美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
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根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
在截至本季度末的季度内
或
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根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_至_的过渡期
佣金档案编号
(注册人的确切姓名载于其约章)
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州或其他司法管辖区 成立公司或组织 |
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税务局雇主身分证号码 |
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主要行政办公室地址 |
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邮政编码 |
(
注册人的电话号码，包括区号
自上次报告以来更改的原姓名、前地址和前会计年度
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每节课的标题 |
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交易 符号 |
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注册的每个交易所的名称 |
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用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规定必须提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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大型加速文件管理器 |
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☐ |
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加速的文件管理器 |
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☐ |
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☒ |
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规模较小的新闻报道公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法规则第312b-2条所定义)。*是。
截至2021年11月8日，注册人已发行普通股数量为：
Astrotech公司及其子公司
表格10-Q季度报告
目录
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页面 |
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第一部分： |
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财务信息 |
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3 |
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第1项。 |
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简明合并财务报表(未经审计) |
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3 |
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第二项。 |
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管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
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18 |
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第三项。 |
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关于市场风险的定量和定性披露 |
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22 |
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第四项。 |
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控制和程序 |
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22 |
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第二部分： |
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其他信息 |
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23 |
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第1项。 |
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法律程序 |
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23 |
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第1A项。 |
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危险因素 |
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23 |
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第二项。 |
|
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
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23 |
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第三项。 |
|
高级证券违约 |
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23 |
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第四项。 |
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煤矿安全信息披露 |
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23 |
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第五项。 |
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其他信息 |
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23 |
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第六项。 |
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展品 |
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24 |
2
第一部分：财务信息
项目1.编制简明合并财务报表
Astrotech公司及其子公司
简明综合资产负债表
(以千为单位，不包括每股和每股数据)
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9月30日， 2021 |
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六月三十日， 2021 |
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(未经审计) |
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(注) |
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资产 |
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流动资产 |
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现金和现金等价物 |
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短期投资 |
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应收账款 |
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库存，净额： |
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原料 |
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在制品 |
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成品 |
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预付费用和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产和设备，净值 |
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经营性租赁、使用权资产、净额 |
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其他资产 |
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总资产 |
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负债和股东权益 |
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流动负债 |
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应付帐款 |
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薪资相关应计项目 |
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应计费用和其他负债 |
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应付所得税 |
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应付定期票据-关联方 |
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租赁负债 |
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流动负债总额 |
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租赁负债，扣除当期部分 |
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总负债 |
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承担和或有事项(附注13) |
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股东权益 |
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可转换优先股，$ |
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普通股，$ |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
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( |
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累计其他综合损失 |
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股东权益总额 |
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总负债和股东权益 |
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$ |
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注：截至2021年6月30日的资产负债表是从该日经审计的综合财务报表中得出的，但并不包括美国公认的完整财务报表会计原则所要求的所有信息和脚注。
.
见未经审计的简明合并财务报表附注。
3
Astrotech公司及其子公司
简明合并经营报表与全面亏损
(单位为千，每股数据除外)
(未经审计)
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截至三个月 9月30日， |
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2021 |
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2020 |
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收入 |
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收入成本 |
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毛利 |
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运营费用： |
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销售、一般和行政 |
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研发 |
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公司租赁的处置 |
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总运营费用 |
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运营亏损 |
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其他收入和(费用)净额 |
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所得税前营业亏损 |
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所得税优惠 |
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净损失 |
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加权平均已发行普通股： |
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基本的和稀释的 |
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普通股基本和稀释后净亏损： |
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净损失 |
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) |
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$ |
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) |
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其他综合亏损，税后净额： |
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净损失 |
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$ |
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$ |
( |
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可供出售的证券： |
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未实现净亏损 |
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( |
) |
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— |
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全面损失总额 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
见未经审计的简明合并财务报表附注。
4
Astrotech公司
凝缩合并股东权益变动表
(单位：千)
(未经审计)
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优先股 |
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D系列 |
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普通股 |
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数量 股票 杰出的 |
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金额 |
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数量 股票 杰出的 |
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金额 |
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财务处 库存 金额 |
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其他内容 实缴 资本 |
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累计 赤字 |
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累计 其他 全面 损失 |
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总计 股东的 权益 |
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2021年6月30日的余额 |
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$ |
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可供出售的有价证券净变动 |
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基于股票的薪酬 |
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净损失 |
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( |
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2021年9月30日的余额 |
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优先股 |
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D系列 |
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普通股 |
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数量 股票 杰出的 |
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金额 |
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数量 股票 杰出的 |
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金额 |
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财务处 库存 金额 |
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其他内容 实缴 资本 |
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累计 赤字 |
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累计 其他 全面 损失 |
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总计 股东的 权益 |
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2020年6月30日的余额 |
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股票发行成本 |
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基于股票的薪酬 |
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限售股注销 |
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净损失 |
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( |
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( |
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2020年9月30日的余额 |
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( |
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— |
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$ |
( |
) |
见未经审计的简明合并财务报表附注。
5
Astrotech公司及其子公司
现金流量表简明合并报表
(单位：千)
(未经审计)
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截至三个月 9月30日， |
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2021 |
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2020 |
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经营活动的现金流： |
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净损失 |
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对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整： |
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基于股票的薪酬 |
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折旧及摊销 |
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处置资产损失 |
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资产负债变动情况： |
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应收账款 |
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应收所得税 |
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库存，净额 |
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应付帐款 |
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其他资产和负债 |
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用于经营活动的现金净额 |
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投资活动的现金流： |
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购置物业和设备 |
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用于投资活动的净现金 |
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融资活动的现金流： |
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偿还关联方债务 |
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用于融资活动的净现金 |
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现金和现金等价物净变化 |
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( |
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期初现金及现金等价物 |
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期末现金和现金等价物 |
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现金流量信息的补充披露： |
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支付利息的现金 |
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已缴所得税 |
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经营性使用权资产及相关负债 |
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见未经审计的简明合并财务报表附注。
6
Astrotech公司及其子公司
简明合并财务报表附注(未经审计)
(1)一般资料
公司简介-太古科技公司(纳斯达克代码：ASTC)(“太古科技”，“公司”，“我们”，“我们”或“我们的”)，成立于1984年的特拉华州公司，是一家质谱公司，基于其创新的核心技术推出、管理和商业化可扩展的公司。
陈述的基础--随附的未经审计简明综合财务报表是根据中期财务信息的美国公认会计原则(“GAAP”)和美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规章制度编制的。因此，它们不包括GAAP要求的完整财务报表的所有信息和脚注。管理层认为，所有被认为是公平列报所必需的调整都已包括在内。截至2021年9月30日的三个月的经营业绩不一定代表截至2022年6月30日的年度的预期业绩。这些简明的综合财务报表应与公司截至2021年6月30日的年度10-K表格年度报告中包含的综合财务报表和说明一并阅读。
我们的业务部门
Astrotech Technologies，Inc.
Astrotech Technologies，Inc.(“ATI”)拥有和许可Astrotech质谱仪技术™(“AMS技术”)，平台质谱技术最初由1ST检测公司(“1ST检测“)。AMS智能技术的设计非常便宜、小巧、易用。与其他技术不同的是，AMS智能技术在超高真空下工作，消除了相互竞争的分子，产生了更高的分辨率，并减少了错误警报。知识产权包括
1ST检测公司
1ST作为安防和侦测市场ATI的许可证获得者，™Detect开发了Tracer1000ETD，这是世界上第一个通过欧洲民用航空会议认证的基于质谱仪(MS)的爆炸物痕迹检测器，旨在取代世界各地机场、货物和其他安全设施和边境使用的ETD。该公司认为，ETD客户对目前部署的由离子迁移率光谱(IMS)驱动的ETD技术并不满意。该公司认为，基于IMS的ETD充满了误报，因为它们经常将个人护理产品和其他常见的家用化学品误认为爆炸物，导致设施关闭、不必要的延误、沮丧和严重的安全资源浪费。此外，还有数百种不同类型的炸药，但基于IMS的ETDS的威胁检测库非常有限，仅为那些最令人担忧的几种炸药预留。将更多的化合物添加到基于IMS的ETD的检测库中，从根本上降低了仪器的性能，进一步增加了错误报警的可能性。相比之下，向Tracer 1000的检测库添加额外的化合物并不会降低其检测能力，因为它拥有一个几乎无限且可扩展的威胁库。
为了向欧盟的机场和货运安全客户销售Tracer 1000，需要获得ECAC认证。全球某些其他国家也接受ECAC认证。该公司于2019年2月21日获得了示踪剂1000的ECAC认证。它现在正在接受来自美国以外接受ECAC认证的机场和货运设施的订单。
在美国，该公司正在与美国运输安全管理局(“TSA”)合作进行航空货运认证。2018年3月27日，该公司宣布示踪剂1000被TSA接受空运货物检查技术资格考试(“ACSQT”)2018年4月4日，该公司宣布，Tracer 1000开始与TSA一起测试，以便在机场进行乘客筛查。2019年11月14日，该公司宣布，示踪器1000已被美国运输安全管理局创新工作组选中，在迈阿密国际机场进行现场检查站筛查。通过与ECAC测试类似的协议，公司收到了来自所有计划的宝贵反馈。随着美国运通公司的认证和公司在货运市场的早期发展，运输安全管理局继续进行货物安全测试。随着新冠肺炎疫情的蔓延，运输安全管理局内部的所有测试都被搁置；然而，货物测试在2020年夏天恢复，公司随后于2020年9月9日宣布，示踪剂1000通过了运输安全管理局ACSQT中的非检测测试部分。TSA货物检测测试正在进行中，这是下一步也是最后一步，将被列入航空货物检查技术名单(“ACSTL”)，作为“批准的”设备。如果获得批准，追踪器1000将获准在美国销售货物。
2021年8月25日，1STDetect宣布，它已经获得了一份重要的具有里程碑意义的Tracer 1000采购订单，这是第一批部署在机场安检点的设备。
7
AgLab Inc.
作为农业市场ATI的独家许可证获得者，AgLab开发了用于大麻和大麻市场的AgLab-1000型™系列质谱仪，最初的重点是优化提取和蒸馏过程中的产量。AgLab产品系列是该公司核心AMS技术的衍生产品。AMS技术由于其体积小、设计坚固、分析快速和易于使用而提供了显著的竞争优势。
呼吸科技公司
呼吸科技公司正在开发呼吸测试-1000™，这是一种呼吸分析工具，可用于筛选挥发性有机化合物(“挥发性有机化合物“)在一个人的呼吸中发现的代谢物，可能表明他们可能患有感染，包括新冠肺炎或肺炎。虽然已经部署了疫苗来防止新冠肺炎的传播，但世界上只有一小部分地区接种了疫苗，新的变种继续构成重大的和不断演变的威胁。帮助对抗新冠肺炎的新工具对于帮助击败这种疾病仍然是至关重要的，呼吸科技公司与克利夫兰诊所合作，处于开发一种快速且易于使用的设备的前沿，以帮助防止疾病的进一步传播。
BreathTest-1000型呼气测试仪的开发遵循了该公司对BreathDetect-1000型™的临床前试验结果。BreathDetect-1000型呼气测定仪是一种快速自助式呼气测定仪，旨在检测呼吸道细菌感染，包括肺炎。临床前试验是与UT Health San Antonio于2017年合作进行的。
(2)投资
下表汇总了截至2021年9月30日和2021年6月30日与公司投资相关的损益：
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2021年9月30日 |
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可供出售 |
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调整后的 |
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未实现 |
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未实现 |
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公平 |
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(单位：千) |
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成本 |
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利得 |
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损失 |
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价值 |
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互惠基金-企业和政府债务 |
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( |
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ETF-企业和政府债务 |
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总计 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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2021年6月30日 |
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可供出售 |
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调整后的 |
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未实现 |
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未实现 |
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公平 |
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(单位：千) |
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成本 |
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利得 |
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损失 |
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价值 |
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互惠基金-企业和政府债务 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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ETF-企业和政府债务 |
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总计 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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(3)租契
在2021财年伊始，公司租赁的办公空间包括
2021年4月27日，Astrotech签订了一份新的研究和开发设施租约，租期约为2021年4月27日。
经营性租赁资产代表本公司在租赁期内使用标的资产的权利，租赁负债代表其支付租赁产生的租赁款项的义务。经营租赁资产及负债于开始日按租赁期内的租赁付款现值确认。由于本公司的租约不提供隐含利率，本公司使用其递增借款利率来确定租赁付款的现值。在确定公司的递增借款利率时，需要作出重大判断。租赁付款的租赁费用在租赁期内以直线方式确认。
8
公司经营租赁和融资租赁的资产负债表列示如下：
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(单位：千) |
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简明合并资产负债表的分类 |
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2021年9月30日 |
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资产： |
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经营性租赁资产 |
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经营性租赁、使用权资产、净额 |
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$ |
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融资租赁资产 |
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财产和设备，净值 |
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租赁资产总额 |
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负债： |
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当前： |
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经营租赁义务 |
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租赁负债，流动 |
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$ |
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融资租赁义务 |
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租赁负债，流动 |
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非当前： |
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经营租赁义务 |
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非流动租赁负债 |
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融资租赁义务 |
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非流动租赁负债 |
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租赁总负债 |
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$ |
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根据不可取消租约，未来的最低租赁费如下：
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(单位：千) |
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截至6月30日的一年， |
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经营租约 |
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融资租赁 |
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总计 |
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2022 |
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$ |
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$ |
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$ |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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— |
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2026 |
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— |
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— |
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— |
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此后 |
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— |
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— |
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— |
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租赁债务总额 |
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减去：推定利息 |
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净最低租赁债务现值 |
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减去：租赁负债-流动 |
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租赁负债--非流动负债 |
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$ |
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$ |
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$ |
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截至2021年9月30日的其他信息如下：
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加权-平均剩余租赁年限(年)： |
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经营租约 |
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融资租赁 |
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加权平均折扣率： |
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经营租约 |
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% |
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融资租赁 |
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% |
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，运营租赁的现金支付总额为1美元。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，融资租赁的现金支付总额为#美元。
(4)财产和设备
截至2021年9月30日和2021年6月30日，财产和设备净额包括：
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(单位：千) |
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2021年9月30日 |
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2021年6月30日 |
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家具、固定装置、设备和租赁改进 |
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$ |
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$ |
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软件 |
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正在进行的基本建设改善 |
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总财产和设备 |
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累计折旧和摊销 |
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( |
) |
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( |
) |
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财产和设备，净值 |
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$ |
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$ |
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截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，财产和设备的折旧和摊销费用为#美元。
于2020年8月3日，本公司终止其位于得克萨斯州奥斯汀的公司写字楼租赁，并注销相关租赁改善资产的剩余账面净值$
9
(五)股东权益
优先股
公司已经发布了
优先股持有人先前与本公司达成协议，在公司注册证书修正案(“2020证书修正案”)于2021年10月提交特拉华州备案之前，他们不会转换优先股。
认股权证
截至2021年9月30日的三个月普通股认股权证活动摘要如下：
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认股权证相关股份数目 (单位：千) |
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加权平均行权价 |
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发行时的总公平市值(千) |
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加权平均剩余合同期限(年) |
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未偿债务2021年6月30日 |
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$ |
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$ |
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已发行认股权证 |
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— |
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— |
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行使认股权证 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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认股权证到期 |
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— |
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— |
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— |
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— |
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未偿还的2021年9月30日 |
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$ |
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$ |
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本公司已对上表进行了非实质性的错误更正，以反映截至2021年6月30日报告的正确加权平均行使价格和加权平均剩余合同期限。管理层对该错误的重要性进行了定量和定性的评估，并得出结论认为，该错误对列报的任何时期的财务报表都没有重大影响。
T以下是在确定的每个日期未偿还认股权证的摘要：
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认股权证相关股份数目 (单位：千) |
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发行日期 |
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分类 |
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行权价格 |
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到期日 |
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2021年9月30日 |
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2021年6月30日 |
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未偿还总额 |
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每股基本净亏损是根据期内已发行普通股的加权平均股数计算的。每股摊薄净亏损是根据已发行普通股的加权平均数加上期内潜在稀释性普通股的影响，采用库存股和IF折算法计算的。潜在的稀释普通股包括流通股期权和基于股票的奖励。
10
下表对计算基本净亏损和稀释后每股净亏损时使用的分子和分母进行了核对：
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截至三个月 9月30日， |
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(单位为千，每股数据除外) |
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2021 |
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2020 |
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分子： |
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净损失 |
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( |
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分母： |
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基本和稀释后每股净亏损的分母-加权平均已发行普通股 |
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普通股基本和稀释后净亏损： |
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净损失 |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
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截至2021年9月30日的三个月，所有未归属的限制性股票奖励不包括在稀释后每股净亏损中，因为这对每股净亏损的影响将是反稀释的。要购买的选项
(7)收入确认
Astrotech采用公认的收入确认方法确认收入，该方法在会计准则编纂(“ASC”)主题606“与客户的合同收入”(“主题606”)中的规定中描述，该主题于2019年被公司采纳。使用的方法基于合同类型以及产品和服务的提供方式。主题606的指南建立了一个五步过程来管理来自与客户的合同收入的确认和报告。这五个步骤是：(I)确定与客户的合同，(Ii)确定合同中的履约义务，(Iii)确定交易价格，(Iv)将交易价格分配给合同中的履约义务，以及(V)在履行履约义务时或在履行义务时确认收入。
另一个因素是对可收藏性的合理保证。这就需要将全部或部分收入确认推迟到征收。于截至2021年及2020年9月30日止三个月内，本公司
承包资产和负债。*本公司签订销售产品和提供服务的合同，并确认这些交易产生的合同资产和负债。该公司根据主题606确认收入和相应的应收账款，有时还会在合同赋予我们向客户开具发票的权利之前确认收入。根据合同条款，公司还可以在将货物转让给客户之前接受客户的对价。公司将客户存款记录为递延收入。此外，公司可能会在合同开始时和提供服务之前收到付款，最常见的是服务和保修合同。在这种情况下，公司记录递延收入负债。该公司在满足所有收入确认标准后，将这些合同负债确认为销售。
实用的权宜之计。*在客户获得货物控制权后由公司负责发货的情况下，公司已选择将发货活动视为履行活动，而不是作为单独的履行义务。此外，该公司选择只有在摊销期限超过一年的情况下才将成本资本化以获得合同。本公司只有在货物和服务转让与客户付款之间的时间超过一年时，才会考虑客户协议是否有融资部分。
产品销售量。 T和公司当产品控制权转移到客户手中时，根据每次销售的条款，以及何时可能收取，在装运或交付时确认产品销售收入。在产品销售条款包括主观客户接受标准的情况下，收入将推迟到《公司》已达到验收标准，除非客户验收标准敷衍了事或无关紧要。T和公司通常向客户提供60天或更短的付款条件。
运费。 T公司将向客户收取的运费和手续费记为收入，相关成本记为收入成本。
多重履行义务。由于与客户的某些协议包括涉及多个要素的设备销售，在合同中的义务是不同的，因此需要分成多个履约义务的情况下，收入确认指导要求根据每个不同的履约义务的相对独立销售价格将合同对价分配给每个不同的履约义务。然后，当每个不同承诺或多个承诺的收入确认标准均已满足时，分配给每个履约义务的价值将被确认为收入。
每项履约义务的独立售价是一个金额，它描述了实体预期有权获得的对价金额，以换取转让货物或服务。当合同只有一项履约义务时，全部对价都归于该义务。当合同包含多个
11
履行义务,独立销售价格首先使用可见价格进行估计，该价格通常是扣除适用折扣或在类似情况下用于销售商品或服务的价格后的价目表价格。在无法直接观察到销售价格的情况下，公司将使用其可获得的信息(包括其市场评估和预期成本)来估计独立销售价格,加上保证金。
履行每项不同履约义务的时间表可以从在短时间内完成、完全在单一报告期内完成到在几个报告期内完成。每项履约义务的收入确认时间可能取决于几个里程碑，包括设备的实物交付、现场验收测试的完成，如果是售后消耗品和服务交付件，则取决于时间的推移。
(8)公允价值计量
ASC主题820“公允价值计量”(“主题820”)定义了公允价值，建立了基于市场的公允价值计量框架或层次结构，并扩大了关于公允价值计量的披露。当资产和负债以公允价值计量并计入财务报表时，主题820适用。
主题820中建立的公允价值层次将估值技术中使用的输入划分为三个级别，如下所示：
级别1-相同资产或负债在活跃市场的报价。
第2级-第1级以外可直接或间接观察到的输入，例如类似资产或负债的报价、不活跃市场的报价或其他可观察到或可由资产或负债整个期限的可观察市场数据所证实的输入。(2)第2级-第1级以外可直接或间接观察到的输入，例如类似资产或负债的报价、不活跃市场的报价或其他可观察到或可由资产或负债整个期限的可观察市场数据证实的输入。
第三级-很少或没有市场活动支持的不可观察的投入，并且对资产或负债的公允价值具有重要意义。
下表显示了截至2021年9月30日和2021年6月30日某些金融工具的账面价值、估计公允价值和估值投入水平：
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2021年9月30日 |
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携带 |
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公允价值使用 |
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公平 |
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(单位：千) |
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金额 |
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1级 |
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2级 |
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3级 |
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价值 |
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可供出售的证券 |
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互惠基金-企业和政府债务 |
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ETF-企业和政府债务 |
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总计 |
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2021年6月30日 |
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携带 |
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公允价值使用 |
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公平 |
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(单位：千) |
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金额 |
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1级 |
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2级 |
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3级 |
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价值 |
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可供出售的证券 |
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互惠基金-企业和政府债务 |
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ETF-企业和政府债务 |
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总计 |
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可供出售投资的价值基于第三方定价供应商的定价，这些供应商对相同的资产使用活跃市场的报价(1级投入)。
(9)债务
2019年9月5日，公司与公司首席执行官兼董事会主席托马斯·B·皮肯斯三世订立私募交易，向皮肯斯先生发行和出售一张本金为#美元的有担保本票。
本公司有权在原始到期日之前的任何时间预付原始票据的本金和所有应计利息。
就发行正本债券而言，本公司连同1STDepect Corporation和Astrotech Technologies，Inc.(“子公司”)签订了两项安全协议，日期分别为2019年9月5日和2月13日。
12
2020(统称为“原创担保协议“)，据此，本公司及附属公司向皮肯斯先生授予本公司及附属公司所有抵押品的担保权益，该词的定义见原创此外，各附属公司共同及各别同意为本公司偿还本公司债务的义务提供担保及担任担保人。原创根据附属担保的票据。
于二零二一年九月三日，本公司与皮肯斯先生就原有票据订立(1)有担保本票综合修订(“经修订票据”)，及(2)与附属公司就原有抵押协议订立“担保协议综合修订”(“经修订抵押协议”，连同经修订票据，“修订票据”)。根据修订，(A)本金为$
此外，附属公司共同及各别同意根据日期分别为2019年9月5日及2020年2月13日的附属担保(经分别于2020年8月24日及2021年9月3日修订的附属担保综合修正案)(日期为2021年9月3日的附属担保综合修正案)为本公司偿还2019年票据剩余余额的责任提供担保及担任担保人。由于2020年票据得到全额偿还，修订后的附属担保也取消了与2020年票据有关的附属担保。
(10)涉及现金的业务风险和信用风险集中
截至2021年9月30日及2020年9月30日止三个月，本公司
该公司在银行账户中的资金可能超过美国联邦存款保险公司(FDIC)承保的#美元上限。
(十一)股票薪酬
股票期权活动摘要
公司截至2021年9月30日的三个月的股票期权活动如下：
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股票 (单位：千) |
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加权平均 行权价格 |
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截至2021年6月30日未偿还 |
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授与 |
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练习 |
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已取消或已过期 |
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截至2021年9月31日未偿还 |
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截至2021年9月30日可行使的期权的内在价值合计为$
下表详细说明了该公司截至2021年9月30日的未偿还股票期权：
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行权价格区间 |
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数 未完成(以千为单位) |
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选项 杰出的 加权的- 平均值 剩余 合同 寿命(年) |
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加权的- 平均值 锻炼 价格 |
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数 可行使的(以千计) |
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选项 可操练的 加权的- 平均值 锻炼 价格 |
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已确认的与股票期权奖励相关的薪酬成本为$
13
限制性股票
公司截至2021年9月30日的三个月的限制性股票活动如下：
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股票 (单位：千) |
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加权 平均值 授予日期 公允价值 |
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在2020年6月30日未偿还 |
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授与 |
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已取消或已过期 |
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截至2021年9月31日未偿还 |
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与限制性股票相关的股票补偿费用为$
(12)所得税
本公司按资产负债法核算所得税。递延税项资产和负债是根据资产和负债的计税基础与其报告的金额之间的暂时性差异而产生的预期税项后果确认的。必要时，设立估值免税额，以将递延税项资产减少到更有可能变现的金额。截至2021年9月30日，该公司针对其所有递延税净资产设立了估值津贴。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，公司发生税前亏损$
冠状病毒援助、救济和经济安全法案(“CARE法案”)于2020年3月27日签署成为法律。CARE法案提供了某些减税措施，包括加快之前支付的替代最低税(“AMT”)抵免。CARE法案允许将可退还的AMT抵免加快到
根据美国财务会计准则委员会(FASB ASC)第740条，“所得税”解决了实体财务报表中确认的所得税不确定性的会计问题，并就纳税申报单上所采取或预期采取的税收状况的财务报表披露规定了确认门槛和计量属性。该公司目前约有$
亏损结转一般在使用三年后才会被税务机关修改；因此，本公司在截至2001财年至今的财政年度(联邦目的)和截至2006财年至当前的财政年度(州目的)均须接受审查。
(13)承担和或有事项
在正常的业务过程中，公司会受到各种诉讼和其他索赔。此外，公司还不时收到来自政府或监管机构的通信，内容涉及对公司运营所在司法管辖区违反法律或法规的调查或指控。
本公司为特定或有负债的估计亏损设立准备金，以备本公司认为可能出现亏损且亏损金额可合理估计的监管及法律行动之用。在其他情况下，由于与结果或潜在损失金额或范围相关的不确定性，公司无法对负债做出合理估计。
诉讼、调查和审计
2021年4月15日，该公司的一名假定股东在特拉华州衡平法院提起集体诉讼和衍生诉讼，斯坦诉皮肯斯等人案。，C.A.No.2021-0322-JRS(“Stein Action”)，其中指控(其中包括)本公司不正当地将经纪人的非投票计入赞成批准2020证书修正案的票数列表中，因此2020证书修正案是有缺陷的。该公司对这些指控进行了调查，并对其提出异议。经过一段时间的发现后，双方原则上达成了和解。向衡平法院提交和解协议的日期尚未确定。
2021年4月30日，该公司向特拉华州衡平法院提交了验证程序。在Re Astrotech公司，C.A.No.2021-0380-JRS，根据特拉华州公司法第205条(“第205条行动”)。
14
公司做不相信2020证书修正案的备案和有效性曾经是无效的或无效的。然而，为了解决任何不确定性，本公司决心追求通过提交以下文件批准2020年证书修正案的纠正行动205条款行动。公司向衡平法院提出的确认请求于2021年10月6日获得批准，从而批准了2020年证书修正案以及根据该修正案发行的所有股票。
有关斯坦诉讼和第205条诉讼的更多信息见公司于2021年4月29日向证券交易委员会提交的附表14A委托书修订和补充。
(14)细分市场信息
该公司已确定其不符合ASC 280“分部报告”的标准，因为该公司的子公司代表的是利用相同核心技术而不是独立运营部门的公司品牌。此外，没有必要重述先前的业绩，因为它们将反映综合业绩。
(十五)新冠肺炎疫情的影响
该公司已经采取了它认为必要的预防措施，以保护其员工免受新冠肺炎疫情的影响。该公司继续遵循疾病控制和预防中心(“CDC”)的指导以及州和地方当局提供的建议和限制。该公司所有不在实验室工作的员工目前都在进行电信工作安排，并且能够成功地远程工作。该公司的实验室需要面对面的工作人员，并且该公司能够继续运营其实验室，通过社交距离和适当的防护设备相结合，将实验室工作人员的感染风险降至最低。然而，不能保证关键员工不会生病，也不能保证公司能够继续运营其实验室。
到目前为止，由于新冠肺炎的影响，该公司在运输安全管理局认证过程和部分供应链方面出现了延误，特别是受到全球半导体短缺的影响。另外，虽然近期航空旅客出行需求有一定回升，但航空业和辅助服务的整体复苏仍存在很大不确定性，有赖于，除其他事项外，全球病例数量下降，新的新冠肺炎变种对公共卫生的影响，继续为未接种疫苗的人群接种疫苗，以及疫苗授予的免疫期。
“公司”(The Company)继续管理生产，确保替代供应，并采取其他积极行动。如果供应链短缺变得更加严重或更长期，本公司的业务和运营结果可能会受到不利影响；然而，《公司》预计此次发行不会对其流动性状况产生实质性不利影响。新冠肺炎大流行对中国经济的长期影响本公司的业务可能要到未来几个时期才能完全反映出来。
该公司继续评估大流行对其业务、运营结果和合并财务报表的当前和潜在影响。公司还继续积极监测事态发展和商业状况，这些发展和商业状况可能会导致公司采取进一步行动，按照适用当局的要求改变业务运营，或采取其认为最符合其员工、客户、供应商和股东利益的行动。
CARE法案
2020年3月27日，CARE法案颁布。除其他事项外，CARE法案包括有关可退还工资税、推迟雇主方社会保障付款、净营业亏损结转期、替代最低税收抵免退款、修改净利息扣除限制以及对合格装修物业的税收折旧方法进行技术更正的条款。公司有资格获得的最重要的救济措施是根据Paycheck Protection Program提供的贷款，公司已获得全额豁免、替代最低税收抵免退款、员工留任抵免和工资税延期。工资税递延有效期从制定之日起至2020年12月31日止，递延金额将于2015年偿还。二分期付款、分期付款、分期付款。50在2021年12月31日之前支付递延金额的%，剩余部分在2022年12月31日之前支付。递延工资税计入简明综合资产负债表的应计负债内。
公司将继续评估CARE法案的处理情况，只要发布了额外的指导和法规，CARE法案对本公司的进一步适用性，以及对业务的潜在影响。
(16)后续事件
2021年10月7日，公司向特拉华州州务卿提交了公司注册证书修正案证书(“宪章修正案”)，将公司普通股的法定股数从
15
批准并确认2020年7月1日向特拉华州州务卿提交的公司注册证书修正案，这是提交宪章修正案的前提条件.
16
前瞻性陈述
这份关于Form 10-Q的季度报告包含1933年证券法第27A节和1934年证券交易法第21E节所指的“前瞻性陈述”。除历史事实以外的所有陈述均为前瞻性陈述，适用于联邦和州证券法。前瞻性陈述可能包括“可能”、“将”、“计划”、“相信”、“估计”、“预期”、“打算”以及其他类似的表述。这类陈述会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能导致我们的实际结果与陈述中预测的结果大相径庭。此类风险和不确定性包括但不限于：
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新冠肺炎爆发对全球经济的影响，包括全球经济衰退的可能性，更具体地说，对我们的业务、供应商、消费者、客户和员工的影响； |
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我们有能力成功地执行我们的商业计划和执行我们的战略，包括我们最近与克利夫兰诊所的合作； |
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美国或其他国家的经济和政治条件可能影响我们销售产品和服务或赢得客户的能力； |
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产品需求和市场接受风险，包括我们开发和销售供政府或商业客户使用的产品和服务的能力； |
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美国政府设置的贸易壁垒的影响，如进出口关税和限制、关税和 配额，以及本公司开展业务的其他国家可能采取的相应行动； |
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技术困难和任何技术困难引起的潜在法律索赔； |
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供应链延迟和挑战； |
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政府资助和支持关键项目、赠款机会或采购的不确定性； |
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竞争对我们赢得新合约能力的影响；以及 |
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我们实现技术发展里程碑和克服发展挑战的能力。 |
尽管我们认为前瞻性陈述中的假设是合理的，但任何假设都可能是不准确的；因此，我们不能向您保证本季度报告中包含的10-Q表格中的前瞻性陈述将被证明是准确的。鉴于我们的前瞻性陈述中固有的重大不确定性，包含此类信息不应被视为我们或任何其他人表示我们的目标和计划将会实现。其中一些可能导致实际结果与前瞻性陈述大不相同的风险和不确定性在我们的2021年年度报告Form 10-K、本季度报告Form 10-Q的其他部分或通过引用并入本文的文件中有更全面的描述。除非适用法律另有要求，否则我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，或就任何前瞻性陈述中的任何变化提供建议，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。在作出这些声明时，我们不承担在未来向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的文件或与我们的业务或业绩相关的通信中涉及或更新每个因素的义务，我们也不承诺解决任何这些因素可能如何导致先前提交的文件或通信中包含的讨论或信息发生变化的问题。此外，以上讨论的任何事项都可能影响我们过去的业绩，并可能影响未来的业绩，因此我们的实际结果可能与本季度报告(Form 10-Q)以及之前或之后的通信中所表达的结果大不相同。
17
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
以下信息应与本报告第一部分第1项所列未经审计的简明合并财务报表及附注一并阅读。
业务概述
Astrotech Corporation(纳斯达克代码：ASTC)(以下简称“Astrotech”，“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)成立于1984年，是一家质谱公司，基于其创新的核心技术推出、管理和商业化可扩展的公司。
该公司致力于通过其全资子公司将其平台质谱技术商业化：
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Astrotech Technologies，Inc.(“ATI”)拥有并许可与Astrotech质谱仪技术™(“AMS技术”). |
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1ST检测公司(“1STDETECT“)是一家生产爆炸物和毒品痕迹探测器的公司，开发的产品用于机场、货物和其他安全设施以及世界各地的边境。1.STDetect公司持有ATI公司独家的AMS技术许可证，用于航空乘客和货物安全应用。 |
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AgLAB公司(“AgLAB”)正在开发一系列用于大麻和大麻市场的质谱仪，最初的重点是优化提取和蒸馏过程中的产量。AgLab拥有ATI为农业应用提供的独家AMS技术许可证。 |
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• |
呼吸科技公司(“BreathTech”)正在开发一种呼吸分析工具，以筛选在一个人的呼吸中发现的挥发性有机化合物(“VOC”)代谢物，这些代谢物可能表明他们可能感染了新冠肺炎或肺炎。BreathTech持有ATI为呼吸分析应用提供的独家AMS技术许可证。 |
我们的业务部门
Astrotech Technologies，Inc.
ATI拥有并许可AMS技术，这是一种最初由First First Detect开发的平台质谱技术。长期以来，质谱一直被认为是化学检测的黄金标准，但从历史上看，质谱过于昂贵、笨重和繁琐。相比之下，AMS技术的设计价格低廉、体积小、易于使用。与其他技术不同，AMS技术工作在超高真空下，它消除了相互竞争的分子，产生了更高的分辨率，并减少了误报。这些知识产权包括24项已授予的专利和另外两项正在处理的专利，以及广泛的商业秘密。由于核心技术有许多不同的市场机会，ATI的结构是为不同的使用领域许可知识产权。ATI目前以独家方式将AMS技术授权给Astrotech的三家全资子公司，其中包括1家ST其中包括用于安全和检测市场的AgLab，用于农业市场的AgLab，以及用于呼气分析的BreathTech。
ATI已经与Sanmina Corporation(“Sanmina”)签订了合同，Sanmina公司是一家在全球拥有业务的领先合同制造商。在2022财年第一季度，Sanmina完成了第一批示踪器1000仪器的生产。桑米纳已经帮助降低了Tracer1000™的成本，我们利用他们的专业知识来提高我们系统的可制造性和可靠性。
1ST检测公司
1ST欧洲检测公司是ATI安全和检测市场的许可证获得者，该公司开发了Tracer 1000，这是世界上第一个通过欧洲民用航空会议(ECAC)认证的基于质谱仪(MS)的爆炸物痕迹检测器(ETD)，旨在取代世界各地机场、货物和其他安全设施以及边境使用的ETD。该公司认为，ETD客户对目前部署的由离子迁移率光谱(IMS)驱动的ETD技术并不满意。该公司认为，基于IMS的ETD充满了误报，因为它们经常将个人护理产品和其他常见的家用化学品误认为爆炸物，导致设施关闭、不必要的延误、沮丧和严重的安全资源浪费。此外，还有数百种不同类型的炸药，但基于IMS的ETDS的威胁检测库非常有限，仅为那些最令人担忧的几种炸药预留。将更多的化合物添加到基于IMS的ETD的检测库中，从根本上降低了仪器的性能，进一步增加了错误报警的可能性。相比之下，向Tracer 1000的检测库添加额外的化合物并不会降低其检测能力，因为它拥有一个几乎无限且可扩展的威胁库。
为了向欧盟的机场和货运安全客户销售Tracer 1000，需要获得ECAC认证。全球某些其他国家也接受ECAC认证。我们于2019年2月21日获得了示踪器1000的ECAC认证。我们现在正在接受来自美国以外的机场和货运设施的订单，这些机场和货运设施接受ECAC
18
认证。我们已经在欧洲和亚洲13个国家的大约20个地点部署或收到了跟踪1000的订单。
在美国，该公司正在与美国运输安全管理局(“TSA”)合作进行航空货运认证。2018年3月27日，该公司宣布示踪剂1000被TSA接受空运货物检查技术资格考试(“ACSQT”)2018年4月4日，该公司宣布，Tracer 1000开始与TSA一起测试，以便在机场进行乘客筛查。2019年11月14日，该公司宣布，示踪器1000已被美国运输安全管理局创新工作组选中，在迈阿密国际机场进行现场检查站筛查。通过与ECAC测试类似的协议，公司收到了来自所有计划的宝贵反馈。随着美国运通公司的认证和公司在货运市场的早期发展，运输安全管理局继续进行货物安全测试。随着新冠肺炎疫情的蔓延，运输安全管理局内部的所有测试都被搁置；然而，货物测试在2020年夏天恢复，公司随后于2020年9月9日宣布，示踪剂1000通过了运输安全管理局ACSQT中的非检测测试部分。TSA货物检测测试正在进行中，这是下一步也是最后一步，将被列入航空货物检查技术名单(“ACSTL”)，作为“批准的”设备。如果获得批准，追踪器1000将获准在美国销售货物。
2021年8月25日，1STDetect宣布，它已经获得了一份重要的具有里程碑意义的Tracer 1000采购订单，这是第一批部署在机场安检点的设备。
AgLab Inc.
作为农业市场ATI的独家许可证获得者，AgLab开发了用于大麻和大麻市场的AgLab-1000型™系列质谱仪，最初的重点是优化提取和蒸馏过程中的产量。AgLab产品线是我们核心AMS技术的衍生产品。AMS技术由于其体积小、设计坚固、分析快速和易于使用而提供了显著的竞争优势。
呼吸科技公司
呼吸科技公司正在开发呼吸测试-1000™，一个要筛选的呼吸分析工具在一个人的呼吸中发现的挥发性有机化合物代谢物可能表明他们可能患有感染，包括新冠肺炎或肺炎。虽然已经部署了疫苗来防止新冠肺炎的传播，但世界上只有一小部分地区接种了疫苗，新的变种继续构成重大的和不断演变的威胁。帮助对抗新冠肺炎的新工具对于帮助击败这种疾病仍然是至关重要的，呼吸科技公司与克利夫兰诊所合作，处于开发一种快速且易于使用的设备以帮助防止疾病进一步传播的前沿。
呼吸测试-1000的开发遵循了我们在BreathDetect-1000™临床前试验中的结果，这是一种快速自助式呼吸测定仪，旨在检测呼吸道的细菌感染，包括肺炎。临床前试验是与UT Health San Antonio于2017年合作进行的。
趋势和不确定性-新冠肺炎
2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎为全球流行病。
新冠肺炎大流行给我们带来了风险和不确定性。随着疾病以及我们、其他企业和政府正在采取的应对措施不断演变，新冠肺炎大流行对我们业务的影响程度是不确定的，也很难预测。此外，全球资本市场和经济也受到了新冠肺炎大流行的负面影响，仍有可能导致全球经济长期衰退。世界各地的政策制定者都以财政政策行动来应对，以支持整体经济。这些行动的规模和总体效果在某种程度上是积极的，但持续的行动仍然不确定，并构成一定程度的风险。
到目前为止，我们已经看到由于新冠肺炎的影响，运输安全管理局的认证过程和我们的供应链部分出现了延误，特别是全球半导体短缺的影响。另外，虽然近期航空旅客出行需求有一定回升，但航空业和辅助服务的整体复苏仍存在很大不确定性，有赖于，除其他事项外，全球病例数量下降，新的新冠肺炎变种对公共卫生的影响，继续向未接种疫苗的人群接种疫苗，以及当前疫苗授予的免疫期。
我们继续管理生产，确保替代供应，并采取其他积极行动。如果供应链短缺变得更严重或更长期，我们的业务和经营业绩可能会受到不利影响；然而，我们预计这一问题不会对我们的流动性状况产生重大不利影响。新冠肺炎疫情对我们业务的长期影响可能要到未来一段时间才能完全体现出来。
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我们继续评估大流行对我们的业务、运营结果和合并财务报表的当前和潜在影响。我们还继续积极监控可能导致我们采取进一步行动改变业务运营的事态发展和商业状况，这些行动可能是适用当局可能要求的，或者是我们认为最符合我们的员工、客户、供应商和股东利益的。
关键会计政策
对我们的财务状况和经营结果的讨论和分析是基于我们的简明综合财务报表，这些报表是根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。这些财务报表的编制要求我们做出影响资产、负债、收入、费用和相关披露报告金额的估计和判断。我们根据历史经验及各种其他被认为在当时情况下属合理的假设作出估计，而这些假设的结果构成对资产及负债的账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并非从其他来源轻易可见。估计和假设是定期审查的。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计不同。
经营成果
截至2021年9月30日的三个月，而截至2020年9月30日的三个月:
截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度精选综合财务数据如下：
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截至9月30日的三个月， |
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(单位：千) |
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2021 |
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2020 |
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收入 |
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$ |
187 |
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$ |
140 |
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收入成本 |
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175 |
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113 |
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毛利 |
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12 |
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27 |
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毛利率 |
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6 |
% |
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19 |
% |
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运营费用： |
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销售、一般和行政 |
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1,426 |
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926 |
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研发 |
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639 |
|
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609 |
|
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公司租赁的处置 |
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— |
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544 |
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总运营费用 |
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2,065 |
|
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2,079 |
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运营亏损 |
|
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(2,053 |
) |
|
|
(2,052 |
) |
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其他收入和(费用)净额 |
|
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24 |
|
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(59 |
) |
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所得税优惠 |
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— |
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— |
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净损失 |
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$ |
(2,029 |
) |
|
$ |
(2,111 |
) |
收入 – 与2021财年第一季度相比，2022财年第一季度总收入增加了4.7万美元。 2022和2021财年第一季度产生的所有收入都与我们的示踪剂1000销售到DHL(德国邮政股份公司)。
收入成本– 毛利由收入减去收入成本构成。在2022财年和2021财年的第一季度，收入成本为包括人工、材料、运输、保修储备和管理费用分配与销售相关的示踪器1000台。由于上述收入的增加，2022财年第一季度的收入成本比2021财年第一季度增加了6.2万美元。与2021财年第一季度相比，2022财年第一季度的毛利率下降了13%，原因是解决了与我们最早的超低批量生产单元的销售相关的问题。我们还承担了当前全球航运危机导致的国际航运费用增加。
运营费用-与2021财年第一季度相比，2022财年第一季度的运营费用减少了1.4万美元，降幅为1%。运营费用的重大变化包括：
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|
• |
销售、一般和行政管理增加了50万美元，或54%，这是由于员工的非现金股权薪酬激励了留任、与工资相关的应计项目以及与我们的衍生品诉讼相关的法律费用。 |
|
|
• |
与2021财年第一季度相比，2022财年第一季度研发增加了3万美元，增幅为5%。这一增长主要是因为将我们的研发设施从韦伯斯特搬到奥斯汀所产生的费用。 |
|
|
• |
长期资产的处置减少了544,000美元，原因是我们终止了公司写字楼租赁，并处置了与前期租赁相关的租赁改善资产、使用权资产和租赁负债。 |
20
所得税– 与2021财年第一季度相比，所得税优惠在2022财年第一季度没有变化。税收优惠的实现有赖于未来应纳税所得额的存在。根据美国会计准则第740条“所得税”，我们所有的递延税项资产都设立了估值免税额。
流动性与资本资源
以下是我们现金和现金等价物变化的摘要：
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截至三个月 9月30日， |
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(单位：千) |
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2021 |
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2020 |
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变化 |
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现金和现金等价物的变化： |
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用于经营活动的现金净额 |
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$ |
(2,189 |
) |
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$ |
(1,480 |
) |
|
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(709 |
) |
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用于投资活动的净现金 |
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(97 |
) |
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(16 |
) |
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(81 |
) |
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用于融资活动的净现金 |
|
|
(2,000 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(2,000 |
) |
|
现金和现金等价物净变化 |
|
$ |
(4,286 |
) |
|
$ |
(1,496 |
) |
|
$ |
(2,790 |
) |
现金和现金等价物
截至2021年9月30日，我们持有现金和现金等价物3170万美元，营运资本约为5910万美元。截至2021年6月30日，我们的现金和现金等价物为3590万美元，营运资本约为6090万美元。截至2021年9月30日，现金和现金等价物比2021年6月30日减少了430万美元，原因是部分偿还了关联方票据，包括应计利息以及持续的运营费用。
经营活动
在截至2021年9月30日的三个月里，经营活动中使用的现金比截至2020年9月30日的三个月增加了70万美元，这是因为销售追踪器1000的应收账款增加，以及我们继续购买原材料制造追踪器1000的库存和应付账款增加。
投资活动
在截至2021年9月30日的三个月里，用于投资活动的现金比截至2020年9月30日的三个月增加了8.1万美元，这是由于与我们在奥斯汀的新研发设施相关的租赁改善资产的增加。
融资活动
由于部分偿还关联方票据，截至2021年9月30日的三个月，用于融资活动的现金比截至2020年9月30日的三个月增加了200万美元。
流动性
从历史上看，我们现金的主要用途一直是为研发、库存和销售、一般和行政费用提供资金。在2021财年，我们成功地完成了几次普通股的公开发行，筹集了大约6760万美元的净收益。我们将继续评估进一步增强我们流动性的机会，包括出售公司或部分公司、许可我们的部分技术、通过资本市场筹集额外资金、债务融资、股权融资、合并或建立战略合作伙伴关系。然而，我们能否成功完成任何此类交易，取决于运营和经济状况，其中一些情况是我们无法控制的。如果需要额外的资本，我们可能无法以对我们有利的条件获得债务或股权融资，或者根本无法获得。根据目前的预期，我们相信我们有足够的流动性来满足我们2022财年的资本支出和现金流需求，这是我们现有的财务资源。
所得税
所得税拨备
截至2021年9月30日的三个月，我们的所得税有效税率为0%，我们预计2022财年的有效税率将为0%。根据现有证据(包括净累计亏损和预期未来亏损)的权重，我们已经确定，我们的美国联邦和州递延税项资产更有可能无法变现，因此，我们对美国联邦和州递延税项净资产提供了全额估值津贴。
一般而言，若吾等在三年期间的所有权变动合计超过50个百分点(第382条所有权变动)，则其变动前净营业亏损(“NOL”)结转的使用率须受国税法第382条的年度限制。一般来说，美国州法律的法律类似于国内收入法典第382条。年度限额一般是通过乘以公司股票在拥有时的价值来确定的。
21
根据适用的长期免税税率更改(须经某些调整)。这样的限制可能导致NOL结转的一部分在使用之前到期。
我们提交美国联邦和州所得税申报单。我们目前没有接受任何所得税审查。追溯到2002年6月，我们有净营业亏损结转，这通常允许所有纳税年度在出现亏损结转的所有年度继续接受所得税检查。
不确定的税收状况
我们确认税务状况的财务报表影响，如果根据技术上的优点，该状况在审查后更有可能得以维持，我们就会确认该状况对财务报表的影响。截至2021年9月30日，我们目前约有30万美元的不确定税收头寸，所有这些都被计入反递延税收资产。该公司预计其不确定的税务状况在未来12个月内不会有任何重大变化。
所得税
在截至2021年9月30日的三个月内，所得税拨备为0美元。
表外安排
截至2021年9月30日或2021年6月30日，我们没有任何表外安排。
第三项：关于市场风险的定量和定性披露
不适用于规模较小的报告公司。
项目4.安全控制和程序
信息披露控制和程序的评估
吾等遵守根据1934年“证券交易法”(下称“交易法”)颁布并经修订的第13a-15(E)条规则所界定的披露控制及程序，旨在确保吾等根据交易法提交或提交的报告中须披露的信息在美国证券交易委员会的规则及表格中指定的时间内记录、处理、汇总及报告，并累积此类信息并将其传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官及首席财务官(视情况而定)，以便及时就所需披露作出决定。我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对截至本季度报告涵盖的期间末我们的披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估。基于对这些披露控制和程序的评估和标准，首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序在合理保证水平下是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年9月30日的三个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
22
第二部分：其他信息
项目1.其他法律程序
2021年4月15日，该公司的一名假定股东在特拉华州衡平法院提起集体诉讼和衍生诉讼，斯坦诉皮肯斯等人案。其中指控(其中包括)本公司在点算赞成批准本公司注册证书修订(“2020证书修订”)的票数列表中不适当地计入经纪非投票权，因此2020证书修订是有缺陷的，因此2020证书修订是有缺陷的，因此，2020证书修订是有缺陷的，因此，2020证书修订是有缺陷的，因此，2020证书修订是有缺陷的，因此，2020证书修订是有缺陷的，因此，2020证书修订是有缺陷的，因此，2020证书修订是有缺陷的。该公司对这些指控进行了调查，并对其提出异议。经过一段时间的发现后，双方原则上达成了和解。向衡平法院提交和解协议的日期尚未确定。
2021年4月30日，该公司向特拉华州衡平法院提交了验证程序。在Re Astrotech公司，C.A.No.2021-0380-JRS，根据特拉华州公司法第205条(“第205条行动”)。本公司不认为2020证书修正案的备案和效力无效或无效。然而，为了解决任何不确定性，公司决定采取纠正行动，通过提交第205条行动来批准2020年证书修正案。公司向衡平法院提出的确认请求于2021年10月6日获得批准，从而批准了2020年证书修正案以及根据该修正案发行的所有股票。
有关斯坦诉讼和第205条诉讼的更多信息见公司于2021年4月29日向证券交易委员会提交的附表14A委托书修订和补充。
第1A项。危险因素
我们的业务、财务状况、经营结果和现金流可能会受到许多因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，包括我们在10-K表格和10-Q表格中陈述的那些因素，其中任何一个因素的出现都可能对我们的实际业绩产生实质性的不利影响。
我们的下一财年2021财年Form 10-K中披露的风险和因素没有任何重大变化。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
没有。
第三项：高级证券违约
没有。
第四项：煤矿安全信息披露
不适用。
第五项：其他信息
没有。
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项目6.展品
兹将以下证物存档：
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展品 不是的。 |
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描述 |
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以引用方式成立为法团 |
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3.1 |
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公司注册证书，提交给特拉华州州务卿。 |
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2017年12月28日提交的8-K表附件3.1。 |
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3.2 |
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注册人章程(引用注册人于2017年12月28日提交给美国证券交易委员会的8-K表格附件3.2)。 |
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2017年12月28日提交的8-K表格附件3.2。 |
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3.3 |
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提交给特拉华州州务卿的A系列初级参与优先股指定证书。 |
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2017年12月28日提交的8-K表附件3.3。 |
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3.4 |
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C系列可转换优先股指定证书，于2019年4月17日提交给特拉华州国务卿。 |
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2019年4月23日提交的8-K表附件3.1。 |
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3.5 |
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D系列可转换优先股的优先股、权利和限制指定证书，于2019年4月17日提交给特拉华州国务卿。 |
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2019年4月23日提交的8-K表格附件3.2。 |
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3.6 |
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Astrotech公司注册证书修订证书。 |
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附件3.1于2020年7月1日提交的8-K表格。 |
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3.7 |
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Astrotech公司注册证书修订证书。 |
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2021年10月12日提交的8-K表格的附件3.1。 |
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4.1 |
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有担保本票综合修正案，日期为2021年9月3日。 |
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2021年9月8日提交的8-K表格的附件4.1。 |
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10.1 |
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担保人的确认、同意和非宗教式誓词，日期为2021年9月3日。 |
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2021年9月8日提交的8-K表格附件10.1。 |
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10.2 |
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本公司、本公司某些子公司和托马斯·B·皮肯斯三世签署的、日期为2021年9月3日的《安全协议综合修正案》。 |
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附件10.2于2021年9月8日提交的8-K表格。 |
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10.3 |
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公司的某些子公司于2021年9月3日对子公司担保作出了有利于托马斯·B·皮肯斯三世(Thomas B.Pkins III)的综合修正案。 |
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2021年9月8日提交的8-K表格的附件10.3。 |
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31.1 |
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根据1934年证券交易法第13a-14(A)条颁发的首席执行官证书。 |
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谨此提交。 |
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31.2 |
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根据1934年证券交易法第13a-14(A)条认证首席财务官。 |
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谨此提交。 |
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32.1 |
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根据1934年证券交易法第13a-14(B)条规定的认证。 |
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谨此提交。 |
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101.INS |
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内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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谨此提交。 |
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101.SCH |
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内联XBRL分类延拓架构文档 |
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谨此提交。 |
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101.CAL |
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内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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谨此提交。 |
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101.DEF |
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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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谨此提交。 |
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101.LAB |
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内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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谨此提交。 |
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101.PRE |
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内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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谨此提交。 |
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104 |
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公司截至2021年9月30日季度的Form 10-Q季度报告的封面已采用内联XBRL格式。 |
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24
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
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Astrotech公司 |
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日期：2021年11月12日 |
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/s/Eric Stober |
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埃里克·斯托伯 |
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首席财务官和首席会计官 |
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