美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
附表13D
须包括在根据以下规定提交的报表内的资料
关于提交的第13d-1(A)条及其修正案
依据第13D-2(A)条
根据1934年的证券交易法
(第29号修订)*
Sprott Focus Trust，Inc.
(发卡人姓名)
普通股，每股面值0.001美元
(证券类别名称)
85208J109
(CUSIP号码)
惠特尼·乔治
C/o Sprott Asset Management USA，Inc.
邮政路320号，230号套房
康涅狄格州达里恩，邮编：06820
电话号码：(203)656-2432
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
2021年12月23日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表，请选中以下复选框。☐
注：纸质格式的进度表应 包括一份签署的原件和五份复印件，包括所有证物。看见§240.13d-7适用于要向其发送副本的其他各方。
| * | 本封面的其余部分应填入报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报 ，以及任何包含可能改变前一封面中提供的披露信息的后续修订。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(br}《交易法》)第18节的规定提交，也不应以其他方式承担该法该节的责任，但应受该法所有其他条款的约束(然而，看见这个备注).
| CUSIP编号85208J109 | 13D | 第 页 共6页 |
| 1 |
报告人姓名
惠特尼·乔治 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源
PF；AF | |||||
| 5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律程序
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 美国 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
9,143,176 | ||||
| 8 | 共享投票权
1,951,004 | |||||
| 9 | 唯一处分权
9,143,176 | |||||
| 10 | 共享处置权
1,951,004 | |||||
| 11 |
报告人实益拥有的总额
11,094,180 | |||||
| 12 | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示的类别 的百分比
37.6% | |||||
| 14 | 报告类型 人员
在……里面 | |||||
| CUSIP编号85208J109 | 13D | 第 页 第3页，共6页 |
| 1 |
报告人姓名
梅雷迪思·乔治 | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源
酚醛树脂 | |||||
| 5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律程序
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 美国 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
2,703,864 | ||||
| 8 | 共享投票权
0 | |||||
| 9 | 唯一处分权
2,703,864 | |||||
| 10 | 共享处置权
0 | |||||
| 11 |
报告人实益拥有的总额
2,703,864 | |||||
| 12 | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示的类别 的百分比
9.2% | |||||
| 14 | 报告类型 人员
在……里面 | |||||
| CUSIP编号85208J109 | 13D | 第 页 第4页，共6页 |
| 1 |
报告人姓名
梅雷迪思和惠特尼·乔治家族基金会，Inc. | |||||
| 2 | 如果是A组的成员，请选中相应的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
| 3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
| 4 | 资金来源
碳化钨 | |||||
| 5 | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露 法律程序
☐ | |||||
| 6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华州 | |||||
| 数量 股份 有益的 所有者 每一个 报道 人 与.一起
|
7 | 唯一投票权
0 | ||||
| 8 | 共享投票权
1,951,004 | |||||
| 9 | 唯一处分权
0 | |||||
| 10 | 共享处置权
1,951,004 | |||||
| 11 |
报告人实益拥有的总额
1,951,004 | |||||
| 12 | 检查第(11)行的合计 金额是否不包括某些份额
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的金额表示的类别 的百分比
6.6% | |||||
| 14 | 报告类型 人员
公司 | |||||
| CUSIP编号85208J109 | 13D | 第 页 共5页，共6页 |
关于附表13D的实益所有权声明的第29号修正案(本修正案第29号)修订了报告人就Sprott Focus Trust，Inc.的普通股(每股面值0.001美元)提交的关于附表13D(修订后的附表13D)的实益所有权声明。Sprott Focus Trust，Inc.是一家根据马里兰州法律注册成立的多元化封闭式投资公司(发行人)。本修正案第29号中使用但未定义的大写术语应具有附表13D中给出的含义。报告人现提交附表13D的第29号修正案，以报告其各自实益持股百分比的变化，如下文第(Br)项第5项所示。除经本修订第29号修订及补充外，附表13D维持不变。
第3项： 资金或其他对价的来源和金额。
现修订附表13D第3项，加入以下条文：
本修正案第29号第5(C)项中报告的所有股票都是根据发行人的股息再投资计划获得的，或者是作为礼物 免费收购的。
第5项发行人的证券权益
现将附表13D第5(A)及(C)项修订及重述如下：
| (a) | 截至本报告日期，报告人实益拥有的股份总数为13,798,044股， 约占发行人已发行股份的46.7%。 |
附表13D中规定的每个股票所有权百分比均基于截至2022年1月14日已发行和已发行的29,533,988股。
| (c) | 报告人在过去60天内的股票交易情况列于本附表13D的附表A 。所有股票都是根据发行人的股息再投资计划或作为礼物收购的。 |
第六项发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系。
现将附表13D第6项修订及重述如下：
根据修订后的1934年证券交易法颁布的规则13d-1(K)，报告人已 就共同提交本修正案第29号达成协议，该协议载于本附表13D的签名页。
| CUSIP编号85208J109 | 13D | 第 页 共6页 |
签名
经合理查询，并尽我方所知所信，下列签署人证明本声明所载信息真实、完整、正确。
根据修订后的1934年证券交易法第13d-1(K)(1)(Iii)条，以下被点名的人同意代表他们中的每一个人共同提交附表13D中关于发行人股票的本声明。
| 日期：2022年1月18日 | 惠特尼·乔治* | |||||
| 由以下人员提供： | 惠特尼·乔治 | |||||
| 梅雷迪思·乔治* | ||||||
| 由以下人员提供： | /s/梅雷迪思·乔治 | |||||
| 梅雷迪思和惠特尼·乔治家族基金会，Inc.* | ||||||
| 由以下人员提供： | 惠特尼·乔治 | |||||
| 姓名：W·惠特尼·乔治 | ||||||
| 职务：董事长 | ||||||
| * | 每个报告人均放弃对报告证券的实益所有权，但其金钱利益除外，本报告不应被视为承认该个人或实体为交易法第16条或任何其他目的的这些股票的实益拥有人。 |
注意：故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见美国联邦法典第18编第1001条)。
附表A
过去60天的股票交易情况：
惠特尼·乔治
| 交易日期 |
交易记录 | 股份数量买入/(卖出) | 每股价格 | |||||||
| 12/8/2021 |
馈赠 | (6,000 | )(1) | (1 | ) | |||||
| 12/23/2021 |
股息再投资 | 210,921 | (2) | $ | 8.25 | |||||
| 1/3/2022 |
馈赠 | (5,580 | )(1) | (1 | ) | |||||
| 1/3/2022 |
馈赠 | 3,720 | (3) | (3 | ) | |||||
梅雷迪思·乔治
| 交易日期 |
交易记录 | 股份数量买入/(卖出) | 每股价格 | |||||||
| 12/8/2021 |
馈赠 | (9,000 | )(1) | (1 | ) | |||||
| 12/23/2021 |
股息再投资 | 100,286 | (4) | $ | 8.25 | |||||
| 1/3/2022 |
馈赠 | (5,580 | )(1) | (1 | ) | |||||
梅雷迪思和惠特尼·乔治家族基金会
| 交易日期 |
交易记录 | 股份数量买入/(卖出) | 每股价格 | |||||||
| 12/23/2021 |
股息再投资 | 92,754 | (5) | $ | 8.25 | |||||
| (1) | 代表向家庭成员的帐户赠送股份。未收到礼物的任何费用。 |
| (2) | 代表根据发行人的股息再投资计划通过W. Whitney George可能被视为实益拥有的账户(不包括Meredith and Whitney George Family Foundation，Inc.)收购的股份，包括儿童信托收购的51,059股，子孙信托收购的28,323股，以及George先生未成年儿子收购的8,098股 股。 |
| (3) | 代表乔治先生未成年的儿子收到的股份礼物。 礼物未支付任何费用。 |
| (4) | 代表Meredith George根据发行者的股息再投资计划收购的股票。 |
| (5) | 代表Meredith and Whitney George Family Foundation，Inc.根据发行者的股息再投资计划收购的股票。 |