根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(佣金) 文件号)文件号 |
(美国国税局雇主 识别号码) |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每节课的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速、非加速 文件服务器 |
☒ | 规模较小的报告公司 | ||||
新兴成长型公司 |
页面 |
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第一部分财务信息 |
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第1项。 |
简明合并财务报表 |
1 |
||||
截至2021年9月30日的未经审计简明合并资产负债表 |
1 |
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截至2021年9月30日的三个月以及2021年1月8日(初始)至2021年9月30日期间的未经审计的简明合并经营报表 |
2 |
|||||
截至2021年9月30日的三个月和2021年1月8日(初始)至2021年9月30日期间的未经审计的股东亏损综合变动表 |
3 |
|||||
2021年1月8日(初始)至2021年9月30日期间未经审计的简明现金流量表 |
4 |
|||||
未经审计的简明合并财务报表附注 |
5 |
|||||
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
18 |
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第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
21 |
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第四项。 |
管制和程序 |
21 |
||||
第二部分:其他信息 |
||||||
第1项。 |
法律程序 |
23 |
||||
第1A项。 |
风险因素 |
23 |
||||
第二项。 |
未登记的股权证券销售和登记证券收益的使用 |
23 |
||||
第三项。 |
高级证券违约 |
23 |
||||
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
23 |
||||
第五项。 |
其他信息 |
23 |
||||
第6项 |
陈列品 |
23 |
2021年9月30日 |
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资产: |
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流动资产: |
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现金 |
$ | |||
预付费用 |
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流动资产总额 |
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信托账户中的投资 |
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总资产 |
$ |
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负债、可能赎回的A类普通股和股东亏损: |
||||
流动负债: |
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应付帐款-关联方 |
$ | |||
应计费用 |
||||
|
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流动负债总额 |
||||
递延承销佣金 |
||||
认股权证负债 |
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|||
总负债 |
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承付款和或有事项(注 7 ) |
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可能赎回的A类普通股,$ |
||||
股东赤字: |
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优先股,$ |
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A类普通股,$ |
||||
B类普通股,$ |
||||
累计赤字 |
( |
) | ||
|
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股东赤字总额 |
( |
) | ||
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总负债、可能赎回的A类普通股和股东亏损 |
$ |
|||
|
|
在截至的三个月内 2021年9月30日 |
从 2021年1月8日(盗梦空间) 截止到2021年9月30日 |
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运营费用 |
||||||||
一般和行政费用 |
$ | $ | ||||||
与一般和行政费用有关的当事人 |
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运营亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||
其他收入(费用): |
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认股权证负债的公允价值变动 |
||||||||
与发行认股权证有关的发售成本 |
( |
) | ||||||
信托账户投资的净收益 |
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净收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | ||||
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A类普通股的加权平均流通股,基本股和稀释股 |
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A类普通股每股基本和稀释后净收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | ||||
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|||||
基本和稀释后B类普通股的加权平均流通股 |
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|
|
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|||||
每股基本和稀释后净收益(亏损),B类普通股 |
$ | $ | ( |
) | ||||
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普通股 |
其他内容 实缴 资本 |
累计 赤字 |
总计 股东的 赤字 |
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甲类 |
B类 |
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股票 |
金额 |
股票 |
金额 |
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余额-2021年1月8日(开始) |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
|||||||||||||||||||||||
向保荐人发行B类普通股 |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||||
收到的现金超过私募认股权证的公允价值 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||
A类普通股在可能赎回金额下的增持 |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||
净收入 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||
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余额-2021年3月31日(未经审计 ),如上所述 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
B类普通股被没收 |
— |
— |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
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须赎回的A类普通股的后续计量 实缴 资本和累计赤字 |
( |
) |
— |
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净损失 |
— |
— |
— |
— |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||||||||||||||
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余额-2021年6月30日(未经审计 ),如上所述 |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||
净收入 |
— |
— |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||||||||
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巴尔桑斯——2021年9月30日(附图) |
$ |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||||||||||||||||
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从 2021年1月8日(盗梦空间) 截止到2021年9月30日 |
||||
经营活动的现金流: |
||||
净损失 |
$ | ( |
) | |
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整: |
||||
认股权证负债的公允价值变动 |
( |
) | ||
与发行认股权证有关的发售成本 |
||||
信托账户投资的净收益 |
( |
) | ||
营业资产和负债变动情况: |
||||
预付费用 |
( |
) | ||
应付帐款-关联方 |
||||
应计费用 |
||||
|
|
|||
用于经营活动的现金净额 |
( |
) | ||
|
|
|||
投资活动的现金流: |
||||
存入信托账户的现金 |
( |
) | ||
|
|
|||
用于投资活动的净现金 |
( |
) | ||
|
|
|||
融资活动的现金流: |
||||
应付关联方票据的收益 |
||||
偿还应付给关联方的票据 |
( |
) | ||
首次公开募股(IPO)所得收益(毛) |
||||
私募所得收益 |
||||
已支付的报价成本 |
( |
) | ||
|
|
|||
融资活动提供的现金净额 |
||||
|
|
|||
现金净增 |
||||
现金-期初 |
||||
|
|
|||
现金-期末 |
$ |
|||
|
|
|||
补充披露非现金活动: |
||||
保荐人为换取发行B类普通股而支付的预付费用 |
$ | |||
计入应计费用的发售成本 |
$ | |||
递延承销佣金 |
$ | |||
没收B类普通股 |
$ |
截至2021年3月2日 |
||||||||||||
和以前一样 已报告 |
调整,调整 |
如上所述 |
||||||||||
资产负债表 |
||||||||||||
总资产 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
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|
|
|
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负债和股东权益(赤字) |
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流动负债总额 |
$ |
$ |
$ |
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递延承销佣金 |
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认股权证负债 |
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|
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|
|
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总负债 |
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可能赎回的A类普通股 |
||||||||||||
股东权益(亏损) |
||||||||||||
优先股 |
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A类普通股 |
( |
) |
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B类普通股 |
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其他内容 实收资本 |
( |
) |
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累计赤字 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
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股东权益合计(亏损) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
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总负债、可能赎回的A类普通股和股东权益(亏损) |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
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|
截至2021年3月31日 |
||||||||||||
和以前一样 已报告 |
调整,调整 |
如上所述 |
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未经审计的简明资产负债表 |
||||||||||||
总资产 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
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总负债 |
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可能赎回的A类普通股 |
||||||||||||
股东权益(亏损) |
||||||||||||
优先股 |
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A类普通股 |
( |
) |
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B类普通股 |
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其他内容 实收资本 |
( |
) |
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留存收益(累计亏损) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
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|
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|
|
|||||||
股东权益合计(亏损) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
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总负债、可能赎回的A类普通股和股东权益(亏损) |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
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|
由2021年1月8日(开始)起生效 截止到2021年3月31日 |
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和以前一样 已报告 |
调整,调整 |
如上所述 |
||||||||||
未经审计的现金流量表简明表--非现金活动的补充披露: |
|
|||||||||||
可能赎回的A类普通股初始值 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
可能赎回的A类普通股公允价值变动 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
A类普通股增持以赎回金额为准 |
$ |
$ |
$ |
截至2021年6月30日 |
||||||||||||
和以前一样 已报告 |
调整,调整 |
如上所述 |
||||||||||
未经审计的简明资产负债表 |
||||||||||||
总资产 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
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总负债 |
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可能赎回的A类普通股 |
||||||||||||
股东权益(亏损) |
||||||||||||
优先股 |
||||||||||||
A类普通股 |
( |
) |
||||||||||
B类普通股 |
||||||||||||
其他内容 实收资本 |
( |
) |
||||||||||
累计赤字 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
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股东权益合计(亏损) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
|
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总负债、可能赎回的A类普通股和股东权益(亏损) |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
由2021年1月8日(开始)起生效 到2021年6月30日 |
||||||||||||
和以前一样 已报告 |
调整,调整 |
如上所述 |
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未经审计的现金流量表简明表--非现金活动的补充披露: |
|
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可能赎回的A类普通股初始值 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
可能赎回的A类普通股公允价值变动 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
|||||||
A类普通股增持以赎回金额为准 |
$ |
$ |
$ |
由2021年1月8日(开始)起生效 截止到2021年3月31日 |
||||||||||||
和以前一样 已报告 |
调整,调整 |
如上所述 |
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未经审计的经营简明报表 |
||||||||||||
净收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
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A类普通股的加权平均流通股,基本股和稀释股 |
( |
) |
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每股基本和稀释后净收益,A类普通股 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
基本和稀释后B类普通股的加权平均流通股 |
||||||||||||
每股基本和稀释后净收益,B类普通股 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
截至2021年6月30日的三个月 |
||||||||||||
和以前一样 已报告 |
调整,调整 |
如上所述 |
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未经审计的经营简明报表 |
||||||||||||
净损失 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
|
|
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|
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A类普通股的加权平均流通股,基本股和稀释股 |
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A类普通股每股基本和稀释后净收益(亏损) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||
基本和稀释后B类普通股的加权平均流通股 |
||||||||||||
每股基本和稀释后净收益(亏损),B类普通股 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
由2021年1月8日(开始)起生效 到2021年6月30日 |
||||||||||||
和以前一样 已报告 |
调整,调整 |
如上所述 |
||||||||||
未经审计的经营简明报表 |
||||||||||||
净损失 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) | |||||
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A类普通股的加权平均流通股,基本股和稀释股 |
( |
) |
||||||||||
A类普通股每股基本和稀释后净收益(亏损) |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | |||||
基本和稀释后B类普通股的加权平均流通股 |
||||||||||||
每股基本和稀释后净收益(亏损),B类普通股 |
$ |
( |
) |
$ |
$ |
( |
) |
• |
第1级,定义为可观察到的投入,如活跃市场中相同工具的报价(未调整); |
• |
第2级,定义为直接或间接可观察到的活跃市场报价以外的投入,例如活跃市场中类似工具的报价或不活跃市场中相同或类似工具的报价;以及 |
• |
第三级,定义为无法观察到的输入,其中市场数据很少或没有,因此需要实体制定自己的假设,例如从估值技术得出的估值,其中一个或多个重要输入或重要价值驱动因素无法观察到。 |
在截至的三个月内 2021年9月30日 |
自1月8日起, 2021年(盗梦空间)至 2021年9月30日 |
|||||||||||||||
甲类 |
B类 |
甲类 |
B类 |
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分子: |
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净收益(亏损)分摊 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||
分母: |
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加权平均已发行普通股、基本普通股和稀释普通股 |
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普通股基本和稀释后净收益(亏损) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||
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|
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|
|
• | 全部而非部分; |
• | 售价为$ |
• | 在最低限度上 |
• | 当且仅当A类普通股的收盘价等于或超过$ 细分, 股票资本化、重组、资本重组等) |
• | 全部而非部分; |
• | $ |
• | 当且仅当A类普通股的收盘价等于或超过$ |
• | 如果A类普通股的收盘价 |
首次公开发行(IPO)获得的总收益 |
$ | |||
更少: |
||||
公开认股权证在发行时的公允价值 |
( |
) | ||
分配给A类普通股的发售成本 |
( |
) | ||
更多信息: |
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A类普通股增持至赎回价值 |
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|
|
|||
可能赎回的A类普通股 |
$ | |||
|
|
截至2021年9月30日计量的公允价值 |
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1级 |
2级 |
3级 |
总计 |
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资产 |
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信托账户中的投资-美国财政部证券 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
负债: |
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认股权证法律责任-公有权证 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
认股权证法律责任-私募认股权证 |
$ | — | $ | — | $ | $ |
于2021年1月8日(开始)的认股权证负债 |
$ | |||
发行公共及非公开认股权证 |
||||
认股权证负债的公允价值变动 |
( |
) | ||
2021年3月31日的权证负债 |
||||
转移到第1级的公有权证 |
( |
) | ||
认股权证负债的公允价值变动 |
||||
2021年6月30日的权证负债 |
||||
认股权证负债的公允价值变动 |
( |
) | ||
2021年9月30日的权证负债 |
$ |
2021年9月30日 |
2021年3月2日 |
|||||||
行权价格 |
$ | $ | ||||||
股价 |
$ | $ | ||||||
期限(以年为单位) |
||||||||
波动率 |
% | % | ||||||
无风险利率 |
% | % | ||||||
股息率 |
% | % |
展品 数 |
描述 | |
31.1* | 按照规则核证行政总裁(首席行政人员)13a-14 ( a )和15d-14(A)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。 | |
31.2* | 按照规则认证首席财务官(首席财务和会计官)13a-14 ( a )和15d-14(A)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。 | |
32.1* | 根据“美国法典”第18编第1350条(根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过)颁发的首席执行官(首席执行官)证书。 | |
32.2* | 根据“美国法典”第18编第1350条(根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过)对首席财务官(首席财务和会计官)的认证。 | |
101.INS | XBRL实例文档 | |
101.SCH | XBRL分类扩展架构文档 | |
101.CAL | XBRL分类扩展计算链接库文档 | |
101.DEF | XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |
101.LAB | XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |
101.PRE | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
* | 这些证书是根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条向美国证券交易委员会提供的,不被视为根据1934年修订的证券交易法第18条的目的而存档,也不应被视为通过引用被纳入1933年证券法下的任何文件中,除非在该文件中通过特别引用明确规定的情况除外。 |
日期:2021年12月8日 | 地方债券公司 | |||||
由以下人员提供: | /s/凯瑟琳·瓦莱塞克 | |||||
姓名: | 凯瑟琳·瓦莱萨克。 | |||||
标题: | 首席财务官 |