附件10.5
锁定{BR}协议
此 锁定协议(此“协议)由 (A)Pine Technology Acquisition Corp.,一家特拉华州公司(The收购和利益继承人 在合并协议(定义见下文)预期的交易完成后收购,公司)、 和(B)在本合同签名页上“持有人”标题下识别的个人或实体(保持者)。 本协议中使用但未另行定义的大写术语将具有本协议和 日期为2021年12月7日的合并计划中赋予此类术语的含义,这些合并计划由特拉华州子公司Tomorrow Companies Inc.、特拉华州子公司Acquiror和Pine Technology合并公司、特拉华州分公司和Acquiror的直接全资子公司 合并而成(可不时修改或补充)合并协议”).
鉴于, 与合并协议相关,并鉴于双方在合并协议项下将收到的有价值代价,双方 希望签订本协议,根据本协议,受限证券(定义见下文)应受本协议规定的处置限制 的约束。
现在, 因此,考虑到本协议中所述的上述前提,就好像在本协议中全面阐述一样, 并打算在此受到法律约束,双方特此达成如下协议:
1. 禁售条款。
(A) 持有人特此同意,自交易结束之日起至交易结束之日起至一周年为止的一段时间内 (“禁售期“):(I)出售、要约出售、签订合同或同意出售、抵押、质押,授予 直接或间接购买、进行任何卖空或以其他方式处置或同意处置的任何选择权,或设立或增加 交易法第16节所指的认沽等值头寸或清算或减少看涨等值头寸,以及 据此颁布的美国证券交易委员会规则和条例。就任何受限制证券或(Ii)订立任何掉期 或对冲或其他安排,而该掉期 或对冲或其他安排旨在或合理地预期会导致或可导致出售或处置受限制证券,或将任何 受限制证券所有权的任何经济后果全部或部分转移给另一人,不论上文第(I)或(Ii)款所述的任何此类交易将以交付该等证券的方式结算, 以现金或其他方式(上述任何一项禁止转让“);但为免生疑问, 为免生疑问,本协议的任何规定均不得限制任何持有人促使本公司向美国证券交易委员会提交登记声明并使 生效,将该持有人列为出售证券持有人(并就此按附表13D作出任何必要的披露 )。尽管有上述规定,本节1中规定的禁售期和限制不适用于 :
(A) 根据《交易法》关于转让受限制证券的规则10b5-1设立交易计划;但条件是该计划不规定在禁售期内转让受限制证券;
(B) 任何或全部受限制证券的转让善意赠与或者慈善捐赠;
(C) 在持有人或任何获准受让人去世后,以遗嘱或无遗嘱继承的方式将任何或全部受限制证券转让;
(D) 将任何或全部受限制证券转让予任何核准受让人;
(E) 与在收市后在公开市场交易中取得的普通股或其他可转换为普通股或可行使或可交换的普通股有关的转让 ;
(F) 依据有限制的家庭命令或与离婚协议或任何有关的法院命令有关的转让;
(G) 转让作为私募的一部分获得的任何普通股或其他证券;
(H) 如果普通股的收盘价等于或超过每股12.00美元(经股票拆分、股票股息、重组、资本重组等调整后),则在收盘日期 后至少150天开始的任何30个交易日内的任何20个交易日内的任何20个交易日内,普通股的收盘价等于或超过每股12.00美元;
(I) 如果公司完成清算、合并、股本交换、重组或其他类似交易,导致公司所有股东都有权将其普通股换取现金、证券或其他财产 ;或
(J) 给予根据上文(A)至(I) 条允许进行产权处置或转让的个人或实体的代名人或托管人 ;
但是, 但是,在(B)、(C)、(D)或(J)的情况下,转让的条件是受让人签署并向公司交付一份协议,声明受让人按照适用于该持有人的条款 接收并持有受限制证券,并且除根据本协议 的规定外,不得再转让此类受限制证券;此外,在(B)或(C)的情况下,不得再转让此类受限制证券;此外,(B)或(C)的情况下,除根据本协议的规定外,不得进一步转让此类受限制证券;此外,在(B)或(C)的情况下,受让人不得进一步转让此类受限制证券;此外,在(B)或(C)的情况下,不得进一步转让此类受限制证券
正如本协议中使用的 一样,术语受限证券指(I)就发起人或其受让人而言, 母公司A类股(包括转换、交换或重新分类后发行的公司普通股) 母公司A类股(普通股“))保荐人在收盘时收到保荐人或其受让人持有的母公司B类股票,以及(Ii)对于其他持有人:(A)紧接生效时间之后由持股人持有的任何普通股,(B)在紧接生效时间之后行使或交收期权时可发行的任何普通股或受限制的 股票单位,以及(C)可转换为 或可行使或交换的任何证券
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正如本协议中使用的 一样,术语许可受让人“应指:
(I) 任何直接或间接的普通合伙人、有限合伙人、股东、股东、成员或拥有持有者或由该等人士或其各自关联公司控制或管理的任何相关投资基金或工具的类似股权的所有者;
(Ii)为遗产规划目的而组成的信托或其他实体,其主要利益为持有人的配偶、家庭伴侣、父母、兄弟姊妹、子女或孙子或孙子或孙女,或与持有人有血缘关系、婚姻关系或领养关系的任何其他人因血缘关系、婚姻关系或领养关系而与其有不超过 远的 远的任何其他人的主要利益而组成的信托或其他实体;或
(Iii) 持有人的任何关联公司。
持有人还同意执行本公司可能合理要求的、与前述 一致或进一步生效所需的协议。
(B) 如果违反本协议的规定进行或试图进行任何被禁止的转让,则该所谓的被禁止的转让应 从一开始就无效,本公司将拒绝承认任何该等据称的受限制证券受让人为其股权持有人之一 。为执行第1条,公司可对受限制证券(及其获准受让人和受让人)实施 停止转让指示,直至禁售期结束。
(C) 在禁售期内,除任何其他适用的图例外,证明任何受限证券的每张证书或记账位置均应标有大体上如下形式的图例 :
“在此代表的 证券受锁定协议中规定的转让限制,该等 证券的发行人和股份的登记持有人(或证券权益的前身)之间的转让是受该等 证券的发行人和登记持有人(或证券权益的前身)之间的限制的。应书面要求,发行人将免费向本合同持有人提供此类锁定协议的副本 。“
(D) 为免生疑问,在禁售期内,持有人应保留其作为公司股东对受限制证券的所有权利,包括对任何有权投票的受限制证券的投票权。本公司同意 指示其转让代理在禁售期结束后立即删除上文(C)款中的说明,并 (Ii)如果转让代理提出要求,请其法律顾问就第(I)款的指示向转让代理 提供必要的法律意见(如有)。
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2.{BR}其他。
(A) 约束效果;转让。本协议和本协议的所有条款对本协议各方及其各自允许的继承人和受让人具有约束力,并符合他们的利益。未经本协议其他各方事先书面 同意,任何一方均不得 全部或部分转让或转让本协议及本协议项下的权利和义务(包括法律实施),任何此类各方均可根据其绝对酌情决定权拒绝转让本协议及本协议项下的权利和义务。
(B) 没有第三方受益人。本协议仅为本协议双方及其各自的继承人和 允许的受让人的利益,本协议中任何明示或暗示的内容不得给予或解释为给予除 本协议双方和该等继承人和允许受让人以外的任何个人或实体本协议项下的任何法律或衡平法权利。
(C) 适用法律;管辖权。
(A) 本协议以及与本协议有关、引起或相关的所有争议、索赔或争议应受适用于在特拉华州签署和将在特拉华州履行的合同的特拉华州国内法律管辖和解释 ,而不实施会导致适用除特拉华州以外的任何司法管辖区的任何法律选择或法律冲突规则或规定(无论是特拉华州或任何其他司法管辖区)
(B) 各方不可撤销地同意,任何其他一方或其继承人或受让人因本协议引起或与本协议有关的任何诉讼应在特拉华州衡平法院(或者,如果该法院没有 主题管辖权,则由特拉华州高级法院)提起并裁定,或者,如果它拥有或可以获得管辖权,则在美国特拉华州地区法院和每一方提起并裁定。 任何其他当事人或其继承人或受让人应在特拉华州衡平法院(或如果该法院没有 主题管辖权,则由特拉华州高级法院)和每一方提起诉讼并作出裁决对于因本协议和本协议拟进行的交易而产生或与之相关的任何此类行为,一般无条件地承担责任。各方同意,除上述特拉华州法院外,不启动与此相关的任何诉讼,但在任何有管辖权的法院执行此处所述特拉华州任何此类法院作出的任何判决、 法令或裁决的诉讼除外。双方在此不可撤销且无条件地放弃, 并同意不在因本 协议或拟进行的交易而引起或与之相关的任何诉讼中以动议或抗辩、反诉或其他方式主张(I)因任何原因不受此处所述的特拉华州法院管辖的任何主张,以及(Ii)(1)在任何此类法院提起的诉讼是在不方便的 法院提起的,(2)不得在 或此类法院强制执行。各方同意,在如此提起的任何诉讼或程序中作出的不可上诉的最终判决应是决定性的 ,并可根据判决通过诉讼或以法律规定的任何其他方式强制执行。
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(D) 放弃陪审团审判。本协议各方承认并同意,本协议项下可能产生的任何争议 可能涉及复杂和困难的问题,因此,在适用法律允许的最大范围内,本协议各方在此不可撤销且无条件地放弃就因本协议而直接或间接引起或与本协议相关的任何诉讼由陪审团审判的任何权利。每一方均证明并承认:(I)任何其他方的代表、代理人或律师 均未明确或以其他方式表示,该另一方在发生诉讼时不会寻求强制执行前述放弃, (Ii)理解并考虑过此类放弃的影响,(Iii)自愿作出此类放弃,以及(Iv)除其他事项外,第(2)(D)款中的相互放弃和证明已促使其 签订本协议。
(E) 解释。本协议中规定的标题、标题和副标题仅供参考,不以任何方式影响 本协议的含义或解释。除上下文另有要求外,本协议 中对任何章节或条款的任何引用均应指本协议的章节和条款。本协议中的“本协议”、“本协议”、“本协议 ”和“本协议”以及其他类似含义的词汇在每种情况下均应被视为指本协议整体,而不是指本协议的任何特定部分或其他部分。术语“或”指 “和/或”。词语“包括”、“包括”和“包括”后应视为 后跟短语“无限制”。对任何人的提及包括该人的继任者和受让人,在任何适用协议的条款允许的范围内 此类继任者和受让人,而对特定身份的人的提及 不包括以任何其他身份或个人身份的该人。提及任何协议(包括本协议)、文件或文书 是指根据其条款 和(如果适用)本协议条款不时修订或修改并有效的协议、文件或文书。提及任何法律是指已全部或部分修订、修改、编纂、取代或重新颁布的法律,包括规则、条例、执行程序以及根据这些法律颁布的任何解释,所有这些法律均在本协议签署之日 生效。除文意另有所指外,对男性、女性或中性性别的任何提及应包括此类其他性别,对单数或复数的任何提及应包括另一种性别。
(F) 不得推定不利于起草方。每一方均承认其共同参与了本协议的谈判和 起草,并由律师代表本协议和本协议拟进行的交易。 因此,任何法律规则或任何法律决定要求解释本协议中任何声称的不明确之处, 起草方不适用,并明确放弃。
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(G) 个通知。本协议要求或允许发出的所有通知或其他通信应以书面形式送达,并应 通过专人或电子邮件或邮资预付邮件(挂号或认证)或国家认可的夜间快递服务送达, 以专人或电子邮件送达,或如果邮寄,应视为在邮寄后三(3)天(夜间快递服务为 )送达,如下所示:
如果将 发送到公司,请执行以下操作:
9 频道中心街,7号地板
波士顿,{BR}马萨诸塞州02127
请注意: | 首席执行官 | |
电子邮件: | #### |
请 将副本(不构成通知)发送给:
古德温 宝洁律师事务所
100 北大街
马萨诸塞州波士顿,邮编:02210
请注意: | 威廉·J·施努尔 | |
保罗·R·罗西 | ||
电邮: | 邮箱:wschnoor@good winlaw.com | |
邮箱:prosie@good winlaw.com |
如果 寄给持有人,请寄至持有人在此签名页上所列的地址。
根据第1条成为本协议一方的任何其他持有人的通知 或其他通信应送达该持有人签署的适用合并协议或其他文书中规定的 地址,并约束该持有人遵守本协议的条款。
(H) 修正案和豁免。在交易结束前,只有在本公司书面同意的情况下,在交易完成后,只有在(I)当时在任的公司董事会大多数成员根据交易所法案第10A-3条有资格成为审计委员会成员 ,以及(Ii)保荐人根据合并协议指定的董事(此类批准不得无理扣留或拖延)、遵守任何条款、契诺和条件的情况下,才能获得 批准(此类批准不得无理扣留或推迟),且必须得到(I)当时在任的本公司董事会多数成员的批准(根据交易法第10A-3条,符合 审计委员会成员资格),以及(Ii)保荐人根据合并协议指定的董事(此类批准不得无理扣留或推迟)、遵守任何条款、契诺 和条件契约或条件可以修改 或修改;然而,尽管有上述规定,对本协议的任何修改或放弃,如果仅以受限证券持有人的身份对持有人造成不利影响,则必须征得持有人的同意。本协议的任何条款 均不得放弃,除非该放弃是书面的,并由该放弃将对其生效的一方或多方签署 。任何一方未能或延迟行使本协议项下的任何权利或补救措施,均不得视为放弃行使该等权利或权力, 任何单次或部分行使该等权利或权力,或放弃或中断执行该权利或权力的任何步骤,或任何行为过程,均不得妨碍任何其他或进一步行使该等权利或权力,或行使任何其他权利或权力。双方在本协议项下的权利和 补救措施是累积的,并不排除他们在本协议下本应享有的任何权利或补救措施。
(I) 可分割性。双方的愿望和意图是,在寻求执行的每个司法管辖区适用的法律和公共政策允许的范围内,最大限度地执行本协议的规定。因此,如果本协议的任何特定 条款因 任何原因被有管辖权的法院裁定为无效、禁止或不可执行,则该条款在不会使本协议的其余条款无效 或影响本协议的有效性或可执行性或影响该条款在任何其他 司法管辖区的有效性或可执行性的情况下无效。尽管如上所述,如果该条款的适用范围可以更窄,以避免在该司法管辖区内无效、禁止或不可执行 ,则对于该司法管辖区,该条款的适用范围应如此狭窄,且不会使本 协议的其余条款无效,也不会影响该条款在任何其他司法管辖区的有效性或可执行性。
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(J) 具体表演。双方同意,如果本协议的任何条款未按照其特定条款执行或以其他方式被违反,将发生不可弥补的损失 。因此,双方同意,除任何一方在法律或衡平法上有权获得的任何其他补救措施外,公司有权 获得一项或多项禁令,以防止持有人违反本协议,并具体执行本协议的条款和 条款。如果任何诉讼应 以公平方式执行本协议的规定,任何一方均不得声称 法律上有足够的补救措施,且各方同意放弃任何与此相关的担保或邮寄要求,双方特此放弃答辩。
(K) 整个协议。本协议构成双方就本协议标的 达成的完整协议和谅解,并取代所有先前与该标的相关的协议和谅解;但为免生疑问,前述规定不影响双方在合并协议或其中所涉及或提及的任何文件项下的权利和义务 。尽管有上述规定,本协议中的任何规定均不限制本公司的任何权利或补救措施或持有人根据本公司与本公司之间的任何其他协议或由持有人签署的以本公司为受益人的任何证书或文书承担的任何义务 ,而任何其他协议、证书或文书 中的任何规定均不限制本公司的任何权利或补救措施或持有人在本协议项下的任何义务。
(L) 进一步保证。每一方应不时应另一方的要求,无需进一步考虑(但由请求方承担合理的费用和费用),签署和交付此类附加文件,并采取一切合理必要的进一步 行动,以完成本协议设想的交易。
(M) 协议的签署。本协议可以签署一(1)份或多份副本,所有副本均应视为一(1)份 和同一份协议,并在双方签署一(1)份或多份副本并 交付给另一方后生效。本协议副本签名的传真或电子邮件传输应可接受, 并具有约束力。
(N) 终止。如果合并协议根据其条款终止,本协议将自动 终止,不再具有效力和效力。
[页面的剩余部分 故意留空;签名页面紧随其后]
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自上文首次写明的日期起,双方已签署本协议,特此为证。
公司: | |||
PINE 技术收购公司。 | |||
由以下人员提供: | |||
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-哦,我的天. | ||
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