附件5.1
2021年11月16日
VTEX
金斯威125号
联合王国,伦敦
WC2B 6NH
尊敬的先生们
VTEX (公司)
我们是 律师事务所有资格在开曼群岛执业,并已被要求就开曼群岛的法律向您提供本法律意见( 与本公司的S-8表格注册声明有关),包括其所有修订或补充(注册声明)提交给美国证券交易委员会(br}Commission)(证交会)根据经修订的1933年美国证券法(证券法)有关预留发行最多1,000,000股每股面值0.0001美元的A类普通股 公司股本 (股票)在根据本公司的2021年股票计划行使若干购股权后(平面图).
为发表本意见,我们已审查了这些文件(定义见附表1)。吾等并无审核任何其他文件、正式纪录、公司记录或外部或内部登记册,亦未就本意见所指交易作出任何进一步查询或尽职调查,亦未获指示 作出任何进一步查询或尽职调查。
在给出这一意见时,我们 依赖于附表2中列出的假设,但我们没有核实这些假设。
意见
仅根据上述审查和假设,并考虑到我们认为相关的法律考虑因素,并在符合附表3所列的 资格的情况下,我们认为,根据开曼群岛的法律:
1. | 本公司根据本计划和决议的规定将发行的股票已 正式授权发行,当本公司按照本计划和本决议的规定发行并在本公司股东名册正式登记时,将有效发行、已缴足股款和不可评估;(br}当本公司按照本计划和本决议的规定发行并在本公司股东名册上正式登记时,将被有效发行、已缴足股款和不可评估; |
2. | 本计划受开曼群岛法律管辖,并且根据开曼群岛法律规定的条款,对所有相关方具有或将具有约束力和可强制执行 ;以及 |
3. | 本计划的目的是取代先前批准的购股权计划、 美国居民子计划和RSU计划,以自相关董事会决议案日期起就新的奖励授予,以使本公司董事会在授予 购股权和奖励以及随后在归属相应的购股权条款后发行股票时拥有更大的灵活性。 |
我们对注册声明中的商业条款没有 看法,或者该等条款是否代表双方的意图,对公司可能作出的担保或陈述不予置评。
信托间法律有限公司
开曼群岛大开曼群岛卡马纳湾One Nexus Way
我们特此同意将本意见书作为注册声明的证物提交。在 提供我们的同意时,我们并不因此承认我们属于证券法第7节或美国证券交易委员会规则和法规所要求我们同意的那类人。
本意见书中的意见仅限于上述意见书中所包含的事项,不延伸至其他任何事项。吾等 并无被要求审阅,因此吾等并无审阅任何与股份有关的附属文件,亦无就任何该等文件的条款发表意见或观察。
你忠实的
/s/互信托管法
附表1
已审核的文件一览表
1. | 注明日期为2018年6月25日的公司注册证书; |
2. | 2021年7月15日通过特别决议 修订并重述的公司章程大纲和章程; |
3. | 公司注册处处长于2021年7月9日发出的有关本公司的良好信誉证明书 ; |
4. | 本意见书附有本公司董事出具的证书副本 (董事证书); |
5. | 计划; |
6. | 本公司董事会于2021年11月11日就该计划作出的决议 (决议);及 |
7. | 注册声明。 |
(以上1至7项为文件)
附表2
假设
所提供的意见仅针对我们在本意见函发表之日所知和存在的情况和事实给出 。在给出上述意见时,我们依赖(无需进一步核实)截至本意见函日期董事证书和良好信誉证书的完整性和准确性。我们还依赖于以下假设,这些假设我们没有独立核实:
1. | 如果原件或原件的最终形式为原件,则提供给我们的文件副本均为真实、完整的副本。 |
2. | 所有签名、缩写和印章均为真品。 |
3. | 各方根据所有相关法律及法规(开曼群岛法律及法规除外)订立、签立、无条件交付及履行本计划项下各自义务的能力、权力、权力及法定权利。 |
4. | 根据“计划”或“登记声明”支付给任何一方或为其账户支付的任何款项,或计划或“登记声明”任何一方在每个案件中收到或处置的与“计划”或“登记声明”或由此预期的交易完成有关的任何财产 ,均不代表或将代表犯罪行为、犯罪财产或恐怖分子财产的收益 (分别见“犯罪收益法”(修订本)或“恐怖主义法”(修订版)的定义)。 |
5. | 根据任何法律(开曼群岛法律除外),不会或可能影响上述 意见。 |
6. | 没有一股股票的发行价低于面值,也没有一股将以低于面值的价格发行。 |
7. | 本公司或其代表并无或将不会向开曼群岛公众发出 认购任何股份的邀请。 |
8. | 这些决议仍然具有十足的效力和效力。 |
附表3
资格
1. | 根据开曼群岛法律,成员登记册为表面上看股票所有权的证据,并且该 登记簿不会记录第三方对该等股票的权益。但是,在某些有限的情况下,可以向开曼群岛法院申请裁定会员登记册是否反映正确的法律地位 。此外,开曼群岛法院如认为公司备存的成员登记册未能反映正确的法律地位,有权下令更正该登记册。据我们所知,此类申请很少在开曼群岛提出,且于本意见函日期,吾等并无所知的情况或事实可恰当构成申请命令以更正本公司股东名册的依据,但若就股份提出该等申请,则该等股份的有效性可能须经开曼群岛 法院重新审核。 本意见函的日期,吾等并无知悉任何情况或事实可构成申请 更正本公司股东名册的依据,但若就股份提出该等申请,则该等股份的有效性可能须由开曼群岛 法院重新审核。 |
2. | 在这封信中,“不可评估”一词与股票发行有关,是指在没有合同安排或根据组织章程大纲和章程细则承担义务的情况下,股东没有义务对公司资产作出进一步贡献(除非在特殊情况下,如涉及欺诈、建立代理关系或非法或不正当目的,或法院可能准备在其中穿透的其他情况。 在此情况下,股东没有义务向公司资产作出进一步贡献,例如涉及欺诈、建立代理关系或非法或不正当目的,或法院可能准备在其中穿透的其他情况)。(br}在此情况下,股东没有义务向公司资产作出进一步贡献,例如涉及欺诈、建立代理关系或非法或不正当目的,或法院可能准备在其中穿透的其他情况。 |
3. | 吾等对注册声明的商业条款或该等条款是否代表各方的 意向不表意见,亦不对本公司可能作出的保证或陈述置评。 |
VTEX
海港广场4楼
南教堂街103
大开曼群岛KY1-1002
开曼群岛
2021年11月12日
致: | 互信托管法 |
One Nexus Way,卡马纳湾
大开曼群岛
KY1-9005
开曼群岛
尊敬的先生们
VTEX(公司)
本人作为签署本公司的法定代表,知道要求您提供意见书(意见)涉及开曼群岛法律的某些方面。除非本证书另有定义,否则本证书中使用的大写术语 具有本意见中赋予它们的相应含义。本人特此证明:
1 | 本备忘录和章程仍然具有十足的效力和效力,不作任何修改。 |
2 | 除记入本公司按揭及押记登记册 的物业或资产外,本公司并无就其财产或资产订立任何按揭或押记。 |
3 | 该等决议案真实、正确地记录了本公司董事于决议案所述的 日期作出的决议案。决议案所载决议案已按章程大纲及章程细则所订明的方式正式通过(包括但不限于有关 公司董事披露权益(如有)),且并无在任何方面予以修订、更改或撤销。 |
4 | 本公司股东(股东)未以任何方式限制 本公司董事的权力。 |
5 | 本公司并无合约或其他禁止或限制(开曼群岛法律规定除外) 禁止或限制其根据注册声明或计划订立及履行其责任。 |
6 | 本公司于决议案日期的董事如下: |
小杰拉尔多·卡莫·托马兹
马里亚诺·戈米德·德·法里亚
保罗 帕索尼
弗朗西斯科·阿尔瓦雷斯-德马尔德
亚历杭德罗·劳尔·斯卡纳皮科
阿尔沙德·马丁(Arshad Matin)
贝努瓦·让-克劳德·玛丽·富兰德
7 | 本公司的法定股本为210,000美元,分为2,100,000,000股每股面值或面值0.0001美元的股份,根据本公司的章程大纲及细则,该等股份可作为A类普通股、B类普通股或任何类别的普通股发行,或作为董事会不时决定的具有优先、递延或其他特别权利或限制的股份发行。公司已发行股本为74,288,005股A类普通股和115,869,036股B类普通股。 |
8 | 本公司于开曼群岛注册办事处备存并向阁下提供的会议记录簿及公司记录在各重大方面均属完整及准确,而其中存档的所有会议纪录及决议案代表本公司(根据章程大纲及章程细则妥为召开)的所有股东及董事(或其任何委员会) 的所有会议及会议上通过或以书面决议案或同意(视乎情况而定)通过的所有决议案的完整及准确纪录。 |
9 | 在 注册声明和计划标的的交易获得批准之前、当时和紧随其后,本公司能够或将能够在到期或到期时偿还债务,并已或将以正当价值订立注册声明标的的交易,而并非 意图欺诈或故意取消对任何债权人的债务或旨在给予债权人优惠。 |
10 | 本公司各董事均认为注册声明及计划 拟进行的交易对本公司有商业利益,并已就意见标的的交易真诚行事,以维护本公司的最佳利益,并为本公司的正当目的而行事。(B)本公司各董事均认为注册声明及计划 拟进行的交易对本公司有商业利益,并已就意见所指的交易真诚行事,以维护本公司的最佳利益。 |
11 | 据我所知和所信,经适当询问,本公司不是任何司法管辖区的法律、仲裁、行政或其他程序的对象。董事或股东亦没有采取任何步骤将本公司注销或清盘,亦没有采取任何步骤将本公司清盘。公司的任何财产或资产也未任命任何 接管人。 |
我确认,在您 发布意见之日起,您可以继续信赖本证书是真实和正确的,除非我事先亲自以书面形式通知您相反的情况。
签名:/s/安德烈·斯波利多罗·费雷拉·戈麦斯
姓名:安德烈·斯波利多罗·费雷拉·戈麦斯
标题: 授权签字人