根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
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根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的过渡报告
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(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
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(税务局雇主
识别号码)
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(主要行政办公室地址)
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(邮政编码)
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每节课的题目:
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交易代码
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在其注册的每个交易所的名称:
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(包括所附优先股购买权)
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大型加速滤波器
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☐
|
加速文件管理器
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☐
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☒
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规模较小的报告公司
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|
新兴成长型公司
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目录
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页面
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第一部分:
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财务报表
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(待更新) |
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第1项。
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合并财务报表(未经审计)
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截至2021年9月30日和2020年12月31日的合并财务状况报表
|
1
|
||
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的综合营业和全面收益(亏损)报表
|
2
|
||
截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月合并现金流量表
|
3
|
||
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月股东权益变动表
|
4
|
||
合并财务报表附注 | 6 | ||
第二项。
|
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
|
30
|
|
第三项。
|
关于市场风险的定量和定性披露
|
42
|
|
第四项。
|
管制和程序
|
42
|
|
第二部分。
|
其他信息
|
||
第1项。
|
法律程序
|
44 | |
第1A项。
|
风险因素
|
44 | |
第二项。
|
未登记的股权证券销售和收益的使用
|
44 | |
第三项。
|
高级证券违约
|
44
|
|
第四项。
|
煤矿安全信息披露
|
44
|
|
第五项。
|
其他信息
|
44
|
|
第6项
|
陈列品
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44
|
|
签名
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45
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2021年9月30日
|
2020年12月31日
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(未经审计)
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资产:
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现金和银行到期款项
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$
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$
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其他银行的有息存款
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现金和现金等价物
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可供出售的证券,按公允价值计算
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为投资而持有的应收贷款,扣除#美元津贴后的净额
|
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||||||
应计应收利息
|
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联邦住房贷款银行(“FHLB”)库存
|
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联邦储备银行(FRB)股票
|
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办公物业和设备,网络
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银行自营人寿保险
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||||||
递延税项资产,净额
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无形核心存款,净额
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||||||||
商誉
|
||||||||
其他资产
|
|
|
||||||
总资产
|
$
|
|
$
|
|
||||
负债和股东权益
|
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负债:
|
||||||||
存款
|
$
|
|
$
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||||
根据回购协议出售的证券 |
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FHLB进展
|
|
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||||||
次级债券
|
|
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||||||
应付票据
|
||||||||
应计费用和其他负债
|
|
|
||||||
总负债
|
|
|
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|||||
累计可赎回永久优先股,A系列,授权
|
|
|
||||||
普通股,A类,$
|
|
|
||||||
普通股,B类,$
|
||||||||
普通股,C类,$
|
|
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||||||
额外实收资本
|
|
|
||||||
留存收益
|
|
|
||||||
未赚取员工持股计划(ESOP)股份
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
累计其他综合收益,税后净额
|
|
|
||||||
国库股-按成本价计算,
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
合计百老汇金融公司及其附属股东权益
|
|
|
||||||
非控制性利益集团t
|
||||||||
总负债和股东权益
|
$
|
|
$
|
|
截至三个月
9月30日,
|
截至9个月
9月30日,
|
|||||||||||||||
2021
|
2020
|
2021
|
2020
|
|||||||||||||
(千元,每股除外)
|
||||||||||||||||
利息收入:
|
||||||||||||||||
应收贷款利息和手续费
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
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可供出售证券的利息
|
|
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其他利息收入
|
|
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利息收入总额
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|
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利息支出:
|
||||||||||||||||
存款利息
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借款利息
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||||||||||||
利息支出总额
|
|
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净利息收入
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|
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贷款损失准备
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|
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扣除贷款损失准备后的净利息收入
|
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非利息收入:
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服务费
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出售贷款的收益
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||||||||||||
CDFI赠款
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其他
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非利息收入总额
|
|
|
|
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||||||||||||
非利息支出:
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薪酬和福利
|
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入住费
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信息服务
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专业服务
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监管成本
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办公服务和用品
|
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企业保险
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岩心矿藏无形资产摊销
|
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||||||||||||||
其他
|
|
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非利息支出总额
|
|
|
|
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所得税前收入(亏损)
|
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(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
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|||||||||
所得税费用(福利)
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
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净收益(亏损)
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$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
|||||
减去:可归因于非控股权益的净收入 |
||||||||||||||||
可归因于百老汇金融公司的净收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||
其他综合(亏损)收入,税后净额:
|
||||||||||||||||
期内产生的可供出售证券的未实现(亏损)收益
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
$
|
|
||||||
所得税(福利)费用
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|
|
||||||||||
其他综合(亏损)收入,税后净额
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|
|
||||||||||
综合(亏损)收益
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
|||||
普通股每股收益(亏损)-基本 | $ |
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ||||||||
每股普通股收益(亏损)-稀释后 | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ |
截至9月30日的9个月,
|
||||||||
2021
|
2020
|
|||||||
(单位:千)
|
||||||||
经营活动的现金流:
|
||||||||
净损失
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整:
|
||||||||
贷款损失准备
|
|
|
||||||
折旧
|
|
|
||||||
递延贷款发放成本的净摊销
|
|
|
||||||
可供出售证券的溢价净摊销
|
|
|
||||||
摊销对保障性住房有限合伙企业的投资
|
||||||||
岩心矿藏无形资产摊销
|
||||||||
董事薪酬费用-普通股
|
|
|
||||||
FHLB预付款的溢价增加
|
( |
) | ||||||
基于股票的薪酬费用
|
|
|
||||||
递延税项资产减记
|
||||||||
员工持股薪酬费用
|
|
|
||||||
银行自营寿险收益
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
持有待售的应收贷款的来源
|
|
(
|
)
|
|||||
出售持有待售的应收贷款的收益
|
|
|
||||||
持有待售的应收贷款的偿还
|
||||||||
出售持有待售的应收贷款的收益
|
|
(
|
)
|
|||||
资产负债变动情况:
|
||||||||
递延税金净变动
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
应计应收利息净变动
|
|
(
|
)
|
|||||
其他资产净变动
|
|
|
||||||
借款人的税收和保险预付款净变化
|
|
|
||||||
应计费用和其他负债净变化
|
|
(
|
)
|
|||||
经营活动提供(用于)的现金净额
|
|
(
|
)
|
|||||
|
||||||||
投资活动的现金流:
|
||||||||
并购中获得的现金 |
||||||||
为投资而持有的应收贷款净变化
|
(
|
)
|
|
|||||
可供出售证券的本金支付
|
|
|
||||||
购买可供出售的证券 |
( |
) | ( |
) | ||||
购买FHLB股票
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
赎回FHLB股票所得款项 |
||||||||
购买办公物业和设备
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
处置办公财产和设备所得收益 | ||||||||
投资活动提供的净现金
|
|
|
||||||
融资活动的现金流:
|
||||||||
存款净变动
|
|
|
||||||
根据回购协议出售的证券净增长 |
( |
) | ||||||
出售股票所得收益(扣除成本) | ||||||||
对非控股权益的分配 | ( |
) | ||||||
优先股派息
|
( |
) | ||||||
FHLB预付款的收益
|
|
|
||||||
偿还FHLB预付款
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
因扣缴所得税被注销的股票 |
( |
) | ||||||
次级债券的偿还
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
融资活动提供的现金净额
|
|
|
||||||
现金和现金等价物净变化
|
|
|
||||||
期初现金及现金等价物
|
|
|
||||||
期末现金和现金等价物
|
$
|
|
$
|
|
||||
现金流量信息的补充披露:
|
||||||||
支付利息的现金
|
$
|
|
$
|
|
||||
缴纳所得税的现金
|
|
|
||||||
收购中获得的资产(承担的负债): |
||||||||
可供出售的证券,按公允价值计算 |
$ | $ | ||||||
应收贷款 |
||||||||
应计应收利息 |
||||||||
FHLB和FRB股票 |
||||||||
办公物业和设备 |
||||||||
商誉 |
||||||||
岩心矿藏无形 | ||||||||
其他资产 | ||||||||
存款 | ( |
) | ||||||
FHLB进展 | ( |
) | ||||||
根据回购协议出售的证券 | ( |
) | ||||||
其他借款 | ( |
) | ||||||
递延税金 | ( |
) | ||||||
应计费用和其他负债 | ( |
) | ||||||
优先股 | ( |
) | ||||||
普通股 | ( |
) |
三-截至9月底的月份30, 2021和2020
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先股无投票权
|
普普通通
库存 投票 |
普普通通
股票无投票权 |
其他内容
实缴 资本 |
累计其他综合收益
|
留存收益(严格限制)
|
不劳而获
员工持股计划股票 |
财务处
库存 |
非控股权益
|
总计
股东的 权益 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
(在千人s)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
余额为6月30日, 2021
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||
该公司的净收入三截至9月底的月份30, 2021
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
释放未赚取的员工持股计划股票
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先股派息
|
- | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股因预扣税款被注销
|
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
限制性股票补偿费用
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合亏损,税后净额
|
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021年9月30日的余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||
2020年6月30日的余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||
截至2020年9月30日的三个月的净亏损
|
|
|
|
|
|
(
|
)
|
|
|
(
|
)
|
|||||||||||||||||||||||||||||
释放未赚取的员工持股计划股票
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
限制性股票补偿费用
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权补偿费用
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合亏损,税后净额
|
|
|
|
|
(
|
)
|
|
|
|
(
|
)
|
|||||||||||||||||||||||||||||
2020年9月30日的余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$ |
$
|
|
九-截至9月底的月份30, 2021和2020
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先股无投票权
|
普普通通
库存 投票 |
普普通通
股票无投票权 |
其他内容
实缴 资本 |
累计其他综合收益
|
留存收益(严格限制)
|
不劳而获
员工持股计划股票 |
财务处
库存 |
非控股权益
|
总计
股东的 权益 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
(在千人s)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日的余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||
截至2021年9月30日的9个月的净(亏损)收入
|
|
|
|
|
|
(
|
)
|
|
|
|
(
|
)
|
||||||||||||||||||||||||||||
企业合并发行的优先股
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
优先股派息
|
- | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
在企业合并中发行的普通股
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
企业合并后由有表决权转无表决权的股份
|
|
(
|
)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
定向增发发行的普通股
|
|
|
|
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|
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|
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释放未赚取的员工持股计划股票
|
|
|
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|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
限制性股票补偿费用
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
授予董事的股票
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权补偿费用
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
普通股因预扣税款被注销
|
|
(
|
)
|
|
(
|
)
|
|
|
|
|
|
(
|
)
|
|||||||||||||||||||||||||||
向非控制性权益支付款项
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||||||||||||||||||
其他综合收益,税后净额
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
2021年9月30日的余额
|
$
|
|
$
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|
$
|
|
$
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|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||
2019年12月31日的余额
|
$
|
|
$
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$
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|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$ |
$
|
|
||||||||||||||||||
截至9月份的9个月的净亏损30, 2020
|
|
|
|
|
|
(
|
)
|
|
|
(
|
)
|
|||||||||||||||||||||||||||||
释放未赚取的员工持股计划股票
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
限制性股票补偿费用
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
授予董事的股票
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||||||||||||||||||||||||||
股票期权补偿费用
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
其他综合亏损,税后净额
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|||||||||||||||||||||||||||||||
2020年9月30日的余额
|
$
|
|
$
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$
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$
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$
|
|
$
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$
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(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$ |
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
CFBanc
书
价值
|
公允价值
调整
|
公允价值
|
||||||||||
收购的资产
|
(单位:
千) |
|||||||||||
现金和现金等价物
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||
可供出售的证券
|
|
(
|
)
|
|
||||||||
为投资而持有的应收贷款:
|
||||||||||||
为投资而持有的应收贷款总额
|
|
(
|
)
|
|
||||||||
递延费用及讼费
|
(
|
)
|
|
|
||||||||
贷款损失拨备
|
(
|
)
|
|
|
||||||||
|
|
|
||||||||||
应计应收利息
|
|
|
|
|||||||||
FHLB和FRB股票
|
|
|
|
|||||||||
办公物业和设备
|
|
|
|
|||||||||
递延税项资产,净额
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||
岩心矿藏无形
|
|
|
|
|||||||||
其他资产
|
|
|
|
|||||||||
总资产
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||
承担的负债
|
||||||||||||
存款
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
||||||
根据回购协议出售的证券 |
||||||||||||
FHLB进展
|
|
|
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|||||||||
应付票据
|
|
|
|
|||||||||
应计费用和其他负债
|
|
|
|
|||||||||
总负债
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
||||||
收购的资产超过承担的负债
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||
支付的对价
|
$
|
|
||||||||||
确认商誉
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
获得性贷款
|
||||
(单位:千)
|
||||
合同到期金额
|
$
|
|
||
预计不会收取现金流
|
(
|
)
|
||
预期现金流
|
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预期现金流的利息部分
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(
|
)
|
||
收购贷款的公允价值
|
$
|
|
合同到期金额
|
$
|
|
||
不可增值差额(预计不会收取现金流)
|
(
|
)
|
||
预期现金流
|
|
|||
可增加产量
|
(
|
)
|
||
收购贷款的公允价值
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
截至三个月
|
九截至的月份
|
|||||||||||||||
9月30日,
2021
|
9月30日,
2020
|
2021年9月30日
|
9月30日,
2020
|
|||||||||||||
(千美元,每股除外)
|
||||||||||||||||
净利息收入
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
净收益(亏损)
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||||
基本每股收益
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
||||||
稀释后每股收益
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
未偿还普通股
|
||||||||||||||||
投票
甲类
|
无投票权
B类 |
无投票权
C类 |
总计
股票
|
|||||||||||||
3月31日发行的股票,2021:
|
|
|
|
|
||||||||||||
合并后发行的股票
|
|
|
|
|
||||||||||||
合并后的股票交易
|
(
|
)
|
|
|
|
|||||||||||
股票注销
|
(
|
)
|
|
|
(
|
)
|
||||||||||
以私募方式发行的股票
|
|
|
|
|
||||||||||||
2021年4月6日流通股:
|
|
|
|
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
在截至的三个月内
9月30日,
|
在过去的九个月里
9月30日,
|
|||||||||||||||
2021
|
2020
|
2021 | 2020 | |||||||||||||
(千美元,每股除外)
|
||||||||||||||||
网络收益(亏损)归功于百老汇金融公司
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
减去可归因于参与证券的净收入
|
|
(
|
( |
|||||||||||||
普通股股东可得收益(亏损)
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
普通股加权平均流通股每股基本收益(亏损)
|
|
|
||||||||||||||
补充:未授予限制性股票奖励的稀释效应
|
|
|
||||||||||||||
每股普通股摊薄收益(亏损)的加权平均已发行普通股
|
|
|
||||||||||||||
普通股每股收益(亏损)-基本
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | |||||||
每股普通股收益(亏损)-稀释后
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ |
摊销成本
|
未实现毛利
|
未实现亏损总额
|
公允价值
|
|||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||
2021年9月30日:
|
||||||||||||||||
联邦机构抵押贷款支持证券
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
|||||||
联邦机构CMO
|
( |
) | ||||||||||||||
联邦机构债务
|
|
|
(
|
)
|
|
|||||||||||
市政债券
|
|
|
(
|
)
|
|
|||||||||||
美国国债
|
|
|
(
|
)
|
|
|||||||||||
SBA池
|
|
|
(
|
)
|
|
|||||||||||
*可供出售的证券总额:*可供出售证券总数
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
|||||||
2020年12月31日:
|
||||||||||||||||
联邦机构抵押贷款支持证券
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
联邦机构债务
|
|
|
|
|
||||||||||||
市政债券
|
|
|
|
|
||||||||||||
*可供出售的证券总额:*可供出售证券总数
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
摊销成本
|
未实现毛利
|
未实现亏损总额
|
公允价值
|
|||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||
在一年或更短的时间内到期
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
|||||||
在一年到五年后到期
|
|
|
(
|
)
|
|
|||||||||||
在五年到十年后到期
|
|
|
(
|
)
|
|
|||||||||||
十年后到期。(1)
|
|
|
(
|
)
|
|
|||||||||||
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
(1)
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
2021年9月30日
|
2020年12月31日
|
|||||||
(单位:千)
|
||||||||
房地产:
|
||||||||
单户家庭
|
$
|
|
$
|
|
||||
多户住宅
|
|
|
||||||
商业地产
|
|
|
||||||
教堂
|
|
|
||||||
施工
|
|
|
||||||
商业广告-其他
|
|
|
||||||
SBA贷款 (1) |
||||||||
消费者
|
|
|
||||||
递延贷款成本和保费前的应收贷款总额
|
|
|
||||||
未摊销递延贷款净成本和保费
|
|
|
||||||
应收贷款总额
|
|
|
||||||
贷款损失拨备 | ( |
) | ( |
) | ||||
应收贷款净额
|
$
|
|
$
|
|
|
九月三十日, 2021
|
|||
|
(在千人s)
|
|||
房地产:
|
||||
单户家庭
|
$
|
|
||
商业地产
|
|
|||
商业广告-其他
|
|
|||
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
|
三月份告一段落
九月三十日, 2021
|
九月份告一段落
九月三十日, 2021
|
||||||
|
(在千人s)
|
|||||||
期初余额
|
$
|
|
$
|
|
||||
加法
|
|
|
||||||
吸积
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
期末余额
|
$
|
|
$
|
|
截至2021年9月30日的三个月
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
房地产
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单人
家庭
|
多个-
家庭
|
商业广告
房地产
|
教堂
|
施工
|
商业广告-其他
|
SBA
贷款
|
消费者
|
总计
|
||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
|||||||||||||||||||
贷款损失准备金(收回)
|
(
|
)
|
|
|
(
|
)
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
恢复
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
贷款注销
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
期末余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
截至2020年9月30日的三个月
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
房地产
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单人
家庭 |
多个-
家庭
|
商业地产
|
教堂
|
施工
|
商业广告-其他
|
SBA
贷款
|
消费者
|
总计
|
||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
|||||||||||||||||||
贷款损失准备金(收回)
|
|
|
|
(
|
)
|
|
(
|
)
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
恢复
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
贷款注销
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
期末余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
截至2021年9月30日的9个月
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
房地产
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单户家庭
|
多户住宅
|
商业地产
|
教堂
|
施工
|
商业广告-其他
|
SBA
贷款
|
消费者
|
总计
|
||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||
贷款损失准备金(收回)
|
(
|
)
|
|
|
(
|
)
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||
恢复
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
贷款注销
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
期末余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
截至2020年9月30日的9个月
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
房地产
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单户家庭
|
多户住宅
|
商业地产
|
教堂
|
施工
|
商业广告-其他
|
SBA
贷款
|
消费者
|
总计
|
||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||
贷款损失准备金(收回)
|
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
恢复
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
贷款注销
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||
期末余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
2021年9月30日
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
房地产
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单人
家庭
|
多个-
家庭
|
商业广告
房地产
|
教堂
|
施工
|
商业广告-其他
|
SBA 贷款 |
消费者
|
总计
|
||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款损失拨备:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可归因于 贷款的期末津贴余额: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单独评估损害情况
|
$
|
|
$
|
|
$
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$
|
|
$
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|
$
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$ |
$
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|
$
|
|
|||||||||||||||||||
集体评估减损情况
|
|
|
|
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|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
期末津贴余额合计
|
$
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|
$
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|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
|||||||||||||||||||
贷款:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
个别评估减值的贷款
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
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集体评估减值贷款
|
|
|
|
|
|
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总期末贷款余额
|
$
|
|
$
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|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
2020年12月31日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
房地产
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单人
家庭
|
多个-
家庭 |
商业广告
房地产
|
教堂
|
施工
|
商业广告-其他
|
SBA
贷款
|
消费者
|
总计
|
||||||||||||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
贷款损失拨备:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
可归因于贷款的期末津贴余额: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
单独评估损害情况
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
$ |
$
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||||
集体评估减损情况
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
期末津贴余额合计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
|||||||||||||||||||
贷款:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
个别评估减值的贷款
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
|||||||||||||||||||
集体评估减值贷款
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||
总期末贷款余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$ |
$
|
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
2021年9月30日
|
2020年12月31日
|
|||||||||||||||||||||||
未付
校长
余额 |
录下来
投资
|
津贴
申请贷款
损失
已分配
|
未付
主体 余额 |
录下来
投资
|
津贴
申请贷款
损失
已分配
|
|||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||
在没有记录相关津贴的情况下:
|
||||||||||||||||||||||||
单户家庭
|
$
|
|
$
|
|
$
|
-
|
$
|
|
$
|
|
$
|
-
|
||||||||||||
多户住宅
|
|
|
-
|
|
|
-
|
||||||||||||||||||
教堂
|
|
|
-
|
|
|
-
|
||||||||||||||||||
在记录了津贴的情况下:
|
||||||||||||||||||||||||
单户家庭
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
教堂
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
商业广告-其他
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
总计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
截至2021年9月30日的三个月
|
截至2020年9月30日的三个月
|
|||||||||||||||
平均值
录下来
投资
|
收付实现制
利息
收入
公认的
|
平均值
录下来
投资
|
收付实现制
利息
收入
公认的
|
|||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||
单户家庭
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
多户住宅
|
|
|
|
|
||||||||||||
教堂
|
|
|
|
|
||||||||||||
商业广告-其他
|
|
|
|
|
||||||||||||
总计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
截至2021年9月30日的9个月
|
截至2020年9月30日的9个月
|
|||||||||||||||
平均值
记录的投资
|
收付实现制
利息
收入
公认的
|
平均值
录下来
投资
|
收付实现制
利息
收入
已识别 |
|||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||
单户家庭
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
多户住宅
|
|
|
|
|
||||||||||||
教堂
|
|
|
|
|
||||||||||||
商业广告-其他
|
|
|
|
|
||||||||||||
总计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
2021年9月30日
|
||||||||||||||||||||||||
30-59
日数
逾期
|
60-89
日数
逾期
|
更大
比
90天
逾期
|
总计
逾期
|
当前
|
总计
|
|||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||
为投资而持有的应收贷款:
|
||||||||||||||||||||||||
单户家庭
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||
多户住宅
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
商业地产
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
教堂
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
施工
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
商业广告-其他
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
SBA贷款 | ||||||||||||||||||||||||
消费者
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
总计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
2020年12月31日
|
||||||||||||||||||||||||
30-59
日数
逾期
|
60-89
日数
逾期
|
更大
比
90天
逾期
|
总计
逾期
|
当前
|
总计
|
|||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||
为投资而持有的应收贷款:
|
||||||||||||||||||||||||
单户家庭
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||
多户住宅
|
|
|
|
|
|
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||||||||||||||||||
商业地产
|
|
|
|
|
|
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||||||||||||||||||
教堂
|
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||||||||||||||||||
施工
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
商业广告-其他
|
|
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|
|
||||||||||||||||||
消费者
|
|
|
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||||||||||||||||||
总计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
2021年9月30日
|
2020年12月31日
|
|||||||
(单位:千)
|
||||||||
为投资而持有的应收贷款:
|
||||||||
独栋住宅
|
$
|
|
$
|
|
||||
教堂
|
|
|
||||||
非权责发生制贷款总额
|
$
|
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
◾ |
观看。被归类为手表的贷款表现出
可能威胁到债务人当前净资产和支付能力的弱点。手表分级贷款一般表现良好,逾期不超过59天。如果存在材料
缺陷,但预计会在可接受的时间范围内进行修正,则会使用手表评级。
|
◾ |
特别提一下。被归类为
特别提及的贷款有一个值得管理层密切关注的潜在弱点。*如果不加以纠正,这些潜在弱点可能会导致贷款的偿还前景恶化或在未来某个日期导致
机构的信用状况恶化。
|
◾ |
不合标准。被归类为
不合格的贷款没有得到债务人或质押抵押品(如果有)的当前净值和偿付能力的充分保护。这样归类的贷款有一个或多个明确界定的弱点,危及债务的清算。它们的特点是,如果缺陷得不到纠正,机构将遭受一些损失。
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
◾ |
令人怀疑。被归类为可疑的贷款
具有被归类为不合格的贷款所固有的所有弱点,另外一个特点是,根据当前存在的事实、条件和
价值,这些弱点使得收回或清算变得非常可疑和不可能。
|
◾ |
损失。 被归类为损失的贷款被认为是无法收回的,价值如此之小,以至于不再有理由将贷款作为活跃资产继续持有。
|
2021年9月30日
|
||||||||||||||||||||||||
经过
|
观看
|
特别提及
|
不合标准
|
疑团
|
损失
|
|||||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||||||
单户家庭
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||
多户住宅
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
商业地产
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
教堂
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
施工
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
商业广告-其他
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
SBA贷款
|
||||||||||||||||||||||||
消费者
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
总计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|
2020年12月31日
|
|||||||||||||||||||||||
|
经过
|
观看
|
特别提及
|
不合标准
|
疑团
|
损失
|
||||||||||||||||||
|
(单位:千)
|
|||||||||||||||||||||||
单户家庭
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||||
多户住宅
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
商业地产
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
教堂
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
施工
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
商业广告-其他
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
消费者
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
总计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
商誉 |
岩心存款
无形的
|
|||||||
(单位:千) |
||||||||
期初余额
|
$
|
|
$
|
|
||||
加法
|
|
|||||||
摊销
|
(
|
)
|
||||||
损损
|
|
|||||||
期末余额
|
$ |
$
|
|
(单位:千)
|
||||
获取的岩心矿藏无形资产
|
$
|
|
||
减去:累计摊销
|
(
|
)
|
||
|
$
|
|
(单位:千)
|
||||
2021
|
$
|
|
||
2022
|
|
|||
2023
|
|
|||
2024
|
|
|||
2025
|
|
|||
此后
|
|
|||
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
公允价值计量
|
||||||||||||||||
报价
处于活动状态
市场:
雷同
资产
(1级)
|
意义重大
其他
可观测
输入量
(2级)
|
重大不可察觉
输入量
(3级)
|
总计
|
|||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||
在…九月三十日, 2021:
|
||||||||||||||||
可供出售的证券-联邦机构抵押贷款支持
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
可供出售的证券-联邦机构CMO
|
||||||||||||||||
可供出售的证券-联邦机构债务
|
|
|
|
|
||||||||||||
市政债券
|
|
|
|
|
||||||||||||
美国国债
|
||||||||||||||||
SBA池
|
||||||||||||||||
在…12月31日, 2020:
|
||||||||||||||||
可供出售的证券-联邦机构抵押贷款支持
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
可供出售的证券-联邦机构债务
|
|
|
|
|
||||||||||||
市政债券
|
|
|
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
2021年9月30日的公允价值计量
|
||||||||||||||||||||
携带
价值
|
1级
|
2级
|
3级
|
总计
|
||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||
金融资产:
|
||||||||||||||||||||
现金和现金等价物 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
可供出售的证券 |
||||||||||||||||||||
为投资而持有的应收贷款
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
应计利息应收账款 |
||||||||||||||||||||
银行自营人寿保险 |
||||||||||||||||||||
财务负债:
|
||||||||||||||||||||
存款
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||
根据回购协议出售的证券
|
||||||||||||||||||||
联邦住房贷款银行预付款
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
应付票据 |
||||||||||||||||||||
应计应付利息 |
2020年12月31日的公允价值计量
|
||||||||||||||||||||
携带
价值
|
1级
|
2级
|
3级
|
总计
|
||||||||||||||||
(单位:千)
|
||||||||||||||||||||
金融资产:
|
||||||||||||||||||||
现金和现金等价物
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||
可供出售的证券
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
为投资而持有的应收贷款
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
应计利息应收账款
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
银行自营人寿保险
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
财务负债:
|
||||||||||||||||||||
存款
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||||
联邦住房贷款银行预付款
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
次级债券
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
*应计应付利息 |
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
截至9个月
2021年9月30日
|
截至9个月
2020年9月30日
|
|||||||||||||||
数
杰出的
|
加权
平均值
锻炼
价格
|
数
杰出的
|
加权
平均值
锻炼
价格
|
|||||||||||||
期初未清偿款项
|
|
$
|
|
|
$
|
|
||||||||||
在此期间授予的
|
|
|
|
|
||||||||||||
在此期间进行锻炼
|
|
|
|
|
||||||||||||
在此期间被没收或过期
|
|
|
(
|
)
|
|
|||||||||||
期末未清偿债务
|
|
$
|
|
|
$
|
|
||||||||||
可在期末行使
|
|
$
|
|
|
$
|
|
杰出的
|
可操练的
|
||||||||||||||||||||||||
授予日期
|
数
杰出的
|
加权
平均值
剩余
合同
生命
|
加权
平均值
锻炼
价格
|
集料
固有的
价值
|
数
杰出的
|
加权
平均值
锻炼
价格
|
集料
固有的
价值
|
||||||||||||||||||
2016年2月24日
|
|
|
$
|
|
|
$
|
|
||||||||||||||||||
|
|
$
|
|
$
|
|
|
$
|
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
2021年9月30日
|
2020年12月31日
|
|||||||
(千美元)
|
||||||||
分配给参与者
|
|
|
||||||
承诺将被释放
|
|
|
||||||
暂记股
|
|
|
||||||
员工持股总数
|
|
|
||||||
未赚取股份的公允价值
|
$
|
|
$
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
实际
|
最低资本
要求
|
满足以下条件的最低要求
资本充足
在提示下
纠正措施
条文
|
||||||||||||||||||||||
金额
|
比率
|
金额
|
比率
|
金额
|
比率
|
|||||||||||||||||||
(千美元)
|
||||||||||||||||||||||||
九月三十日,
2021:
|
||||||||||||||||||||||||
社区银行杠杆率(1)
|
$
|
|
|
% |
$
|
$
|
|
|
% | |||||||||||||||
12月31日,
2020:
|
||||||||||||||||||||||||
第1级(杠杆)
|
$
|
|
|
%
|
$
|
|
|
% |
$
|
|
|
% | ||||||||||||
普通股一级股权
|
$
|
|
|
% |
$
|
|
|
% |
$
|
|
|
% | ||||||||||||
第1层
|
$
|
|
|
% |
$
|
|
|
% |
$
|
|
|
% | ||||||||||||
总资本
|
$
|
|
|
% |
$
|
|
|
% |
$
|
|
|
% |
(1)
|
|
目录 |
百老汇金融公司及其子公司
未经审计的合并财务报表附注
|
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
|
|
在截至的三个月内
|
|||||||||||||||||||||||
|
2021年9月30日
|
2020年9月30日
|
||||||||||||||||||||||
(千美元)
|
平均余额
|
利息
|
平均值
产量/
成本
|
平均余额
|
利息
|
平均值
产量/
成本
|
||||||||||||||||||
资产
|
||||||||||||||||||||||||
生息资产:
|
||||||||||||||||||||||||
生息存款
|
$
|
214,366
|
$
|
101
|
0.19
|
%
|
$
|
42,406
|
$
|
32
|
0.30
|
%
|
||||||||||||
证券
|
157,142
|
457
|
1.16
|
%
|
10,242
|
59
|
2.30
|
%
|
||||||||||||||||
应收贷款(1)
|
612,755
|
6,296
|
4.12
|
%
|
423,305
|
4,438
|
4.19
|
%
|
||||||||||||||||
FRB和FHLB股票
|
3,401
|
55
|
6.47
|
%
|
3,586
|
45
|
5.02
|
%
|
||||||||||||||||
生息资产总额
|
987,664
|
$
|
6,909
|
2.80
|
%
|
479,539
|
$
|
4,574
|
3.82
|
%
|
||||||||||||||
非息资产
|
61,615
|
10,663
|
||||||||||||||||||||||
总资产
|
$
|
1,049,279
|
$
|
490,202
|
||||||||||||||||||||
负债与股东权益
|
||||||||||||||||||||||||
有息负债:
|
||||||||||||||||||||||||
货币市场存款
|
$
|
199,577
|
$
|
159
|
0.16
|
%
|
$
|
50,238
|
$
|
60
|
0.48
|
%
|
||||||||||||
存折存款
|
74,223
|
61
|
0.11
|
%
|
58,377
|
55
|
0.38
|
%
|
||||||||||||||||
活期存款和其他活期存款
|
210,014
|
37
|
0.02
|
%
|
60,835
|
5
|
0.03
|
%
|
||||||||||||||||
证书帐户
|
197,746
|
189
|
0.07
|
%
|
146,469
|
511
|
1.40
|
%
|
||||||||||||||||
总存款
|
681,560
|
446
|
0.26
|
%
|
315,919
|
631
|
0.80
|
%
|
||||||||||||||||
FHLB进展
|
91,000
|
440
|
1.98
|
%
|
115,500
|
538
|
1.86
|
%
|
||||||||||||||||
次级债券
|
2,923
|
17
|
2.67
|
%
|
3,783
|
28
|
2.96
|
%
|
||||||||||||||||
其他借款
|
65,657
|
15
|
0.09
|
%
|
-
|
-
|
-
|
|||||||||||||||||
借款总额
|
159,580
|
472
|
1.18
|
%
|
119,283
|
566
|
1.90
|
%
|
||||||||||||||||
有息负债总额
|
841,140
|
$
|
918
|
0.44
|
%
|
435,202
|
$
|
1,197
|
1.10
|
%
|
||||||||||||||
无息负债
|
64,271
|
5,281
|
||||||||||||||||||||||
股东权益
|
143,868
|
49,719
|
||||||||||||||||||||||
总负债和股东权益
|
$
|
1,049,279
|
$
|
490,202
|
||||||||||||||||||||
净息差(2)
|
$
|
5,991
|
2.36
|
%
|
$
|
3,377
|
2.72
|
%
|
||||||||||||||||
净息差(3)
|
2.43
|
%
|
2.82
|
%
|
||||||||||||||||||||
生息资产与有息负债之比
|
117.4
|
%
|
110.19
|
%
|
(1)
|
金额是扣除递延贷款费用、贷款贴现和正在办理的贷款后的净额,并包括递延发端成本和贷款溢价。
|
(2)
|
净利差代表平均有息资产收益率与平均有息负债成本之间的差额。
|
(3)
|
净利差代表净利息收入占平均生息资产的百分比。
|
|
在过去的九个月里
|
|||||||||||||||||||||||
|
2021年9月30日
|
2020年9月30日
|
||||||||||||||||||||||
(千美元)
|
平均余额
|
利息
|
平均值
产量/
成本
|
平均余额
|
利息
|
平均值
产量/
成本
|
||||||||||||||||||
资产
|
||||||||||||||||||||||||
生息资产:
|
||||||||||||||||||||||||
生息存款
|
$
|
198,922
|
$
|
207
|
0.14
|
%
|
$
|
36,989
|
$
|
165
|
0.59
|
%
|
||||||||||||
证券
|
120,952
|
953
|
1.05
|
%
|
10,539
|
194
|
2.45
|
%
|
||||||||||||||||
应收贷款(1)
|
539,811
|
16,240
|
4.01
|
%
|
431,330
|
13,226
|
4.09
|
%
|
||||||||||||||||
FHLB股票
|
3,718
|
170
|
6.10
|
%
|
3,410
|
128
|
5.00
|
%
|
||||||||||||||||
生息资产总额
|
863,403
|
$
|
17,570
|
2.71
|
%
|
482,268
|
$
|
13,713
|
3.79
|
%
|
||||||||||||||
非息资产
|
34,696
|
10,530
|
||||||||||||||||||||||
总资产
|
$
|
898,099
|
$
|
492,798
|
||||||||||||||||||||
负债与股东权益
|
||||||||||||||||||||||||
有息负债:
|
||||||||||||||||||||||||
货币市场存款
|
$
|
162,230
|
$
|
463
|
0.38
|
%
|
$
|
44,853
|
$
|
277
|
0.82
|
%
|
||||||||||||
存折存款
|
69,728
|
175
|
0.33
|
%
|
53,451
|
224
|
0.56
|
%
|
||||||||||||||||
活期存款和其他活期存款
|
165,646
|
84
|
0.07
|
%
|
52,655
|
12
|
0.03
|
%
|
||||||||||||||||
证书帐户
|
183,569
|
584
|
0.42
|
%
|
168,812
|
2,140
|
1.69
|
%
|
||||||||||||||||
总存款
|
581,173
|
1,306
|
0.30
|
%
|
319,771
|
2,653
|
1.11
|
%
|
||||||||||||||||
FHLB进展
|
104,366
|
1,516
|
1.94
|
%
|
114,234
|
1,646
|
1.92
|
%
|
||||||||||||||||
次级债券
|
3,113
|
60
|
2.57
|
%
|
4,036
|
108
|
3.57
|
%
|
||||||||||||||||
其他借款
|
47,863
|
31
|
0.09
|
%
|
-
|
-
|
-
|
|||||||||||||||||
借款总额
|
155,342
|
1 607
|
1.38
|
%
|
118,270
|
1,754
|
1.98
|
%
|
||||||||||||||||
有息负债总额
|
736,515
|
$
|
2,913
|
0.53
|
%
|
438,041
|
$
|
4,407
|
1.34
|
%
|
||||||||||||||
无息负债
|
49,696
|
5,476
|
||||||||||||||||||||||
股东权益
|
111,889
|
49,281
|
||||||||||||||||||||||
总负债和股东权益
|
$
|
898,099
|
$
|
492,798
|
||||||||||||||||||||
净息差(2)
|
$
|
14,657
|
2.19
|
%
|
$
|
9,306
|
2.45
|
%
|
||||||||||||||||
净息差(3)
|
2.26
|
%
|
2.57
|
%
|
||||||||||||||||||||
生息资产与有息负债之比
|
117.2
|
%
|
110.10
|
%
|
(1)
|
金额是扣除递延贷款费用、贷款贴现和正在办理的贷款后的净额,并包括递延发端成本和贷款溢价。
|
(2)
|
净利差代表平均有息资产收益率与平均有息负债成本之间的差额。
|
(3)
|
净利差代表净利息收入占平均生息资产的百分比。
|
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露
|
第四项。 |
控制和程序
|
第1项。 |
法律程序
|
第1A项。 |
危险因素
|
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用
|
第三项。 |
高级证券违约
|
第四项。 |
煤矿安全信息披露
|
第五项。 |
其他信息
|
第6项 |
展品
|
展品
号码*
|
|
3.1
|
自2021年4月1日起生效的百老汇金融公司注册证书(注册人于2021年4月5日提交的附件3.1至8-K表)
|
3.2
|
注册人章程(注册人于2020年8月24日提交的表格8-K附件3.2)
|
31.1
|
根据依照2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条对首席执行官的证明
|
31.2
|
根据依照2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)条认证首席财务官
|
32.1
|
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350条对首席执行官的认证。
|
32.2
|
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的认证。
|
101.INS
|
XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中,因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
|
101.SCH
|
XBRL分类扩展架构文档
|
101.CAL
|
XBRL分类扩展计算链接库文档
|
101.DEF
|
XBRL分类扩展定义链接库文档
|
101.LAB
|
XBRL分类扩展标签Linkbase文档
|
101.PRE
|
XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
|
* |
本文引用注册人向美国证券交易委员会提交的文件中的证据,后面加上括号参考。除非另有说明,每个并入文件的美国证券交易委员会文件号为000-27464。
|
** |
管理合同或补偿计划或安排
|
百老汇金融公司
|
||
日期:2021年11月15日
|
由以下人员提供:
|
/s/s布莱恩·阿格雷特(Brian Argrett)
|
布莱恩·阿格雷特
|
||
首席执行官
|
||
日期:2021年11月15日
|
由以下人员提供:
|
/s/布伦达·J·巴蒂(Brenda J.Battey)
|
布伦达·J·巴蒂
|
||
首席财务官
|