附件1.01

Ultra Clean Holdings，Inc.

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

阅读以下内容时应结合美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)说明书中包含的定义，以形成SD及相关规则。

本报告对冲突矿物的要求

提交截至2020年12月31日的年度报告是为了遵守1934年证券交易法(“交易法”)下的规则13P-1(以下简称“规则”)。美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)采纳了该规则，以实施与“2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act of 2010)相关的报告和披露要求。冲突矿物 (“CMS”)被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(统称为“3Tg”)。该规则要求每个美国证券交易委员会注册者提供有关 CMS的某些披露，这些披露对于注册者生产的产品的功能或生产是必要的。

根据该规则，如果注册人根据合理的原产国查询，有理由相信其供应链中的任何一种CMS可能起源于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家(连同刚果民主共和国，“涵盖国家”)，或者如果该注册人无法确定这些CMS的原产国，则必须向美国证券交易委员会提交冲突矿产报告，说明到期的CMS 由于本公司确定其产品功能或生产所需的CMS原产地和保管链的能力有限，本公司已提交本冲突矿产报告。

公司概述

Ultra Clean Holdings，Inc.(“本公司”)自1991年以来一直从事业务，是半导体资本设备行业和具有类似要求的行业(包括消费、医疗和平板显示器)的生产工具、模块和子系统的设计、工程和制造的领先者。公司专注于为这些应用提供专业的工程和制造解决方案。该公司主要在美国以及中国、新加坡和欧洲、中东和非洲开展业务。

欲了解更多有关本公司业务和产品的信息，请参阅本公司截至2020年12月25日会计年度的Form 10-K年报第1项，该报告通过引用并入本文。

供应链概述

本公司确定CMS的来源和保管链的能力，以及它们是否直接或间接资助或惠及任何覆盖国家的武装团体(“冲突状态”)，的能力有限。该公司的CMS供应链非常复杂。本公司不直接购买原矿石或CMS，也不直接从覆盖的国家购买材料，而且本公司距离CMS的开采、冶炼或精炼有几步之遥。有必要，我们依赖供应商提供的信息，这些供应商可能会从CMS的矿工、冶炼厂或精炼商以外的其他人那里购买CMS 。

该公司已确定CMS对于其某些产品的功能或生产是必要的。在公司的焊接件加工过程中使用了通斯敦。其他三个 CMS用于

印刷电路板(PCB)、电缆组件和钣金或机械加工产品的外部加工，作为公司某些组件产品的子层组件。因此，公司生产的产品受规则13P-1的报告义务约束。

尽职调查措施的设计

公司已建立管理系统和尽职调查程序 (我们的“CM流程”)，作为与CMS相关的供应链管理和信息披露合规性的基础。本公司设计CM流程的目的是在所有实质性方面都符合OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿物链负责任供应的尽职调查指南 (第二版)。CM流程的设计包括以下内容：

冲突矿产政策，见本公司网站https://www.uct.com/English/about-uct/corporate-responsibility/default.aspx (the“冲突矿产政策”)；

旨在确保含有CMS的公司产品的每个第三方制造商都知道公司关于CMS的政策，并确保公司收到的与供应链尽职调查相关的信息到达了解美国证券交易委员会披露要求的公司员工的组织结构和流程；

使用负责任商业联盟(RBA)和全球电子可持续发展计划(GESI)收集的报告模板和数据的流程，以提高公司供应链中CMS的可见性，并帮助识别公司的产品包含CMS融资或使任何覆盖国家的武装团体受益的风险；

公司管理层对通过上述过程确定的风险的评估；

供应商和其他人向公司传达他们对公司CM过程的关注的机制；

依赖下面描述的电子行业倡议来实施和验证供应链尽职调查；以及

公开报告公司尽职调查的结果。

为了深入了解本公司CMS的原产国、托管链和冲突状况，本公司主要依靠由责任业务联盟(RBA)开发的一致报告模板 “冲突矿物报告模板”所报告的数据，以及来自RBA和GeSI采掘工作组的无冲突冶炼厂评估(CFSP)计划(CFSP)的数据。为了解本公司CMS的原产国、监管链和冲突状况，本公司主要依靠由责任商业联盟(RBA)开发的一致报告模板以及澳大利亚央行和GeSI的提取工作组的无冲突冶炼厂评估(CFSP)项目的数据。如RBA/GeSI所述，CFSP是一项自愿计划，由独立的第三方评估冶炼厂和精炼厂的采购活动，并确定冶炼厂或精炼厂是否证明他们处理的所有材料都来自不存在冲突的来源。

下面介绍公司为对CMS的来源和保管链进行尽职调查而采取的措施。

采取的尽职调查措施

该公司首先确定了供应商，还分析了其材料构建，以确定这些供应商提供的组件中可能包含的任何CMS。为了深入了解其CMS的原产国、监管链和冲突状况，该公司主要依靠澳大利亚央行和GeSI的采掘业工作组的无冲突冶炼计划(CFSP)。正如RBA/GeSI所描述的那样，CFSP是一项自愿审核和认证计划，在该计划中，有独立的第三方

评估冶炼厂和炼油厂的采购活动，并确定冶炼厂或炼油厂是否证明其已建立系统和控制措施，以确保其处理的所有材料均来自不存在冲突的来源。

对本公司产品中CMS的来源和托管链进行尽职调查的措施如下：

将公司的冲突矿物声明传达给其直接供应商；

通过填写并向我们发送冲突矿物报告模板 (CMRT)，对公司的直接供应商进行调查，以提供有关其各自供应链中的CMS以及其供应链中CMS的特定冶炼厂和精炼厂的信息，该模板由EICC开发，提供了一种在整个行业范围内收集冲突矿源信息的一致手段；

寻求公司供应链(截至2020年12月31日，由328家活跃供应商组成，使用CMRT)对其供应给公司的材料的来源和冲突状况的陈述；

分析这些供应商的CMRT调查答复的完整性和内部一致性，并在必要时跟踪供应商以获取更多信息；以及

将从这些供应商收到的信息与CFSP提供的数据进行比较。

尽职调查结果

通过努力，公司从其调查的26%的供应商那里获得了信息，包括直接供应给公司或包含在公司签约由第三方生产的产品中的材料的信息。然而，在尽职调查的基础上，本公司发现其每种产品本公司收集的信息未能澄清产品中包含的CMS的原产地，因此，本公司得出结论，其每种产品都是“无法确定的刚果民主共和国冲突”。

由于本公司及其直接供应商通常在供应链中与加工CMS的冶炼厂或精炼厂相隔几个个步骤，而且本公司从大多数供应商收到的回复提供了其全球供应商列表的整体数据，因此本公司无法确定用于加工其产品中使用的CMS的确切冶炼厂或精炼厂。因此，本公司目前无法确定，目前，CMRT中包括的哪些冶炼厂和炼油厂实际为我们终端产品中使用的特定组件提供了CMS 。因此，我们无法具体确定我们每种产品中所含CMS的原产国，因此无法确定我们的CMS与覆盖国家武装团体的直接或间接融资之间的任何联系。

该公司对照CFSP认证无冲突冶炼厂和精炼厂名单交叉核对了供应商的综合回应，以确定其供应链中已通过CFSP无冲突认证流程的冶炼厂。截至2020年5月15日，该公司能够验证其供应链包括：

68家获得CFSP认证的无冲突钽冶炼厂；

68家CFSP认证的无冲突钨冶炼厂；

60家CFSP认证的无冲突锡冶炼厂；以及

61家CFSP认证的无冲突黄金冶炼厂

我们努力确定CMS的矿场或原产地遵循上述尽职调查措施。

本公司一直并将继续依靠其供应商的回复向其提供有关供应给本公司的部件中所含冲突矿物来源的信息。本公司的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。本公司的供应商均未报告他们不知道本公司产品中使用的任何CMS源自覆盖的国家/地区。

接下来的步骤

本公司已经或将继续采取以下步骤以降低本公司的CMS资助或受益于覆盖国家/地区的武装团体的风险：

试图提高供应商对公司信息请求的响应率；

积极监控所有现有供应商，并在下一个合规期对所有新供应商进行调查；

根据需要尝试从我们供应商的上游供应商收集信息，以确定身份、位置和其他有关加工我们产品中使用的CMS的冶炼厂和精炼厂的信息；

鼓励供应商提高冶炼厂和精炼厂在CFSP中的参与率；

与供应商供应链中的冶炼厂和精炼厂直接联系(尽可能)，并鼓励他们参加CFSP(如果他们还没有参与)；

要求在供应商设置时完成所有适用供应商的CMRT申报

要求供应商从其供应基地中删除不符合规定或未参加CFSP计划的冶炼厂名单

这将是公司的持续流程，以确保降低与CMS的任何供应商和次级供应商开展业务的风险。作为更广泛的行业协作的一部分，该公司还将与澳大利亚央行和其他关键行业团体合作，为全球供应链制定最佳实践，并解决持续存在的CMS问题。