美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Sprott Focus Trust Inc. [基金 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 12/08/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 12/08/2021 | G | V | 6,000 | D | $0.00 | 7,304,942(4) | D | ||
| 普通股 | 12/08/2021 | G | V | 9,000 | D | $0.00 | 2,709,444(4) | I | 由配偶持有 | |
| 普通股 | 01/03/2022 | G | V | 5,580(5) | D | $0.00 | 7,299,362 | D | ||
| 普通股 | 01/03/2022 | G | V | 5,580(5) | D | $0.00 | 2,703,864 | I | 由配偶持有 | |
| 普通股 | 01/03/2022 | G | V | 3,720(5) | A | $0.00 | 174,072(4) | I | 由儿子持有 | |
| 普通股 | 1,073,992(4) | I | 信托方持有(1) | |||||||
| 普通股 | 595,750(4) | I | 信托方持有(2) | |||||||
| 普通股 | 1,951,004(4) | I | 由基金会持有(3) | |||||||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 回复说明： |
| 1.为乔治先生的子女的利益而设立的信托所持有的股份。作为信托基金的受益人，乔治的子女在信托基金中有金钱利益。乔治先生可能被视为实益拥有信托公司持有的股份。 |
| 2.马洛里后裔信托所持有的股份U/T/A DTD 12/31/2013(“后裔信托”)。乔治先生是后代信托基金的受托人，并以此身份对后代信托基金持有的股份拥有投资和投票决定权。作为后代信托的受益人，乔治先生的配偶在后代信托中有金钱利益。乔治先生可能被视为实益拥有后代信托公司持有的股份。 |
| 3.梅雷迪斯和惠特尼·乔治家族基金会(“基金会”)持有的股份。乔治先生担任基金会主席，并以此身份对基金会持有的股份拥有投资和投票权决定权。 |
| 4.实益拥有的股份数额包括在本文报告的2021年12月8日赠与交易之后根据发行人股息再投资计划(“DIP”)获得的股份。实益拥有的股份金额包括根据2021年9月24日和2021年12月23日的点滴计划获得的股份。 |
| 5.乔治先生及其配偶每人向其三个儿子每人赠送1860股，因此乔治先生及其配偶每人累计转让5580股。乔治先生可能被视为实益拥有3,720股股份，并在转让给乔治先生家庭中的儿子的股份中拥有金钱利益。 |
| 备注： |
| 乔治先生否认对报告的证券的实益所有权，但他在其中的金钱利益除外，本报告不应被视为承认乔治先生是1934年修订的证券交易法第16条的实益所有人，或出于任何其他目的。 |
| 惠特尼·乔治 | 01/18/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||