根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
每节课的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
场外市场集团(OTC Markets Group Inc.) |
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服务器 |
☒ | 规模较小的新闻报道公司 | ||||
新兴成长型公司 |
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第一部分财务信息 |
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项目1.财务报表: |
1 |
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截至2021年9月30日和2020年12月31日的未经审计的合并资产负债表 |
1 |
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截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月未经审计的综合经营报表 |
2 |
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截至2021年9月30日的9个月未经审计的股东权益(亏损)合并报表 |
3 |
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截至2021年和2020年9月30日的9个月未经审计的现金流量表 |
4 |
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未经审计的合并财务报表附注 |
5 |
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第二项:管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
20 |
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第三项关于市场风险的定量和定性披露 |
28 |
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项目4.控制和程序 |
28 |
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第二部分:其他信息 |
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项目1.法律诉讼 |
29 |
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第1A项。风险因素 |
31 |
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第二项未登记的股权证券销售和收益的使用 |
31 |
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项目3.高级证券违约 |
31 |
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项目4.矿山安全信息披露 |
31 |
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项目5.其他信息 |
31 |
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项目6.展品 |
32 |
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签名 |
33 |
• |
我们为我们的产品创造需求的能力 零排放 商业车队车辆,以创造收入。 |
• |
我们有能力实现独立于外部来源,为我们的运营提供资金。 |
• |
我们有效执行商业计划的能力。 |
• |
我们的能力和我们供应商的能力来扩展我们的 零排放 从小批量生产到大批量生产,产品组装过程高效、快速。 |
• |
我们有能力管理我们的扩张、增长和运营费用,并减少和充分控制与运营业务相关的成本和费用。 |
• |
我们有能力获得、留住和发展我们的客户。 |
• |
我们有能力以有利的条件建立、维持和更新战略关系。 |
• |
我们实现和维持盈利的能力。 |
• |
我们评估和衡量我们当前业务和未来前景的能力。 |
• |
我们有能力在一个竞争激烈、不断发展的行业中竞争并取得成功。 |
• |
我们应对和适应电动汽车技术变化的能力。 |
• |
我们有能力保护我们的知识产权,发展、维护和提升一个强大的品牌。 |
9月30日, |
12月31日, |
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2021 |
2020 |
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资产 |
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流动资产: |
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现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
受限现金 |
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有价证券 |
— | |||||||
应收账款 |
||||||||
库存,净额 |
— | |||||||
预付费用 |
— | |||||||
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流动资产总额 |
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财产和设备,净值 |
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商誉 |
— | |||||||
其他 非电流 资产 |
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总资产 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
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|||||
负债和股东权益(赤字) |
||||||||
流动负债: |
||||||||
应付帐款 |
$ | $ | ||||||
应计负债 |
||||||||
应付票据净额 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
流动负债总额 |
||||||||
长期负债 |
||||||||
其他 非电流 负债 |
— | |||||||
应付票据净额 |
||||||||
|
|
|
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总负债 |
||||||||
股东权益(赤字): |
||||||||
优先股, $ 和 |
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普通股, $ 和 已发行并未偿还,截至 2021年9月30日和 坦丁 截止日期: |
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其他内容 实缴 资本 |
— | |||||||
累计赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
股东权益合计(亏损) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
总负债和股东权益(赤字) |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
在截至的三个月内 |
在过去的9个月里 |
|||||||||||||||
9月30日, 2021 |
9月30日, 2020 |
9月30日, 2021 |
9月30日, 2020 |
|||||||||||||
销售额 |
$ | $ | — | $ | $ | |||||||||||
销售成本 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
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|||||||||
毛利 |
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运营费用 |
||||||||||||||||
一般事务和行政事务 |
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咨询 |
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|
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|||||||||
总运营费用(净额) |
||||||||||||||||
|
|
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|
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运营亏损 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
|
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其他收入(费用): |
||||||||||||||||
利息收入,净额 |
— | — | ||||||||||||||
其他收入 |
— | |||||||||||||||
|
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|
|||||||||
其他收入合计 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
|
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|
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所得税前亏损 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
所得税费用 |
( |
) | — | ( |
) | — | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||||
净损失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
|
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普通股股东每股净亏损: |
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基本的和稀释的 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
|
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|
|
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计算每股净亏损时使用的加权股份: |
||||||||||||||||
基本的和稀释的 |
||||||||||||||||
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|
普通股 |
其他内容 实缴 |
累计 |
股东的 |
|||||||||||||||||
股票 |
金额 |
资本 |
赤字 |
权益 (赤字) |
||||||||||||||||
平衡,2020年12月31日 |
$ | $ | — | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||||||||
普通股以现金形式发行 |
— | |||||||||||||||||||
合并中发行的普通股 |
— | |||||||||||||||||||
从收益中扣除的发售成本 |
— | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||
净损失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|||||||||||
平衡,2021年3月31日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
普通股以现金形式发行 |
— | |||||||||||||||||||
从收益中扣除的发售成本 |
— | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||
净损失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
平衡,2021年6月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
普通股以现金形式发行 |
— | |||||||||||||||||||
基于股票的薪酬 |
— | — | — | |||||||||||||||||
净损失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
平衡,2021年9月30日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至9个月 |
||||||||
9月30日, 2021 |
9月30日, 2020 |
|||||||
经营活动的现金流: |
||||||||
净损失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整: |
||||||||
折旧及摊销 |
— | |||||||
有价证券的未实现收益 |
( |
) | — | |||||
基于股票的薪酬费用 |
— | |||||||
坏账拨备 |
— | |||||||
债务减免带来的收益 |
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
资产负债变动情况: |
||||||||
应收账款 |
( |
) | ( |
) | ||||
预付费用 |
( |
) | — | |||||
库存 |
( |
) | — | |||||
应付帐款 |
( |
) | ( |
) | ||||
应计负债 |
( |
) | — | |||||
其他 非电流 负债 |
( |
) | — | |||||
|
|
|
|
|||||
用于经营活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
投资活动的现金流: |
||||||||
购置财产和设备,净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
有价证券投资 |
( |
) | — | |||||
出售有价证券 |
— | |||||||
并购中获得的现金 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
用于投资活动的净现金 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
融资活动的现金流: |
||||||||
发行普通股所得款项 |
— | |||||||
关联方投资 |
— | |||||||
要约费用的支付 |
( |
) | — | |||||
长期债务本金预付款(SBA) |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
融资活动提供的现金净额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
现金、限制性现金和现金等价物的净变化 |
( |
) | ||||||
期初的现金、限制性现金和现金等价物 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末现金、限制性现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
补充现金流披露: |
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利息支出支付的现金 |
$ | $ | — | |||||
|
|
|
|
|||||
缴纳所得税的现金 |
$ | $ | — | |||||
|
|
|
|
ADOMANI,Inc.采购价格分配 |
||||
应收账款和其他流动资产 |
$ | |||
财产和设备 |
||||
使用权资产 |
||||
其他资产 |
||||
商誉 |
||||
应付账款和应计费用 |
( |
) | ||
租赁责任 |
( |
) | ||
应付票据 |
( |
) | ||
|
|
|||
购买价格,扣除3,373,332美元现金收购后的净额 |
$ | |||
|
|
形式上的综合经营结果 |
在过去的三个月里,我们已经结束了 |
在过去的九个月里 |
||||||||||||||
9月30日 |
9月30日 |
|||||||||||||||
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
|||||||||||||
销售额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
净损失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) |
9月30日, |
12月31日, |
|||||||
2021 |
2020 |
|||||||
家具和固定装置 |
$ | $ | — | |||||
租赁权的改进 |
||||||||
机械制造与设备 |
||||||||
车辆 |
||||||||
测试/演示车辆 |
— | |||||||
|
|
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|||||
总资产和设备 |
$ | $ | ||||||
减去累计折旧 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
净资产和设备 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
数量 |
锻炼 |
剩余 |
||||||||||
股票 |
价格 |
合同使用年限(年) |
||||||||||
未偿还认股权证即将到期 |
$ |
|||||||||||
未偿还认股权证即将到期 |
$ |
|||||||||||
未偿还认股权证即将到期 |
$ |
|||||||||||
未偿还认股权证即将到期 |
$ |
|||||||||||
未偿还认股权证即将到期 |
$ |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年9月30日未偿还认股权证 |
$ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
加权 |
||||||||||||
平均值 |
||||||||||||
剩余 |
||||||||||||
数量 股票 |
锻炼 价格 |
合同生命周期 (年) |
||||||||||
截至2021年3月31日未偿还 |
$ | |||||||||||
练习 |
( |
) | $ | |||||||||
取消/没收,行使价0.12美元 |
( |
) | $ | |||||||||
取消/没收,行使价0.45美元 |
( |
) | $ | |||||||||
取消/没收,行使价为1.31美元 |
( |
) | $ | |||||||||
行权价为0.10美元的未平仓期权 |
$ | |||||||||||
行权价为0.12美元的未平仓期权 |
$ | |||||||||||
行权价为0.45美元的未平仓期权 |
$ | |||||||||||
行权价为1.31美元的未平仓期权 |
$ | |||||||||||
未平仓期权价格为$ 0 .2753行使价 |
$ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2021年9月30日未偿还 |
$ |
按期到期付款 | ||||||||||||||||||||
总计 | 低于 一年 |
1个月-3个月 | 4 - 5 年份 |
更多 比前5个月 年份 |
||||||||||||||||
经营租赁义务 |
$ | $ | $ | $ | — | $ | — | |||||||||||||
雇佣合同 |
— | — | — | |||||||||||||||||
总计 |
$ | $ | $ | $ | — | $ | — | |||||||||||||
截至9月30日的9个月内, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
租赁费 |
||||||||
经营租赁费用 |
$ | $ | — | |||||
短期租赁费用 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
总租赁成本 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
其他信息 |
||||||||
为计入租赁负债的金额支付的现金 对于经营租约: |
|
|||||||
营运现金流 |
$ | $ | — | |||||
加权-平均剩余租期(以年为单位): |
||||||||
经营租约 |
— | |||||||
加权平均折扣率: |
||||||||
经营租约 |
% | — |
截至9个月 |
||||||||
9月30日, 2021 |
9月30日, 2020 |
|||||||
现金流量数据合并报表: |
||||||||
用于经营活动的现金净额 |
$ | (9,917,328 | ) | $ | (328,322 | ) | ||
用于投资活动的净现金 |
(3,654,626 | ) | (30,166 | ) | ||||
融资活动提供的现金净额 |
22,282,308 | 199,990 | ||||||
|
|
|
|
|||||
现金和现金等价物净变化 |
$ | 8,710,354 | $ | (158,498 | ) | |||
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|
通过引用并入本文 |
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展品 数 |
展品说明 |
表格 |
档案号: |
展品 |
归档 日期 |
已归档 特此声明 |
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31.1 | 规则13A-14(A)/15D-14(A)首席执行官的认证 | X | ||||||||||||||||||||
31.2 | 规则13A-14(A)/15D-14(A)首席财务官的认证 | X | ||||||||||||||||||||
32.1# | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第3906节通过的《美国法典》第18编第1350节首席执行官证书 | X | ||||||||||||||||||||
32.2# | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第3906节通过的《美国法典》第18编第1350节首席财务官证书 | X | ||||||||||||||||||||
101.INS | 内联XBRL实例文档* | X | ||||||||||||||||||||
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档* | X | ||||||||||||||||||||
101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算Linkbase文档* | X | ||||||||||||||||||||
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档* | X | ||||||||||||||||||||
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档* | X | ||||||||||||||||||||
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档* | X | ||||||||||||||||||||
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 |
# | 附件32.1和32.2中的信息不应被视为就1934年修订的《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18节(以下简称《交易法》)而言是“已存档”的,也不应被视为以引用方式纳入根据《证券法》或《交易法》(包括本季度报告)提交的任何文件中,除非注册人通过引用明确地将前述信息纳入这些文件中。 |
* | 根据《条例》第402条的规定 S-T, 就证券法第11或12节或交易法第2918节而言,本互动数据文件被视为未归档或未列入本季度报告,否则不承担这些条款下的责任。 |
Envirotech Vehicles,Inc. | ||||||
日期:2021年11月12日 | 由以下人员提供: | /s/菲利普·W·奥尔德里奇(Phillip W.Oldridge) | ||||
菲利普·W·奥尔德里奇 首席执行官 (首席行政主任) | ||||||
日期:2021年11月12日 | 由以下人员提供: | /s/迈克尔·K·梅内利 | ||||
迈克尔·K·梅内利 首席财务官 (首席财务会计官) |