EX-99
2
Ex99-1.txt

附件99-1

根据重组计划，发行人于2016年10月发行股票
普通股、认股权证和13.50%的第二留置权高级担保可转换
2019年到期的若干债权人的票据(“2019年可转换票据”)
重组的参与者，包括投资顾问客户
(“客户”)富兰克林顾问公司(“FAV”)。发行者赎回了2019年的
2019年5月29日的可转换票据。2019年5月31日，发行人向
客户13.50%可转换第二留置权高级担保票据，2021年到期
可转换票据“)，转换价格与2019年可转换票据相同
笔记。于2020年5月6日，本公司、其中所列的附属担保人及
威尔明顿信托公司，全国协会作为受托人和抵押品代理人进入
进入“第一修正案”中的“第一次修正”(“第一次修正”)
修正案“)。根据”第一个契约修正案“的条款，
2021年可转换票据到期日由2021年5月31日延长至
2022年5月31日(“2022年可转换票据”)。2021年3月9日2022年3月9日
可转换票据交换13.50%可转换第二留置权高级
2023年到期的担保票据(“2023年可换股票据”及连同
普通股，“证券”)。2021年11月21日，发行方签订了
与Paloma Partners VI的合并协议和计划(“合并协议”)
控股公司，LLC(“母公司”)和Paloma VI Merge Sub，Inc.，Inc.，这是一家
母公司的全资子公司(“合并子公司”)，除其他事项外，
合并子公司将开始要约收购所有发行人
流通股每股现金23.00美元(“投标要约”)。合并
发行人董事会一致通过了协议和投标要约
董事的身份。投标报价受制于惯例条件，包括
多数流通股的投标。同样是在2021年11月21日，
关于执行合并协议，FAV作为投资
经理代表某些基金和账户进行投标，并
与母公司、合并子公司以及仅与母公司、合并子公司签订的支持协议(“支持协议”)
就其中的某些规定而言，发行人。根据
支持协议，除其他事项外，FAV已同意(I)有效投标或
安排按照投标要约并按照投标要约进行有效投标
所有可能由FAV实益拥有且不撤回或导致
从投标要约中撤回任何该等股份，除非及直至
支持协议终止，并且(Ii)不投票任何可能
由FAV实益拥有，赞成或不同意，并将投票反对或不同意，
除合并及关联交易外的任何收购建议，或
可能阻碍、干扰、阻止或拖延合并的完成
或相关交易。根据支持协议，FAV授予
不可撤销的母公司委托书，用于表决可由以下方式受益的股份
FAV与合并及相关交易有关。FAV进一步商定
不转让受支持协议约束的任何股份，但与
父母或发行人事先书面同意，但须受某些限制
例外情况。维护服务合同将在最早的日期自动终止
发生(I)父母和FIV双方书面协议，(Ii)
根据合并协议的条款终止合并协议，(Iii)
合并生效时间；(Iv)出现不利推荐
符合以下规定的变更(如合并协议中的定义)
合并协议；及(V)对合并作出任何修订的日期
减少或改变应支付的对价金额或形式的协议
投标要约或合并。

一个FAV客户在发行方普通股中的权益超过10%：
富兰克林高收入基金，富兰克林高收入信托系列，一项投资
根据1940年《投资公司法》注册的公司
持有该等普通股2,372,322股。

FAV是富兰克林资源公司(富兰克林资源公司)的全资子公司。FAV可能是
就规则13d-3而言被视为实益拥有证券，以及
因此，就第16(A)条而言，根据#年《证券交易法》
1934年，经修订的(“法案”)，以投资顾问的身份
客户根据投资管理合同授予投资和/或
最受欢迎的投票权。当投资管理合同(包括
分项咨询协议)委托FAV投资自由裁量权或投票权
投资顾问账户中持有的证券，这些证券受
根据该协议，Firi将fav视为拥有唯一投资自由裁量权或投票权
当局(视属何情况而定)，除非协议另有规定。

FRI、FAV及其附属公司的受益所有权报告在
符合美国证券交易委员会员工在第
34-39538(1998年1月12日)与组织有关的，如FRI，其中
相关实体对存在的证券行使表决权和投资权
相互独立地报道。投票权和投资权
FRI的每一家附属公司，其证券所有权是分开的
根据1998年发布的《FRI》(“FRI分类”)
附属公司“)独立于FRI和所有其他投资行使
FRI(FRI)的管理子公司、其附属公司和投资
除FRI分类附属公司外，FRI的管理子公司有
统称为“五家聚合附属公司”)。此外，内部政策和
一方面，Firi分类分支机构的程序，另一方面，
Hand，Firi，建立信息屏障，防止信息在
一方面，Firi分门别类的分支机构(包括防止两个分支机构之间的流动
这些实体)，以及，另一方面，Firi聚合附属公司，
与证券的投票权和投资权有关的信息
由各自的投资管理客户所有。因此，星期五
分门别类的附属公司报告他们所投资的证券。
和投票权与FRI聚合联属公司分开，以便
法案第13节。

查尔斯·B·约翰逊和小鲁伯特·H·约翰逊(“大股东”)
每一家公司都拥有超过10%的FRI已发行普通股，并且是
FRI的主要股东。FRI和主要股东可被视为
根据该法第13d-3条的规定，
由个人和实体持有的证券，FRI的子公司为其或为其持有证券
提供投资管理服务。FRI、主要股东及
FAV不在任何证券中拥有任何金钱利益。此外，
代表主要股东、FRI和FAV提交本表格4
不应被解释为承认他们中的任何一个都是，并且每个人都否认
即规则13d-3所定义的下列任何一项的实益拥有人
证券。

FRI、主要股东和FAV认为他们不是一个集团
在该法案下的规则13d-5的含义内，并且它们不在其他情况下
需要将证券的实益所有权相互归属
由他们中的任何人或其最喜欢的任何个人或实体持有
提供投资管理服务。