附件25.1
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格T-1
资格声明
根据1939年的“信托契约法”
获ACT指定为受托人的公司
UMB银行, 全国协会
(其章程所指明的受托人的确切姓名)
44-0194180
(国际税务局雇主识别号码)
密苏里州堪萨斯城格兰德大道1010号 | 64106 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
德文郡能源公司
(章程中载明的债务人的确切名称)
特拉华州 | 73-1567067 | |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
谢里登大道西333号 俄克拉何马城,俄克拉何马州 |
73102-5015 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
优先债务证券
(契约证券名称)
公司债券
第1项。 | 一般信息 |
(a) | 受托人所属的各审查、监督机构名称、地址如下: |
货币监理官
中西区
格兰德大道2345号,700号套房
密苏里州堪萨斯城,邮编:64108
堪萨斯城联邦储备银行
美国联邦储备委员会(Federal Reserve)邮政总局
密苏里州堪萨斯城,邮编:64198
监考人员
联邦 存款保险公司
橄榄街720号,2909套房
密苏里州圣路易斯市,邮编:63101
(b) | 受托人被授权行使公司信托权力。 |
第二项。 | 与债务人的从属关系。债务人与受托人无关联。 |
第三项。 | 受托人的有表决权证券。 |
不适用。
第四项。 | 其他契约下的托管。 |
不适用
第五项。 | 连锁董事及与债务人或承销商的类似关系。 |
不适用
第6项 | 债务人或其工作人员所拥有的受托人的有表决权证券。 |
不适用
第7项。 | 承销商或其官员拥有的受托人的有表决权证券。 |
不适用
第8项。 | 受托人拥有或者持有的债务人的证券。 |
不适用
第九项。 | 受托人拥有或持有的承销商的证券。 |
不适用
第10项。 | 受托人对债务人的某些关联公司或证券持有人的有表决权证券的所有权或持有权。 |
不适用
第11项。 | 受托人对拥有债务人有表决权证券50%或以上的人的任何证券的所有权或持有量 。 |
不适用
第12项。 | 债务人对受托人的债务。 |
不适用
第13项。 | 债务人的违约。 |
不适用
第14项。 | 与承销商的关系。 |
不适用
第15项。 | 外国受托人。 |
不适用
第16项。 | 展品一览表 |
下面列出的所有展品都是本资格和资格声明的一部分。
1. | 受托人公司章程,与现行有效(附件1至表格T-1备案登记 声明第333-74008号)。 |
2. | 货币监理署出具的证明更改 协会公司名称的授权证书。(表格T-1的附件2,注册说明书第333-74008号存档)。 |
3. | 由货币监理署出具的证明行使公司信托权力的证明,以及证明协会公司名称变更的 信函。(表格T-1附件3,注册说明书第333-74008号)。 |
4. | 经受托人修订的章程(附件4至表格T-1,由 注册说明书第333-74008号提交)。 |
5. | 不适用 |
6. | 该法第321(B)条规定的受托人同意(第333-74008号注册说明书附件6)。 |
7. | 截至2021年9月30日受托人状况报告。 |
签名
根据1939年《信托契约法案》的要求,根据美利坚合众国法律成立和存在的全国性银行UMB银行全国协会托管人已于3月3日正式安排由正式授权的下列签字人代表其签署本资格声明,所有签名人均在堪萨斯城和密苏里州。研发2021年11月的一天。
UMB银行,全国协会 | ||
通过: | /s/Mauri Cowen | |
毛里·考恩高级副总裁 |
日期:2021年11月10日
T-1展品7
UMB银行,全国协会?FDIC证书编号:8273
|
FFIEC 031 第89页,共17页 RC-1 | |||
投保银行状况综合报告
和储蓄协会2021年9月30日 |
所有日程都将以数千 美元为单位进行报告。除非另有说明,否则应报告截至本季度最后一个工作日的未偿还金额。
附表RC=资产负债表
美元金额(以千为单位) | RCFD | 金额 | ||||||||||||||
资产 | ||||||||||||||||
1.存款机构应付的现金和余额(见附表RC-A): | ||||||||||||||||
A.无息余额及货币和硬币(1) | 0081 | 449,725 | 1.a. | |||||||||||||
B.计息余额(2) | 0071 | 5,709,265 | 1.b. | |||||||||||||
2.证券: | ||||||||||||||||
a. 持有至到期证券(摘自附表RC-B A栏)(3) | JJ34 | 1,087,308 | 2.a. | |||||||||||||
b. 可供出售债务证券(见附表RC-B,D栏) | 1773 | 11,162,640 | 2.b. | |||||||||||||
C.公允价值易于确定的股权证券不是为交易而持有的(4) | JA22 | 32,663 | 2.c. | |||||||||||||
3.根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券: | ||||||||||||||||
A.出售联邦基金 | RCON | B987 | 0 | 3.a. | ||||||||||||
B.根据转售协议购买的证券(5,6) | RCFD | B989 | 1,091,426 | 3.b. | ||||||||||||
4.贷款和租赁融资应收款(见附表RC-C): | RCFD | |||||||||||||||
A.持有待售贷款和租赁 | 5369 | 4,645 | 4.a. | |||||||||||||
B.为投资而持有的贷款和租赁 | B528 | 16,469,432 | 4.b. | |||||||||||||
C.减去:贷款和租赁损失拨备(7) | 3123 | 194,156 | 4.c. | |||||||||||||
D.为投资而持有的贷款和租赁,扣除津贴后的净额(项目4.B减去4.c) | B529 | 16,275,276 | 4.d. | |||||||||||||
5.买卖资产(摘自附表RC-D) | 3545 | 62,129 | 5. | |||||||||||||
6.房产及固定资产(包括资本化租约) | 2145 | 215,528 | 6. | |||||||||||||
7.拥有的其他房地产(附表RC-M) | 2150 | 1,050 | 7. | |||||||||||||
8.对未合并的附属公司及相联公司的投资 | 2130 | 0 | 8. | |||||||||||||
9.房地产企业的直接和间接投资 | 3656 | 0 | 9. | |||||||||||||
10.无形资产(来自附表RC-M) | 2143 | 149,099 | 10. | |||||||||||||
11.其他资产(附表RC-F)(6) | 2160 | 1,093,648 | 11. | |||||||||||||
12.总资产(第1至11项的总和) | 2170 | 37,334,402 | 12. | |||||||||||||
负债 | ||||||||||||||||
13.存款: | RCON | |||||||||||||||
A.国内办事处(附表RC-E,第I部分A和C栏总和) | 2200 | 31,500,908 | 13.a. | |||||||||||||
(1)无息(8) |
RCON | 6631 | 13,454,837 | 13.a.1. | ||||||||||||
(2)计息 |
RCON | 6636 | 18,046,071 | 13.a.2. | ||||||||||||
B.在外国办事处、Edge and Agreement子公司和IBF | RCFN | |||||||||||||||
(摘自附表RC-E第II部) |
2200 | 0 | 13.b. | |||||||||||||
(1)不计息 |
RCFN | 6631 | 0 | 13.b.1. | ||||||||||||
(2)计息 |
RCFN | 6636 | 0 | 13.b.2. | ||||||||||||
14.根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券: | ||||||||||||||||
A.在国内办事处购买的联邦基金(9) | RCON | B993 | 110,722 | 14.a. | ||||||||||||
B.根据回购协议出售的证券(10) | RCFD | B995 | 2,389,618 | 14.b. | ||||||||||||
15.营业负债(摘自附表RC-D) | RCFD | 3548 | 0 | 15. | ||||||||||||
16.其他借款(包括按揭债项)(见附表RC-M) | RCFD | 3190 | 0 | 16. |
1 | 包括正在收款的现金项目和未过帐的借方。 |
2 | 包括不为交易而持有的定期存单。 |
3 | 采用ASU 2016-13的机构应在第2.a项 报告扣除任何适用的信贷损失拨备后的金额,第2.a项应等于附表RC-B,第8项,A栏,减去附表RI-B,第二部分,第7项,B栏。 |
4 | 第2.c项由所有院校完成。有关股权证券投资会计的更多详细信息,请参阅本项目的说明和证券活动的词汇表条目。 |
5 | 包括所有证券转售协议,无论期限如何。 |
6 | 已采用ASU 2016-13年的机构应在3.b 项和11项中报告扣除任何适用的信贷损失拨备后的金额。 |
7 | 已采用ASU 2016-13的机构应在项目4.c中报告贷款和租赁的信贷损失拨备 。 |
8 | 包括无息存款、活期存款、定期存款和储蓄存款。 |
9 | 报告隔夜联邦住房贷款银行垫款,见附表RC,第16项,其他借款。 |
10 | 包括所有证券回购协议,无论到期日如何。 |
报告期:2021年9月30日 | 2021年10月29日上午11:33 |
UMB银行,全国协会?FDIC证书编号:8273
|
FFIEC 031 第18页,共89页 RC-2 | |||
附表RC(续)
|
美元金额(以千为单位) | RCFD | 金额 | ||||||||||||||
负债(续) |
||||||||||||||||
17. | 及18.不适用 | |||||||||||||||
19. | 次级票据及债券(1) | 3200 | 0 | 19. | ||||||||||||
20. | 其他负债(来自附表RC-G) | 2930 | 383,411 | 20. | ||||||||||||
21. | 总负债(第13至20项之和) | 2948 | 34,384,659 | 21. | ||||||||||||
22. | 不适用 | |||||||||||||||
股权资本 |
||||||||||||||||
银行股权资本 | ||||||||||||||||
23. | 永久优先股及相关盈余 | 3838 | 0 | 23. | ||||||||||||
24. | 普通股 | 3230 | 21,250 | 24. | ||||||||||||
25. | 盈余(不包括所有与优先股相关的盈余) | 3839 | 849,822 | 25. | ||||||||||||
26. | A.留存收益 | 3632 | 1,908,718 | 26.a. | ||||||||||||
二、累计其他综合收益(二) | B530 | 169,953 | 26.b. | |||||||||||||
C.其他股权资本组成部分(3) | A130 | 0 | 26.c. | |||||||||||||
27. | A.银行股本总额(第23至26.c项之和) | 3210 | 2,949,743 | 27.a. | ||||||||||||
B.合并子公司中的非控股(少数)权益 | 3000 | 0 | 27.b. | |||||||||||||
28. | 股本总额(项目27.a和27.b的总和) | G105 | 2,949,743 | 28. | ||||||||||||
29. | 负债和权益资本总额(第21项和第28项之和) | 3300 | 37,334,402 | 29. |
备忘录
将 与三月份的情况报告一起报告。
RCFD | 数 | |||||||
1. | 在右边的方框中注明以下报表的编号,该编号最准确地描述了2020年内任何日期独立外部审计师为银行执行的审计工作的最全面级别 |
6724 | NR | M.1. |
1A= 根据美国注册会计师协会(AICPA)或上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准,由提交机构报告的独立会计师对报告机构的财务报表及其财务报告内部控制进行综合审计。 1b= 仅由提交机构报告的独立会计师按照美国注册会计师协会或上市公司会计准则对报告机构的财务报表进行的审计 2A= 对报告机构的母公司控股公司的合并财务报表及其内部控制进行的综合审计,由提交合并控股公司报告(但不是单独报告该机构)的独立会计师按照美国会计准则委员会或上市公司会计准则对财务报告进行内部控制。 |
2b= 对报告机构的母公司控股 公司合并财务报表的审计仅由提交合并控股公司报告的独立会计师按照美国注册会计师协会或上市公司会计准则进行(但不单独对 机构进行) 3= 不使用此数字 4= 董事根据公认的审计标准 由注册会计师事务所对银行进行审查(可能应州特许当局的要求) 5= 董事由其他外部审计师对银行进行检查 (可能是州特许机构要求的) 6=外部审计师对银行财务报表的 审查 7=外部审计师对银行财务报表的 汇编 8= 其他审计程序 (不包括税务准备工作) 9= 无外部审核工作 |
将与三月份的情况报告一起报告。 | RCON | 日期 | ||||||||
2. | 银行的会计年度结束日期(以MMDD 格式报告日期) |
8678 | 天然橡胶 | M.2. |
1 | 包括有限年限优先股和相关盈余。 |
2 | 包括但不限于未实现的持股净收益(亏损)可供出售现金流量对冲的累计净收益(亏损)、累计固定收益养老金和其他退休后计划调整。 |
3 | 包括库存股和未赚取的员工持股计划股票。 |
报告期:2021年9月30日 | 2021年10月29日上午11:33 |