美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格：
在截至本季度末的季度内
由_至_的过渡期
委托文件编号：
(注册人的确切姓名载于其章程)
| ||
(述明或其他司法管辖权 |
| (税务局雇主 |
公司或组织) |
| 识别号码) |
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(
(注册人电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)注册人在过去90天内是否遵守了此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和发布此类文件的较短时间内)以电子方式提交并张贴在其公司网站(如果有)中，根据S-T规则第405条要求提交和张贴的每个互动数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312B-2条中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件管理器：◻ | 加速的文件管理器版本◻ |
规模较小的报告公司： | |
新兴成长型公司： |
|
如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第2913(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。◻
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。
是◻*
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题 | *交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
这个 |
2021年11月1日发行的普通股数量为
索引
| 页面 | |||
第I部- | 财务信息 | |||
第1项。 | 财务报表 | |||
营业报表-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月(未经审计) | 3 | |||
资产负债表-2021年9月30日(未经审计)和2021年6月30日 | 4 - 5 | |||
股东权益变动表-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月(未经审计) | 6 | |||
现金流量表-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月(未经审计) | 7 | |||
财务报表附注 | 8 - 13 | |||
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 13 - 15 | ||
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 16 | ||
第四项。 | 管制和程序 | 16 | ||
第II部- | 其他信息 | 16 | ||
第6项 | 陈列品 | 17 | ||
签名 | 18 | |||
根据1995年私人证券诉讼改革法案的“安全港”声明
本报告中的陈述不是历史事实或信息，是“前瞻性陈述”。诸如“相信”、“预期”、“打算”、“将”、“应该”以及其他表明未来事件和趋势的表达都是这种前瞻性陈述。这些前瞻性陈述涉及风险和不确定因素，可能导致经营结果和未来结果以及财务状况与前瞻性陈述中陈述或预期的大不相同。此类风险和不确定因素包括一般经济风险和不确定性、影响美国和我们海外市场对医疗保健服务的需求的风险和不确定因素、影响我们提供医疗服务的经济因素、美国“平价医疗法案”的影响、我们的净亏损和负现金流历史、新冠肺炎疫情以及其他直接与公司运营和物业相关的具体事项，这些事项在截至2021年6月30日的10-K表格年度报告中有所讨论。公司提醒，本报告中包含的任何前瞻性陈述仅反映公司或其管理层在作出陈述时的信念。尽管公司认为这些前瞻性陈述是基于合理的假设，但这些假设最终可能被证明是不准确或不完整的。公司没有义务更新任何前瞻性陈述，以反映陈述发表之日之后的事件或情况。
2
第一部分：财务信息
项目1.合并财务报表
联合保健产品公司(Allied Health Products，Inc.)
运营说明书
(未经审计)
截至三个月 | ||||||
9月30日-- | ||||||
| 2021 |
| 2020 | |||
净销售额 | $ | | $ | | ||
销售成本 | | | ||||
毛利 | | | ||||
销售、一般和行政费用 | | | ||||
运营亏损 | ( | ( | ||||
其他(收入)支出： | ||||||
利息支出 | | | ||||
利息收入 | ( | ( | ||||
其他，净额 | | — | ||||
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所得税受益前亏损 | ( | ( | ||||
享受所得税优惠 | — | — | ||||
净损失 | $ | ( | $ | ( | ||
每股基本和摊薄亏损 | ( | ( | ||||
加权平均股份 | ||||||
出色-基本的和稀释的 | | | ||||
请参阅财务报表附注。
3
联合保健产品公司(Allied Health Products，Inc.)
资产负债表
资产
(未经审计) | ||||||
9月30日-- | 2010年6月30日 | |||||
| 2021 |
| 2021 | |||
流动资产： |
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现金和现金等价物 | $ | | $ | | ||
应收账款，扣除备用金净额#美元 |
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库存，净额 |
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应收所得税 |
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其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产、厂房和设备、净值 |
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经营性租赁资产 | ||||||
递延所得税 |
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总资产 | $ | | $ | | ||
请参阅财务报表附注。
4
联合保健产品公司(Allied Health Products，Inc.)
资产负债表
(续)
负债和股东权益
(未经审计) | ||||||
9月30日， | 2010年6月30日 | |||||
| 2021 |
| 2021 | |||
流动负债： |
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经营租赁负债的当期部分 | | | ||||
循环信贷安排 | | | ||||
应付帐款 | | | ||||
客户存款 | | | ||||
其他应计负债 |
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流动负债总额 |
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长期经营租赁负债 | | | ||||
长期环境责任 | | — | ||||
承诺和或有事项 |
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股东权益： |
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优先股；$ |
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A系列优先股；$ |
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普通股；$ |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
| ( |
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按成本价减持库存股； |
| ( |
| ( | ||
股东权益总额 |
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总负债和股东权益 | $ | | $ | | ||
请参阅财务报表附注。
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联合保健产品公司
股东权益变动表
(未经审计)
截至2021年9月30日的三个月 | |||||||||||||||
其他内容 |
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普普通通 | 实缴 | 累计 | 财务处 |
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| 库存 |
| 资本 |
| 赤字 |
| 库存 |
| 总计 | ||||||
2021年6月30日的余额 | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
基于股票的薪酬 |
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净损失 |
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| ( |
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2021年9月30日的余额 | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
截至2020年9月30日的三个月 | |||||||||||||||
其他内容 | |||||||||||||||
普普通通 | 实缴 | 累计 | 财务处 | ||||||||||||
| 库存 |
| 资本 |
| 赤字 |
| 库存 |
| 总计 | ||||||
2020年6月30日的余额 | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
基于股票的薪酬 |
| |
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净损失 |
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| ( |
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| ( | |||||
2020年9月30日的余额 | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
请参阅财务报表附注。
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联合保健产品公司(Allied Health Products，Inc.)
现金流量表
(未经审计)
截至三个月 | ||||||
9月30日-- | ||||||
| 2021 |
| 2020 | |||
经营活动的现金流： |
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净损失 | $ | ( | $ | ( | ||
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整： |
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折旧及摊销 |
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基于股票的薪酬 |
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坏账拨备及销售退回和拨备 |
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| ( | ||
营业资产和负债变动情况： |
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应收账款 |
| ( |
| ( | ||
盘存 |
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| ( | ||
应收所得税 |
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其他流动资产 |
| ( |
| ( | ||
应付帐款 |
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客户存款 | | ( | ||||
其他应计负债 |
| ( |
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用于经营活动的现金净额 |
| ( |
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投资活动的现金流： | ||||||
资本支出 | — | ( | ||||
用于投资活动的净现金 | — | ( | ||||
融资活动的现金流： |
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循环信贷协议下的借款 |
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循环信贷协议项下的付款 |
| ( |
| ( | ||
融资活动提供的现金净额 |
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现金和现金等价物净减少 |
| ( |
| ( | ||
期初现金及现金等价物 |
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期末现金和现金等价物 | $ | | $ | | ||
请参阅财务报表附注。
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联合保健产品公司(Allied Health Products，Inc.)
财务报表附注
(未经审计)
1.主要会计和报告政策摘要
陈述的基础
随附的Allied Healthcare Products，Inc.(以下简称“本公司”)未经审计的财务报表是根据Form 10-Q的说明编制的，并不包括美国普遍接受的会计原则要求的所有信息和披露，以编制完整的财务报表。管理层认为，所有调整都已包括在内，这些调整只包括被认为是公平列报所必需的正常经常性调整。任何季度的经营业绩都不一定代表任何其他季度或全年的业绩。这些报表应与公司截至2021年6月30日的年度报告Form 10-K中包含的财务报表及其财务报表附注一并阅读。
金融工具的公允价值
该公司的金融工具包括现金和现金等价物、应收账款、应付账款和循环信贷安排。由于这些工具到期日较短，现金及现金等价物、应收账款和应付账款的账面价值接近其公允价值。由于债务具有浮动利率，循环信贷安排的账面金额接近公允价值。
最近采用的会计公告
公司采用了ASU 2016-13：金融工具-截至2022财年初的信贷损失。本次更新引入了当前的预期信用损失(CECL)模型，该模型要求实体衡量某些金融工具和金融资产(包括应收贸易账款)的信用损失。根据这一最新情况，在初次确认时和在每个报告期，一个实体必须确认一项拨备，该拨备反映该实体目前对预计在金融工具使用期限内发生的信贷损失的估计。采用这一标准并未对公司的财务报表产生实质性影响。
2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12年度的《所得税(话题740)：简化所得税核算》，旨在简化与所得税核算相关的各个方面。ASU 2019-12删除了主题740中一般原则的某些例外，还澄清和修改了现有指南，以改进一致性应用。ASU 2019-12从2022年第一季度开始对公司生效。采用这一标准并未对公司的财务报表和相关披露产生实质性影响。
风险和不确定性、持续经营、流动性和管理计划
2019年12月，在中国武汉首次发现了一种新的冠状病毒毒株(“新冠肺炎”)。2020年3月11日，世界卫生组织将新冠肺炎定为全球大流行。到目前为止，新冠肺炎已经在世界上几乎所有地区出现，并导致受影响地区的业务放缓或关闭。尽管我们努力管理和补救这场大流行的影响，但其重要性取决于我们无法控制的因素，包括疫情的持续时间和严重程度，以及为控制传播和减轻公共卫生努力而采取的第三方行动。这给公司带来了额外的经济不确定性。公司面临的风险包括：如果我们的员工中有很大一部分人因病无法工作，运营中断；政府当局强制削减业务运营和商务旅行；我们的供应链和分销渠道中的其他人未能履行对我们的义务；或者他们的能力严重中断，这可能是由于他们自己的财务或运营困难造成的。
管理层认为，截至2021年9月30日的手头现金、信贷安排上的额外借款(附注6)、库存水平的降低和未来的收益将足以在这些财务报表发布之日起至少12个月内履行其在正常业务过程中到期的义务。如果需要额外的流动资金，公司将考虑额外的借款
8
通过出售回租其公司总部，并推迟某些支出，直到有足够的资本可用。
2.收入
该公司的收入主要来自呼吸产品、医疗气体设备和紧急医疗产品的销售。这些产品通常直接销售给世界各地的分销商、附属于购买集团的客户、个人客户和建筑承包商。
根据客户合同中规定的交付条款，该公司在履行其在产品控制权转移时产生的履行义务后确认产品销售收入，这通常是在发货或交付时发生的。Allied与其客户之间的付款条件因客户类型、销售国家和提供的产品而异。开具发票和付款到期日之间的期限并不重要。对于某些客户或产品订单，Allied可能需要预付款。合同负债在公司资产负债表上反映为客户存款。
管理层在估计变量考量时做出判断。提早付款折扣、回扣、退货及其他调整拨备于相关销售入账期间拨备。历史数据是容易获得和可靠的，并被用来估计总销售额的减少量。
该公司向批发商提供回扣。返点金额是根据销售的每个产品的合同金额进行购买的。回扣计算中使用的因素包括确定哪些产品已售出并享受回扣，以及适用的客户或价格条款。使用已知的合同津贴，该公司估计将支付的回扣金额，并在记录产品销售时将负债记录为总销售额的减少。退税的结算一般在销售后的第二个月进行。
该公司定期分析历史回扣趋势，并针对回扣计划趋势和条款的变化调整准备金。从历史上看，对前几年回扣应计项目的调整对净利润并不重要。
从总销售额中收取的其他津贴包括现金折扣和回报，这些折扣和回报并不显著。现金折扣在以下范围内为人所知
公司没有分配交易价格，因为公司只有
9
该公司在以下地区运营
按地区划分的销售额 | ||||||
截至三个月 | ||||||
| 9月30日-- | |||||
| 2021 |
| 2020 | |||
美国国内 | $ | | $ | | ||
欧洲 |
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加拿大 |
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拉丁美洲 |
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中东 |
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远东 |
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其他国际组织 |
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按产品分类的销售额 | ||||||
截至三个月 | ||||||
9月30日-- | ||||||
| 2021 |
| 2020 | |||
呼吸护理产品 | $ | | $ | | ||
医用气体设备 |
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急救医疗产品 |
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$ | | $ | | |||
3.库存
存货构成如下：
| 2021年9月30日 |
| 2021年6月30日 | |||
正在进行中的工作 | $ | | $ | | ||
零部件 |
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成品 |
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报废和超额准备金 |
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库存 |
| ( |
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4.每股收益
每股基本收益以期内所有已发行普通股的加权平均股数为基础。稀释后每股收益以期内已发行普通股和普通股等价物的加权平均数之和为基础。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，已发行的基本和稀释股票数量为
5.承担及或有事项
法律索赔
本公司须接受各种调查、索偿及法律程序，涉及在其日常业务活动中出现的广泛事项。本公司仅确认成本和相关负债
10
对于其认为可能已招致责任且相关金额可评估的调查、索赔和法律程序。
环境修复
该公司必须遵守联邦和州的环境保护要求，包括污染场地的修复。本公司的政策是，当可能已产生责任且金额可合理估计时，应计提并计入与环境修复场地相关的已识别风险的当期费用。责任金额是根据调查、清理和监测费用的最佳估计或合理可能暴露的范围的低端计算的。估计的补救成本不会折现到现值。
2020年1月30日，该公司根据其棕地清理计划向纽约环境保护部提交了一份公民参与计划。该计划是针对该公司在纽约州斯图文森瀑布的财产提交的。该计划承认，斯图文森瀑布设施的土壤和地下水受到超过监管标准的化合物的影响。2020年10月13日，公司与环境保护部签署了关于该物业的棕地清理计划协议。根据协议，该公司已自愿同意在该署的监督下，自费就工地怀疑受泥土和地下水污染的情况进行若干补救调查和补救行动。
该公司对修复现场的预期费用的最佳估计是#美元。
未来环境支出的负债
余额-2021年7月1日 |
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收费计入收入 |
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补救性和调查性支出 |
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余额-2021年9月30日 | $ | | ||||
9/30/2021 | 6/30/2021 | |||||
在资产负债表中反映为： |
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包括在其他负债中的流动 | $ | | $ | | ||
长期的环境问题 |
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总负债 | $ | | $ | | ||
雇佣合同
2021年4月20日，本公司与其首席执行官小约瑟夫·F·翁德鲁斯(Joseph F.Ondrus，Jr.)签订了一份雇佣合同，合同的初始期限为
6.融资
北磨坊贷款
本公司是与North Mill Capital，LLC(“North Mill”)签订的贷款和担保协议的一方，该协议是Summit Financial Resources，L.P.的利息继承人，于2017年2月27日生效，经2018年4月16日修订。
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2019年4月24日、2020年12月18日和2021年10月7日(修订后的《信贷协议》)。根据信贷协议，本公司取得一项有抵押循环信贷安排(“信贷安排”)。根据信贷协议所载的条款及条件，本公司在信贷安排下的责任以本公司所有有形及无形的个人财产作抵押。信贷协议项下的可用资金以公司的应收账款和存货为基础，但不超过#美元。
该信贷安排将根据其条款循环使用，直到#年#月1日到期。
不管在信贷安排下借了多少钱，
根据信贷协议，垫款一般受惯例借款条件的约束，并受North Mill为垫款提供资金的唯一决定权的约束。信贷协议还包含本公司在信贷融资期内必须遵守的契诺。除其他事项外，该等公约规定该公司须维持抵押品保险，按正常程序运作，并不得更改控制权、解散该公司或将该公司清盘。
信贷协议还包含某些违约事件，包括但不限于：到期未付款；信贷协议或其他贷款文件中包含的陈述或担保的重大违约；与公司其他债务的交叉违约；作出可能对公司产生重大不利影响的判决或罚款；不遵守信贷协议或其他贷款文件中所载契诺的遵守或履行；公司资不抵债、指定接管人、开始破产或其他破产程序；公司解散；附加任何可能对公司产生重大不利影响的判决或罚款；公司资不抵债、指定接管人、开始破产或其他破产程序；公司解散；或公司状况可能产生重大不利影响的任何变化。发生违约事件后，如违约持续，根据信贷安排发放的所有贷款的本金将按年利率等同于以下利率计息
截至2021年9月30日，该公司遵守了与信贷安排相关的所有契约。
截至2021年9月30日，该公司拥有
7.所得税
该公司的所得税会计科目为美国会计准则第740题：“所得税”。根据会计准则第740条，递延税项拨备是使用负债法确定的，因此递延税项资产和负债是根据资产和负债的财务报表和所得税基础之间的临时差异，使用目前颁布的税率确认的。估值免税额在必要时设立，以将递延税项资产减少到预期变现的金额。在截至2021年9月30日的季度中，公司记录了本季度发生的亏损的税收优惠，金额约为$
12
大约$
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
经营成果
新冠肺炎疫情爆发
由于新冠肺炎疫情的影响，在2020年最后一个季度，该公司的AHP300型呼吸机、EPV200型呼吸机、其他呼吸护理产品和其他紧急医疗设备的需求和订单都出现了前所未有的增长。该公司已经进行了资本投资，增加了员工，并增加了库存采购，以增加这些呼吸机和其他对护理新冠肺炎患者至关重要的产品的产量。该公司认为，大流行确实导致了2021财年的销售额增加，然而，这一需求高峰在2021财年结束，新冠肺炎的影响仍在继续发展。
新冠肺炎住院人数的任何增加都可能减少未来对其他产品的需求，因为医院减少了2020财年和2021财年不同时期发生的“非必要程序”。对医院和供应商的经济影响对该公司建筑产品的市场产生了负面影响，因为医院削减了建设和资本改善。需求下降的持续时间和程度尚不确定，取决于政府卫生当局、医院和提供者在应对和缓解未来新冠肺炎疫情方面的决定。
这场大流行在一定程度上导致了广泛的经济变化，这些变化在2021财年影响了公司，并在公司2022财年开始时继续影响公司。通货膨胀提高了该公司用于提供其产品的产品和服务的成本。在2021财年，该公司估计，通货膨胀导致的价格上涨使产品成本增加了大约50万美元。虽然美联储(Federal Reserve)认为经济中的一些通胀是暂时性的，但该公司认为通胀将在2022财年继续增加成本。自从疫情爆发以来，该公司发现雇佣和留住小时工变得更加困难。这导致现有员工需要额外加班，效率低下，并导致发货延误。旅行限制导致旅行支出减少。然而，这些限制限制了我们与客户和最终用户的互动。该公司相信，这些个人互动对于宣传我们产品的优势和增加销售额至关重要。
截至本报告发表之日，新冠肺炎大流行的全面经济影响仍在继续演变。因此，该公司无法确切预测此次大流行将对公司的财务状况、流动性、运营、供应商、行业和劳动力产生多大影响。有关详情，请参阅本公司年报10-K表格第II部分第1A项风险因素。
截至2021年9月30日的三个月与截至2020年9月30日的三个月
在截至2021年9月30日的三个月里，Allied的净销售额为740万美元，比去年同期的1020万美元下降了280万美元。国内销售额下降了3.9%，而占第一季度销售额20.2%的国际销售额同比下降了63.5%。在上一年同一季度，该公司的销售额包括AHP300呼吸机和呼吸设备的出货量增加。这些货物是为AHP300型呼吸机和其他用于提高治疗新冠肺炎患者能力的产品而发货的。
在截至2021年9月30日的三个月里，该公司产品的订单为810万美元，比去年同期的780万美元增长了30万美元，增幅为3.8%。国内订单比去年同期增长了5.1%，而占第一季度订单28.0%的国际订单比去年同期下降了1.3%。国际和建筑销售和订单受到需求波动的影响。在国际上，这些波动有时是由于政治和经济的不确定性。
截至2021年9月30日的三个月，毛利润为90万美元，占净销售额的12.2%，而截至2020年9月30日的三个月，毛利润为190万美元，占净销售额的18.6%。本季度的毛利润受到销售量下降的不利影响。制造间接费用比上年减少了约80万美元，因为该公司减少了与需求较高相关的产品的生产
13
应对2021财年的新冠肺炎大流行。该公司的原材料、商品和运费价格继续上涨。如有需要，该公司会考虑加价及其他措施，以期抵销这些加价。
截至2021年9月30日的三个月的销售、一般和行政费用为190万美元，而截至2020年9月30日的三个月为200万美元。减少的主要原因是法律费用减少了大约10万美元。
截至2021年9月30日的三个月，运营亏损为100万美元，而截至2020年9月30日的三个月，运营亏损为10万美元。
Allied在2022财年第一季度所得税收益前亏损98.4万美元，而2021年会计年度第一季度所得税收益前亏损15.3万美元。该公司扣除估值津贴后的税收拨备反映了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月的税收优惠为0美元。在截至2021年9月30日的季度里，大约251,000美元亏损的税收优惠被等值的估值津贴完全抵消。在截至2020年9月30日的季度中，该公司记录了约39000美元的亏损税收优惠，扣除同等数额的估值免税额后的净额。如果公司在未来几个季度继续亏损，这些亏损的税收优惠将被估值津贴完全抵消。
2022财年第一季度净亏损为98.4万美元，即每股基本和稀释后净亏损0.25美元，而2021财年第一季度净亏损为15.3万美元，即每股基本和稀释后净亏损0.04美元。用于计算2021财年和2020财年第一季度基本和稀释后每股收益的已发行普通股加权平均数量为4013,537股。
流动性与资本资源
本公司的主要流动资金来源为其现金及现金等价物、其他营运资金项目及信贷协议项下的借款可获得性，如下所述。
截至2021年9月30日，该公司的营运资本为540万美元，而截至2021年6月30日为630万美元。现金减少50万美元，库存减少50万美元，债务增加20万美元，客户存款增加30万美元。本季度营运资本的减少被应收账款增加20万美元、其他流动资产增加30万美元和其他应计负债减少20万美元所抵消。应付账款和其他应计负债受本季度内采购水平和付款时间的正常波动影响。截至2021年9月30日，应收账款为310万美元，以未偿还天数(DSO)衡量的应收账款为41 DSO，而2020年6月30日为40 DSO。公司确实会根据需求模式的变化调整产品预测、订货量和安全库存，以管理库存水平。
北磨坊贷款
本公司与North Mill Capital，LLC(“North Mill”)订立贷款及担保协议，作为Summit Financial Resources，L.P.的利息继承人，该协议于2017年2月27日生效，经2018年4月16日、2019年4月24日、2020年12月18日及2021年10月7日修订(经修订为“信贷协议”)。根据信贷协议，本公司取得一项有抵押循环信贷安排(“信贷安排”)。根据信贷协议所载的条款及条件，本公司在信贷安排下的责任以本公司所有有形及无形的个人财产作抵押。信贷协议项下的可用资金基于公司的应收账款和存货，但不超过4,000,000美元。截至2021年9月30日，根据该协议，可用金额约为756,000美元。
信贷安排将根据其条款以循环方式提供，直到2023年2月27日到期，届时信贷安排下所有未偿还的金额都将到期并支付。据《华尔街日报》报道，预付款的利息将比最优惠利率高出2.00%。利息是根据一年360天的实际天数计算的。除利息外，信贷安排还要求
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公司每月向贷款人支付管理费，金额相当于每个日历月(或不足一个日历月)平均每日未偿还贷款本金金额的百分之四十七(0.47%)。
无论根据信贷安排借入多少金额，公司将按最高可获得性(每月10,000美元)每月支付最低金额0.25%(25个基点)。如果公司在2022年2月27日之前提前或终止信贷安排，公司将有义务支付的金额等于最低月还款额乘以2022年2月27日至预付款或终止日期之间剩余的月数。
根据信贷协议，垫款一般受惯例借款条件的约束，并受North Mill为垫款提供资金的唯一决定权的约束。信贷协议还包含本公司在信贷融资期内必须遵守的契诺。除其他事项外，该等公约规定该公司须维持抵押品保险，按正常程序运作，并不得更改控制权、解散该公司或将该公司清盘。
信贷协议还包含某些违约事件，包括但不限于：到期未付款；信贷协议或其他贷款文件中包含的陈述或担保的重大违约；与公司其他债务的交叉违约；作出可能对公司产生重大不利影响的判决或罚款；不遵守信贷协议或其他贷款文件中所载契诺的遵守或履行；公司资不抵债、指定接管人、开始破产或其他破产程序；公司解散；附加任何可能对公司产生重大不利影响的判决或罚款；公司资不抵债、指定接管人、开始破产或其他破产程序；公司解散；或公司状况可能产生重大不利影响的任何变化。在违约事件发生后及继续发生时，根据信贷安排作出的所有贷款的本金将按相当于其他适用利率之上20.00%的年利率计息(前提是利率不得超过法律允许的最高利率)，并可选择加快到期和偿还本公司在信贷安排下的债务。
截至2021年9月30日，该公司遵守了与信贷安排相关的所有契约。
截至2021年9月30日，公司负债230万美元，包括租赁义务、短期债务和长期债务。据《华尔街日报》报道，2021年9月30日的最优惠利率为3.25%。
诉讼和或有事项
本公司不时成为因使用其产品而引起的人身伤害诉讼的一方。本公司相信，这些索赔对其自我保险保留的任何潜在判决都将在本公司的产品责任保险范围内。有关诉讼的更多信息，请参见下文第二部分，第1项--法律诉讼。
关键会计政策
在“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中讨论了与公司的关键会计政策有关的对业务运营的影响和任何相关风险，这些政策会影响公司报告和预期的财务结果。有关这些和其他会计政策应用的详细讨论，请参阅该公司截至2021年6月30日的10-K表格年度报告。
近期发布的会计准则
有关最近的会计声明及其对公司财务报表的影响(如果有的话)的更多信息，请参见注释1-重要会计和报告政策摘要。管理层认为，我们的关键会计政策没有实质性变化。
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第三项。关于市场风险的定量和定性披露
截至2021年9月30日，该公司有230万美元的未偿债务。信贷安排以《华尔街日报》报道的最优惠利率为基准计息，因此，如果在循环信贷安排借款时市场利率上升，则需要支付额外费用。
截至2021年9月30日，该公司没有持有任何衍生金融或商品工具。该公司有国际销售，但这些销售是以美元计价的，从而降低了汇率波动的风险。
第四项。管制和程序
信息披露控制和程序的评估
公司拥有控制和程序，旨在确保公司根据1934年“证券交易法”提交或提交的报告中要求披露的信息在证券交易委员会的规则和表格规定的时间内得到记录、处理、汇总和报告，并积累这些信息并酌情传达给公司管理层，包括其首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关要求披露的决定。根据他们对截至2021年9月30日执行的这些控制和程序的评估，公司首席执行官和首席财务官得出结论，其披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年9月30日的季度内，公司对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分。其他信息
第1项法律诉讼
2020年1月30日，该公司根据其棕地清理计划向纽约环境保护部提交了一份公民参与计划。该计划是针对该公司在纽约州斯图文森瀑布的财产提交的。该计划承认，斯图文森瀑布设施的土壤和地下水受到超过监管标准的化合物的影响。2020年10月13日，公司与环境保护部签署了关于该物业的棕地清理计划协议。根据协议，该公司已自愿同意在该署的监督下，自费就工地怀疑受泥土和地下水污染的情况进行若干补救调查和补救行动。
该公司对修复该地点的预计费用的最佳估计是110万美元。这一金额在截至2020年6月30日的会计年度被记录为费用，并反映在公司财务报表中的其他应计负债和销售、一般和行政费用中。截至2021年9月30日，该公司已支付了约33.3万美元的补救费用，这些费用已计入初始准备金。
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第6项陈列品
(A)展品： | |
31.1 | 行政总裁证书(现存档) |
31.2 | 首席财务官证书(随函存档) |
32.1 | 萨班斯-奥克斯利(Sarbanes-Oxley)首席执行官证书(随函提供)* |
32.2 | 萨班斯-奥克斯利(Sarbanes-Oxley)首席财务官证书(随函提供)* |
101.INS | 内联XBRL实例文档** |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档** |
101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档** |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档** |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档** |
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档** |
104 | 交互式数据文件的封面(嵌入内联XBRL文档并包含在附件中) |
*尽管注册人将表格10-Q的本季度报告纳入任何其他备案文件中，除非其中另有特别规定，否则在此提供并标有星号(*)的证物不得被视为参照1933年证券法或1934年证券交易法的任何其他备案文件而被纳入。
**在此作为附件101存档的是以下XBRL格式的材料：(I)经营报表、(Ii)资产负债表、(Iii)现金流量表和(Iv)财务报表附注。
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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
联合保健产品公司 | |
/s/丹尼尔·C·邓恩(Daniel C.Dunn) | |
丹尼尔·C·邓恩 | |
首席财务官 | |
日期：2021年11月15日 |
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