GCM Grosvenor报告2021年第三季度表现强劲，筹资30亿美元，管理的资产同比增长20%，并增加了股息

芝加哥，2021年11月10日-全球领先的另类资产管理解决方案提供商GCM Grosvenor(纳斯达克：GCMG)今天公布了截至2021年9月30日的第三财季强劲业绩，并宣布董事会批准将公司季度股息增加11%.

GCM Grosvenor董事长兼首席执行官迈克尔·萨克斯(Michael Sacks)表示：“第三季度表现强劲，投资结果、筹资情况和业务表现都很好，”GCM Grosvenor董事长兼首席执行官迈克尔·萨克斯(Michael Sacks)表示。我们对2021年剩余时间和2022年的前景是乐观的，因此，我们的董事会将我们的股息从每股0.09美元提高到0.10美元，增幅为11%。“

管理的资产

·管理的资产比2020年9月30日(“上一年”)增加了20%，比2021年6月30日(“上一季度”)增加了5%，截至2021年9月30日达到705亿美元

·截至2021年9月30日，收费管理资产(FPAUM)较上年增长13%，较上一季度增长3%，至566亿美元

·合同尚未签订的FPAUM同比增长19%，截至2021年9月30日，同比增长13%，达到79亿美元

收入1

·GCM Grosvenor的收入比截至2020年9月30日的季度(“上年QTD”)增长了16%，达到1.181亿美元，比截至2020年9月30日的9个月(“上年YTD”)增长了24%，达到3.41亿美元

与收费有关的收入

·与费用相关的收入同比增长11%，达到8660万美元，同比增长10%，达到2.542亿美元

净收入和调整后的净收入

·截至2021年9月30日的三个月和九个月，GCM Grosvenor Inc.的GAAP净收入分别为410万美元和730万美元

·调整后的净收入同比增长16%，达到2380万美元，同比增长38%，达到6200万美元

与费用相关的收益

·与费用相关的收益同比增长21%，达到3100万美元，同比增长22%，达到8360万美元

调整后的EBITDA

·调整后的EBITDA同比增长12%，达到3760万美元，同比增长24%，达到9850万美元

1包括截至2021年9月30日的三个月和九个月的基金报销收入分别为230万美元和720万美元，以及截至2020年9月30日的三个月和九个月的基金报销收入分别为220万美元和600万美元。

奖励费

·截至2021年9月30日，格罗夫纳在投资和未实现附带权益中的份额总计占资产净值的4.1亿美元，比20202财年第三季度增长125%

·截至2021年9月30日的运行率年度绩效费用为4,300万美元，比截至20203年9月30日的3,700万美元增加600万美元或16%.

分红

·GCM Grosvenor董事会批准于2021年12月15日向登记在册的股东支付每股0.10美元的股息2021年12月1日

附加信息

GCM Grosvenor还发布了其业绩的详细演示文稿和包含补充财务数据的演示文稿，两者均可在GCM Grosvenor的网站上查阅，网址为：https://www.gcmgrosvenor.com/shareholder-events.

管理层将在上午10：00主持网络广播和电话会议。美国东部时间今天讨论该公司的业绩。电话会议还将在GCM Grosvenor公司网站的公众股东部分通过公共网络直播收看，网址为www.gcmgrosvenor.com/public-Shareners，电话会议结束后不久将在网站上重播。要收听现场直播，鼓励参与者在预定通话时间前15分钟前往现场注册。

电话也可以通过拨打92947700577/8004372398和使用密码：9073563来接听。

关于GCM Grosvenor

格罗夫纳资产管理公司(纳斯达克代码：GCMG)是一家全球另类资产管理解决方案提供商，管理的资产涉及私募股权、基础设施、房地产、信贷和绝对回报投资策略，资产规模约为700亿美元。该公司已经运营了50年，致力于在不断增长的另类投资资产类别中为客户提供价值。

GCM Grosvenor由大约500名专业人员组成的经验丰富的团队为全球机构和高净值投资者客户群提供服务。该公司总部设在芝加哥，在纽约、洛杉矶、多伦多、伦敦、法兰克福、东京、香港和首尔设有办事处。欲了解更多信息，请访问：www.gcmgrosvenor.com。

2为便于比较，列报时犹如马赛克回购发生在列报的最早期间。

3运行率年度绩效费用反映了符合绩效费用资格的AUM在基于现金的激励费相关薪酬之前产生的潜在年度绩效费用，多策略和信用策略的毛回报率均为8%，专业机会策略的毛回报率为10%。

前瞻性陈述

本新闻稿包含1995年“私人证券诉讼改革法”所指的某些前瞻性陈述，包括有关GCM Grosvenor业务的预期未来表现的陈述。这些前瞻性陈述通常由“相信”、“项目”、“预期”、“预期”、“估计”、“打算”、“战略”、“未来”、“机会”、“计划”、“可能”、“应该”、“将”、“将”和类似的表达方式来识别。前瞻性陈述是基于当前预期和假设对未来事件的预测、预测和其他陈述，因此会受到风险和不确定性的影响。许多因素可能会导致未来的实际事件与本演示文稿中的前瞻性陈述大不相同，这些因素包括但不限于，格罗夫纳基金的历史表现可能不能预示格罗夫纳公司的未来业绩；与赎回和终止合约相关的风险；新冠肺炎大流行对格罗夫纳公司业务的影响；格罗夫纳公司收入的多变性；格罗夫纳公司所在行业的竞争；政府监管或合规失败的影响；市场、地缘政治和经济。以及与GCM Grosvenor投资业绩相关的风险。您应仔细考虑前述因素以及GCM Grosvenor Inc.于5月10日提交的Form 10-K/A年度报告中“风险因素”部分所描述的其他风险和不确定因素, 2021年及其提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)的其他文件。这些申报文件确定和处理了其他可能导致实际事件和结果与前瞻性陈述中包含的内容大不相同的重要风险和不确定因素。前瞻性陈述仅在其发表之日起发表。告诫读者不要过度依赖前瞻性陈述，GCM Grosvenor不承担任何义务，也不打算更新或修改这些前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。

非公认会计准则财务指标和关键业绩指标的使用

本新闻稿包括某些非GAAP财务指标，包括与费用相关的收入、与费用相关的收益、调整后的税前收入、调整后的净收入、调整后的EBITDA以及归因于GCM Grosvenor的净奖励费用。这些非GAAP衡量标准是对根据GAAP编制的财务绩效衡量标准的补充，而不是替代或优于这些衡量标准，不应被视为收入、净收入、营业收入或根据GAAP得出的任何其他绩效衡量标准的替代。历史非GAAP指标与其最直接可比GAAP指标的对账如下所示。

GCM Grosvenor认为，这些非GAAP财务业绩衡量标准为投资者提供了有关GCM Grosvenor的有用补充信息。GCM Grosvenor的管理层使用这些非GAAP衡量标准来评估GCM的预期财务和经营业绩。然而，与使用这些非GAAP衡量标准及其最接近的GAAP等价物相关的限制很多。例如，其他公司可能会以不同的方式计算非GAAP衡量标准，或者可能使用其他衡量标准来计算其财务业绩，因此GCM Grosvenor的非GAAP衡量标准可能无法直接与其他公司的同名衡量标准进行比较。

调整后的净收入是我们在税前和税后基础上提出的非GAAP衡量标准，用于评估我们的盈利能力。调整后的税前收入是可归因于GCM Grosvenor Inc.的净收入，包括(A)Grosvenor Capital Management Holdings，LLLP(“GCMH”)的净收入，不包括(B)所得税拨备，(C)衍生品和认股权证的公允价值变化，(D)摊销费用，(E)基于合伙企业利息和非现金的薪酬，(F)基于股权的薪酬，(G)未实现的投资收入，(H)应收税款协议的变化。

(I)我们认为不能反映我们核心业绩的某些其他项目，包括与公司交易和员工遣散费相关的费用。我们相信，调整后的税前收入对投资者是有用的，因为它提供了对我们业务运营盈利能力的更多洞察力。调整后的净收入是调整后的税前收入减去调整后的所得税，调整后的所得税是按21%的混合有效税率计算的公司所得税，以及扣除联邦福利后的估计综合州、地方和外国所得税税率为4%。由于我们在2020年11月17日之前不缴纳美国联邦和州所得税，25%的混合法定税率已适用于所有提交的期间，以便于比较。

调整后的EBITDA是一种非GAAP衡量标准，代表调整后的净收入，不包括(A)调整后的所得税、(B)折旧和摊销费用以及(C)我们未偿债务的利息支出。我们相信，调整后的EBITDA对投资者是有用的，因为它使他们能够更好地评估我们核心业务在各个报告期的表现。

与费用相关的营业收益(FRE)是一种非GAAP衡量标准，用于突出经常性管理费和行政费的收益。FRE代表调整后的EBITDA进一步调整，以不包括(A)奖励费用和相关补偿以及(B)其他营业外收入，并包括折旧费用。我们相信FRE对投资者是有用的，因为它提供了对我们业务由管理费驱动的运营盈利能力的更多洞察力。

可归因于GCM Grosvenor的净奖励费用是一种非GAAP衡量标准，用于突出可归因于GCM Grosvenor的奖励费用所赚取的费用。净奖励费用是指奖励费用，不包括(A)合同上欠他人的奖励费用和(B)基于现金的奖励费用相关薪酬。

收费管理资产(“FPAUM”)是我们用来衡量我们从中赚取管理费的资产的一个关键业绩指标。我们的FPAUM包括我们定制的独立账户和专门基金中的资产，我们从中获得管理费。如果客户被收取基于资产的费用，包括我们绝大多数可自由支配的AUM账户，我们会将定制的单独账户收入归类为管理费。我们私募市场策略的FPAUM通常代表投资期内的承诺、投资或预定资本，以及投资期到期或终止后的投资资本。基本上，我们所有的私人市场策略基金都是根据承诺或净投资资本赚取费用，而这些承诺或净投资资本不受市场升值或贬值的影响。我们的绝对回报策略的FPAUM是基于资产净值。

我们对FPAUM的计算可能与其他资产管理公司的计算有所不同，因此，这一衡量标准可能无法与其他资产管理公司提出的类似衡量标准进行比较。我们对FPAUM的定义不是基于管理我们管理的定制独立账户或专门基金的协议中规定的任何定义。

签约的、尚未支付费用的AUM(“CNYFPAUM”)代表在初始承诺或投资期内或之前的有限合作伙伴承诺，预计未来将根据投资资本(承诺用于基础投资的资本)或按计划增加的总承诺收取费用。

简明GAAP损益表(未经审计)

非GAAP指标的对账

1代表2020年与Mosaic交易相关的费用，2021年与债券发行相关的费用，其他预期的公司交易，以及其他上市公司准备费用。

2截至2021年9月30日的三个月和九个月，包括130万美元，这笔收入被确认为与从我们A类普通股持有者手中返还法定短期“利润”相关的其他收入。

3代表企业所得税，混合有效税率为21%，扣除联邦福利后的州、地方和外国综合所得税税率估计为4%。由于我们在2020年11月17日之前不缴纳美国联邦和州所得税，25%的混合法定税率已适用于所有提交的期间，以便于比较。

1投资收益或亏损一般在公司赎回全部或部分投资时或在公司收到或到期现金时实现，例如从股息或分配中获得的现金。在2021年7月2日马赛克回购之前，金额是最低的。

消息来源：GCM Grosvenor

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邮箱：sselinger@gcmlp.com

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