家判断。虽然我们继续关注市场发展以评估替代利率选项，但这些发展在伦敦银行同业拆借利率方面的后果无法完全预测，并可能导致我们的债务中以可变利率计息的部分的利息支付水平受到影响，这可能会对我们在此类债务下的利息支付金额产生不利影响。

G.我们某些债务安排的契约可能会要求我们在未来为这些安排提供担保。

我们的某些债务融资包含可能要求我们为某些资产提供担保权益的条款。在我们的某些债务安排中，要求如果我们的优先债务的信用评级低于投资级(发生在2020年6月24日)，并且在这个时候，我们就债务授予的留置权或担保权益的金额超过了我们总资产的25%(为此，不包括任何无形资产的价值)，如我们最近的综合资产负债表所示，那么我们将被要求提供某些指定资产的优先担保权益。此外，根据我们的出口信贷安排，如果就一艘船只批出抵押权益或留置权，以取得某些其他债务安排下的借款，则须提供较某些指定船只优先的抵押权益。

如果出现上述情况，我们可能无法遵守这项规定，并期望在有关安排下向贷款人寻求契约修订。 任何此类修订都可能导致成本增加、利率上升、额外的限制性公约和其他适用于我们的债务安排下的贷款人保障，而这些增加的费用、限制和修改可能因债务安排而异。 我们根据这些安排为贷款人提供额外保护的能力，包括授予抵押品担保权益的能力，将受到我们已经授予的债务和担保权益的限制。 如果我们不能获得修订，这些事件的发生可能会导致这些贷款和其他债务安排下的违约事件，这些贷款和其他债务安排包含将被触发的交叉违约条款。

经营风险因素

a.影响人们旅行能力或愿望的世界事件已经并可能继续导致对邮轮的需求下降。

我们一直并可能继续受到公众对旅行健康、安全和安保的担忧的影响，包括政府旅行建议和旅行限制、政治不稳定和内乱、恐怖袭击和其他普遍关注的问题。此外，海关和边境管制方面的监管加强、某些地理区域的旅行禁令、政府增加旅行难度的政策以及对签发国际旅行签证的限制，都对我们产生了影响，而且可能会继续受到影响。我们也可能受到感知或实际经济气候的不利变化的影响，例如全球或地区经济衰退，失业率和就业不足率上升，以及收入水平下降。

B.与我们的船只、客人或邮轮度假业有关的事件在过去和将来可能会影响我们的客人和船员的满意度，并导致声誉损害。

我们的行动涉及事件风险和媒体报道。此类事故包括但不限于船舶、客车和火车的不当操作或维护；旅客和船员的疾病；机械故障、火灾和碰撞；修理延误、搁浅和导航错误；漏油和其他海事和环境问题；以及在港口或陆地上可能导致旅客和船员不适、受伤或死亡的其他海上事故。虽然我们对客人和船员的安全和舒适的承诺对我们的业务成功至关重要，但我们的船只过去曾发生过暴发、事故和其他事件，我们未来可能会经历类似或其他事件。我们吸引和留住客人的能力，我们的雇佣能力，以及我们必须支付给船员的金额，在一定程度上取决于我们公司和我们品牌的认知和声誉，以及公众对一般旅行健康和安全的担忧，特别是邮轮行业和我们的船只。此外，这些事件和任何其他对旅游业有更广泛影响的事件可能会对我们的客人或船员进出我们的船只和/或中断关键货物和服务的供应的能力或愿望产生负面影响。
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C.有关健康、环境、安全及保安、资料私隐及保障、反贪污、经济制裁、贸易保护及税务等法律及法规的变更或不遵守，在过去及将来可能会导致诉讼、执法行动、罚款、惩罚及声誉损害。

我们受到众多国际、国家、州和地方法律、法规、条约和其他法律要求的约束，这些法律要求管理与我们的客人、船员和船舶有关的健康、环境、安全和安保事宜。这些要求会定期更改，视乎我们船只的行程以及所访问的港口和国家而定。实施这些要求和任何后续要求可能代价高昂，并需要时间在我们的全球邮轮业务中实施。此外，监管改革步伐的加快可能会影响我们的合规能力。如果我们违反或未能遵守这些法律、法规、条约和其他要求中的任何一项，我们可能会被监管机构罚款或以其他方式制裁，而且之前也曾被罚款或以其他方式制裁。此外，全球对气候变化的关注度越来越高，这可能会导致额外的监管要求。有关气候变化监管风险的其他讨论，请参阅下面的操作风险因素D。我们必须遵守由美国佛罗里达州南区地区法院监督的法院命令的环境合规计划，该计划将持续到2022年4月，并要求我们的运营接受额外的审查和其他义务。如果不遵守本环境合规计划的要求或其他特殊的缓刑条件，可能会被处以罚款(法院过去曾对其处以罚款)，并限制我们的运营。

在我们运营的司法管辖区内，我们受有关处理和保护个人、敏感和/或其他受监管数据的法律和要求的约束。各国政府、机构和监管机构已经颁布或正在考虑新的规章制度，我们预计遵守这些规章制度将继续产生成本。在做生意的过程中，我们收集客人、员工、公司和其他第三方数据，包括个人身份信息和其他敏感数据。我们因与这些敏感数据有关的网络事件而招致法律和其他费用。有关数据安全风险的其他讨论，请参阅下面的操作风险因素F。

我们的业务使我们面临反腐败法律法规的潜在责任。我们还可能受到经济制裁、贸易保护法、政策和其他影响贸易和投资的监管要求的影响。

在我们注册成立或经营的司法管辖区，我们必须遵守税收法律、法规和条约。这些税收法律、法规和条约随时可能发生变化，这可能会导致税费大幅上升。举例来说，经济合作及发展组织(下称“经合组织”)已建议一个涵盖多个司法管辖区的架构，以解决基数侵蚀和利润分享的问题，如果有关司法管辖区通过这项建议，可能会导致税项开支增加。

D.与气候变化相关的因素，包括不断变化和不断增加的法规、全球对气候变化的日益关注、具有气候意识的消费主义和利益相关者审查的转变，以及不利天气条件的频率和/或严重程度的增加，都可能对我们的业务产生不利影响。

对气候变化的日益关注导致全球监管机构更加关注温室气体(“GHG”)和其他可能对我们的业务产生实质性影响的排放。例如，我们可能会受到欧盟Fit for 55一揽子计划的影响，其中包括关于获得碳排放限额必要性的ETS拟议更新，对欧盟ETD(对在欧盟购买的燃料征税)的拟议改革，以及一项新的监管提议，即FuelEU海事倡议，该提议制定了一个通过增加使用可持续替代燃料和岸电来减少排放的长期框架。此外，国际海事组织目前正在考虑各种旨在减少全球航运业排放的其他建议。如果获得通过，这些法规和改革可能会单独或共同对我们的运营成本和盈利能力产生重大影响。国际和美国的监管努力都在不断发展，包括这些努力的国际协调，我们无法确定将颁布哪些最终法规或它们对我们业务的最终影响。要求我们减少排放的与气候变化相关的监管活动和发展，包括上述欧盟和国际海事组织的建议，可能会通过要求我们在新设备或技术上进行资本投资、支付碳排放、购买碳抵消信用、或以其他方式产生额外成本或采取与我们的排放相关的额外行动，从而对我们的业务和财务业绩产生不利影响。这类活动还可能通过增加我们的运营成本(包括燃料成本)间接影响我们。监管方面的发展也可能导致不能操作不符合某些标准的船舶。, 从我们的船队中移除燃油效率较低的船只的速度加快，并影响我们未来船只的转售价值。

全球消费者越来越多地认识到气候变化的负面影响以及温室气体和其他排放的影响，这可能会导致消费者偏好的实质性变化。例如，我们的客人可能会选择他们认为对气候更可持续的度假方式，寻求其他旅行方式，或减少他们的旅行数量和频率。此外，一些关注环境的团体已经并可能继续对邮轮度假业的环境影响产生负面宣传，并正在倡导采取更严格的措施。
31

在船舶停靠和出海时对船舶排放的管制。投资界、其他利益相关者和媒体对我们行业日益严格的环境审查可能会影响人们对我们的看法，这可能会对我们的运营和财务业绩产生实质性影响。我们今天所做的某些与气候相关的行动和投资可能不会使我们实现未来预期的与排放相关的目标，或者在未来几年可能不会受到好评，因为围绕有效的减排战略和技术不断演变的法规和看法。

我们的游轮、酒店、陆地旅游、港口和相关商业设施以及岸上游览已经并可能继续受到不利天气模式或其他自然灾害的影响，如飓风、地震、洪水、火灾、龙卷风、海啸、台风和火山喷发。气候变化预计会增加某些不利天气模式的频率和强度，可能会使某些目的地变得不那么可取，或者以其他方式影响我们的业务。由于这些或其他类型的中断，我们可能会被迫改变行程或取消一次邮轮或一系列邮轮或旅游。我们业务面临的实际气候风险包括飓风/台风强度和频率增加、全球气温上升和海平面上升，这可能会对我们的海岸设施、我们在港口的投资或我们运营的港口和目的地的可用性和可取性产生不利影响。这些影响还可能扰乱对我们设施和船只的关键货物和服务的供应。此类活动可能会对我们的业务和盈利能力产生实质性影响。

E.无法达到或实现我们与可持续发展相关的目标、抱负、计划，以及我们关于这些目标的公开声明和披露，可能会使我们面临可能对我们的业务产生不利影响的风险。

我们已经制定并将继续制定与可持续发展相关的目标、指标和其他目标。这些声明反映了我们目前的计划，并不保证这些计划将会实现。我们努力研究、建立、实现并准确报告这些目标、指标和目的，使我们面临许多运营、声誉、财务、法律和其他风险，其中任何一个风险都可能对我们的业务产生负面影响。我们能否实现任何既定的目标、指标或目的，特别是在环境排放方面，受到许多因素和条件的影响，其中许多因素不在我们的控制范围之内。这些因素的例子包括低碳或非碳基能源的可用性和成本、影响可持续性标准或披露的不断变化的监管要求、未来融资的可用性以及能够满足我们可持续性标准的供应商的可用性。

我们的业务可能会面临客人、员工、投资界和我们服务的目的地的更严格的审查，这些审查涉及我们的可持续发展活动，包括我们采用的目标、指标和目标，以及我们追求这些目标的方法和时间表。如果我们的可持续发展实践不能满足客人、员工、投资者或其他利益相关者的期望，我们的巡航需求、我们的声誉、我们吸引或留住员工的能力以及我们作为一项投资的吸引力可能会受到负面影响。同样，我们未能或被认为未能在我们宣布的时间内追求或实现我们的目标、指标或目的，可能会产生同样的负面影响，并使我们面临政府执法行动和私人诉讼。

F.数据安全遭到破坏和数据隐私泄露，以及我们的主要办事处、信息技术运营和系统网络中断和其他损害，以及未能跟上技术发展的步伐，可能会对我们的业务运营、我们的客人和机组人员的满意度造成不利影响，并可能导致声誉损害。

我们已经并可能继续受到数据安全漏洞和数据隐私缺失的影响，这些问题时有发生。这些攻击的范围和意图可能各不相同，从动机驱动的攻击到恶意攻击，目的是通过攻击我们的关键操作系统来破坏或危害我们的岸上和舰船行动。对我们的系统或第三方系统的入侵或规避，包括通过勒索软件、许可软件或硬件漏洞，或由于其他攻击，导致我们的业务运营中断；未经授权访问(或公司无法访问)竞争敏感、机密或其他关键数据(包括敏感的财务、医疗或其他个人或业务信息)或系统；客户流失；财务损失；监管调查、执法行动和罚款；诉讼以及关键数据和专有信息的滥用或损坏，这些都可能是实质性的。

我们过去一直受到攻击，导致未经授权访问系统和/或数据，并继续就此类事件与监管机构合作。我们因影响我们的网络事件而招致法律和其他费用。虽然目前我们不认为这些事件会对我们的业务、运营或财务业绩产生重大不利影响，但不能对过去或未来的事件做出保证，我们可能会受到未来的攻击或事件以及相关诉讼或监管调查的影响，这些事件可能会产生如此重大的不利影响。

我们的主要办公室、信息技术运营、系统网络和各种远程工作地点可能会受到实际或威胁的自然灾害(例如，飓风、地震、洪水、火灾、龙卷风、海啸、台风和火山喷发)或其他破坏性事件的影响。我们的海运和/或岸上业务，包括我们管理待售客舱库存、设定价格、控制成本和为客人提供服务的能力，都取决于我们信息的可靠性。
32

技术运营和系统网络，以及我们改进和更新更先进系统和技术的能力。

关键员工的流失，我们无法招聘或留住合格的岸上和船上员工，以及劳动力成本的增加，都可能对我们的业务和运营结果产生不利影响。

我们的成功在很大程度上取决于我们员工的技能和贡献，以及我们招聘、培养和留住高素质、多样化员工的能力。我们可能无法成功招聘、培养或留住关键员工或其他高素质员工。由于新冠肺炎、客轮业务暂停期间的裁员、总体宏观经济因素以及竞争日益激烈的劳动力市场，我们在招聘足够的合格员工来支持我们恢复全面运营方面遇到了困难。举例来说，招聘和留住合格员工的竞争尤其激烈，这些员工需要支持我们的信息技术系统和基础设施，而这些系统和基础设施对我们的成功运营至关重要。

此外，我们每年都雇佣大量合格的船上员工，因此，我们充分招聘、培养和留住这些人员的能力对我们的成功至关重要。涉及游轮的事件，包括我们船只上爆发的新冠肺炎疫情，以及该行业预计增长导致的需求增加，都可能对我们招聘、培养和留住足够的合格船上员工的能力产生负面影响。我们重新雇用船员的能力可能会受到与我们全面的健康和安全协议相关的需求增加(包括口罩和疫苗要求)以及劳动力供应减少的负面影响，因为许多人在客轮运营暂停期间找到了替代工作。例如，我们在招聘足够的合格船上医务人员来支持我们恢复全面运作方面遇到了困难。

合格的岸上和船上员工的长期短缺和/或离职率的增加可能会降低我们以最佳方式运营业务的能力。劳动力市场的短缺和竞争导致雇佣临时工的成本增加，我们经常被要求提高工资和/或福利，以吸引和留住员工，所有这些都可能对我们的运营结果产生负面影响。随着客轮业务的逐步恢复，我们已经并打算在可预见的未来继续招聘大量合格的员工，我们预计在招聘这些员工方面将继续面临重大挑战。

H.燃油价格上涨、燃料消耗种类的变化和燃料供应的可用性可能会对我们预定的行程和成本产生不利影响。

我们可能会受到世界各地经济、市场和政治条件的影响，过去也可能受到影响，例如燃料需求、监管要求、供应中断和相关的基础设施需求，这使得我们很难预测未来的燃料价格和可获得性。在我们经营的各个市场上，不同类型燃料的供应和可获得性可能会导致波动性增加，并可能导致燃料价格上涨和盈利能力下降。未来全球燃油价格的上涨将增加我们邮轮运营的成本，以及一些其他费用，如船员旅行、运费和大宗商品价格。燃油价格上涨可能导致机票价格上涨，这将增加我们的客人的整体假期成本，因为我们的许多客人依赖航空公司将他们运送到我们的邮轮上下船所在港口附近的机场。

我们的许多船舶都有废气净化系统，使它们能够使用比低硫燃料便宜的高硫燃料油进行操作；然而，与新冠肺炎直接相关的高硫燃料需求的大幅下降可能会增加未来来源的难度，这可能会导致更高的运营成本。由于法规的变化，我们在2021年消耗了更大比例的低硫燃料，这可能会在我们逐步恢复客轮运营期间增加我们的燃料成本。此外，我们的某些船只被设计为使用液化天然气作为主要燃料来源。目前，海上LNG配送基础设施处于早期开发阶段，供应商数量有限。有关气候变化和法规变化对燃料成本的影响的更多讨论，请参阅操作风险因素D。

我们依赖于供应链供应商，他们是我们业务运营不可或缺的一部分。这些供应商和服务提供商也受到新冠肺炎的影响，可能无法兑现承诺，这可能会影响我们的业务。

我们依靠供应链供应商为我们在世界各地的业务提供关键产品。任何影响供应商在所需地点和时间交付优质商品的能力的事件都可能对我们的业务运营能力产生负面影响。影响我们供应链的事件可能由供应商或我们无法控制的因素引起，包括劳工行动、需求增加、生产或分销问题和/或第三方物流、信息技术或运输系统中断。此外，新冠肺炎疫情已经给供应商造成了广泛的全球供应链中断，包括严重的供应短缺、显著的材料成本上涨以及我们运营所需项目的提前期延长。我们供应链的任何此类中断都可能增加我们的成本，并可能限制对我们运营至关重要的产品的供应。
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j. 外币汇率的波动可能会对我们的财务业绩产生不利影响。

我们赚取收入，支付费用，购买和拥有资产，并产生美元以外的货币负债。此外，我们的造船合同通常以欧元计价。外币汇率的变动将影响我们的财务业绩。

k. 邮轮和陆上度假业的产能过剩和竞争可能会导致我们的邮轮销售、定价和目的地选择下降。

我们可能会受到邮轮和陆上度假业运力增加的影响，这可能会导致全球或某一地区或某一特定行程的运力增长超出需求。在整体体验、目的地、船舱类型和大小、旅行社偏好和价值的基础上，我们面临着来自其他邮轮品牌的竞争。我们还在整体体验、目的地和价值的基础上与世界各地的陆上度假选择展开竞争。此外，某些港口和目的地面临邮轮和非邮轮旅游的激增，在某些目的地，已经考虑和/或实施了限制游客数量的对策，包括对邮轮和邮轮乘客的拟议限制。港口和目的地的潜在限制可能会限制我们未来为乘客提供的行程和目的地选择。 

l. 无法实施我们的造船计划以及船舶维修、维护和翻新可能会对我们的业务运营和客人的满意度产生不利影响。
我们可能会受到不可预见事件的影响，如停工、破产、“不可抗力”事件或造船厂、其分包商和我们的供应商遇到的其他财务困难。这可能会导致造船厂可用性降低，从而延迟或阻止我们正在建造的船舶的交付和/或我们现有船舶的维修、维护或翻新工作的完成。这可能会导致潜在的邮轮延误或取消。此外，钢材等用于建造船舶和维修、维护和翻新现有船舶的各种大宗商品的价格也会波动。

关于可能影响未来结果的因素的注意事项

本文中包含的一些陈述、估计或预测是“前瞻性陈述”，涉及与我们有关的风险、不确定性和假设，包括一些关于未来结果、运营、展望、计划、目标、声誉、现金流、流动性和其他尚未发生的事件的陈述。这些声明旨在为1933年证券法第27A节和1934年修订后的证券交易法第21E节规定的责任提供安全避风港。除历史事实以外的所有陈述均可被视为前瞻性陈述。这些陈述是基于对我们的业务和我们经营的行业的当前预期、估计、预测和预测，以及我们管理层的信念和假设。只要有可能，我们已经尝试通过使用诸如“将”、“可能”、“可能”、“应该”、“将”、“相信”、“取决于”、“期望”、“目标”、“抱负”、“预期”、“预测”、“项目”、“未来”、“打算”、“计划”、“估计”、“目标”、“指示”、“展望”等词语来识别这些陈述，“以及未来意向的类似表述或该等条款的否定。

前瞻性陈述包括那些与我们的前景和财务状况有关的陈述，包括但不限于以下陈述：
•定价
•商誉、船舶和商标公允价值
•预订量
•流动性和信用评级
•入住率
•调整后每股收益
•利息、税费和燃料费
•恢复旅客邮轮运营
•货币汇率
•新冠肺炎冠状病毒全球大流行对我们财务状况和经营业绩的影响
•船舶折旧寿命和剩余价值的估算

我们面临的某些风险在本项目1A中确定。“风险因素。”这一项包含重要的警告性陈述，以及对我们认为可能对前瞻性陈述的准确性产生重大影响，并对我们的业务、经营结果和财务状况产生不利影响的已知因素的讨论。此外，其中许多风险和不确定性目前并将继续被新冠肺炎放大，或者未来可能会被微博放大。
34

要预测或识别所有此类风险是不可能的。可能还有我们认为无关紧要或未知的额外风险。

不应依赖前瞻性陈述作为对实际结果的预测。在符合适用法律或任何相关证券交易所规则规定的任何持续义务的情况下，我们明确表示不承担在本文件发布之日后发布任何此类前瞻性陈述的任何更新或修订的义务，以反映任何此类陈述所基于的预期或事件、条件或情况的任何变化。

本文件中的前瞻性陈述和其他陈述也可能涉及我们的可持续性进展、计划和目标(包括与气候变化和环境相关的事项)。此外，与可持续性有关的历史、当前和前瞻性陈述可能基于衡量仍在发展中的进展的标准、持续发展的内部控制和流程，以及未来可能发生变化的假设。

1B项。未解决的员工意见.

没有。

Item 2. 属性.

截至2021年11月30日，嘉年华公司和嘉年华公司总部和我们较大的岸上地点如下：
位置
平方英尺
(单位：千)
自有/租赁主营业务
美国佛罗里达州迈阿密463/61自有/租赁嘉年华公司&plc和嘉年华邮轮公司
意大利热那亚246/66自有/租赁科斯塔和艾达
美国加利福尼亚州圣克拉里塔311租赁公主邮轮、荷兰美洲航线和Seabourn
阿尔米尔，荷兰253自己人阿里森海事中心
德国罗斯托克224自己人科斯塔和艾达
美国华盛顿州西雅图175租赁公主邮轮、荷兰美洲航线和Seabourn
英国南安普敦150租赁嘉年华公司、P&O邮轮(英国)和Cunard
德国汉堡140租赁科斯塔和艾达
悉尼，新南威尔士州，澳大利亚37租赁公主邮轮和P&O邮轮(澳大利亚)

关于我们邮轮的信息，包括我们每个邮轮品牌运营的数量，以及关于我们正在建造的邮轮的信息，可以在第一部分项目1.业务中找到。C。“我们的全球邮轮业务。”此外，我们拥有、租赁或拥有港口目的地、私人岛屿、酒店和旅馆的控股权。

Item 3. 法律程序.

附注7-“或有事项”所述的法律程序，包括“新冠肺炎事项”下所述的法律程序，载于附件13并通过引用并入本表格10-K中。此外，美国证券交易委员会规则要求，当政府主管部门是诉讼的一方时，披露某些环境问题，而此类诉讼可能涉及我们认为将超过100万美元的罚款。

正如之前披露的那样，公主邮轮于2016年12月与美国司法部就2013年及之前发生的事件违反联邦法律达成认罪协议，这些法律与非法排放含油舱底水有关，导致从2017年开始为期五年的缓刑，并通过了一项法院监督的环境合规计划。2021年11月23日，美国缓刑监督官提交了撤销缓刑的请愿书，指控其违反缓刑规定。2022年1月7日，法院批准了一项和解协议，根据该协议，公主邮轮承认违反了缓刑条件，同意采取额外行动加强嘉年华公司(Carnival Corporation&Plc)的环境合规项目，并支付100万美元的刑事罚款。

35

Item 4. 煤矿安全信息披露.

没有。

第二部分

Item 5. 注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场.

A.    市场信息

S-K法规第201(A)项(市场信息)所要求的信息如中所示附件13并通过引用并入本表格10-K中。

B.    持有者

S-K法规第201(B)项，持有人所要求的信息显示在附件13并通过引用并入本表格10-K中。

C.    分红

2020年3月30日，我们暂停支付嘉年华公司普通股和嘉年华公司普通股的股息。

D.    根据股权补偿计划授权发行的证券

S-K规则第201(D)项所要求的信息通过引用第III部分并入本表格10-K的第12项。

E.    性能图表

第S-K条第201(E)项所要求的信息，性能图如中所示附件13并通过引用并入本表格10-K中。

F.    发行人购买股权证券；注册证券收益的使用

I. 换股计划

我们有一个计划，当嘉年华公司普通股的交易价格高于嘉年华公司普通股的价格时，我们可以实现净现金收益(“换股计划”)。根据换股计划，我们可以选择在普通经纪商的交易中以现行市场价格发售和出售嘉年华公司普通股，并在英国市场回购同等数量的嘉年华公司普通股。

根据2021年6月生效的换股计划，董事会授权在美国市场出售至多5亿美元的嘉年华公司普通股，并回购同等数量的嘉年华公司普通股。

我们未来可能会实施一项计划，当嘉年华公司普通股的交易价格高于嘉年华公司普通股的价格时，我们可以实现净现金收益。

嘉年华公司普通股和嘉年华公司普通股的任何出售已经或将根据修订后的1933年证券法登记。在截至2021年11月30日的三个月内，根据换股计划，我们出售了430万股嘉年华公司普通股，并回购了等额的嘉年华公司普通股，净收益为900万美元，用于一般公司用途。自2021年6月首次批准的换股计划开始以来，我们已经出售了890万股嘉年华公司的普通股，并回购了等额的嘉年华公司普通股，净收益为1900万美元。

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期间嘉年华公司普通股认购股份总数(A)
(单位：百万)		嘉年华公司普通股每股平均支付价格嘉年华公司尚未购买的最高普通股数量
(单位：百万)
2021年9月1日至2021年9月30日— $— 13.8 
2021年10月1日至2021年10月31日2.5 $15.70 11.3 
2021年11月1日至2021年11月30日1.9 $15.42 9.5 
4.3 $15.58 

(A)嘉年华公司的普通股不是在公开宣布的计划或计划之外购买的。

二、嘉年华公司股东批准

根据换股计划，嘉年华公司普通股回购需要年度股东批准。现有股东批准的普通股上限为1840万股，有效期至嘉年华2022年年度股东大会结束或2022年10月19日较早者。

第六项。已保留.

Item 7. 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析.

项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析所要求的信息见附件13并通过引用并入本表格10-K中。

第7A项。关于市场风险的定量和定性披露.

第7A项所要求的资料。关于市场风险的定量和定性披露，见《管理层对#年财务状况和经营成果的讨论与分析》附件13并通过引用并入本表格10-K中。

Item 8. 财务报表和补充数据.

Pricewaterhouse Coopers LLP(PCAOB ID)的财务报表及其报告238)，日期为2022年1月27日，载于附件13并通过引用并入本表格10-K中。

Item 9. 会计与财务信息披露的变更与分歧.

没有。

第9A项。管制和程序.

A.    信息披露控制和程序的评估

披露控制和程序旨在提供合理保证，确保我们根据1934年“证券交易法”提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保我们根据1934年“证券交易法”提交或提交的报告中需要披露的信息得到积累，并传达给我们的管理层，包括我们的主要高管和主要财务官，或根据需要履行类似职能的人员，以便及时决定需要披露的信息。

我们的总裁兼首席执行官以及我们的首席财务官和首席会计官已经评估了我们的披露控制和程序，并得出结论，截至2021年11月30日，这些控制和程序是有效的，如上所述。

37

B.    管理层关于财务报告内部控制的年度报告

我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制，这一术语在1934年证券交易法第13a-15(F)条中有定义。我们的管理层在总裁兼首席执行官、首席财务官和首席会计官的参与下，根据2013年内部控制-综合框架(“COSO框架”)对我们的财务报告内部控制的有效性进行了评估。根据COSO框架下的这项评估，我们的管理层得出结论，我们对财务报告的内部控制自2021年11月30日起有效。

独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所(Pricewaterhouse Coopers LLP)审计了我们在本10-K表格中包含的合并财务报表，也审计了截至2021年11月30日我们对财务报告的内部控制的有效性，如其报告中所示。附件13并通过引用并入本表格10-K中。

C.    财务报告内部控制的变化

在截至2021年11月30日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

第9B项。其他信息.

没有。

项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露.

没有。

第三部分

Item 10. 董事、高管与公司治理.

董事

根据第10条的要求，有关我们董事的信息在此引用嘉年华公司和嘉年华公司的联合最终委托书，该委托书将在2021财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)。

有关我们高管的信息

下表列出了截至2022年1月27日我们每位高管的姓名、年龄、服务年限和头衔。除非另有说明，列出的职位与嘉年华公司和嘉年华公司的职位有关。


年龄		服务年资(A)标题
彼得·C·安德森582首席道德和合规官
米奇·艾里森7250董事会主席
大卫·伯恩斯坦6423首席财务官和首席会计官
阿诺德·W·唐纳德6721总裁兼首席执行官兼首席气候官兼总监
恩里克·米格斯(Enrique Miguez)5724总法律顾问
迈克尔·萨姆5828科斯塔集团和嘉年华亚洲集团首席执行官

(a)在我们或嘉年华前身公司服务多年。

高级管理人员的商业经验

彼得·C·安德森(Peter C.Anderson)自2019年以来一直担任首席道德和合规官。2012年至2019年，他担任PC贝弗里奇&戴蒙德律师事务所(Beveridge&Diamond，PC)的负责人。
38


米奇·艾里森自1990年以来一直担任董事会主席，自1987年以来一直担任董事。1979年至2013年，他担任首席执行官。

大卫·伯恩斯坦(David Bernstein)自2007年以来一直担任首席财务官，自2016年以来一直担任首席会计官。

阿诺德·W·唐纳德(Arnold W.Donald)自2013年以来一直担任总裁兼首席执行官。他自2022年1月以来一直担任首席气候官，自2001年以来一直担任董事。

恩里克·米格斯(Enrique Miguez)自2021年3月以来一直担任总法律顾问。2003年至2021年3月，他担任副总裁兼副总法律顾问。

迈克尔·塔姆自2012年以来一直担任科斯塔集团的集团首席执行官，自2017年以来一直担任嘉年华亚洲公司的首席执行官。

公司治理

我们通过了一项商业行为和道德准则，适用于我们的总裁兼首席执行官、首席气候官和高级财务官，包括首席财务官和首席会计官以及其他履行类似职能的人员。我们的商业行为和道德准则适用于我们的所有其他员工和我们的董事。我们的商业行为和道德准则表明，我们承诺以道德的方式开展业务，不受贿赂或腐败行为的影响。我们致力于遵守禁止贿赂和其他腐败行为的法律，这些法律适用于我们运营的任何地方。此外，我们还为员工提供反腐败法律法规和如何识别贿赂的培训。本商业行为和道德准则张贴在我们的网站上，网址为Www.carnivalcorp.com和Www.carnivalplc.com。我们打算按照表格8-K第5.05项关于本商业行为和道德守则条款的任何修订或豁免的披露要求，将这些信息张贴在我们的网站上，地址在上面指定的地址。

第10项所需的附加信息通过引用嘉年华公司和嘉年华公司联合最终委托书并入本文，该委托书将在2021财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)。

Item 11. 高管薪酬.

第11项所要求的信息在此引用嘉年华公司和嘉年华公司联合最终委托书，该委托书将在2021财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)。

Item 12. 某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜.

A.    根据股权补偿计划授权发行的证券

    I.    嘉年华公司

下表汇总了截至2021年11月30日嘉年华公司股权证券被授权发行的补偿计划(包括个人补偿安排)。
计划类别在行使认股权证及权利时须发行的证券数目
(单位：百万)		已发行权证和权利的加权平均行使价格根据股权补偿计划剩余可供未来发行的证券数量(不包括第(1)栏反映的证券)
(单位：百万)
(1)
证券持有人批准的股权补偿计划5.3(a)— 15.9(b)
未经证券持有人批准的股权补偿计划— — — 
5.3— 15.9

39

(a)代表嘉年华公司二零一一年股票计划及嘉年华公司二零二零年股票计划下已发行的530万股限制性股份单位。
(b)包括截至2021年11月30日可供发行的嘉年华公司普通股如下：嘉年华公司员工股票购买计划下的160万股，其中包括在本购买期内需要购买的95087股和嘉年华公司2020年股票计划下的1440万股。

II. 嘉年华公司

下表汇总了截至2021年11月30日嘉年华公司股票证券授权发行的补偿计划(包括个人补偿安排)。



计划类别		在行使认股权证及权利时须发行的证券数目
(单位：百万)		已发行权证和权利的加权平均行使价格根据股权补偿计划剩余可供未来发行的证券数量(不包括第(1)栏反映的证券)
(单位：百万)
(1)
证券持有人批准的股权补偿计划1.9(a)— 3.2
未经证券持有人批准的股权补偿计划— — — 
1.9— 3.2

(a)代表嘉年华plc 2014员工股票计划下已发行的190万个限制性股票单位。

第12项所需的附加信息通过引用嘉年华公司和嘉年华公司联合最终委托书合并于此，该委托书将在2021财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)。

第13和14项。 某些关系和相关交易，以及董事独立性和主要会计师费用和服务.

项目13和14所要求的信息通过引用从嘉年华公司和嘉年华公司联合最终委托书中并入本文，该委托书将在2021财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)。

第四部分

Item 15. 展品和财务报表明细表.

(a) (1)    财务报表

中显示的财务报表附件13在此以引用的方式并入本表格10-K中。

(2)    财务报表明细表

美国证券交易委员会适用的会计规则中规定的所有附表都是相关指示中没有要求的或不适用的，因此被省略。

(3)    陈列品

作为本表格10-K的一部分，下面列出的展品在展品索引中存档或合并作为参考。

40

展品索引
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格展品提交日期在此提交
公司章程及附例
3.1
第三，修订和重新制定“嘉年华公司章程”。
8-K3.14/17/03
3.2
第三，修订和重新修订嘉年华公司附例。
8-K3.14/20/09
3.3
嘉年华协会章程。
8-K3.34/20/09
界定担保持有人权利的文书，包括契约
4.1
嘉年华公司和嘉年华公司于2021年1月18日达成的协议，向美国证券交易委员会提供某些债务工具。
X
4.2
嘉年华公司与P&O公主邮轮有限公司签订的嘉年华公司契约，日期为2003年4月17日，供P&O公主邮轮公司股东受益。
10-Q4.110/15/03
4.3
嘉年华公司和P&O公主邮轮公司于2003年4月17日签署的均衡和治理协议。
10-Q4.210/15/03
4.4
嘉年华公司与嘉年华公司签订的保证书，日期为2003年4月17日。
 S-44.35/30/03
4.5
嘉年华公司与嘉年华公司签订的保证书，日期为2003年4月17日。
S-3 & F-34.106/19/03
4.6
嘉年华公司普通股证书样本。
S-3 & F-34.166/19/03
4.7
嘉年华公司、作为受托人的The Law Debenture Trust Corporation(开曼)有限公司和作为转让代理的ComputerShare Investor Services(前身为SunTrust Bank)之间的配对协议，日期为2003年4月17日。
8-K4.14/17/03
4.8
嘉年华公司与法律债券信托公司(开曼)有限公司签署的表决权信托契约，日期为2003年4月17日，为受托人。
8-K4.24/17/03
4.9
SVE特别投票契约，日期为2003年4月17日，由嘉年华公司、DLS SVC Limited、P&O公主邮轮有限公司、作为受托人的法律债券信托公司(开曼)有限公司和法律债券信托公司(P.L.C.)签订。
8-K4.34/17/03
41

展品索引
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格展品提交日期在此提交
4.10
经修订及重新签署的存款协议格式及根据该协议不时发出的收据持有人。
邮政
修订-
装订到
表格F-6		99-a4/15/03
 4.11
嘉年华公司普通股证书样本。
S-34.17/2/09
4.12
根据交易法第12条登记的股权证券说明。
10-K4.121/28/20
4.13
2022年到期的1.875厘优先债券说明。
10-K4.141/28/20
4.14
2029年到期的1.000厘优先债券说明。
10-K4.151/28/20

材料合同
10.1*
嘉年华公司高薪员工不合格退休计划。
10-Q10.19/28/07
10.2*
非执行董事聘书表格。

10-Q		10.16/27/08
10.3*
执行董事聘书格式。
10-Q10.26/27/08
10.4
嘉年华公司与泰德·艾里森于1991年6月14日签订的登记权利协议(通过引用嘉年华公司截至2002年5月31日的10-Q表格季度报告附件10.2合并而成)的继承协议于2002年5月28日生效。
10-Q10.27/12/02
10.5*
嘉年华公司、嘉年华公司和阿诺德·W·唐纳德之间的雇佣协议日期为2013年10月14日。
10-Q10.210/3/14
10.6*
嘉年华公司&plc管理激励计划(2015年通过)。
10-Q10.37/1/15
10.7*
2016年10月18日对嘉年华公司、嘉年华公司和阿诺德·W·唐纳德之间2016年10月14日雇佣协议的修正案。
8-K99.110/21/16
10.8*
嘉年华公司和迈克尔·奥拉夫·塔姆之间的雇佣合同日期为2017年4月21日。
8-K10.14/27/17
10.9*
嘉年华公司2011年股票计划基于业绩的限制性股票单位协议的形式。
10-Q10.34/9/19
42

展品索引
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格展品提交日期在此提交
10.10*
嘉年华plc 2014员工股票计划基于业绩的限制性股票单位协议的形式。
10-Q10.44/9/19
10.11*
股东股权结盟限制性股票单位协议形式嘉年华公司2011年股票计划。
10-Q10.54/9/19
10.12*
修订并重新制定嘉年华公司2011年股票计划。
10-Q10.16/24/19
10.13*
修订和重订嘉年华公司2014年员工持股计划.
10-Q10.26/24/19
10.14*
嘉年华公司2011年股票计划非雇员董事限制性股票奖励协议表格。
10-Q10.36/24/19
10.15*
关于嘉年华公司、嘉年华公司和嘉年华公司若干子公司、美银美林国际指定活动公司作为设施代理和金融机构辛迪加于2019年8月6日签署的关于2011年5月18日的多币种循环融资协议的修订和重述协议。
10-Q10.19/26/19
10.16*
嘉年华公司2011年股票计划的管理层激励捆绑限制性股票单位协议的形式。
10-Q10.14/1/20
10.17*
嘉年华plc 2014员工股票计划的管理层激励捆绑限制性股票单位协议的形式。

10-Q10.24/1/20
10.18*
股东股权结盟限制性股票单位协议形式嘉年华公司2011年股票计划。

10-Q10.34/1/20
10.19*
非雇员董事年度限制性股票奖励协议表格，用于嘉年华公司2020股票计划。
10-Q10.37/10/20
10.20*
嘉年华公司2020股票计划。
10-Q10.57/10/20
10.21***
嘉年华金融公司(Carnival Finance)、有限责任公司(LLC)和嘉年华公司(Carnival Corporation)作为借款人、嘉年华公司(Carnival Plc)和其他担保人、现有或将成为本协议当事人的各种金融机构、作为贷款人行政代理的北卡罗来纳州摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)以及作为证券代理的美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)签订了截至2020年6月30日的定期贷款协议。
10-Q10.67/10/20
43

展品索引
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格展品提交日期在此提交
10.22
截至2020年12月3日，嘉年华金融公司(Carnival Finance)、有限责任公司(Carnival Finance)和嘉年华公司(Carnival Corporation)作为借款人、嘉年华公司(Carnival Plc)和其他担保人、已经或将成为本协议当事人的各种金融机构、作为贷款人行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)和美国银行(U.S.Bank)签署的截至2020年6月30日的定期贷款协议第1号修正案。
10-K10.421/26/21
10.23
嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人，嘉年华公司(Carnival Plc)，其其他担保方，以及作为受托人的美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)作为受托人，签署了日期为2020年4月6日的契约，涉及2023年到期的5.75%可转换优先票据。
10-Q10.77/10/20
10.24
嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人，嘉年华公司(Carnival Plc)，其其他担保方，以及美国银行，全国协会(U.S.Bank，National Association)作为受托人，签署了截至2020年6月30日的第一份补充契约，涉及2023年到期的5.75%可转换优先票据。
10-Q10.97/10/20
10.25
嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人，嘉年华公司(Carnival Plc)，其其他担保方，以及美国银行，全国协会(U.S.Bank，National Association)作为受托人，签署了截至2020年7月8日的第二份补充契约，涉及2023年到期的5.75%可转换优先票据。
10-Q10.110/8/20
10.26***
截至2020年7月20日，嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人、嘉年华公司(Carnival Plc)、其其他担保方以及作为受托人、证券代理、主要支付代理、转让代理和登记员的美国银行全国协会(U.S.Bank，National Association)之间的契约，涉及2026年到期的以美元计价的10.500%第二优先优先担保票据和以欧元计价的10.125%第二优先担保票据。
10-Q10.210/8/20
10.27
截至2020年11月18日，嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人、嘉年华公司(Carnival Plc)、其其他担保方以及作为受托人和证券代理的美国银行全国协会(U.S.Bank，National Association)签署了日期为2020年11月18日的第一份补充契约，涉及2026年到期的以美元计价的10.500%的第二优先优先担保票据和以欧元计价的10.125%的第二优先担保票据。
10-K10.491/26/21
10.28***
截至2020年8月18日，嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人、嘉年华公司(Carnival Plc)、其其他担保方以及作为受托人、证券代理、主要支付代理、转让代理和登记员的美国银行全国协会(U.S.Bank，National Association)签署了日期为2020年8月18日的契约，涉及2027年到期的9.875的第二优先优先担保票据。
10-Q10.310/8/20
10.29
截至2020年11月18日，嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人、嘉年华公司(Carnival Plc)、其其他担保方以及作为受托人和证券代理的美国银行全国协会(U.S.Bank，National Association)签署了日期为2020年11月18日的第一份补充契约，涉及2027年到期的9.875的第二优先优先担保票据。
10-K10.511/26/21
44

展品索引
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格展品提交日期在此提交
10.30
截至2020年11月25日，嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人、嘉年华公司(Carnival Plc)、其其他担保方以及受托人、主要支付代理、转让代理和登记员的美国银行全国协会(U.S.Bank，National Association)之间关于2026年到期的美元计价的7.625%优先无担保票据和2026年到期的欧元计价的7.625%优先无担保票据的契约。
10-K10.521/26/21
10.31*
嘉年华公司2020股票计划特别业绩限制性股票单位协议格式。
10-Q10.410/8/20
10.32*
嘉年华plc 2014员工持股计划特别业绩限售股协议表格。
10-Q10.510/8/20
10.33*
嘉年华公司2020股票计划基于保留时间的限制性股票单位协议格式。
10-Q10.610/8/20
10.34*
嘉年华plc 2014员工股票计划基于保留时间的限制性股票单位协议的形式。
10-Q10.710/8/20
10.35
嘉年华公司(Carnival Corporation)、嘉年华公司(Carnival Plc)和嘉年华公司(Carnival Corporation)和嘉年华公司(Carnival Plc)的某些子公司、美国银行(Bank Of America)欧洲指定活动公司(Activity Company)作为设施代理和金融机构财团于2019年8月6日修订并重述的多币种循环设施协议的修订协议日期为2020年12月31日。
8-K10.11/6/21
10.36
截至2021年2月16日，嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行人、嘉年华公司(Carnival Plc)及其其他担保人，以及美国银行全国协会(U.S.Bank，National Association)作为受托人、主要支付代理、转让代理和登记员之间的契约，与2027年到期的5.75%优先无担保票据有关。
10-Q10.14/7/21
10.37
    
嘉年华plc 2014员工股票计划基于执行时间的限制性股票单位协议表格。
10-Q10.24/7/21
10.38
嘉年华公司2020股票计划基于执行时间的限制性股票单位协议格式。
10-Q10.34/7/21
10.39
修订嘉年华公司2020股票计划。
10-Q10.16/28/21
45

展品索引
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格展品提交日期在此提交
10.40
嘉年华公司(Carnival Corporation)、嘉年华公司(Carnival Plc)和嘉年华公司(Carnival Plc)的若干子公司、美国银行欧洲指定活动公司(Bank Of America Inducted Activity Company)作为设施代理和一个金融机构组成的财团于2021年5月11日对最初日期为2011年5月18日的多币种循环设施协议进行了修订和重述，并于2020年12月31日进一步修订。
10-Q10.26/28/21
10.41
嘉年华公司、嘉年华公司和嘉年华公司的若干子公司、美国银行欧洲指定活动公司作为设施代理和金融机构财团于2019年8月6日修订并于2019年8月6日重述的2021年9月30日修订的多币种循环设施协议的修订协议，嘉年华公司、嘉年华公司和嘉年华公司的部分子公司之间的修订协议，以及于2020年12月31日和2021年5月11日进一步修订的嘉年华公司、嘉年华公司和嘉年华公司的若干子公司之间的修订协议。
X
10.42
日期为2021年6月30日的定期贷款协议第2号修正案，由嘉年华公司和嘉年华金融有限责任公司作为借款人，嘉年华公司作为担保人，嘉年华公司作为担保人，若干其他附属担保人作为借款人，摩根大通银行作为贷款人的行政代理。
8-K10.16/30/21
10.43
截至2021年7月26日，嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行方、嘉年华公司(Carnival Plc)、本协议的其他担保方以及美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)作为受托人、主要支付代理、转让代理、登记员和证券代理，与2028年到期的4.00%优先优先担保票据有关的契约。
10-Q10.39/30/21
10.44
嘉年华公司(Carnival Corporation)作为发行方、嘉年华公司(Carnival Plc)、本协议的其他担保方和美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)作为受托人、主要支付代理、转让代理、登记员和证券代理，签署了日期为2021年11月2日的契约，涉及2029年到期的6.000%优先无担保票据。



8-K10.111/2/21
10.45
定期贷款协议第3号修正案，由嘉年华公司(Carnival Corporation)和嘉年华金融有限公司(Carnival Finance，LLC)作为借款人，嘉年华公司(Carnival Plc)作为担保人，其若干其他附属担保人作为借款人，摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作为贷款人及其贷款人的行政代理，日期为2021年10月5日。
X
10.46
嘉年华公司嘉年华财务有限公司(Carnival Corporation Carnival Finance，LLC)作为借款人，嘉年华公司(Carnival Plc)作为担保人，嘉年华公司(Carnival Plc)作为担保人，某些其他附属担保人，以及北卡罗来纳州摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作为行政代理和递增定期贷款人签署了增量假设协议和定期贷款协议修正案4，日期为2021年10月18日。
X
给证券持有人的年度报告
46

展品索引
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格展品提交日期在此提交
13
2021年年度报告的部分内容。
X
注册人的子公司
21
嘉年华公司和嘉年华公司的子公司。
X

专家和律师的同意
23
独立注册会计师事务所同意。
X
授权书
24
嘉年华公司和嘉年华公司的某些董事授予Arnold W.Donald、David Bernstein和Enrique Miguez的授权书，授权这些人以Form 10-K的形式签署这份2021年联合年度报告以及未来的任何修正案。
X
第13a-14(A)/15d-14(A)条认证
31.1
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的规则13a-14(A)，颁发嘉年华公司总裁兼首席执行官和首席气候官证书。
X
31.2
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的第13a-14(A)条，对嘉年华公司的首席财务官和首席会计官进行认证。
X
31.3
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的规则13a-14(A)，颁发嘉年华公司总裁兼首席执行官和首席气候官证书。
X
31.4
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的第13a-14(A)条，对嘉年华公司的首席财务官和首席会计官进行认证。
X
第1350节认证
32.1**
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的“美国法典”第18篇第1350节，嘉年华公司总裁兼首席执行官和首席气候官的认证。
X
32.2**
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的“美国法典”第18篇第1350节对嘉年华公司首席财务官和首席会计官的认证。
X
47

展品索引
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格展品提交日期在此提交
32.3**
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的“美国法典”第18编第1350节对嘉年华公司总裁兼首席执行官和首席气候官的认证。
X
32.4**
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的美国法典第18篇第1350节对嘉年华公司首席财务官和首席会计官的认证。
X
交互式数据文件
101嘉年华公司(Carnival Corporation&Plc)截至2021年11月30日的Form 10-K截至2022年1月27日提交给美国证券交易委员会的合并财务报表(以内联XBRL格式)如下：
(一)截至2021年11月30日、2020年11月30日和2019年11月30日的合并损益表；X
(二)截至2021年11月30日、2020年11月30日和2019年11月30日的综合全面收益表；X
(3)截至2021年11月30日和2020年11月30日的综合资产负债表；X
(4)截至2021年11月30日、2020年11月30日和2019年11月30日的合并现金流量表；X
(V)截至2021年、2020年和2019年11月30日止年度股东权益合并报表
和		X
(Vi)综合财务报表附注，按摘要和明细注明。X
104嘉年华公司(Carnival Corporation&plc)截至2021年11月30日的10-K表格的封面，该表格于2022年1月27日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)，格式为内联XBRL(包含在附件101中)

*表示管理合同或补偿计划或安排。
**这些物品是提供的，没有归档。
*根据S-K规则第601(B)(10)项，本展品的某些部分已被省略。


Item 16. 表格10-K摘要.

没有。


48

签名

根据1934年证券交易法第13或15(D)节的要求，每个注册人都已正式促使本报告由其正式授权的签名人代表其签署。
嘉年华公司嘉年华PLC
/s/阿诺德·W·唐纳德/s/阿诺德·W·唐纳德
阿诺德·W·唐纳德阿诺德·W·唐纳德
总裁兼首席执行官和总裁兼首席执行官和
首席气候官兼主任首席气候官兼主任
2022年1月27日2022年1月27日
    
根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员代表每个注册人以指定的身份和日期签署。
嘉年华公司嘉年华PLC
/s/阿诺德·W·唐纳德/s/阿诺德·W·唐纳德
阿诺德·W·唐纳德阿诺德·W·唐纳德
总裁兼首席执行官和总裁兼首席执行官和
首席气候官兼主任首席气候官兼主任
2022年1月27日2022年1月27日
/s/大卫·伯恩斯坦/s/大卫·伯恩斯坦
大卫·伯恩斯坦大卫·伯恩斯坦
首席财务官和首席会计官首席财务官和首席会计官
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*Micky Arison/s/*Micky Arison
米奇·艾里森米奇·艾里森
中国石油天然气集团公司董事会主席中国石油天然气集团公司董事会主席
董事董事
2022年1月27日2022年1月27日
*乔纳森爵士乐队*乔纳森爵士乐队
乔纳森爵士乐队乔纳森爵士乐队
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*Jason Glen Cahilly/s/*Jason Glen Cahilly
杰森·格伦·卡希利杰森·格伦·卡希利
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*海伦·迪布尔/s/*海伦·迪布尔
海伦·迪布尔海伦·迪布尔
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*杰弗里·J·吉尔哈特/s/*杰弗里·J·吉尔哈特
49

杰弗里·J·吉尔哈特杰弗里·J·吉尔哈特
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*理查德·J·格莱西尔(Richard J.Glasier)/s/*理查德·J·格莱西尔(Richard J.Glasier)
理查德·J·格莱泽(Richard J.Glasier)理查德·J·格莱泽(Richard J.Glasier)
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*凯蒂·莱希
/s/*凯蒂·莱希
凯蒂·莱希
凯蒂·莱希
导演
导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*约翰·派克爵士/s/*约翰·派克爵士
约翰·帕克爵士约翰·帕克爵士
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*斯图尔特·苏博特尼克/s/*斯图尔特·苏博特尼克
斯图尔特·苏博特尼克斯图尔特·苏博特尼克
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*Laura Weil/s/*Laura Weil
劳拉·韦尔(Laura Weil)劳拉·韦尔(Laura Weil)
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
/s/*兰德尔·J·韦森伯格(Randall J.Weisenburger)/s/*兰德尔·J·韦森伯格(Randall J.Weisenburger)
兰德尔·J·韦森伯格(Randall J.Weisenburger)兰德尔·J·韦森伯格(Randall J.Weisenburger)
导演导演
2022年1月27日2022年1月27日
*作者：/s/Enrique Miguez*作者：/s/Enrique Miguez
恩里克·米格斯(Enrique Miguez)恩里克·米格斯(Enrique Miguez)
(事实律师)(事实律师)
2022年1月27日2022年1月27日

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