[x] | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告 |
[] | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告 |
CĪOn投资公司 | ||||||||
(注册人的确切姓名载于其章程) |
马里兰州 | 45-3058280 | |||||||
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) | (税务局雇主 识别号码) | |||||||
公园大道3号,36楼 纽约,纽约 | 10016 | |||||||
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(212) 418-4700 | ||||||||
(注册人电话号码,包括区号) | ||||||||
不适用 | ||||||||
(前姓名、前地址和前财政年度,如果自上次报告以来发生变化) |
每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 | ||||||
普通股,每股票面价值0.001美元 | Cion | 纽约证券交易所 |
大型加速滤波器[] | 加速文件管理器[] | |||||||
非加速文件服务器[x] | 规模较小的报告公司[] | |||||||
新兴成长型公司[] |
页面 | ||||||||
第一部分-财务信息 | ||||||||
项目1.财务报表 | 1 | |||||||
合并资产负债表 | 1 | |||||||
合并业务报表 | 2 | |||||||
合并净资产变动表 | 3 | |||||||
合并现金流量表 | 4 | |||||||
投资综合明细表 | 5 | |||||||
合并财务报表附注 | 26 | |||||||
第二项:管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 | 61 | |||||||
项目3.关于市场风险的定量和定性披露 | 77 | |||||||
项目4.控制和程序 | 78 | |||||||
第二部分-其他资料 | ||||||||
项目1.法律诉讼 | 79 | |||||||
第1A项。风险因素 | 79 | |||||||
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用 | 81 | |||||||
项目3.高级证券违约 | 81 | |||||||
项目4.矿山安全信息披露 | 81 | |||||||
项目5.其他信息 | 81 | |||||||
项目6.展品 | 82 | |||||||
签名 | 85 |
2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||
(未经审计) | ||||||||||||||
资产 | ||||||||||||||
按公允价值计算的投资: | ||||||||||||||
包括非控制、非附属投资(摊销成本分别为1,658,592美元和1,501,529美元) | $ | 1,629,201 | $ | 1,440,004 | ||||||||||
包括非控制的附属投资(摊余成本分别为138,742美元和134,184美元) | 117,097 | 116,895 | ||||||||||||
管理控制投资(摊销成本分别为0美元和15,539美元) | — | 12,472 | ||||||||||||
该公司按公允价值计算总投资(摊余成本分别为1,797,334美元和1,651,252美元)。 | 1,746,298 | 1,569,371 | ||||||||||||
现金 | 2,159 | 19,914 | ||||||||||||
投资应收利息 | 21,283 | 17,484 | ||||||||||||
出售并偿还的投资到期应收账款 | 19,559 | 6,193 | ||||||||||||
投资应收股息 | 135 | 45 | ||||||||||||
预付费用和其他资产 | 474 | 1,788 | ||||||||||||
**总资产 | $ | 1,789,908 | $ | 1,614,795 |
负债与股东权益 | ||||||||||||||
负债 | ||||||||||||||
融资安排(分别扣除未摊销债务发行成本8327美元和5044美元) | $ | 796,673 | $ | 719,956 | ||||||||||
购买投资的应付金额 | 33,360 | 133 | ||||||||||||
应付账款和应计费用 | 3,509 | 694 | ||||||||||||
应付利息 | 2,838 | 2,500 | ||||||||||||
应计管理费 | 8,443 | 7,668 | ||||||||||||
应计收入从属激励费用 | 2,933 | 4,323 | ||||||||||||
应计行政服务费 | 1,139 | 1,265 | ||||||||||||
总负债 | 848,895 | 736,539 | ||||||||||||
承付款和或有事项(附注4和附注11) | ||||||||||||||
股东权益 | ||||||||||||||
普通股,面值0.001美元;授权股份5亿股; | ||||||||||||||
已发行和已发行股票分别为56,958,440股和56,646,867股(1) | 57 | 57 | ||||||||||||
超出票面价值的资本 | 1,059,989 | 1,054,967 | ||||||||||||
累计可分配损失 | (119,033) | (176,768) | ||||||||||||
股东权益总额 | 941,013 | 878,256 | ||||||||||||
总负债和股东权益 | $ | 1,789,908 | $ | 1,614,795 | ||||||||||
期末普通股每股资产净值(1) | $ | 16.52 | $ | 15.50 |
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||
(未经审计) | (未经审计) | (未经审计) | (未经审计) | |||||||||||||||||||||||||||||
投资收益 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
非控制、非附属投资 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
*利息收入减少。 | $ | 31,036 | $ | 30,477 | $ | 87,305 | $ | 98,055 | $ | 125,395 | ||||||||||||||||||||||
*实物支付利息收入* | 3,969 | 5,001 | 13,957 | 9,953 | 17,078 | |||||||||||||||||||||||||||
*手续费收入增加 | 1,543 | 773 | 3,356 | 2,114 | 4,393 | |||||||||||||||||||||||||||
*股息收入减少 | 81 | 95 | 254 | 404 | 331 | |||||||||||||||||||||||||||
非控制的关联投资 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
*股息收入减少 | 3,790 | 444 | 5,550 | 1,392 | 3,012 | |||||||||||||||||||||||||||
*利息收入减少。 | 1,425 | 610 | 3,867 | 2,879 | 7,883 | |||||||||||||||||||||||||||
*实物支付利息收入* | 776 | 131 | 2,655 | 1,343 | 2,082 | |||||||||||||||||||||||||||
*手续费收入增加 | — | — | — | — | 150 | |||||||||||||||||||||||||||
受控投资 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
*股息收入减少 | — | 1,356 | — | 4,303 | 3,518 | |||||||||||||||||||||||||||
总投资收益 | 42,620 | 38,887 | 116,944 | 120,443 | 163,842 | |||||||||||||||||||||||||||
运营费用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
管理费 | 8,443 | 7,780 | 24,469 | 24,160 | 31,828 | |||||||||||||||||||||||||||
行政服务费 | 722 | 593 | 2,103 | 1,793 | 2,465 | |||||||||||||||||||||||||||
收入从属奖励费用 | 2,933 | — | 2,933 | 3,308 | 7,631 | |||||||||||||||||||||||||||
一般事务和行政事务 | 2,709 | 1,503 | 7,950 | 4,684 | 6,085 | |||||||||||||||||||||||||||
利息支出 | 8,175 | 7,570 | 23,551 | 29,476 | 36,837 | |||||||||||||||||||||||||||
总运营费用 | 22,982 | 17,446 | 61,006 | 63,421 | 84,846 | |||||||||||||||||||||||||||
税前净投资收益 | 19,638 | 21,441 | 55,938 | 57,022 | 78,996 | |||||||||||||||||||||||||||
所得税费用,包括消费税 | 26 | 21 | 41 | 25 | 268 | |||||||||||||||||||||||||||
税后净投资收益 | 19,612 | 21,420 | 55,897 | 56,997 | 78,728 | |||||||||||||||||||||||||||
已实现和未实现收益(亏损) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
以下项目的已实现净收益(亏损): | ||||||||||||||||||||||||||||||||
**支持非控制、非关联投资 | 873 | (42,543) | 1,344 | (57,506) | (69,687) | |||||||||||||||||||||||||||
**支持非控制、附属投资 | 18,856 | — | 17,776 | (211) | (211) | |||||||||||||||||||||||||||
**限制受控投资 | — | — | (3,067) | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
*外币 | 7 | 32 | (4) | 24 | 26 | |||||||||||||||||||||||||||
已实现净收益(亏损) | 19,736 | (42,511) | 16,049 | (57,693) | (69,872) | |||||||||||||||||||||||||||
以下项目未实现(折旧)增值的净变化: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
**支持非控制、非关联投资 | 6,937 | 58,572 | 32,132 | (38,611) | 1,110 | |||||||||||||||||||||||||||
**支持非控制、附属投资 | (21,177) | (7,401) | (4,354) | (15,947) | (17,945) | |||||||||||||||||||||||||||
**限制受控投资 | — | 1,007 | 3,067 | (2,984) | (3,043) | |||||||||||||||||||||||||||
未实现(折旧)增值净变化 | (14,240) | 52,178 | 30,845 | (57,542) | (19,878) | |||||||||||||||||||||||||||
已实现和未实现净收益(亏损) | 5,496 | 9,667 | 46,894 | (115,235) | (89,750) | |||||||||||||||||||||||||||
经营所致净资产净增(减) | $ | 25,108 | $ | 31,087 | $ | 102,791 | $ | (58,238) | $ | (11,022) | ||||||||||||||||||||||
每股信息-基本信息和稀释信息(1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
经营所致每股净资产净增(减) | $ | 0.44 | $ | 0.55 | $ | 1.81 | $ | (1.03) | $ | (0.19) | ||||||||||||||||||||||
已发行普通股加权平均股份 | 56,774,323 | 56,707,775 | 56,758,586 | 56,737,832 | 56,817,920 |
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||
(未经审计) | (未经审计) | (未经审计) | (未经审计) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
运营净资产变动: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
净投资收益 | $ | 19,612 | $ | 21,420 | $ | 55,897 | $ | 56,997 | $ | 78,728 | |||||||||||||||||||||||||
投资已实现净收益(亏损) | 19,729 | (42,543) | 16,053 | (57,717) | (69,898) | ||||||||||||||||||||||||||||||
外币净已实现损益 | 7 | 32 | (4) | 24 | 26 | ||||||||||||||||||||||||||||||
投资未实现(折旧)增值净变化 | (14,240) | 52,178 | 30,845 | (57,542) | (19,878) | ||||||||||||||||||||||||||||||
经营所致净资产净增(减) | 25,108 | 31,087 | 102,791 | (58,238) | (11,022) | ||||||||||||||||||||||||||||||
股东分配带来的净资产变化: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
分配给股东 | (15,027) | (10,011) | (45,056) | (30,804) | (63,283) | ||||||||||||||||||||||||||||||
股东分配导致的净资产净减少 | (15,027) | (10,011) | (45,056) | (30,804) | (63,283) | ||||||||||||||||||||||||||||||
股本交易净资产变动: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
股东分红的再投资 | 5,065 | 3,713 | 15,489 | 11,783 | 23,298 | ||||||||||||||||||||||||||||||
普通股回购 | (13) | — | (10,467) | (8,085) | (23,300) | ||||||||||||||||||||||||||||||
股本交易导致的净资产净增加(减少) | 5,052 | 3,713 | 5,022 | 3,698 | (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||
净资产合计增加(减少) | 15,133 | 24,789 | 62,757 | (85,344) | (74,307) | ||||||||||||||||||||||||||||||
期初净资产 | 925,880 | 842,430 | 878,256 | 952,563 | 952,563 | ||||||||||||||||||||||||||||||
期末净资产 | $ | 941,013 | $ | 867,219 | $ | 941,013 | $ | 867,219 | $ | 878,256 | |||||||||||||||||||||||||
期末普通股每股资产净值 | $ | 16.52 | $ | 15.24 | $ | 16.52 | $ | 15.24 | $ | 15.50 | |||||||||||||||||||||||||
期末已发行普通股股份 | 56,958,440 | 56,899,975 | 56,958,440 | 56,899,975 | 56,646,867 | ||||||||||||||||||||||||||||||
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||
(未经审计) | (未经审计) | (未经审计) | (未经审计) | |||||||||||||||||||||||||||||
经营活动: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
经营所致净资产净增(减) | $ | 25,108 | $ | 31,087 | $ | 102,791 | $ | (58,238) | $ | (11,022) | ||||||||||||||||||||||
对营业净资产净增加(减少)与营业活动提供(用于)的现金净额进行调整: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
净增加投资折价 | (3,360) | (3,220) | (9,265) | (10,237) | (13,214) | |||||||||||||||||||||||||||
偿还投资本金所得收益 | 196,449 | 64,514 | 462,420 | 305,252 | 465,547 | |||||||||||||||||||||||||||
购买投资 | (165,033) | (36,130) | (570,765) | (237,633) | (359,633) | |||||||||||||||||||||||||||
实收利息和资本化股息 | (3,779) | (5,305) | (16,597) | (12,658) | (21,420) | |||||||||||||||||||||||||||
增加短期投资,净额 | (67,351) | (21,356) | (42,237) | (23,497) | (44,071) | |||||||||||||||||||||||||||
出售投资所得收益 | 26,765 | 12,640 | 46,896 | 57,068 | 77,630 | |||||||||||||||||||||||||||
投资已实现(收益)净亏损 | (19,729) | 42,543 | (16,053) | 57,717 | 69,898 | |||||||||||||||||||||||||||
投资未实现折旧(增值)净变化 | 14,240 | (52,178) | (30,845) | 57,542 | 19,878 | |||||||||||||||||||||||||||
债务发行成本摊销 | 670 | 536 | 2,101 | 4,500 | 5,037 | |||||||||||||||||||||||||||
(增加)对手方到期的减少 | — | — | — | 3,281 | 3,281 | |||||||||||||||||||||||||||
投资应收利息(增加)减少 | (1,466) | 2,499 | (4,280) | (1,792) | (1,137) | |||||||||||||||||||||||||||
(增加)投资应收股息减少 | 52 | 810 | (90) | (600) | 1,061 | |||||||||||||||||||||||||||
(增加)因出售和偿还投资而到期的应收账款减少 | (10,671) | (5,367) | (13,366) | 11,279 | 12,359 | |||||||||||||||||||||||||||
(增加)预付费用和其他资产减少 | (48) | (816) | 1,314 | (383) | (803) | |||||||||||||||||||||||||||
增加(减少)购买投资的应付金额 | 15,422 | 3,388 | 33,227 | 3,388 | (1,435) | |||||||||||||||||||||||||||
增加(减少)应付帐款和应计费用 | 1,349 | (100) | 2,815 | (40) | (121) | |||||||||||||||||||||||||||
应付利息的增加(减少) | (1,347) | (84) | 338 | (768) | (663) | |||||||||||||||||||||||||||
应计管理费增加(减少) | 200 | (150) | 775 | (1,090) | (1,201) | |||||||||||||||||||||||||||
应计行政服务费增加(减少) | 234 | (144) | (126) | (628) | 48 | |||||||||||||||||||||||||||
增加(减少)应付收入的附属奖励费用 | 2,933 | (3,308) | (1,390) | (5,612) | (1,289) | |||||||||||||||||||||||||||
经营活动提供(用于)的现金净额 | 10,638 | 29,859 | (52,337) | 146,851 | 198,730 | |||||||||||||||||||||||||||
融资活动: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
普通股回购 | (13) | — | (10,467) | (8,085) | (23,300) | |||||||||||||||||||||||||||
已支付的股东分派 | (9,962) | (6,298) | (29,567) | (19,021) | (39,985) | |||||||||||||||||||||||||||
融资安排下的借款 | 21,000 | — | 226,000 | 486,153 | 486,153 | |||||||||||||||||||||||||||
偿还融资安排 | (21,000) | (21,035) | (146,000) | (602,194) | (602,194) | |||||||||||||||||||||||||||
已支付的发债成本 | — | — | (5,384) | (5,625) | (5,625) | |||||||||||||||||||||||||||
融资活动提供的现金净额(用于) | (9,975) | (27,333) | 34,582 | (148,772) | (184,951) | |||||||||||||||||||||||||||
现金净增(减) | 663 | 2,526 | (17,755) | (1,921) | 13,779 | |||||||||||||||||||||||||||
期初现金 | 1,496 | 1,688 | 19,914 | 6,135 | 6,135 | |||||||||||||||||||||||||||
期末现金 | $ | 2,159 | $ | 4,214 | $ | 2,159 | $ | 4,214 | $ | 19,914 | ||||||||||||||||||||||
补充披露现金流信息: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
支付利息的现金 | $ | 8,842 | $ | 7,090 | $ | 21,100 | $ | 25,735 | $ | 32,403 | ||||||||||||||||||||||
补充性非现金融资活动: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
股东分红的再投资 | $ | 5,065 | $ | 3,713 | $ | 15,489 | $ | 11,783 | $ | 23,298 | ||||||||||||||||||||||
证券投资的重组 | $ | 3,169 | $ | 35,771 | $ | 5,455 | $ | 74,534 | $ | 91,326 | ||||||||||||||||||||||
应收现金利息换成额外证券 | $ | — | $ | — | $ | 1,304 | $ | — | $ | — |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
优先担保第一留置权债务-151.8% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ABB/Concise光学集团有限责任公司,L+500,1.00%LIBOR楼层,2023年6月15日(O) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:非耐用品 | $ | 3,496 | $ | 3,410 | $ | 3,391 | ||||||||||||||||||||||||
亚当斯出版集团,有限责任公司,L+700,1.75%LIBOR Floor,7/2/2023(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 10,337 | 10,292 | 10,337 | |||||||||||||||||||||||||||
自适应激光采集公司,L+1200,1.00%LIBOR Floor,2023年12月31日(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 11,215 | 11,215 | 9,000 | |||||||||||||||||||||||||||
自适应激光采集公司,L+1000,1.00%LIBOR Floor,2023年12月31日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 2,000 | 2,000 | 1,605 | |||||||||||||||||||||||||||
宙斯盾毒理科学公司,L+550,1.00%LIBOR Floor,2025年5月9日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 7,899 | 7,805 | 7,692 | |||||||||||||||||||||||||||
AIS Holdco,LLC,L+500,0.00%LIBOR Floor,2025年8月15日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 银行、金融、保险和房地产 | 1,982 | 1,966 | 1,947 | |||||||||||||||||||||||||||
炼金术US Holdco 1,LLC,L+550,10/10/2025(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 建筑与建筑 | 11,287 | 11,188 | 11,272 | |||||||||||||||||||||||||||
Alert 360 Opco,Inc.,L+600,1.00%LIBOR Floor,10/16/2025(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 12,148 | 12,148 | 12,148 | |||||||||||||||||||||||||||
Allen Media,LLC,L+550,0.00%LIBOR Floor,2027年2月10日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 9,734 | 9,734 | 9,749 | |||||||||||||||||||||||||||
Allen Media,LLC,L+550,0.00%LIBOR Floor,2027年2月10日(I)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 4,714 | 4,667 | 4,721 | |||||||||||||||||||||||||||
Allen Media,LLC,0.00%未出资,2027年2月10日(I)(O)(P) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 4,286 | (43) | 6 | |||||||||||||||||||||||||||
ALM Media,LLC,L+650,1.00%LIBOR地板,2024年11月25日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 18,250 | 18,005 | 17,680 | |||||||||||||||||||||||||||
AMCP Staffing Intermediate Holdings III,LLC,L+675,1.50%LIBOR Floor,2025年9月24日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 14,532 | 14,491 | 14,532 | |||||||||||||||||||||||||||
AMCP Staffing Intermediate Holdings III,LLC,0.50%无资金支持,2025年9月24日 | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 1,598 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
美国临床解决方案有限责任公司,7.00%,2022年12月31日(N) | 无 | 医疗保健与制药 | 3,500 | 3,454 | 3,421 | |||||||||||||||||||||||||||
美国临床解决方案有限责任公司,7.00%,2021年12月31日(N) | 无 | 医疗保健与制药 | 250 | 250 | 249 | |||||||||||||||||||||||||||
美国联合自然资源公司,L+1600,1.00%LIBOR下限,2025年9月16日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 金属与采矿 | 508 | 374 | 519 | |||||||||||||||||||||||||||
American Media,LLC,L+775,1.50%LIBOR下限,2023年12月31日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 10,597 | 10,464 | 10,491 | |||||||||||||||||||||||||||
American Media,LLC,L+775,1.50%LIBOR下限,2023年12月31日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 1,617 | 1,598 | 1,601 | |||||||||||||||||||||||||||
美国媒体,有限责任公司,0.50%未出资,2023年12月31日(N) | 无 | 媒体:广告、印刷和出版 | 85 | — | (1) | |||||||||||||||||||||||||||
美国电话会议服务有限公司,Prime+550,2023/6/8(N)(R) | 素数 | 电信 | 16,154 | 15,621 | 8,340 | |||||||||||||||||||||||||||
美国电话会议服务有限公司,Prime+550,2021年12月7日(N) | 素数 | 电信 | 3,351 | 3,193 | 3,351 | |||||||||||||||||||||||||||
Analogic Corp.,L+525,1.00%LIBOR Floor,2024年6月21日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 4,913 | 4,861 | 4,833 | |||||||||||||||||||||||||||
Ancile Solutions,Inc.,L+1000,1.00%LIBOR Floor,2026年6月11日(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 12,520 | 12,156 | 12,144 | |||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,L+950,1.00%LIBOR Floor,2024年9月9日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 14,720 | 14,314 | 14,647 | |||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,L+950,1.00%LIBOR Floor,2024年9月9日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 417 | 417 | 415 | |||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,0.50%未出资,2024年9月9日(N) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 1,750 | — | (9) | |||||||||||||||||||||||||||
APCO Holdings,LLC,L+550,0.00%LIBOR Floor,2025年6月9日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 银行、金融、保险和房地产 | 8,305 | 8,254 | 8,268 | |||||||||||||||||||||||||||
阿巴拉契亚资源公司,有限责任公司,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年9月10日(P) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 金属与采矿 | 11,137 | 9,903 | 10,357 | |||||||||||||||||||||||||||
阿巴拉契亚资源公司,有限责任公司,0.00%未出资,2023年9月10日 | 无 | 金属与采矿 | 2,500 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
联合沥青合作伙伴,LLC,L+525,1.00%LIBOR Floor,4/5/2024(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 建筑与建筑 | 14,436 | 14,109 | 13,408 | |||||||||||||||||||||||||||
Avison Young(USA)Inc.,L+500,0.00%LIBOR Floor,2026年1月31日(H)(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 银行、金融、保险和房地产 | 14,699 | 14,522 | 14,552 | |||||||||||||||||||||||||||
BK医疗控股公司,L+525,1.00%LIBOR Floor,2024年6月22日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 4,925 | 4,899 | 4,870 | |||||||||||||||||||||||||||
Blackboard Inc.,L+600,1.00%LIBOR Floor,2024年6月30日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 4,962 | 4,962 | 4,988 |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
Cadence航空航天公司,LLC,L+850,1.00%LIBOR楼层,2023年11月14日(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 航空航天与国防 | 38,858 | 38,486 | 37,838 | |||||||||||||||||||||||||||
Cardenas Markets LLC,L+625,1.00%LIBOR Floor,2027年6月3日 | 6个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 10,973 | 10,865 | 11,055 | |||||||||||||||||||||||||||
CB URS Holdings Corp.,L+575,1.00%LIBOR Floor,2024年9月1日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 运输:货物 | 15,486 | 15,437 | 14,344 | |||||||||||||||||||||||||||
Celerity Acquisition Holdings,LLC,L+850,1.00%LIBOR Floor,2026年5月28日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 15,000 | 15,000 | 15,000 | |||||||||||||||||||||||||||
Charming Charlie LLC,20.00%,2023年4月24日(R)(S) | 无 | 零售 | 777 | 657 | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
CHC Solutions Inc.,12.00%,2023年7月20日(O)(V) | 无 | 医疗保健与制药 | 7,885 | 7,885 | 7,826 | |||||||||||||||||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC,L+800,1.00%LIBOR Floor,1/16/2024(N)(O)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 酒店、博彩和休闲 | 26,645 | 26,548 | 25,579 | |||||||||||||||||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC,L+800,1.00%LIBOR Floor,2024年1月16日(N)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 酒店、博彩和休闲 | 2,712 | 2,712 | 2,604 | |||||||||||||||||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC,L+800,1.00%LIBOR Floor,2023年7月16日(N)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 酒店、博彩和休闲 | 1,947 | 1,813 | 2,295 | |||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年4月29日(R) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 1,020 | 1,000 | 168 | |||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年4月29日(N)(R) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 414 | 414 | 68 | |||||||||||||||||||||||||||
郊狼买家,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2/6/2026(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 34,475 | 34,235 | 34,475 | |||||||||||||||||||||||||||
郊狼买家,LLC,L+800,1.00%LIBOR Floor,8/6/2026(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 6,203 | 6,096 | 6,203 | |||||||||||||||||||||||||||
郊狼买家,有限责任公司,0.50%无资金支持,2025年2月6日 | 无 | 化学品、塑料和橡胶 | 2,500 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
David‘s Bridal,LLC,L+1000,1.00%LIBOR Floor,2023年6月23日(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 5,546 | 4,850 | 5,546 | |||||||||||||||||||||||||||
David‘s Bridal,LLC,L+1000,1.00%LIBOR Floor,2024年5月23日(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 5,029 | 5,029 | 5,029 | |||||||||||||||||||||||||||
David‘s Bridal,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2023年6月30日(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 780 | 699 | 780 | |||||||||||||||||||||||||||
豪华娱乐服务公司(Deluxe Entertainment Services,Inc.),L+650,1.00%LIBOR Floor,2024年3月25日(N)(S)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 2,918 | 3,020 | 2,918 | |||||||||||||||||||||||||||
DMT Solutions Global Corp.,L+700,1.00%LIBOR Floor,2024年7月2日(N) | (w) | 服务:商务 | 9,843 | 9,694 | 9,782 | |||||||||||||||||||||||||||
东谷旅游发展局,L+800,1.00%LIBOR楼层,2022年3月7日(I) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 酒店、博彩和休闲 | 5,000 | 4,950 | 4,950 | |||||||||||||||||||||||||||
娱乐工作室P&A LLC,6.30%,2037年5月18日(K)(N) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 11,661 | 11,565 | 10,058 | |||||||||||||||||||||||||||
娱乐工作室P&A LLC,5.00%,2037年5月18日(K) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | — | — | 2,259 | |||||||||||||||||||||||||||
Entrans International,LLC,L+600,0.00%LIBOR Floor,2024年11月1日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 25,125 | 24,981 | 23,806 | |||||||||||||||||||||||||||
Extreme Reach,Inc.,L+750,1.50%LIBOR Floor,3/29/2024(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 19,181 | 19,056 | 19,109 | |||||||||||||||||||||||||||
Extreme Reach,Inc.,0.50%无资金,2024年3月29日(N)(O) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 1,744 | — | (7) | |||||||||||||||||||||||||||
F+W Media,Inc.,L+1000,1.50%LIBOR Floor,2022年5月24日(R) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 1,139 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Foundation Consumer Healthcare,LLC,L+638,1.00%LIBOR Floor,2/12/2027(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 32,474 | 32,187 | 32,758 | |||||||||||||||||||||||||||
Foundation Consumer Healthcare,LLC,0.50%未出资,2023年11月2日 | 无 | 医疗保健与制药 | 2,094 | — | 18 | |||||||||||||||||||||||||||
Future Pak,LLC,L+800,2.00%LIBOR Floor,7/2/2024(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 34,613 | 33,948 | 34,094 | |||||||||||||||||||||||||||
Genesis Healthcare,Inc.,0.50%未出资,2023年3月6日(小时) | 无 | 医疗保健与制药 | 35,000 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Geo Parent Corp.,L+525,0.00%LIBOR Floor,2025年12月19日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 14,625 | 14,526 | 14,552 | |||||||||||||||||||||||||||
GSC Technologies Inc.,L+500,1.00%LIBOR Floor,2025年9月30日(S) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 2,404 | 2,290 | 2,037 | |||||||||||||||||||||||||||
GSC Technologies Inc.,L+500,1.00%LIBOR Floor,2025年9月30日(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 845 | 800 | 514 | |||||||||||||||||||||||||||
GSC Technologies Inc.,L+1000,1.00%LIBOR Floor,2025年9月30日(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 174 | 174 | 174 | |||||||||||||||||||||||||||
H.W.Lochner,Inc.,L+625,1.00%LIBOR Floor,2027年7月2日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 建筑与建筑 | 12,000 | 11,882 | 11,940 | |||||||||||||||||||||||||||
H.W.Lochner,Inc.,L+625,1.00%LIBOR Floor,2027年7月2日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 建筑与建筑 | 775 | 765 | 771 | |||||||||||||||||||||||||||
H.W.Lochner,Inc.,0.50%无资金支持,2027年7月2日 | 无 | 建筑与建筑 | 225 | — | (1) |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
哈兰·克拉克控股公司(Harland Clarke Holdings Corp.),L+775,1.00%LIBOR Floor,2023年11月3日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 9,657 | 9,640 | 9,126 | |||||||||||||||||||||||||||
HDT Holdco,Inc.,L+575,0.75%LIBOR Floor,2027年7月8日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 航空航天与国防 | 4,938 | 4,793 | 4,888 | |||||||||||||||||||||||||||
Heritage Power,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2026年7月30日 | 6个月伦敦银行同业拆息 | 能源:石油和天然气 | 4,906 | 4,736 | 4,388 | |||||||||||||||||||||||||||
Hilliard,Martinez&Gonzales,LLP,L+1800,2.00%LIBOR Floor,12/17/2022(N)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 24,105 | 23,940 | 23,210 | |||||||||||||||||||||||||||
荷马城市世代,L.P.,15.00%,2023年4月5日(N)(V) | 无 | 能源:石油和天然气 | 9,802 | 10,175 | 7,646 | |||||||||||||||||||||||||||
胡佛集团(Hoover Group,Inc.),L+850,1.25%LIBOR Floor,10/1/2024(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 5,169 | 5,152 | 5,092 | |||||||||||||||||||||||||||
HUMC Holdco,LLC,9.00%,11月19日/2021年(N) | 无 | 医疗保健与制药 | 9,377 | 9,377 | 9,342 | |||||||||||||||||||||||||||
硬件收购,有限责任公司,L+600,1.00%LIBOR下限,2026年9月28日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 19,067 | 18,876 | 18,900 | |||||||||||||||||||||||||||
硬件收购,有限责任公司,0.50%无资金支持,2026年9月28日 | 无 | 资本设备 | 2,933 | (29) | (26) | |||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股公司,LLC,6.00%,2023年11月20日(N)(V) | 无 | 零售 | 10,140 | 10,071 | 8,821 | |||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中级控股有限责任公司,Prime+500,12/22/2022(N)(V) | 素数 | 零售 | 2,043 | 2,043 | 2,043 | |||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股公司,LLC,L+600,0.00%LIBOR下限,2022年12月22日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 264 | 264 | 264 | |||||||||||||||||||||||||||
Infogroup Inc.,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年4月3日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 15,473 | 15,467 | 14,747 | |||||||||||||||||||||||||||
INotiv,Inc.,L+625,1.00%LIBOR Floor,2026年11月5日(I) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 9,900 | 9,702 | 9,702 | |||||||||||||||||||||||||||
INotiv,Inc.,1.00%无资金支持,2023年5月5日(I) | 无 | 医疗保健与制药 | 2,100 | — | (42) | |||||||||||||||||||||||||||
Instant Web,LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,12/15/2022(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 36,756 | 36,728 | 34,459 | |||||||||||||||||||||||||||
Instant Web,LLC,0.50%未出资,2022年12月15日 | 无 | 媒体:广告、印刷和出版 | 2,704 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
无敌船务公司,L+650,1.50%LIBOR Floor,2025年8月28日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:耐用 | 14,242 | 14,137 | 14,100 | |||||||||||||||||||||||||||
无敌船务公司,0.50%未出资,2025年8月28日 | 无 | 消费品:耐用 | 798 | — | (8) | |||||||||||||||||||||||||||
In W Manufacturing,LLC,L+575,0.75%LIBOR Floor,2027年5月7日(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 15,261 | 14,826 | 14,956 | |||||||||||||||||||||||||||
In W Manufacturing,LLC,L+575,0.75%LIBOR Floor,2027年5月7日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 4,489 | 4,361 | 4,399 | |||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International,LLC,L+575,1.00%LIBOR Floor,2025年6月14日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 16,998 | 15,384 | 15,362 | |||||||||||||||||||||||||||
岛屿医疗管理控股公司,LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,2023年9月1日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 11,084 | 11,052 | 10,959 | |||||||||||||||||||||||||||
Jenny C Acquisition,Inc.,L+1050,1.75%LIBOR Floor,2024年10月1日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 11,248 | 11,189 | 10,216 | |||||||||||||||||||||||||||
JP Intermediate B,LLC,L+550,1.00%LIBOR Floor,11月20日/2025年(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 14,585 | 14,377 | 13,801 | |||||||||||||||||||||||||||
K&N Parent,Inc.,L+475,1.00%LIBOR Floor,2023年10月20日(I) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:耐用 | 11,194 | 10,775 | 10,830 | |||||||||||||||||||||||||||
KNB控股公司,L+550,1.00%LIBOR下限,2024年4月26日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:耐用 | 7,909 | 7,822 | 6,801 | |||||||||||||||||||||||||||
LAV Gear Holdings,Inc.,L+750,1.00%LIBOR Floor,10/31/2024(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 26,336 | 26,010 | 24,953 | |||||||||||||||||||||||||||
LAV Gear Holdings,Inc.,L+750,1.00%LIBOR Floor,10/31/2024(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 4,543 | 4,504 | 4,304 | |||||||||||||||||||||||||||
LGC US Finco,LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,12/20/2025(I)(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 11,821 | 11,476 | 11,452 | |||||||||||||||||||||||||||
LH Intermediate Corp.,L+750,1.00%LIBOR Floor,2026年6月2日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:耐用 | 14,625 | 14,402 | 14,442 | |||||||||||||||||||||||||||
Lift Brands,Inc.,L+750,1.00%LIBOR Floor,2025年6月29日(N)(O)(S) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 23,582 | 23,582 | 23,582 | |||||||||||||||||||||||||||
Lift Brands,Inc.,9.50%,2025年6月29日(N)(O)(S)(V) | 无 | 服务:消费者 | 5,217 | 5,125 | 5,074 | |||||||||||||||||||||||||||
Lift Brands,Inc.,2025年6月29日(N)(O)(Q)(S) | 无 | 服务:消费者 | 5,296 | 4,781 | 4,740 | |||||||||||||||||||||||||||
Longview Power,LLC,L+1000,1.50%LIBOR Floor,2025年7月30日(S) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 能源:石油和天然气 | 4,200 | 2,599 | 4,452 |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
麦克尼尔骄傲集团(MacNeill Pride Group Corp.),L+650,1.00%LIBOR Floor,2026年4月20日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 14,963 | 14,822 | 14,813 | |||||||||||||||||||||||||||
MacNeill Pride Group Corp.,L+650,1.00%LIBOR Floor,2026年4月20日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 3,333 | 3,287 | 3,300 | |||||||||||||||||||||||||||
麦克尼尔骄傲集团(MacNeill Pride Group Corp.),0.50%未出资,2023年7月20日 | 无 | 服务:消费者 | 1,667 | — | (17) | |||||||||||||||||||||||||||
Manus Bio Inc.,11.00%,2026年8月20日 | 无 | 医疗保健与制药 | 10,000 | 10,000 | 10,000 | |||||||||||||||||||||||||||
Marble Point Credit Management LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2028年8月11日(I) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 多元化的金融机构 | 6,500 | 6,370 | 6,370 | |||||||||||||||||||||||||||
Marble Point Credit Management LLC,0.50%未出资,2028年8月11日(I) | 无 | 多元化的金融机构 | 1,500 | (30) | (30) | |||||||||||||||||||||||||||
Mimeo.com,Inc.,L+660,1.00%LIBOR Floor,2023年12月21日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 23,191 | 23,191 | 23,046 | |||||||||||||||||||||||||||
Mimeo.com,Inc.,L+660,1.00%LIBOR Floor,2023年12月21日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 256 | 256 | 254 | |||||||||||||||||||||||||||
Mimeo.com,Inc.,1.00%未出资,2023年12月21日 | 无 | 服务:商务 | 5,000 | — | (31) | |||||||||||||||||||||||||||
莫斯控股公司,L+700,1.00%LIBOR Floor,4/17/2024(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 19,616 | 19,467 | 17,654 | |||||||||||||||||||||||||||
莫斯控股公司,0.50%未出资,2023年4月17日(V) | 无 | 服务:商务 | 2,232 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
NAPA管理服务公司,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年4月19日 | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 5,332 | 5,272 | 5,336 | |||||||||||||||||||||||||||
Nasco Healthcare Inc.,L+550,1.00%LIBOR Floor,2023年6月30日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 17,507 | 17,507 | 17,266 | |||||||||||||||||||||||||||
Newsccle Solutions,Inc.,L+700,1.00%LIBOR Floor,12/29/2022(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 12,095 | 12,039 | 11,989 | |||||||||||||||||||||||||||
NWN Parent Holdings LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,2026年5月7日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 13,133 | 13,008 | 13,150 | |||||||||||||||||||||||||||
NWN Parent Holdings LLC,0.50%未出资,2026年5月7日 | 无 | 高科技产业 | 1,800 | (18) | 2 | |||||||||||||||||||||||||||
Optio Rx,LLC,L+700,0.00%LIBOR Floor,6/28/2024(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 23,625 | 23,528 | 23,271 | |||||||||||||||||||||||||||
Optio Rx,LLC,L+1000,0.00%LIBOR地板,2024年6月28日(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 2,515 | 2,496 | 2,659 | |||||||||||||||||||||||||||
PetroChoice Holdings,Inc.,L+500,1.00%LIBOR Floor,2022年8月20日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 3,906 | 3,824 | 3,789 | |||||||||||||||||||||||||||
PH Beauty Holdings III.Inc.,L+500,0.00%LIBOR Floor,2025年9月28日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:非耐用品 | 9,700 | 9,165 | 9,530 | |||||||||||||||||||||||||||
Pixelle Specialty Solutions LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,10月31日/2024(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 林产品和纸张 | 21,686 | 21,421 | 21,699 | |||||||||||||||||||||||||||
花花公子企业公司,L+575,0.50%LIBOR Floor,2027年5月25日(H)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:非耐用品 | 28,678 | 28,108 | 28,535 | |||||||||||||||||||||||||||
聚合物添加剂,Inc.,L+600,0.00%LIBOR地板,2025年7月31日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 19,450 | 19,210 | 18,939 | |||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoor,LLC,L+675,1.00%LIBOR Floor,2026年4月8日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 15,951 | 15,951 | 15,811 | |||||||||||||||||||||||||||
RA Outdoor,LLC,0.50%未出资,2026年4月8日 | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 1,049 | (170) | (9) | |||||||||||||||||||||||||||
零售服务Wis Corp.,L+775,1.00%LIBOR下限,2025年5月20日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 9,987 | 9,751 | 9,837 | |||||||||||||||||||||||||||
罗伯特·C·希利亚德(Robert C.Hilliard),L.L.P.,L+1800,2.00%LIBOR Floor,12/17/2022(N)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 2,007 | 2,007 | 1,932 | |||||||||||||||||||||||||||
罗杰斯机械承包商有限责任公司,L+650,1.00%LIBOR地板,2025年9月9日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 17,471 | 17,471 | 17,471 | |||||||||||||||||||||||||||
罗杰斯机械承包商有限责任公司,0.75%无资金支持,2025年9月9日 | 无 | 服务:商务 | 2,885 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
罗杰斯机械承包商有限责任公司,1.00%无资金,2023年4月28日 | 无 | 服务:商务 | 1,923 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
RumbleOn,Inc.,L+825,1.00%LIBOR Floor,2026年8月31日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 汽车 | 14,000 | 12,940 | 13,038 | |||||||||||||||||||||||||||
RumbleOn,Inc.,0.00%无资金支持,2023年2月28日(P) | 无 | 汽车 | 6,000 | (59) | — | |||||||||||||||||||||||||||
Securus Technologies Holdings,Inc.,L+450,1.00%LIBOR Floor,2024年11月1日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 3,919 | 3,159 | 3,919 | |||||||||||||||||||||||||||
红杉医疗管理公司(Sequoia Healthcare Management,LLC),12.75%,2023年8月21日(N)(O)(R) | 无 | 医疗保健与制药 | 8,525 | 8,457 | 6,394 | |||||||||||||||||||||||||||
SIMR,LLC,L+1700,2.00%LIBOR楼层,2023年9月7日(N)(S)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 19,589 | 19,449 | 15,916 |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
Sorenson Communications,LLC,L+550,0.75%LIBOR Floor,2026年3月17日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 9,500 | 9,412 | 9,579 | |||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱/精密医疗公司,L+950,2022年10月1日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 12,526 | 12,518 | 12,307 | |||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱公司/Precision Medical Inc.,L+950,10/1/2022(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 1,205 | 1,205 | 1,184 | |||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱公司/Precision Medical Inc.,L+1050,10/1/2022(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 1,054 | 1,054 | 1,038 | |||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱公司/Precision Medical Inc.,L+950,10/1/2022(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 649 | 647 | 636 | |||||||||||||||||||||||||||
STATS Intermediate Holdings,LLC,L+525,0.00%LIBOR Floor,2026年7月12日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 9,825 | 9,669 | 9,817 | |||||||||||||||||||||||||||
STV Group,Inc.,L+525,0.00%LIBOR Floor,12/13/2026(I)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 3,490 | 3,463 | 3,490 | |||||||||||||||||||||||||||
Tenere Inc.,L+850,1.00%LIBOR Floor,2025年5月5日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 18,080 | 18,066 | 18,103 | |||||||||||||||||||||||||||
Tensar Corp.,L+675,1.00%LIBOR Floor,2025年8月20日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 4,963 | 4,858 | 5,001 | |||||||||||||||||||||||||||
支付-O-马季奇公司,L+900,1.00%伦敦银行同业拆借利率下限,2023年4月5日(J)(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 5,587 | 5,557 | 5,587 | |||||||||||||||||||||||||||
商标全球,有限责任公司,L+600,1.00%LIBOR Floor,2024年7月30日 | 无 | 服务:商务 | 15,385 | 15,310 | 15,288 | |||||||||||||||||||||||||||
商标全球有限责任公司,0.50%未出资,2024年7月30日 | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 4,615 | (23) | (29) | |||||||||||||||||||||||||||
特拉梅尔,P.C.,L+1800,2.00%LIBOR Floor,2022年6月25日(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 5,000 | 5,000 | 5,000 | |||||||||||||||||||||||||||
Vesta Holdings,LLC,L+1000,1.00%LIBOR Floor,2024年2月25日(N)(V) | 无 | 银行、金融、保险和房地产 | 25,527 | 25,527 | 25,527 | |||||||||||||||||||||||||||
伏特充电,有限责任公司,12.00%,2024年6月19日(N) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 12,750 | 12,750 | 13,898 | |||||||||||||||||||||||||||
伏特充电,有限责任公司,12.00%,2024年6月19日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 12,000 | 11,982 | 13,080 | |||||||||||||||||||||||||||
West Dermatology Management Holdings,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2025年2月11日(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 11,112 | 11,064 | 11,084 | |||||||||||||||||||||||||||
West Dermatology Management Holdings,LLC,L+750,1.00%LIBOR Floor,2025年2月11日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 1,179 | 1,179 | 1,203 | |||||||||||||||||||||||||||
West Dermatology Management Holdings,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2025年2月11日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 237 | 236 | 236 | |||||||||||||||||||||||||||
West Dermatology Management Holdings,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2025年2月11日(N) | 无 | 医疗保健与制药 | 221 | 208 | 220 | |||||||||||||||||||||||||||
西部皮肤病管理控股公司,LLC,0.75%未出资,2022年2月11日 | 无 | 医疗保健与制药 | 472 | — | 9 | |||||||||||||||||||||||||||
西部皮肤病管理控股公司,LLC,0.50%未出资,2025年2月11日(N) | 无 | 医疗保健与制药 | 1,436 | — | (4) | |||||||||||||||||||||||||||
西部皮肤病管理控股公司,LLC,0.75%未出资,2022年2月11日 | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 6,945 | (18) | (17) | |||||||||||||||||||||||||||
威廉姆斯工业服务集团(Williams Industrial Services Group,Inc.),L+900,1.00%LIBOR Floor,12/16/2025(O) | 无 | 服务:商务 | 9,850 | 9,850 | 9,936 | |||||||||||||||||||||||||||
威廉姆斯工业服务集团,Inc.,0.50%未出资,2022年6月16日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 5,000 | — | 44 | |||||||||||||||||||||||||||
风河系统公司,L+675,1.00%LIBOR Floor,2024年6月24日 | 1个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 24,013 | 23,820 | 23,953 | |||||||||||||||||||||||||||
Wok Holdings Inc.,L+625,0.00%LIBOR Floor,2026年3月1日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 20,392 | 19,910 | 20,162 | |||||||||||||||||||||||||||
高级担保第一留置权债务总额 | 1,454,253 | 1,428,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||
高级担保第二留置权债务-10.6% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Access CIG,LLC,L+775,0.00%LIBOR楼层,2026年2月27日(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 7,250 | 7,206 | 7,259 | |||||||||||||||||||||||||||
Carestream Health,Inc.,L+1250,1.00%LIBOR Floor,2023年8月8日(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 12,211 | 12,211 | 12,012 | |||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,L+850,1.00%LIBOR Floor,2024年4月29日(N)(R)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 2,434 | 2,297 | — | |||||||||||||||||||||||||||
代顿Superior Corp.,L+700,2.00%LIBOR Floor,12/4/2024(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 建筑与建筑 | 1,481 | 1,481 | 1,471 | |||||||||||||||||||||||||||
豪华娱乐服务公司,L+850,1.00%LIBOR Floor,2024年9月25日(N)(R)(S)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 10,467 | 10,017 | — | |||||||||||||||||||||||||||
LSCS Holdings,Inc.,L+825,0.00%LIBOR Floor,2026年3月16日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 11,891 | 11,708 | 11,653 | |||||||||||||||||||||||||||
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
Global Tele*Link Corp.,L+825,0.00%LIBOR Floor,11/29/2026(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 11,500 | 11,349 | 11,471 | |||||||||||||||||||||||||||
MedPlast Holdings,Inc.,L+775,0.00%LIBOR Floor,2026年7月2日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 6,750 | 6,703 | 6,497 | |||||||||||||||||||||||||||
该部Brands,LLC,L+925,1.00%LIBOR Floor,2023年6月2日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 7,000 | 7,000 | 6,991 | |||||||||||||||||||||||||||
PetroChoice Holdings,Inc.,L+875,1.00%LIBOR Floor,2023年8月21日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 15,000 | 14,461 | 14,100 | |||||||||||||||||||||||||||
Premiere Global Services,Inc.,L+950,1.00%LIBOR Floor,2024年6月6日(R)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 3,590 | 3,435 | — | |||||||||||||||||||||||||||
Securus Technologies Holdings,Inc.,L+825,1.00%LIBOR Floor,2025年11月1日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 2,942 | 2,923 | 2,942 | |||||||||||||||||||||||||||
TMK Hawk Parent,Corp.,L+800,1.00%LIBOR Floor,2025年8月28日 | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 13,393 | 13,189 | 10,028 | |||||||||||||||||||||||||||
Zest Acquisition Corp.,L+750,1.00%LIBOR Floor,2026年3月14日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 15,000 | 14,901 | 15,075 | |||||||||||||||||||||||||||
高级担保第二留置权债务总额 | 118,881 | 99,499 | ||||||||||||||||||||||||||||||
抵押证券和结构性产品-股本-1.4% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
APIDOS CLO XVI附属债券,估计收益率0.00%,2025年1月19日(小时) | (g) | 多元化的金融机构 | 9,000 | 2,402 | 1,186 | |||||||||||||||||||||||||||
Cent CLO 19 Ltd附属债券,0.00%估计收益率,10/29/2025(H) | (g) | 多元化的金融机构 | 2,000 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
银河十五期CLO有限公司A类附属债券,估计收益率5.76%,2025/4/15(H) | (g) | 多元化的金融机构 | 4,000 | 1,829 | 2,016 | |||||||||||||||||||||||||||
常春藤中环中间市场信贷基金VIII有限公司次级贷款,估计收益率11.84%,2026年2月2日(小时) | (g) | 多元化的金融机构 | 10,000 | 9,047 | 9,810 | |||||||||||||||||||||||||||
担保证券和结构性产品合计--股票 | 13,278 | 13,012 | ||||||||||||||||||||||||||||||
无担保债务-0.6% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
WPLM Acquisition Corp.,15.00%,2025年11月24日(V) | 无 | 媒体:广告、印刷和出版 | 5,752 | 5,679 | 5,551 | |||||||||||||||||||||||||||
无担保债务总额 | 5,679 | 5,551 | ||||||||||||||||||||||||||||||
股本-8.9% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ACNR控股公司优先股(P) | 金属与采矿 | 1890台 | 26 | 402 | ||||||||||||||||||||||||||||
ACNR控股公司普通股(P) | 金属与采矿 | 6,018套 | 90 | 235 | ||||||||||||||||||||||||||||
Alert 360 Topco,Inc.,普通股(P)(S) | 服务:消费者 | 584,498套 | 3,624 | 3,936 | ||||||||||||||||||||||||||||
美国临床解决方案有限责任公司,A类会员权益(P)(S) | 医疗保健与制药 | 6,030,384个单位 | 1,658 | 5,729 | ||||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,A类优先股认股权证(P) | 媒体:多元化与生产化 | 907台 | 205 | 336 | ||||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,B类优先股认股权证(P) | 媒体:多元化与生产化 | 160台 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,普通股认股权证(P) | 媒体:多元化与生产化 | 2960台 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
ARC Financial Partners,LLC,会员权益(25%所有权)(P) | 金属与采矿 | 北美 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
攀登资源-Marcellus,LLC,Members Units(P) | 能源:石油和天然气 | 511,255台 | 1,642 | 511 | ||||||||||||||||||||||||||||
攀登资源-Marcellus,LLC,认股权证(P) | 能源:石油和天然气 | 132,367个单位 | 13 | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||
BCP大湖基金有限责任公司,合伙权益(11.4%所有权)(H)(S) | 多元化的金融机构 | 北美 | 12,943 | 13,105 | ||||||||||||||||||||||||||||
Carestream Health Holdings,Inc.认股权证(P) | 医疗保健与制药 | 233个单位 | 565 | 1,010 | ||||||||||||||||||||||||||||
CHC Medical Partners,Inc.,C系列优先股,12%股息(U) | 医疗保健与制药 | 2,727,273个单位 | 5,716 | 7,800 | ||||||||||||||||||||||||||||
Con SOF Funding,LLC,会员权益(87.5%所有权)(T) | 多元化的金融机构 | 北美 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,会员单位(P) | 饮料、食品和烟草 | 2985个单位 | 5,249 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
戴顿控股有限责任公司(Dayton HoldCo,LLC)会员单位(P) | 建筑与建筑 | 37264个单位 | 4,136 | 10,859 | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,A1系列优先股(P) | 零售 | 2万台 | 802 | 2,207 | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,A2系列优先股(P) | 零售 | 1733套 | — | 179 | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,A系列优先股(P) | 零售 | 1,396个单位 | 140 | 161 | ||||||||||||||||||||||||||||
投资组合公司(A) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,B系列优先股(P) | 零售 | 4183个单位 | 410 | 57 | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,普通股(P) | 零售 | 39423套 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,Reallocation Rights(P) | 零售 | 7500台 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Desg Holdings,Inc.普通股(I)(P)(S) | 媒体:多元化与生产化 | 1,268,143个单位 | 13,675 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
GSC Technologies Inc.,普通股(P)(S) | 化学品、塑料和橡胶 | 807,268个单位 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
HDNet Holdco LLC,优先单位看涨期权(P) | 媒体:多元化与生产化 | 1个股 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
HW旗舰控股,LP,A类会员单位(P) | 资本设备 | 200万套 | 2,000 | 2,031 | ||||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司,C类优先股(P) | 零售 | 2632,771个单位 | 2,633 | 2,760 | ||||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司,B-2类优先股(P) | 零售 | 2632,771个单位 | 2,133 | 2,531 | ||||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司,A类优先股(P) | 零售 | 100万套 | 1,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股公司,认股权证(P) | 零售 | 155,880台 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Longview Intermediate Holdings C,LLC,Members Units(P)(S) | 能源:石油和天然气 | 626,443个单位 | 2,635 | 11,119 | ||||||||||||||||||||||||||||
Mooregate ITC收购,有限责任公司,A类单位(P) | 高科技产业 | 500台 | 563 | 157 | ||||||||||||||||||||||||||||
芒特洛根资本公司,普通股(F)(H)(S) | 银行、金融、保险和房地产 | 1,075,557套 | 3,534 | 3,223 | ||||||||||||||||||||||||||||
NS NWN收购,有限责任公司,A类首选单位(P) | 高科技产业 | 111台机组 | 110 | 332 | ||||||||||||||||||||||||||||
NS NWN收购,有限责任公司,投票单位(P) | 高科技产业 | 346台 | 393 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
NS NWN Holdco LLC.,投票单位(P) | 高科技产业 | 522台 | 522 | 2,723 | ||||||||||||||||||||||||||||
NSG共同投资(百慕大)有限责任公司,合伙权益(H)(P) | 消费品:耐用 | 1,575台 | 1,000 | 751 | ||||||||||||||||||||||||||||
Palmetto Clean Technology,Inc.,认股权证(P) | 高科技产业 | 724,112个单位 | 472 | 2,411 | ||||||||||||||||||||||||||||
菲利普斯宠物控股公司(Phillips Pet Holding Corp.)普通股(P) | 零售 | 235台 | 13 | 17 | ||||||||||||||||||||||||||||
RumbleOn,Inc.,认股权证(P) | 汽车 | 60,606台 | 927 | 927 | ||||||||||||||||||||||||||||
SIMR父、有限责任公司、B类通用单元(P)(S) | 医疗保健与制药 | 12,283,163个单位 | 8,002 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
SIMR母公司,有限责任公司,W类单元(P)(S) | 医疗保健与制药 | 1,778,219套 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Skill soft Corp.,A类普通股(H)(P) | 高科技产业 | 243,425个单位 | 2,286 | 2,760 | ||||||||||||||||||||||||||||
Snap健身控股公司,A类普通股(P) | 服务:消费者 | 9858套 | 3,078 | 3,138 | ||||||||||||||||||||||||||||
Snap健身控股公司(Snap Fitness Holdings,Inc.)认股权证(P)(S) | 服务:消费者 | 3996个单位 | 1,247 | 1,272 | ||||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱公司/Precision Medical Inc.,认股权证(P) | 医疗保健与制药 | 20,667,324个单位 | 5,806 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Tenere Inc.,认股权证(P) | 资本设备 | 北美 | 161 | 1,166 | ||||||||||||||||||||||||||||
总股本 | 89,409 | 83,846 | ||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资-12.3%(L) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
第一美国国库券基金,Z类股份,0.01%(M) | 115,834 | 115,834 | ||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资总额 | 115,834 | 115,834 | ||||||||||||||||||||||||||||||
总投资-185.6% | $ | 1,797,334 | 1,746,298 | |||||||||||||||||||||||||||||
负债超过其他资产-(85.6%) | (805,285) | |||||||||||||||||||||||||||||||
净资产-100% | $ | 941,013 |
截至2021年9月30日的9个月 | 截至2021年9月30日的9个月 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非控股、非关联企业投资公司 | 公允价值在 2020年12月31日 | 毛收入 加法 (成本)(1) | 毛收入 减量 (成本)(2) | 净资产未变现 得(损) | 公允价值在 2021年9月30日 | 已实现净收益 得(损) | 利息 收入(3) | 股息收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Alert 360 Opco,Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中国获得第一笔留置权定期贷款 | $ | — | $ | 12,240 | $ | (92) | $ | — | $ | 12,148 | $ | — | $ | 635 | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
*普通股 | — | 3,624 | — | 312 | 3,936 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*美国临床解决方案有限责任公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
提供第一批定期贷款。 | 3,124 | 26 | — | 271 | 3,421 | — | 212 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**第一修正案第一批定期贷款 | 242 | — | — | 7 | 249 | — | 12 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*A类会员权益 | 663 | — | — | 5,066 | 5,729 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*ARC Financial,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**增加会员利益 | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*BCP五大湖基金有限责任公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**增加会员利益 | 12,611 | 2,989 | (2,911) | 416 | 13,105 | — | — | 1,078 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*魅力查理有限责任公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**供应商支付融资 | 350 | — | — | — | 350 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Conisus Holdings,Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*B系列优先股(U) | 16,481 | 951 | (16,094) | (1,338) | — | — | — | 4,428 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*普通股 | 12,401 | — | (200) | (12,201) | — | 18,856 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*DESG控股公司(DESG Holdings,Inc.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中国获得第一笔留置权定期贷款 | 3,978 | 90 | (1,127) | (23) | 2,918 | — | 220 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**提供第二笔留置权定期贷款 | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*普通股 | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*F+W Media,Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**第一留置权定期贷款B-1 | — | — | (1,115) | 1,115 | — | (1,080) | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*GSC Technologies Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**增加定期贷款额度 | — | 174 | — | — | 174 | — | 4 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**第一留置权定期贷款A | 2,289 | 14 | (18) | (248) | 2,037 | — | 124 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**第一留置权定期贷款B | 755 | 43 | — | (284) | 514 | — | 44 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*普通股;*普通股 | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Lift Brands,Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*定期贷款A | 23,642 | — | (59) | (1) | 23,582 | — | 1,524 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*定期贷款B | 4,751 | 372 | — | (49) | 5,074 | — | 372 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*定期贷款C | 4,687 | 97 | — | (44) | 4,740 | — | 97 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Longview Intermediate Holdings C,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*会员单位:* | 7,988 | 111 | — | 3,020 | 11,119 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Longview Power,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**第一留置权定期贷款B-1 | 2,414 | 1,987 | (20) | 71 | 4,452 | — | 416 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**芒特洛根资本公司(Mount Logan Capital Inc.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*普通股 | 2,409 | — | — | 814 | 3,223 | — | — | 44 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*SIMR,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
中国获得第一笔留置权定期贷款 | 13,347 | 3,474 | — | (905) | 15,916 | — | 2,862 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*SIMR母公司,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*B类通用单位 | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Snap Fitness Holdings,Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*A类股 | 3,389 | — | — | (251) | 3,138 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*认股权证 | 1,374 | — | — | (102) | 1,272 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 116,895 | $ | 26,192 | $ | (21,636) | $ | (4,354) | $ | 117,097 | $ | 17,776 | $ | 6,522 | $ | 5,550 |
截至2021年9月30日的9个月 | 截至2021年9月30日的9个月 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
受控投资 | 公允价值在 2020年12月31日 | 毛收入 加法 (成本)(1) | 毛收入 减量 (成本)(2) | 净资产未变现 得(损) | 公允价值在 2021年9月30日 | 已实现净收益 (亏损)收益 | 利息 收入(3) | 股息收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
加拿大SOF Funding,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**增加会员利益 | $ | 12,472 | $ | — | $ | (15,539) | $ | 3,067 | $ | — | $ | (3,067) | $ | — | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 12,472 | $ | — | $ | (15,539) | $ | 3,067 | $ | — | $ | (3,067) | $ | — | $ | — |
利率,利率 | ||||||||||||||||||||||||||
投资组合公司 | 投资类型 | 现金 | PIK | 全速率 | ||||||||||||||||||||||
自适应激光采集公司 | 优先担保第一留置权债务 | 11.00 | % | 2.00 | % | 13.00 | % | |||||||||||||||||||
美国联合自然资源公司 | 优先担保第一留置权债务 | 14.00 | % | 3.00 | % | 17.00 | % | |||||||||||||||||||
Ancile Solutions,Inc. | 优先担保第一留置权债务 | 8.00 | % | 3.00 | % | 11.00 | % | |||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司。 | 优先担保第一留置权债务 | 7.75 | % | 2.75 | % | 10.50 | % | |||||||||||||||||||
Cadence航空航天有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 4.25 | % | 5.25 | % | 9.50 | % | |||||||||||||||||||
Carestream Health,Inc. | 优先担保的第二留置权债务 | 5.50 | % | 8.00 | % | 13.50 | % | |||||||||||||||||||
CHC解决方案公司 | 优先担保第一留置权债务 | 8.00 | % | 4.00 | % | 12.00 | % | |||||||||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC | 优先担保第一留置权债务 | 6.50 | % | 2.50 | % | 9.00 | % | |||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC | 优先担保的第二留置权债务 | — | 9.50 | % | 9.50 | % | ||||||||||||||||||||
大卫的新娘,有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 6.00 | % | 1.00 | % | 7.00 | % | |||||||||||||||||||
大卫的新娘,有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 6.00 | % | 5.00 | % | 11.00 | % | |||||||||||||||||||
豪华娱乐服务公司 | 优先担保第一留置权债务 | 6.00 | % | 1.50 | % | 7.50 | % | |||||||||||||||||||
豪华娱乐服务公司 | 优先担保的第二留置权债务 | 7.00 | % | 2.50 | % | 9.50 | % | |||||||||||||||||||
GSC技术公司 | 优先担保第一留置权债务 | — | 6.00 | % | 6.00 | % | ||||||||||||||||||||
GSC技术公司 | 优先担保第一留置权债务 | 6.00 | % | 5.00 | % | 11.00 | % | |||||||||||||||||||
Hilliard,Martinez&Gonzales,LLP | 优先担保第一留置权债务 | — | 20.00 | % | 20.00 | % | ||||||||||||||||||||
荷马城市世代,L.P. | 优先担保第一留置权债务 | — | 15.00 | % | 15.00 | % | ||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | — | 6.00 | % | 6.00 | % | ||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | — | 8.25 | % | 8.25 | % |
利率,利率 | ||||||||||||||||||||||||||
投资组合公司 | 投资类型 | 现金 | PIK | 全速率 | ||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | —% | 6.15% | 6.15% | ||||||||||||||||||||||
Lav Gear Holdings,Inc. | 优先担保第一留置权债务 | 3.50% | 5.00% | 8.50% | ||||||||||||||||||||||
Lift Brands,Inc. | 优先担保第一留置权债务 | — | 9.50% | 9.50% | ||||||||||||||||||||||
莫斯控股公司 | 优先担保第一留置权债务 | 7.50% | 0.50% | 8.00% | ||||||||||||||||||||||
Premiere Global Services,Inc. | 优先担保的第二留置权债务 | 0.50% | 10.00% | 10.50% | ||||||||||||||||||||||
罗伯特·C·希利亚德,L.L.P. | 优先担保第一留置权债务 | — | 20.00% | 20.00% | ||||||||||||||||||||||
RumbleOn,Inc. | 优先担保第一留置权债务 | 8.25% | 1.00% | 9.25% | ||||||||||||||||||||||
SIMR,LLC | 优先担保第一留置权债务 | 0.12 | 7.00% | 19.00% | ||||||||||||||||||||||
脊柱美国公司/精密医疗公司 | 优先担保第一留置权债务 | — | 9.65% | 9.65% | ||||||||||||||||||||||
脊柱美国公司/精密医疗公司 | 优先担保第一留置权债务 | 9.65% | 1.00% | 10.65% | ||||||||||||||||||||||
宾夕法尼亚州特拉梅尔(Trammell,P.C.) | 优先担保第一留置权债务 | — | 20.00% | 20.00% | ||||||||||||||||||||||
Vesta Holdings,LLC | 优先担保第一留置权债务 | 7.00% | 4.00% | 11.00% | ||||||||||||||||||||||
西部皮肤病管理控股有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 7.00% | 0.75% | 7.75% | ||||||||||||||||||||||
WPLM收购公司 | 无担保票据 | — | 15.00% | 15.00% |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
优先担保第一留置权债务-139.3% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1244311 B.C.有限公司,L+500,1.00%伦敦银行同业拆借利率下限,2025年9月30日(S) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | $ | 2,422 | $ | 2,293 | $ | 2,289 | ||||||||||||||||||||||||
1244311 B.C.有限公司,L+500,1.00%伦敦银行同业拆借利率下限,2025年9月30日(五) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 807 | 756 | 755 | |||||||||||||||||||||||||||
亚当斯出版集团,有限责任公司,L+700,1.75%LIBOR Floor,7/2/2023(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 12,318 | 12,243 | 12,041 | |||||||||||||||||||||||||||
自适应激光采集公司,L+800,1.00%LIBOR Floor,2023年12月31日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 11,280 | 11,280 | 9,715 | |||||||||||||||||||||||||||
自适应激光采集公司,L+800,1.00%LIBOR Floor,2023年12月31日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 2,000 | 2,000 | 1,722 | |||||||||||||||||||||||||||
宙斯盾毒理科学公司,L+550,1.00%LIBOR Floor,2025年5月9日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 9,774 | 9,635 | 8,577 | |||||||||||||||||||||||||||
AIS Holdco,LLC,L+500,0.00%LIBOR Floor,2025年8月15日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 银行、金融、保险和房地产 | 5,243 | 5,194 | 4,955 | |||||||||||||||||||||||||||
炼金术US Holdco 1,LLC,L+550,10/10/2025(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 建筑与建筑 | 12,959 | 12,826 | 12,505 | |||||||||||||||||||||||||||
Alert 360 Opco,Inc.,L+600,1.00%LIBOR Floor,10/16/2025(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 9,738 | 9,738 | 9,738 | |||||||||||||||||||||||||||
Allen Media,LLC,L+550,0.00%LIBOR Floor,2027年2月10日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 24,809 | 24,809 | 24,747 | |||||||||||||||||||||||||||
ALM Media,LLC,L+650,1.00%LIBOR地板,2024年11月25日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 19,000 | 18,690 | 18,050 | |||||||||||||||||||||||||||
AMCP Staffing Intermediate Holdings III,LLC,L+675,1.50%LIBOR Floor,2025年9月24日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 10,813 | 10,765 | 10,273 | |||||||||||||||||||||||||||
AMCP Staffing Intermediate Holdings III,LLC,L+675,1.50%LIBOR Floor,2025年9月24日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 228 | 228 | 217 | |||||||||||||||||||||||||||
AMCP Staffing Intermediate Holdings III,LLC,0.50%无资金支持,2025年9月24日 | 无 | 服务:商务 | 1,370 | — | (68) | |||||||||||||||||||||||||||
美国临床解决方案有限责任公司,7.00%,2022年12月31日(N) | 无 | 医疗保健与制药 | 3,500 | 3,427 | 3,124 | |||||||||||||||||||||||||||
美国临床解决方案有限责任公司,7.00%,2021年6月30日(N) | 无 | 医疗保健与制药 | 250 | 250 | 242 | |||||||||||||||||||||||||||
美国联合自然资源公司,L+1300,1.00%LIBOR下限,2025年9月16日(N)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 金属与采矿 | 780 | 551 | 754 | |||||||||||||||||||||||||||
American Media,LLC,L+775,1.50%LIBOR下限,2023年12月31日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 11,077 | 10,894 | 10,952 | |||||||||||||||||||||||||||
American Media,LLC,L+775,1.50%LIBOR下限,2023年12月31日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 1,702 | 1,677 | 1,683 | |||||||||||||||||||||||||||
美国电话会议服务有限公司,L+650,1.00%伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)下限,2021年12月8日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 19,514 | 18,792 | 15,904 | |||||||||||||||||||||||||||
Analogic Corp.,L+525,1.00%LIBOR Floor,2024年6月21日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 4,950 | 4,885 | 4,851 | |||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,L+950,1.00%LIBOR Floor,2024年9月9日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 13,815 | 13,647 | 13,642 | |||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,L+950,1.00%LIBOR Floor,2024年9月9日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 833 | 833 | 825 | |||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,0.50%未出资,2024年9月9日 | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 1,333 | — | (13) | |||||||||||||||||||||||||||
APCO Holdings,LLC,L+550,0.00%LIBOR Floor,2025年6月9日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 银行、金融、保险和房地产 | 9,436 | 9,368 | 8,935 | |||||||||||||||||||||||||||
阿巴拉契亚资源公司,有限责任公司,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年9月10日 | 1个月伦敦银行同业拆息 | 金属与采矿 | 11,137 | 9,717 | 9,230 | |||||||||||||||||||||||||||
阿巴拉契亚资源公司,LLC,0.00%未出资,2023年9月10日(P) | 无 | 金属与采矿 | 2,500 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
联合沥青合作伙伴,LLC,L+525,1.00%LIBOR Floor,4/5/2024(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 建筑与建筑 | 14,522 | 14,107 | 13,306 | |||||||||||||||||||||||||||
Avison Young(USA)Inc.,L+500,0.00%LIBOR Floor,2026年1月31日(H)(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 银行、金融、保险和房地产 | 9,800 | 9,647 | 9,322 | |||||||||||||||||||||||||||
BK医疗控股公司,L+525,1.00%LIBOR Floor,2024年6月22日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 4,963 | 4,926 | 4,690 | |||||||||||||||||||||||||||
Cadence航空航天公司,LLC,L+850,1.00%LIBOR楼层,2023年11月14日(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 航空航天与国防 | 37,832 | 37,343 | 35,751 | |||||||||||||||||||||||||||
Cardinal US Holdings,Inc.,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年7月31日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 8,224 | 7,933 | 7,597 | |||||||||||||||||||||||||||
CB URS Holdings Corp.,L+575,1.00%LIBOR Floor,2024年9月1日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 运输:货物 | 15,882 | 15,818 | 14,631 | |||||||||||||||||||||||||||
Charming Charlie LLC,20.00%,2023年4月24日(R)(S) | 无 | 零售 | 662 | 657 | 350 | |||||||||||||||||||||||||||
CHC Solutions Inc.,12.00%,2023年7月20日(O)(V) | 无 | 医疗保健与制药 | 7,651 | 7,651 | 7,498 | |||||||||||||||||||||||||||
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC,L+550,1.00%LIBOR Floor,2021年12月16日(N)(O)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 酒店、博彩和休闲 | 25,472 | 25,117 | 19,900 | |||||||||||||||||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC,L+550,1.00%LIBOR Floor,2021年12月16日(N)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 酒店、博彩和休闲 | 2,585 | 2,585 | 2,020 | |||||||||||||||||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC,1.00%未出资,2021年12月16日 | 无 | 酒店、博彩和休闲 | 2,898 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年4月29日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 1,020 | 980 | 858 | |||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,12.00%,2022年6月1日(V) | 无 | 饮料、食品和烟草 | 738 | 713 | 722 | |||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,L+500,1.00%LIBOR下限,2023年4月29日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 414 | 414 | 348 | |||||||||||||||||||||||||||
郊狼买家,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2/6/2026(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 34,738 | 34,453 | 34,564 | |||||||||||||||||||||||||||
郊狼买家,LLC,L+800,1.00%LIBOR Floor,8/6/2026(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 6,250 | 6,128 | 6,250 | |||||||||||||||||||||||||||
郊狼买家,有限责任公司,0.50%无资金支持,2025年2月6日 | 无 | 化学品、塑料和橡胶 | 2,500 | — | (13) | |||||||||||||||||||||||||||
David‘s Bridal,LLC,L+1000,1.00%LIBOR Floor,2023年6月23日(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 5,341 | 4,412 | 5,341 | |||||||||||||||||||||||||||
David‘s Bridal,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2023年6月30日(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 745 | 648 | 745 | |||||||||||||||||||||||||||
豪华娱乐服务公司(Deluxe Entertainment Services,Inc.),L+650,1.00%LIBOR Floor,2024年3月25日(N)(S)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 3,978 | 4,057 | 3,978 | |||||||||||||||||||||||||||
DMT Solutions Global Corp.,L+700,0.00%LIBOR Floor,2024年7月2日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 17,500 | 17,167 | 16,844 | |||||||||||||||||||||||||||
Eagle Family Foods Group LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,2024年6月14日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 14,375 | 14,171 | 14,159 | |||||||||||||||||||||||||||
娱乐工作室P&A LLC,6.30%,2037年5月18日(K)(N) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 13,990 | 13,889 | 12,871 | |||||||||||||||||||||||||||
娱乐工作室P&A LLC,5.00%,2037年5月18日(K) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | — | — | 2,073 | |||||||||||||||||||||||||||
Entrans International,LLC,L+600,0.00%LIBOR Floor,2024年11月1日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 26,250 | 26,065 | 25,233 | |||||||||||||||||||||||||||
Es Chappaquiddick LLC,10.00%,2022年5月18日(N) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 915 | 915 | 924 | |||||||||||||||||||||||||||
Extreme Reach,Inc.,L+750,1.50%LIBOR Floor,3/29/2024(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 20,402 | 20,233 | 20,096 | |||||||||||||||||||||||||||
Extreme Reach,Inc.,0.50%无资金支持,2024年3月29日(N) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 1,744 | — | (26) | |||||||||||||||||||||||||||
F+W Media,Inc.,L+1000,1.50%LIBOR Floor,2022年5月24日(R)(S)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 1,174 | 1,115 | — | |||||||||||||||||||||||||||
Foundation Consumer Healthcare,LLC,L+575,1.00%LIBOR Floor,11/2/2023(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 43,350 | 43,127 | 43,350 | |||||||||||||||||||||||||||
Foundation Consumer Healthcare,LLC,0.50%未出资,2023年11月2日 | 无 | 医疗保健与制药 | 4,211 | (15) | — | |||||||||||||||||||||||||||
Genesis Healthcare,Inc.,L+600,0.50%LIBOR Floor,3/6/2023(H)(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 35,000 | 34,709 | 34,344 | |||||||||||||||||||||||||||
Geo Parent Corp.,L+525,0.00%LIBOR Floor,2025年12月19日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 14,738 | 14,622 | 14,701 | |||||||||||||||||||||||||||
Geon Performance Solutions,LLC,L+625,1.63%LIBOR Floor,10/25/2024(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 22,190 | 21,893 | 21,524 | |||||||||||||||||||||||||||
Geon Performance Solutions,LLC,0.50%未出资,2024年10月25日 | 无 | 化学品、塑料和橡胶 | 2,586 | — | (78) | |||||||||||||||||||||||||||
哈兰·克拉克控股公司(Harland Clarke Holdings Corp.),L+475,1.00%LIBOR Floor,2023年11月3日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 12,337 | 12,305 | 11,021 | |||||||||||||||||||||||||||
Healogics,Inc.,L+425,1.00%LIBOR Floor,2021年7月1日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 4,699 | 4,659 | 4,359 | |||||||||||||||||||||||||||
Hilliard,Martinez&Gonzales,LLP,L+1800,2.00%LIBOR Floor,12/17/2022(N)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 17,248 | 17,137 | 17,485 | |||||||||||||||||||||||||||
荷马城市世代,L.P.,15.00%,2023年4月5日(N)(V) | 无 | 能源:石油和天然气 | 10,606 | 11,028 | 8,246 | |||||||||||||||||||||||||||
胡佛集团(Hoover Group,Inc.),L+850,1.25%LIBOR Floor,10/1/2024(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 5,660 | 5,637 | 5,668 | |||||||||||||||||||||||||||
HUMC Holdco,LLC,9.00%,2021年1月11日(N) | 无 | 医疗保健与制药 | 10,000 | 9,985 | 9,925 | |||||||||||||||||||||||||||
Hummel Station LLC,L+600,1.00%LIBOR楼层,2022年10月27日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 能源:石油和天然气 | 9,432 | 9,237 | 9,066 | |||||||||||||||||||||||||||
Hyperion Materials&Technologies,Inc.,L+550,1.00%LIBOR Floor,2026年8月28日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 9,900 | 9,729 | 9,269 | |||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股公司,LLC,6.00%,2023年11月20日(N)(V) | 无 | 零售 | 9,680 | 9,587 | 7,974 |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中级控股有限责任公司,Prime+500,2022/12/22(N) | 素数 | 零售 | 1,970 | 1,970 | 1,967 | |||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股公司,LLC,L+600,0.00%LIBOR下限,2022年12月22日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 252 | 252 | 252 | |||||||||||||||||||||||||||
Infinity Sales Group,LLC,L+1050,1.00%LIBOR Floor,2022年11月23日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 6,820 | 6,736 | 6,820 | |||||||||||||||||||||||||||
Infogroup Inc.,L+500,1.00%LIBOR Floor,2023年4月3日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 15,594 | 15,586 | 14,678 | |||||||||||||||||||||||||||
Instant Web,LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,12/15/2022(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 37,379 | 37,326 | 35,136 | |||||||||||||||||||||||||||
Instant Web,LLC,0.50%未出资,2022年12月15日 | 无 | 媒体:广告、印刷和出版 | 2,704 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Isagenix International,LLC,L+575,1.00%LIBOR Floor,2025年6月14日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 13,002 | 12,910 | 9,361 | |||||||||||||||||||||||||||
岛屿医疗管理控股公司,LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,2022年9月1日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 11,188 | 11,132 | 10,488 | |||||||||||||||||||||||||||
Jenny C Acquisition,Inc.,L+1050,1.75%LIBOR Floor,2024年10月1日(N)(V) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 11,089 | 11,018 | 9,993 | |||||||||||||||||||||||||||
JP Intermediate B,LLC,L+550,1.00%LIBOR Floor,11月20日/2025年(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 15,273 | 15,019 | 13,669 | |||||||||||||||||||||||||||
KNB控股公司,L+550,1.00%LIBOR下限,2024年4月26日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:耐用 | 8,073 | 7,966 | 6,741 | |||||||||||||||||||||||||||
Labvantage Solutions Inc.,L+750,1.00%LIBOR Floor,2021年3月31日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 2,646 | 2,646 | 2,646 | |||||||||||||||||||||||||||
Labvantage Solutions Ltd,E+750,1.00%EURIBOR Floor,2021年3月31日(小时) | 1个月EURIBOR | 高科技产业 | € | 2,912 | 3,273 | 3,557 | ||||||||||||||||||||||||||
LAV Gear Holdings,Inc.,L+750,1.00%LIBOR Floor,10/31/2024(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 25,338 | 24,940 | 24,072 | |||||||||||||||||||||||||||
LAV Gear Holdings,Inc.,L+750,1.00%LIBOR Floor,10/31/2024(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 4,375 | 4,326 | 4,156 | |||||||||||||||||||||||||||
LD Intermediate Holdings,Inc.,L+588,1.00%LIBOR Floor,12/9/2022(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 11,030 | 10,869 | 10,981 | |||||||||||||||||||||||||||
LGC US Finco,LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,12/20/2025(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 9,800 | 9,537 | 9,396 | |||||||||||||||||||||||||||
Lift Brands,Inc.,L+375,0.50%LIBOR Floor,2025年6月29日(N)(O)(S) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 23,642 | 23,642 | 23,642 | |||||||||||||||||||||||||||
Lift Brands,Inc.,9.50%,2025年6月29日(N)(O)(S)(V) | 无 | 服务:消费者 | 4,861 | 4,753 | 4,751 | |||||||||||||||||||||||||||
Lift Brands,Inc.,2025年6月29日(N)(O)(Q)(S) | 无 | 服务:消费者 | 5,296 | 4,685 | 4,687 | |||||||||||||||||||||||||||
Longview Power,LLC,L+1000,1.50%LIBOR Floor,2025年7月30日(S) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 能源:石油和天然气 | 2,355 | 631 | 2,414 | |||||||||||||||||||||||||||
Mimeo.com,Inc.,L+700,1.00%LIBOR Floor,12/21/2023(N)(Q) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 23,373 | 23,373 | 22,584 | |||||||||||||||||||||||||||
Mimeo.com,Inc.,L+1700,1.00%LIBOR Floor,12/21/2023(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 2,130 | 2,130 | 2,180 | |||||||||||||||||||||||||||
Mimeo.com,Inc.,1.00%未出资,2023年12月21日 | 无 | 服务:商务 | 1,000 | — | 24 | |||||||||||||||||||||||||||
莫斯控股公司,L+700,1.00%LIBOR Floor,4/17/2024(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 19,535 | 19,349 | 17,630 | |||||||||||||||||||||||||||
莫斯控股公司,7.00%未出资,2024年4月17日 | 无 | 服务:商务 | 106 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
莫斯控股公司,0.50%未出资,2024年4月17日 | 无 | 服务:商务 | 2,126 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Nasco Healthcare Inc.,L+450,1.00%LIBOR Floor,2023年6月30日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 13,189 | 13,189 | 13,189 | |||||||||||||||||||||||||||
Newsccle Solutions,Inc.,L+700,1.00%LIBOR Floor,12/29/2022(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:广告、印刷和出版 | 12,186 | 12,098 | 12,079 | |||||||||||||||||||||||||||
One Call Corp.,L+525,1.00%LIBOR Floor,11月25日/2022年(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 3,858 | 3,747 | 3,732 | |||||||||||||||||||||||||||
Optio Rx,LLC,L+700,0.00%LIBOR Floor,6/28/2024(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 24,250 | 24,130 | 23,704 | |||||||||||||||||||||||||||
Optio Rx,LLC,L+1000,0.00%LIBOR地板,2024年6月28日(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 2,515 | 2,492 | 2,685 | |||||||||||||||||||||||||||
Palmetto Solar,LLC,12.00%,12/12/2024(N) | 无 | 高科技产业 | 16,738 | 16,320 | 16,696 | |||||||||||||||||||||||||||
Palmetto Solar,LLC,0.75%未出资,2021年12月12日 | 无 | 高科技产业 | 3,262 | — | (8) | |||||||||||||||||||||||||||
PH Beauty Holdings III.Inc.,L+500,0.00%LIBOR Floor,2025年9月28日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:非耐用品 | 9,775 | 9,152 | 9,189 | |||||||||||||||||||||||||||
Pixelle Specialty Solutions LLC,L+650,1.00%LIBOR Floor,10月31日/2024(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 林产品和纸张 | 21,686 | 21,368 | 21,686 |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
Plano Molding Company,LLC,L+900,1.00%LIBOR Floor,2022年5月12日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:非耐用品 | 5,986 | 5,975 | 5,836 | |||||||||||||||||||||||||||
Plano Molding Company,LLC,L+900,1.00%LIBOR Floor,2022年5月11日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 消费品:非耐用品 | 731 | 725 | 732 | |||||||||||||||||||||||||||
聚合物添加剂,Inc.,L+600,0.00%LIBOR地板,2025年7月31日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 19,600 | 19,313 | 16,497 | |||||||||||||||||||||||||||
聚合物工艺控股公司,L+600,0.00%LIBOR地板,2026年5月1日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 24,625 | 24,271 | 24,471 | |||||||||||||||||||||||||||
Securus Technologies Holdings,Inc.,L+450,1.00%LIBOR Floor,2024年11月1日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 3,949 | 3,039 | 3,949 | |||||||||||||||||||||||||||
SEK Holding Co LLC,L+1200,1.00%LIBOR Floor,2022年3月14日(N)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 银行、金融、保险和房地产 | 16,227 | 16,068 | 15,590 | |||||||||||||||||||||||||||
红杉医疗管理公司(Sequoia Healthcare Management,LLC),12.75%,2023年8月21日(N)(O)(R) | 无 | 医疗保健与制药 | 8,525 | 8,457 | 6,905 | |||||||||||||||||||||||||||
SIMR,LLC,L+1700,2.00%LIBOR楼层,2023年9月7日(N)(S)(V) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 16,154 | 15,975 | 13,347 | |||||||||||||||||||||||||||
Smart&Final Inc.,L+675,0.00%LIBOR Floor,2025年6月20日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 零售 | 7,805 | 7,227 | 7,888 | |||||||||||||||||||||||||||
卢森堡软件收购S.?r.l.,L+750,1.00%LIBOR下限,2025年4月27日(H)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 3,011 | 2,905 | 3,015 | |||||||||||||||||||||||||||
卢森堡软件收购S.?r.l.,L+750,1.00%LIBOR下限,12/27/2024(H)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 807 | 783 | 815 | |||||||||||||||||||||||||||
Sorenson Communications,LLC,L+650,0.00%LIBOR Floor,4/30/2024(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 10,322 | 10,066 | 10,348 | |||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱公司/精密医疗公司,L+950,2021年10月1日(N) | 12个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 12,562 | 12,486 | 11,965 | |||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱/精密医疗公司,L+950,2021年10月1日(N)(V) | 12个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 1,116 | 1,104 | 1,109 | |||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱/精密医疗公司,L+950,2021年10月1日(N)(V) | 12个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 603 | 493 | 574 | |||||||||||||||||||||||||||
STATS Intermediate Holdings,LLC,L+525,0.00%LIBOR Floor,2026年7月12日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 高科技产业 | 9,900 | 9,719 | 9,850 | |||||||||||||||||||||||||||
Tenere Inc.,L+850,1.00%LIBOR Floor,2025年5月5日(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 资本设备 | 18,080 | 18,020 | 18,080 | |||||||||||||||||||||||||||
Tensar Corp.,L+675,1.00%LIBOR Floor,2025年11月20日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 5,000 | 4,878 | 4,975 | |||||||||||||||||||||||||||
帕沙集团(The Pasha Group),L+800,1.00%LIBOR Floor,2023年1月26日(N)(O) | 2个月伦敦银行同业拆息 | 运输:货物 | 4,511 | 4,447 | 4,370 | |||||||||||||||||||||||||||
Pay-O-马季奇公司,L+900,1.00%伦敦银行同业拆借利率下限,2021年10月29日(J)(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | 7,312 | 7,304 | 7,312 | |||||||||||||||||||||||||||
伏特充电,有限责任公司,12.00%,2024年6月19日(N) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 15,000 | 15,000 | 16,013 | |||||||||||||||||||||||||||
伏特充电,有限责任公司,12.00%,2024年6月19日(N) | 无 | 媒体:多元化与生产化 | 12,000 | 11,978 | 12,810 | |||||||||||||||||||||||||||
West Dermatology Management Holdings,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2025年2月11日(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 9,455 | 9,384 | 9,006 | |||||||||||||||||||||||||||
West Dermatology Management Holdings,LLC,L+600,1.00%LIBOR Floor,2025年2月11日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 1,657 | 1,645 | 1,579 | |||||||||||||||||||||||||||
West Dermatology Management Holdings,LLC,L+750,1.00%LIBOR Floor,2025年2月11日 | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 1,185 | 1,182 | 1,170 | |||||||||||||||||||||||||||
西部皮肤病管理控股公司,LLC,0.75%未出资,2022年2月11日 | 无 | 医疗保健与制药 | 7,655 | (26) | (54) | |||||||||||||||||||||||||||
威廉姆斯工业服务集团(Williams Industrial Services Group,Inc.),L+900,1.00%LIBOR Floor,12/16/2025(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 10,000 | 10,000 | 10,000 | |||||||||||||||||||||||||||
威廉姆斯工业服务集团,Inc.,0.50%未出资,2022年6月16日 | 无 | 服务:商务 | 5,000 | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
Winebow Holdings,Inc.,L+375,1.00%LIBOR Floor,2021年7月1日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 5,864 | 5,669 | 5,483 | |||||||||||||||||||||||||||
Wok Holdings Inc.,L+625,0.00%LIBOR Floor,2026年3月1日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 12,773 | 12,630 | 12,325 | |||||||||||||||||||||||||||
高级担保第一留置权债务总额 | 1,266,564 | 1,223,268 | ||||||||||||||||||||||||||||||
高级担保第二留置权债务-17.2% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Access CIG,LLC,L+775,0.00%LIBOR楼层,2/27/2026(N)(O) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 17,250 | 17,139 | 16,840 | |||||||||||||||||||||||||||
Carestream Health,Inc.,L+1250,1.00%LIBOR Floor,2023年8月8日(N)(O)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 11,499 | 11,499 | 11,068 | |||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,L+850,1.00%LIBOR Floor,2024年4月29日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 2,239 | 2,239 | 1,573 | |||||||||||||||||||||||||||
代顿Superior Corp.,L+700,2.00%LIBOR Floor,12/4/2024(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 建筑与建筑 | 1,492 | 1,492 | 1,492 |
投资组合公司(A) | 指数率(B) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||
豪华娱乐服务公司,L+850,1.00%LIBOR Floor,2024年9月25日(N)(R)(S)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 媒体:多元化与生产化 | 10,271 | 10,017 | — | |||||||||||||||||||||||||||
Global Tele*Link Corp.,L+825,0.00%LIBOR Floor,11/29/2026(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 11,500 | 11,333 | 11,385 | |||||||||||||||||||||||||||
LSCS Holdings,Inc.,L+825,0.00%LIBOR Floor,2026年3月16日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 11,891 | 11,684 | 10,999 | |||||||||||||||||||||||||||
医疗解决方案控股公司,L+838,1.00%LIBOR Floor,2025年6月16日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 10,000 | 9,895 | 9,250 | |||||||||||||||||||||||||||
MedPlast Holdings,Inc.,L+775,0.00%LIBOR Floor,2026年7月2日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 6,750 | 6,697 | 6,134 | |||||||||||||||||||||||||||
该部Brands,LLC,L+925,1.00%LIBOR Floor,2023年6月2日(N)(O) | 2个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 7,000 | 6,973 | 6,965 | |||||||||||||||||||||||||||
Niacet Corp.,E+875,1.00%EURIBOR Floor,2024年8月1日(小时) | 1个月EURIBOR | 化学品、塑料和橡胶 | € | 6,263 | 6,708 | 7,651 | ||||||||||||||||||||||||||
Patterson Medical Supply,Inc.,L+1050,1.00%LIBOR Floor,2023年8月28日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 14,536 | 14,472 | 13,972 | |||||||||||||||||||||||||||
PetroChoice Holdings,Inc.,L+875,1.00%LIBOR Floor,2023年8月21日(N) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 化学品、塑料和橡胶 | 15,000 | 14,282 | 13,500 | |||||||||||||||||||||||||||
Premiere Global Services,Inc.,L+950,1.00%LIBOR Floor,2024年6月6日(N)(V) | 3个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 3,415 | 3,339 | 2,305 | |||||||||||||||||||||||||||
Securus Technologies Holdings,Inc.,L+825,1.00%LIBOR Floor,2025年11月1日(N) | 6个月伦敦银行同业拆息 | 电信 | 2,942 | 2,920 | 2,747 | |||||||||||||||||||||||||||
TMK Hawk Parent,Corp.,L+800,1.00%LIBOR Floor,2025年8月28日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:商务 | 13,393 | 13,158 | 9,860 | |||||||||||||||||||||||||||
Winebow Holdings,Inc.,L+750,1.00%LIBOR Floor,2022年1月2日(N) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 饮料、食品和烟草 | 12,823 | 12,747 | 11,477 | |||||||||||||||||||||||||||
Zest Acquisition Corp.,L+750,1.00%LIBOR Floor,2026年3月14日(N)(O) | 1个月伦敦银行同业拆息 | 医疗保健与制药 | 15,000 | 14,886 | 14,288 | |||||||||||||||||||||||||||
高级担保第二留置权债务总额 | 171,480 | 151,506 | ||||||||||||||||||||||||||||||
抵押证券和结构性产品-股本-1.4% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
APIDOS CLO XVI附属债券,估计收益率0.00%,2025年1月19日(小时) | (g) | 多元化的金融机构 | 9,000 | 3,019 | 1,372 | |||||||||||||||||||||||||||
Cent CLO 19 Ltd附属债券,0.00%估计收益率,10/29/2025(H) | (g) | 多元化的金融机构 | 2,000 | 1,161 | 214 | |||||||||||||||||||||||||||
银河十五期CLO有限公司A类附属债券,估计收益率5.76%,2025/4/15(H) | (g) | 多元化的金融机构 | 4,000 | 2,007 | 1,617 | |||||||||||||||||||||||||||
常春藤中环中间市场信贷基金VIII有限公司次级贷款,估计收益率11.84%,2026年2月2日(小时) | (g) | 多元化的金融机构 | 10,000 | 9,118 | 8,928 | |||||||||||||||||||||||||||
担保证券和结构性产品合计--股票 | 15,305 | 12,131 | ||||||||||||||||||||||||||||||
无担保债务-0.6% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
WPLM Acquisition Corp.,15.00%,2025年11月24日(V) | 无 | 媒体:广告、印刷和出版 | 5,752 | 5,668 | 5,464 | |||||||||||||||||||||||||||
无担保债务总额 | 5,668 | 5,464 | ||||||||||||||||||||||||||||||
股本-11.8% | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1244301 B.C.有限公司,普通股(P)(S) | 化学品、塑料和橡胶 | 807,268个单位 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
ACNR控股公司普通股(P) | 金属与采矿 | 6,018套 | 90 | 45 | ||||||||||||||||||||||||||||
ACNR控股公司优先股(P) | 金属与采矿 | 1890台 | 26 | 118 | ||||||||||||||||||||||||||||
Alert 360 Topco,Inc.,普通股(P) | 服务:消费者 | 465,053套 | 2,883 | 2,883 | ||||||||||||||||||||||||||||
美国临床解决方案有限责任公司,A类会员权益(P)(S) | 医疗保健与制药 | 6,030,384个单位 | 1,658 | 663 | ||||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,A类优先股认股权证(P) | 媒体:多元化与生产化 | 769台 | 205 | 138 | ||||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,B类优先股认股权证(P) | 媒体:多元化与生产化 | 135台 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司,普通股认股权证(P) | 媒体:多元化与生产化 | 2508个单位 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
ARC Financial,LLC,会员权益(25%所有权)(P)(S) | 金属与采矿 | 不适用 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
攀登资源-Marcellus,LLC,Members Units(P) | 能源:石油和天然气 | 511,255台 | 1,642 | 419 | ||||||||||||||||||||||||||||
攀登资源-Marcellus,LLC,认股权证(P) | 能源:石油和天然气 | 132,367个单位 | 13 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||
投资组合公司(A) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位(E) | 成本(D) | 公平 值(C) | ||||||||||||||||||||||||||||
BCP大湖基金有限责任公司,合伙权益(11.4%所有权)(H)(S) | 多元化的金融机构 | 不适用 | 12,865 | 12,611 | ||||||||||||||||||||||||||||
Carestream Health Holdings,Inc.认股权证(P) | 医疗保健与制药 | 233个单位 | 565 | 590 | ||||||||||||||||||||||||||||
CHC Medical Partners,Inc.,C系列优先股,12%股息(U) | 医疗保健与制药 | 2,727,273个单位 | 5,471 | 6,927 | ||||||||||||||||||||||||||||
Con SOF Funding,LLC,会员权益(87.5%所有权)(H)(T) | 多元化的金融机构 | 不适用 | 15,539 | 12,472 | ||||||||||||||||||||||||||||
Conisus Holdings,Inc.,B系列优先股,12%股息(U) | 医疗保健与制药 | 12,677,833个单位 | 15,143 | 16,481 | ||||||||||||||||||||||||||||
Conisus Holdings,Inc.,普通股(P)(S) | 医疗保健与制药 | 4914556个单位 | 200 | 12,401 | ||||||||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC,会员单位(P) | 饮料、食品和烟草 | 2985个单位 | 5,249 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
戴顿控股有限责任公司(Dayton HoldCo,LLC)会员单位(P) | 建筑与建筑 | 37264个单位 | 4,136 | 7,350 | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,A1系列优先股(P) | 零售 | 2万台 | 802 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,A系列优先股(P) | 零售 | 1,396个单位 | 140 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,B系列优先股(P) | 零售 | 4183个单位 | 410 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,普通股(P) | 零售 | 39423套 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
DBI Investors,Inc.,Reallocation Rights(P) | 零售 | 7500台 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Desg Holdings,Inc.普通股(I)(P)(S) | 媒体:多元化与生产化 | 1,268,143个单位 | 13,675 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
HDNet Holdco LLC,优先单位看涨期权(P) | 媒体:多元化与生产化 | 1个股 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司,A类优先股(P) | 零售 | 100万套 | 1,000 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司,B-2类优先股(P) | 零售 | 2632,771个单位 | 2,133 | 2,145 | ||||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司,C类优先股(P) | 零售 | 2632,771个单位 | 2,633 | 2,633 | ||||||||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股公司,认股权证(P) | 零售 | 155,880台 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Longview Intermediate Holdings C,LLC,Members Units(P)(S) | 能源:石油和天然气 | 589,487套 | 2,524 | 7,988 | ||||||||||||||||||||||||||||
Mooregate ITC收购,有限责任公司,A类单位(P) | 高科技产业 | 500台 | 563 | 96 | ||||||||||||||||||||||||||||
芒特洛根资本公司(Mount Logan Capital Inc.),普通股(H)(S) | 银行、金融、保险和房地产 | 1,075,557套 | 3,534 | 2,409 | ||||||||||||||||||||||||||||
NS NWN收购,有限责任公司,投票单位(P) | 高科技产业 | 346台 | 393 | 929 | ||||||||||||||||||||||||||||
NS NWN收购,有限责任公司,A类首选单位(P) | 高科技产业 | 111台机组 | 110 | 332 | ||||||||||||||||||||||||||||
NSG共同投资(百慕大)有限责任公司,合伙权益(H)(P) | 消费品:耐用 | 1,575台 | 1,000 | 676 | ||||||||||||||||||||||||||||
Palmetto Clean Technology,Inc.,认股权证(P) | 高科技产业 | 693,387个单位 | 472 | 506 | ||||||||||||||||||||||||||||
菲利普斯宠物控股公司(Phillips Pet Holding Corp.)普通股(P) | 零售 | 235台 | 13 | 17 | ||||||||||||||||||||||||||||
SIMR父、有限责任公司、B类通用单元(P)(S) | 医疗保健与制药 | 12,283,163个单位 | 8,002 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
卢森堡软件控股公司,A类普通股(H)(P) | 高科技产业 | 28,202台 | 4,536 | 5,516 | ||||||||||||||||||||||||||||
卢森堡软件控股公司,B类普通股(H)(P) | 高科技产业 | 2388个单位 | 384 | 688 | ||||||||||||||||||||||||||||
卢森堡软件控股公司,A类认股权证(H)(P) | 高科技产业 | 3512个单位 | 117 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
卢森堡软件控股公司,B类认股权证(H)(P) | 高科技产业 | 7023套 | 220 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Snap健身控股公司,A类股(P)(S) | 服务:消费者 | 9858套 | 3,078 | 3,389 | ||||||||||||||||||||||||||||
Snap健身控股公司(Snap Fitness Holdings,Inc.)认股权证(P)(S) | 服务:消费者 | 3996个单位 | 1,247 | 1,374 | ||||||||||||||||||||||||||||
美国脊柱公司/Precision Medical Inc.,认股权证(P) | 医疗保健与制药 | 14,181,915个单位 | 5,806 | — | ||||||||||||||||||||||||||||
Tenere Inc.,认股权证(P) | 资本设备 | 不适用 | 161 | 1,606 | ||||||||||||||||||||||||||||
总股本 | 118,638 | 103,405 | ||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资-8.4%(L) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
第一美国国债基金,Z类股票,0.03%(M) | 73,597 | 73,597 | ||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资总额 | 73,597 | 73,597 |
成本(D) | 公平 值(C) | |||||||||||||||||||||||||||||||
总投资-178.7% | $ | 1,651,252 | 1,569,371 | |||||||||||||||||||||||||||||
负债超过其他资产-(78.7%) | (691,115) | |||||||||||||||||||||||||||||||
净资产-100% | $ | 878,256 |
截至2020年12月31日的年度报告 | 截至2020年12月31日的年度报告 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
非控股、非关联企业投资公司 | 公允价值 在12月 31, 2019 | 毛收入 加法 (成本)(1) | 毛收入 减量 (成本)(2) | 网络 未实现 得(损) | 公允价值 在12月 31, 2020 | 已实现净额 得(损) | 利息 收入(3) | 分红 收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
它成立了公元前1244301年的有限公司。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*第一留置权定期贷款A | $ | — | $ | 2,293 | $ | — | $ | (4) | $ | 2,289 | $ | — | $ | 42 | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
*第一留置权定期贷款B | — | 757 | — | (2) | 755 | — | 15 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*普通股 | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**美国临床解决方案有限责任公司(American Clinic Solutions LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*第一批定期贷款 | 3,395 | 32 | — | (303) | 3,124 | — | 282 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*第一修正案第一批定期贷款 | — | 250 | — | (8) | 242 | — | 13 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*A类会员权益。 | — | 1,658 | — | (995) | 663 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**ARC Financial,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*利益 | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**BCP五大湖基金有限责任公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*利益 | 14,238 | 2,195 | (3,538) | (284) | 12,611 | — | — | 1,039 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**魅力查理有限责任公司(Chaming Charlie,LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*第一留置权定期贷款B1 | — | — | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*第一留置权定期贷款B2 | — | — | — | — | — | — | (1) | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*供应商支付融资安排 | 472 | — | (97) | (25) | 350 | — | 7 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美国康尼苏斯控股公司(Conisus Holdings,Inc.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*B系列优先股 | 13,270 | 1,928 | — | 1,283 | 16,481 | — | — | 1,928 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 1,426 | — | — | 10,975 | 12,401 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
其他公司是DESG控股公司(DESG Holdings,Inc.)。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*贷款 | — | 4,256 | (4,256) | — | — | — | 600 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 28,978 | 844 | (20,443) | (5,401) | 3,978 | — | 4,278 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*二次留置权定期贷款 | 9,717 | 342 | — | (10,059) | — | — | 784 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 14,763 | 13 | — | (14,776) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**F+W Media,Inc. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*第一留置权定期贷款B-1 | — | — | (11) | 11 | — | — | 1 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**Lift Brands,Inc.(Lift Brands,Inc.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*A | — | 23,642 | — | — | 23,642 | — | 519 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*定期贷款B | — | 4,753 | — | (2) | 4,751 | — | 236 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*C期贷款 | — | 4,685 | — | 2 | 4,687 | — | 64 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**朗维尤电力有限责任公司(Longview Power,LLC) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | — | 634 | (2) | 1,782 | 2,414 | — | 169 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Longview Intermediate Holdings C,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*会员单位 | — | 2,524 | — | 5,464 | 7,988 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
该公司是芒特洛根资本公司(Mount Logan Capital Inc.)的股东。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 2,505 | 199 | — | (295) | 2,409 | — | — | 45 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美国石油流量能源公司(Petroflow Energy Corp.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 10 | — | (223) | 213 | — | (211) | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*SIMR,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 14,205 | 1,121 | — | (1,979) | 13,347 | — | 2,956 | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
**SIMR母公司,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | 3,980 | — | — | (3,980) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
美国Snap健身控股公司(Snap Fitness Holdings,Inc.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*A类股 | — | 3,078 | — | 311 | 3,389 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* | — | 1,247 | — | 127 | 1,374 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*总数 | $ | 106,959 | $ | 56,451 | $ | (28,570) | $ | (17,945) | $ | 116,895 | $ | (211) | $ | 9,965 | $ | 3,012 |
截至2020年12月31日的年度报告 | 截至2020年12月31日的年度报告 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
受控投资 | 公允价值在 2019年12月31日 | 毛收入 加法 (成本)(1) | 毛收入 减量 (成本)(2) | 净收益 未实现 得(损) | 公允价值在 2020年12月31日 | 已实现净收益 得(损) | 利息 收入(3) | 股息收入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*Soccion SOF Funding,LLC | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
*利益 | $ | 31,265 | $ | — | $ | (15,750) | $ | (3,043) | $ | 12,472 | $ | — | $ | — | $ | 3,518 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
*总数 | $ | 31,265 | $ | — | $ | (15,750) | $ | (3,043) | $ | 12,472 | $ | — | $ | — | $ | 3,518 |
利率,利率 | ||||||||||||||||||||||||||
投资组合公司 | 投资类型 | 现金 | PIK | 全速率 | ||||||||||||||||||||||
公元前1244311年。有限公司。 | 优先担保第一留置权债务 | — | 6.00% | 6.00% | ||||||||||||||||||||||
美国联合自然资源公司 | 优先担保第一留置权债务 | 11.00% | 3.00% | 14.00% | ||||||||||||||||||||||
国歌体育娱乐公司。 | 优先担保第一留置权债务 | 7.75% | 2.75% | 10.50% | ||||||||||||||||||||||
Cadence航空航天有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 4.25% | 5.25% | 9.50% | ||||||||||||||||||||||
Carestream Health,Inc. | 优先担保的第二留置权债务 | 5.50% | 8.00% | 13.50% | ||||||||||||||||||||||
CHC解决方案公司 | 优先担保第一留置权债务 | 8.00% | 4.00% | 12.00% | ||||||||||||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC | 优先担保第一留置权债务 | — | 6.50% | 6.50% | ||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC | 优先担保第一留置权债务 | 8.00% | 4.00% | 12.00% | ||||||||||||||||||||||
Country Fresh Holdings,LLC | 优先担保的第二留置权债务 | — | 9.50% | 9.50% | ||||||||||||||||||||||
大卫的新娘,有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 6.00% | 5.00% | 11.00% | ||||||||||||||||||||||
大卫的新娘,有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 6.00% | 1.00% | 7.00% | ||||||||||||||||||||||
豪华娱乐服务公司 | 优先担保第一留置权债务 | 6.00% | 1.50% | 7.50% | ||||||||||||||||||||||
豪华娱乐服务公司 | 优先担保的第二留置权债务 | 7.00% | 2.50% | 9.50% | ||||||||||||||||||||||
F+W Media,Inc. | 优先担保第一留置权债务 | — | 11.50% | 11.50% | ||||||||||||||||||||||
Hilliard,Martinez&Gonzales,LLP | 优先担保第一留置权债务 | — | 20.00% | 20.00% | ||||||||||||||||||||||
荷马城市世代,L.P. | 优先担保第一留置权债务 | — | 15.00% | 15.00% | ||||||||||||||||||||||
独立宠物合作伙伴中间控股有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | — | 6.00% | 6.00% | ||||||||||||||||||||||
Jenny C Acquisition,Inc. | 优先担保第一留置权债务 | — | 12.25% | 12.25% | ||||||||||||||||||||||
Lav Gear Holdings,Inc. | 优先担保第一留置权债务 | 3.50% | 5.00% | 8.50% | ||||||||||||||||||||||
Lift Brands,Inc. | 优先担保第一留置权债务 | — | 9.50% | 9.50% | ||||||||||||||||||||||
Mimeo.com,Inc. | 循环定期贷款 | 8.00% | 10.00% | 18.00% | ||||||||||||||||||||||
莫斯控股公司 | 优先担保第一留置权债务 | 7.50% | 0.50% | 8.00% | ||||||||||||||||||||||
帕特森医疗供应公司(Patterson Medical Supply,Inc.) | 优先担保的第二留置权债务 | 1.00% | 10.50% | 11.50% | ||||||||||||||||||||||
普莱诺模制有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 8.50% | 1.50% | 10.00% | ||||||||||||||||||||||
Premiere Global Services,Inc. | 优先担保的第二留置权债务 | 0.50% | 10.00% | 10.50% | ||||||||||||||||||||||
SEK Holding Co LLC | 优先担保第一留置权债务 | 9.00% | 4.00% | 13.00% | ||||||||||||||||||||||
SIMR,LLC | 优先担保第一留置权债务 | 12.00% | 7.00% | 19.00% | ||||||||||||||||||||||
脊柱美国公司/精密医疗公司 | 优先担保第一留置权债务 | — | 10.47% | 10.47% | ||||||||||||||||||||||
西部皮肤病管理控股有限责任公司 | 优先担保第一留置权债务 | 6.25% | 0.75% | 7.00% | ||||||||||||||||||||||
WPLM收购公司 | 无担保票据 | — | 15.00% | 15.00% | ||||||||||||||||||||||
截至2020年9月30日的三个月 | 截至2020年9月30日的9个月 | |||||||||||||
已发行普通股加权平均数(报告) | 113,415,564 | 113,475,569 | ||||||||||||
已发行普通股加权平均股数(预计) | 56,707,775 | 56,737,832 | ||||||||||||
运营导致的每股净资产净增加(减少)(如报告所示) | $ | 0.27 | $ | (0.51) | ||||||||||
运营导致的每股净资产净增加(减少)(预计) | $ | 0.55 | $ | (1.03) |
截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
股票 | 金额 | 股份(1) | 金额 | 股份(1) | 金额 | ||||||||||||||||||||||||||||||
发行的总股份/收益总额 | — | $ | — | — | $ | — | — | $ | — | ||||||||||||||||||||||||||
分配的再投资 | 970,223 | 15,489 | 748,394 | 11,783 | 1,496,266 | 23,298 | |||||||||||||||||||||||||||||
总股份/收益总额 | 970,223 | 15,489 | 748,394 | 11,783 | 1,496,266 | 23,298 | |||||||||||||||||||||||||||||
销售佣金和经销商经理费用 | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||
*净股份/收益*净股份/收益 | 970,223 | 15,489 | 748,394 | 11,783 | 1,496,266 | 23,298 | |||||||||||||||||||||||||||||
股份回购计划 | (658,650) | (10,467) | (538,997) | (8,085) | (1,539,977) | (23,300) | |||||||||||||||||||||||||||||
减少净股份/股票交易收益 | 311,573 | $ | 5,022 | 209,397 | $ | 3,698 | (43,711) | $ | (2) |
截至三个月 | 回购日期 | 回购股份(2) | 投标股份回购百分比 | 每股回购价格(2) | 回购股份的总对价 | |||||||||||||||||||||||||||
2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2020年3月31日 | 2020年3月30日 | 538,115 | 13% | $ | 15.00 | $ | 8,071 | |||||||||||||||||||||||||
2020年6月30日(1) | 不适用 | 882 | 不适用 | 15.00 | 14 | |||||||||||||||||||||||||||
2020年9月30日 | 不适用 | — | 不适用 | 不适用 | — | |||||||||||||||||||||||||||
2020年12月31日 | 2020年12月30日 | 1,000,980 | 20% | 15.20 | 15,215 | |||||||||||||||||||||||||||
截至2020年12月31日的年度合计 | 1,539,977 | $ | 23,300 | |||||||||||||||||||||||||||||
2021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2021年3月31日 | 2021年3月24日 | 337,731 | 6% | $ | 15.67 | $ | 5,291 | |||||||||||||||||||||||||
2021年6月30日 | 2021年6月23日 | 320,127 | 7% | 16.13 | 5,163 | |||||||||||||||||||||||||||
2021年9月30日(3) | 不适用 | 792 | 不适用 | 16.13 | 13 | |||||||||||||||||||||||||||
截至2021年9月30日的9个月合计 | 658,650 | $ | 10,467 |
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
实体 | 容量 | 描述 | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIM | 投资顾问 | 管理费(1) | $ | 8,443 | $ | 7,780 | $ | 24,469 | $ | 24,160 | $ | 31,828 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CIM | 投资顾问 | 奖励费用(1) | 2,933 | — | 2,933 | 3,308 | 7,631 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIM | 行政服务提供商 | 行政服务费(1) | 722 | 593 | 2,103 | 1,793 | 2,465 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
阿波罗投资管理局,L.P. | 行政服务提供商 | 交易成本(1) | 10 | 53 | 95 | 48 | 56 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
$ | 12,108 | $ | 8,426 | $ | 29,600 | $ | 29,309 | $ | 41,980 |
分配 | ||||||||||||||
截至三个月 | 每股(1) | 金额 | ||||||||||||
2020 | ||||||||||||||
2020年3月31日(13个创纪录日期) | $ | 0.3657 | $ | 20,793 | ||||||||||
2020年6月30日(无记录日期) | — | — | ||||||||||||
2020年9月30日(两个创纪录的日期) | 0.1765 | 10,011 | ||||||||||||
2020年12月31日(四个创纪录日期) | 0.5684 | 32,479 | ||||||||||||
截至2020年12月31日的年度总分配 | $ | 1.1106 | $ | 63,283 | ||||||||||
2021 | ||||||||||||||
2021年3月31日(三个创纪录日期) | $ | 0.2648 | $ | 15,029 | ||||||||||
2021年6月30日(三个创纪录日期) | 0.2648 | 15,000 | ||||||||||||
2021年9月30日(三个创纪录日期) | 0.2648 | 15,027 | ||||||||||||
截至2021年9月30日的9个月的总分配 | $ | 0.7944 | $ | 45,056 |
截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
分销来源 | 每股 | 金额 | 百分比 | 每股(1) | 金额 | 百分比 | 每股(1) | 金额 | 百分比 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
净投资收益 | $ | 0.7944 | $ | 45,056 | 100.0 | % | $ | 0.5422 | $ | 30,804 | 100.0 | % | $ | 1.1106 | $ | 63,283 | 100.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总分配 | $ | 0.7944 | $ | 45,056 | 100.0 | % | $ | 0.5422 | $ | 30,804 | 100.0 | % | $ | 1.1106 | $ | 63,283 | 100.0 | % |
2020年12月31日 | |||||
未分配的普通收入 | $ | 5,950 | |||
其他累计亏损 | (1,793) | ||||
投资未实现净折旧 | (161,664) | ||||
累计损失总额 | $ | (157,507) |
2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
成本(1) | 公平 价值 | 百分比: 投资 投资组合 | 成本(1) | 公平 价值 | 百分比: 投资 投资组合 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保的第一留置权债务 | $ | 1,454,253 | $ | 1,428,556 | 87.6 | % | $ | 1,266,564 | $ | 1,223,268 | 81.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||
优先担保的第二留置权债务 | 118,881 | 99,499 | 6.1 | % | 171,480 | 151,506 | 10.1 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
担保证券和结构性产品--权益 | 13,278 | 13,012 | 0.8 | % | 15,305 | 12,131 | 0.8 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
无担保债务 | 5,679 | 5,551 | 0.3 | % | 5,668 | 5,464 | 0.4 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
权益 | 89,409 | 83,846 | 5.2 | % | 118,638 | 103,405 | 6.9 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
小计/合计百分比 | 1,681,500 | 1,630,464 | 100.0 | % | 1,577,655 | 1,495,774 | 100.0 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资(2) | 115,834 | 115,834 | 73,597 | 73,597 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
总投资 | $ | 1,797,334 | $ | 1,746,298 | $ | 1,651,252 | $ | 1,569,371 |
2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||
行业分类 | 投资额: 公允价值 | 百分比: 投资组合 | 投资额: 公允价值 | 百分比: 投资组合 | ||||||||||||||||||||||
服务:商务 | $ | 266,853 | 16.4 | % | $ | 211,572 | 14.0 | % | ||||||||||||||||||
医疗保健与制药 | 265,317 | 16.3 | % | 298,944 | 19.9 | % | ||||||||||||||||||||
服务:消费者 | 122,919 | 7.5 | % | 85,254 | 5.7 | % | ||||||||||||||||||||
媒体:多元化与生产化 | 106,982 | 6.6 | % | 108,078 | 7.2 | % | ||||||||||||||||||||
媒体:广告、印刷和出版 | 106,854 | 6.6 | % | 110,083 | 7.4 | % | ||||||||||||||||||||
资本设备 | 86,037 | 5.3 | % | 65,752 | 4.4 | % | ||||||||||||||||||||
化学品、塑料和橡胶 | 85,232 | 5.2 | % | 141,654 | 9.5 | % | ||||||||||||||||||||
高科技产业 | 67,449 | 4.1 | % | 55,619 | 3.7 | % | ||||||||||||||||||||
银行、金融、保险和房地产 | 53,517 | 3.3 | % | 41,211 | 2.8 | % | ||||||||||||||||||||
建筑与建筑 | 49,720 | 3.0 | % | 34,653 | 2.3 | % | ||||||||||||||||||||
饮料、食品和烟草 | 49,561 | 3.0 | % | 69,975 | 4.7 | % | ||||||||||||||||||||
消费品:耐用 | 46,916 | 2.9 | % | 7,417 | 0.5 | % | ||||||||||||||||||||
航空航天与国防 | 42,726 | 2.6 | % | 35,751 | 2.4 | % | ||||||||||||||||||||
零售 | 41,800 | 2.6 | % | 29,312 | 2.0 | % | ||||||||||||||||||||
消费品:非耐用品 | 41,456 | 2.5 | % | 15,757 | 1.1 | % | ||||||||||||||||||||
电信 | 39,602 | 2.4 | % | 46,638 | 3.1 | % | ||||||||||||||||||||
酒店、博彩和休闲 | 35,428 | 2.2 | % | 21,920 | 1.5 | % | ||||||||||||||||||||
多元化的金融机构 | 32,457 | 2.0 | % | 37,214 | 2.5 | % | ||||||||||||||||||||
能源:石油和天然气 | 28,117 | 1.7 | % | 28,136 | 1.9 | % | ||||||||||||||||||||
林产品和纸张 | 21,699 | 1.3 | % | 21,686 | 1.4 | % | ||||||||||||||||||||
运输:货物 | 14,344 | 0.9 | % | 19,001 | 1.3 | % | ||||||||||||||||||||
汽车 | 13,965 | 0.9 | % | — | — | |||||||||||||||||||||
金属与采矿 | 11,513 | 0.7 | % | 10,147 | 0.7 | % | ||||||||||||||||||||
小计/合计百分比 | 1,630,464 | 100.0 | % | 1,495,774 | 100.0 | % | ||||||||||||||||||||
短期投资 | 115,834 | 73,597 | ||||||||||||||||||||||||
总投资 | $ | 1,746,298 | $ | 1,569,371 |
2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||
地域分散(1) | 投资额: 公允价值 | 百分比: 投资组合 | 投资额: 公允价值 | 百分比: 投资组合 | ||||||||||||||||||||||
美国 | $ | 1,596,201 | 97.9 | % | $ | 1,446,950 | 96.8 | % | ||||||||||||||||||
加拿大 | 20,500 | 1.3 | % | 14,775 | 1.0 | % | ||||||||||||||||||||
开曼群岛 | 13,012 | 0.8 | % | 12,131 | 0.8 | % | ||||||||||||||||||||
百慕大群岛 | 751 | — | 676 | — | ||||||||||||||||||||||
卢森堡 | — | — | 10,034 | 0.7 | % | |||||||||||||||||||||
荷兰 | — | — | 7,651 | 0.5 | % | |||||||||||||||||||||
塞浦路斯 | — | — | 3,557 | 0.2 | % | |||||||||||||||||||||
小计/合计百分比 | 1,630,464 | 100.0 | % | 1,495,774 | 100.0 | % | ||||||||||||||||||||
短期投资 | 115,834 | 73,597 | ||||||||||||||||||||||||
总投资 | $ | 1,746,298 | $ | 1,569,371 |
投资组合公司 | 指数率(A) | 行业 | 本金/ 票面金额/ 单位 | 成本(B) | 公平 价值 | |||||||||||||||||||||||||||
优先担保第一留置权债务 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alert 360 Opco,Inc.,L+600,1.00%LIBOR Floor,2025年10月16日 | 1个月伦敦银行同业拆息 | 服务:消费者 | $ | 2,501 | $ | 2,501 | $ | 2,501 | ||||||||||||||||||||||||
高级担保第一留置权债务总额 | 2,501 | 2,501 | ||||||||||||||||||||||||||||||
权益 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alert 360 Topco,Inc.普通股 | 服务:消费者 | 119,445个单位 | 741 | 741 | ||||||||||||||||||||||||||||
总股本 | 741 | 741 | ||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资(C) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
第一美国国债基金,Z类股票,0.03%(D) | 10,591 | 10,591 | ||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资总额 | 10,591 | 10,591 | ||||||||||||||||||||||||||||||
总投资 | $ | 13,833 | $ | 13,833 |
精选资产负债表信息: | 2020年12月31日 | |||||||
按公允价值计算的投资(摊余成本为13833美元) | $ | 13,833 | ||||||
现金和其他资产 | 41 | |||||||
投资应收利息 | 454 | |||||||
**总资产 | $ | 14,328 | ||||||
其他负债 | $ | 75 | ||||||
*--总负债 | 75 | |||||||
会员资本 | 14,253 | |||||||
**总负债和会员资本 | $ | 14,328 |
选定的操作报表信息: | 截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至2020年12月31日的年度 | |||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||||||||||||||||||
总收入 | $ | — | $ | 1,922 | $ | 29 | $ | 6,512 | $ | 7,874 | ||||||||||||||||||||||
总费用 | — | 717 | 29 | 2,492 | 3,934 | |||||||||||||||||||||||||||
投资已实现净亏损 | — | (336) | — | (673) | (3,427) | |||||||||||||||||||||||||||
投资未实现增值(折旧)净变化 | — | 1,136 | — | (2,428) | 28 | |||||||||||||||||||||||||||
净资产净增 | $ | — | $ | 2,005 | $ | — | $ | 919 | $ | 541 | ||||||||||||||||||||||
融资安排 | 融资安排的类型 | 费率 | 未付金额 | 可用金额 | 到期日 | |||||||||||||||||||||||||||
摩根大通信贷安排 | 定期贷款信贷安排 | L+3.10% | $ | 550,000 | $ | 25,000 | 2024年5月15日 | |||||||||||||||||||||||||
2026年票据(1) | 票据购买协议 | 4.50% | 125,000 | — | 2026年2月11日 | |||||||||||||||||||||||||||
瑞银融资机制 | 回购协议 | L+3.375% | 100,000 | 50,000 | 2023年11月19日 | |||||||||||||||||||||||||||
更多定期贷款(2) | 定期贷款安排协议 | 5.20% | 30,000 | — | 2024年9月30日 | |||||||||||||||||||||||||||
$ | 805,000 | $ | 75,000 |
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||
已提利息支出 | $ | 4,532 | $ | 5,761 | $ | 13,625 | $ | 13,482 | $ | 19,069 | ||||||||||||||||||||||
递延融资成本摊销 | 464 | 537 | 1,628 | 1,046 | 1,582 | |||||||||||||||||||||||||||
非使用费 | 64 | 181 | 432 | 318 | 509 | |||||||||||||||||||||||||||
利息支出总额 | $ | 5,060 | $ | 6,479 | $ | 15,685 | $ | 14,846 | $ | 21,160 | ||||||||||||||||||||||
加权平均利率(1) | 3.28 | % | 3.68 | % | 3.41 | % | 4.03 | % | 3.90 | % | ||||||||||||||||||||||
平均借款 | $ | 550,000 | $ | 629,338 | $ | 543,681 | $ | 448,842 | $ | 493,122 |
截至2021年9月30日的三个月 | 2021年2月11日至2021年9月30日 | |||||||||||||
已提利息支出 | $ | 1,437 | $ | 3,625 | ||||||||||
递延融资成本摊销 | 135 | 339 | ||||||||||||
利息支出总额 | $ | 1,572 | $ | 3,964 | ||||||||||
加权平均利率(1) | 4.50 | % | 4.50 | % | ||||||||||
平均借款 | $ | 125,000 | $ | 125,000 |
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||
已提利息支出 | $ | 1,000 | $ | 1,091 | $ | 2,795 | $ | 5,702 | $ | 6,732 | ||||||||||||||||||||||
非使用费 | 74 | — | 263 | — | 16 | |||||||||||||||||||||||||||
递延融资成本摊销 | — | — | — | 359 | 360 | |||||||||||||||||||||||||||
利息支出总额 | $ | 1,074 | $ | 1,091 | $ | 3,058 | $ | 6,061 | $ | 7,108 | ||||||||||||||||||||||
加权平均利率(1) | 3.78 | % | 4.27 | % | 3.88 | % | 4.97 | % | 4.81 | % | ||||||||||||||||||||||
平均借款 | $ | 111,413 | $ | 100,000 | $ | 103,846 | $ | 150,730 | $ | 137,978 |
截至三个月 2021年9月30日 | 2021年4月14日至2021年9月30日 | |||||||||||||
已提利息支出 | $ | 399 | $ | 711 | ||||||||||
递延融资成本摊销 | 71 | 134 | ||||||||||||
利息支出总额 | $ | 470 | $ | 845 | ||||||||||
加权平均利率(1) | 5.20 | % | 5.20 | % | ||||||||||
平均借款 | $ | 30,000 | $ | 30,000 |
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||
已提利息支出 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 3,171 | $ | 3,171 | ||||||||||||||||||||||
递延融资成本摊销 | — | — | — | 1,551 | 1,551 | |||||||||||||||||||||||||||
非使用费 | — | — | — | 288 | 288 | |||||||||||||||||||||||||||
利息支出总额 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 5,010 | $ | 5,010 | ||||||||||||||||||||||
加权平均利率(1) | — | — | — | 3.72 | % | 3.72 | % | |||||||||||||||||||||||||
平均借款 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 122,069 | $ | 91,385 |
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||
已提利息支出 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 1,928 | $ | 1,928 | ||||||||||||||||||||||
递延融资成本摊销 | — | — | — | 1,544 | 1,544 | |||||||||||||||||||||||||||
非使用费 | — | — | — | 87 | 87 | |||||||||||||||||||||||||||
利息支出总额 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 3,559 | $ | 3,559 | ||||||||||||||||||||||
加权平均利率(1) | — | — | — | 4.50 | % | 4.50 | % | |||||||||||||||||||||||||
平均借款 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 58,752 | $ | 43,984 |
2021年9月30日(1) | 2020年12月31日(2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1级 | 2级 | 3级 | 总计 | 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保的第一留置权债务 | $ | — | $ | — | $ | 1,428,556 | $ | 1,428,556 | $ | — | $ | — | $ | 1,223,268 | $ | 1,223,268 | |||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保的第二留置权债务 | — | — | 99,499 | 99,499 | — | — | 151,506 | 151,506 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
担保证券和结构性产品--权益 | — | — | 13,012 | 13,012 | — | — | 12,131 | 12,131 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
无担保债务 | — | — | 5,551 | 5,551 | — | — | 5,464 | 5,464 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
权益 | 3,223 | — | 67,518 | 70,741 | 2,409 | — | 75,913 | 78,322 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
短期投资 | 115,834 | — | — | 115,834 | 73,597 | — | — | 73,597 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总投资 | $ | 119,057 | $ | — | $ | 1,614,136 | $ | 1,733,193 | $ | 76,006 | $ | — | $ | 1,468,282 | $ | 1,544,288 | |||||||||||||||||||||||||||||||
截至三个月 2021年9月30日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保第一留置权债务 | 优先担保的第二留置权债务 | 抵押证券和结构性产品-股票 | 无担保债务 | 权益 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额,2021年6月30日 | $ | 1,407,224 | $ | 141,710 | $ | 14,095 | $ | 5,508 | $ | 92,357 | $ | 1,660,894 | ||||||||||||||||||||||||||
购买的投资 | 167,208 | 244 | — | — | 3,642 | 171,094 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
已实现净收益(亏损) | 563 | 619 | (309) | — | 18,856 | 19,729 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
未实现(折旧)增值净变化 | (2,075) | (461) | 126 | 39 | (12,187) | (14,558) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
增加折扣 | 3,185 | 171 | — | 4 | — | 3,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
销售和本金偿还(1) | (147,549) | (42,784) | (900) | — | (35,150) | (226,383) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
期末余额,2021年9月30日 | $ | 1,428,556 | $ | 99,499 | $ | 13,012 | $ | 5,551 | $ | 67,518 | $ | 1,614,136 | ||||||||||||||||||||||||||
截至2021年9月30日仍持有的投资未实现(折旧)净增值变化(2) | $ | (430) | $ | 140 | $ | (536) | $ | 39 | $ | 10,145 | $ | 9,358 |
截至9个月 2021年9月30日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保第一留置权债务 | 优先担保的第二留置权债务 | 抵押证券和结构性产品-股票 | 无担保债务 | 权益 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额,2020年12月31日 | $ | 1,223,268 | $ | 151,506 | $ | 12,131 | $ | 5,464 | $ | 75,913 | $ | 1,468,282 | |||||||||||||||||||||||
购买的投资(1) | 580,641 | 1,885 | — | — | 7,783 | 590,309 | |||||||||||||||||||||||||||||
已实现(亏损)净收益 | (851) | 619 | (309) | — | 19,661 | 19,120 | |||||||||||||||||||||||||||||
未实现增值净变化 | 17,599 | 592 | 2,908 | 76 | 5,373 | 26,548 | |||||||||||||||||||||||||||||
增加折扣 | 8,742 | 512 | — | 11 | — | 9,265 | |||||||||||||||||||||||||||||
销售和本金偿还(1) | (400,843) | (55,615) | (1,718) | — | (41,212) | (499,388) | |||||||||||||||||||||||||||||
期末余额,2021年9月30日 | $ | 1,428,556 | $ | 99,499 | $ | 13,012 | $ | 5,551 | $ | 67,518 | $ | 1,614,136 | |||||||||||||||||||||||
截至2021年9月30日仍持有的投资未实现净增值(折旧)变化(2) | $ | 14,459 | $ | (880) | $ | 1,962 | $ | 76 | $ | 19,858 | $ | 35,475 |
截至三个月 2020年9月30日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保第一留置权债务 | 优先担保的第二留置权债务 | 抵押证券和结构性产品-股票 | 无担保债务 | 权益 | 总计 | ||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额,2020年6月30日 | $ | 1,238,256 | $ | 193,198 | $ | 11,292 | $ | 4,800 | $ | 50,692 | $ | 1,498,238 | |||||||||||||||||||||||
购买的投资 | 62,983 | 860 | — | — | 12,206 | 76,049 | |||||||||||||||||||||||||||||
已实现净亏损 | (35,479) | (7,059) | — | — | — | (42,538) | |||||||||||||||||||||||||||||
未实现升值(折旧)净变化 | 45,368 | 5,416 | 299 | (53) | 390 | 51,420 | |||||||||||||||||||||||||||||
增加折扣 | 2,805 | 412 | — | 3 | — | 3,220 | |||||||||||||||||||||||||||||
销售和本金偿还(1) | (81,428) | (31,043) | (372) | — | — | (112,843) | |||||||||||||||||||||||||||||
期末余额,2020年9月30日 | $ | 1,232,505 | $ | 161,784 | $ | 11,219 | $ | 4,750 | $ | 63,288 | $ | 1,473,546 | |||||||||||||||||||||||
截至2020年9月30日仍持有的投资未实现净增值(折旧)变化(2) | $ | 17,032 | $ | (2,226) | $ | 299 | $ | (53) | $ | 390 | $ | 15,442 |
截至9个月 2020年9月30日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保第一留置权债务 | 优先担保的第二留置权债务 | 抵押证券和结构性产品-债务 | 抵押证券和结构性产品-股票 | 无担保债务 | 权益 | 总计 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
期初余额,2019年12月31日 | $ | 1,351,767 | $ | 248,253 | $ | 7,212 | $ | 14,182 | $ | 4,900 | $ | 56,886 | $ | 1,683,200 | |||||||||||||||||||||||||||
购买的投资(1) | 299,595 | 1,772 | — | — | — | 20,923 | 322,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
已实现净亏损 | (49,964) | (7,060) | — | — | — | — | (57,024) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
未实现折旧净变化 | (28,074) | (10,391) | — | (1,988) | (161) | (14,521) | (55,135) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
增加折扣 | 9,074 | 1,152 | — | — | 11 | — | 10,237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
销售和本金偿还(1) | (349,893) | (71,942) | (7,212) | (975) | — | — | (430,022) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
期末余额,2020年9月30日 | $ | 1,232,505 | $ | 161,784 | $ | — | $ | 11,219 | $ | 4,750 | $ | 63,288 | $ | 1,473,546 | |||||||||||||||||||||||||||
截至2020年9月30日仍持有的投资未实现净折旧变动(2) | $ | (43,104) | $ | (15,130) | $ | — | $ | (1,988) | $ | (161) | $ | (14,521) | $ | (74,904) |
2021年9月30日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | 估值技巧/ 方法论 | 看不见的 输入量 | 射程 | 加权平均值(1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保的第一留置权债务 | $ | 1,067,879 | 贴现现金流 | 贴现率 | 5.4% | — | 34.2% | 10.1% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
284,633 | 经纪人报价 | 经纪人报价 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
54,456 | 市场比较法 | EBITDA倍数 | 4.50x | — | 11.00x | 6.53x | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,690 | 收入倍数 | 1.50x | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,898 | 其他(2) | 其他(2) | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保的第二留置权债务 | 78,758 | 贴现现金流 | 贴现率 | 8.4% | — | 18.0% | 10.8% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,741 | 经纪人报价 | 经纪人报价 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
担保证券和结构性产品--权益 | 13,012 | 贴现现金流 | 贴现率 | 10.5% | — | 16.0% | 11.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
无担保债务 | 5,551 | 贴现现金流 | 贴现率 | 16.2% | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
权益 | 31,193 | 市场比较法 | EBITDA倍数 | 4.50x | — | 20.00x | 9.53x | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20,880 | 收入倍数 | 0.60x | — | 2.29x | 1.52x | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,119 | 每千瓦$ | $325 | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,760 | 因缺乏适销性而打折 | 预期波动率 | 30% | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
928 | 期权定价模型 | 预期波动率 | 70.0% | — | 73.0% | 73.0% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
638 | 经纪人报价 | 经纪人报价 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 1,614,136 |
2020年12月31日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
公允价值 | 估值技巧/ 方法论 | 看不见的 输入量 | 射程 | 加权平均值(1) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保的第一留置权债务 | $ | 881,684 | 贴现现金流 | 贴现率 | 5.5% | - | 36.2% | 11.0% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
305,974 | 经纪人报价 | 经纪人报价 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
21,920 | 市场比较法 | 收入倍数 | 2.33x | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9,361 | EBITDA倍数 | 2.50x | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4,329 | 其他(2) | 其他(2) | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
优先担保的第二留置权债务 | 121,865 | 贴现现金流 | 贴现率 | 8.7% | - | 17.3% | 11.9% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
25,763 | 经纪人报价 | 经纪人报价 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2,305 | 市场比较法 | EBITDA倍数 | 4.75x | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1,573 | 收入倍数 | 0.20x | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
担保证券和结构性产品--权益 | 12,131 | 贴现现金流 | 贴现率 | 12.0% | - | 18.0% | 13.5% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
无担保债务 | 5,464 | 贴现现金流 | 贴现率 | 16.5% | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
权益 | 39,644 | 市场比较法 | EBITDA倍数 | 3.00x | - | 18.50x | 10.13x | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
11,634 | 收入倍数 | 0.20x | - | 2.33x | 1.56x | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7,988 | 每千瓦$ | $271.50 | 不适用 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
16,481 | 贴现现金流 | 贴现率 | 18.5% | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
163 | 经纪人报价 | 经纪人报价 | 不适用 | 不适用 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 | 期权定价模型 | 预期波动率 | 60.0% | — | 70.0% | 70.0% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 1,468,282 |
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | |||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | |||||||||||||||||||||||||
专业费用 | $ | 1,355 | $ | 198 | $ | 3,833 | $ | 1,108 | $ | 1,490 | |||||||||||||||||||
转移代理费 | 316 | 239 | 991 | 894 | 1,189 | ||||||||||||||||||||||||
估价费用 | 191 | 241 | 712 | 802 | 999 | ||||||||||||||||||||||||
印刷费和营销费 | 235 | 241 | 634 | 359 | 378 | ||||||||||||||||||||||||
会计和行政费用 | 194 | 224 | 606 | 507 | 680 | ||||||||||||||||||||||||
保险费 | 135 | 131 | 404 | 354 | 489 | ||||||||||||||||||||||||
董事费用及开支 | 151 | 105 | 365 | 334 | 450 | ||||||||||||||||||||||||
会费和订阅费 | 120 | 124 | 316 | 273 | 342 | ||||||||||||||||||||||||
其他费用 | 12 | — | 89 | 53 | 68 | ||||||||||||||||||||||||
一般和行政费用总额 | $ | 2,709 | $ | 1,503 | $ | 7,950 | $ | 4,684 | $ | 6,085 |
资金不足的承付款 | 2021年9月30日(1) | 2020年12月31日(1) | ||||||||||||
Genesis Healthcare,Inc. | $ | 35,000 | $ | — | ||||||||||
西部皮肤病管理控股有限责任公司 | 8,854 | 7,655 | ||||||||||||
RumbleOn,Inc. | 6,000 | — | ||||||||||||
威廉姆斯工业服务集团(Williams Industrial Services Group,Inc.) | 5,000 | 5,000 | ||||||||||||
Mimeo.com,Inc. | 5,000 | 1,000 | ||||||||||||
罗杰斯机械承包商有限责任公司 | 4,808 | — | ||||||||||||
商标全球有限责任公司 | 4,615 | — | ||||||||||||
硬件收购,有限责任公司 | 2,933 | — | ||||||||||||
Instant Web,LLC | 2,704 | 2,704 | ||||||||||||
阿巴拉契亚资源公司 | 2,500 | 2,500 | ||||||||||||
郊狼买家有限责任公司 | 2,500 | 2,500 | ||||||||||||
莫斯控股公司 | 2,232 | 2,232 | ||||||||||||
基金会消费者保健有限责任公司(Foundation Consumer Healthcare,LLC) | 2,094 | 4,211 | ||||||||||||
BCP五大湖基金有限责任公司 | 2,057 | 2,135 | ||||||||||||
NWN母公司控股有限责任公司 | 1,800 | — | ||||||||||||
国歌体育娱乐公司。 | 1,750 | 1,333 | ||||||||||||
Extreme Reach,Inc. | 1,744 | 1,744 | ||||||||||||
AMCP人员配备中级控股III,LLC | 1,598 | 1,370 | ||||||||||||
Marble Point Credit Management LLC | 1,500 | — | ||||||||||||
RA Outdoor,LLC | 1,049 | — | ||||||||||||
无敌船务公司 | 798 | — | ||||||||||||
H.W.Lochner,Inc. | 225 | — | ||||||||||||
美国传媒公司(American Media,Inc.) | 85 | — | ||||||||||||
Palmetto Solar,LLC | — | 3,262 | ||||||||||||
Circus Trix Holdings,LLC | — | 2,898 | ||||||||||||
Geon Performance Solutions,LLC | — | 2,586 | ||||||||||||
总计 | $ | 96,846 | $ | 43,130 | ||||||||||
截至三个月 9月30日, | 截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | |||||||||||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | 2020 | |||||||||||||||||||||||||
资本结构和其他费用 | $ | 1,470 | $ | 86 | $ | 2,554 | $ | 310 | $ | 968 | |||||||||||||||||||
修改费 | 73 | 687 | 747 | 1,804 | 3,550 | ||||||||||||||||||||||||
行政代理费 | — | — | 55 | — | 25 | ||||||||||||||||||||||||
总计 | $ | 1,543 | $ | 773 | $ | 3,356 | $ | 2,114 | $ | 4,543 |
截至9个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | |||||||||||||||||||
2021 | 2020 | 2020 | ||||||||||||||||||
每股数据:(1) | ||||||||||||||||||||
期初资产净值 | $ | 15.50 | $ | 16.80 | $ | 16.80 | ||||||||||||||
行动结果: | ||||||||||||||||||||
净投资收益 | 0.98 | 1.00 | 1.38 | |||||||||||||||||
已实现净收益和未实现收益(亏损)净变动(2) | 0.83 | (2.02) | (1.56) | |||||||||||||||||
经营所致净资产净增(减)(2) | 1.81 | (1.02) | (0.18) | |||||||||||||||||
股东分配: | ||||||||||||||||||||
净投资收益分配 | (0.79) | (0.54) | (1.12) | |||||||||||||||||
股东分配导致的净资产净减少 | (0.79) | (0.54) | (1.12) | |||||||||||||||||
股本交易: | ||||||||||||||||||||
发行资产净值以上的普通股(3) | — | — | — | |||||||||||||||||
普通股回购(4) | — | — | — | |||||||||||||||||
股本交易产生的净资产净增长 | — | — | — | |||||||||||||||||
期末资产净值 | $ | 16.52 | $ | 15.24 | $ | 15.50 | ||||||||||||||
期末已发行普通股股份 | 56,958,440 | 56,899,975 | 56,646,867 | |||||||||||||||||
总投资回报-资产净值(5) | 11.98 | % | (6.12) | % | (0.94) | % | ||||||||||||||
期初净资产 | $ | 878,256 | $ | 952,563 | $ | 952,563 | ||||||||||||||
期末净资产 | $ | 941,013 | $ | 867,219 | $ | 878,256 | ||||||||||||||
平均净资产 | $ | 911,856 | $ | 875,887 | $ | 875,846 | ||||||||||||||
比率/补充数据: | ||||||||||||||||||||
净投资收益与平均净资产之比(6) | 6.13 | % | 6.51 | % | 8.99 | % | ||||||||||||||
营业费用总额与平均净资产的比率(6)(7) | 6.69 | % | 7.24 | % | 9.72 | % | ||||||||||||||
净营业费用与平均净资产之比 | 6.69 | % | 7.24 | % | 9.72 | % | ||||||||||||||
投资组合换手率(8) | 32.40 | % | 14.92 | % | 22.99 | % | ||||||||||||||
资产覆盖率(9) | 2.17 | 2.20 | 2.21 |
截至三个月 9月30日, | 截至十二月三十一日止的年度, | |||||||||||||||||||
净投资活动 | 2021 | 2020 | 2020 | |||||||||||||||||
购买和提款 | ||||||||||||||||||||
*高级担保第一留置权债务 | $ | 160,124 | $ | 32,048 | $ | 347,992 | ||||||||||||||
*高级担保第二留置权债务 | — | — | 4,375 | |||||||||||||||||
*股权 | 4,909 | 4,082 | 7,266 | |||||||||||||||||
销售和本金偿还 | (223,214) | (77,154) | (543,167) | |||||||||||||||||
净投资组合活动 | $ | (58,181) | $ | (41,024) | $ | (183,534) |
2021年9月30日 | ||||||||||||||||||||
投资成本(%1) | 投资博览会 价值 | 百分比: 投资 投资组合 | ||||||||||||||||||
优先担保的第一留置权债务 | $ | 1,454,253 | $ | 1,428,556 | 87.6 | % | ||||||||||||||
优先担保的第二留置权债务 | 118,881 | 99,499 | 6.1 | % | ||||||||||||||||
担保证券和结构性产品--权益 | 13,278 | 13,012 | 0.8 | % | ||||||||||||||||
无担保债务 | 5,679 | 5,551 | 0.3 | % | ||||||||||||||||
权益 | 89,409 | 83,846 | 5.2 | % | ||||||||||||||||
小计/合计百分比 | 1,681,500 | 1,630,464 | 100.0 | % | ||||||||||||||||
短期投资(2) | 115,834 | 115,834 | ||||||||||||||||||
总投资 | $ | 1,797,334 | $ | 1,746,298 | ||||||||||||||||
投资组合公司的数量 | 126 | |||||||||||||||||||
投资组合公司年均EBITDA | 5780万美元 | |||||||||||||||||||
投资组合公司年度EBITDA中值 | 4310万美元 | |||||||||||||||||||
以面值加权平均价购入 | 97.58 | % | ||||||||||||||||||
基于购买价格的年总投资组合收益率(3) | 8.31 | % |
2020年12月31日 | |||||||||||||||||
投资成本(%1) | 投资博览会 价值 | 百分比: 投资 投资组合 | |||||||||||||||
优先担保的第一留置权债务 | $ | 1,266,564 | $ | 1,223,268 | 81.8 | % | |||||||||||
优先担保的第二留置权债务 | 171,480 | 151,506 | 10.1 | % | |||||||||||||
担保证券和结构性产品--权益 | 15,305 | 12,131 | 0.8 | % | |||||||||||||
无担保债务 | 5,668 | 5,464 | 0.4 | % | |||||||||||||
权益 | 118,638 | 103,405 | 6.9 | % | |||||||||||||
小计/合计百分比 | 1,577,655 | 1,495,774 | 100.0 | % | |||||||||||||
短期投资(2) | 73,597 | 73,597 | |||||||||||||||
总投资 | $ | 1,651,252 | $ | 1,569,371 | |||||||||||||
投资组合公司的数量 | 119 | ||||||||||||||||
投资组合公司年均EBITDA | 6730万美元 | ||||||||||||||||
投资组合公司年度EBITDA中值 | 5320万美元 | ||||||||||||||||
以面值加权平均价购入 | 98.18 | % | |||||||||||||||
基于购买价格的年总投资组合收益率(3) | 8.28 | % |
2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
利率分配 | 投资成本 | 投资博览会 价值 | 百分比: 投资 投资组合 | 投资成本 | 投资博览会 价值 | 百分比: 投资 投资组合 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
浮动利率投资 | $ | 1,479,836 | $ | 1,438,160 | 88.2 | % | $ | 1,347,194 | $ | 1,284,282 | 85.9 | % | ||||||||||||||||||||||||||
固定利率投资 | 101,290 | 99,294 | 6.1 | % | 126,962 | 124,816 | 8.3 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
非收益性投资 | 67,216 | 59,718 | 3.7 | % | 66,086 | 52,505 | 3.5 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
其他创收投资 | 33,158 | 33,292 | 2.0 | % | 37,413 | 34,171 | 2.3 | % | ||||||||||||||||||||||||||||||
总投资 | $ | 1,681,500 | $ | 1,630,464 | 100.0 | % | $ | 1,577,655 | $ | 1,495,774 | 100.0 | % |
2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||
行业分类 | 投资额: 公允价值 | 百分比: 投资组合 | 投资额: 公允价值 | 百分比: 投资组合 | ||||||||||||||||||||||
服务:商务 | $ | 266,853 | 16.4 | % | $ | 211,572 | 14.0 | % | ||||||||||||||||||
医疗保健与制药 | 265,317 | 16.3 | % | 298,944 | 19.9 | % | ||||||||||||||||||||
服务:消费者 | 122,919 | 7.5 | % | 85,254 | 5.7 | % | ||||||||||||||||||||
媒体:多元化与生产化 | 106,982 | 6.6 | % | 108,078 | 7.2 | % | ||||||||||||||||||||
媒体:广告、印刷和出版 | 106,854 | 6.6 | % | 110,083 | 7.4 | % | ||||||||||||||||||||
资本设备 | 86,037 | 5.3 | % | 65,752 | 4.4 | % | ||||||||||||||||||||
化学品、塑料和橡胶 | 85,232 | 5.2 | % | 141,654 | 9.5 | % | ||||||||||||||||||||
高科技产业 | 67,449 | 4.1 | % | 55,619 | 3.7 | % | ||||||||||||||||||||
银行、金融、保险和房地产 | 53,517 | 3.3 | % | 41,211 | 2.8 | % | ||||||||||||||||||||
建筑与建筑 | 49,720 | 3.0 | % | 34,653 | 2.3 | % | ||||||||||||||||||||
饮料、食品和烟草 | 49,561 | 3.0 | % | 69,975 | 4.7 | % | ||||||||||||||||||||
消费品:耐用 | 46,916 | 2.9 | % | 7,417 | 0.5 | % | ||||||||||||||||||||
航空航天与国防 | 42,726 | 2.6 | % | 35,751 | 2.4 | % | ||||||||||||||||||||
零售 | 41,800 | 2.6 | % | 29,312 | 2.0 | % | ||||||||||||||||||||
消费品:非耐用品 | 41,456 | 2.5 | % | 15,757 | 1.1 | % | ||||||||||||||||||||
电信 | 39,602 | 2.4 | % | 46,638 | 3.1 | % | ||||||||||||||||||||
酒店、博彩和休闲 | 35,428 | 2.2 | % | 21,920 | 1.5 | % | ||||||||||||||||||||
多元化的金融机构 | 32,457 | 2.0 | % | 37,214 | 2.5 | % | ||||||||||||||||||||
能源:石油和天然气 | 28,117 | 1.7 | % | 28,136 | 1.9 | % | ||||||||||||||||||||
林产品和纸张 | 21,699 | 1.3 | % | 21,686 | 1.4 | % | ||||||||||||||||||||
运输:货物 | 14,344 | 0.9 | % | 19,001 | 1.3 | % | ||||||||||||||||||||
汽车 | 13,965 | 0.9 | % | — | — | |||||||||||||||||||||
金属与采矿 | 11,513 | 0.7 | % | 10,147 | 0.7 | % | ||||||||||||||||||||
小计/合计百分比 | 1,630,464 | 100.0 | % | 1,495,774 | 100.0 | % | ||||||||||||||||||||
短期投资 | 115,834 | 73,597 | ||||||||||||||||||||||||
总投资 | $ | 1,746,298 | $ | 1,569,371 |
投资评级 | 描述 | |||||||
1 | 表示我们初始成本基础上的最低风险。自发起或收购以来,这项投资的趋势和风险因素总体上是有利的,其中可能包括投资组合公司的业绩或潜在的退出。 | |||||||
2 | 表示我们初始成本基础的风险水平,类似于发起或收购时我们初始成本基础的风险水平。这家投资组合公司的表现总体上符合我们对其业务的分析,预计本金和利息或股息的全额回报。 | |||||||
3 | 表明自发起或收购以来,我们收回此类投资成本的能力面临的风险有所增加,但预计本金和利息或股息将全部返还。投资评级为3的投资组合公司需要更密切的监控。 | |||||||
4 | 这表明,自发起或收购以来,我们收回此类投资成本的能力面临的风险大幅增加,包括由于业绩下降和不遵守债务契约等因素,我们预计会出现一些利息、股息或资本增值的损失,但仍预计投资的整体内部回报率为正。 | |||||||
5 | 表明自发起或收购以来,我们收回此类投资成本的能力面临的风险大幅增加,投资组合公司的业绩可能大幅下降。预计会损失利息或股息以及本金投资的一些损失,这将导致投资的整体内部回报率为负。 |
2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||
投资评级 | 投资 公允价值 | 百分比 投资组合 | 投资 公允价值 | 百分比 投资组合 | ||||||||||||||||||||||
1 | $ | 86,001 | 5.3 | % | $ | 2,997 | 0.2 | % | ||||||||||||||||||
2 | 1,299,419 | 79.7 | % | 1,173,191 | 78.5 | % | ||||||||||||||||||||
3 | 229,567 | 14.1 | % | 309,930 | 20.7 | % | ||||||||||||||||||||
4 | 14,734 | 0.9 | % | 9,210 | 0.6 | % | ||||||||||||||||||||
5 | 743 | — | 446 | — | ||||||||||||||||||||||
$ | 1,630,464 | 100.0 | % | $ | 1,495,774 | 100.0 | % |
投资博览会 价值 | 百分比: 投资 投资组合 | |||||||||||||||||||
优先担保的第一留置权债务 | $ | 1,438,397 | 87.6 | % | ||||||||||||||||
优先担保的第二留置权债务 | 99,687 | 6.1 | % | |||||||||||||||||
担保证券和结构性产品--权益 | 13,012 | 0.8 | % | |||||||||||||||||
无担保债务 | 5,551 | 0.3 | % | |||||||||||||||||
权益 | 85,013 | 5.2 | % | |||||||||||||||||
小计/合计百分比 | 1,641,660 | 100.0 | % | |||||||||||||||||
短期投资(2) | 100,405 | |||||||||||||||||||
总投资 | $ | 1,742,065 | ||||||||||||||||||
投资组合公司的数量 | 126 | |||||||||||||||||||
投资组合公司年均EBITDA | 5430万美元 | |||||||||||||||||||
投资组合公司年度EBITDA中值 | 4160万美元 | |||||||||||||||||||
以面值加权平均价购入 | 97.80 | % | ||||||||||||||||||
基于购买价格的年投资组合毛利率(2) | 8.25 | % |
截至三个月 9月30日, | |||||||||||
2021 | 2020 | ||||||||||
投资收益 | $ | 42,620 | $ | 38,887 | |||||||
营业费用净额和所得税费用净额 | 23,008 | 17,467 | |||||||||
净投资收益 | 19,612 | 21,420 | |||||||||
投资和外汇已实现净收益(亏损) | 19,736 | (42,511) | |||||||||
投资未实现(折旧)增值净变化 | (14,240) | 52,178 | |||||||||
营业净资产净增长 | $ | 25,108 | $ | 31,087 |
截至三个月 9月30日, | |||||||||||
2021 | 2020 | ||||||||||
管理费 | $ | 8,443 | $ | 7,780 | |||||||
行政服务费 | 722 | 593 | |||||||||
收入从属奖励费用 | 2,933 | — | |||||||||
一般事务和行政事务 | 2,709 | 1,503 | |||||||||
利息支出 | 8,175 | 7,570 | |||||||||
总运营费用 | $ | 22,982 | $ | 17,446 |
截至三个月 9月30日, | |||||||||||
2021 | 2020 | ||||||||||
专业费用 | $ | 1,355 | $ | 198 | |||||||
转移代理费 | 316 | 239 | |||||||||
印刷费和营销费 | 235 | 241 | |||||||||
会计和行政费用 | 194 | 224 | |||||||||
估价费用 | 191 | 241 | |||||||||
董事费用及开支 | 151 | 105 | |||||||||
保险费 | 135 | 131 | |||||||||
会费和订阅费 | 120 | 124 | |||||||||
其他费用 | 12 | — | |||||||||
一般和行政费用总额 | $ | 2,709 | $ | 1,503 |
截至9个月 9月30日, | |||||||||||
2021 | 2020 | ||||||||||
投资收益 | $ | 116,944 | $ | 120,443 | |||||||
净营业费用和所得税 | 61,047 | 63,446 | |||||||||
净投资收益 | 55,897 | 56,997 | |||||||||
投资和外汇已实现净收益(亏损) | 16,049 | (57,693) | |||||||||
投资未实现增值(折旧)净变化 | 30,845 | (57,542) | |||||||||
经营所致净资产净增(减) | $ | 102,791 | $ | (58,238) |
截至9个月 9月30日, | |||||||||||
2021 | 2020 | ||||||||||
管理费 | $ | 24,469 | $ | 24,160 | |||||||
行政服务费 | 2,103 | 1,793 | |||||||||
收入从属奖励费用 | 2,933 | 3,308 | |||||||||
一般事务和行政事务 | 7,950 | 4,684 | |||||||||
利息支出 | 23,551 | 29,476 | |||||||||
总运营费用 | $ | 61,006 | $ | 63,421 |
截至9个月 9月30日, | |||||||||||
2021 | 2020 | ||||||||||
专业费用 | $ | 3,833 | $ | 1,108 | |||||||
转移代理费 | 991 | 894 | |||||||||
估价费用 | 712 | 802 | |||||||||
印刷费和营销费 | 634 | 359 | |||||||||
会计和行政费用 | 606 | 507 | |||||||||
保险费 | 404 | 354 | |||||||||
董事费用及开支 | 365 | 334 | |||||||||
会费和订阅费 | 316 | 273 | |||||||||
其他费用 | 89 | 53 | |||||||||
一般和行政费用总额 | $ | 7,950 | $ | 4,684 |
利率调整基点 | (减少)净利息收入增加(1) | 净利息收入的百分比变化 | ||||||||||||
现行基本利率不变(截至2021年9月30日为0.12%) | — | — | ||||||||||||
上涨50个基点 | (1,966) | (1.9) | % | |||||||||||
上涨100个基点 | (2,557) | (2.5) | % | |||||||||||
上涨200个基点 | 4,326 | 4.2 | % | |||||||||||
上涨300个基点 | 12,352 | 12.1 | % |
期间 | 购买的股份总数 | 每股平均支付价格 | 作为公开宣布的新计划或计划的一部分,购买的股票总数为股 | 根据这些计划或计划可能尚未购买的最大股票数量(1) | ||||||||||||||||||||||
2021年7月1日至7月31日 | 144 | $ | 16.13 | 144 | (1) | |||||||||||||||||||||
2021年8月1日至8月31日 | 648 | 16.13 | 648 | (1) | ||||||||||||||||||||||
2021年9月1日至9月30日 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
总计 | 792 | $ | 16.13 | 792 | (1) |
展品 数 | 文件说明: | |||||||
2.1 | 买卖协议,日期为2016年9月30日,由Park South Funding,LLC和Credit Suisse Alternative Capital,LLC(注册人于2016年10月4日提交给美国证券交易委员会的最新8-K表格报告(文件编号814-00941)附件2.1合并)。 | |||||||
3.1 | CĪon Investment Corporation公司章程第三条修订和重述(通过参考注册人于2021年5月13日向美国证券交易委员会提交的附表14A最终委托书附件A(文件编号814-00941)合并)。 | |||||||
3.2 | CĪon Investment Corporation公司章程第三条修订和重述的修订条款(通过参考注册人于2021年9月16日提交给证券交易委员会的8-K表格现行报告的附件3.1合并而成(文件编号814-00941))。 | |||||||
3.3 | CĪon Investment Corporation章程(于2012年6月29日向美国证券交易委员会提交的注册人N-2表格登记说明书生效前修正案第4号(文件第333-178646号)参照附件(B)成立为法团)。 | |||||||
4.1 | 后续认购协议表格(通过参考2018年9月25日提交给证券交易委员会的表格497的最终招股说明书附录A成立为公司(文件编号333-203683))。 | |||||||
4.2 | 第五次修订和重新发布的CĪon Investment Corporation分销再投资计划(注册机构于2016年12月8日向美国证券交易委员会提交的8-K表格现行报告附件4.1(档号814-00941)合并)。 | |||||||
4.3 | CĪon Investment Corporation的分销再投资计划(通过参考注册人于2021年9月16日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件4.1(文件编号814-00941)合并)。 | |||||||
4.4 | 注册人证券说明书(注册人于2020年3月17日向证券交易委员会提交的10-K表格年度报告附件4.3(档案号814-00941))。 | |||||||
10.1 | 第二次修订和重新签署的投资咨询协议,日期为2021年10月5日,由CĪon Investment Corporation和Cion Investment Management,LLC之间签订(注册人于2021年10月5日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1(文件编号814-00941)合并)。 | |||||||
10.2 | CĪon Investment Corporation和美国银行全国协会之间的托管协议(注册人登记声明的生效前修正案第4号附件(J)于2012年6月29日提交给证券交易委员会(FORM N-2)(文件编号333-178646)合并)。 | |||||||
10.3 | 第三次修订和重新签署的费用支持和有条件报销协议,日期为2020年12月9日,由CĪon Investment Corporation和Cion Investment Management,LLC(通过引用注册人于2020年12月15日提交给证券交易委员会的当前Form 8-K报告(文件号814-00941)的附件10.1合并而成)。 | |||||||
10.4 | 修订和重新签署的后续交易商经理协议,日期为2016年12月28日,由CĪon Investment Corporation,Cion Investment Management,LLC和Cion Securities,LLC(通过参考注册人于2017年1月4日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.1合并而成(文件编号814-00941))。 | |||||||
10.5 | 后续选定交易商协议表格(参考2015年4月28日提交给美国证券交易委员会的注册人注册说明书表格N-2(文件第333-203683号)附件(H)(4)成立为法团)。 | |||||||
10.6 | 销售和出资协议,日期为2016年8月26日,由第34街基金有限责任公司和CĪon Capital Investment Corporation(注册人于2016年9月1日提交给证券交易委员会的最新8-K报告附件10.2合并(文件编号814-00941)组成)。 | |||||||
10.7 | 主参与协议,日期为2016年8月26日,由第34街基金有限责任公司和CĪon Capital Investment Corporation(注册人于2016年9月1日提交给美国证券交易委员会的最新8-K报告(文件号814-00941)附件10.3合并)。 | |||||||
10.8 | 修订和重新签署的投资组合管理协议,日期为2016年9月30日,由第34华尔街基金有限责任公司、CION金融投资管理有限责任公司和摩根大通银行全国协会(通过参考2016年10月4日提交给证券交易委员会的注册人当前8-K报告附件10.3合并(文件编号814-00941)合并)。 | |||||||
10.9 | 信贷和担保协议,日期为2017年3月29日,由Flatiron Funding II,LLC,CION Investment Management,LLC,CĪon Investment Corporation,Citibank,N.A.和美国银行全国协会(注册机构于2017年4月4日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号814-00941)附件10.1合并)。 | |||||||
10.10 | 第二修正案,日期为2019年3月14日,由Flatiron Funding II,LLC,Cion Investment Management,LLC,CĪon Investment Corporation,不时的贷款人,花旗银行,N.A.和美国银行全国协会提出,日期为2017年3月29日的信贷和安全协议的第二修正案。(通过引用附件10.1并入注册人于2019年3月18日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告(档案号814-00941))。 |
展品 数 | 文件说明: | |||||||
10.11 | 账户控制协议,日期为2017年3月29日,由Flatiron Funding II,LLC,Cion Investment Management,LLC和美国银行全国协会签订(合并内容参考注册人于2017年4月4日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.2(文件编号814-00941))。 | |||||||
10.12 | 总参与和转让协议,日期为2017年3月29日,由第15街贷款融资有限责任公司和Flatiron Funding II,LLC之间签订(注册人于2017年4月4日提交给证券交易委员会的最新8-K表格报告(文件编号814-00941)的附件10.3合并)。 | |||||||
10.13 | 总参与和转让协议,日期为2017年3月29日,由第15街Loan Funding 2 LLC和Flatiron Funding II,LLC之间签订(注册人于2017年4月4日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件号814-00941)的附件10.4合并)。 | |||||||
10.14 | 出资协议,日期为2017年5月19日,由CĪon Investment Corporation,Murray Hill Funding,LLC和Murray Hill Funding II,LLC(通过引用注册人于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件编号814-00941)附件10.1合并)。 | |||||||
10.15 | 美利山基金II,有限责任公司A类债券,2027年到期(合并于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的注册人当前8-K表格报告的附件10.3(文件编号814-00941))。 | |||||||
10.16 | 出资协议,日期为2017年5月19日,由瑞银股份公司伦敦分行、Murray Hill Funding II,LLC、美国银行全国协会、Murray Hill Funding,LLC和Cion Investment Management,LLC(通过参考注册人于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号814-00941)的附件10.4合并而成),并与UBS AG伦敦分行、Murray Hill Funding II,LLC、美国银行全国协会(U.S.Bank National Association)、Murray Hill Funding,LLC和Cion Investment Management,LLC签订,日期为2017年5月19日。 | |||||||
10.17 | 2000年10月版全球主回购协议,由瑞银股份公司和Murray Hill Funding,LLC签署,以及相关附件和主确认,每个附件和主确认的日期均为2017年5月19日(合并时参考注册人于2017年5月25日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.5(文件编号814-00941))。 | |||||||
10.18 | 抵押品管理协议,日期为2017年5月19日,由Cion Investment Management,LLC和Murray Hill Funding II,LLC之间签订(通过参考注册人于2017年5月25日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号814-00941)的附件10.6合并)。 | |||||||
10.19 | 抵押品管理协议,日期为2017年5月19日,由Murray Hill Funding II,LLC,Cion Investment Management,LLC和美国银行全国协会(通过引用注册人于2017年5月25日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号814-00941)的附件10.7合并)。 | |||||||
10.20 | Murray Hill Funding II,有限责任公司A类债券,2027年到期(注册人于2017年12月7日提交给美国证券交易委员会的最新8-K表格报告(文件号814-00941)附件10.2并入本文)。 | |||||||
10.21 | 贷款和服务协议,日期为2017年12月19日,由33th Street Funding,LLC,CION Investment Management,LLC,摩根士丹利Asset Funding Inc.,摩根士丹利银行,N.A.和美国银行全国协会签订(合并内容参考注册人于2017年12月22日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告附件10.1(文件编号814-00941))。 | |||||||
10.22 | 出售和出资协议,日期为2017年12月19日,由33街基金有限责任公司和CĪon Investment Corporation(注册人于2017年12月22日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件号814-00941)附件10.2合并)。 | |||||||
10.23 | 投资组合管理协议,日期为2017年12月19日,由33th Street Funding,LLC和Cion Investment Management,LLC(注册人于2017年12月22日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件号814-00941)附件10.3合并)。 | |||||||
10.24 | 管理协议,日期为2018年4月1日,由CĪon Investment Corporation和CION投资管理有限责任公司签订(注册人于2018年4月3日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件号814-00941)附件10.1合并)。 |
展品 数 | 文件说明: | |||||||
10.25 | 第二次修订和重新签署的贷款和担保协议,日期为2020年5月15日,由第34 Street Funding,LLC,JPMorgan Chase Bank,National Association,U.S.Bank National Association和Cion Investment Management,LLC(注册机构于2020年5月21日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号814-00941)附件10.1合并)。 | |||||||
10.26 | Murray Hill Funding,LLC和UBSAG之间于2020年12月17日对全球主回购协议的第四次修订和重新确认(注册人于2020年12月23日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件10.1(文件编号814-00941)合并)。 | |||||||
10.27 | 循环信贷票据协议,日期为2020年12月17日,由Murray Hill Funding II,LLC,Murray Hill Funding,LLC,U.S.Bank National Association和A-R类票据持有人之间签署(注册人于2020年12月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号814-00941)附件10.2并入)。 | |||||||
10.28 | Murray Hill Funding II,LLC A-R类票据,2027年到期(合并内容参考注册人于2020年12月23日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.3(文件编号814-00941))。 | |||||||
10.29 | 第二次修订和重新签署的契约,日期为2020年12月17日,由Murray Hill Funding II有限责任公司和美国银行全国协会(根据注册人于2020年12月23日提交给美国证券交易委员会的最新8-K表格报告附件10.4合并(文件编号814-00941)合并)。 | |||||||
10.30 | 全球主回购协议(A-R类票据)的主确认,日期为2020年12月17日,由Murray Hill Funding有限责任公司和瑞银股份公司(通过参考注册人于2020年12月23日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告(文件编号814-00941)的附件10.5合并而成)。 | |||||||
10.31 | CĪon Investment Corporation关于2026年票据的票据购买协议,日期为2021年2月11日(参照注册人于2021年2月16日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1(文件第814-00941号)合并)。 | |||||||
10.32 | 第三次修订和重新签署的贷款和担保协议,日期为2021年2月26日,由第34 Street Funding有限责任公司、摩根大通银行、全国协会、美国银行全国协会和CION投资管理有限责任公司(注册人于2021年3月1日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告附件10.1(文件编号814-00941)合并)。 | |||||||
10.33 | 无抵押定期贷款融资协议,日期为2021年4月14日,由CĪon Investment Corporation和More Provident Funds Ltd.签订(通过引用附件10.1并入注册人于2021年4月20日提交给美国证券交易委员会的当前8-K表格报告(文件号814-00941))。 | |||||||
31.1 | 规则13a-14(A)/15d-14(A)联合首席执行官的认证。 | |||||||
31.2 | 规则13a-14(A)/15d-14(A)联合首席执行官的认证。 | |||||||
31.3 | 细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务官的认证。 | |||||||
32.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节的联席首席执行官证书。 | |||||||
32.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350节的联席首席执行官证书。 | |||||||
32.3 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18篇第1350节对首席财务官的认证。 |
作者:/s/Michael A.Reisner | ||
迈克尔·A·赖斯纳 | ||
联席首席执行官 | ||
(首席行政主任) |
作者:/s/Mark Gatto | ||
马克·加托 | ||
联席首席执行官 | ||
(首席行政主任) |
作者:/s/Keith S.Franz | ||
基思·S·弗兰兹 | ||
*首席财务官 | ||
首席财务会计官(首席财务会计官):(首席财务会计官) |