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美国
个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格
10-Q
(标记
一)
☒
根据《1934年证券交易法》第13或15(D)节发布季度报告
截至2021年9月30日的季度
或
☐
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
对于
,从_
佣金
文档号001-38185
压力
生物科学公司
(注册人名称与其章程中规定的准确
)
马萨诸塞州 |
|
04-2652826 |
(州
或其他司法管辖区 |
|
(I.R.S.
雇主 |
公司
或组织) |
|
标识
编号) |
诺福克大道14号
马萨诸塞州伊斯顿南部 |
|
02375 |
(主要执行机构地址
) |
|
(ZIP
代码) |
(508)
230-1828
(注册人电话号码
,含区号)
根据该法第12(B)条登记的证券
:
每节课的标题
|
|
交易
个符号 |
|
注册的每个交易所的名称
|
不适用 |
|
不适用
|
|
不适用 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)
在过去90天内是否符合此类提交要求。
☒
是☐否
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人
被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则
405要求提交的每个交互数据文件。
☒
是☐否
用复选标记表示
注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件服务器还是较小的报告公司
。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”、
和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项):
|
大型
加速文件服务器 |
☐ |
加速的
文件服务器 |
☐ |
|
非加速
文件管理器 |
☒ |
较小的
报告公司 |
☒ |
|
新兴
成长型公司 |
☐ |
|
|
如果
是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则
。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则12b-2所定义)。
☐
是☒否
截至2021年11月10日,发行方普通股的流通股数量为7,391,391股。
目录表
|
页面 |
|
|
第一部分-财务信息 |
3 |
|
|
项目1.未经审计的财务报表 |
3 |
|
|
截至2021年9月30日和2020年12月31日的合并资产负债表 |
3 |
|
|
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的综合营业报表 |
4 |
|
|
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月合并现金流量表 |
5 |
|
|
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月股东赤字变动表 |
6 |
|
|
未经审计的合并财务报表附注 |
8 |
|
|
第二项:管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
26 |
|
|
第三项关于市场风险的定量和定性披露 |
31 |
|
|
项目4.控制和程序 |
31 |
|
|
第二部分-其他资料 |
32 |
|
|
项目1.法律诉讼 |
32 |
|
|
第1A项。风险因素 |
32 |
|
|
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用 |
32 |
|
|
项目3.高级证券违约 |
33 |
|
|
项目4.矿山安全信息披露 |
33 |
|
|
项目5.其他信息 |
33 |
|
|
项目6.展品 |
34 |
|
|
签名 |
35 |
第
部分i-财务信息
第
项1.财务报表
压力
生物科学公司和子公司
合并资产负债表
(未经审计)
| |
9月30日,
2021 | | |
十二月三十一日,
2020 | |
资产 | |
| | | |
| | |
流动资产 | |
| | | |
| | |
现金和现金等价物 | |
$ | 663,651 | | |
$ | 18,540 | |
应收账款 | |
| 538,632 | | |
| 131,228 | |
存货,净额为$342,496保留时间为2021年9月30日和2020年12月31日 | |
| 796,418 | | |
| 592,767 | |
预付费用和其他流动资产 | |
| 620,960 | | |
| 314,936 | |
流动资产总额 | |
| 2,619,661 | | |
| 1,057,471 | |
股权证券投资 | |
| 112,550 | | |
| 517,001 | |
财产和设备,净值 | |
| 2,366 | | |
| 16,490 | |
使用权资产租赁 | |
| 173,274 | | |
| 221,432 | |
无形资产,净额 | |
| 425,481 | | |
| 490,385 | |
总资产 | |
$ | 3,333,332 | | |
$ | 2,302,779 | |
负债和股东赤字 | |
| | | |
| | |
流动负债 | |
| | | |
| | |
应付帐款 | |
$ | 418,020 | | |
$ | 771,945 | |
应计员工薪酬 | |
| 142,375 | | |
| 417,578 | |
应累算的专业费用和其他费用 | |
| 2,021,783 | | |
| 2,037,806 | |
其他流动负债 | |
| 7,108,447 | | |
| 6,330,722 | |
递延收入 | |
| 44,176 | | |
| 47,328 | |
可转换债务,扣除未摊销折扣$2,692,163及$3,948,167,分别 | |
| 11,760,299 | | |
| 7,545,670 | |
其他债务,扣除未摊销折扣$1,291及$0,分别 | |
| 1,070,526 | | |
| 1,135,469 | |
经营租赁负债 | |
| 71,301 | | |
| 65,193 | |
其他关联方债务 | |
| 38,000 | | |
| 166,000 | |
流动负债总额 | |
| 22,674,927 | | |
| 18,517,711 | |
长期负债 | |
| | | |
| | |
长期债务 | |
| 527,038 | | |
| 527,039 | |
经营租赁负债--长期 | |
| 101,973 | | |
| 156,239 | |
递延收入 | |
| 8,654 | | |
| 19,382 | |
总负债 | |
| 23,312,592 | | |
| 19,220,371 | |
承担和或有事项(附注4) | |
| - | | |
| | |
股东亏损 | |
| | | |
| | |
D系列可转换优先股,$.01票面价值;850授权股份;300分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票(清算价值30万美元) | |
| 3 | | |
| 3 | |
G系列可转换优先股,$.01票面价值;240,000授权股份;80,570分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票 | |
| 806 | | |
| 806 | |
H系列可转换优先股,$.01票面价值;10,000授权股份;10,000分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票 | |
| 100 | | |
| 100 | |
H2系列可转换优先股,$.01票面价值;21授权股份;21分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票 | |
| - | | |
| - | |
J系列可转换优先股,$.01票面价值;6,250授权股份;3,458分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票 | |
| 35 | | |
| 35 | |
K系列可转换优先股,$.01票面价值;15,000授权股份;6,880分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票 | |
| 68 | | |
| 68 | |
AA系列可转换优先股,$.01票面价值;10,000授权股份;8,649和8,043分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票 | |
| 87 | | |
| 81 | |
可转换优先股 | |
| | | |
| | |
普通股,$.01票面价值;100,000,000授权股份;8,345,120和4,168,324分别于2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票 | |
| 83,451 | | |
| 41,683 | |
收购普通股的认股权证 | |
| 31,607,879 | | |
| 29,192,471 | |
额外实收资本 | |
| 62,307,524 | | |
| 50,312,968 | |
累计赤字 | |
| (113,979,213 | ) | |
| (96,465,807 | ) |
股东亏损总额 | |
| (19,979,260 | ) | |
| (16,917,592 | ) |
总负债和股东赤字 | |
$ | 3,333,332 | | |
$ | 2,302,779 | |
附注
是这些未经审计的合并财务报表的组成部分
压力
生物科学公司和子公司
合并
运营报表
(未经审计)
| |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
| |
在截至的三个月内
9月30日, | | |
在过去的9个月里
9月30日, | |
| |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
收入: | |
| | |
| | |
| | |
| |
产品、服务、其他 | |
$ | 518,365 | | |
$ | 533,862 | | |
$ | 1,687,166 | | |
$ | 1,055,889 | |
总收入 | |
| 518,365 | | |
| 533,862 | | |
| 1,687,166 | | |
| 1,055,889 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
成本和费用: | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
产品和服务成本 | |
| 258,170 | | |
| 247,013 | | |
| 771,105 | | |
| 557,041 | |
研发 | |
| 282,622 | | |
| 247,432 | | |
| 839,072 | | |
| 807,724 | |
销售和营销 | |
| 66,068 | | |
| 173,372 | | |
| 252,209 | | |
| 524,586 | |
一般事务和行政事务 | |
| 1,154,063 | | |
| 684,807 | | |
| 2,788,779 | | |
| 2,711,032 | |
总运营成本和费用 | |
| 1,760,923 | | |
| 1,352,624 | | |
| 4,651,165 | | |
| 4,600,383 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
营业亏损 | |
| (1,242,558 | ) | |
| (818,762 | ) | |
| (2,963,999 | ) | |
| (3,544,494 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
其他(费用)收入: | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
利息支出,净额 | |
| (3,330,101 | ) | |
| (2,204,593 | ) | |
| (11,524,306 | ) | |
| (5,501,272 | ) |
股权证券投资的未实现(亏损)收益 | |
| (162,071 | ) | |
| 140,461 | | |
| (404,451 | ) | |
| 486,723 | |
债务清偿损失 | |
| (277,010 | ) | |
| (395,854 | ) | |
| (1,500,395 | ) | |
| (3,242,372 | ) |
其他收入 | |
| 60,627 | | |
| - | | |
| 119,280 | | |
| - | |
其他费用合计 | |
| (3,708,555 | ) | |
| (2,459,986 | ) | |
| (13,309,872 | ) | |
| (8,256,921 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
净损失 | |
| (4,951,113 | ) | |
| (3,278,748 | ) | |
| (16,273,871 | ) | |
| (11,801,415 | ) |
受益转换功能的视为股息 | |
| (815,914 | ) | |
| - | | |
| (873,798 | ) | |
| - | |
优先股股息 | |
| (432,149 | ) | |
| (396,970 | ) | |
| (1,239,535 | ) | |
| (1,118,526 | ) |
普通股股东应占净亏损 | |
$ | (6,199,176 | ) | |
$ | (3,675,718 | ) | |
$ | (18,387,204 | ) | |
$ | (12,919,941 | ) |
普通股股东每股基本和稀释后净亏损 | |
$ | (0.82 | ) | |
$ | (1.02 | ) | |
$ | (3.02 | ) | |
$ | (4.22 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
用于计算基本和稀释后每股净亏损的加权平均已发行普通股 | |
| 7,561,728 | | |
| 3,612,958 | | |
| 6,083,017 | | |
| 3,059,095 | |
附注
是这些未经审计的合并财务报表的组成部分
压力
生物科学公司和子公司
合并
现金流量表
(未经审计)
| |
2021 | | |
2020 | |
| |
在过去的9个月里 | |
| |
9月30日, | |
| |
2021 | | |
2020 | |
经营活动的现金流: | |
| | | |
| | |
净损失 | |
$ | (16,273,871 | ) | |
$ | (11,801,415 | ) |
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整: | |
| | | |
| | |
贷款减免收益 | |
| (367,039 | ) | |
| - | |
非现金租赁费用 | |
| 48,158 | | |
| 55,628 | |
为收取利息和延期费用而发行的普通股和认股权证 | |
| 6,208,696 | | |
| 242,350 | |
折旧及摊销 | |
| 83,531 | | |
| 103,424 | |
债务贴现的利息增值和摊销 | |
| 5,308,424 | | |
| 3,454,470 | |
应计负债和债务清偿损失 | |
| 23,004 | | |
| 1,036,638 | |
基于股票的薪酬费用 | |
| 219,943 | | |
| 373,652 | |
股权证券投资的亏损(收益) | |
| 404,451 | | |
| (486,723 | ) |
为服务发行的普通股 | |
| 579,512 | | |
| 87,963 | |
营业资产和负债变动情况: | |
| | | |
| | |
应收账款 | |
| (407,404 | ) | |
| (101,057 | ) |
盘存 | |
| (203,651 | ) | |
| 101,511 | |
预付费用和其他资产 | |
| (306,024 | ) | |
| 53,810 | |
应付帐款 | |
| (336,675 | ) | |
| (109,445 | ) |
应计员工薪酬 | |
| 39,801 | | |
| (609 | ) |
经营租赁负债 | |
| (48,158 | ) | |
| (55,628 | ) |
递延收入和其他应计费用 | |
| 943,400 | | |
| 3,138,667 | |
用于经营活动的现金净额 | |
| (4,083,902 | ) | |
| (3,906,764 | ) |
| |
| | | |
| | |
投资活动的现金流: | |
| | | |
| | |
应收贷款垫款 | |
| - | | |
| (801,250 | ) |
购置物业、厂房和设备 | |
| (4,503 | ) | |
| (1,663 | ) |
用于投资活动的净现金 | |
| (4,503 | ) | |
| (802,913 | ) |
| |
| | | |
| | |
融资活动的现金流: | |
| | | |
| | |
AA系列可转换优先股净收益 | |
| 1,015,000 | | |
| - | |
行使股票期权所得收益 | |
| 14,773 | | |
| - | |
可转换债券净收益 | |
| 5,054,500 | | |
| 6,977,800 | |
不可转换债务净收益-第三方 | |
| 1,610,688 | | |
| 990,539 | |
不可转换债务关联方净收益 | |
| 194,600 | | |
| 38,500 | |
可转换债务的偿付 | |
| (1,608,295 | ) | |
| (1,972,007 | ) |
对不可转换债务关联方的付款 | |
| (256,600 | ) | |
| (15,000 | ) |
支付不可转换债务 | |
| (1,291,150 | ) | |
| (1,245,028 | ) |
融资活动提供的现金净额 | |
| 4,733,516 | | |
| 4,774,804 | |
| |
| | | |
| | |
现金及现金等价物净增加情况 | |
| 645,111 | | |
| 65,127 | |
年初现金及现金等价物 | |
| 18,540 | | |
| 29,625 | |
期末现金及现金等价物 | |
$ | 663,651 | | |
$ | 94,752 | |
| |
| | | |
| | |
补充信息 | |
| | | |
| | |
以现金支付的利息 | |
$ | 802,084 | | |
$ | 530,009 | |
非现金交易: | |
| | | |
| | |
为非现金权证行使而发行的普通股 | |
| 363 | | |
| - | |
贷款延长费和本金加利息 | |
| - | | |
| 152,552 | |
为清偿应计负债而发行的普通股 | |
| - | | |
| 127,855 | |
带债发行的普通股 | |
| 551,198 | | |
| 147,775 | |
与债务发行的认股权证的折让 | |
| 1,403,546 | | |
| 4,261,055 | |
以普通股代替现金派发股息 | |
| 114,298 | | |
| 221,374 | |
优先股股息 | |
| 1,239,535 | | |
| 1,118,526 | |
将债务和利息转换为普通股 | |
| 2,589,990 | | |
| 1,830,543 | |
优惠转换功能带来的折扣 | |
| 1,231,528 | | |
| 1,353,694 | |
视为股息收益转换特征 | |
| 873,798 | | |
| - | |
转换AA系列优先股的应计负债和债务
| |
| 500,250 | | |
| 110,000 | |
为清偿债务而发行的普通股 | |
| - | | |
| 374,550 | |
附注
是这些未经审计的合并财务报表的组成部分
压力
生物科学公司和子公司
合并
股东亏损变动表
(未经审计)
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
认股权证 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
赤字 |
|
|
|
D系列
优先股 |
|
|
G系列优先股 |
|
|
H系列优先股 |
|
|
H(2)系列优先股 |
|
|
J系列优先股 |
|
|
K系列优先股 |
|
|
AA系列优先股 |
|
|
普通股 |
|
|
库存 |
|
|
额外缴费 |
|
|
累计 |
|
|
股东合计 |
|
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
认股权证 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
赤字 |
|
余额,2019年12月31日 |
|
|
300 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
80,570 |
|
|
$ |
806 |
|
|
|
10,000 |
|
|
$ |
100 |
|
|
|
21 |
|
|
$ |
- |
|
|
|
3,458 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
6,880 |
|
|
$ |
68 |
|
|
|
7939 |
|
|
$ |
80 |
|
|
|
2,549,620 |
|
|
$ |
25,496 |
|
|
$ |
22,599,177 |
|
|
$ |
44,261,105 |
|
|
$ |
(78,942,277 |
) |
|
$ |
(12,055,407 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
241,769 |
|
|
|
- |
|
|
|
241,769 |
|
发行
普通股,用于非现金认股权证的行使 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
发行普通股以行使非现金认股权证 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期权行权 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
股票期权行权,股票 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
AA系列优先股股息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
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(324,586 |
) |
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|
(324,586 |
) |
普通股债务和利息的转换 |
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普通股债务和利息的转换 |
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发行普通股以清偿应计负债 |
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- |
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- |
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- |
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- |
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|
66,500 |
|
|
|
665 |
|
|
|
- |
|
|
|
127,190 |
|
|
|
- |
|
|
|
127,855 |
|
为清偿债务而发行的普通股 |
|
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- |
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- |
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- |
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- |
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- |
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- |
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- |
|
|
|
10,000 |
|
|
|
100 |
|
|
|
- |
|
|
|
24,900 |
|
|
|
- |
|
|
|
25,000 |
|
AA系列优先股为清偿债务而发行 |
|
|
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AA系列优先股,用于清偿债务、股份 |
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AA系列优先股发售 |
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AA系列优先股发行,股票 |
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债务收益转换功能 |
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- |
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|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
404,608 |
|
|
|
- |
|
|
|
404,608 |
|
可转换优先股的受益转换选择权 |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
|
|
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|
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|
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|
|
为延长债务而发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
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- |
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- |
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- |
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- |
|
|
|
- |
|
|
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- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
609,143 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
609,143 |
|
发行普通股用于债务延期和实物支付利息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
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- |
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|
- |
|
|
|
- |
|
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|
- |
|
|
|
- |
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|
|
- |
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|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
38,521 |
|
|
|
385 |
|
|
|
- |
|
|
|
60,175 |
|
|
|
- |
|
|
|
60,560 |
|
普通股债务和利息的转换 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
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|
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|
普通股债务和利息的转换 |
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
与债务一同发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
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|
|
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|
|
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- |
|
|
|
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- |
|
|
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- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
1,205,010 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
1,205,010 |
|
可转换优先股的等值股息 |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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发债发行的股票 |
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与债务、股票一起发行的股票 |
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净损失 |
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|
- |
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|
- |
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|
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|
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|
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|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(3,953,885 |
) |
|
|
(3,953,885 |
) |
平衡,2020年3月31日 |
|
|
300 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
80,570 |
|
|
$ |
806 |
|
|
|
10,000 |
|
|
$ |
100 |
|
|
|
21 |
|
|
$ |
- |
|
|
|
3,458 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
6,880 |
|
|
$ |
68 |
|
|
|
7,939 |
|
|
$ |
80 |
|
|
|
2,664,641 |
|
|
$ |
26,646 |
|
|
$ |
24,413,330 |
|
|
$ |
45,119,747 |
|
|
$ |
(83,220,748 |
) |
|
$ |
(13,659,933 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
65,341 |
|
|
|
- |
|
|
|
65,341 |
|
AA系列优先股股息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(396,970 |
) |
|
|
(396,970 |
) |
债务收益转换功能 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
577,489 |
|
|
|
- |
|
|
|
577,489 |
|
发行服务性普通股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
25,000 |
|
|
|
250 |
|
|
|
- |
|
|
|
87,713 |
|
|
|
- |
|
|
|
87,963 |
|
发行普通股换取实物付息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
42,510 |
|
|
|
425 |
|
|
|
- |
|
|
|
98,799 |
|
|
|
- |
|
|
|
99,224 |
|
为实物股息发行普通股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
64,388 |
|
|
|
644 |
|
|
|
- |
|
|
|
176,104 |
|
|
|
- |
|
|
|
176,748 |
|
普通股债务和利息的转换 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
410,746 |
|
|
|
4,107 |
|
|
|
- |
|
|
|
1,288,542 |
|
|
|
- |
|
|
|
1,292,649 |
|
与债务一同发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
1,753,683 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
1,753,683 |
|
为延长债务而发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
360,602 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
360,602 |
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净损失 |
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- |
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|
- |
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|
- |
|
|
|
(4,568,782 |
) |
|
|
(4,568,782 |
) |
平衡,2020年6月30日 |
|
|
300 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
80,570 |
|
|
$ |
806 |
|
|
|
10,000 |
|
|
$ |
100 |
|
|
|
21 |
|
|
$ |
- |
|
|
|
3,458 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
6,880 |
|
|
$ |
68 |
|
|
|
7,939 |
|
|
$ |
80 |
|
|
|
3,207,285 |
|
|
$ |
32,072 |
|
|
$ |
26,527,615 |
|
|
$ |
47,413,735 |
|
|
$ |
(88,186,500 |
) |
|
$ |
(14,211,986 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
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- |
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- |
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|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
66,542 |
|
|
|
- |
|
|
|
66,542 |
|
发行普通股换取实物付息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
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- |
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- |
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- |
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- |
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- |
|
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|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
46,021 |
|
|
|
460 |
|
|
|
- |
|
|
|
82,106 |
|
|
|
- |
|
|
|
82,566 |
|
为实物股息发行普通股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
23,130 |
|
|
|
232 |
|
|
|
- |
|
|
|
44,394 |
|
|
|
- |
|
|
|
44,626 |
|
AA系列优先股股息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
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|
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|
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|
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- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(396,970 |
) |
|
|
(396,970 |
) |
普通股债务和利息的转换 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
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- |
|
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|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
299,042 |
|
|
|
2,990 |
|
|
|
- |
|
|
|
534,904 |
|
|
|
- |
|
|
|
537,894 |
|
与债务一同发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
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|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
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|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
1,302,362 |
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
1,302,362 |
|
将债务转换为AA系列可转换优先股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
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- |
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- |
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- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
44 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
38,783 |
|
|
|
71,217 |
|
|
|
- |
|
|
|
110,000 |
|
债务收益转换功能 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
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|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
371,597 |
|
|
|
- |
|
|
|
371,597 |
|
为清偿债务而发行的普通股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
178,778 |
|
|
|
1,788 |
|
|
|
- |
|
|
|
347,762 |
|
|
|
- |
|
|
|
349,550 |
|
为清偿债务而发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
338,412 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
338,412 |
|
负债发行的普通股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
85,000 |
|
|
|
850 |
|
|
|
- |
|
|
|
146,925 |
|
|
|
- |
|
|
|
147,775 |
|
净损失 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(3,278,748 |
) |
|
|
(3,278,748 |
) |
平衡,2020年9月30日 |
|
|
300 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
80,570 |
|
|
$ |
806 |
|
|
|
10,000 |
|
|
$ |
100 |
|
|
|
21 |
|
|
$ |
- |
|
|
|
3,458 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
6,880 |
|
|
$ |
68 |
|
|
|
7,983 |
|
|
$ |
80 |
|
|
|
3,839,256 |
|
|
$ |
38,392 |
|
|
$ |
28,207,172 |
|
|
$ |
49,079,182 |
|
|
$ |
(91,862,218 |
) |
|
$ |
(14,536,380 |
) |
|
|
D系列优先股 |
|
|
系列
G 优先股 |
|
|
系列
H 优先股 |
|
|
系列
H(2) 优先股 |
|
|
系列
J 优先股 |
|
|
系列
K 优先股 |
|
|
系列
AA 优先股 |
|
|
普通股
股 |
|
|
库存 |
|
|
额外
已缴费 |
|
|
累计 |
|
|
合计
股东的 |
|
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
股票 |
|
|
金额 |
|
|
认股权证 |
|
|
资本 |
|
|
赤字 |
|
|
赤字 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
平衡,2020年12月31日
|
|
|
300 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
80,570 |
|
|
$ |
806 |
|
|
|
10,000 |
|
|
$ |
100 |
|
|
|
21 |
|
|
$ |
- |
|
|
|
3,458 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
6,880 |
|
|
$ |
68 |
|
|
|
8,043 |
|
|
|
81 |
|
|
|
4,168,324 |
|
|
$ |
41,683 |
|
|
$ |
29,192,471 |
|
|
$ |
50,312,968 |
|
|
$ |
(96,465,807 |
) |
|
$ |
(16,917,592 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
61,237 |
|
|
|
- |
|
|
|
61,237 |
|
股票期权行权 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
21,411 |
|
|
|
214 |
|
|
|
- |
|
|
|
14,559 |
|
|
|
- |
|
|
|
14,773 |
|
AA系列优先股股息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(403,215 |
) |
|
|
(403,215 |
) |
发行普通股认股权证
支付实物利息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
600,298 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
600,298 |
|
为
服务发行普通股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
112,400 |
|
|
|
1,124 |
|
|
|
|
|
|
|
237,388 |
|
|
|
- |
|
|
|
238,512 |
|
债务受益转换功能
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
53,777 |
|
|
|
- |
|
|
|
53,777 |
|
AA系列优先股发售 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
40 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
49,884 |
|
|
|
50,116 |
|
|
|
- |
|
|
|
100,000 |
|
可转换优先股的受益转换期权
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
57,884 |
|
|
|
- |
|
|
|
57,884 |
|
可转换优先股的视为股息
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(57,884 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(57,884 |
) |
普通股债务和利息转换
|
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- |
|
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- |
|
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|
- |
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- |
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- |
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- |
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- |
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|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
47,200 |
|
|
|
472 |
|
|
|
- |
|
|
|
117,528 |
|
|
|
- |
|
|
|
118,000 |
|
以实物付息方式发行普通股
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
922,372 |
|
|
|
9,224 |
|
|
|
- |
|
|
|
2,012,556 |
|
|
|
- |
|
|
|
2,021,780 |
|
与债务一同发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
162,654 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
162,654 |
|
净亏损
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(6,577,587 |
) |
|
|
(6,577,587 |
) |
平衡,2021年3月31日 |
|
|
300 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
80,570 |
|
|
$ |
806 |
|
|
|
10,000 |
|
|
$ |
100 |
|
|
|
21 |
|
|
$ |
- |
|
|
|
3,458 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
6,880 |
|
|
$ |
68 |
|
|
|
8,083 |
|
|
$ |
81 |
|
|
|
5,271,707 |
|
|
$ |
52,717 |
|
|
$ |
30,005,307 |
|
|
$ |
52,860,129 |
|
|
$ |
(103,446,609 |
) |
|
$ |
(20,527,363 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
63,458 |
|
|
|
- |
|
|
|
63,458 |
|
AA系列优先股股息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(404,171 |
) |
|
|
(404,171 |
) |
债务受益转换功能
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
513,070 |
|
|
|
- |
|
|
|
513,070 |
|
以实物付息方式发行普通股
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
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|
- |
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- |
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- |
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- |
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- |
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- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
720,610 |
|
|
|
7,206 |
|
|
|
|
|
|
|
1,425,465 |
|
|
|
- |
|
|
|
1,432,671 |
|
为实物股息
发行普通股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
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|
- |
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|
- |
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|
- |
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|
- |
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|
- |
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|
|
- |
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|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
56,067 |
|
|
|
560 |
|
|
|
|
|
|
|
113,738 |
|
|
|
- |
|
|
|
114,298 |
|
普通股债务和利息转换
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
92,500 |
|
|
|
925 |
|
|
|
|
|
|
|
230,325 |
|
|
|
- |
|
|
|
231,250 |
|
负债发行的股票 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
120,000 |
|
|
|
1,200 |
|
|
|
- |
|
|
|
111,677 |
|
|
|
- |
|
|
|
112,877 |
|
与债务一同发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
906,188 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
906,188 |
|
净亏损
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(4,745,171 |
) |
|
|
(4,745,171 |
) |
余额,2021年6月30日 |
|
|
300 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
80,570 |
|
|
$ |
806 |
|
|
|
10,000 |
|
|
$ |
100 |
|
|
|
21 |
|
|
$ |
- |
|
|
|
3,458 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
6,880 |
|
|
$ |
68 |
|
|
|
8,083 |
|
|
$ |
81 |
|
|
|
6,260,884 |
|
|
$ |
62,608 |
|
|
$ |
30,911,495 |
|
|
$ |
55,317,862 |
|
|
$ |
(108,595,951 |
) |
|
$ |
(22,302,893 |
) |
基于股票的薪酬 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
95,248 |
|
|
|
- |
|
|
|
95,248 |
|
发行
普通股,用于非现金认股权证的行使 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
36,290 |
|
|
|
363 |
|
|
|
(343,201 |
) |
|
|
342,838 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
以实物付息方式发行普通股
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
788,200 |
|
|
|
7,883 |
|
|
|
- |
|
|
|
2,146,064 |
|
|
|
- |
|
|
|
2,153,947 |
|
为
服务发行普通股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
135,800 |
|
|
|
1,358 |
|
|
|
|
|
|
|
339,642 |
|
|
|
- |
|
|
|
341,000 |
|
AA系列优先股股息 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(432,149 |
) |
|
|
(432,149 |
) |
普通股债务和利息转换
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
896,296 |
|
|
|
8,963 |
|
|
|
|
|
|
|
2,231,777 |
|
|
|
- |
|
|
|
2,240,740 |
|
与债务一同发行的认股权证 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
334,704 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
334,704 |
|
系列
aa为清偿债务而发行的优先股 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
200 |
|
|
|
2 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
245,635 |
|
|
|
277,617 |
|
|
|
- |
|
|
|
523,254 |
|
AA系列优先股发售 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
366 |
|
|
|
4 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
459,246 |
|
|
|
455,750 |
|
|
|
- |
|
|
|
915,000 |
|
债务受益转换功能
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
664,681 |
|
|
|
- |
|
|
|
664,681 |
|
可转换优先股的受益转换期权
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
815,914 |
|
|
|
- |
|
|
|
815,914 |
|
可转换优先股的视为股息
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(815,914 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(815,914 |
) |
负债发行的股票 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
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- |
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- |
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|
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- |
|
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- |
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|
|
227,650 |
|
|
|
2,276 |
|
|
|
- |
|
|
|
436,045 |
|
|
|
- |
|
|
|
438,321 |
|
净亏损
|
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- |
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- |
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- |
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- |
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|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(4,951,113 |
) |
|
|
(4,951,113 |
) |
余额,2021年9月30日
|
|
|
300 |
|
|
$ |
3 |
|
|
|
80,570 |
|
|
$ |
806 |
|
|
|
10,000 |
|
|
$ |
100 |
|
|
|
21 |
|
|
$ |
- |
|
|
|
3,458 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
6,880 |
|
|
$ |
68 |
|
|
|
8,649 |
|
|
$ |
87 |
|
|
|
8,345,120 |
|
|
$ |
83,451 |
|
|
$ |
31,607,879 |
|
|
$ |
62,307,524 |
|
|
$ |
(113,979,213 |
) |
|
$ |
(19,979,260 |
) |
附注
是这些未经审计的合并财务报表的组成部分
压力
生物科学公司和子公司
合并财务报表附注
2021年9月30日
(未经审计)
压力
生物科学公司(“我们”、“我们”、“本公司”)为全球生命科学行业开发和销售创新的、广泛支持的、基于压力的
平台解决方案。我们的解决方案基于恒定(即,
静态)和交变(即,压力循环技术,或“PCT”)静液压力的独特特性。PCT是一项获得专利的技术
平台,它使用环境和超高水平之间交替的静水压力循环来安全和可重复地控制生物分子相互作用
(例如,细胞裂解、生物分子提取)。我们的主要重点一直是开发基于PCT的
产品,用于生物标记物和靶标发现、药物设计和开发、生物疗法表征和质量控制、土壤
和植物生物学、法医学和抗生物恐怖应用。此外,在两个新的平台技术领域
使用我们基于压力的技术专长已经出现了重大的新市场机会:(1)使用我们最近从BaroFold,Inc.获得的专利技术
来温和控制生物治疗蛋白的解聚和重折叠(“BaroFold”技术)
以允许进入生物制药合同服务部门,以及(2)使用我们最近获得专利的、可扩展的、高效的基于压力的
超剪切技术(UST)平台,用于(I)为原本不相容的流体(如油和水)创建稳定的纳米乳状液,在药品、营养食品、化妆品、个人护理产品、农用化学品、食品/饮料和许多工业产品中提供更高的成本效益、更高的生物利用度、更安全和改善的感官体验,以及(Ii)制备更高质量、均一的产品, 延长货架寿命或室温稳定的低酸液体食品,使用现有的非加热技术无法有效保存
。
随附的
财务报表的编制假设本公司将继续作为一家持续经营的企业,考虑在正常业务过程中
变现资产和清算负债。然而,自我们成立以来,我们在压力循环技术业务方面经历了运营亏损
和运营现金流为负的情况。截至2021年9月30日,我们没有足够的营运资金资源来偿还我们目前的负债,因此,我们作为一家持续经营的企业继续经营的能力受到了很大的
怀疑。我们过去成功地筹集了债务和股权资本,
如附注5和6所述。此外,我们在2021年9月30日之后筹集了债务和股权资本,如附注7所述。我们已经进行了
融资努力,以继续通过债务和股权发行筹集现金。尽管我们过去已成功完成融资
并降低了开支,但我们不能向您保证我们未来解决这些问题的计划是否会成功。这些
财务报表不包括此不确定性可能导致的任何调整。
演示基础
此处包含的压力生物科学公司及其合并子公司(统称为“本公司”)
未经审计的中期财务报表是由本公司根据Form 10-Q说明和美国证券交易委员会的规则和规定编制的。
本公司是根据Form 10-Q的说明和美国证券交易委员会的规则和规定编制的
压力生物科学公司及其合并子公司(统称为“本公司”)
。根据这些规则和条例,根据美利坚合众国普遍接受的会计原则编制的财务报表中通常包括
的一些信息和脚注披露已缩短或省略了
。管理层认为,对所示期间的财务状况和经营结果进行公允陈述所需的所有调整都已完成
。所有调整都是正常的和重复的。这些财务报表应与
公司在截至2020年12月31日的财政年度的10-K表格中包括的经审计财务报表一并阅读。截至2021年9月30日的9个月的运营
结果不一定代表截至2021年12月31日的
年度可能预期的最终结果。
使用预估的
公司的合并财务报表和附注是根据美国普遍接受的会计原则编制的,该原则要求使用影响财务报表日期的资产和负债报告金额
以及列报期间的收入和费用报告金额的估计、判断和假设。
公司的合并财务报表和附注是根据美国公认的会计原则编制的,该原则要求使用影响财务报表日期资产和负债报告金额以及列报期间收入和费用报告金额的估计、判断和假设。全球对新冠肺炎疫情的担忧已经,我们预计将继续对我们的业务、财务状况和运营结果(包括管理层做出的估计和假设)产生不利影响。重大估计
和假设包括基于股票的奖励、股权证券投资和无形资产减值的估值。实际结果
可能与估计不同,这种差异可能会对公司的合并财务报表产生重大影响。
合并原则
合并财务报表包括压力生物科学公司及其全资子公司PBI BioSeq、
Inc.和PBI Agrochem Inc.的账户。所有公司间账户和交易已在合并中注销。
收入
确认
我们
根据FASB ASC 606确认收入,根据与客户签订的合同确认收入,根据ASC 340-40确认其他资产,根据
递延成本确认与客户签订的合同。收入是根据与客户签订的合同中指定的对价计算的,
不包括任何销售奖励和代表第三方收取的金额。我们签订的销售合同可能包含
多个不同的履约义务,其中销售合同的某些履约义务未在一个报告期内交付
。我们根据ASC 606-10来衡量和分配收入。
如果满足以下两个条件,我们
将履约义务确定为独特:客户可以单独受益于货物或服务,也可以与客户随时可用的其他资源一起受益,并且实体向客户转让货物或服务的承诺
可与合同中的其他承诺分开识别。确定独立销售
价格(“SSP”)和从合同到个人履约义务的对价分配,以及收入确认的适当
时机,是重要的定性和定量判断的结果。管理层会考虑各种
因素,例如历史销售额、使用率、成本和预期利润率,这些因素可能会随着时间的推移而变化,具体取决于与每项绩效义务相关的独特事实和
情况。虽然在履行义务之间分配SSP的更改
不会影响为特定合同确认的总收入,但任何重大更改都可能影响收入确认的时间
,这将对我们的财务状况和运营结果产生实质性影响。这是因为合同
在合同开始时根据每个不同履约义务的SSP
将对价分配给每个履约义务(已交付或未交付)。
由政府当局评估的税收
不包括在特定创收交易中征收且与特定创收交易同时征收、由公司向客户收取的
税款。
在产品控制权转移到客户手中后,与出站运费相关的运输
和处理成本将计入
履行成本,并计入收入成本,与前期的处理方式一致。
我们目前的Barcle cler®仪器需要具备基本水平的仪器专业知识才能进行初始操作设置。为支持我们的客户获得良好的首次体验,我们将应客户要求并支付额外费用,派遣训练有素的
技术代表到客户现场安装我们通过国内销售团队销售、租赁或租赁的Barcle clers®。安装
过程包括拆开和设置仪器,然后进行入门用户培训。我们的销售安排不向我们的客户提供
退货权利。向客户收取的任何运输成本均确认为收入。
我们的大多数仪器和消耗品合同都包含基于产品交付时的市场价格的定价
。当产品控制权转移到客户手中时,我们通常会履行交付产品数量的义务,并确认收入。在控制权转移的同时,我们通常会收到发货产品的支付权,并且
客户对产品所有权有重大风险和回报。付款条款要求客户在交货后立即付款
,并且不包含重要的融资部分。
科学服务客户的收入
在完成服务协议中定义的每个服务阶段后确认。
我们
应用ASC 845“非货币交易会计”,根据所涉及的产品和服务的公允价值,对通过非现金交易销售的产品和服务进行核算
,这样的价值可以确定。如果符合下列条件之一,非现金交换将要求
按所售资产或服务的记录成本或账面价值确认收入:
|
a) |
所涉及资产或服务的
公允价值无法确定。 |
|
|
|
|
b) |
交易是将在正常业务过程中持有的待售产品或财产交换为
将在同一行业中出售的产品或财产,以促进向交换各方以外的客户销售。 |
|
|
|
|
c) |
交易缺乏商业实质。 |
我们
按所售资产或服务的记录成本或账面价值确认非现金交易的收入。
我们
根据ASC 842租赁对我们工具的租赁协议进行会计处理。我们在租赁期内记录收入,
我们在Barcle cler®仪器的36个月估计使用寿命内以直线方式记录折旧费用。
与租赁协议下的资产相关的折旧费用包括在随附的合并运营报表中的“PCT产品和服务成本”
行项目中。我们的许多租赁和租赁协议允许承租人在协议期限内的任何时候购买该工具,并对之前支付的款项进行部分或全额抵扣。在租赁期内,我们支付与仪器相关的所有维护
费用。
递延
收入是指从服务合同收到的金额,其相关收入由于一个或多个
收入确认标准未得到确认。服务合同的收入在合同期限内按比例记录。
收入分解
在
下表中,收入按主要地理市场、主要产品线和收入确认时间分类。
收入分类表
以千美元(美元)为单位 | |
截至三个月
9月30日, | | |
截至9个月
9月30日, | |
初级地理市场 | |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
北美 | |
$ | 351 | | |
$ | 387 | | |
$ | 1,036 | | |
$ | 694 | |
欧洲 | |
| 57 | | |
| 2 | | |
| 244 | | |
| 6 | |
亚洲 | |
| 110 | | |
| 145 | | |
| 407 | | |
| 356 | |
| |
$ | 518 | | |
$ | 534 | | |
$ | 1,687 | | |
$ | 1,056 | |
| |
截至三个月
9月30日, | | |
截至9个月
9月30日, | |
主要产品/服务系列 | |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
硬体 | |
$ | 276 | | |
$ | 313 | | |
$ | 989 | | |
$ | 569 | |
消耗品 | |
| 45 | | |
| 49 | | |
| 191 | | |
| 156 | |
合同研究服务 | |
| 100 | | |
| 84 | | |
| 242 | | |
| 128 | |
样品制备附件 | |
| 39 | | |
| 40 | | |
| 108 | | |
| 98 | |
技术支持/延长服务合同 | |
| 26 | | |
| 33 | | |
| 84 | | |
| 69 | |
运输和装卸 | |
| 11 | | |
| 11 | | |
| 46 | | |
| 26 | |
其他 | |
| 21 | | |
| 4 | | |
| 27 | | |
| 10 | |
| |
$ | 518 | | |
$ | 534 | | |
$ | 1,687 | | |
$ | 1,056 | |
| |
截至三个月
9月30日, | | |
截至9个月
9月30日, | |
收入确认的时机 | |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
在某个时间点传输的产品 | |
$ | 392 | | |
$ | 417 | | |
$ | 1,361 | | |
$ | 859 | |
随时间转移的服务 | |
| 126 | | |
| 117 | | |
| 326 | | |
| 197 | |
| |
$ | 518 | | |
$ | 534 | | |
$ | 1,687 | | |
$ | 1,056 | |
合同余额
合同余额明细表
以千美元(美元)为单位 | |
9月30日,
2021 | | |
十二月三十一日,
2020 | |
应收账款,包括在“应收账款”中 | |
$ | 539 | | |
$ | 131 | |
合同负债(递延收入) | |
| 53 | | |
| 67 | |
交易
分配给剩余履约义务的价格。
下表包括与报告期末未履行(或部分未履行)的履约义务相关的预计未来确认收入
。
与履约义务相关的未来日程表
以千美元(美元)为单位 | |
2021 | | |
2022 | |
总计 | |
延长保修服务 | |
$ | 44 | | $ |
9 | |
$ | 53 | |
以上金额包括与客户签订合同的所有
对价。
合同
成本
如果
本应确认的资产的摊销期限为一年或更短时间,则
公司将获得合同的增量成本在发生时确认为费用。这些成本包括在销售、一般和管理费用
中。获得合同的成本在装运或
安装时确认收入时立即入账。获得服务合同的成本在合同有效期内分摊时被认为是无关紧要的,因此公司
会在开单后立即记录成本。
浓度
信贷
风险
我们的
可能使我们面临集中信用风险的金融工具主要包括现金、现金等价物和交易
应收账款。我们有现金投资政策,其中包括将投资限制在投资级证券。我们对我们的客户进行
持续的信用评估,由于我们的许多客户
都是政府机构、大型制药和生物技术公司以及学术实验室,因此与贸易应收账款相关的风险进一步降低。
下表说明了截至2021年9月30日和2020年9月的三个月和九个月期间的集中度占总收入的百分比。
客户集中度风险百分比明细表
| |
在截至的三个月内 | |
| |
9月30日, | |
| |
2021 | | |
2020 | |
前五名客户 | |
| 56 | % | |
| 59 | % |
联邦机构 | |
| 3 | % | |
| 2 | % |
| |
在过去的9个月里 | |
| |
9月30日, | |
| |
2021 | | |
2020 | |
前五名客户 | |
| 42 | % | |
| 36 | % |
联邦机构 | |
| 6 | % | |
| 3 | % |
下表说明了截至2021年9月30日和2020年12月31日的集中度水平(占应收账款净余额的百分比)。前五大客户类别可能包括联邦机构应收余额(如果适用)。
| |
2021年9月30日 | | |
2020年12月31日 | |
前五名客户 | |
| 63 | % | |
| 89 | % |
联邦机构 | |
| 2 | % | |
| 10 | % |
产品
供应
最近几年,我们使用了Barcle cler®2320EXT的合同装配机。他们为我们提供精密制造
服务,其中包括管理支持服务,以满足我们特定的应用和运营要求。为我们提供的服务
包括:
|
● |
数控加工
|
|
|
|
|
● |
合同
组装和配件 |
|
|
|
|
● |
组件
和组件设计 |
|
|
|
|
● |
库存
管理 |
|
|
|
|
● |
ISO
认证 |
从2021年7月开始,我们将Barcle cler 2320EXT仪器的组装带到了内部。当我们的独立合同
组装商(CBM Industries)通知我们,他们需要为他们的一位客户提供100%的组装空间时,这变得很有必要,该客户实际上是美国最大的生命科学仪器制造商之一。我们与我们的通知机构合作,以获得在仪器上使用
CE和CSA标志的批准,该标志是我们在2021年第三季度收到的。在另行通知之前,我们预计将继续在我们位于马萨诸塞州伊斯顿的地点组装我们的Barcle cler 2320EXT仪器。
我们
目前在我们位于马萨诸塞州南伊斯顿的工厂生产和组装Barcle cler®、HUB440、HUB880、碎纸机SG3以及我们的大部分消耗品。我们将定期重新评估内部组装与外包关系对整个Barcle cler®产品线和未来仪器的好处之间的权衡。
投资股票证券
截至2021年9月30日,我们持有100,250股Nexity Global SA(波兰上市公司)的普通股。
我们
根据ASC 320“投资-债务和股权证券”对这项投资进行会计处理。ASC 320要求公允价值易于确定的股权投资按公允价值计量,公允价值变动在净收益中确认。
截至2021年9月30日,我们的合并资产负债表反映的公允价值为112,550美元,该公允价值是根据我们在Nexity的投资的1级投入
按经常性基础确定的.
我们录得404,451美元在截至2021年9月30日的9个月内,由于市值变化,作为未实现亏损
。
计算每股亏损
基本
每股亏损的计算方法是普通股股东可获得的亏损除以已发行普通股的加权平均数量。
稀释每股亏损的计算方法是普通股股东可获得的亏损除以已发行普通股的加权平均数量
加上如果发行稀释潜在普通股将会发行的额外普通股。在此计算中,可转换优先股、普通股股息以及收购普通股的认股权证和期权均被视为
普通股等价物,在它们具有稀释效应的期间被视为普通股等价物,而在这些
对我们的净亏损具有反摊薄作用的期间被排除在本次计算之外。
下表说明了我们对截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月每股亏损的计算:
每股亏损计算明细表
| |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
| |
在截至的三个月内 | | |
在过去的9个月里 | |
| |
9月30日, | | |
9月30日, | |
| |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
分子: | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通股股东应占净亏损 | |
$ | (6,199,176 | ) | |
$ | (3,675,718 | ) | |
$ | (18,387,204 | ) | |
$ | (12,919,941 | ) |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
每股基本亏损和摊薄亏损的分母: | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
加权平均已发行普通股 | |
| 7,561,728 | | |
| 3,612,958 | | |
| 6,083,017 | | |
| 3,059,095 | |
| |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
普通股每股亏损-基本亏损和摊薄亏损 | |
$ | (0.82 | ) | |
$ | (1.02 | ) | |
$ | (3.02 | ) | |
$ | (4.22 | ) |
下表列出了未来可能稀释每股基本亏损的证券。在提交的所有期间内,
潜在摊薄证券不包括在每股摊薄亏损的计算中,因为这些证券对我们的净亏损是
反摊薄的。以下介绍了D系列可转换优先股、G系列可转换优先股、H系列和H2系列可转换优先股、J系列可转换优先股、K系列可转换优先股和AA系列可转换优先股
,就好像它们是根据转换条款转换为普通股一样。
不计入每股收益计算的反稀释证券明细表
| |
截至9月30日, | |
| |
2021 | | |
2020 | |
股票期权 | |
| 1,342,490 | | |
| 1,392,370 | |
可转换债券 | |
| 5,330,318 | | |
| 4,610,868 | |
普通股认股权证 | |
| 16,265,570 | | |
| 13,831,497 | |
可转换优先股: | |
| | | |
| | |
D系列可转换优先股 | |
| 25,000 | | |
| 25,000 | |
G系列可转换优先股 | |
| 26,857 | | |
| 26,857 | |
H系列可转换优先股 | |
| 33,334 | | |
| 33,334 | |
H2系列可转换优先股 | |
| 70,000 | | |
| 70,000 | |
J系列可转换优先股 | |
| 115,267 | | |
| 115,267 | |
K系列可转换优先股 | |
| 229,334 | | |
| 229,334 | |
AA系列可转换优先股 | |
| 8,649,000 | | |
| 7,983,000 | |
| |
| 32,087,170 | | |
| 28,317,527 | |
股票薪酬费用核算
我们
维持股权薪酬计划,根据该计划,向员工、独立的
董事会成员和外部顾问授予激励性股票期权和非合格股票期权。我们使用Black-Scholes公式来估计授予日股票期权的公允价值,以确认必要服务期内的基于股票的薪酬支出
。
确定股票期权授予的公允价值
估值
和摊销方法-每个期权奖励的公允价值在授予之日根据某些假设使用Black-Scholes定价模型
进行估算。员工股票期权的估计公允价值在授权期内采用直线法
摊销至费用。
预期
期限-公司使用简化的预期寿命计算方法,因为公司目前没有足够的历史练习
数据来作为估计预期期限的基础。使用此方法,预期期限是根据授予的股票期权的归属
期限和合同期限的平均值确定的。
预期波动率
-预期波动率基于公司在奖励预期期限内的历史股票波动率数据。
无风险利率
-该公司在Black-Scholes估值方法中使用的无风险利率基于当前美国财政部零息债券的隐含收益率
,剩余期限相当。
没收
-公司仅记录预期授予的奖励的基于股票的补偿费用。根据历史经验和对期权归属的未来预期,该公司估计授予奖励的没收
率为5%。公司将这一历史
汇率作为我们计算未来股票薪酬费用的假设。
公司确认基于股票的薪酬支出为95,248美元及$66,542分别截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月
。该公司确认基于股票的薪酬支出为219,943美元及$373,652分别截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月
。下表汇总了我们合并运营报表中成本和费用的每个行项目
中基于库存的补偿费用的影响:
基于股票的薪酬费用明细表
| |
在截至的三个月内 | | |
在过去的9个月里 | |
| |
9月30日, | | |
9月30日, | |
| |
2021 | | |
2020 | | |
2021 | | |
2020 | |
销售成本 | |
$ | 8,664 | | |
$ | 5,164 | | |
$ | 18,824 | | |
$ | 18,227 | |
研发 | |
| 43,031 | | |
| 26,423 | | |
| 95,384 | | |
| 91,386 | |
销售和营销 | |
| 7,168 | | |
| 6,428 | | |
| 17,650 | | |
| 26,722 | |
一般事务和行政事务 | |
| 36,385 | | |
| 28,527 | | |
| 88,085 | | |
| 237,317 | |
基于股票的薪酬总费用 | |
$ | 95,248 | | |
$ | 66,542 | | |
$ | 219,943 | | |
$ | 373,652 | |
金融工具的公允价值
由于到期日较短,现金及现金等价物、应收账款、应付账款、应计费用和债务的账面价值接近其公允价值。由于利率接近当前市场利率
,长期债务的账面价值接近公允价值。
公允价值计量
公司遵循FASB ASC主题820“公允价值计量和披露”(“ASC 820”)
的指导,因为它与在财务报表中以公允价值确认或披露的所有金融资产和金融负债有关
。
公司通常将公允价值定义为在计量日期在市场参与者之间有序
交易中出售资产或支付转移负债的价格(退出价格)。本公司采用三层公允价值层次结构,
对计量公允价值时使用的投入进行分类。这些级别包括:级别1,定义为可观察的输入,如活跃市场中相同工具的报价
;级别2,定义为直接或间接可观察的活跃市场报价以外的输入;级别3,定义为不可观察的输入,其中市场数据很少或不存在,因此需要
公司制定自己的假设。波动率等不可观察到的输入的微小变化可能会对公允价值计量产生重大影响
。
财务
根据对公允价值计量有重要意义的最低投入水平对财务资产和负债进行整体分类。
本公司已确定其财务资产归类于公允价值层次结构中的第一级。为第3级公允价值计量和公允价值计算制定
不可观察的输入是公司管理层的责任。
下表列出了公司截至2021年9月30日按公允价值经常性
核算的金融资产和负债:
按公允价值经常性计量的资产负债表
| |
| | |
按公允价值计量 2021年9月30日使用: | |
| |
9月30日,
2021 | | |
引自 年价格 主动型 市场 (1级) | | |
意义重大 其他 可观察到的 输入 (2级) | | |
意义重大 看不见的 输入 (3级) | |
股权证券 | |
$ | 112,550 | | |
$ | 112,550 | | |
| - | | |
| - | |
金融总资产 | |
$ | 112,550 | | |
$ | 112,550 | | |
$ | - | | |
$ | - | |
下表列出了公司截至2020年12月31日按公允价值经常性
核算的金融资产和负债:
| |
| | |
按公允价值计量 2020年12月31日使用: | |
| |
十二月三十一日,
2020 | | |
引自 年价格 主动型 市场 (1级) | | |
意义重大 其他 可观察到的 输入 (2级) | | |
意义重大 看不见的 输入 (3级) | |
股权证券 | |
| 517,001 | | |
| 517,001 | | |
| - | | |
| - | |
金融总资产 | |
$ | 517,001 | | |
$ | 517,001 | | |
$ | - | | |
$ | - | |
运营
租约
公司根据ASC 842对其租赁进行核算。该公司已选择将短期租赁例外适用于一年或一年以下的租赁
。
我们的
公司办公室目前位于马萨诸塞州02375,东南诺福克大道14号。我们目前每月支付6950美元,
续租合同于2020年12月30日签署,将于2021年12月31日到期。从2017年5月1日开始,我们将空间扩展到包括办公室、仓库和一楼的装货码头,月租金上涨已经反映在当前付款中
。
我们
将我们在马萨诸塞州梅德福德的空间(“梅德福德租赁”)的租期从2020年12月30日延长至2023年12月30日。租约
要求每月支付7282美元,但需每年增加生活费。除非任何一方在当前租赁期限届满前至少六个月终止,否则租赁应自动延长
三年。
公司根据ASC 842将我们Medford Lease的租约延期记为租约修改。于修订生效日期,本公司根据以12%的估计借款利率贴现的租赁付款净现值
,对使用权资产和租赁负债进行了221,432美元的调整。
以下
是截至2021年9月30日的运营租赁(初始或剩余不可取消租赁条款)所要求的未来最低租金支付年数的时间表
:
经营租约规定的未来最低租金付款时间表
| |
| 2021 | |
2021 | |
$ | 42,696 | |
2022 | |
| 87,383 | |
2023 | |
| 87,383 | |
所需最低付款总额 | |
$ | 217,462 | |
目标
Discovery,Inc.
在截至2021年9月30日的9个月中,该公司产生了44,600美元向Target Discovery,Inc.收取
使用其设施和其他服务的费用。
可转换债务
在截至2021年9月30日的9个月内的不同日期,公司发行了总额5857,375美元的可转换票据其中
包含不同的条款和条件,如下所示:a)6-12月
到期日;b)利率10-18%;
c)可按固定利率$发行转换为公司普通股2.50或
在公司上调至纳斯达克或纽约证券交易所上市或违约事件时的可变转换率。这些票据是
以普通股或认股权证发行的,这些认股权证在发行日是公允价值的普通股。与1,954,744美元票据一起发行的普通股和认股权证股份的相对公允价值合计为1,954,744美元已
记录为债务折扣,在票据期限内摊销。然后我们计算了
票据的有效转换价格,并记录了$1,231,528有利的
转换功能,作为债务折扣在票据期限内摊销。我们还对可转换票据进行了
衍生品责任处理评估,并确定该票据在2021年9月30日不符合衍生品会计处理条件。
下表列出了截至2021年9月30日的可转换票据和未偿还余额的具体条款。
可转换债务和未偿余额明细表
开始 日期 | |
| |
术语 | |
借款
金额 | | |
未付余额
使用
旧ID | | |
原
出库折扣(OID) | | |
利率
| | |
换算
价格 | | |
延期
财务费用 | | |
折扣
为
转换
功能
和
认股权证/
股票 | |
| |
| |
| |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| |
2018年5月17日
(1)(2) | |
| |
12个月 | |
$ | 380,000 | | |
$ | 166,703 | | |
$ | 15,200 | | |
| 8 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 15,200 | | |
$ | 332,407 | |
2019年1月3日
(1) (4) | |
| |
6
个月 | |
$ | 50,000 | | |
$ | 50,000 | | |
$ | 2,500 | | |
| 24 | % | |
$ | 7.50 | | |
$ | 2,500 | | |
$ | - | |
2019年06月4日
(1)(2) | |
| |
9
个月 | |
$ | 500,000 | | |
$ | 302,484 | | |
$ | - | | |
| 8 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 40,500 | | |
$ | 70,631 | |
2019年7月19日
(1)(2) | |
| |
12
个月 | |
$ | 115,000 | | |
$ | 115,000 | | |
$ | - | | |
| 4 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 5,750 | | |
$ | 15,460 | |
2019年09月27日
(1) (2) | |
| |
12
个月 | |
$ | 78,750 | | |
$ | 78,750 | | |
$ | - | | |
| 4 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 3,750 | | |
$ | 13,759 | |
2019年10月24日
(1) (2) | |
| |
12
个月 | |
$ | 78,750 | | |
$ | 78,750 | | |
$ | - | | |
| 4 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 3,750 | | |
$ | - | |
11/15/2019(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 385,000 | | |
$ | 320,000 | | |
$ | 35,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 35,000 | | |
$ | 90,917 | |
1/2/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 330,000 | | |
$ | 330,000 | | |
$ | 30,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 30,000 | | |
$ | 91,606 | |
1/24/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 247,500 | | |
$ | 247,500 | | |
$ | 22,500 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 22,500 | | |
$ | 89,707 | |
1/29/2020
(1)
| |
| |
12
个月 | |
$ | 363,000 | | |
$ | 363,000 | | |
$ | 33,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 33,000 | | |
$ | 297,000 | |
2/12/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 275,000 | | |
$ | 275,000 | | |
$ | 25,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 25,000 | | |
$ | 225,000 | |
2/19/2020
(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 165,000 | | |
$ | 165,000 | | |
$ | 15,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 15,000 | | |
$ | 135,000 | |
3/11/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 330,000 | | |
$ | 330,000 | | |
$ | 30,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 30,000 | | |
$ | 232,810 | |
3/13/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 165,000 | | |
$ | 165,000 | | |
$ | 15,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 15,000 | | |
$ | 60,705 | |
3/26/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 111,100 | | |
$ | 111,100 | | |
$ | 10,100 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 10,100 | | |
$ | 90,900 | |
4/8/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 276,100 | | |
$ | 276,100 | | |
$ | 25,100 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 25,000 | | |
$ | 221,654 | |
4/17/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 143,750 | | |
$ | 143,750 | | |
$ | 18,750 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | 96,208 | |
4/30/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 546,250 | | |
$ | 546,250 | | |
$ | 71,250 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 47,500 | | |
$ | 427,500 | |
5/6/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 460,000 | | |
$ | 460,000 | | |
$ | 60,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 40,000 | | |
$ | 360,000 | |
5/18/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 546,250 | | |
$ | 221,250 | | |
$ | 46,250 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 35,500 | | |
$ | 439,500 | |
6/2/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 902,750 | | |
$ | 652,750 | | |
$ | 92,750 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 58,900 | | |
$ | 708,500 | |
6/12/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 57,500 | | |
$ | 57,500 | | |
$ | 7,500 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 5,000 | | |
$ | 45,000 | |
6/22/2020(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 138,000 | | |
$ | 138,000 | | |
$ | 18,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 12,000 | | |
$ | 108,000 | |
2020年7月7日
(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 586,500 | | |
$ | 586,500 | | |
$ | 76,500 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 51,000 | | |
$ | 400,234 | |
2020年7月17日
(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 362,250 | | |
$ | 362,250 | | |
$ | 47,250 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 31,500 | | |
$ | 185,698 | |
2020年7月29日
(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 345,000 | | |
$ | 345,000 | | |
$ | 45,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 30,000 | | |
$ | 241,245 | |
2020年7月21日
(1) (5) | |
| |
12
个月 | |
$ | 115,000 | | |
$ | 115,000 | | |
$ | 15,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 10,000 | | |
$ | 24,875 | |
2020年8月14日
(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 762,450 | | |
$ | 462,450 | | |
$ | 69,450 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 66,300 | | |
$ | 580,124 | |
2020年9月10日
(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 391,000 | | |
$ | 391,000 | | |
$ | 51,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 34,000 | | |
$ | 231,043 | |
2020年9月21日
(1)
(5) | |
| |
12
个月 | |
$ | 345,000 | | |
$ | 345,000 | | |
$ | 45,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 30,000 | | |
$ | 66,375 | |
2020年9月23日
(1)
(5) | |
| |
12
个月 | |
$ | 115,000 | | |
$ | 115,000 | | |
$ | 15,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 10,000 | | |
$ | 20,500 | |
2020年9月25日
(1)
(5) | |
| |
12
个月 | |
$ | 115,000 | | |
$ | 115,000 | | |
$ | 15,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | 19,125 | |
2020年12月3日
(1) | |
| |
12
个月 | |
$ | 299,000 | | |
$ | 299,000 | | |
$ | 39,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 26,000 | | |
$ | 197,882 | |
2020年10月22日
(1)
(5) | |
| |
12
个月 | |
$ | 115,000 | | |
$ | 115,000 | | |
$ | 15,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 10,000 | | |
$ | 18,875 | |
2021年1月5日
(1) | |
| |
6个月 | |
$ | 575,000 | | |
$ | 475,000 | | |
$ | 75,000 | | |
| 18 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | - | |
2021年2月17日
| |
| |
12
个月 | |
$ | 230,000 | | |
$ | 230,000 | | |
$ | 30,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 20,000 | | |
$ | 180,000 | |
2021年3月23日
| |
| |
12
个月 | |
$ | 55,000 | | |
$ | 55,000 | | |
$ | 5,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | 36,431 | |
2021年5月24日
| |
| |
6
个月 | |
$ | 54,625 | | |
$ | 54,625 | | |
$ | 7,125 | | |
| 12 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | - | |
2021年5月6日
| |
| |
12
个月 | |
$ | 402,500 | | |
$ | 402,500 | | |
$ | 52,500 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 35,000 | | |
$ | 312,551 | |
2021年06月17日
| |
| |
12
个月 | |
$ | 230,000 | | |
$ | 230,000 | | |
$ | 30,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 20,000 | | |
$ | 144,760 | |
2021年6月25日
| |
| |
12
个月 | |
$ | 977,500 | | |
$ | 977,500 | | |
$ | 127,500 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | 773,802 | |
2021年5月20日
| |
| |
12
个月 | |
$ | 180,000 | | |
$ | 30,000 | | |
$ | 30,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 15,000 | | |
$ | 25,824 | |
2021年6月3日
| |
| |
12
个月 | |
$ | 50,000 | | |
$ | 50,000 | | |
$ | 1,500 | | |
| 12 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | 7,948 | |
2021年6月28日
| |
| |
12
个月 | |
$ | 350,000 | | |
$ | 350,000 | | |
$ | 35,000 | | |
| 12 | % | |
| (6 | ) | |
$ | 22,750 | | |
$ | 267,250 | |
2021年7月3日
| |
|
| 12
个月 | |
$ | 115,000 | | |
$ | 115,000 | | |
$ | 15,000 | | |
| 10 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | 10,000 | | |
$ | 90,000 | |
2021年7月1日
| |
|
| 6
个月 | |
$ | 260,000 | | |
$ | 260,000 | | |
$ | 10,000 | | |
| 12 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | 89,640 | |
2021年7月6日
| |
|
| 6
个月 | |
$ | 125,000 | | |
$ | 125,000 | | |
$ | - | | |
| 12 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | 42,031 | |
2021年7月6日
| |
|
| 6
个月 | |
$ | 125,000 | | |
$ | 125,000 | | |
$ | - | | |
| 12 | % | |
$ | 2.50 | | |
$ | - | | |
$ | 42,031 | |
2021年7月15日
| |
|
| 6
个月 | |
$ | 100,000 | | |
$ | 100,000 | | |
$ | 5,000 | | |
| 12 | % | |
| (7 | ) | |
$ | - | | |
$ | 57,716 | |
2021年7月16日
| |
|
| 6
个月 | |
$ | 50,000 | | |
$ | 50,000 | | |
$ | 2,000 | | |
| 12 | % | |
$ | 3.00 | | |
$ | - | | |
$ | 40,806 | |
2021年7月16日
(3) | |
|
| 6
个月 | |
$ | 306,250 | | |
$ | 306,250 | | |
$ | 56,250 | | |
| (3 | ) | |
| (8 | ) | |
$ | 22,500 | | |
$ | 227,500 | |
2021年7月16日
(3) | |
|
| 6
个月 | |
$ | 306,250 | | |
$ | 306,250 | | |
$ | 56,250 | | |
| (3 | ) | |
| (8 | ) | |
$ | 12,500 | | |
$ | 237,500 | |
2021年7月16日
(3) | |
|
| 6
个月 | |
$ | 122,500 | | |
$ | 122,500 | | |
$ | 22,500 | | |
| (3 | ) | |
| (8 | ) | |
$ | 5,000 | | |
$ | 95,000 | |
2021年8月31日
| |
|
| 6
个月 | |
$ | 189,750 | | |
$ | 189,750 | | |
$ | 24,750 | | |
| 10 | % | |
| (9 | ) | |
$ | 16,500 | | |
$ | 148,500 | |
2021年9月8日
| |
|
| 8个月
| |
$ | 78,000 | | |
$ | 78,000 | | |
$ | 3,000 | | |
| 12 | % | |
| (7 | ) | |
$ | - | | |
$ | 40,449 | |
2021年9月10日
| |
|
| 8
个月 | |
$ | 100,000 | | |
$ | 100,000 | | |
$ | 4,000 | | |
| 12 | % | |
| (7 | ) | |
$ | - | | |
$ | 43,520 | |
2021年9月15日
| |
|
| 8
个月 | |
$ | 250,000 | | |
$ | 250,000 | | |
$ | 12,500 | | |
| 12 | % | |
| (7 | ) | |
$ | - | | |
$ | 108,801 | |
2021年09月16日
| |
|
| 8个月 | |
$ | 250,000 | | |
$ | 250,000 | | |
$ | 12,500 | | |
| 12 | % | |
| (7 | ) | |
$ | - | | |
$ | 112,337 | |
2021年9月24日
| |
|
| 8个月 | |
$ | 125,000 | | |
$ | 125,000 | | |
$ | 6,250 | | |
| 12 | % | |
$ | (7 | ) | |
$ | - | | |
$ | 61,876 | |
2021年9月15日
| |
|
| 6
个月 | |
$ | 250,000 | | |
$ | 250,000 | | |
$ | 37,500 | | |
| 12 | % | |
$ | (7 | ) | |
$ | 30,000 | | |
$ | - | |
| |
|
| | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | |
| |
|
| | |
| | | |
$ | 14,452,462 | | |
$ | 1,667,225 | | |
| | | |
| | | |
$ | 1,019,000 | | |
$ | 9,324,513 | |
|
(1) |
|
|
(2) |
在
最近几个季度,公司和贷款人签订了停顿协议和
容忍协议(如下所述)。 |
|
(3) |
|
|
(4) |
|
|
(5) |
|
|
(6) |
|
|
(7) |
|
|
(8) |
|
|
(9) |
|
截至2021年9月30日,一家贷款人持有约9.4美元其中百万美元14.5已发行的百万张可转换票据。
截至2021年9月30日的9个月,公司确认与上述债务折扣相关的摊销费用为5,260,151美元.
截至2021年9月30日,与可转换债券和其他可转换票据相关的未摊销债务折价为2692,163美元.
停顿
和容忍协议
公司已与持有截至2021年6月30日本金总额为1.57美元的可变利率可转换票据
的贷款人签订停滞和忍耐协议百万美元。
根据停顿和忍耐协议,贷款人同意在2021年3月31日之前不以可变利率将其票据的任何部分转换为普通股
可转换票据的本金余额为469,000美元*本金余额为$的可转换票据,截止日期为2021年4月16日1.1百万美元。于2021年第三季度,
本公司与三家贷款人(五笔票据)达成结算,本金总额为827,500美元,剩下
两个最终贷款人(五张票据),本金总额为$741,500太棒了。
截至2021年9月30日的9个月,本公司产生的利息、罚款和费用约为1.25美元与停顿
和容忍协议相关的费用为100万美元。
可转换贷款修改和清偿
我们
在截至2021年9月30日的9个月内对某些可转换贷款进行了再融资,展期条款基本相同
,期限为3至6个月。我们在新贷款的剩余延长期限
内摊销了截至修改日期的任何剩余未摊销债务折扣。我们对本季度修改的债务工具或同时发行的金额相同但到期日不同的新票据结算的债务工具应用了ASC 470的修改会计处理。在新的延期中,
利率、提前还款罚金和违约率等条款将是相同的。根据ASC 470,如果新债务工具条款下的
现金流现值与原始工具条款下剩余现金流的现值至少相差10%,债务人与债权人之间的债务工具交换或债权人在无麻烦
债务情况下对债务工具的修改被视为是通过大幅不同的债务工具完成的。
如果新债务工具条款下的
现值与原始工具条款下剩余现金流的现值至少相差10%,则视为通过债务工具完成。如果债务工具的条款发生变更或修改,且按现值计算的现金流影响小于10%,则债务工具不会被视为实质不同,将作为修改计入
。
新债现金流超过10几笔贷款的原始债务剩余现金流的%
。在截至2021年9月30日的9个月中,我们在清偿负债方面录得亏损
约$1.9通过计算新债的公允价值和旧债的账面价值的差额
,达到100万欧元。
下表汇总了2021年扣除未摊销折扣后的可转换债务变化:
*扣除未摊销折扣后的可转换债务和应付循环票据变动汇总表
| |
2021 | |
1月1日的余额, | |
$ | 7,545,670 | |
发行面值可转换债券 | |
| 5,857,375 | |
递延融资成本 | |
| (802,875 | ) |
可转换票据上的有益转换功能 | |
| (1,231,528 | ) |
通过债务发行的股票和认股权证的债务折价 | |
| (1,954,744 | ) |
付款 | |
| (1,608,295 | ) |
债转股 | |
| (1,305,455 | ) |
利息的增加和债务贴现对利息支出的摊销 | |
| 5,260,151 | |
9月30日的余额, | |
| 11,760,299 | |
减:当前部分 | |
| 11,760,299 | |
可转换债券,长期部分 | |
$ | – | |
其他
备注
在2019年9月9日和2020年2月28日,我们从一位私人投资者那里获得了总计96.65万美元的无担保不可转换贷款,期限为
一个月。在截至2020年12月31日的年度内,公司收到净收益463,500美元,发行了150,000份认股权证以购买普通股(5年期和3.50美元的行使价),并偿还了275,000美元。随票据发行的认股权证
的相对公允价值185,660美元被记录为债务折扣,将在票据期限内摊销。截至2021年9月30日,公司
欠这些逾期票据691,500美元。公司和投资者正在真诚地协商延长贷款期限。
2019年10月1日,本公司与2017年5月发放的17万美元不可转换贷款的持有人同意将贷款期限延长至2019年12月31日。公司同意在票据发行期间每月发行1200股普通股。
票据将继续赚取10%的年息。这笔贷款目前已逾期,公司和投资者正在真诚地协商延长贷款期限。
2019年10月11日,我们收到了一笔不可转换贷款-月
期限和a2%
25,000美元的利息费用来自
一位私人投资者。在截至2021年9月30日的季度内,公司发行了17AA系列优先股和17,000收购普通股的认股权证(五年份
期限和$3.50行权价)向投资者
结算这笔贷款的本金和利息。请参阅注释6。
商家
协议
我们
签署了各种商家协议,这些协议以所有客户收据的第二头寸权利为担保,直到贷款得到全额偿还
,利率为9.3%%
- 14%
每月一次。如下表所示,根据
这些协议的条款,我们收到了披露的购买价格,并同意偿还披露的购买金额,这笔金额由
商户贷款人按披露的每日付款费率收取。公司首席执行官亲自担保商户贷款的履行情况
。
下表显示了截至2021年9月30日的我们的商业协议:
《商业协议附表》
开始日期 | |
购买 价格 | | |
购得 金额 | | |
杰出的 天平 | | |
每天 付款 费率 | | |
延期 金融 费用 | |
2021年3月26日 | |
| 240,000 | | |
| 330,960 | | |
| 20,775 | | |
| 2,364 | | |
| - | |
2021年5月3日 | |
| 200,000 | | |
| 275,800 | | |
| 51,470 | | |
| 1,970 | | |
| 5,000 | |
2021年6月2日 | |
| 135,000 | | |
| 186,165 | | |
| 61,657 | | |
| 1,400 | | |
| 1,350 | |
2021年7月6日 | |
| 125,000 | | |
| 166,250 | | |
| 76,416 | | |
| 1,279 | | |
| 2,500 | |
| |
$ | 700,000 | | |
$ | 959,175 | | |
$ | 210,318 | | |
$ | 7,013 | | |
$ | 8,850 | |
下表显示了截至2020年12月31日的我们的商业协议:
开始日期 | |
购买 价格 | | |
购得 金额 | | |
杰出的 天平 | | |
每天 付款 费率 | | |
延期 金融 费用 | |
2020年11月5日 | |
$ | 200,000 | | |
$ | 275,800 | | |
$ | 163,955 | | |
| 1,724 | | |
$ | - | |
2020年11月19日 | |
| 100,000 | | |
| 137,900 | | |
| 85,013 | | |
| 985 | | |
| - | |
| |
$ | 300,000 | | |
$ | 413,700 | | |
$ | 248,968 | | |
$ | 2,709 | | |
$ | - | |
我们
已将商业协议作为ASC 860项下的贷款入账,因为虽然我们提供了当前和未来收据的权利,但我们
仍然控制着收据。采购额与采购价之间的差额为计入利息,每天支付时计入利息费用
。
相关
当事人备注
在截至2021年9月30日的9个月内,我们收到了194,600美元的短期不可转换贷款关联方支付利息
,利息范围为10%
到15%
并按需到期。在这段时间里,我们偿还了2021年和之前的贷款,金额为$256,600发行了69.5股AA系列优先股和69,450份认股权证,以收购普通股(五年期限和3.50美元的行使价),以了结66,000美元的本金
和107,625美元的利息。请参阅注释6。
长期债务
在截至2021年9月30日的9个月内,公司借款367,038美元通过新冠肺炎薪资保护计划
(或“购买力平价计划”),该计划由美国发起并由小企业管理局(以下简称“小企业管理局”)管理。
PPP贷款具有1%
利率和5%-年
期限。在此期间,之前向该公司提供的购买力平价贷款,于2020年借入($367,039)
已被SBA原谅。这一收益反映在综合经营报表的负债清偿损失中。
该公司还在2020年获得了另一笔新冠肺炎政府贷款--经济伤害灾难贷款(简称:EIDL)。公司的EIDL贷款,$150,000,
应计利息为3.75%
,需要每月支付$731从2021年6月开始的
本金和利息。本金余额将在30年后到期
。关于EIDL贷款,
公司与SBA签订了担保协议,根据该协议,公司授予SBA对
公司所有资产的权利、所有权和权益的担保权益。
优先股
股
我们
被授权发行1,000,000股面值为0.01美元的优先股。在100万股优先股中:
|
1) |
20,000
股票已被指定为A系列初级参与优先股(“初级甲”) |
|
|
|
|
2) |
313,960
股票已被指定为A系列可转换优先股(“系列A”) |
|
|
|
|
3) |
279,256
股票已被指定为B系列可转换优先股(“B系列”) |
|
|
|
|
4) |
88,098
股票已被指定为C系列可转换优先股(“C系列”) |
|
|
|
|
5) |
850
股票已被指定为D系列可转换优先股(“D系列”) |
|
|
|
|
6) |
500
股票已被指定为E系列可转换优先股(“E系列”) |
|
|
|
|
7) |
240,000
股票已被指定为G系列可转换优先股(“G系列”) |
|
|
|
|
8) |
10,000
股票已被指定为H系列可转换优先股(“H系列”) |
|
|
|
|
9) |
21
股票已被指定为H2系列可转换优先股(“系列H2”) |
|
|
|
|
10) |
6,250
股票已被指定为J系列可转换优先股(“J系列”) |
|
|
|
|
11) |
15,000
股票已被指定为K系列可转换优先股(“系列K”) |
|
|
|
|
12) |
10,000
股票已被指定为AA系列可转换优先股(“AA系列”) |
截至2021年9月30日
,没有Junior A的股票,A、B、C和E系列已发行和流通股。有关优先股的相关披露,请参阅我们截至2020年12月31日的年度报告
10-K表。
于截至2021年9月30日的9个月内,本公司与认可投资者订立证券购买协议
,本公司共售出406份证券AA系列可转换优先股,
每股可转换为1,000本公司普通股,票面价值0.01美元每股,总收购价为
$1,015,000.
我们向投资者发行了认股权证,以购买总额406,000行使价为3.50美元的普通股
每股。本公司不会就该等交易招致任何配售
代理费。
股票
期权和认股权证
在公司2013年12月12日的特别会议上,股东批准了2013年股权激励计划(“2013计划”)
,根据该计划,我们预留了300万股普通股,以便在行使股票期权或其他股权奖励时发行。
根据2013年计划,我们可以将公司的股票期权、普通股和其他股权授予员工、高级管理人员、
董事、顾问和顾问以及董事会认为合适的任何其他人士。截至2021年9月30日,根据该计划,收购1,342,490股票的期权
已发行。
截至2021年9月30日,与未归属股票奖励相关的未确认薪酬总成本为178,801美元,
预计将在加权平均期间
1.43内确认好几年了。截至2021年9月30日,与未偿还和可行使期权相关联的内在价值合计
,以及与未偿还和可行使权证相关联的内在价值合计
,以2021年9月30日的收盘价$计算。2.50,
为1,897,066美元.
下表汇总了有关未偿还和可行使的期权和认股权证的信息:
有关未偿还和可行使的期权和认股权证的明细表
| |
股票期权 | | |
认股权证 | | |
| | |
| |
| |
加权 | | |
加权 | | |
| | |
| |
| |
平均值 | | |
平均值 | | |
| | |
| |
| |
股票 | | |
单价 分享 | | |
股票 | | |
价格 每 分享 | | |
股票 | | |
总计 可操练的 | |
未偿还余额,2020年12月31日 | |
| 1,355,901 | | |
$ | 0.69 | | |
| 14,434,702 | | |
$ | 3.50 | | |
| 15,790,603 | | |
| 15,302,830 | |
授与 | |
| 24,000 | | |
| 2.17 | | |
| 2,164,366 | | |
| 3.59 | | |
| 2,188,366 | | |
| - | |
练习 | |
| (21,411 | ) | |
| 0.69 | | |
| (187,500 | ) | |
| 3.50 | | |
| (208,911 | ) | |
| - | |
过期/没收 | |
| (16,000 | ) | |
| 0.69 | | |
| (145,998 | ) | |
$ | 3.50 | | |
| (161,998 | ) | |
| - | |
未偿还余额,2021年9月30日 | |
| 1,342,490 | | |
$ | 0.72 | | |
| 16,265,570 | | |
$ | 3.50 | | |
| 17,608,060 | | |
| 17,313,673 | |
在截至2021年9月30日的9个月中,该公司发行了2.4万份员工的股票期权($49,135公允价值,2.17美元行权价格,三-年
归属期限和十年-年
有效期)。截至2021年9月30日,1,342,490未偿还股票期权为0.72美元加权平均行权价和7.96
年加权平均剩余期限。在
这些选项中,有1,048,103个目前是可以行使的。
普通股和认股权证发行
如下表中
所述,对于五笔贷款,如果未在规定日期前支付,我们有义务发行普通股。
有义务发行股票的贷款明细表
| |
贷款发放 | |
贷款 | | |
股票 | |
已定义 | |
已定义 |
贷款 | |
日期 | |
校长 | | |
可发行的 | |
日期 | |
频率,频率 |
| |
| |
| | |
| |
| |
|
贷款1 | |
2020年7月21日 | |
$ | 115,000 | | |
5,000 | |
2020年9月30日 | |
每月 |
贷款2 | |
2020年9月21日 | |
$ | 345,000 | | |
12,500 | |
2020年11月16日 | |
每周 |
贷款3 | |
2020年9月23日 | |
$ | 115,000 | | |
12,500 | |
2020年12月1日 | |
每周 |
贷款4 | |
2020年9月25日 | |
$ | 115,000 | | |
12,500 | |
2020年12月1日 | |
每周 |
贷款5 | |
2020年10月22日 | |
$ | 115,000 | | |
12,500 | |
2020年12月1日 | |
每周 |
在截至2021年9月30日的9个月期间,本公司有义务为上表所列贷款发行1,244,286股普通股,但
尚未发行普通股。本公司和贷款人正在真诚地协商解决这些贷款,并预计在未来一个月内达成和解
。请参阅注释7。
对于我们2020年12月23日的贷款,如果贷款在2021年1月23日之前没有偿还,我们有义务发行100,000份认股权证,如果贷款在2021年2月23日之前没有偿还,我们有义务额外发行10,000股普通股和100,000份认股权证。如果贷款不能在2021年3月23日之前偿还,我们还有义务
发行10,000股普通股和20万股认股权证。在截至2021年9月30日的9个月内,本公司向该贷款人发行了400,000份认股权证(行使价为3.50美元,期限为5年),公允价值为
$600,298。本公司还有义务每31天向该贷款人发行10,000股普通股,直至2021年6月23日贷款到期日
。
在截至2021年9月30日的9个月中,我们发布了2431,182份公允价值约为$的普通股
股票5.6百万
用于支付实物利息的贷款人,248,200公允价值为$的股票
579,512对于提供的
服务,1,035,996公允价值为$的股票
2,589,990对于
债务本金和利息的转换,21,411股票
,用于行使股票期权(行权价为$0.69每股
股),56,067公允价值为$的股票
114,298对于
实物股息和347,650股息公允价值为$的股票
551,198对于新的
可转换债券发行和36,290普通股
,用于非现金权证行使。在这
期间,我们还发布了一千五百五十万八千二百六十六份认股权证
(三到五点-年
期限为$3.50至
$5.00行使
价格)以公允价值$收购普通股2.0在签署新的可转换贷款和实物付息(包括上文披露的400,000份认股权证
)的同时,向贷款人提供400,000份
。在此期间,我们还发行了200张AA系列优先股和200,100认股权证
收购普通股(五股年份
期限和$3.50行使
价格)清偿负债,包括应计费用、应计员工薪酬和不可转换债务以及
相关利息。这些认股权证的相对公允价值为245,635美元。。
公司还确认了$23,004清偿负债损失
,计入
经营合并报表的清偿负债损失。
在截至2020年9月30日的9个月内,我们向AA系列持有者发放了87,518份普通股股息总额为
$221,374以股票代替现金发行的。在
期间,我们还发布了1202118份公允价值为
的限制性普通股$2.8
百万给认可的投资者和顾问。
709,788公允价值为$1.8发行了100万美元用于债务本息转换;315,830公允价值为$616,900用于债务延期、结算和利息支付;66,500公允价值为$127,855为清偿应计负债而发行;
发行了8.5万股,公允价值147,775美元的新发行可转换债券;以及2.5万股公允价值为$87,963是对所提供服务的奖励。在此期间,我们还发行了4,168,531份认股权证(三年期或五年期,行使价为3.50美元),在签署新的可转换贷款以及债务延期和结算的同时,以560万美元的公允价值向贷款人收购普通股。在此
期间,我们还将11万美元的债务转换为44股AA系列优先股和44,000股认股权证,以收购普通股(期限为5年,行权价为3.50美元)。认股权证的相对公允价值为38,783美元。他说:
从2021年10月1日
到2021年11月11日,公司获得了两笔固定利率可转换贷款,总额为379,500美元。公司发行了52,000普通股作为支付给贷款人的费用。这些贷款的固定转换率为2.50美元,
年利率为10%,
和12个月的期限。
在此期间,公司
还部分偿还了2021年9月23日发放的10万美元的可转换贷款。
160,000普通股(连同另外15,000股普通股以收取转换费)转换日期为2021年1月6日并已发行的贷款13,000普通股,将日期为2021年7月21日的贷款到期日延长至2022年2月15日。在这一次,公司还向关联方借款1.5万美元,偿还关联方$23,000,
发行85,000股专业服务合同普通股(期限6至8个月),并发行100,000将普通股
作为实物利息支付给贷款人。
项目
2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
有关前瞻性陈述的警示
注意事项
本10-Q表格季度报告包含符合1933年证券法第27A条(经修订)和1934年证券交易法第21E条(经修订)的前瞻性表述。
在某些情况下,前瞻性表述由诸如“可能”、“将”、“应该”、“
”可能、“将”、“预期”、“计划”等术语标识。“
”“估计”、“”项目“”、“预测”、“潜在”以及类似的表述旨在
标识前瞻性表述。此类陈述包括但不限于以下陈述:
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我们
需要并有能力以可接受的条件筹集额外的股权或债务融资(如果有的话); |
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● |
如果我们无法获得足够的
额外融资,我们的
需要采取额外的成本降低措施,停止运营或出售我们的运营资产; |
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● |
我们
相信,在可预见的未来,我们将有足够的流动性为正常运营提供资金; |
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● |
根据我们的财务状况,我们可能采取的
选项; |
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超剪切技术的潜在应用(科大); |
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● |
BaroFold高压蛋白质复性和解聚技术的潜在应用 |
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经营我们业务所需的
金额的现金; |
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预计赠款收入的用途和未来期间增加赠款收入的可能性; |
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我们对持续运营的
计划和期望; |
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预计压力循环技术(“PCT”)和恒定压力(“CP”)
我们认为将安装的设备,以及来自消费品销售、延长的服务合同和生物制药合同服务的预期收入增长; |
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我们
相信PCT已经在质谱和其他市场获得了初步的市场认可; |
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新仪器和耗材产品的预期开发和成功; |
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我们的仪器和耗材产品的潜在应用; |
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我们研发工作的预期费用、收益和结果; |
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我们的协作计划、战略联盟和合资企业的预期收益和结果; |
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我们
对未来从政府获得额外研究资助的期望; |
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我们对由政府研究经费资助的开发活动成果的期望; |
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生物样品制备、生物制药合同服务和超剪切技术市场的潜在规模; |
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总体经济状况; |
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预期公司未来的财务业绩和业务运营情况; |
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我们将资源集中在基因组、蛋白质组、脂质体和小分子样品制备市场的原因; |
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质谱作为实验室工具的重要性; |
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PCT在生物标记物的发现、取证、组织学以及其他应用中作为生物样品制备和蛋白质表征方法的优势;
作为生物样品制备和蛋白质表征方法的PCT在生物标志物的发现、取证和组织学以及其他方面的应用; |
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我们的PCT样品制备系统、耗材和其他产品的能力和优势; |
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我们
相信实验室科学家将取得与某些研究科学家(br}已在PCT和我们的其他产品和服务上公开发表或发表)到目前为止报告的结果相当的结果; |
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我们
有能力留住我们的核心科研、管理和销售人员团队;以及 |
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我们
能够在样品制备和PCT的其他应用以及我们在BaroFold和Ultra Slip技术领域的其他产品和
服务方面扩大客户基础。 |
这些
前瞻性声明只是预测,涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素,这些风险、不确定性和其他因素可能会导致我们的
实际结果、活动水平、绩效或成就与此类前瞻性声明明示或暗示的任何未来结果、活动水平、
绩效或成就大不相同。此外,这些前瞻性陈述仅代表我们截至本季度报告(Form 10-Q)发布之日的估计和假设。除非法律另有要求,否则我们明确
不承担任何义务或承诺公开发布对本
Form 10-Q季度报告中包含的任何前瞻性声明的任何更新或修订,以反映我们的预期的任何变化或
任何前瞻性声明所基于的事件、条件或环境的任何变化。可能导致或促成我们未来财务和其他
结果差异的因素包括我们截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K第I部分第1A项所述的风险因素以及本报告中讨论的那些因素。我们通过这些警告性声明来限定我们所有的前瞻性声明。
概述:
我们
是为全球生命科学
行业开发和销售创新型、支持范围广、基于压力的平台解决方案的领先者。
我们的解决方案基于恒定(即静态)和交变(即压力循环技术,
或“PCT”)静液压力的独特特性。PCT是一个获得专利的使能技术平台,它使用环境和超高水平之间交替的静水压力
循环来安全和可重复地控制生物分子相互作用(例如,细胞裂解、生物分子
提取)。我们历来主要致力于开发基于PCT的产品,用于生物标记物和靶标发现、药物
设计和开发、生物疗法表征和质量控制、土壤和植物生物学、法医学和抗生物恐怖应用
。此外,在使用我们在两个新平台技术领域的基于压力的技术专业知识方面出现了重大的新市场机会:(1)使用我们来自BaroFold,Inc.的专利技术来温和控制生物治疗蛋白的解聚和折叠
(“BaroFold”技术),以进入生物制药合同服务领域;以及(2)
使用我们最近获得专利的、可扩展的、高效的基于压力的超剪切技术(“UST”)平台,用于(I)
创建稳定的不相容流体(如油和水)的纳米乳状液,大大提高成本效益,提高生物利用率,
在药品、保健品、化妆品、个人护理产品、农用化学品、食品/饮料和许多工业产品中提供更安全和改善的感官体验,以及(Ii)制备更高质量的均质化扩展货架
发展
和成就:
我们
报告了2021年前9个月的以下成就:
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2021年9月30日,PBI报道其UST平台成功地将印楝油转化为一种新型、高效的纳米乳剂,可用于更有效的农用化学品应用。 |
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2021年9月29日,PBI宣布了超剪切技术(UST)演示和美国东海岸和西海岸制造合作伙伴关系的远期集成计划
。 |
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2021年8月19日,PBI将公布第二季度财务业绩,其中总收入增长127%,仪器销售额增长178%,UST/BaroFold服务增长298%,运营亏损减少51%。 |
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2021年8月18日,PBI扩大了最近宣布的(I)PBI Agrochem 100万美元的订单,(Ii)2021年下半年的增长计划和目标,以及(Iii)在8月18日的新兴增长投资者大会上等待生态友好型资产的收购。 |
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2021年8月12日,PBI新的绿色、环保的全资农化子公司(PBI Agrochem)在运营的第一个月就收到了超过1,000,000美元的订单。 |
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2021年8月5日,PBI公布了2021年下半年的积极增长计划和目标;公司向科大商业发布进军;
向上上市,并实现盈利。 |
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2021年7月21日,PBI总裁兼首席执行官Ric Schumacher在7月21日的新兴增长大会上发表了讲话,他在会上阐述了最近UST平台的突破和即将到来的农化资产收购。 |
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2021年7月21日,PBI宣布重大业务扩张,成立环保农用化学品子公司,并启动计划,
推动2021年增加收入。 |
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2021年7月13日,PBI支持UST的纳米乳液超过了一年的稳定性目标;结果显示,水溶性CBD灌注型饮料在全球范围内具有爆炸性增长潜力。 |
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2021年7月1日,PBI报道,其新颖的UST平台为世界上最有效的抗氧化剂之一-虾青素提供了突破性的纳米乳液加工。 |
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2021年7月23日,PBI介绍了公司概况,其中包括对其2021年收入增长复苏的讨论、预期于2021年第四季度发布其革命性的Ultra Slip Technology™(UST™)平台的潜在影响
以及其即将在新兴增长大会上收购一家全球性环保农用化学品的资产。 |
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2021年5月19日,PBI报告了2021年第一季度的复苏增长:总收入增长121%,仪器销售额增长235%,消费品销售额
增长81%,毛利率增长(31%-60%),运营亏损下降23%。 |
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2021年5月13日,PBI因其革命性的超剪切技术™(™)平台获得了另外三项专利,均名为“流体高压高剪切加工系统”。这些新专利分别在日本(编号6843063)、澳大利亚(编号2016243553)和中国(ZL201680026865.2)授予,使公司的知识产权
在科大获得的专利总数达到6项,总共获得29项专利。 |
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2021年4月14日,PBI敲定了条款,并签署了一份新的意向书,收购了一家总部位于国际的有机天然环保农用化学品开发商和供应商的资产。 |
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2021年3月15日,PBI与徕卡微系统公司(癌症诊断)和俄亥俄州立大学(食品工业联盟)在股票日播客上讨论了合作伙伴关系。 |
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2021年3月4日,PBI报道,由压力生物科学公司和俄亥俄州立大学组成的食品工业联盟的变革影响在一段来自Emerging Technology Insider的展示视频中进行了讨论。 |
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2021年2月24日,PBI和俄亥俄州立大学宣布成立一个食品行业联盟,以推进该公司的超剪切技术(UST)平台的商业化
。 |
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2021年2月8日,PBI宣布计划收购一家全球环保农用化学品供应商的资产。 |
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2021年1月20日,当
公司宣布与SinuSys公司合作,在
IIb阶段试验之前改进和优化他们的铅窦保健产品候选产品时,PBI的目标是通过改进药物输送和剂量安全性来实现治疗有效性的一场革命。 |
运营结果
以下披露的
将截至2021年9月30日的季度(“2021年第三季度”)与2020年9月30日(“2020年第三季度”)的运营结果进行了比较,并将截至2021年9月30日的9个月与2020年9月30日进行了比较。
产品
和服务收入
我们
确认2021年第三季度总收入为518,365美元,而2020年第三季度为533,862美元,降幅为3%。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的今年迄今
期间,我们确认总收入分别为1,687,166美元和1,055,889美元,增长
60%,主要来自仪器设备收入增长76%和BaroFold科学服务收入增长96%
。
产品和服务成本
2021年第三季度的产品和服务成本为258,170美元,而2020年第三季度为247,013美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今,我们的产品和服务成本分别为771,105美元和557,041美元。产品和服务毛利率
从2020年第三季度的54%降至2021年第三季度的50%。今年到目前为止,毛利率
从2020年第三季度的47%增加到2021年第三季度的54%,这是因为
利润率较高的生物制药服务所占比例更大。
研究和开发
2021年第三季度的研究和开发费用为282,622美元,而2020年第三季度为247,432美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今,这些费用分别为839,072美元和807,724美元。报告的涨幅分别为14%和4%。
销售
和市场营销
2021年第三季度的销售和营销费用为66,068美元,而2020年第三季度为173,372美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今,这些费用分别为252,209美元和524,586美元。报告的减少主要是由于销售和营销部门的员工减少了
。
常规
和管理
一般
和管理费用在2021年第三季度为1,154,063美元,而2020年第三季度为684,807美元,增加了469,256美元或
69%。这一增长归因于2021年第三季度向投资者关系供应商发行了135,800股普通股(价值341,000美元)。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今,这些费用分别为2,788,779美元和2,711,032美元,增加了77,747美元或3%。
营业亏损
2021年第三季度运营
亏损为1,242,558美元,而2020年第三季度为818,762美元,增加了423,796美元,增幅为52%,主要原因是一般和行政费用增加,更具体地说,投资者关系费用在第三季度下降的时间
(如上所述)。截至2021年9月30日和2020年9月30日的今年迄今,营业亏损分别为2,963,999美元和3,544,494美元,减少了580,495美元,降幅为16%。报告的
下降主要归因于2021年收入和毛利率的增长。
利息
费用,净额
利息
2021年第三季度的利息支出为3,330,101美元,而2020年第三季度为2,204,593美元。截至2021年和2020年9月30日的年初至今,这些费用分别为11,524,306美元和5,501,272美元。这一增长主要归因于
可转换债务和其他债务的增加,以及发行普通股以换取实收利息。
股权证券投资的未实现
(亏损)收益
2021年第三季度股权证券投资的未实现亏损为162,071美元,而2020年第三季度的未实现收益为140,461美元。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今,未实现亏损分别为404,451美元和未实现收益
486,723美元。报告的变化归因于本公司在Nexity的投资的市场价格的变动
。
债务清偿损失
在债务延期和免除方面,我们确认2021年第三季度净亏损277,010美元,而2020年第三季度亏损395,854美元
。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今,这些亏损分别为1,500,395美元和3,242,372美元
。减少额主要与我们的第一笔购买力平价贷款367,039美元的宽免确认收益有关。
普通股股东应占净亏损
2021年第三季度普通股股东应占净亏损为6,199,176美元(每股0.82美元),而2020年第三季度为3,675,718美元(每股1.02美元)。截至2021年9月30日和2020年9月30日的年初至今,亏损分别为18,387,204美元(每股3.02美元)
和12,919,941美元(每股4.22美元)。每股亏损的减少主要归因于加权流通股增加
。
流动性
和财务状况
自成立以来,我们
在压力循环技术业务方面的运营现金流为负。截至2021年9月30日
,我们没有足够的营运资金资源来偿还我们目前的负债,因此,我们对我们作为一家持续经营的企业继续经营的能力产生了
很大的怀疑。正如随附的综合财务报表附注5和6所述,我们已成功筹集债务和股权资本。在截至2021年9月30日的9个月里,我们从贷款和优先股销售中获得了790万美元的净收益。我们已经做出努力,继续通过债券和股票发行来筹集现金。
(见财务报表附注7)
我们
将需要大量额外资金为我们未来的运营提供资金。如果我们无法以可接受的
条款获得融资,或者根本无法获得融资,我们可能会被要求停止运营,执行出售运营资产的计划,或者以其他方式修改我们的业务战略,这可能会严重损害我们未来的业务前景。
截至2021年9月30日的9个月,运营中使用的净现金为4,083,902美元,而截至2020年9月30日的9个月为3,906,764美元。
截至2021年9月30日的9个月,用于投资活动的净现金为4,503美元,而截至2020年9月30日的9个月为802,913美元。
截至2021年9月30日的9个月,融资活动提供的净现金为4,733,516美元,而截至2020年9月30日的9个月为4,774,804美元。截至2021年9月30日的9个月中,融资活动的现金流
包括出售AA系列优先股的101.5万美元,可转换债券的690万美元贷款收益和
其他债务。在此期间,融资现金流因支付160万美元的可转换债务和150万美元的其他债务而减少。
第
项3.关于市场风险的定量和定性披露
此
第3项不适用于我们作为一家较小的报告公司,已省略。
第
项4.控制和程序
我们
维护披露控制和程序,旨在确保在美国证券交易委员会规则和表格
中指定的时间段内记录、处理、汇总和报告我们的证券交易所
备案文件中要求披露的信息,并将这些信息积累并传达给我们的管理层,包括我们的总裁兼首席执行官(首席
首席执行官)和首席财务官(首席财务官)(视情况而定),以便及时决定所需的
披露。在设计和评估披露控制和程序时,管理层认识到,无论
设计和操作有多好,控制和程序都只能提供实现预期控制目标的合理保证,正如我们的
设计要做的那样,管理层必须运用其判断来评估可能的
控制和程序的成本效益关系。
截至2021年9月30日,我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下,根据1934年证券交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)的规定,对我们的披露控制
和程序的设计和操作的有效性进行了评估。基于该评估,我们的首席执行官和首席财务官
得出结论,我们的披露控制和程序无效。
我们的
结论认为,截至2021年9月30日,我们的披露控制和程序没有生效,这是因为我们在截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中发现的财务报告内部控制存在重大缺陷
。这些重大弱点如下:
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● |
我们
发现职责分工不足。具体地说,这一重大弱点使得这些领域的设计主要依赖于检测控制,并可以通过添加预防性控制来加强,以适当保护公司资产。 |
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管理层
发现缺乏足够的会计职能人员,原因是我们的资源有限,具备适当的技能、培训
和经验来执行审核流程,以确保完整和正确地应用公认的会计原则,
尤其是与权证估值和其他复杂的债务/股权交易相关的原则。具体地说,这一重大弱点
导致对年度合并财务报表的审计调整,以及对相关披露、权证估值和其他股权交易的修订。 |
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涵盖金融交易记录和报告的有限
政策和程序。 |
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缺少对财务报告流程的多层次审查
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我们
继续计划通过以下方式补救这些重大缺陷: |
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通过增加顾问或员工的现有资源来协助
分析和记录复杂的会计交易,同时实现所需的组织结构
以改进职责分工,从而提高
会计小组的效率。我们计划在显著增加收入或筹集大量额外营运资金后,通过聘请独立顾问来缓解这一已发现的不足。 |
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● |
在我们产生更多收入或筹集更多营运资金后,通过加强对各种职能(包括季度内部审计程序)的交叉审批,改进
专家评审并实现所需的隔离程序。 |
在本报告所涵盖的
期间,我们实施并执行了额外的实质性程序,例如监督审查工作
文件和一致使用股权估值中使用的财务模型,以确保截至和截至2021年9月30日的三个月期间的合并财务报表在所有重要方面都符合GAAP的规定。但是,由于我们的财力有限,
我们无法完全弥补这些重大缺陷。我们的补救工作在很大程度上取决于我们能否获得额外资金来支付实施所需更改的成本。如果我们无法获得此类
资金,补救工作可能会受到实质性的不利影响。
除上述
外,在截至2021年9月30日的期间内,我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务
报告的内部控制产生重大影响的变化。
第
部分II.其他信息
第
项1.法律诉讼
我们
目前未卷入任何我们认为可能对我们的财务状况或运营结果产生重大不利影响的诉讼
。在任何法院、公共董事会、政府机构、
自律组织或机构待决,或据我们公司或我们任何子公司的高管所知,
威胁或影响我们的公司、我们的普通股、我们的任何子公司、我们的公司或子公司的
高管或董事以此类身份进行的诉讼、调查或调查中,不利的决定可能会产生实质性的不利影响。
第
1A项。风险因素
可能导致或促成我们未来财务和经营业绩差异的因素
包括我们在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告第1项和本1A项中列出的风险因素
中讨论的因素。
我们的10-K表格和本报告中描述的风险并不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前不认为重大的其他风险也可能对公司产生不利影响。如果实际发生任何风险,我们的业务、运营结果、
现金流或财务状况都可能受到影响。
截至2020年12月31日的年度,我们的10-K报告第1A项中列出的风险因素没有实质性变化,但
如下:
我们
欠一家贷款人900多万美元,这些贷款由我们所有资产的担保权益担保。如果我们根据此类贷款拖欠债务
,贷款人可能会取消我们所有资产的抵押品赎回权,这可能会要求我们停止运营。
截至2021年9月30日,我们已向同一持有人发行票据,目前欠持有人的总金额约为940万美元
万美元。我们在票据和与票据相关的交易文件项下的义务以我们所有资产的担保权益作为担保。因此,如果我们不履行票据或交易文件规定的义务,
票据持有人可能会通过其指定的代理人取消其担保权益的抵押品赎回权,并清算部分或全部这些资产,这
可能会损害我们的业务、财务状况和运营结果,并可能要求我们减少或停止运营。此外,
这些资产的质押和其他限制可能会限制我们为其他目的筹集资金的灵活性。由于我们的所有
资产都是根据这些融资安排进行质押的,因此我们产生额外担保债务或出售或处置
资产以筹集资金的能力可能会受损,这可能会对我们的财务灵活性产生不利影响。
由于我们的公司融资做法,我们普通股的
持有者可能遭受重大稀释。
我们普通股的
持有者可能会因为我们的公司融资做法而遭受严重稀释,在过去几年中,我们的公司融资做法
包括私募。截至2021年9月30日,我们有8,345,120股流通股。截至2021年9月30日,如果D系列可转换优先股、G系列可转换优先股、H系列可转换优先股
股票、H2系列可转换优先股、J系列可转换优先股、K系列可转换优先股和AA系列可转换优先股的所有流通股全部转换为普通股,购买
普通股股份的所有未发行期权和认股权证均已行使,所有固定利率可转换票据和债券均已转换(截至9月全面现金行使购股权及认股权证将为本公司带来约5,790万美元的现金收益
。增发普通股将导致我们现有股东的
立即大幅稀释,并可能导致我们普通股的市场价格大幅下降
。
第
项2.股权证券的未登记销售和收益的使用
除
另有说明外,本第二部分第二项中讨论的所有证券均依据《证券法》第4(A)(2)节的豁免发行。
在截至2021年9月30日的9个月内,我们向贷款人发行了2,431,182股普通股,公允价值约为560万美元,用于支付实物利息
,用于提供服务的248,200股,公允价值为579,512美元,用于债务本息转换的1,035,996股,公允价值为2,589,990美元,用于行使股票期权的21,411股(行使价为0.69美元
56,067股,公允价值114,298美元的实物股息,347,650股公允价值551,198美元的新发行的可转换债券,36,290股普通股,用于非现金权证的行使。
在此期间,我们还发行了1,558,266股认股权证(3至5年期,行使价格为3.50美元至5.00美元),以收购公允价值200万美元至5美元的普通股
在
这一次,我们还发行了200股AA系列优先股和200,100股认股权证,以收购普通股(5年期,
$3.50行权价),用于偿还债务,包括应计费用、应计员工薪酬和
不可转换债务及相关利息。认股权证的相对公允价值为245,635美元。本公司还确认了23,004美元的负债结算亏损,该亏损计入
综合经营报表上的负债清偿亏损。
在截至2020年9月30日的9个月内,我们向AA系列持有人发行了87,518股普通股,股息总额为221,374美元,以股票代替现金发行。在此期间,我们还向经认可的
投资者和顾问发行了1202,118股限制性普通股,公允价值为280万美元。其中709,788股公允价值为180万美元的股份用于转换债务本金和
利息;315,830股公允价值为616,900美元的股份用于债务延期、结算和利息支付;66,500股
公允价值为127,855美元的股票用于清偿应计负债;85,000股公允价值为147,775美元的股票通过新的可转换债券发行
;25,000股公允价值为127,775美元的股票以公允价值偿还应计负债在此期间,我们还发行了4,168,531份认股权证(三年期或五年期,行使价为3.50美元),在签署新的可转换贷款以及债务延期和结算的同时,以560万美元的公允价值向贷款人收购普通股。在此期间,我们还
将11万美元的债务转换为44股AA系列优先股和44,000股认股权证,以收购普通股(期限为5年,行权价为3.50美元)。认股权证的相对公允价值为38,783美元。他说:
第
项3.高级证券违约
没有。
第
项4.矿山安全信息披露
不适用
。
项目
5.其他信息
没有。
物品
6.展品
陈列品 |
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31.1* |
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注册人首席执行官根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条(规则13a-14(A)或规则15d-14(A))所作的证明 |
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31.2* |
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注册人首席财务官根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条(第13a-14(A)条或第15d-14(A)条)提供的证明 |
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32.1** |
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首席执行干事根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的《美国法典》第18编第1350条所作的证明* |
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32.2** |
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首席财务官根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的“美国法典”第18编第1350条的证明* |
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101.INS* |
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XBRL
实例文档 |
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101.SCH* |
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XBRL
分类扩展架构文档 |
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101.CAL* |
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XBRL
分类扩展计算链接库文档 |
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101.DEF* |
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XBRL
分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.LAB* |
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XBRL
分类扩展标签Linkbase文档 |
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101.PRE* |
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XBRL
分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
*
随函存档。
**
根据SEC版本33-8238,提供证据32.1和32.2,但未存档。
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人促使本报告由正式授权的签名人代表其签署
。
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压力
生物科学公司 |
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日期:
2021年11月16日 |
发件人:
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/s/
理查德·T·舒马赫 |
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理查德·T·舒马赫(Richard T.Schumacher) |
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总裁兼首席执行官
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(首席执行官和首席财务官
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