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美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K/A

修正案第1号

当前报告

根据1934年证券交易法第13或15(D)节

报告日期(最早事件报告日期)：2021年1月14日

百老汇金融公司

(章程中规定的注册人的确切姓名)

注册人电话号码，包括区号：1(323)634-1700

不适用

(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)

 

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：

 

 

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章§ 230.405)或1934年证券交易法规则12b-2(本章§ 240.12b-2)定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐

解释性注释

当前的8-K/A表格报告(本“修订”)是对百老汇金融公司于2021年1月14日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(“原8-K”)的修订，仅为更正(1)截至2021年1月14日的布兰达·巴蒂的附件10.1，雇佣协议修正案；(2)截至2021年1月14日的附件10.2，雇佣协议修正案 以及(3)Ruth McCloud的附件10.3，就业协议修正案，日期为2021年1月14日，以更正各自雇佣协议修正案的日期，每个修正案的日期均为2021年1月14日 。除原始8-K的9.01项外，原始8-K的所有项目均不受此修订的影响。(3)Ruth McCloud的附件10.3，日期为2021年1月14日的就业协议修正案，以更正各自的就业协议修正案的日期，每个修正案的日期均自2021年1月14日起生效。

(d)	展品。本报告在表格8-K/A中提供了以下证据：

更多信息以及在哪里可以找到它

本报告不构成购买或出售任何证券的要约或征求任何证券的要约，或征求任何投票或批准。本报告涉及本公司与CFBanc之间的拟议业务合并 (“拟议交易”)。关于建议的交易，本公司拟向证券交易委员会提交一份S-4表格的注册说明书(“注册说明书”)，其中将包括本公司与CFBanc的联合委托书 以及本公司的招股说明书(“联合委托书/招股说明书”)。该公司还计划向证券交易委员会提交与拟议交易有关的其他相关文件。除非通过符合修订后的美国1933年证券法第10节要求的招股说明书，否则不得进行证券发售 ，在任何此类发售、招揽或出售将被视为非法的司法管辖区内，不得作出出售要约或征求买入要约 。任何最终的联合委托书/招股说明书(如果有)将邮寄或以其他方式提供给本公司和CFBanc的股东。敦促公司和CFBANC的投资者和证券持有人阅读 注册声明、联合委托书/招股说明书和其他可能提交给SEC的文件，以及对这些文件的任何修订或补充，如果这些文件可用，请仔细阅读它们的全部内容，因为它们将 包含有关拟议交易的重要信息。

一旦这些文件通过证交会维护的网站http://www.sec.gov.提交给证交会，投资者和证券持有人将能够免费获得这些文件(如果有)以及包含公司和CFBanc重要信息的其他文件的副本公司提交给证券交易委员会的文件副本也可以在公司网站上免费获得，网址是： https://www.broadwayfederalbank.com/financial-highlights.。注册声明和联合委托书/招股说明书的副本也可以在获得时免费获得，方法是直接向百老汇金融公司提出请求，地址是：5055Wilshire Boulevard Suite500，Los Angeles，California 90036，U街1432U Street，西北DC 20009，注意：奥黛丽·菲利普斯，公司秘书，电话：(202)2443-7141.

关于参与者的某些信息

本公司、CFBanc及其若干董事和高管可被视为就拟议交易征集委托书的参与者。有关本公司董事和高管的信息载于本公司2020年年度股东大会的委托书中，该委托书于2020年5月20日提交给证券交易委员会。根据证券交易委员会的规则 ，所有可能被视为委托书征集参与者的人的信息以及对其直接和间接利益(通过证券持有或其他方式)的描述将包含在联合委托书/招股说明书和其他相关材料中，这些材料将在获得后提交给 证券交易委员会。如果有这些文件，可以从上述来源免费获得。投资者在作出任何投票或 投资决定之前，应仔细阅读联合委托书/招股说明书。

关于前瞻性信息的警示声明

本报告包括1995年美国私人证券诉讼改革法案中安全港条款所指的“前瞻性陈述”。诸如“预期”、“估计”、“项目”、“预算”、“预测”、“预期”、“打算”、“计划”、“可能”、“将会”、“可能”、“应该”、“稳妥”、“相信”、“预测”、“潜在”、“继续”等词语以及类似的表述旨在识别此类前瞻性陈述；然而，这些词语的缺失并不意味着这些陈述不具有前瞻性。本报告中的前瞻性陈述包括涉及已知和未知风险、不确定性和其他因素的事项，这些风险、不确定性和其他因素可能导致实际结果、活动水平、绩效或成就与本报告明示或暗示的结果大不相同。这些风险因素包括：新冠肺炎疫情持续时间、范围和影响的不确定性；政治和经济不确定性，包括全球经济状况或信贷和金融市场稳定的任何下降；建议交易的预期完成时间和可能性，可能导致合并协议终止的任何事件、变更或其他 情况的发生，本公司或CFBanc股东可能不批准合并协议的可能性，各方可能无法及时或根本无法满足建议交易的条件的风险，或由于任何其他原因未能完成建议交易，与建议交易中断进行中的业务运营的管理时间相关的风险, 与建议交易有关的任何公告可能对公司普通股市场价格产生不利影响的风险、与拟在建议交易中发行的公司普通股的潜在稀释效应相关的风险、建议交易产生的任何意外成本或费用的风险、与建议交易相关的任何诉讼风险、可能出现的不利裁决、判决、和解以及 未决诉讼的其他结果的风险，拟议交易及其公告可能对本公司和CFBanc留住客户、留住和聘用关键人员以及与其 客户及其经营业绩和业务保持关系的能力产生不利影响的风险，悬而未决的拟议交易可能分散两家实体的管理并产生巨额成本的风险，成功整合两家公司的业务可能出现问题的风险 可能导致合并后的公司不能像预期的那样有效和高效地运营，或者实体可能无法像预期的那样有效和高效地运营，或者实体可能无法成功整合公司的业务 ，从而可能导致合并后的公司不能像预期的那样有效和高效地运营，或者实体可能无法成功整合公司的业务， 可能会出现问题，导致合并后的公司无法像预期的那样有效和高效地运营，或者实体可能无法合并后的 公司可能无法实现拟议交易的协同效应或其他预期收益，或可能需要比预期更长的时间才能实现这些协同效应或收益的风险，以及可能导致实际结果与预期结果大不相同的其他重要因素 。所有这些因素都很难预测，也不是该公司所能控制的。其他可能导致结果与上述描述大不相同的因素可在公司年度报告(Form 10-K)、季度报告(Form 10-Q)、当前报告(Form 8-K)或其他文件中找到, 这些文件已提交给证券交易委员会，并可在公司网站https://www.broadwayfederalbank.com/financial-highlights和证券交易委员会网站http://www.sec.gov.上查阅

实际结果可能与本报告的前瞻性陈述中包含的结果大不相同。前瞻性陈述仅说明截止日期，公司不承担任何义务 ，也不打算更新这些前瞻性陈述以反映本报告日期之后发生的事件或情况。提醒您不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些前瞻性陈述仅说明截至本报告的 日期。

 

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