{BR}美国证券交易委员会表格4{BR}
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Impac抵押贷款控股公司 [IMH ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/24/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 11/24/2021 | S | 675,000 | D | $1.3 | 3,625,000 | I | 见脚注(1) | ||
| 普通股 | 1,000,000 | I | 见脚注(2) | |||||||
| 普通股 | 120,000 | D | ||||||||
| 普通股 | 1,400,000 | I | 见脚注(3) | |||||||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 2020年到期的可转换本票 | $21.5(4) | 01/02/2016(4) | 11/09/2020(4) | 普通股 | 639,535(4) | 13,750,000(4) | I | 见脚注(4)(6)(7) | |||||||
| 不合格股票期权 | $3.75 | 02/26/2020(5) | 02/26/2029 | 普通股 | 30,000 | 30,000 | D | ||||||||
| 不合格股票期权 | $5.34 | 02/12/2021(8) | 02/12/2030 | 普通股 | 30,000 | 30,000 | D | ||||||||
| 搜查令 | $2.97 | 10/15/2020 | 04/15/2025 | 普通股 | 116,956.95 | 116,956.95 | I | 见脚注(6)(7) | |||||||
| 回复说明： |
| 1.普通股由RHP Trust出售，日期为2011年5月31日(以下简称“信托”)，股份申报人对该信托行使独家投票权和投资权。 |
| 2.普通股由Dito Devcar Limited Partnership持有，股份申报人对其行使独家投票权和投资权。 |
| 3.普通股由Dito Caree Limited Partnership持有，股份报告人对该股份行使独家投票权和投资权。 |
| 4.正如报告人在2015年5月11日提交的表格4中报告的那样，2015年5月8日，信托购买了2020年到期的可转换本金为13,750,000美元的可转换本票，该票据可在2016年1月1日之后的任何时候由信托转换，在到期前以每股21.50美元的初始转换价格转换原始本金后，信托将获得639,535股普通股(在股票拆分、股票分红和重新分类的情况下可能会进行调整)。2020年4月15日修订的2020年到期的可转换本票在2020年11月9日或之前到期和应付，但不得兑换。 |
| 5.奖励每年以相等的三分之一的增量授予，第一次这样的增量授予2020年2月26日。 |
| 6.截至2021年11月24日，报告人可被视为实益拥有总计6961,491.95股普通股，其中包括(A)180,000股直接拥有的普通股(其金额包括60,000股非限制性股票期权)，以及(B)间接拥有的总计6,781,491.95股，包括(I)信托直接拥有的3,625,000股(报告人对其行使唯一表决权和投资权的股份)，(Ii)信托可在任何时候收购的639,535股2016在转换(按初始转换价格每股21.50美元)2020年到期的信托直接拥有的可转换本票的未偿还本金余额后，(Iii)信托可能在2020年10月15日之后的任何时间行使(按每股2.97美元的行使价)购买信托直接拥有的普通股的认股权证而获得的116,956.95股， |
| 7.(续脚注6)(Iv)Dito Devcar Limited Partnership直接拥有的1,000,000股股份(报告人对其行使唯一投票权和投资权)，以及(V)Dito Caree Limited Partnership直接拥有的1,400,000股股份(报告人对其行使唯一投票权和投资权)。 |
| 8.奖励每年以相等的三分之一的增量授予，第一次这样的增量归属于2021年2月12日。 |
| 备注： |
| /s//Richard H.皮卡 | 11/29/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||