10-Q/A
帕帕2022Q1--06-30真的000082031800008203182021-07-012021-09-3000008203182021-11-050000820318美国-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300000820318Iivi:SeriesAMandatoryConvertiblePreferredStockMember2021-07-012021-09-30Xbrli：共享
 
 
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
 
 
表格
10-Q/A
修正案第1号
 
 
 
☒
根据1934年证券交易法第13或15(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年9月30日
 
☐
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
的过渡期
    
    
    
    
至
    
    
    
    
.
委托文件编号：
001-39375
 
 
II-VI
注册成立
(注册人的确切姓名载于其章程)
 
 
 
宾州
  
25-1214948
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
  
(税务局雇主
识别号码)
萨克森堡大道375号
  
16056
萨克森堡帕
  
(邮政编码)
(主要行政办公室地址)
  
注册人的电话号码，包括区号：
724-352-4455
不适用
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)
 
 
根据该法第12(B)节登记的证券：
 
每节课的标题
   
交易
符号
   
每个交易所的名称
在其上注册的
普通股，无面值
   
活着
   
纳斯达克全球精选市场
A系列强制性可转换优先股，无面值
   
IIVIP
   
纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，(1)已提交了1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内，注册人一直遵守此类备案要求。是**☒*☐
用复选标记表示注册人是否已经按照条例第405条的规定以电子方式提交了所有需要提交的交互数据文件
S-T
(本章§232.405)在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短期限内)。是**☒*☐
用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器
非加速
Filer，一家规模较小的报告公司，或一家新兴的成长型公司。请参阅Rule中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义
12b-2
《交易所法案》(Exchange Act)：
 
大型加速滤波器   ☒    加速的文件管理器   ☐
非加速
文件服务器		   ☐    规模较小的新闻报道公司   ☐
     新兴成长型公司   ☐
如果是一家新兴的成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第(13)(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则-☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如规则中所定义
12b-2
《交易法》(Exchange Act)的一部分：是，☐：是，不是。☒
注明截至最后实际可行日期发行人所属各类普通股的流通股数量：
2021年11月5日，106,139,773注册人的普通股，没有面值，都是流通股。
 
 
 
解释性注释
II-VI
公司在其季度报告的表格中提交本修正案第1号
10-Q
在截至2021年9月30日的季度，最初于2021年11月9日向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提交的文件(“原始文件”)，只是为了在我们的首席财务官的证书中插入符合要求的签名，见附件31.02和32.02，这些签名与之前获得的、但无意中从原始文件中遗漏的原始签名相匹配。除上述情况外，未对原始申报文件进行任何更改，本修正案第1号修正案不以任何方式修改、修改或更新原始申报文件中包含的财务或其他信息。
第6项。
展品
 
展品
数
   
展品说明
   
参考
  31.01    按照“规则”对行政总裁的证明13A-14(A)修订后的1934年证券交易法和2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节    特此提交。
  31.02    依照规则对首席财务官的证明13A-14(A)修订后的1934年证券交易法和2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节    谨此提交。
  32.01    按照“规则”对行政总裁的证明13A-14(B)经修订的1934年《证券交易法》，以及根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条。    随信提供。
  32.02    依照规则对首席财务官的证明13A-14(B)经修订的1934年《证券交易法》，以及根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条。    随信提供。
101.INS    内联XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互式数据文件中，因为XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中   
101.SCH    内联XBRL分类扩展架构文档   
101.CAL    内联XBRL分类扩展计算链接库文档   
101.LAB    内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档   
101.DEF    内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档   
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104    封面交互式数据文件-封面交互式数据文件不会出现在交互式数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。   
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
 
   
II-VI
注册成立
    (注册人)
日期：2021年11月10日     由以下人员提供：  
/s/小文森特·D·马特拉(Vincent D.Mattera Jr.)
     
文森特·D·马特拉(Vincent D.Mattera，Jr)
首席执行官
日期：2021年11月10日     由以下人员提供：  
/s/玛丽·简·雷蒙德
     
玛丽·简·雷蒙德
首席财务官兼财务主管
附件31.01
认证
我，文森特·D·马特拉，Jr.，特此证明：
 
  1.
我已经在表格上审阅了这份季度报告。
10-Q
的
II-VI
注册成立；
 
  2.
根据本人所知，本报告并无对重大事实作出任何不真实的陈述，亦无遗漏就本报告所涵盖的期间作出该等陈述的情况下作出该等陈述所必需的重要事实，而该等陈述并无误导性；(B)本报告并无就本报告所涵盖的期间作出任何不真实的陈述或遗漏陈述作出该等陈述所需的重要事实；
 
  3.
据我所知，本报告所包含的财务报表和其他财务信息在各重要方面都公平地反映了注册人截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流；
 
  4.
注册人的其他认证官员和我负责建立和维护信息披露控制和程序(如交易法规则所定义
13A-15(E)
和
15D-15(E))
财务报告的内部控制(如交易法规则所定义
13A-15(F)
和
15D-15(F))
适用于注册人，并具有以下条件：
A)设计此类披露控制和程序，或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计，以确保与注册人(包括其合并子公司)有关的重要信息被这些实体中的其他人知晓，特别是在编写本报告期间；
(二)设计财务报告内部控制，或者使财务报告内部控制在我司监督下设计，为财务报告的可靠性和对外财务报表的编制按照公认会计原则提供合理保证；
C)评估注册人的披露控制和程序的有效性，并在本报告中提出我们根据此类评估得出的截至本报告所涉期间结束时披露控制和程序的有效性的结论；以及(C)评估注册人的披露控制和程序的有效性，并在本报告中提出我们基于此类评估得出的关于披露控制和程序有效性的结论；以及
D)在本报告中披露注册人对财务报告的内部控制在注册人最近一个会计季度(如果是年度报告，注册人的第四个会计季度)期间发生的任何变化，该变化对注册人的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能对其产生重大影响；以及(D)在本报告中披露了注册人最近一个会计季度(如果是年度报告，注册人的第四个会计季度)内发生的对注册人财务报告内部控制的任何变化；以及
 
  5.
根据我们对财务报告内部控制的最新评估，我和注册人的其他认证人员已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行同等职能的人员)披露：
(A)在财务报告内部控制的设计或运作方面可能会对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大缺陷；以及
B)涉及管理层或在注册人的财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工的任何欺诈行为，无论是否重大。
 
日期：2021年11月9日     由以下人员提供：  
/s/文森特·D·马特拉(Vincent D.Mattera，Jr.)
     
小文森特·D·马特拉(Vincent D.Mattera，Jr.)
首席执行官
附件31.02
认证
我，玛丽·简·雷蒙德，特此证明：
 
  1.
我已经在表格上审阅了这份季度报告。
10-Q
的
II-VI
注册成立；
 
  2.
根据本人所知，本报告并无对重大事实作出任何不真实的陈述，亦无遗漏就本报告所涵盖的期间作出该等陈述的情况下作出该等陈述所必需的重要事实，而该等陈述并无误导性；(B)本报告并无就本报告所涵盖的期间作出任何不真实的陈述或遗漏陈述作出该等陈述所需的重要事实；
 
  3.
据我所知，本报告所包含的财务报表和其他财务信息在各重要方面都公平地反映了注册人截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流；
 
  4.
注册人的其他认证官员和我负责建立和维护信息披露控制和程序(如交易法规则所定义
13A-15(E)
和
15D-15(E))
财务报告的内部控制(如交易法规则所定义
13A-15(F)
和
15D-15(F))
适用于注册人，并具有以下条件：
A)设计此类披露控制和程序，或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计，以确保与注册人(包括其合并子公司)有关的重要信息被这些实体中的其他人知晓，特别是在编写本报告期间；
(二)设计财务报告内部控制，或者使财务报告内部控制在我司监督下设计，为财务报告的可靠性和对外财务报表的编制按照公认会计原则提供合理保证；
C)评估注册人的披露控制和程序的有效性，并在本报告中提出我们根据此类评估得出的截至本报告所涉期间结束时披露控制和程序的有效性的结论；以及(C)评估注册人的披露控制和程序的有效性，并在本报告中提出我们基于此类评估得出的关于披露控制和程序有效性的结论；以及
D)在本报告中披露注册人对财务报告的内部控制在注册人最近一个会计季度(如果是年度报告，注册人的第四个会计季度)期间发生的任何变化，该变化对注册人的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能对其产生重大影响；以及(D)在本报告中披露了注册人最近一个会计季度(如果是年度报告，注册人的第四个会计季度)内发生的对注册人财务报告内部控制的任何变化；以及
 
  5.
根据我们对财务报告内部控制的最新评估，我和注册人的其他认证人员已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行同等职能的人员)披露：
(A)在财务报告内部控制的设计或运作方面可能会对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大缺陷；以及
B)涉及管理层或在注册人的财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工的任何欺诈行为，无论是否重大。
 
日期：2021年11月9日     由以下人员提供：  
/s/玛丽·简·雷蒙德
     
玛丽·简·雷蒙德
首席财务官兼财务主管
附件32.01
根据以下条件进行认证
“美国法典”第18编第1350条，
根据
2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节
关于以下方面的季度报告：
II-VI
在表格上成立为法团(“该公司”)
10-Q
就本文件日期向美国证券交易委员会提交的截至2021年9月30日的期间(以下简称“报告”)而言，公司的签署人员根据根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18编第1350节的规定，证明据他所知：
 
  (1)
该报告完全符合1934年《证券交易法》第(13)(A)或(15)(D)节的要求；以及
 
  (2)
报告书所载的资料，在各重要方面都公平地反映了该公司的财政状况和经营成果。
 
日期：2021年11月9日     由以下人员提供：  
/s/文森特·D·马特拉(Vincent D.Mattera，Jr.)
     
小文森特·D·马特拉(Vincent D.Mattera，Jr.)
首席执行官
 
*
本认证仅为《美国法典》第18编第1350节的目的，受其中包含的知识标准的约束，不得用于任何其他目的。
附件32.02
根据以下条件进行认证
“美国法典”第18编第1350条，
根据
2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节
关于以下方面的季度报告：
II-VI
在表格上成立为法团(“该公司”)
10-Q
就本文件日期向美国证券交易委员会提交的截至2021年9月30日的期间(以下简称“报告”)而言，本公司的签署人员根据根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第906节通过的“美国法典”第18编第1350节的规定，证明据她所知：
 
  (1)
该报告完全符合1934年《证券交易法》第(13)(A)或(15)(D)节的要求；以及
 
  (2)
报告书所载的资料，在各重要方面都公平地反映了该公司的财政状况和经营成果。
 
日期：2021年11月9日     由以下人员提供：  
/s/玛丽·简·雷蒙德
     
玛丽·简·雷蒙德
首席财务官兼财务主管
 
*
本认证仅为《美国法典》第18编第1350节的目的，受其中包含的知识标准的约束，不得用于任何其他目的。