附件7
| 德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10005 |
| 投保银行和储蓄协会2021年9月30日情况综合报告 | FFIEC 041 第17页，共87页 RC-1 |
所有的日程安排都要以数千美元为单位进行报告。除非另有说明，否则请报告截至本季度 最后一个工作日的未偿还金额。
附表RC=资产负债表
| 美元金额(以千为单位) | RCON | 金额 | ||||||||||||||
| 资产 |
||||||||||||||||
| 1.存款机构应付的现金及余额(见附表RC-A) |
||||||||||||||||
| A.无息余额及货币和硬币(1) |
0081 | 33,000 | 1.a. | |||||||||||||
| B.计息余额(2) |
0071 | 23,252,000 | 1.b. | |||||||||||||
| 2.证券： |
||||||||||||||||
| a. 持有至到期证券(摘自 附表RC-B，A栏)(3) |
JJ34。 | 0 | 2.a. | |||||||||||||
| b. 可供出售债务证券 (见附表RC-B，D栏) |
1773 | 777,000 | 2.b. | |||||||||||||
| C.公允价值易于确定的股权证券不是为交易而持有的(4) |
JA22 | 6,000 | 2.c. | |||||||||||||
| 3.根据转售协议 出售的联邦基金和购买的证券： |
||||||||||||||||
| A.出售联邦基金 |
B987 | 0 | 3.a. | |||||||||||||
| B.根据转售协议购买的证券(5，6) |
B989 | 5,916,000 | 3.b. | |||||||||||||
| 4.贷款和租赁融资应收款(见附表RC-C)： |
||||||||||||||||
| A.持有待售贷款和租赁 |
5369 | 0 | 4.a. | |||||||||||||
| B.为投资而持有的贷款和租赁 |
B528 | 12,932,000 | 4.b. | |||||||||||||
| C.减去：贷款和租赁损失拨备 |
3123 | 13,000 | 4.c. | |||||||||||||
| D.为投资而持有的贷款和租赁，扣除津贴后的净额(项目4.B减去4.c)(7) |
B529 | 12,919,000 | 4.d. | |||||||||||||
| 5.交易资产(见附表 RC-D) |
3545 | 0 | 5. | |||||||||||||
| 6.房产及固定资产(包括资本化租约) |
2145 | 0 | 6. | |||||||||||||
| 7.拥有的其他房地产(附表RC-M) |
2150 | 0 | 7. | |||||||||||||
| 8.对未合并子公司和关联公司的投资 |
2130 | 0 | 8. | |||||||||||||
| 9.房地产企业的直接和间接投资 |
3656 | 0 | 9. | |||||||||||||
| 10.无形资产(见附表 RC-M) |
2143 | 18,000 | 10. | |||||||||||||
| 11.其他资产(见附表RC-F) (6) |
2160 | 1,699,000 | 11. | |||||||||||||
| 12.总资产(第1至11项的总和) |
2170 | 44,620,000 | 12. | |||||||||||||
| 负债 |
||||||||||||||||
| 13.存款： |
||||||||||||||||
| A.国内办事处(附表RC-E中A和C栏的总和) |
2200 | 32,743,000 | 13.a. | |||||||||||||
| (1)无息(8) |
6631 | 16,053,000 | 13.a.(1) | |||||||||||||
| (2)计息 |
6636 | 16,690,000 | 13.a.(2) | |||||||||||||
| B.不适用 |
||||||||||||||||
| 14.根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券 ： |
||||||||||||||||
| A.购买的联邦基金(9) |
B993 | 0 | 14.a. | |||||||||||||
| B.根据回购协议出售的证券(10) |
B995 | 0 | 14.b. | |||||||||||||
| 15.营业负债(见附表 RC-D) |
3548 | 0 | 15. | |||||||||||||
| 16.其他借款(包括按揭债项)(见附表RC-M) |
3190 | 424,000 | 16. | |||||||||||||
| 17.及18.不适用 |
||||||||||||||||
| 19.附属票据及债权证(11) |
3200 | 0 | 19. | |||||||||||||
| 1. | 包括正在收款的现金项目和未过帐的借方。 |
| 2. | 包括不为交易而持有的定期存单。 |
| 3. | 采用ASU 2016-13的机构应在第2.a项 报告扣除任何适用的信贷损失拨备后的金额，第2.a项应等于附表RC-B，第8项，A栏，减去附表RI-B，第二部分，第7项，B栏。 |
| 4. | 第2.c项由所有院校完成。有关股权证券投资会计的更多详细信息，请参阅本项目的说明和证券活动的词汇表条目。 |
| 5. | 包括所有证券转售协议，无论期限如何。 |
| 6. | 已采用ASU 2016-13年的机构应在3.b 项和11项中报告扣除任何适用的信贷损失拨备后的金额。 |
| 7. | 已采用ASU 2016-13的机构应在4.c 项中报告贷款和租赁的信贷损失拨备。 |
| 8. | 包括无息活期存款、定期存款和储蓄存款。 |
| 9. | 报告隔夜联邦住房贷款银行垫款，见附表RC，第16项，其他借款。 |
| 10. | 包括所有证券回购协议，无论到期日如何。 |
| 11. | 包括有限年限优先股和相关盈余。 |
09/2021
| 06/2012 |
德意志银行信托公司美洲
00623
纽约州纽约市，邮编：10005
| FFIEC 041 第87页第18页 RC-2 |
附表RC(续)
| 美元金额(以千为单位) | RCON | 金额 | ||||||||||||
| 负债(续) |
||||||||||||||
| 20.其他法律责任(来自附表RC-G) |
2930 | 2,123,000 | 20. | |||||||||||
| 21.总负债(第13至20项之和) |
2948 | 35,290,000 | 21. | |||||||||||
| 22.不适用 |
||||||||||||||
| 股权资本 |
||||||||||||||
| 银行股权资本 |
||||||||||||||
| 23.永久优先股及相关盈余 |
3838 | 0 | 23. | |||||||||||
| 24.普通股 |
3230 | 2,127,000 | 24. | |||||||||||
| 25.盈余(不包括所有与优先股相关的盈余) |
3839 | 938,000 | 25. | |||||||||||
| 26.A.留存收益 |
3632 | 6,270,000 | 26.a. | |||||||||||
| 二、累计其他综合收益(1) |
B530 | (5,000 | ) | 26.b. | ||||||||||
| C.其他股权资本组成部分(2) |
A130 | 0 | 26.c. | |||||||||||
| 27.A.银行股本总额(第23至26.c项之和) |
3210 | 9,330,000 | 27.a. | |||||||||||
| B.合并子公司中的非控股(少数)权益 |
3000 | 0 | 27.b. | |||||||||||
| 28.股本总额(项目27.a和27.b的总和) |
G105 | 9,330,000 | 28. | |||||||||||
| 29.负债和权益资本总额(第21项和第28项之和) |
3300 | 44,620,000 | 29. | |||||||||||
备忘录
将 与三月份的情况报告一起报告。
| RCON | 数 | |||||||||||
| 1.在右边的方框中注明以下报表的编号，该编号最能描述截至下列日期独立外部审计师为银行执行的审计工作的最全面水平 2020 |
6724 | 北美 | M.1. | |||||||||
| 1A= 根据美国注册会计师协会(AICPA)或上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准对报告机构的财务报表及其内部控制进行的综合审计，由独立会计师提交关于该机构的报告。 1b= 仅由提交机构报告的独立会计师按照美国注册会计师协会或上市公司会计准则对报告机构的财务报表进行的审计。 2A= 对报告机构的母公司控股公司的合并财务报表及其内部控制进行的综合审计，由提交合并控股公司报告(但不单独提交合并控股公司报告的独立会计师)的独立会计师按照美国注册会计师协会或上市公司会计准则对财务报告进行审计。 |
2B= 对报告机构的母公司控股公司的合并财务报表的审计 仅由提交合并控股公司报告的独立会计师按照美国注册会计师协会或上市公司会计准则进行 ，而不是单独对该机构进行审计 3= 不使用此数字 4= 董事根据公认的 注册会计师事务所审计标准对银行进行审查(可能应州特许当局的要求) 5= 董事由其他外聘审计师对银行进行检查(可能是州特许机构 要求的) 6=外部审计师对银行财务报表的 审核 7=外部审计师对银行财务报表的 汇编 8= 其他审计程序(不包括税务准备工作) 9= 无外部审核工作 |
| 将与三月份的情况报告一起报告。 | RCON | 日期 | ||||||||||
| 2.银行的会计年终日期(以 MMDD格式上报) |
8678 | 北美 | M.2. | |||||||||
| 1 | 包括但不限于未实现的持股净收益(亏损)免费现金流量对冲的累计净收益(亏损)、累计固定收益养老金和其他退休后计划调整。 |
| 2 | 包括库存股和未赚取的员工持股计划股票。 |
06/2012