{BR}美国证券交易委员会表格4{BR}

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

实益所有权变更声明

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
议会通过的行政管理条例草案
OMB编号： 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
施瓦茨马克·E
(加载) (一) (中)
5420林登B约翰逊高速公路
1100套房
(街道)
达拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 HARMARK金融服务公司 [大厅 ] 5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
X 导演 X 10%的所有者
X 高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
董事长兼首席执行官
3.最早成交日期 (月/日/年)
12/21/2021
4.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)
 6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
由一名报案人提交的表格
X 由多于一名报案人提交的表格
表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 202,580 D(1)
普通股 949,702 I NCM服务公司直接拥有的股份。(2)
普通股 172,776 I 由纽卡斯尔资本管理公司(NewCastle Capital Management，L.P.)直接拥有的股份(2)
普通股 3,730,432 I 由NewCastle Partners，L.P.直接拥有的股份(2)
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
限售股单位 (3) 12/21/2021 A 127,374 (3) 03/31/2026 普通股 (3) $0 127,374 D(1)
董事股票期权(购买权) $6.99 07/01/2012 12/31/2021 普通股 14,157 14,157 D(1)
1.报告人姓名或名称及地址*
施瓦茨马克·E
(加载) (一) (中)
5420林登B约翰逊高速公路
1100套房
(街道)
达拉斯 TX 75240-2345
(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
施瓦茨2012家族信托基金
(加载) (一) (中)
新月阁200号
套房1400
(街道)
达拉斯 TX 75201
(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
NCM服务公司
(加载) (一) (中)
新月阁200号
套房1400
(街道)
达拉斯 TX 75201
(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
纽卡斯尔资本集团有限责任公司
(加载) (一) (中)
新月阁200号
套房1400
(街道)
达拉斯 TX 75201
(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
纽卡斯尔资本管理有限公司
(加载) (一) (中)
新月阁200号
套房1400
(街道)
达拉斯 TX 75201
(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
纽卡斯尔合作伙伴L P
(加载) (一) (中)
新月阁200号
套房1400
(街道)
达拉斯 TX 75201
(城市) (州) (Zip)
回复说明：
1.施瓦茨先生的直接所有权。
2.施瓦茨先生是施瓦茨2012家族信托基金(“该信托基金”)的唯一受托人，也是NCM Services，Inc.(“NCMS”)的董事和高级管理人员。该信托基金是NCMS的唯一股东，NCMS是NewCastle Capital Group，L.L.C.(“NCG”)的唯一成员，NewCastle Capital Management，L.P.(“NCM”)的普通合伙人，NewCastle Partners，L.P.(“NP”)的普通合伙人，而NCMS是NewCastle Capital Group，L.L.C.(“NCG”)的唯一成员，后者是NewCastle Capital Management，L.P.(“NCM”)的普通合伙人。因此，Schwarz先生可被视为信托、NCMS、NCG、NCM或NP中任何一家所持有的所有股份的实益拥有人，而这些实体中的每一家均可被视为其直接或间接拥有或控制的实体所持有的所有股份的实益拥有人。
3.每个限制性股票单位代表在满足归属要求和业绩标准后获得普通股的权利。截至2024年3月31日，最多可能有50%的股份成为可发行股票，截至2025年3月31日，累计可能有80%的股票成为可发行股票，截至2026年3月31日，累计可能有100%的股票成为可发行股票。63,687个限制性股票单位的业绩标准以2021年1月1日至每个归属日期前的12月31日期间的2021年事故年总比率(“2021年AYCR%”)为基础，每个限制性股票单位赚取普通股份额的百分比如下：(A)2021年或更高的2021年AYCR%赚取100.0%；(B)99.2%2021AYCR%赚取20%；(C)98.4%2021年AYCR%赚取2021年AYCR%。(E)96.8%2021年AYCR%赚取80%；(F)96.0%2021年AYCR%赚取100%；(G)95.2%2021年AYCR%赚取110%；(H)94.4%2021年AYCR%赚取120%；(I)93.6%2021年AYCR%赚取130%；(J)92.8%2021年AYCR%赚取140%；以及(K)92.0%或更少的2021年AYCR%赚取140%63,687个限制性股票单位的业绩标准以2021年1月1日至每个归属日期前的12月31日每股账面价值的复合平均年增长率(“CAAGR”)为基础，每个限制性股票单位赚取普通股份额的百分比如下：(1)1.0%或以下的CAAGR赚取0%；(2)1.8%的CAAGR赚取20%；(3)2.6%的CAAGR赚取40%；(Iv)3.4%的CAAGR赚取60%：(I)1.0%或以下的CAAGR收益为20%；(Ii)1.8%的CAAGR收益20%；(Iii)2.6%的CAAGR收益40%；(Iv)3.4%的CAAGR收益60%(Vi)5.0%CAAGR赚取100%股份；(Vii)5.8%CAAGR赚取110%；(Viii)6.6%CAAGR赚取120%；(Ix)7.4%CAAGR赚取130%；(Xi)8.2%CAAGR赚取140%；及(Xii)10.0%或以上的CAAGR赚取150%。
备注：
史蒂文·D·戴维森(Steven D.Davidson)，作为所有举报人的事实律师 12/22/2021
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。
注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。