美国 个国家
证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
附表 13D
(第4号修正案)
Neonode Inc.
(发卡人姓名)
普通股,每股票面价值0.001美元
(证券类别名称)
64051M709
(CUSIP号码)
彼得·林德尔
C/o Neonode Inc.
卡拉瓦根100,115 26,斯德哥尔摩,瑞典
+46 (0) 8 667 17 17
(授权接收通知和通信的人员姓名、地址和电话号码 )
2021年11月15日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明 以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§ 240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下复选框。☐
CUSIP编号:64051M709
1. | 报告人姓名: | |
彼得·林德尔 | ||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | |
(请参阅说明): | ||
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 资金来源(见说明书) | 酚醛树脂 |
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序: | ☐ |
6. | 公民身份或组织地点 | 瑞典 |
数量 | 7. | 唯一投票权 | 0 |
股份 | |||
有益的 | 8. | 共享投票权 | 1,779,032(1) |
所有者 | |||
每一个 | 9. | 唯一处分权 | 20,000(2) |
报道 | |||
具有以下特征的人 | 10. | 共享处置权 | 1,779,032(1) |
11. | 每名呈报人实益拥有的总款额 | |
1,799,032股普通股(1) | ||
12. | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | ☐ |
13. | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | 13.3% (2) |
14. | 报告人类型(见说明) | 在……里面 |
(1) | 这些股票是通过Cidro Forvaltning AB持有的,Cidro Forvaltning AB是林德尔先生控制的实体 。 |
(2) | 这些股票存放在资本保险账户中,林德尔先生对该账户拥有决定权(但没有投票权)。 |
(3) | 基于2021年11月10日发行的13,561,217股普通股。 |
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CUSIP编号:64051M709
1. | 报告人姓名: | |
Cidro Forvaltning AB | ||
2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的复选框 | |
(请参阅说明): | ||
(a) ☐ | ||
(b) ☐ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 资金来源(见说明书) | 酚醛树脂 |
5. | 检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律程序: | ☐ |
6. | 公民身份或组织地点 | 瑞典 |
数量 | 7. | 唯一投票权 | 0 |
股份 | |||
有益的 | 8. | 共享投票权 | 1,779,032 |
所有者 | |||
每一个 | 9. | 唯一处分权 | 0 |
报道 | |||
具有以下特征的人 | 10. | 共享处置权 | 1,779,032 |
11. | 每名呈报人实益拥有的总款额 | |
1,779,032股普通股(1) | ||
12. | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) | ☐ |
13. | 第(11)行中金额表示的班级百分比 | 13.1% (1) |
14. | 报告人类型(见说明) | 公司 |
(1) | 基于2021年11月10日发行的13,561,217股普通股。 |
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介绍性说明:
本附表13D的第4号修正案是对Peter Lindell于2017年8月18日提交的附表13G的声明(经修订 并经2019年1月3日提交的附表13G的第1号修正案补充,经于2020年8月10日提交的附表13D的第2号修正案修订和补充)的修订和补充,并连同 本修正案第 号一起修订和补充了于2019年6月21日提交的附表13D的第4号修正案,以及本修正案的第 号修正案,并与 本修正案号一同修订和补充了于2019年6月21日提交的附表13D的第4号修正案(经2020年8月10日提交的附表13D的第3号修正案修订和补充的),并与 本修正案号一起进行了修订和补充除另有说明外,此处使用且未定义的大写 术语具有附表13D中赋予该术语的含义。
第二项身份和背景
(A)本附表13D由Peter Lindell和Cidro Forvaltning AB提交,该公司是由Lindell先生控制的一家公司(统称为“报告人”)。
(B)报告人的地址是C/o Neonode Inc.,Karlavägen 100,115 26,瑞典斯德哥尔摩。
(C)林德尔先生目前担任私人控股公司Cidro Holding的首席执行官 。Cidro Forvaltning AB的主要业务是投资控股。
(D)过去五年,这两名举报人都没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪)。
(E)在过去五年中, 举报人均未参与有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,因此 该诉讼不受或不受判决、最终命令法令的约束,该判决或法令禁止或强制 受联邦或州证券法约束的活动,或发现与此类法律有关的任何违规行为。
(F)Lindell先生是瑞典公民,Cidro Forvaltning AB是一家瑞典公司。
第5项发行人的证券权益。
(A)于本附表13D日期,Lindell 先生实益拥有发行人1,799,032股普通股,而Cidro Forvaltning AB实益拥有发行人普通股1,779,032股 。
(B)于本附表13D日期,Lindell 先生对发行人20,000股普通股拥有独家处分权, 对发行人1,779,032股普通股拥有共同投票权及处分权;Cidro Forvaltning AB对发行人1,779,032股普通股拥有共同投票权及处分权。
(C)除下文所述外,报告 人员均未在过去60天内进行任何普通股交易。
2021年11月15日,林德尔先生向Cidro Forvaltning AB出售了他个人持有的14,130股普通股。
(D)据报告人所知,没有人 有权或有权指示收取本附表所涵盖的任何证券的股息或出售收益 。
(E)不适用。
4
签名
经合理查询,并尽我方所知和所信,以下签署人证明本声明所载信息真实、完整和 正确。
日期:2021年11月17日
/s/彼得·林德尔 | |
彼得·林德尔 |
CIDRO FORVALTING AB | ||
由以下人员提供: | /s/彼得·林德尔 | |
姓名: |
彼得·林德尔 | |
标题: | 所有者兼首席执行官 |
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