美国
个国家 | OMB{BR}已批准 | ||||||||
证券交易委员会
| OMB{BR}编号： | 3235-0101 | |||||||
华盛顿特区，20549 | 期满： | 2020年6月30日 | |||||||
预计
平均负担 | |||||||||
表格{BR}144 | 每次回复小时数 | 1.00 | |||||||
拟出售证券公告
| 美国证券交易委员会
仅限使用 | ||||||||
根据1933年证券法第144条规定 | 单据
序号 | ||||||||
CUSIP{BR}编号 | |||||||||
注意：
发送
，以便在向
经纪人下单以执行销售或
直接向做市商执行销售的同时提交3份本表格。 | |||||||||
1
(A)发行方名称(请打字或
打印) | (B)
IRS IDENT。不是的。 | (C){BR}S.E.C.档案号 | 工作地点
| ||||||
| 可转换收益基金 | 00-0000000 | 005-81420 | |||||||
1
(D)发行人地址 | 街道 | 城市 | 状态 | ZIP{BR}编码 | (E)
电话号码 | ||||
| 第七大道888号，31楼 | 纽约 | 纽约 | 10106 |
482-1600 | |||||
| 2 (A)拟出售证券账户的 人姓名 | (B)与发行人的关系 | (C){BR}地址街 | 城市 | 状态 | ZIP{BR}编码 | ||||
| Coment Capital Management/DE/ | 请参阅备注 | 第七大道888号，31楼 | 纽约{BR} | 纽约 | 10106 | ||||
3
(a) | (b) | 美国证券交易委员会
仅限使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) |
标题
| 股份数量
| 集料 | 股份数量
| 近似值 | 每个名称
| ||
第
类 | 每个经纪人的姓名
和地址 | 经纪-交易商 | 或
其他单位 | 市场 | 或
其他单位 | 销售日期
| 证券 |
待售证券
| 证券
将发行或每位做市商 | 文件{BR}编号 | 支付给{BR} | 价值 | 杰出的 | (请参阅
实例。3(F)) | 交易所 |
谁
正在收购证券 | (请参阅
实例。3(C)) | (请参阅{BR}实例。3(D)) | (请参阅{BR}实例。3(E) | (月
天) | (请参阅{BR}实例。3(G)) | ||
实益权益普通股 | 纽约梅隆资本市场，巴克利街101号有限责任公司
纽约，NY 10286 |
100,000 |
$1,810,000 |
34,525,222 |
12/27/2021 |
纽约证券交易所 |
说明： | ||||||
1. | (a) | 发行人名称
| 3. | (a) | 待售证券类别标题
| |
(b) | 发行人的
I.R.S.识别码 | (b) | 拟通过其出售证券的每个经纪人的姓名
和地址 | |||
(c) | 发行人的
SEC文件编号(如果有 | (c) | 拟出售的股份或其他单位数量
(如果是债务证券，请提供总面值
) | |||
(d) | 发行商的
地址，包括邮政编码 | (d) | 在本通知提交前10天内，将于指定日期出售的证券的总市值
| |||
(e) | 发行人的
电话号码，包括区号 | (e) | 已发行的股票或其他类别单位的数量
，或者发行人最近发布的报告或
声明所显示的债务证券的
面值 | |||
(f) | 出售证券的大约
日期 | |||||
2. | (a) | 将为其出售证券的账户的人的姓名
| (g) | 证券拟在其上销售的每个证券交易所的名称
(如果有的话)
| ||
(b) | 该
人与发行人的关系(例如，高级管理人员、董事、10%
股东或上述任何人的直系亲属) | |||||
(c) | 这样
人的地址，包括邮政编码 | |||||
此
表单中包含的信息收集的潜在
回复人员无需回复，除非该表单显示当前
有效的OMB控制编号。 | 美国证券交易委员会
1147(08-07) |
第
个标题
类 | 日期
您 后天 | 收购交易性质
| 收购人姓名
(如果
赠送，也要给出捐赠者获得的日期) | 金额
收购证券
| 日期{BR} 付款 | 付款性质
|
实益普通股 | 9/5/2018 | 购买 | 公开市场购买 | 12,000 | 9/7/2018 | 现金 |
实益普通股 | 9/6/2018 | 购买 | 公开市场购买 | 38,000 | 9/10/18 | 现金 |
实益普通股 | 9/7/18 | 购买 | 公开市场购买 | 12,000 | 9/11/18 | 现金 |
实益普通股 | 9/10/18 | 购买 | 公开市场购买 | 12,000 | 9/12/18 | 现金 |
实益普通股 | 9/27/18 | 购买 | 公开市场购买 | 6,000 | 10/1/18 | 现金 |
实益普通股 | 10/10/18 | 购买 | 公开市场购买 | 20,000 | 10/12/18 | 现金 |
说明： |
如果证券是在购买时购买的，并且没有在购买时以现金全额支付，请在表中或其注释中说明所付对价的性质
。如果对价包括任何票据或其他
债务，或者如果是分期付款，请描述安排，并
说明票据或其他债务已全部清偿或最后一次支付的
分期付款的时间。 |
卖方名称
和地址 | 售出证券名称
| 销售日期
| 金额
证券已售出
| 毛收入
|
注：特拉华州有限责任公司Coment Capital Management，LLC(“Advent”)是出售本文提到的发行人股票(以下简称“股票”)的实体。Coment是The Issuer的投资经理。特雷西·V·梅特兰(Tracy V.Maitland)是Advent的管理成员、总裁兼首席投资官，也是发行商的董事长、总裁兼首席执行官。根据修订后的1933年证券法(下称“证券法”)和/或修订后的1934年证券交易法，梅特兰先生可能被视为因其对Advent的控制而间接实益拥有Advent拥有的股票。
说明： | 请注意： | |
见
规则第144条(A)段中“个人”的定义。
不仅要提供有关将为其出售证券的账户的人的信息，还应提供该
定义中包括的所有其他人的信息。此外，应提供所有人员的销售额信息，
根据规则144(E)段的规定，这些人员的销售额必须与
销售额合计，以供提交本通知的人员使用。 |
将出售与本通知相关的证券的
账户的
个人在此签署本通知，声明他不知道任何关于待出售证券的发行人当前和未来
业务的
重大不利信息，这些信息尚未
公开披露。如果此人已采用书面交易计划或
交易指示，以满足交易法规则10b5-1的要求，则通过签署
表格并注明计划通过日期或指示日期
，此人将在计划通过日期或
指示日期作出陈述。 |
2021年12月23日
| /s/ /s/罗伯特·J·怀特CFO，Advent Capital Management | ||||
通知日期
| (签名) | ||||
计划通过或发出指示的日期
(如果依赖于规则10b5-1 |
通知应由销售证券的账户
的人签名。至少一个 通知复印件
应手工签名。任何非手动签名的副本均应
打印或打印签名。 | ||||
注意： 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪(见
18U.S.C.1001) |