0001576873错误2021--06-30Q100015768732021-07-012021-09-3000015768732021-11-1200015768732021-09-3000015768732021-06-300001576873美国-GAAP：系列APreferredStockMember2021-09-300001576873美国-GAAP：系列APreferredStockMember2021-06-300001576873美国-GAAP：系列BPferredStockMember2021-09-300001576873美国-GAAP：系列BPferredStockMember2021-06-300001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember2021-09-300001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember2021-06-3000015768732020-07-012020-09-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列APreferredStockMember2021-06-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列CPferredStockMember2021-06-300001576873美国-GAAP：CommonStockMember2021-06-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2021-06-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2021-06-300001576873美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-06-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列APreferredStockMember2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列CPferredStockMember2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2021-07-012021-09-300001576873美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列APreferredStockMember2021-09-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列CPferredStockMember2021-09-300001576873美国-GAAP：CommonStockMember2021-09-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2021-09-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2021-09-300001576873美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-09-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列APreferredStockMember2020-06-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列CPferredStockMember2020-06-300001576873美国-GAAP：CommonStockMember2020-06-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2020-06-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2020-06-300001576873美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-06-3000015768732020-06-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列APreferredStockMember2020-07-012020-09-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列CPferredStockMember2020-07-012020-09-300001576873美国-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2020-07-012020-09-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2020-07-012020-09-300001576873美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列APreferredStockMember2020-09-300001576873美国-GAAP：首选股票成员美国-GAAP：系列CPferredStockMember2020-09-300001576873美国-GAAP：CommonStockMember2020-09-300001576873US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300001576873ABML：CommonStockIssuableMember2020-09-300001576873ABML：SharesSubscriptionsReceivedMember2020-09-300001576873美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-09-3000015768732020-09-3000015768732021-09-270001576873美国-GAAP：BuildingMember2021-06-300001576873美国-GAAP：设备成员2021-06-300001576873美国-GAAP：车辆成员2021-06-300001576873美国-GAAP：本土成员2021-06-300001576873美国-GAAP：BuildingMember2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：设备成员2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：车辆成员2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：本土成员2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：BuildingMember2021-09-300001576873美国-GAAP：设备成员2021-09-300001576873美国-GAAP：车辆成员2021-09-300001576873美国-GAAP：本土成员2021-09-3000015768732021-02-012021-02-280001576873ABML：水权会员2021-06-300001576873ABML：水权会员2021-07-012021-09-300001576873ABML：水权会员2021-09-300001576873ABML：ChiefExecutiveOfficerAndDirectorMember2021-09-300001576873ABML：ChiefExecutiveOfficerAndDirectorMember2021-06-300001576873ABML：ChiefExecutiveOfficerAndDirectorMemberSRT：管理成员2021-09-300001576873ABML：ChiefExecutiveOfficerAndDirectorMemberSRT：管理成员2021-06-300001576873SRT：董事成员2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMemberABML：OfficersAndDirectorsMember2021-09-300001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember2020-12-180001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember2020-12-162020-12-180001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember2020-12-172020-12-180001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：CommonStockMember美国-GAAP：PrivatePlacementMember2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：CommonStockMember美国-GAAP：PrivatePlacementMember2021-09-300001576873SRT：董事成员美国-公认会计准则：保修会员2021-09-300001576873美国-公认会计准则：衡量投入价格和价值成员数(US-GAAP：MeasurementInputPriceVolatilityMember)2021-09-300001576873Us-gaap:MeasurementInputRiskFreeInterestRateMember2021-09-300001576873美国-公认会计准则：保修会员2021-07-012021-09-300001576873美国-公认会计准则：保修会员2021-09-300001576873美国-公认会计准则：保修会员2021-06-300001576873美国-公认会计准则：保修会员2020-07-012021-06-300001576873ABML：WarrantOneMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：WarrantOneMember2021-09-300001576873ABML：WarrantOneMember2020-07-012021-06-300001576873ABML：WarrantOneMember2021-06-300001576873ABML：ConsultingServicesOneMember美国-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：OfficersAndDirectorsMember美国-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001576873SRT：官员成员美国-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300001576873ABML：TwoBoardMembers成员2021-07-012021-09-300001576873ABML：购买协议成员ABML：TysadcoPartnersLLCM成员2021-03-282021-04-020001576873ABML：购买协议成员ABML：TysadcoPartnersLLCM成员SRT：最大成员数2021-03-282021-04-020001576873ABML：购买协议成员ABML：TysadcoPartnersLLCM成员SRT：最小成员数2021-03-282021-04-020001576873ABML：ConsultingServicesOneMember美国-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300001576873SRT：董事成员美国-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-3000015768732020-08-262020-08-270001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember美国-GAAP：PrivatePlacementMember2020-09-300001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember美国-GAAP：PrivatePlacementMember2020-07-012020-09-300001576873美国-GAAP：系列CPferredStockMember2020-09-300001576873ABML：ExercisePriceRangeOneMember2021-09-300001576873ABML：ExercisePriceRangeThreeMember2021-09-300001576873ABML：ExercisePriceRangeFourMember2021-09-300001576873ABML：ExercisePriceRangeFiveMember2021-09-300001576873美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-09-300001576873美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-06-300001576873美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-07-012021-09-300001576873美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMemberUs-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheOneMember2021-09-300001576873美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMemberUs-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheTwoMember2021-09-300001576873美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMemberUs-gaap:ShareBasedCompensationAwardTrancheThreeMember2021-09-300001576873美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMemberABML:ShareBasedCompensationAwardTrancheFourMember2021-09-300001576873美国-GAAP：次要事件成员2021-10-052021-10-060001576873美国-GAAP：次要事件成员美国-GAAP：系列CPferredStockMember2021-10-192021-10-200001576873美国-GAAP：次要事件成员美国-GAAP：CommonStockMember2021-10-192021-10-200001576873美国-GAAP：次要事件成员美国-GAAP：系列CPferredStockMember2021-11-092021-11-100001576873美国-GAAP：次要事件成员美国-GAAP：CommonStockMember2021-11-092021-11-10Iso4217：美元Xbrli：共享Iso4217：美元Xbrli：共享Xbrli：纯ABML：整数UTR：英亩

 

 

 

美国 个国家

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格 10-Q

 

☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告

 

截至2021年9月30日的季度

 

☐ 根据1934年《交换法》第13或15(D)节的过渡 报告

 

佣金 档号：000-55088

 

美国 电池技术公司
 
(注册人名称与其章程中规定的准确 )

 

内华达州   33-1227980

(州 或其他司法管辖区

公司或组织)

  

(I.R.S. 雇主

标识 编号)

 

瑞兰街401号138号套房, 里诺, 内华达州 89502
(主要执行机构地址 )

 

(775) 473-4744
(注册人电话号码 )

 

 

(前 姓名、前地址和前会计年度，如果自上次报告后更改)

 

根据该法第12(B)条登记的证券 ：无

 

勾选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内 是否符合此类备案要求。

是 ☒No☐

 

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人 被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则 405要求提交的每个交互数据文件。

是 ☒No☐

 

用复选标记表示 注册者是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告 公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

  ☐ 大型 加速文件服务器 ☐ 加速的 文件服务器
  ☒ 非加速 文件服务器 ☒ 较小的报告公司
  ☐ 新兴 成长型公司    

 

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守 根据交易法☐第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则

 

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)

是 ☐No☒

 

截至2021年11月12日，注册人普通股的流通股数量为631,787,717股，每股面值0.001美元。.

 

 

 

 
 

 

  美国 电池技术公司  
  目录表  
     
   

页面

数

第 部分：财务信息  
     
项目 1。 财务 报表 3
     
  截至2021年9月30日和2021年6月30日的压缩 合并资产负债表(未经审计) 4
     
  截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月的精简 综合运营报表(未经审计) 5
     
  精简 截至2021年和2020年9月30日的三个月股东权益(亏损)合并报表(未经审计) 6
     
  精简 截至2021年和2020年9月30日的三个月现金流量表(未经审计) 8
     
  简明合并财务报表附注(未经审计) 9
     
第 项2. 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 15
     
第 项3. 关于市场风险的定量和定性披露 17
     
第 项4. 控制 和程序 17
     
第 部分II.其他信息  
     
项目 1。 法律诉讼 19
     
第 1A项。 风险 因素 19
     
第 项2. 未登记的股权证券销售和收益使用 19
     
第 项3. 高级证券违约 19
     
第 项4. 矿山 安全信息披露 19
     
第 项5. 其他 信息 19
     
第 项6. 陈列品 20
     
签名   21

 

2

 

 

第 第一部分--财务报表

 

第 项1.财务报表

 

随附的未经审计简明综合财务报表 由本公司管理层按照美国公认的会计原则 编制。管理层认为，为公平列报经营业绩和财务状况所需的所有调整均已包括在内，所有此类调整均属正常经常性的 。

 

截至2021年9月30日的三个月的运营 业绩不一定代表截至2022年6月30日的年度 的预期业绩。

 

3

 

 

美国 电池技术公司

压缩 合并资产负债表

(未经审计)

 

   2021年9月30日
$		   六月 三十，
2021
$		 
   (未经审计)     
资产          
           
当前 资产          
           
现金   45,907,604    12,843,502 
预付 费用和押金   1,790,768    1,292,216 
           
流动资产合计    47,698,372    14,135,718 
           
财产 和设备(注3)   8,697,055    5,484,225 
无形资产 (附注4)   3,815,910    1,643,160 
           
总资产    60,211,337    21,263,103 
           
负债          
           
流动负债           
           
应付账款和应计负债    2,239,507    1,616,852 
欠关联方 (附注5)   205,646    205,646 
           
流动负债合计    2,445,153    1,822,498 
           
或有事项(附注10)   

–

    

–

 
           
股东权益
          
           
系列 A优先股
授权：500,000 优先股，面值$0.001 每股
已发行和未偿还：500,000 截至9月30日和6月30日的优先股。2021年		   500    500 
           
B系列优先股
授权：2,000,000 优先股，面值$10.00 每股
已发行和未偿还：零 截至2021年9月30日和6月30日的优先股		   –    – 
           
C系列优先股
授权：1,000,000 优先股，面值$10.00 每股
已发行和未偿还：40,200 以及207,700 截至9月30日和6月30日的优先股。分别为2021年、 		   402,000    2,077,000 
           
普通股 股
授权：1,200,000,000 普通股 股，面值$0.001 每 股已发行和已发行股票：629,768,190 和573,267,632 分别截至2021年9月30日和6月30日的普通股		   629,768    573,268 
           
追加 实收资本   178,716,600    121,615,738 
普通股 可发行股票   3,080,000    247,750 
累计赤字    (125,062,684)   (105,073,651)
           
股东权益合计    57,766,184    19,440,605 
           
负债和股东权益合计    60,211,337    21,263,103 

 

(附注 是这些简明合并未经审计财务报表的组成部分)

 

4

 

 

美国 电池技术公司

精简 合并业务报表

(未经审计)

 

  

三个 个月

截止 2021年9月30日$

  

三个 个月

截止 2020年9月30日$

 
         
运营费用           
           
勘探成本    80,695    106,797 
常规 和管理   19,906,591    2,306,296 
           
运营费用总额    19,987,286    2,413,093 
           
扣除其他收入(费用)前的净亏损    (19,987,286)   (2,413,093)
           
其他 收入(费用)          
           
增值 和利息支出   –    (1,362,547)
财务 成本   –    (214,116)
衍生负债公允价值变动 (附注6)   –    (773,886)
清偿债务收益    –    1,612,433 
其他 收入   14,000    – 
           
合计 其他收入(费用)   14,000   (738,116)
           
净亏损    (19,973,286)   (3,151,209)
           
宣布分红    (15,747)   – 
           
股东应占净亏损    (19,989,033)   (3,151,209)
每股基本和摊薄净亏损    (0.03)   (0.01)
加权 平均流通股   594,396,799    437,878,302 

 

(附注 是这些简明合并未经审计财务报表的组成部分)

 

5

 

 

美国 电池技术公司

精简 股东权益合并报表(亏损)

(未经审计)

 

   数   金额 $   数   金额
$		   数   金额
$		   大写
$		   可发行
$		      

赤字

$

   合计
$		 
  

系列 A

优先股 股

  

系列 C

优先股 股

   普通股 股   附加
实缴		   常见
库存		    分享
订费		         
   数   金额
$		   数   金额
$		   数   金额
$		   大写
$		   可发行
$		    已收到
$		   

赤字

$

   合计
$		 
                                               
余额， 2021年6月30日   500,000    500    207,700    2,077,000    573,267,632    573,268    121,615,738    247,750    -     (105,073,651)   19,440,605 
                                                         
为服务发行的股票    –    –    –    –    9,085,731    9,085    14,209,121    2,851,000         –    17,069,206 
                                                         
为行使认股权证而发行的股票    –    –    –    –    5,625,216    5,625    331,875    (18,750)         –    318,750 
                                                         
私募发行的股票 ，扣除发行成本   –    –    –    –    25,389,611    25,390    36,913,261    –          –    36,938,651 
                                                         
根据C系列优先股转换发行的股票    –    –    (167,500)   (1,675,000)   13,400,000    13,400    1,661,600    –          –    – 
                                                         
根据股份购买协议发行的股份    –    –    –    –    3,000,000    3,000    3,985,005    –          –    3,988,005 
                                                         
宣布分红    –    –    –    –    –    –    –    –          (15,747)   (15,747)
                                                         
本期净亏损    –    –    –    –    –    –    –    –    -     (19,973,286)   (19,973,286)
                                                         
余额， 2021年9月30日   500,000    500    40,200    402,000    629,768,190    629,768    178,716,600    3,080,000    -     (125,062,684)    57,766,184 

 

(附注 是这些简明合并未经审计财务报表的组成部分)。

 

6

 

 

美国 电池技术公司

精简 股东权益合并报表(亏损)

(未经审计)

 

   数   金额 $  数   数   金额
$		   大写
$		        已收到
$		   赤字
$		   合计
$		 
  

系列 A

优先股 股

  C系列优先股 股 普通股 股   附加
实缴		    常见
库存		     共享
订费		         
   数   金额
$		  数 金额
$		  数   金额
$		   大写
$		    可发行
$		     已收到
$		   赤字
$		   合计
$		 
                                              
余额， 2020年6月30日   300,000    300   -    -   365,191,213    365,191    55,452,951    -      2,450,000    (63,208,946)   (4,940,504)
                                                      
为服务发行的股票    –    –          13,240,000    13,240    1,569,030           –    –    1,582,270 
                                                      
为行使认股权证而发行的股票    –    –          5,055,132    5,055    (5,055)          –    –    – 
                                                      
私募发行的股票    –    –   -       60,625,000    60,625    2,389,375           (2,450,000)   –    – 
                                                      
根据票据转换发行的股票    –    –          15,153,315    15,154    1,755,078           –    –    1,770,232 
                                                      
已收到共享订阅    –    –          –    –    –           1,343,750    –    1,343,750 
                                                      
本期净亏损    –    –       -   –    –    –    -      –    (3,151,209)   (3,151,209)
                                                      
余额， 2020年9月30日   300,000    300   -    -   459,264,660    459,265    61,161,379    -      1,343,750    (66,360,155)   (3,395,461)

 

(附注 是这些简明合并未经审计财务报表的组成部分)。

 

7

 

 

美国 电池技术公司

压缩 现金流量表合并表

(未经审计)

 

   截至 个月的三个月
9月30日，
2021
$		   三个 个月
告一段落
9月30日，
2020
$		 
         
操作 活动          
           
股东应占净亏损    (19,989,033)   (3,151,209)
           
调整 ，将净亏损与经营活动中使用的净现金进行核对：          
           
增值 费用   –    1,306,443 
衍生负债公允价值变动    –    773,886 
折旧   10,949    2,601 
可转换应付票据贴现    –    230,020 
清偿债务收益    –    (1,612,433)
基于股份的薪酬   

115,106

    – 
为服务发行的股票    16,954,100    1,582,270 
减值损失    186,779    – 
           
营业资产和负债的变化 ：          
           
预付 费用和押金   (498,552)   (6,093)
应付账款和应计负债    622,655    49,357 
应付关联方    –    (246,493)
           
净额 经营活动中使用的现金   (2,597,996)   (1,071,651)
           
投资 活动          
           
设备购置    (3,410,558)   (2,094)
获得水权    (2,172,750)   – 
           
净额 投资活动中使用的现金   (5,583,308)   (2,094)
           
资助 活动          
           
发行可转换应付票据的收益    –    1,075,000 
偿还 可转换应付票据   –    (882,571)
发行普通股所得收益    43,088,006    1,343,750 
行使认股权证所得收益    318,750    – 
股票 发行成本   (2,161,350)   – 
           
净额 融资活动提供的现金   41,245,406    1,536,179 
           
更改现金中的    33,064,102    462,434 
           
现金 -期初   12,843,502    829,924 
           
现金 -结束   45,907,604    1,292,358 
           

补充 信息：

          
           
支付的利息   –    

30,662

 
           
非现金 投资和融资活动：          
           
可转换债券折价    –    275,000 
原始 可转换债券发行折扣   –    43,500 
为转换债务而发行的普通股    –    1,770,232 
宣布分红    15,747    – 
为转换C系列优先股而发行的普通股 股   1,675,000    – 
委托权证的公允价值    2,699,039    – 

 

(附注 是这些简明合并未经审计财务报表的组成部分)

 

8

 

 

美国 电池技术公司

简明合并财务报表附注

截至2021年9月30日的 期间

(未经审计)

 

1. 运营的组织和性质

 

美国电池技术公司(“本公司”)于2011年10月6日根据内华达州法律注册成立，目的是 收购和开发矿产。本公司拥有一家名为Oroplata Exploraciones E Ingenieria SRL的全资子公司，于2012年1月10日在多米尼加共和国注册成立。2016年7月26日，本公司将内华达州公司LithiumOre Corporation(前身为Lithortech Resources Inc.)注册为全资子公司。2019年7月5日，本公司将内华达州的ABMC AG，LLC注册为全资子公司。该公司目前在内华达州奈县的内华达盆地西部拥有采矿权。

 

流动性 与资本资源

 

在截至2021年9月30日的三个月内，公司净亏损19,973,286美元, 使用现金2,597,996美元用于经营活动。截至2021年9月30日，公司累计亏损$125,062,684.

 

2021年9月27日，该公司获得净收益36,938,651美元建设和委托中试工厂， 为运营提供资金，并增加研发活动。本公司相信其最近筹集的资金，以及其目前持有的现金 将足以满足其未来的营运资金需求。本公司不能保证其能够增加其现金余额 或限制其现金消耗，从而为其计划的运营维持足够的现金余额。公司未来可能需要 筹集额外资本。但是，该公司不能保证能够按可接受的 条款筹集额外资本，或者根本不能。除上述规定外，管理层相信本公司自随附财务报表发布之日起至少一年内有足够的资本及流动资金为其营运提供资金 。

 

这些 简明合并财务报表不包括对记录资产的可回收性和分类 金额以及负债分类的任何调整，如果公司无法继续经营下去，这些调整可能是必要的。

 

2. 重要会计政策摘要

 

(a) 列报依据和合并原则

 

本公司的简明综合财务报表已根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制，并以美元表示。本公司的财政年度截止日期为6月 30。

 

这些 简明合并财务报表和相关附注按照美国普遍接受的会计原则列报，并以美元表示。这些简明合并财务报表包括公司及其全资拥有的非活跃子公司Oroplata Exploraciones E Ingenieria SRL和LithiumOre Corporation(前身为Lithortech Resources Inc)以及ABMC AG，LLC的账户。所有公司间账户和交易在合并时都已注销。

 

(b) 中期财务报表

 

这些 简明合并财务报表与年度合并财务报表的编制基准相同，管理层认为它们反映了所有调整，其中仅包括正常经常性调整，以公平地呈现所示期间 公司的财务状况、经营业绩和现金流量。此类期间的运营结果 不一定代表全年或任何未来期间的预期结果。

 

9

 

 

美国 电池技术公司

简明合并财务报表附注

截至2021年9月30日的 期间

(未经审计)

 

2.重要会计政策摘要 (续)

 

(c) 预算的使用

 

根据美国公认会计原则编制这些简明合并财务报表要求管理层作出估计和 假设，这些估计和假设会影响财务报表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及报告期内收入和费用的报告金额。本公司定期评估与基于股票的薪酬的公允价值、长期资产的可回收性、衍生工具负债的估值以及递延所得税资产估值免税额相关的 估计和假设。

 

公司基于当前事实、历史经验和其认为在当时情况下 合理的各种其他因素进行估计和假设，这些因素的结果构成对资产和 负债的账面价值以及从其他来源难以明显看出的成本和费用应计的判断的基础。 公司经历的实际结果可能与公司的估计大不相同。如果估计结果与实际结果之间存在重大差异，未来的运营结果将受到影响。

 

(d) 每股亏损

 

公司根据ASC 260每股收益计算每股净收益(亏损)。ASC 260要求在损益表的正面同时列报基本每股收益(BR)和稀释后每股收益(EPS)。基本每股收益的计算方法为：普通股股东(分子)可获得的净收益 (亏损)除以期内已发行的加权平均流通股(分母)。 稀释后的每股收益按库存股方法计算，而可转换的 优先股按IF-转换法计算。在计算稀释每股收益时，使用该期间的平均股价来确定 因行使股票期权、认股权证和可转换股票而假定购买的股票数量。稀释每股收益 如果其影响是反稀释的，则排除所有可能稀释的股票。截至2021年9月30日，该公司拥有53,176,611名员工(2020 –44,482,000) 具有潜在稀释作用的股票。

 

(e) 近期会计公告

 

2020年8月，FASB发布了ASU No.2020-06，债务-带有转换和其他期权的债务(子主题470-20)和衍生品和 实体自有股权对冲合同(子主题815-40)，简化了可转换工具的会计处理。 指南删除了将可转换工具的嵌入转换功能与主机合同分开的某些会计模型， 仅当可转换债券功能符合ASC 815规定的衍生品资格，或可转换债券溢价很高时，才需要进行分叉。ASU适用于2021年12月15日之后的年度报告期间，包括该年度期间内的中期报告 ，不能早于2020年12月15日之后开始的会计年度提前采用。 公司目前正在评估采用新指引的时机和方法，以及新指引对每股收益和财务报表的相关影响。

 

10

 

 

美国 电池技术公司

简明合并财务报表附注

截至2021年9月30日的 期间

(未经审计)

 

3. 财产和设备

财产和设备明细表

   建筑 $   设备
$		   车辆
$		   土地
$		   合计
$		 
                     
成本：                         
                          
余额， 2021年6月30日   –    99,466    61,916    5,340,621    5,502,003 
加法   1,089,265    749,972    –    1,571,321    3,410,558 
减值损失    –    –    –    (186,779)   (186,779)
                          
余额， 2021年9月30日   1,089,265    849,438    61,916    6,725,163    8,725,782 
                          
累计折旧                          
                          
余额，2021年6月30日    –    4,356    13,422    –    17,778 
加法   –    8,350    2,599    –    10,949 
                          
余额， 2021年9月30日   –    12,706    16,021    –    28,727 
                          
携带 金额：                         
                          
余额， 2021年6月30日   –    95,110    48,494    5,340,621    5,484,225 
余额， 2021年9月30日   1,089,265    836,732    45,895    6,725,163    8,697,055 

 

大楼当前正在建设中，无法使用。截至2021年9月30日，与 公司运营相关的设备为744,491美元(2021年6月30日-$零) 尚未投入使用，未记录相关折旧。公司预计在生产前将设备投入使用 。

 

公司 减损了2021年2月在内华达州托诺帕市购买的土地的账面价值。该公司将该土地的账面价值调整为协议规定的收盘价(85,000美元)的 。减值是由于股票价值从协议最初签署之日起至股票转入相互托管帐户之日止的变动所致。 从协议最初签署之日起至股票转入相互托管账户之日止，股票的价值发生了变化。直到2021年9月，合同 才全部执行，包括所有权转让。公司已使用合同开始时商定的地块合同价调整了土地的账面价值 。减值损失#美元186,779一般确认并 截至2021年9月30日期间的行政费用。

 

4. 无形资产

水权无形资产明细表

   水 权利$ 
     
成本：     
      
余额， 2021年6月30日   1,643,160 
加法   2,172,750 
      
余额， 2021年9月30日   3,815,910 

 

在截至2021年9月30日的期间内，该公司以$购买了内华达州芬利市173.8英亩的水权。2,172,750。水权将用于 ，以确保公司的锂离子电池回收厂在建设完成后将有足够的水满负荷运行 。鉴于本公司收购的水权没有到期日，水权按照ASC 350无形资产处理，并具有无限的使用寿命。

 

5. 关联方交易

 

  (a) 截至2021年9月30日，公司欠款$120,146(2021年6月30日-$120,146)向本公司前首席执行官兼董事 预付款给本公司，为日常运营提供资金。所欠金额为无担保、无利息、按需到期的 。
     
  (b) 截至2021年9月30日，公司欠款$85,500(2021年6月30日-$85,500)向 公司的前首席执行官兼董事支付预付款，以资助公司的日常运营和应计管理费。所欠金额为无担保、无利息 ，按需到期。
     
  (c) 在截至2021年9月30日的期间内，公司发布了10,000,000根据转换的普通股125,000C系列优先 股，优先于公司董事拥有少数股权的公司。

 

11

 

 

美国 电池技术公司

简明合并财务报表附注

截至2021年9月30日的 期间

(未经审计)

 

6. 衍生负债

 

公司根据ASC 815、衍生工具 和套期保值记录可转换债券转换期权的公允价值。衍生品的公允价值是使用多名义点阵模型计算的。衍生负债的公允价值 在每个资产负债表日重新估值，相应的损益记录在简明合并经营报表 中。截至2021年9月30日止三个月，本公司就衍生工具公允价值变动录得亏损 负债为零 (2020 - $773,886).

 

7. 股东权益

 

公司法定普通股由12亿股普通股组成，面值为$0.001.

 

系列 A优先股

 

公司拥有50万个 面值为$的A系列已发行优先股 股票0.001 截至2021年9月30日和6月30日. 股票允许持有人在本公司股东的任何投票中为每股A系列股票投票1,000股，并且 董事会有权在必要时发行该等优先股。2021年8月25日，董事会批准了一项决议，注销所有已发行的优先股A系列股票，目前 正在注销这些股票。

 

B系列优先股

 

截至2021年9月30日和6月30日，授权发行2,000,000股，面值为$10.00，没有发行任何股票。

 

C系列优先股

 

2020年12月18日，公司发行了48.29股C系列优先股(241,450股C系列优先股)，每股价格为50,000美元 ，收益为2,414,500美元。每个单位包括5000股C系列优先股(C系列优先股每股可转换为80股普通股)和一份认股权证，在2023年12月31日之前以每股0.25美元的价格购买公司40万股普通股。每名股东均有权按每股股息率收取每年8%的非累积股息。 股息将由本公司选择以现金或本公司普通股支付。以普通股支付的， 公司发行的普通股数量等于股息金额除以规定的价值，再乘以80。

 

此外，公司还于2020年12月18日发行了8股C系列优先股(40,000股C系列优先股)，公允价值为$ 400,000转换为$381,622应付票据及$18,378应计利息。

 

在截至2021年9月30日的期间内，公司将167,500股C系列优先股转换为13,400,000股普通股 。

 

普通股 股

 

截至2021年9月30日的期间

 

在截至2021年9月30日的期间内，公司根据转换的167,500股C系列优先股发行了13,400,000股普通股，转换比例为每股80股普通股对1股C系列优先股。

 

12

 

 

美国 电池技术公司

简明合并财务报表附注

截至2021年9月30日的 期间

(未经审计)

 

7. 股东权益 (续)

 

截至2021年9月30日的期间 (续)

 

在截至2021年9月30日的期间内，公司发行了25,389,611份所得款项为$的单位39,100,001根据以1.54美元进行的私募发行每股。每个单位由一股公司普通股和一份认购权证组成，每份认购权证可行使为一股公司普通股 ，价格为$。1.75自 发行日期起为期五年。作为融资的一部分，公司支付了2,161,350美元的股票发行成本，发行了1,955,000股认股权证作为佣金，可按$执行 1.54每股 普通股，自发行之日起为期三年。委托权证的公允价值为2,690,039元。是根据Black-Scholes 期权定价模型确定的，假设波动率为166%， 无风险率为0.56%%， 预计寿命为三年，预计不会被没收或分红。

 

在截至2021年9月30日的期间内，该公司发行了450万根据行权的普通股 5,000,000股份认购权证所得款项为$337,500，其中250,000股票认购权证，总现金行权价格为$ 18,750，在截至2021年6月30日的季度内行使。

 

在截至2021年9月30日的期间内，公司发行了1,125,216份普通股 股，用于无现金行使1,300,000股份认购权证，其中677,300根据 无现金行使的普通股800,000股票认购权证，在截至2021年6月30日的季度内行使。

 

在截至2021年9月30日的期间内，该公司发行了9,085,731份服务普通股 ，公允价值为$14,218,206, 包括6,024,040公允价值为9,476,540美元的普通股 致 名官员和董事。截至2021年9月30日，本公司将发行2,019,527公允价值3080,000美元的普通股 对于专业服务，其中 2,000,000 公允价值为$的普通股3,050,000 作为对本公司两名董事会成员的董事会薪酬。

 

2021年4月2日，公司与特拉华州有限公司Tysadco Partners LLC(“Tysadco”)签订了一项购买协议。 根据协议，Tysadco承诺在24个月内购买价值高达75,000,000美元的公司普通股。本公司有权但无义务指示Tysadco 以10,000,000美元普通股或截止请求日前五天交易平均股票的200%中较小者的价格购买，收购价为股票价格中值的95%，自交付股票交割和结算后的第一个交易日起计，最低要求为25,000美元，以5个交易日的中值股价的95%的收购价为起始价，但无义务指示Tysadco 以10,000,000美元的普通股或成交平均股的200%的较小者购买成交请求日前五天内交易的普通股或平均成交股的200%。在截至2021年9月30日的期间内，公司 发行了3,000,000股普通股，收益为3,988,005美元。

 

截至2020年9月30日的期间

 

在截至2020年9月30日的季度内，公司向公司一名董事发行了13,240,000股普通股，公允价值为1,582,270美元，用于咨询服务， 包括2,000,000股普通股，公允价值为315,000美元，作为管理费

 

在截至2020年9月30日的季度内，公司发行了15,153,315股普通股，公允价值为1,770,232美元，用于转换 594,450美元的应付票据，30,609美元的应计利息，420美元的手续费和1,372,594美元的衍生债务，从而在结算227,841美元后获得净收益 。

 

本公司于2020年8月27日发行5,055,132股普通股，用于无现金行权证。

 

在截至2020年9月30日的三个月内，该公司发行了60,625,000台，在截至2020年6月30日的9个月内收到的收益为2,450,000美元。每个单位由一股本公司普通股和0.8股认购权证组成，在2024年10月31日之前，每股整股认购权证 可以每股0.15美元的价格行使为一股本公司普通股。

 

截至2020年9月30日，本公司收到了1,343,750美元的股票认购(扣除费用)，用于未来以每单位50,000美元的价格发行私募 单位，其中每个单位包括5,000股C系列优先股(C系列优先股每股可转换为80股普通股)和一份认股权证，用于在2023年12月31日之前以每股0.075美元的价格购买本公司400,000股普通股 。

 

13

 

 

美国 电池技术公司

简明合并财务报表附注

截至2021年9月30日的 期间

(未经审计)

 

8. 股份认购权证

股票认购权证活动日程表

   认股权证数量    加权 平均行权价格
$		 
         
余额，2021年6月30日   27,866,000    0.09 
已发布   27,344,611    1.73 
练习   (5,250,000)   0.08 
           
余额，2021年9月30日   49,960,611    0.99 

 

截至2021年9月30日，有关股票认购权证的其他 信息如下：

有关股份认购权证的补充资料一览表

   未偿还 且可行使 
范围
行权价格
$		 

数量 个

认股权证

   加权 平均值
剩余合同
寿命(年)		 
         
0.08   21,000,000    3.1 
0.25   1,616,000    2.3 
1.54   1,955,000    3.0 
1.75   25,389,611    5.0 
           
    49,960,611    4.0 

 

9. 限售股单位

 

公司为高管、董事和某些员工制定了限售股(RSU)激励计划。奖励通常 在四年内授予，年利率为25%，从授予日期的一周年开始计算。

 

授予的RSU的公允价值在授予日使用公司普通股在授予日的公允价值进行估计。

 

在截至2021年9月30日的期间内，公司发放了775,000将股份单位限制为 公司的两名员工，其中包括一名公司高管。公司已经记录了与限制性股票单位(RSU)相关的基于股票的薪酬#美元。115,106和 $零分别为截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月。

限售股明细表

   RSU数量    加权 平均行权价格
$		 
         
余额，2021年6月30日   –    – 
授与   775,000    1.63 
           
余额，2021年9月30日   775,000    1.63 

 

截至2021年9月30日，有关限售股的其他 信息如下：

 

关于 限售股的补充信息明细表

   未偿还 且可行使 
归属日期   RSU数量   

加权 平均行权价

$

 
           
2022年7月1日-2023年6月30日    193,750    1.63 
2023年7月1日-2024年6月30日   193,750    1.63 
2024年7月1日-2025年6月30日   193,750    1.63 
2025年7月1日- 2026年6月30日   193,750    1.63 
           
    775,000    1.63 

  

10. 偶然事件

 

本公司可能会不时卷入在正常业务过程中发生的各种诉讼和法律诉讼。 诉讼存在固有的不确定性，这些或其他事项可能会不时产生不利结果，从而可能 损害业务。管理层目前不知道有任何此类法律程序或索赔可能单独或合计对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。

 

11. 后续事件

 

2021年10月6日，公司发行了1,000,000股服务普通股，公允价值为$1,525,000致本公司董事会成员。

 

2021年10月20日，公司将一万股C系列优先股转换为800,000普通股，由股东选择。

 

2021年11月10日，公司将2500股C系列优先股转换为200,000普通股，由股东选择。

 

自财务报表发布之日起， 公司已对后续事件进行了评估， 尚未发现任何其他后续事件需要调整或披露附带的简明财务报表 。

 

14

 

 

项目 2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

 

前瞻性 陈述

 

您 应阅读下面有关我们的财务状况和经营结果的讨论，以及财务报表 及其附注(包括在10-Q表的其他部分)。以下讨论包含反映 我们的计划、估计和信念的前瞻性陈述。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。 可能导致或导致这些差异的因素包括下面和本10-Q表格中其他地方讨论的那些因素。

 

背景

 

锂离子电池制造供应链分为四个系列行业：电池原料供应商、 材料精炼商、电池制造商和终端产品(电动汽车、固定存储、消费电子等)。制造商。 虽然近年来美国国内锂离子电池、电动汽车和其他终端产品的制造规模大幅增长 ，但国内制造供应链中的电池原料和材料精炼部分几乎没有增长 。这导致了美国国内供应链的不平衡，并导致大多数电池制造和最终产品制造商依赖国外供应其原材料和精炼原料。形势如此严峻， 美国地质调查局在其《2020年矿物商品摘要》报告中计算出，2020年全球生产的关键 和战略电池金属(锂、镍、钴和锰)中，只有不到1%是在美国国内生产的。

 

美国电池技术公司(ABMC)是锂离子电池行业的一家初创公司 ，该公司致力于探索新的电池金属一次资源，开发和商业化从一次资源中提取这些电池金属的新技术，并将内部开发的回收锂离子电池以回收电池金属的综合工艺商业化，以增加这四种电池金属在美国国内的产量。 美国电池技术公司(简称ABMC)是锂离子电池行业的一家初创公司 ，该公司致力于探索新的电池金属一次资源，开发和商业化从一次资源中提取这些电池金属的新技术，以增加这四种电池金属在美国国内的产量通过这种三管齐下的方法，ABMC正在努力既增加这些电池金属的国内产量 ，又确保当这些材料达到使用寿命结束时，构成基本电池金属的 以闭环方式返回制造供应链。

 

公司于2011年10月6日根据内华达州法律注册成立，目的是获得矿业权 ，最终目标是成为一家生产矿产的公司。我们的运营历史有限，尚未从我们的活动中产生或实现任何收入 。我们的主要行政办公室位于北卡罗来纳州里诺市瑞兰街401S，138室，邮编：89502。

 

2016年8月8日，本公司成立Lithortech Resources Inc.作为本公司的全资子公司，作为其锂资源勘探和开发的运营子公司 。2018年6月29日，本公司将Lithortech Resources更名为LithiumOre Corp.(“LithiumOre”)。2019年5月3日，该公司更名为美国电池科技公司。2021年8月12日，该公司向内华达州提交了一份修订证书，将其更名为美国电池技术公司 ，该公司的名称更符合公司当前的业务活动。

 

行业研究人员预测，未来十年，锂离子电池的需求将增长十倍以上，而同期美国国内锂、镍、钴或锰的新生产来源的公告有限。 因此，国内来源的电池金属的价格将面临更大的压力，对外国来源的电池金属的依赖程度也将增加。 在同一时期，国内锂、镍、钴或锰的新生产来源的公告有限。 因此，国内来源的电池金属的价格将面临更大的压力，对外国来源的电池金属的依赖程度也将增加。这些行业趋势支持并验证了该公司的多方面三管齐下的业务模式，以增加国内美国来源电池金属的产量。 本公司目前是一家营收前组织，在我们的锂离子电池回收设施开始运营之前，或者在我们进行了 充分的勘探工作以确定锂和/或其他电池金属储量并验证经济高效的 提取系统并将其商业化之前，我们预计不会获得 营收。

 

运营结果

 

收入

 

在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月内，公司未实现任何收入。

 

费用

 

15

 

 

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月

 

在截至2021年9月30日的三个月内，公司发生了19,987,286美元的运营费用，而截至2020年9月30日的三个月的运营费用为2,413,093美元。运营费用增加的原因是，本财年公司发行了9,085,731股普通股，公允价值为14,218,206美元，而2020财年服务发行的普通股为13,240,000股，公允价值为1,582,270美元。在截至2021年9月30日的三个月中，公司累计向两名 董事会成员发行了2,000,000股股票，公允价值为3,050,000美元。由于公司在本财年继续招聘更多员工以支持其不断增长的业务，公司的工资支出也 从截至2020年9月30日的三个月的447,000美元增加到截至2021年9月30日的三个月的580,263美元。 在截至2021年9月30日的三个月内，本公司还产生了1,509,526美元的间接管理费用(与截至2020年9月30日的三个月的253,097美元相比)和249,725美元的法律费用(与截至2020年9月30日的三个月的25,181美元相比)，增长归因于运营的整体增长，因为 公司拥有明显更多的水权和资本资产，并已开始开发其拟议的电池回收 工厂。

 

在 运营费用之外，公司还记录了14,000美元的其他收入，这与其中一处有租户的物业 收到的名义租金有关。在截至2020年9月30日的三个月内，本公司产生利息和增值费用 1,362,547美元，融资成本214,116美元，衍生负债公允价值变动亏损773,886美元，并被1,612,433美元清偿债务的 收益所抵消。由于本公司为其所有可转换债券进行结算或发行普通股，因此当期并无增加开支、衍生工具公允价值变动或清偿 债务。此外， 由于公司通过股价创造了价值，并通过发行股权工具成功筹集了额外资本 ，公司已将融资活动的重点从债务活动转移到股权活动。

 

净亏损

 

截至2021年9月30日的三个月，公司净亏损19,973,286美元，或每股亏损0.03美元，而截至2020年9月30日的三个月，公司净亏损3,151,209美元，或每股亏损0.01美元。净亏损增加的原因是 由于工资支出和基于股票的薪酬增加，公司有更多的一般和行政成本，但被公司在比较期间记录的与公允价值变化和结算不适用于本期的可转换债券有关的额外支出所抵消。

 

流动性 与资本资源

 

截至2021年9月30日，公司的现金为45,907,604美元，总资产为60,211,337美元，而截至2021年6月30日的现金为12,843,502美元，总资产为21,263,103美元。现金增加的原因是，公司从私募中获得43,088,006美元的收益，从行使认股权证中获得318,750美元的收益。总资产的增加是由于现金增加了33,064,102美元，财产、设备和无形资产增加了5,583,308美元，这与额外收购土地和水权有关， 将用于公司未来的运营。

 

截至2021年9月30日， 公司的流动负债总额为2,445,153美元，而截至2021年6月30日的流动负债总额为1,822,498美元。流动负债增加 是由于经营活动增加导致公司日常支出增加，导致应付帐款和应计负债增加。

 

截至2021年9月30日，公司的营运资金为45,253,219美元，而截至2021年6月30日的营运资金为12,313,220美元。 营运资金增加是由于结清未偿还的应付可转换票据，以及在期内发行普通股及支付现金，清偿与上述可转换票据有关的相应衍生负债 所致。营运资金的增加还归因于截至2021年9月30日的 三个月期间融资活动的流入。

 

在截至2020年9月30日的三个月内，本公司发行了13,240,000股服务普通股，公允价值为1,582,270美元， 发行了15,153,315股普通股，用于转换未偿还票据和应计利息共计1,770,232美元，以私募方式发行了60,625,000股普通股 (在截至2020年6月30日的年度内收到)，并发行了5,055,132股普通股 用于行使公允价值。 以私募方式发行了60,625,000股普通股 (于截至2020年6月30日的年度收到)，并发行了5,055,132股普通股

 

现金流

 

来自经营活动的现金 。

 

在截至2021年9月30日的三个月中，公司用于经营活动的现金为2,597,996美元，而截至2020年9月30日的三个月为1,071,651美元 。现金用于经营活动的增加是由于本公司自去年同期以来收购了大量资本资产和水权，并已推进其在内华达州的电池回收计划的初步建设，因此本季度的经营活动增加了 。

 

16

 

 

投资活动现金

 

在截至2021年9月30日的三个月内，公司用于购买设备和水权的费用为5,583,308美元，而截至2020年9月30日的三个月的收购成本为2,094美元。投资活动的增加是基于 本公司从发行普通股中获得了约4300万美元的收益，这笔收益为本公司的 增长和扩张目标提供了资金。这包括购买设备、电池厂的建设成本，以及购买额外的水权 ，一旦电池回收厂建成并投入使用，这些水权将作为公司运营的一部分 。

 

融资活动的现金

 

在截至2021年9月30日的三个月内，公司通过融资活动提供的净现金为41,245,406美元，而截至2020年9月30日的三个月为1,536,179美元。

 

于2021年9月27日，本公司订立证券购买协议，买卖合共25,389,611股本公司普通股及认股权证，在登记的直接发售中购买合共25,389,611股普通股 ，每股股份及认股权证的综合收购价为1.54美元，净收益为36,938,651美元。 认股权证可立即行使，并可向本公司收取净收益36,938,651美元。 认股权证可立即行使，并可在登记的直接发售中购入最多25,389,611股普通股。 认股权证的净收益为36,938,651美元。

 

公司聘请了一家配售代理作为本公司与此次发行相关的配售代理，并同意向 配售代理支付公司在此次发行中收到的毛收入的5%的现金费用。此外，本公司同意向配售代理发行 认股权证，以购买相当于根据前述证券购买协议出售的总收益5%的股份或认股权证，以购买最多1,955,000股股份。配售代理权证通常具有与投资者认股权证相同的 条款，不同之处在于它们的行使价为1.54美元，截止日期为2024年9月29日。

 

于2021年8月5日，本公司选择根据日期为2021年4月2日的购买协议行使其权利，向本公司发行 3,000,000股股份，净收益为3,988,005美元。

 

此外，公司还获得了318,750美元的认购权证收益。

 

在截至2020年9月30日的三个月内，本公司从融资活动中获得1,536,179美元的收益，其中包括发行可转换债券的收益1,075,000美元减去已发行可转换债券的偿还金额882,571美元，以及发行普通股的收益1,343,750美元。

 

表外安排 表内安排

 

截至2021年9月30日 ，我们没有重大的表外安排对我们的财务状况、财务状况、收入或支出、运营结果、流动性、资本支出 或对股东至关重要的资本资源产生当前或未来的 影响。

 

第 项3.关于市场风险的定量和定性披露

 

不适用 。

 

第 项4.控制和程序

 

控制 和程序

 

对披露控制和程序进行评估 。

  

我们 维护《交易法》规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义的披露控制和程序。披露控制 和程序是控制和其他程序，旨在确保我们根据交易法提交或提交的报告 中要求披露的信息在 美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于旨在确保 我们根据交易所法案提交或提交的报告中需要披露的信息被累积并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)的控制和程序，以便及时做出有关要求披露的决定 。在设计和评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制 和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的 控制目标提供合理而非绝对的保证，并且管理层必须在评估可能的控制和程序的成本-收益关系时使用其判断 和程序。

 

17

 

 

根据交易法规则13a-15和15d-15的要求，根据我们管理层对我们的披露控制和程序的评估(担任我们的首席执行官和首席财务官的个人的参与)，担任我们的首席执行官和首席财务官的每个 个人都得出结论，截至2021年9月30日，也就是本报告所涵盖的期限结束时，我们的披露控制和 程序在合理的保证水平下并不有效。 如下所述，该公司正在解决这一结论背后的问题。

 

管理层的 财务报告内部控制报告。

 

我们的 管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制(如交易法规则13a-15(F) 和15d-15(F)所定义)。财务报告内部控制是在我们的管理层(包括担任我们的首席执行官和首席财务官的个人)的监督下和 参与下设计的程序，以根据美国公认的会计原则为财务报告的可靠性和为外部 目的编制财务报表提供合理保证。

 

重大缺陷是指财务报告的内部控制存在缺陷或缺陷的组合，因此存在 合理的可能性，即年度或中期财务报表的重大错报不会得到及时预防或发现 。

 

管理层 根据特雷德韦委员会内部控制-综合框架(2013框架)组织赞助委员会制定的标准，评估了我们财务报告内部控制的有效性。基于这一评估，我们的管理层 得出结论，截至2021年9月30日，我们对财务报告的内部控制没有根据这些标准有效 ，原因是我们的财务报告内部控制存在以下所述的重大缺陷。

 

材料 财务报告内部控制薄弱

 

我们 没有保存足够的文件来证明某些控制活动的操作有效性，也没有对复杂的会计事项保持适当的 监督和审查级别。我们没有保持与会计 流程相关的适当职责分工。

 

控制缺陷产生了一种合理的可能性，即无法防止或 及时发现财务报表的重大错报，我们得出的结论是，这些缺陷代表着我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷，截至2021年9月30日，我们对财务报告的内部控制没有生效。

  

补救 计划

 

我们 继续加强对财务报告的内部控制，以弥补上述重大弱点。我们承诺 确保我们对财务报告的内部控制设计并有效运行。

 

我们的 补救流程包括但不限于：

 

雇用更多具有改进财务报告职能所需专业知识的人员

 

投资于更全面的内部ERP解决方案，其中包括将内部控制集成到会计流程中的会计模块 建立更好的控制

 

加强组织结构，以支持财务报告流程和内部控制，为2022财年将实施的新ERP系统招聘更多合格的专业人员

 

为员工提供有关会计政策和程序的指导、教育和培训

 

进一步 制定并记录有关重要客户的业务流程、关键会计政策和关键会计估计的详细政策和程序

 

对IT系统建立有效的一般控制，以确保流程级别的控制可以依赖所产生的信息 是相关和可靠的

 

继续聘请外部会计师事务所处理复杂的会计事务，并评估建立的内部控制

 

18

 

 

我们 聘请了一家专门从事大规模网络和IT保护的公司，以进一步加强对我们内部财务控制、专有方法和战略合作伙伴关系的保护。

 

我们 希望在2022财年弥补这些重大缺陷。但是，我们可能会发现其他重大缺陷，可能需要 额外的时间和资源来补救。

 

证明 财务报告内部控制报告。

 

此 表格10-Q的中期报告不包括我们的独立注册会计师事务所的认证报告，因为允许较小的报告公司延期 。

 

财务报告内部控制变更

 

在本中期报告(表格 10-Q)所涵盖的期间内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有合理的可能对其产生重大影响。虽然 我们因新冠肺炎疫情而改变了一些工作惯例，但我们工作环境的变化，包括远程工作安排， 并没有对我们的财务报告内部控制产生实质性影响，也没有对公司维持运营的能力 产生不利影响。

 

第 第二部分-其他信息

 

第 项1.法律诉讼

 

2018年1月，本公司在内华达州提出申诉，要求退还或注销本公司 认为以欺诈方式发行的1600万股普通股，以及对本公司前首席执行官克雷格·阿尔福德的索赔。因此，公司 签订了注销一千一百万股的协议(其中一千万股已经注销)。剩余的500万股 股票在公司确定接受者为该等股票提供了适当的对价后被注销并重新发行。Alford 已就据称欠他的款项向该公司提出反诉，该公司认为这些款项完全没有法律依据。 针对阿尔福德和其他救济被告的诉讼仍在继续，但由于新冠肺炎的限制而被推迟。

 

2021年4月6日，Alford向本公司及其转让代理Action Stock Transfer提出申诉，称其未能从Alford名下持有的4,000,000股普通股中删除受限制的 传说，并声称Alford因此而受到损害。该申诉是在犹他州法院提起的 。该公司的回应是提出动议，要求在内华达州的诉讼程序完成之前暂停诉讼程序。法院批准了 动议，将诉讼推迟到2021年10月1日。2021年9月15日，鉴于11月诉讼的审判日期继续，本公司提交了延长暂缓执行期限的动议 。双方正在协商一项延长逗留期限的规定 。

 

除上述 以外，据我们所知，我们目前不是任何法律诉讼的当事人，这些诉讼被视为对我们的财务状况或经营结果具有重大影响的法律程序，无论是单独的还是总体的 。除上文披露的内容外，据我们所知，我们目前不是任何法律诉讼的当事人，无论是个别诉讼还是总体诉讼，都被视为对我们的财务状况或经营结果具有重大影响。 据我们所知，我们目前并不是任何法律诉讼的当事人，这些诉讼被视为 对我们的财务状况或经营结果具有重大影响。

 

我们 根据内华达州修订后的法规(“NRS”)第78.090节的要求，必须在 内华达州拥有注册代理商。我们为此注册的代理商是联合企业服务公司，地址是2520St Rose Pkwy Suite319，Henderson，NV 89074。所有 法律授权向我们送达的法律程序和任何要求或通知可以按照NRS 14.020(2)中规定的方式送达我们在内华达州的注册代理。

 

第 1A项。风险因素。

 

根据交易法第12b-2条的定义，我们 是一家较小的报告公司，不需要提供本项目所需的信息 。

 

2020年3月11日，世界卫生组织 宣布新冠肺炎为全球流行病。这场传染病暴发和任何相关的不利公共卫生事态发展对全球劳动力、经济和金融市场造成了不利影响，导致经济下滑。目前无法确定对公司的影响，但管理层将继续监控情况。

 

第 项2.未登记的股权证券销售和收益的使用

 

在截至2021年9月30日的三个月内，公司通过转换167,500股C系列优先股 发行了13,400,000股普通股，转换比例为每股80股普通股对1股C系列优先股。

 

在截至2021年9月30日的三个月内，公司根据行使的500万股普通股发行了450万股普通股 认购权证的收益为337,500美元，其中250,000份认购权证在截至2021年6月30日的三个月内行使，总现金行使价为18,750美元。

 

在截至2021年9月30日的三个月内， 公司发行了1,125,216股普通股，用于无现金行使1,300,000股认股权证，其中677,300股普通股 是在截至2021年6月30日的三个月内因无现金行使800,000股认股权证而发行的。

 

在截至2021年9月30日的三个月内， 公司向高级管理人员和董事发行了9085,731股服务普通股，公允价值为14,019,206美元，其中包括6,024,040股普通股，公允价值 为9,476,540美元。截至2021年9月30日，公司将发行2,019,527股普通股，公允价值为3,080,000美元，用于专业服务，其中2,000,000股普通股公允价值为3,050,000美元，作为对公司董事会成员的补偿 。

 

上述证券是根据修订后的1933年《证券法》第4(A)(2)节和/或根据《证券法》 规定的法规D规则506发行的。就本票而言，每个投资者均表示其是D规则501规则所界定的认可投资者，并且其收购证券是为了自己的账户，而不是作为代名人或代理人，也不是为了 转售或分销其任何部分而违反证券法。上述发行所得款项均 用作本公司营运资金用途。

 

第 项3.高级证券违约

 

无

 

第 项4.矿井安全信息披露

 

不适用

 

第 项5.其他信息

 

无

 

19

 

 

物品 6.展品

 

(A) (3)件展品

 

以下展品要么随本季度报告一起提供，要么以引用的方式并入本文：

 

展品   描述   本文档   注册 日期  

通过

表格

   引用 展品
31.1   根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的首席执行官证书 。   x            
31.2   根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的首席财务官证书   x            
32.1   根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的首席执行官证书   x            
32.2   根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的首席财务官证书   x            
101   INS XBRL即时文档。   x            
101   SCH XBRL分类扩展架构文档   x            
101   CAL XBRL分类扩展计算链接库文档   x            
101   实验室 XRBL分类标签Linkbase文档   x            
101   之前的XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档   x            
101   定义 XBRL分类扩展定义Linkbase文档   x            

 

20

 

 

签名

 

根据 1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人 代表其签署。

 

 

美国 电池技术公司

(注册人)
     
日期： 2021年11月15日 由以下人员提供： /s/ Ryan Melsert
    瑞安 梅尔塞特
    首席执行官
    *董事

 

21