附件10.1

 

股票期权编号:请参阅章程

 

根据BioAtla,Inc.签订的股票期权协议。

2020年股权激励计划

 

 

本股票期权协议(本“协议”)是特拉华州的BioAtla公司(“公司”)与Carta(“承保人”)之间的协议。

 

独奏会

 

鉴于,本公司维持BioAtla,Inc.2020股权激励计划(该计划可能会不时修订和/或重述,简称“计划”);

 

鉴于,本计划允许本公司授予购买本公司普通股的期权,每股面值0.0001美元(“股票”),但须符合本计划的条款;以及

 

鉴于,本公司希望根据本授予协议(“本协议”)的条款向承授人授予购买股份的选择权。

 

因此,现在,考虑到前述规定和本协议所述,拟受法律约束的双方同意如下:

 

第一节授予选择权。自See Carta(“授出日期”)起生效,本公司根据该计划及本协议的条款及条件,授予承授人一项选择权,以每股相当于See Carta的行使价购买See Carta股票(“选择权”)。根据守则第422节,该期权不是,也不打算成为奖励股票期权。

 

第二节选择权的期限除非根据本计划或本协议的其他规定提前终止,否则选择权应在下午5点终止。太平洋时间为授权日10周年(“到期日”)。

 

(a)
除本计划第7.2节另有规定或宪章另有规定外,当承授人因任何原因停止向本公司或其附属公司提供服务时,购股权将会终止,而不会向承授人或任何其他人士支付任何应付予承授人或任何其他人士的认购权于停止时未归属的股份数目。

 

(b)
如承授人向本公司及其任何附属公司提供的服务因任何原因而终止,则购股权的未行使部分(不论是否归属)将于终止后立即终止,而不会向承授人或任何其他人士支付任何赔偿或其他款项。

 

 


 

(c)
除本计划第7.2节另有规定外,若承授人对本公司及其附属公司的服务因任何原因(原因、死亡或伤残以外)终止,则购股权可于终止日期之前至终止后90天内的任何时间行使至终止时所赋予的程度,而任何未在该期间内行使的购股权将于该期间结束时终止,而承授人或任何其他人士无须获得任何补偿或其他付款。除本计划第7.2节另有规定外,如果承授人因其死亡或残疾而终止对本公司及其子公司的服务,则可在期满日期之前和终止后十二(12)个月的任何时间就该期权在该死亡或残疾时归属并可行使的全部股份数目行使该期权,而在该期限结束时未行使的期权的任何部分应在该期限结束时终止,而没有在该期限结束时行使的任何部分应在该期限结束时终止,且不得在终止后十二(12)个月内行使

 

(d)
委员会有绝对酌情决定权,决定与受赠人终止服务有关的所有事宜及问题的影响,包括但不限于受赠人终止服务是否因原因所致的问题。

 

第3节转归。该选择权将被授予并成为可行使的,如中所示

卡塔。

 

第四节行使方式

 

(a)
为行使选择权,承授人应遵守下列程序

行使委员会应通过的,并可能不时有效。行使价的支付方式为(I)现金或(Ii)通过经纪人协助的无现金行使或(Iii)由承授人选择的(I)和(Ii)的组合。任何购股权的行使均以承授人向本公司支付全数行使部分购股权的总行使价格(如上一句所述)为条件,加上本公司决定在购买该数量的股份时到期的预扣税款(如有)。

 

(b)
本公司收到行使通知并全数支付该通知所涵盖股份的行使价及适用的预扣税款(如有)的日期,应为该等股份被视为已发行的日期。

 

(c)
为在承授人去世后行使购股权,取得行使购股权权利的人士必须向委员会证明并令委员会信纳,除符合本协议所载其他条款及条件外,彼等已正式取得购股权,并已就购股权或与购股权有关的股份支付(或已准备支付)任何税款,例如遗产税、转让税、遗产税或遗产税。

 

第五节可转让性。该选项只能根据本计划的第12节进行转让。

 

第六节税收。承保人应对与该选项相关的所有税收后果负责(包括任何适用的预扣税)。这种责任应延伸到所有适用的联邦、州、地方和外国预扣税。承保人应满足

 


 

任何与期权有关的预扣税金,其方式与第4节中关于支付期权行权价格的方式相同。

 

第七节计划承保人已收到本计划的副本,已阅读本计划并熟悉其条款,特此接受该选项,但须遵守本计划和本协议的所有条款和规定。该选项受制于本计划的所有条款和规定,所有这些条款和规定均通过引用并入。根据该计划,委员会有权解释该计划,并在其认为适当的情况下通过与该计划不相抵触的规则和条例。承保人特此同意接受委员会关于本计划、本协议、选择权以及与选择权有关的任何协议的所有决定和解释,作为具有约束力、决定性和终局性的决定和解释。如果本计划的条款与本协议的条款发生冲突,应以本计划的条款为准。

 

第八节发行和交付前的股权。承授人就购股权相关股份无权作为本公司股东享有任何权利,除非及直至购股权已行使,且该等股份已作为缴足股款股份发行予承授人。除本计划第八节规定外,记录日期早于股票发行日期的股息、分配或其他权利不得调整。

 

第9节不承诺提供服务。本计划或授出、持有、归属或行使购股权,均不会赋予承授人以任何身份继续为本公司或任何附属公司服务的权利,或在任何方面限制本公司或任何附属公司随时以任何理由及在通知或不发出通知的情况下终止承授人的权利。

 

第10节行使资格即使本协议或本计划中有任何相反规定,在任何情况下,如果本公司在任何时候全权酌情决定(A)在任何证券交易所或根据任何州、联邦或外国法律要求以其他方式交付的任何股份的上市、注册或资格,或(B)任何监管机构的同意或批准对于该行使是必要或适宜的,则在任何情况下,该选择权均不得行使。在此情况下,有关行使将被搁置,除非及直至该等上市、注册、资格或批准已在没有任何本公司不可接受的条件下完成或取得(不论在该等上市、注册、资格或批准前任何购股权终止),否则该等行使将不会生效。本公司未能从任何具司法管辖权的监管机构取得本公司法律顾问认为合法发行及出售受购股权规限的任何股份所需的授权(如有),将免除本公司因未能发行或出售该等股份而未能获得所需授权的任何责任。本公司在行使选择权时不须发行零碎股份。

 

第11条移交条件作为行使购股权的条件,本公司可要求承授人满足任何必要或适当的资格,以证明符合任何适用的法律或法规,并按本公司的要求就此作出任何陈述或担保。这个

为证明这类股票而发行的证书(如果有的话)可能带有概述这些限制的适当图例。

 

第12节投资代表承授人特此向公司声明并保证,由于承授人的业务或财务经验(或

 


 

承授人的专业顾问的业务或财务经验(他们与公司或公司的任何关联公司或销售代理没有直接或间接的关联,也没有得到他们的补偿)有能力保护承授人在本协议项下预期的交易中的自身利益

 

第13条整份协议本协议连同本计划代表本协议双方就本协议标的事项达成的完整协议,并合并和取代与本公司授予承授人购股权有关的所有先前和当时的讨论、协议和谅解。

 

第14条行政管理关于本协议、本计划或公司在管理本计划或选项时使用的任何其他协议或文件的所有解释问题应由委员会决定。委员会的所有此类决定对所有与该选项有利害关系的人都是最终的、有约束力的和决定性的。此外,委员会根据计划、本协议或选择权或与之相关或相关的任何其他协议或文件行使其酌情权而采取或作出的所有其他行动、决定和决定,对所有在本协议或选择权中有利害关系的人都是最终的、具有约束力和决定性的。

 

第15条有约束力。本协议对公司及其继承人和受让人、承授人及其许可的受让人、继承人、遗嘱执行人、管理人和法定代表人的利益具有约束力和约束力。

 

第16条进一步的文书本协议各方同意签署此类进一步文书,并采取合理必要的进一步行动,以实现本协议的意图。

 

第17条修订;终止;豁免除本计划另有规定外,本协议只能由代表公司(经委员会授权)和承保人签署的书面文件修改或终止,并放弃其条款或契诺,该书面文件在修改或放弃的情况下,指明本协议的具体条款被修改或放弃。

 

第18条文件及通知的交付除非承授人另有书面说明,所有与本计划有关的文件(包括但不限于本计划、本协议、计划招股说明书及一般提供给本公司股东的任何公司报告)均可以电子方式交付予承授人。此类电子交付方式可能包括提供到公司内联网或参与管理本计划的第三方网站的链接,通过电子邮件或公司指定的其他电子交付方式交付文件。

 

受让人确认受让人已阅读本第18条,并同意以电子方式交付计划文件。受让人承认他或她可以请求

通过电话或书面与公司联系,免费向承保人提供电子交付的任何文件的纸质副本。承保人进一步确认,如果任何文件的电子交付尝试失败,承保人将获得该文件的纸质副本。同样,承授人理解,如果符合以下条件,承授人必须向公司或任何指定的第三方管理人员提供任何文件的纸质副本

 


 

受让人尝试以电子方式交付此类文件失败。承保人可随时通过邮政服务或电子邮件通知公司撤销其对本节所述文件以电子方式交付的同意,或更改该等文件的电子邮件地址(如果承保人已提供电子邮件地址)。承保人理解,他或她不需要同意以电子方式交付本第18条所述的文件。

 

第十九节适用法律。本协议应根据特拉华州的法律解释和执行,不影响其法律冲突原则。

 

第20条司法管辖权;放弃陪审团审判。通过签订这项协议,公司和受让人不可撤销地接受和接受位于圣迭戈县的联邦法院(或如果不存在联邦管辖权,则在该州法院)对与本协议、选择权或计划有关的所有争议的普遍和无条件的专属管辖权。公司和受让人特此接受根据加利福尼亚州法律和法院规则进行的诉讼程序的送达,放弃对不方便法院的任何抗辩,并同意受此类法院作出的、与本协议、选择权或计划有关或相关的任何判决的约束。

 

公司和承授人不可撤销地放弃在因本协议、选择权或计划或与本协议、选择权或计划有关的任何法律程序中接受陪审团审判的任何权利。

 

第21条。可分性。本协议的所有条款都是不同的和可分割的,如果任何条款被认定为无效、非法或违反公共政策,则本协议其余部分的有效性或合法性不应因此而受到影响,本协议其余部分应被解释为最大限度地发挥本协议各方的初衷。

 

第22条。定义的术语/结构。本协议中使用的大写术语和本协议中未另行定义的术语具有本计划中赋予它们的含义。本协议中包含的字幕和标题仅为方便起见,不应影响本协议任何条款的含义或解释。

 

第23条。授权发布和转移必要的个人信息。

(a)
受赠人在此明确和毫不含糊地同意该收藏品,

公司及其子公司和关联公司(视情况而定)以电子或其他形式使用和转让本协议中所述的承授人个人信息,仅用于实施、管理和管理承授人参与本计划的目的。

(b)
受让人理解本公司及其子公司可以

 


 

有关承授人的某些个人信息,包括但不限于承授人的姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会保险号(或任何其他社会或国民身份证号码)、薪酬、国籍、职称、居住身份、在公司持有的任何股份或董事职位、为实施、管理和管理承授人参与本计划而授予、取消、行使、既得、未归属或未偿还股份的所有期权或任何其他权利的详情(“数据”),这些信息包括但不限于承授人的姓名、家庭住址和电话号码、出生日期、社会保险号(或任何其他社会或国家识别号码)、薪酬、国籍、职称、居住身份、在公司持有的任何股份或董事职位、所有期权或任何其他股份权利的详情(“数据”)。承授人明白,数据可能会被转移到公司或其任何子公司或附属公司,或任何协助执行、管理和管理本计划的第三方,这些接受者可能位于承授人所在国家或其他地方,包括欧洲经济区以外,并且接受者所在国家可能与承授人所在国家有不同的数据隐私法律和保护。承授人理解,承授人可以通过联系本公司的人力资源代表,要求提供一份列有任何潜在数据接收者姓名和地址的名单。承授人授权受让人以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留及转让资料,目的仅为执行、管理及管理承授人参与计划,包括向协助管理计划项下购股权的经纪或其他第三方,或根据购股权取得的股份或出售该等股份所得现金可能存入的经纪或其他第三方进行任何必要的转让。此外,承授人承认并理解,向公司或其任何子公司或附属公司或向任何第三方传输数据对于承授人参与本计划是必要的。

 

(c)
被授权者理解,数据将只在必要的时间内保留

实施、管理和管理承保人参与本计划的情况。承授人理解,承授人可随时查看数据,要求提供有关数据存储和处理的附加信息,要求对数据进行任何必要的修改,或通过书面联系公司的人力资源代表拒绝或撤回本协议。此外,承授人理解,承授人提供本协议完全是自愿的。如果承授人不同意,或者如果承授人后来试图撤销他或她的同意,承授人在公司及其子公司的服务和职业生涯将不会受到影响;拒绝或撤回承授人同意的唯一后果是,公司将无法授予承授人期权或其他股权奖励,或管理或维持此类奖励。因此,承授人理解拒绝或撤回承授人的同意可能会影响承授人授予期权或从期权中实现收益以及参与计划的能力。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,Grantee了解他或她可以联系公司的人力资源代表。

 

第24条。没有索赔的权利。

 

(a)
承授人关于该期权或任何其他奖励或与该期权或任何其他奖励相关的权利(如有)完全源自本公司允许承授人参与该计划并从酌情奖励中获益的酌情决定权。除非本计划和本协议另有规定,否则公司可随时修改、暂停或终止本计划。通过接受该选项,承授人明确承认公司没有义务继续执行本计划和/或授予任何额外奖励,即使过去曾颁发过奖励。所有关于未来奖项授予的决定,如果有的话,将由委员会全权决定。

 

(b)
该选择权不是为了取代任何养老金权利或补偿,也不被视为持续或经常性的补偿或支付,也不是Grantee的一部分

 


 

在任何情况下,承授人的补偿或其他报酬,包括但不限于计算任何遣散费、退休金或其他薪酬或福利,在任何情况下均不应被视为补偿或支付,或与过去为本公司或任何附属公司或联属公司提供的服务有关的补偿或支付,或与过去为本公司或任何附属公司或联属公司提供的服务有关的任何部分。购股权价值为非常项目,不构成对向本公司或其附属公司或联属公司提供的任何服务的补偿或支付,且不在承授人的书面服务协议(如有)的范围内。

 

(c)
受赠人确认他或她自愿参加该计划。

 

(d)
本计划或根据本计划授予的选择权或任何其他奖励均不得视为赋予承保人以任何身份继续为本公司或任何附属公司或联属公司服务的权利。本公司保留随时终止承租人服务的权利,不论是否出于任何理由。

 

(e)
授予选择权和承授人参与本计划不会被解释为与本公司或任何子公司或联属公司形成服务关系。

 

(f)
股票的未来价值是未知的,无法确定的,也不能肯定地预测,如果承授人授予期权并购买股票,这些股票的价值可能会增加或减少。承授人亦明白,本公司或其附属公司或联属公司均不对任何可能影响期权价值的外汇波动负责。

 

(g)
由于公司终止承授人的服务(无论出于何种原因,无论后来是否被发现无效或违反承授人提供服务的司法管辖区的法律,或承授人的服务协议条款(如果有))而导致的选择权丧失,不应产生任何索赔或获得赔偿或损害的权利,并且,考虑到承授人无权获得的奖励,承授人不可撤销地同意永远不向公司或其子公司或关联公司提出任何索赔并免除本公司及其子公司和关联公司的任何此类索赔;如果尽管有前述规定,任何此类索赔都得到了有管辖权的法院的批准,那么,通过接受裁决,

受让人应被视为不可撤销地同意不追索该索赔,并同意签署要求撤回该索赔所需的任何和所有文件。

 

(h)
承授人同意,本公司可要求根据购股权收取的股份由本公司指定的经纪持有。

 

(i)
承授人同意承授人在本协议项下的权利(如果有)应由公司抵销承授人欠公司的任何有效债务。

 

(j)
除非计划或本协议另有规定,或本公司酌情决定,否则本协议证明的期权和利益不会产生任何权利,可以将期权转让给另一家公司或由另一家公司承担,也不会因影响股份的任何交易而被交换、套现或取代。

 

[签名页如下]

 

 


 

 

 

兹证明,本协议双方自上文第一次规定的日期起已签署本协议。

 

BioAtla,Inc.

 

 

由:_
[名字]
[标题]

 

被授权者

 

 

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[名字]