美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

表格6-K

外国私人发行人报告
依据规则第13a-16或15d-16
根据1934年的《证券交易法》

2022年1月3日

委托档案编号：000-50975

目录

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项目4-私募说明

于2021年12月27日至28日期间，金融界有限公司(“公司”)完成了与七名投资者(其中两名为本公司现任高管，统称为“投资者”)的最终证券购买协议(“购买协议”)的谈判，并与之签订了一系列最终证券购买协议(“购买协议”)，根据该协议，投资者将购买总计109,999,998股普通股，相当于2,199,999股美国存托股份(“美国存托股份”)，总购买价为13,200,000美元。每个美国存托股份的价格相当于6美元。拟收购的普通股将作为普通股发行，在美国证券法允许的情况下，投资者将酌情将其非实物化为美国存托股份。投资者都是通过公司官员的努力找到的，而且都位于亚洲。对本公司的投资不应向任何人支付佣金。此次发行是根据修订后的1933年证券法下的S规定进行的。

几家投资者联属公司目前拥有本公司的普通股和/或美国存托凭证，并一直是本公司的长期投资者。这五家非管理层投资者的投资被视为对现任管理层努力的信心声明，管理层成立于2021年年中，旨在改善公司的业务运营，使其恢复盈利并增加股东价值。

除购买普通股外，各投资者将获发认股权证，按一对一基准向本公司购买额外普通股，该认股权证计入根据购买协议出售的普通股的购买价内。

采购协议

购买协议包括本公司关于其业务运营和行动授权的典型陈述，以及投资者关于其行动授权和投资要求的典型陈述，这些陈述属于S规则发售的性质。

购买协议规定所有于发售中出售的普通股及认股权证及认股权证相关普通股(统称为“证券”)可向证券及交易委员会登记转售。本公司有义务在交易结束后60天内提交注册表，并在交易完成后90天内宣布注册表生效，但如果要求在注册表中包含经审计的2021财年财务报表，则将提供额外的时间来履行注册义务。此外，如果有工作人员的意见必须通过修改登记声明来处理，将提供额外的时间。

投资者在交易完成后有180天的禁售期。

投资交易的完成取决于某些先例条件的履行(或放弃)，这些先例条件是陈述和担保的准确性、履行契约、遵守法律、没有威胁交易的诉讼、各方采取行动的权限、相对于公司不存在实质性不利影响以及交付商定的文件等典型条件之外的其他条件。需要满足的额外要求包括：

(I)双方必须从前董事会主席赵先生那里获得对其持有的本公司所有普通股(包括任何美国存托凭证)的有表决权信托，这将使管理层有能力在未来10年的股东大会上按照所有其他股东投票表决股份的相同比例投票，除非根据其条款较早终止；(I)除非根据条款提前终止，否则各方必须获得对其持有的所有普通股(包括任何美国存托凭证)的表决权信托，这将使管理层能够按照所有其他股东在未来10年的股东大会上投票的相同比例投票；

(Ii)本公司须征得股东批准交易及董事会批准将董事人数增加至7人，并按照纳斯达克的董事独立性要求委任新增董事；

(Iii)交易中其他投资者的共同投资，以便在交易中一次出售所有普通股及认股权证；及

(Iv)美国存托凭证继续在纳斯达克上市。

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本公司须就其违反购买协议、本公司未缴税款、政府当局对本公司施加的罚款及罚则、未能履行与West Platinum Limited于2018年11月的股份转让交易，以及若干管理证券购买协议及另一类似协议项下的损失，向投资者提供广泛赔偿。这笔款项的任何纳税义务都将计入损失总额。

本公司承诺，本次发行所得款项将用于本公司当前的业务扩展计划、当前的资本支出计划和其他流动资金需求。

搜查令

作为投资交易的一部分，向投资者发行的认股权证可按每50股普通股7.6美元的价格行使，相当于1股美国存托股份。权证的行使期限为五年，权证持有人有无现金行使选择权。认股权证相关普通股的数量和价格可能会因正向和反向股票拆分以及公司重组等典型的反稀释事件而进行调整。此外，如本公司发行普通股或发行证券(或调整现有已发行证券)，以低于认股权证所述的每股行使价格购买普通股，则在认股权证的整个有效期内，该数目及价格须受全额棘轮价格保障，包括目前未偿还的期权、认股权证及其他可换股证券。在发行普通股或普通股证券的情况下，棘轮保护是永久性的。

已提交的协议

每一份购买协议和认股权证均以约定的表格形式提交，作为本报告的6-K表格的证物。以上描述仅为协议摘要，投资者应阅读整份协议以全面了解投资交易条款。

股东特别大会

根据购买协议及香港公司法的规定，本公司将召开股东特别大会，批准普通股及认股权证(包括认股权证的相关股份)的投资交易及发行。记录日期为2021年12月30日，预计会议日期为2022年1月28日。本公司将提交另一份6-K表格报告，以提供外国私人发行人根据美国证券法及香港法律及其组织章程大纲所要求的代表委任材料，该报告亦将确认会议日期。

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签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。

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展品索引

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