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NonSegmentMember2021-01-030000715787SRT：整合消除成员2021-10-030000715787SRT：整合消除成员2021-01-030000715787美国-GAAP：次要事件成员2021-10-042022-01-020000715787美国-GAAP：利息支出成员2021-07-052021-10-030000715787美国-GAAP：利息支出成员2020-07-062020-10-040000715787美国-GAAP：其他费用成员2021-07-052021-10-030000715787美国-GAAP：其他费用成员2020-07-062020-10-040000715787美国-GAAP：利息支出成员2021-01-042021-10-030000715787美国-GAAP：利息支出成员2019-12-302020-10-040000715787美国-GAAP：其他费用成员2021-01-042021-10-030000715787美国-GAAP：其他费用成员2019-12-302020-10-040000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMember美国-GAAP：员工服务成员2021-01-030000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember美国-GAAP：员工服务成员2021-01-030000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMember美国-GAAP：员工服务成员2021-01-042021-10-030000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember美国-GAAP：员工服务成员2021-01-042021-10-030000715787平铺：AssetImpairmentMember瓷砖：A2021RestructuringPlanMember2021-01-042021-10-030000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMember美国-GAAP：员工服务成员2021-10-030000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember美国-GAAP：员工服务成员2021-10-030000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMember2021-09-082021-09-080000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMemberSRT：最小成员数2021-07-052021-10-030000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMemberSRT：最大成员数2021-07-052021-10-030000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMember美国-GAAP：员工服务成员2021-07-052021-10-030000715787美国-公认会计准则：递延债券成员美国-GAAP：次要事件成员瓷砖：A2021RestructuringPlanMember2021-07-052023-01-010000715787平铺：AssetImpairmentMember美国-GAAP：次要事件成员瓷砖：A2021RestructuringPlanMember2021-07-052023-01-010000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMember2021-07-052021-10-030000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMemberSRT：最小成员数2021-10-030000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMemberSRT：最大成员数2021-10-030000715787瓷砖：A2021RestructuringPlanMember2021-10-030000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember2019-12-232019-12-23瓷砖：办公室0000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember2019-09-302019-12-290000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember美国-GAAP：员工服务成员2019-09-302019-12-290000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember美国-GAAP：其他重组成员2019-09-302019-12-290000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember2019-12-230000715787瓷砖：A2019RestructuringPlanMember2021-10-03
目录
美国：
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
☒根据1934年证券交易法第13或15(D)条规定的季度报告
截至季度末的季度2021年10月3日
佣金档案编号001-33994
接口公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
佐治亚州58-1451243
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(税务局雇主
识别号码)
西桃树街1280号, 亚特兰大, 佐治亚州30309
(主要执行机构地址和邮政编码)
(770) 437-6800
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.10美元瓷砖纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是þ不是¨
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。下半身是þ不是¨
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：
大型加速滤波器¨加速文件管理器þ非加速文件服务器¨规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。--是。-是☐**编号：þ
注册人所属各类普通股在2021年11月4日的流通股：
班级股份数量
普通股，每股面值0.10美元59,054,937

目录
INTERFACE，Inc.
索引
页
第一部分：
财务信息
第1项。
财务报表(未经审计)
3
 
综合简明资产负债表--2021年10月3日和2021年1月3日
3
 
综合简明运营报表-截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月
4
 
综合全面收益表(亏损表)--截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月
5
 
合并简明现金流量表-截至2021年10月3日和2020年10月4日的9个月
6
 
合并简明财务报表附注
7
 
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
29
 
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
37
 
第四项。
管制和程序
38
 
第二部分。
其他信息
 
第1项。
法律程序
39
 
第1A项。
风险因素
39
 
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
40
 
第三项。
高级证券违约
41
 
第四项。
煤矿安全信息披露
41
 
第五项。
其他信息
41
 
第6项
陈列品
42
 
签名
43

目录
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
INTERFACE，Inc.和子公司
合并简明资产负债表
(单位为千，面值除外)
2021年10月3日2021年1月3日
(未经审计)
资产
流动资产
现金和现金等价物$92,809 $103,053 
应收账款净额153,239 139,869 
库存，净额256,652 228,725 
预付费用和其他流动资产33,011 23,747 
流动资产总额535,711 495,394 
财产、厂房和设备、净值333,663 359,036 
经营性租赁使用权资产93,999 98,013 
递延税项资产14,658 18,175 
商誉和无形资产，净额230,928 253,536 
其他资产80,283 81,857 
 
总资产$1,289,242 $1,306,011 
 
负债和股东权益
流动负债
应付帐款$72,517 $58,687 
应计费用132,212 105,739 
经营租赁负债的当期部分15,040 13,555 
长期债务的当期部分15,067 15,319 
流动负债总额234,836 193,300 
长期债务509,912 561,251 
经营租赁负债80,741 86,468 
递延所得税30,492 34,307 
其他长期负债96,484 104,147 
 
总负债952,465 979,473 
 
承诺和或有事项
 
股东权益
优先股，面值$1.00每股；5,000授权股份；无已发行或未偿还日期分别为2021年10月3日和2021年1月3日
— — 
普通股，面值$0.10每股；120,000授权股份；59,055和58,664分别于2021年10月3日和2021年1月3日发行和发行的股票
5,905 5,865 
额外实收资本251,794 247,920 
留存收益240,199 208,562 
累计其他综合损失-外币折算(91,026)(60,331)
累计其他综合亏损-现金流对冲(3,373)(6,190)
累计其他综合损失-养老金负债(66,722)(69,288)
 
股东权益总额336,777 326,538 
 
总负债和股东权益$1,289,242 $1,306,011 
见合并简明财务报表附注。
-3-
目录
INTERFACE，Inc.和子公司
合并简明操作报表
(未经审计)
(单位为千，每股数据除外)
截至三个月截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
净销售额$312,707 $278,642 $860,752 $826,315 
销售成本206,382 176,480 549,397 512,548 
销售毛利106,325 102,162 311,355 313,767 
 
销售、一般和行政费用77,735 88,161 236,867 255,902 
重组和资产减值费用3,813 (1,881)3,621 (3,156)
商誉和无形资产减值费用— — — 121,258 
营业收入(亏损)24,777 15,882 70,867 (60,237)
 
利息支出7,727 5,426 22,272 16,021 
其他费用887 2,921 2,219 9,551 
 
所得税费用前收益(亏损)16,163 7,535 46,376 (85,809)
所得税费用5,204 1,622 12,968 5,736 
 
净收益(亏损)$10,959 $5,913 $33,408 $(91,545)
 
每股收益(亏损)-基本$0.19 $0.10 $0.57 $(1.56)
每股收益(亏损)-摊薄$0.19 $0.10 $0.57 $(1.56)
 
未偿还普通股-基本股59,057 58,592 58,942 58,507 
未偿还普通股-稀释后的普通股59,057 58,592 58,942 58,507 
见合并简明财务报表附注。
-4-
目录
INTERFACE，Inc.和子公司
综合全面收益表(损益表)
(未经审计)
(单位：千)
截至三个月截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
净收益(亏损)$10,959 $5,913 $33,408 $(91,545)
其他全面收益(亏损)、外币换算调整(14,553)23,402 (30,695)24,317 
其他全面收益(亏损)、现金流量对冲1,323 864 2,817 (5,627)
其他综合收益(亏损)、养老金负债调整2,377 (1,471)2,566 (80)
综合收益(亏损)$106 $28,708 $8,096 $(72,935)
见合并简明财务报表附注。
-5-
目录
INTERFACE，Inc.和子公司
合并简明现金流量表
(未经审计)
(单位：千)
截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日
经营活动：
净收益(亏损)$33,408 $(91,545)
对净收益(亏损)与经营活动提供的现金进行调节的调整：
折旧及摊销35,087 33,480 
股票薪酬摊销费用(收益)4,150 (1,416)
递延所得税和其他2,564 (20,438)
已取得无形资产的摊销4,269 4,030 
商誉与无形资产减值— 121,258 
营运资金变动：
应收账款(17,061)47,572 
盘存(36,230)13,203 
预付费用和其他流动资产(7,022)8,819 
应付账款和应计费用44,891 (17,695)
 
经营活动提供的现金64,056 97,268 
 
投资活动：
资本支出(17,406)(46,884)
其他— (183)
 
用于投资活动的现金(17,406)(47,067)
 
融资活动：
偿还长期债务(106,283)(114,022)
长期债务借款57,000 93,000 
股票薪酬的预扣税金(193)(1,505)
发行普通股所得款项— 93 
支付的股息(1,771)(4,978)
发债成本(36)(1,519)
融资租赁付款(1,796)(1,252)
 
用于融资活动的现金(53,079)(30,183)
 
经营、投资和融资活动提供的现金净额(用于)(6,429)20,018 
汇率变动对现金的影响(3,815)2,400 
 
现金和现金等价物：
期内净变动(10,244)22,418 
期初余额103,053 81,301 
 
期末余额$92,809 $103,719 
见合并简明财务报表附注。
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INTERFACE，Inc.和子公司
合并简明财务报表附注
(未经审计)
注1-重要会计政策摘要
陈述的基础
正如美国证券交易委员会(“委员会”)关于10-Q表格的指示所预期的那样，以下脚注已被精简，因此不包含与年度财务报表相关的所有披露要求。请参阅公司提交给证券交易委员会的年终财务报表及其附注，这些报表包含在截至2021年1月3日的财年10-K表格年度报告中。
本报告中包含的财务信息由本公司编制，未经审计。管理层认为，本报告中包含的财务信息包含公平列报中期业绩所需的所有调整。除非另有披露，否则所有这些调整都是正常的经常性性质。然而，中期业绩并不一定代表全年的预期业绩。2021年1月3日的综合简明资产负债表数据源自经审计的财务报表，但不包括美国普遍接受的会计准则(“GAAP”)要求的所有披露。
截至2021年10月3日的九个月包括39周，截至2020年10月4日的九个月包括40周。截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月期间均包括13周。
风险和不确定性
世界卫生组织于2020年3月宣布新冠肺炎疫情为大流行，许多公司都经历了运营中断。本公司已考虑新冠肺炎对所使用之假设及估计之影响，并决定除于二零二零年第一季录得并于附注10“商誉及无形资产”中讨论之商誉及无形资产减值外，对本公司全球供应链之持续影响及其对生产量、原材料短缺、原材料成本增加、运费上升、发货延误及劳工短缺、毛利率、营业收入、净收入、现金流及订单率之其他重大不利影响，概无对本公司之营运及财务业绩造成其他重大不利影响该公司的主要信贷安排有各种财务和其他契约，包括但不限于不超过信贷安排协议规定的最高担保净债务与EBITDA比率的契约。本公司目前正遵守信贷安排协议下的所有契诺，并预期在可预见的将来仍会遵守该等契诺。新冠肺炎未来对公司运营的全面影响程度尚不确定。一场旷日持久的新冠肺炎大流行可能会继续对我们的运营、财务状况和供应链产生实质性的不利影响。这可能会对我们收回未付应收账款、管理库存、生产产品和为客户提供服务的能力产生负面影响。新冠肺炎的影响可能导致与商誉、无形资产以及房地产、厂房和设备相关的额外减值损失。
随着病毒在社区中传播，它可能会影响我们员工的身体健康、心理健康和生产力，因为他们中的许多人需要在原地避难并长时间在家工作，它还可能影响我们联系客户并与他们合作的能力，因为他们需要在原地避难并长时间在家工作。新冠肺炎疫情正在对全球经济产生广泛而负面的影响，影响我们客户资本预算的规模和时机，并可能导致新的和现有的翻新项目、改建项目、新建筑项目以及使用我们产品的其他项目的延迟或终止。
新冠肺炎的影响
我们继续监控我们的运营，并实施了各种计划，以减轻新冠肺炎对我们业务的影响。我们的全球供应链和制造业务继续受到新冠肺炎的影响，包括原材料短缺、原材料成本上涨、运费上涨、发货延误和劳动力短缺–尤其是在美国。

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目录
重新分类
在2021财年第一季度，该公司确定它有两个运营和可报告的部门-即美洲(“AMS”)和欧洲、非洲、亚洲和澳大利亚(统称“EAAA”)。AMS的运营部门与前一年持平，继续包括美国、加拿大和拉丁美洲的地理区域。2020年的分部披露已重述，以符合当前的可报告分部结构。 有关更多信息，请参阅标题为“段信息”的附注11。
最近采用的会计公告
2021年1月4日，本公司通过了《会计准则更新(ASU)2019-12》。简化所得税的核算“本次修订简化了所得税的会计核算，删除了ASC主题740中有关期间内税收分配、中期所得税计算以及外国子公司和权益法投资的外部基础差异的会计处理的一般原则的某些例外情况，这些一般原则涉及期间内税收分配、中期所得税的计算以及外国子公司和权益法投资的外部基础差异的会计处理。修正案还通过澄清和修订现有的指导意见，改进了GAAP在ASC主题740的其他领域的一致应用和简化，包括部分基于收入的特许经营或类似税收、增加税基商誉的会计处理以及税法或税率颁布变化的中期确认。采用这一标准并未对公司的合并财务报表产生实质性影响。
最近发布的尚未采用的会计公告
2020年3月，财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU 2020-04，参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响“该标准解决了终止伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的风险，并为参考LIBOR的合约、对冲关系和其他交易提供了可选的权宜之计和例外(如果满足某些标准)。本新指南有效，可能从2020年3月12日起至2022年12月31日止适用。虽然公司目前正在评估采用这一标准的影响，但我们预计采用这一ASU不会对我们的合并财务报表产生实质性影响。
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注2-收入确认
地毯、模数弹性地板、橡胶地板和其他地板相关材料的销售收入约为98截至2021年10月3日和2020年10月4日的九个月期间占总收入的比例。剩下的22021年和2020年9个月期间，收入的10%来自地毯和其他地板相关材料的安装。
收入的分类
在截至2021年10月3日和2020年10月4日的9个月中，公司客户的收入按地理位置细分如下：
截至9个月
地理学2021年10月3日2020年10月4日
美洲53.5%54.7%
欧洲32.6%31.4%
亚太13.9%13.9%
该公司美洲客户的收入相当于AMS业务部门，EAAA业务部门包括来自欧洲和亚太地区的收入。有关更多信息，请参阅标题为“段信息”的附注11。
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注3-库存
库存汇总如下：
2021年10月3日2021年1月3日
(单位：千)
成品$176,180 $152,836 
在制品16,487 17,109 
原料63,985 58,780 
库存，净额$256,652 $228,725 

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注4-每股收益
公司计算每股基本收益或每股亏损的方法是将净收入或亏损除以已发行的加权平均普通股(包括已发行的参与证券)。稀释后的每股收益反映了基本每股收益在股票以外的潜在摊薄，如果证券或其他发行普通股的合同被行使、转换为普通股或导致发行本应在公司收益中分享的普通股，则可能发生的稀释。
在基本和稀释每股收益计算中，公司将所有包含红利或红利等价物的不可没收权利(无论是否支付)的未归属股票奖励计入基本和稀释每股收益计算中，当这些股票被计入时，这些股票将被稀释。限制性股票的非既得性股票奖励与所有其他普通股同等支付股息。因此，在计算基本每股收益和稀释每股收益时，公司将所有未偿还的限制性股票奖励计算在内。分配收益包括普通股股息和未授权股票支付奖励赚取的股息。未分配收益是指可供分配但未分配的收益。下表显示了基本每股收益和稀释每股收益的计算方法：
截至三个月截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位为千，每股数据除外)
分子：
净收益(亏损)$10,959 $5,913 $33,408 $(91,545)
减去：参与证券可获得的已分配和未分配收益(127)(46)(358)(38)
普通股股东可获得的已分配和未分配收益(亏损)$10,832 $5,867 $33,050 $(91,583)
 
分母：
加权平均流通股58,371 58,140 58,312 58,055 
参与证券686 452 630 452 
基本每股收益的股票59,057 58,592 58,942 58,507 
股票期权的稀释效应— — — — 
稀释后每股收益的股票59,057 58,592 58,942 58,507 
 
基本每股收益$0.19 $0.10 $0.57 $(1.56)
稀释每股收益$0.19 $0.10 $0.57 $(1.56)

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注5-长期债务
长期债务包括以下内容：
2021年10月3日2021年1月3日
未偿还本金
利率，利率(1)
未偿还本金
利率，利率(1)
(单位：千)(单位：千)
银团信贷安排：
循环贷款借款$— — %$3,000 4.00 %
定期贷款借款232,639 1.82 %282,215 1.87 %
银团信贷安排下的借款总额232,639 1.82 %285,215 1.89 %
优先债券2028年到期，息率5.50%300,000 5.50 %300,000 5.50 %
 
债务总额532,639 585,215 
减去：未摊销债务发行成本(7,660)(8,645)
 
总债务，净额524,979 576,570 
减去：长期债务的当前部分(15,067)(15,319)
 
长期债务总额，净额$509,912 $561,251 
(1)代表规定的利率，不受债务发行成本或利率互换的影响。
银团信贷安排
银团信贷安排(“银团信贷安排”)为本公司及其若干附属公司提供多币种循环贷款以及美国计价和多币种定期贷款。基本利率贷款的利息按不同的利率收取，计算方法是根据公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率来计算保证金。以欧洲货币为基础的贷款的利息和信用证的费用按不同的利率收取，计算方法是在适用的欧洲货币利率之上应用保证金，这取决于该公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率。此外，公司每年为贷款的未使用部分支付承诺费(取决于公司截至最近结束的会计季度的综合净杠杆率)。
截至2021年10月3日和2021年1月3日，公司拥有1.6贷款项下未付信用证金额为百万美元。
截至2021年10月3日和2021年1月3日，本公司在该融资机制下借款的账面价值接近其公允价值，因为该融资机制承担的利率与现有市场利率相似。
根据该安排，该公司须按季度摊销定期贷款借款，这些借款将于本日历季度的最后一天到期。
该公司目前正在遵守该机制下的所有公约，并预计在可预见的未来将继续遵守这些公约。
优先债券2028年到期，息率5.50%
2028年到期的5.50厘优先债券(“优先债券”)的息率为5.50年息2%，2028年12月1日到期。利息每半年支付一次，从2021年6月1日开始，每年6月1日和12月1日支付一次。优先票据为无抵押债券，由本公司各主要国内附属公司共同及个别担保，而所有这些附属公司亦为本公司在现有融资机制下的责任提供担保。

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目录
截至2021年10月3日，高级票据的估计公允价值为$316.51000万美元，而本公司的综合浓缩资产负债表中记录的账面价值为1美元300.02000万美元，不包括未摊销债务发行成本。高级票据的公允价值是根据类似工具的报价计算出来的，并被视为公允价值等级中的第2级。
其他信贷额度
该公司的子公司总共有相当于#美元的资金。6.0百万可获得的其他信贷额度，利率从3.5%至6.0截至2021年10月3日和2021年1月3日。截至2021年10月3日和2021年1月3日，有不是在这些信用额度下未偿还的借款。
借款成本
根据适用的会计准则，与本公司的优先票据和定期贷款相关的债务发行成本反映为根据适用的会计准则减少的长期债务。由于这些费用在未偿还借款的有效期内支出，债务余额将增加与支出的费用相同的数额。截至2021年10月3日和2021年1月3日，记录为减少长期债务的未摊销债务发行成本为1美元。7.7百万美元和$8.6分别为百万美元。
其他递延借款成本，包括与发行循环债务有关的承销、法律和其他直接成本，扣除累计摊销后为#美元。1.7百万美元和$2.0分别截至2021年10月3日和2021年1月3日。这些金额包括在公司综合浓缩资产负债表中的其他资产中。该公司在相关债务的有效期内摊销这些成本。
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注6-衍生工具
利率风险管理
本公司不时进行利率掉期交易，以固定其部分定期贷款借款的浮动利率，以管理其受利率波动影响的部分风险。该公司与这些利率掉期有关的目标和战略是，通过减少与支付部分未偿债务利息有关的现金流的可变性，保护公司不受利率不利波动的影响。
现金流利率掉期
本公司于2020年第四季终止其指定利率掉期交易，名义总值为$250百万美元。对冲会计在当时也被叫停了。该等终止利率掉期累计其他全面亏损所录得的亏损将重新分类并记录于综合简明经营报表内，惟与已偿还的对冲债务部分相关的部分原始预测交易很可能不会在最初指定的时间段结束前发生。更多信息见附注14，标题为“从累计其他全面损失中重新归类的项目”。
截至2021年10月3日和2021年1月3日，与终止的利率掉期相关的剩余累计其他综合亏损为1美元。4.7300万美元和300万美元8.71000万美元，并将在终止前的利率掉期剩余期限内摊销收益。我们预计大约是$3.3与终止利率掉期相关的百万美元将在未来12个月内从累积的其他综合亏损中重新归类为利息支出的增加。
下表汇总了指定为现金流对冲的衍生品公允价值变化对截至2020年10月4日的三个月和九个月期间累计的其他综合净亏损的影响：
截至三个月截至9个月
2020年10月4日2020年10月4日
(单位：千)
利率互换合约得(损)$864 $(5,627)
未被指定为对冲工具的衍生品交易
我们的亚太业务不时购买外币期权，以经济上对冲以功能货币以外的外币计价的库存购买。关于这些外币期权，公司的目标是通过减少与存货购买付款有关的现金流的变化，保护公司不受货币汇率不利波动的影响。这些期权被归类为非指定衍生工具。这些外币期权公允价值变动的损益在每期收益中确认。截至2021年10月3日，公司拥有不是未偿还外币期权。
下表列出了截至2021年10月3日和2021年1月3日未被指定为对冲工具的衍生工具的公允价值：
资产衍生品
资产负债表位置截至2021年10月3日的公允价值截至2021年1月3日的公允价值
(单位：千)
外币期权其他流动资产$— $37 

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目录
下表汇总了截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月的合并简明运营报表内未指定为对冲工具的衍生品的损益：
截至三个月
操作说明书位置2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
外币期权收益其他费用$101 $11 
截至9个月
操作说明书位置2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
外币期权收益其他费用$420 $90 

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注7-股东权益
下表描述了在截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月内，构成股东权益的账目中的活动：
股份普通股额外实收资本保留
收益		养老金负债外币折算调整现金流
树篱
(单位：千)
余额，2021年1月3日58,664 $5,865 $247,920 $208,562 $(69,288)$(60,331)$(6,190)
净收入— — — 6,938 — — — 
限制性股票发行376 38 5,277 — — — — 
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用— — (5,315)— — — — 
宣布的现金股息，$0.01每股普通股
— — — (589)— — — 
与股票奖励有关的补偿费用，扣除没收后的净额(26)(2)689 — — — — 
养老金负债调整— — — — 89 — — 
外币折算调整— — — — — (19,597)— 
从累积的其他全面亏损-中断现金流对冲中重新分类— — — — — — 749 
余额，截至2021年4月4日59,014 $5,901 $248,571 $214,911 $(69,199)$(79,928)$(5,441)
净收入— — — 15,511 — — — 
限制性股票发行52 6 789 — — — — 
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用— — (794)— — — — 
宣布的现金股息，$0.01每股普通股
— — — (589)— — — 
与股票奖励相关的薪酬支出— — 1,548 — — — — 
养老金负债调整— — — — 100 — — 
外币折算调整— — — — — 3,455 — 
从累积的其他全面亏损-中断现金流对冲中重新分类— — — — — — 745 
余额，2021年7月4日59,066 $5,907 $250,114 $229,833 $(69,099)$(76,473)$(4,696)
净收入— — — 10,959 — — — 
宣布的现金股息，$0.01每股普通股
— — — (593)— — — 
与股票奖励有关的补偿费用，扣除没收后的净额(11)(2)1,680 — — — — 
养老金负债调整— — — — 2,377 — — 
外币折算调整— — — — — (14,553)— 
从累积的其他全面亏损-中断现金流对冲中重新分类— — — — — — 1,323 
余额，2021年10月3日59,055 $5,905 $251,794 $240,199 $(66,722)$(91,026)$(3,373)
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目录
股份普通股额外实收资本保留
收益		养老金负债外币折算调整现金流
树篱
(单位：千)
余额，2019年12月29日58,416 $5,842 $250,306 $286,056 $(56,700)$(113,139)$(4,163)
净损失— — — (102,167)— — — 
发行股票(限制性股票除外)220 22 197 — — — — 
限制性股票发行107 10 1,720 — — — — 
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用— — (1,731)— — — — 
宣布的现金股息，$0.065每股普通股
— — — (3,807)— — — 
与股票奖励有关的补偿费用，扣除没收后的净额(255)(25)(4,114)— — — — 
养老金负债调整— — — — 1,733 — — 
外币折算调整— — — — — (15,245)— 
现金流对冲未实现亏损— — — — — — (6,140)
余额，2020年4月5日58,488 $5,849 $246,378 $180,082 $(54,967)$(128,384)$(10,303)
净收入— — — 4,709 — — — 
发行股票(限制性股票除外)12 1 (1)— — — — 
限制性股票发行70 7 2,294 — — — — 
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用— — (2,300)— — — — 
宣布的现金股息，$0.01每股普通股
— — — (585)— — — 
与股票奖励有关的补偿费用，扣除没收后的净额(26)(3)(48)— — — — 
养老金负债调整— — — — (342)— — 
外币折算调整— — — — — 16,160 — 
现金流对冲未实现亏损— — — — — — (351)
余额，2020年7月5日58,544 $5,854 $246,323 $184,206 $(55,309)$(112,224)$(10,654)
净收入— — — 5,913 — — — 
发行股票(限制性股票除外)7 1 (1)— — — — 
限制性股票发行127 13 (15)— — — — 
与限制性股票奖励相关的未摊销补偿费用— — 2 — — — — 
宣布的现金股息，$0.01每股普通股
— — — (586)— — — 
与股票奖励有关的补偿费用，扣除没收后的净额(8)(1)703 — — — — 
养老金负债调整— — — — (1,471)— — 
外币折算调整— — — — — 23,402 — 
现金流对冲未实现亏损— — — — — — 864 
余额，2020年10月4日58,670 $5,867 $247,012 $189,533 $(56,780)$(88,822)$(9,790)

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限制性股票奖
截至2021年10月3日及2020年10月4日止九个月内，本公司为428,400和308,100分别为普通股和普通股。限制性股票(或其中一部分)的奖励授予每个接受者超过一至三年制自授予之日起的一段时间，前提是该个人在归属之日仍在本公司工作或服务。此外，某些奖励(或部分奖励)可以在公司控制权发生变化或无故非自愿终止的情况下提前授予。
与限制性股票授予相关的薪酬支出为$2.8百万美元和$0.6截至2021年10月3日和2020年10月4日的9个月分别为100万美元。本公司减少了在此期间没收的限制性股票的费用。
下表汇总了截至2021年10月3日的已发行限制性股票，以及截至那时的9个月内的活动：
限售股加权平均
授予日期
公允价值
截至2021年1月3日的未偿还金额436,900 $24.73 
授与428,400 14.26 
既得(167,200)13.68 
被没收或取消(14,300)15.48 
截至2021年10月3日未偿还683,800 $21.06 
截至2021年10月3日，与未归属限制性股票相关的未确认总补偿成本为美元。6.1百万美元。这一成本预计将在2024年底之前确认。
性能 股票大奖
在截至2021年10月3日和2020年10月4日的9个月内，公司向某些员工发放了绩效股票奖励。这些奖励是基于在以下绩效期间实现某些基于绩效的目标而授予的一至三年，在员工继续受雇的情况下，并将在公司选择的情况下以普通股或现金结算。为向获奖者支付履约股份而可能发行的股票数量可能会更多(最多200%)或低于名义奖励金额，具体取决于与奖励中规定的绩效目标相比取得的实际绩效。
下表汇总了截至2021年10月3日的已发行业绩股票，以及截至那时的9个月内的活动：
业绩股加权平均
授予日期
公允价值
截至2021年1月3日的未偿还金额405,300 $16.94 
授与375,800 13.94 
既得— — 
被没收或取消(63,000)21.43 
截至2021年10月3日未偿还718,100 $14.98 
与绩效股票相关的薪酬支出(福利)为$1.4百万美元和$(2.0)分别在截至2021年10月3日和2020年10月4日的9个月内达到100万美元。该公司减少了在此期间被没收的绩效股票的费用。与这些业绩股票相关的未确认薪酬支出约为$9.0截至2021年10月3日，100万。根据公司的业绩，与这些流通股相关的任何补偿费用将在2024年底之前确认。
在限制性股票和绩效股票方面确认的税收优惠约为#美元。0.8截至2021年10月3日的9个月为100万美元。
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注8-租契
一般信息
该公司拥有制造设备、公司办公室、陈列室、分销设施、设计中心以及计算机和办公设备的运营和融资租赁。该公司的租约条款从1至20几年，其中一些可能包括将租赁期延长至5年限，某些租约可能包括终止租约的选择权。我们的租赁会计可能包括这些选择权，当我们合理确定我们将行使该选择权时，延长或终止租约。
本公司在包含租赁的合同签订后，对超过一年的经营性和融资性租赁的租赁记录使用权资产和租赁负债，我们有权控制租赁资产的使用。使用权资产以租赁义务的现值计量。用于计算租赁负债现值的贴现率是公司在适用地理区域的递增借款利率。
截至2021年10月3日，没有尚未开始的重大租赁。
下表为截至2021年10月3日和2021年1月3日与本公司租赁相关的综合简明资产负债表中记录的余额摘要：
2021年10月3日2021年1月3日
资产负债表位置经营租约融资租赁经营租约融资租赁
(单位：千)
经营性租赁使用权资产$93,999 $98,013 
 
经营租赁负债的当期部分$15,040 $13,555 
经营租赁负债80,741 86,468 
经营租赁负债总额$95,781 $100,023 
 
财产、厂房和设备、净值$6,961 $6,138 
 
应计费用$1,814 $1,496 
其他长期负债3,490 2,688 
融资租赁负债总额$5,304 $4,184 
租赁费
截至三个月截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
融资租赁成本：
使用权资产摊销$646 $176 $1,230 $811 
租赁负债利息37 22 104 56 
经营租赁成本5,240 6,095 17,040 19,076 
短期租赁成本222 85 864 426 
可变租赁成本730 1,089 2,018 2,659 
总租赁成本$6,875 $7,467 $21,256 $23,028 

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其他补充信息
截至三个月截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
融资租赁的营业现金流$16 $22 $83 $56 
营业租赁的营业现金流6,677 5,528 17,353 16,978 
融资租赁产生的现金流680 442 1,796 1,252 
以新融资租赁负债换取的使用权资产67 1,156 2,811 1,709 
以新的经营租赁负债换取的使用权资产6,417 1,517 12,062 5,582 
租期和贴现率
下表显示了截至2021年10月3日和2021年1月3日融资和经营租赁的加权平均剩余租赁条款和折扣率：
 2021年10月3日2021年1月3日
加权平均剩余租赁期限-融资租赁(年)3.283.35
加权-平均剩余租赁期限-经营租赁(年)10.0310.61
加权平均贴现率-融资租赁2.84 %2.64 %
加权平均贴现率-营业租赁5.87 %5.98 %
成熟度分析
不可撤销租赁下的租赁付款到期日分析如下：
财年经营租约融资租赁
(单位：千)
2021年(不包括截至2021年10月3日的九个月)
$4,842 $696 
202217,833 1,821 
202313,698 1,441 
202412,225 1,055 
202510,578 412 
此后71,205 135 
未来最低租赁付款总额(未打折)130,381 5,560 
减去：现值折扣(34,600)(256)
租赁总负债$95,781 $5,304 

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注9-员工福利计划
在截至2021年10月3日的三个月和九个月内，公司记录了与多雇主缴费相关的多雇主养老金支出$0.6百万美元和$2.0分别为百万美元。在截至2020年10月4日的三个月和九个月内，公司记录了与多雇主缴费相关的多雇主养老金支出$0.6百万美元和$1.9分别为2000万人。
下表提供了截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月的定期福利净成本的组成部分：
截至三个月截至9个月
固定福利退休计划 (欧洲)
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
利息成本$570 $907 $1,721 $2,668 
预期资产回报率(847)(1,082)(2,556)(3,184)
摊销先前服务费用28 27 86 79 
精算损失净额摊销402 335 1,215 981 
净定期收益成本$153 $187 $466 $544 
截至三个月截至9个月
薪资延续计划2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
利息成本$176 $234 $529 $703 
精算损失净额摊销186 140 558 419 
净定期收益成本$362 $374 $1,087 $1,122 
截至三个月截至9个月
Nora定义的收益 平面图
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
服务成本$271 $274 $825 $791 
利息成本101 117 308 338 
精算损失净额摊销89 58 273 168 
净定期收益成本$461 $449 $1,406 $1,297 
根据适用的会计准则，定期效益净成本中的服务成本部分在综合简明经营报表的营业收入(亏损)中列示，而定期效益净成本的所有其他组成部分在综合简明经营报表中列示在其他费用中。
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注10-商誉和无形资产
在2021年第一季度，该公司确定它有两个运营和可报告的部门-即AMS和EAAA。有关更多信息，请参阅标题为“段信息”的附注11。该公司至少每年在报告单位层面对商誉进行减值测试。该公司的报告单位在其经营部门调整后保持不变，由美洲、欧洲和亚太地区组成。美洲报告单位与AMS可报告部分相同，而欧洲和亚太报告单位比EAAA可报告部分低一个级别。
在2020年第一季度，由于与新冠肺炎大流行相关的宏观经济状况的变化，本公司确认了一项费用为#美元。121.3用于商誉和某些无形资产的减值。作为2020年第一季度评估的结果，我们确定两个报告单位的公允价值低于其账面价值，并确认商誉减值损失#美元。116.5到2020年第一季度，这一数字将达到100万。由于新冠肺炎的影响，预期收入下降导致我们的欧洲和亚太地区报告部门的公允价值较低。因此，商誉减值损失被分配给我们的欧洲和亚太地区报告单位，金额为#美元。99.2百万美元和$17.3分别为百万美元。截至2021年10月3日，没有额外商誉减值的指标。
截至2021年10月3日的9个月，可归因于每个可报告部门的商誉账面金额变化如下：
AMSEAAA总计
(单位：千)
余额，2021年1月3日$122,344 $43,433 $165,777 
外币折算(10,272)(3,647)(13,919)
余额，2021年10月3日$112,072 $39,786 $151,858 
此外，我们确定与收购的Nora业务相关的商标和商号无形资产也受到了减值，并确认了减值损失#美元。4.8到2020年第一季度，这一数字将达到100万。无形资产的账面价值为#美元。79.02021年10月3日，100万。截至2021年第三季度末，没有额外的无形资产减值指标。
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注11-细分市场信息
如果一个组成部分(I)从事它从中赚取收入和产生费用的业务活动，(Ii)具有由首席运营决策者(“CODM”)定期审查的经营结果，以及(Iii)具有离散的财务信息，则该公司确定存在一个经营部门。此外，会计准则要求使用一种“管理方法”来报告运营部门的财务结果，这是基于CODM用来评估业绩、做出运营和资源分配决策的信息。2021年第一季度，该公司基本完成了对Nora收购的整合，以及其欧洲和亚太地区商业区的整合，并确定二按地理区域组织的运营部门--即(A)美洲(“AMS”)和(B)欧洲、非洲、亚洲和澳大利亚(统称“EAAA”)。AMS的运营部门与前一年持平，继续包括美国、加拿大和拉丁美洲的地理区域。
根据上面讨论的管理方法，公司的首席执行官兼首席执行官CODM评估AMS和EAAA运营部门的业绩，并根据部门调整后的营业收入或亏损(“AOI”)做出运营和资源分配决定，其中包括公司销售、一般和行政费用的分配。AOI不包括Nora Purchase会计摊销、商誉和无形资产减值费用、股权奖励没收会计变更、重组费用、资产减值、遣散费和其他费用，以及美国证券交易委员会和解罚款。截至2021年10月3日的三个月和九个月的部门间收入为20.1百万美元和$56.4截至2020年10月4日的三个月和九个月的部门间收入分别为80万美元和900万美元15.6百万美元和$56.2分别为百万美元。部门间收入从下文显示的净销售额中扣除，因为这些金额不包括在提供给CODM的信息中。
该公司已确定它已二可报告的部门-AMS和EAAA作为每个经营部门都符合会计指导中定义的量化门槛。
以下2020财年的分部信息已重述，以反映我们新的可报告分部结构。
截至三个月截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
净销售额
AMS$176,770 $142,858 $460,402 $452,171 
EAAA135,937 135,784 400,350 374,144 
总净销售额$312,707 $278,642 $860,752 $826,315 
 
分段AOI
AMS$21,595 $20,279 $54,606 $67,771 
EAAA8,586 7,821 26,557 17,151 
 
折旧及摊销
AMS$4,365 $4,301 $13,592 $12,174 
EAAA7,052 7,431 21,495 21,306 
折旧及摊销总额$11,417 $11,732 $35,087 $33,480 
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公司营业部门总资产与相应合并金额的对账如下：
2021年10月3日2021年1月3日
(单位：千)
资产
AMS$808,015 $800,068 
EAAA697,799 682,295 
部门总资产1,505,814 1,482,363 
企业资产123,196 111,073 
淘汰(339,768)(287,425)
报告资产总额$1,289,242 $1,306,011 
营业收入(亏损)与扣除所得税费用和分部AOI前的收益(亏损)的对账如下：
截至三个月截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
AMS营业收入$21,684 $14,857 $54,432 $52,144 
EAAA营业收入(亏损)3,093 1,025 16,435 (112,381)
合并营业收入(亏损)24,777 15,882 70,867 (60,237)
利息支出7,727 5,426 22,272 16,021 
其他费用887 2,921 2,219 9,551 
所得税费用前收益(亏损)$16,163 $7,535 $46,376 $(85,809)
截至2021年10月3日的三个月截至2020年10月4日的三个月
AMSEAAAAMSEAAA
(单位：千)
营业收入$21,684 $3,093 $14,857 $1,025 
采购会计摊销— 1,407 — 1,399 
重组、资产减值、遣散费和其他费用(89)4,086 2,733 3,086 
美国证券交易委员会晴— — 2,689 2,311 
AOI$21,595 $8,586 $20,279 $7,821 
截至2021年10月3日的9个月截至2020年10月4日的9个月
AMSEAAAAMSEAAA
(单位：千)
营业收入(亏损)$54,432 $16,435 $52,144 $(112,381)
采购会计摊销— 4,269 — 4,030 
商誉与无形资产减值— — 2,695 118,563 
股权奖励没收会计变更的影响— — 757 650 
重组、资产减值、遣散费和其他费用174 5,853 9,486 3,978 
美国证券交易委员会晴— — 2,689 2,311 
AOI$54,606 $26,557 $67,771 $17,151 
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注12-补充现金流信息
支付利息的现金总额为#美元。13.2百万美元和$16.0截至2021年10月3日和2020年10月4日的9个月分别为100万美元。扣除退款后缴纳的所得税为#美元。15.3百万美元和$8.2截至2021年10月3日和2020年10月4日的9个月分别为100万美元。
有关融资和经营租赁的补充披露，请参阅标题为“租赁”的附注8。
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注13-所得税
本公司采用估计的年度实际税率来确定中期所得税拨备，并记录在发生变化的过渡期内影响估计年度实际税率的任何变化，包括离散税目。
在截至2021年10月3日的9个月内，本公司记录的所得税拨备总额为$13.0百万美元的税前收入46.4百万美元，从而导致实际税率为28.0%，而所得税拨备总额为#美元5.7税前亏损100万美元85.8百万美元，导致实际税率为(6.7)在截至2020年10月4日的9个月内。截至2020年10月4日的有效税率主要受到不可抵扣商誉减值的影响。剔除商誉减值的影响，实际税率为18.7在截至2020年10月4日的9个月内。与截至2020年10月4日的9个月相比，有效税率的增加(不包括不可抵扣的商誉减值)是由于在截至2020年10月4日的9个月内修改上年纳税申报单的一次性有利影响。
在2021年的前9个月，该公司将其未确认税收优惠的负债减少了1美元0.6百万美元。减少的主要原因是与税务机关达成和解，以及适用的诉讼时效失效。截至2021年10月3日，公司已累计约1美元10.2根据适用的会计准则，公司截至2021年10月3日的递延税项资产减少了#美元。3.0在这些未被承认的税收优惠中，有数百万美元。
2021年10月，2017年美国联邦所得税申报单的诉讼时效截止。由于诉讼时效的这一失效，本公司将确认$1.22021年第四季度未确认的税收优惠为1.8亿美元。
未确认的税收优惠将持续审查，并根据不断变化的事实和情况进行调整，包括税务审计的进展和诉讼时效的结束。根据目前可获得的信息，合理地有可能大约有$1.7百万未确认的税收优惠，包括1.2由于诉讼时效失效，将在2021年第四季度确认的600万美元可能会在未来12个月内得到确认。
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附注14-从累计其他综合损失中重新分类的项目
在截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月里，从税前累计其他全面亏损(AOCI)中重新分类到综合简明运营报表的金额反映在下表中：
截至三个月
操作说明书位置2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
利率互换合约亏损利息支出$(1,845)$(1,328)
福利计划前期服务费用和净精算损失摊销其他费用(705)(560)
总亏损从AOCI重新分类，净额$(2,550)$(1,888)
截至9个月
操作说明书位置2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
利率互换合约亏损利息支出$(3,952)$(2,944)
福利计划前期服务费用和净精算损失摊销其他费用(2,132)(1,647)
总亏损从AOCI重新分类，净额$(6,084)$(4,591)

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注15-重组和其他费用
2021年和2019年重组计划的重组活动摘要如下：
裁员资产减值
2021年计划2019年计划2021年计划总计
(单位：千)
余额，2021年1月3日$— $1,064 $— $1,064 
记入费用2,229 (258)1,650 3,621 
扣减— (645)— (645)
记入其他账户的费用— — (1,650)(1,650)
余额，2021年10月3日$2,229 $161 $— $2,390 
截至2021年10月3日的9个月，公司记录的重组和资产减值费用为$3.6百万美元。截至2021年10月3日，重组准备金为$2.4百万美元。以下是对2021年和2019年重组计划下重组计划活动的讨论。
2021年重组计划
2021年9月8日，该公司承诺实施一项新的重组计划，继续致力于提高其全球业务的效率和降低成本。该计划涉及的削减幅度约为1882022年第一季度末，公司在泰国的制造工厂关闭，员工数量增加。作为这一计划的结果，公司预计在2021年第三季度至2022年第四季度之间产生的税前重组费用约为美元。4600万至300万美元52000万。预计费用包括遣散费(#美元)。2.2(百万美元)，留任奖金($0.5(百万美元)，以及资产减值和其他费用($2.0(亿美元)。保留成本约为$0.5到2022年财年结束时，将有100万美元确认为在必要的服务期内赚取的收入。重组费用为$3.92021年第三季度确认了由遣散费和资产减值费用组成的1.6亿美元。
重组计划预计将导致未来约美元的现金支出。3600万至300万美元4如上所述，用于支付员工遣散费、员工留任奖金和关闭泰国制造设施的其他成本。该公司预计在2022财年完成重组计划，预计该计划每年可节省约$1.72000万。年化节余的一部分预计将在2022财年在损益表上实现，剩余部分年化节余预计将在2023财年实现。
2019年重组计划
2019年12月23日，该公司承诺实施新的重组计划，继续专注于提高全球业务的效率和降低成本，并将其运营结构与其业务战略更紧密地结合起来。该计划涉及的削减幅度约为105雇员和提前解雇二写字楼租约。作为这一计划的结果，公司在2019年第四季度录得税前重组费用约为美元。9.0百万美元。费用包括遣散费(#美元)。8.8百万美元)和租赁退出成本($0.2百万)。
重组计划预计将带来约美元的现金支出。9.0如上所述，用于支付员工遣散费和租赁退出费用的百万美元。该公司预计在2021财年完成重组计划，预计该计划每年可节省约$6.0百万美元。年化节余的一部分在2020财年的损益表上实现，其余部分年化节余预计在2021财年实现。

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项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
我们在本项目2中的讨论是基于我们在截至2021年1月3日的10-K财年的Form 10-K年度报告中对我们的业务、运营和财务状况进行的更详细的讨论，该报告位于Form 10-K的第二部分第7项下。我们在这里的讨论集中于我们在截至2021年10月3日的季度和9个月内(或截至2021年10月3日)的业绩，以及2020年可比期间的业绩，以及在适用的范围内，与10-K表格中讨论的信息或自那时以来其他重要的中间事态发展或信息相比的任何实质性变化。这些讨论应与表格10-K一起阅读，以了解更详细的背景信息。截至2021年10月3日的九个月包括39周，截至2020年10月4日的九个月包括40周。截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月期间均包括13周。
前瞻性陈述
本报告包含的陈述可能构成1933年“证券法”(经修订)和1934年“证券交易法”(经1995年“私人证券诉讼改革法”修订)所指的“前瞻性陈述”。管理层目前已知的可能导致实际结果与前瞻性陈述中的结果大不相同的重要因素包括与正在进行的新冠肺炎疫情有关的风险和不确定因素以及商业内饰业的经济状况，以及在公司截至2021年1月3日的财政年度10-K表格年度报告第I部分第1A项中“风险因素”标题下讨论的风险和不确定因素。公司没有义务更新或修改前瞻性陈述，以反映假设的变化、意外事件的发生或随着时间的推移未来经营结果的变化。
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新冠肺炎大流行的影响
2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行，该病毒继续影响我们运营和销售产品和服务的地区。新冠肺炎疫情对我们的业务、运营结果和财务状况都产生了实质性的不利影响。大流行的持续时间最终将决定我们的行动受到影响的程度。
2021年第三季度，新冠肺炎疫情对我们全球整体业务和财务业绩的影响较小，因为新冠肺炎接种率提高，新冠肺炎相关限制放松，某些国家的经济活动继续回升。与去年同期相比，2021年第三季度合并净销售额增长了12.2%。本季度，我们的全球供应链和制造业务受到了新冠肺炎的影响增加。这些影响包括原材料短缺、原材料成本上涨、运费上涨、运输延误和劳动力短缺。–尤其是在美国。这些对我们供应链和制造业务的影响增加了我们的成本，并对我们的毛利和毛利率产生了不利影响。
2021年前9个月，合并净销售额比去年同期增长4.2%，这主要归功于某些国家从新冠肺炎疫情中持续的经济复苏。在截至2021年10月3日的9个月中，该公司记录了120万美元的与其缓解新冠肺炎大流行影响的计划相关的净遣散费，这些费用包括在综合经营简表中的销售、一般和行政费用中。
一般信息
2021年第一季度，公司基本完成了对Nora收购的整合，以及对其欧洲和亚太商业区的整合，并确定它有两个运营和可报告的部门-即美洲(“AMS”)和欧洲、非洲、亚洲和澳大利亚(统称“EAAA”)。AMS的运营部门与前一年持平，继续包括美国、加拿大和拉丁美洲的地理区域。有关更多信息，请参阅本季度报告中题为“细分市场信息”的10-Q表格第I部分，第1项，附注11。下面讨论的操作结果还包括细分市场信息。
在截至2021年10月3日的季度里，合并净销售额为3.127亿美元，而去年第三季度的净销售额为2.786亿美元。2021年前9个月，合并净销售额为8.608亿美元，而去年前9个月为8.263亿美元。2021年第三季度净销售额上升，主要是在企业写字楼和教育市场领域，原因是企业支出增加，政府在学校翻新项目上的支出，以及与去年同期相比价格上涨。2021年前9个月净销售额增加的主要原因是非公司写字楼市场细分市场(包括教育、医疗保健和交通)的销售额增加。如上所述，新冠肺炎疫情继续影响2021年第三季度和前九个月，对毛利率造成不利影响。汇率波动对2021年第三季度约250万美元的净销售额产生了积极影响，与去年第三季度和前9个月相比，2021年前9个月的净销售额分别产生了2750万美元的积极影响，这主要是由欧元、英镑、澳元和人民币兑美元走强推动的。
重组
2021年9月8日，该公司承诺实施一项新的重组计划，继续致力于提高其全球业务的效率和降低成本。该计划涉及裁员约188人，并在2022年第一季度末关闭该公司在泰国的制造工厂。作为这一计划的结果，该公司预计在2021年第三季度至2022年第四季度之间产生约400万至500万美元的税前重组费用。预计的费用包括遣散费(220万美元)、留任奖金(50万美元)以及资产减值和其他费用(200万美元)。到2022年会计年度结束时，大约50万美元的留存成本将确认为在必要的服务期内赚取的收入。2021年第三季度确认了390万美元的重组费用，其中包括遣散费和资产减值费用。
如上所述，重组计划预计将导致未来约300万至400万美元的现金支出，用于支付员工遣散费和员工留任奖金，以及关闭泰国制造设施的其他成本。该公司预计在2022财年完成重组计划，预计该计划每年将节省约170万美元。年化节余的一部分预计将在2022财年在损益表上实现，剩余部分年化节余预计将在2023财年实现。
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目录
商誉、无形资产与固定资产减值
2021年前9个月，没有商誉或无形资产减值指标。在2020年第一季度，该公司确认了1.213亿美元的商誉和某些无形资产减值费用。请参阅备注10如需更多信息，请参阅本季度报告表格10-Q中第一部分题为“商誉和无形资产”的表格。
经营成果
整合
下表显示了我们截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月合并简明运营报表中包括的某些项目，作为净销售额的百分比：
截至三个月截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
净销售额100.0 %100.0 %100.0 %100.0 %
销售成本66.0 63.3 63.8 62.0 
销售毛利34.0 36.7 36.2 38.0 
销售、一般和行政费用24.9 31.6 27.5 31.0 
重组和资产减值费用1.2 (0.7)0.4 (0.4)
商誉和无形资产减值费用— — — 14.7 
营业收入(亏损)7.9 5.8 8.3 (7.3)
利息/其他费用2.8 3.0 2.8 3.1 
税前损益5.1 2.8 5.5 (10.4)
所得税费用1.7 0.6 1.5 0.7 
净收益(亏损)3.4 %2.2 %4.0 %(11.1)%
净销售额
以下是关于我们截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月合并净销售额的信息，以及对这些结果的分析：
截至三个月百分比
变化		截至9个月百分比
变化
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)(单位：千)
合并净销售额$312,707 $278,642 12.2 %$860,752 $826,315 4.2 %
在截至2021年10月3日的季度，合并净销售额比2020年同期增加了3410万美元(12.2%)，包括约250万美元的正汇率波动(0.9%)。销售额的增长主要是由于公司、零售、医疗保健、教育和运输市场部门的净销售额增加，部分抵消了酒店市场部门销售额下降的影响。与2020年第三季度相比，汇率波动对2021年第三季度的销售额产生了积极影响，这主要是由于欧元、英镑、澳元和人民币兑美元走强。
在截至2021年10月3日的9个月中，合并净销售额比2020年同期增加了3440万美元(4.2%)，其中包括约2750万美元(3.3%)的正汇率波动。销售额的增长主要是由于零售、医疗保健、教育、住宅生活和运输市场部门的销售额增加，部分被酒店和企业市场部门的下降所抵消。与去年同期相比，汇率波动对2021年前9个月的销售额产生了积极影响，这主要是由于欧元、英镑、澳元和人民币兑美元走强。


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成本和费用
下表显示了截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月期间的综合销售和销售成本、一般费用和管理费用：
截至三个月百分比
变化		截至9个月百分比
变化
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)(单位：千)
销售成本$206,382 $176,480 16.9 %$549,397 $512,548 7.2 %
销售、一般和行政费用77,735 88,161 (11.8)%236,867 255,902 (7.4)%
截至2021年10月3日的季度，合并销售成本比2020年第三季度增加了2,990万美元(16.9%)，这主要是因为净销售额增加，以及新冠肺炎对我们的供应链和制造运营的影响，导致劳动力成本、运输成本和原材料成本上升。与去年同期相比，汇率波动对合并销售成本产生了约190万美元(1.1%)的负面影响。2021年第三季度，我们的销售成本占净销售额的百分比从2020年第三季度的63.3%增加到66.0%。
截至2021年10月3日的9个月，综合销售成本比2020年同期增加了3,680万美元(7.2%)，这主要是由于如上所述新冠肺炎对我们的供应链和制造业务的影响，以及大约1,850万美元(3.6%)的汇率波动对同比的负面影响。2021年前9个月，我们的销售成本占净销售额的百分比从2020年前9个月的62.0%增加到63.8%。在截至2021年10月3日的9个月里，综合销售成本比2020年同期增加了3,680万美元(7.2%)，这主要是因为如上所述，新冠肺炎对我们供应链和制造业务的影响，以及大约1,850万美元(3.6%)的汇率波动对同比的负面影响。
截至2021年10月3日的季度，合并销售、一般和行政(SG&A)费用与2020年同期相比减少了1040万美元(11.8%)。货币换算对同比产生了40万美元(0.4%)的负面影响。2021年第三季度SG&A费用较低，主要是由于(1)为减轻新冠肺炎的影响而在上年同期离职的员工减少了750万美元的遣散费，以及(2)主要由于上一年期间美国证券交易委员会事件的和解而导致的法律费用和其他相关成本的降低，其中包括对美国证券交易委员会的民事罚款500万美元的支出。2021年第三季度劳动力成本上升部分抵消了这些下降，因为由于新冠肺炎的影响，去年同期的绩效薪酬成本较低。2021年第三季度，SG&A费用占销售额的百分比从2020年第三季度的31.6%降至24.9%。
在截至2021年10月3日的9个月中，合并SG&A费用比2020年同期减少了1,900万美元(7.4%)。货币换算对同比产生了620万美元(2.4%)的负面影响。2021年前9个月的SG&A费用较低，主要是由于(1)法律费用和其他相关成本减少，主要是由于上文讨论的上一年美国证券交易委员会事件的和解，以及(2)由于上一年为应对新冠肺炎而采取的成本削减举措，遣散费成本减少了1,340万美元。这些减少被更高的基于绩效的薪酬部分抵消，因为由于新冠肺炎的影响，这些成本在去年同期较低。2021年前9个月，SG&A费用占销售额的百分比从2020年前9个月的31.0%降至27.5%。
利息 费用
在截至2021年10月3日的季度里，利息支出增加了230万美元，从去年同期的540万美元增加到770万美元。在截至2021年10月3日的9个月里，利息支出增加了630万美元，从去年同期的1600万美元增加到2230万美元。截至2021年10月3日的三个月和九个月的增长主要是由于优先票据债务(取代信贷安排下的可变利率债务)的固定利率利息支出增加，以及终止利率掉期确认的递延亏损，这些亏损从累积的其他全面亏损重新分类为各自期间的利息支出。
其他费用
与2020年相比，截至2021年10月3日的三个月和九个月，其他支出分别减少了200万美元和730万美元，主要原因是2020年因租赁储存设施起火而减记了420万美元的受损原材料库存。
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分部经营业绩
如上所述，该公司有两个运营和可报告的部门--AMS和EAAA。以下所列2020财年的分部信息已重述，以符合新的可报告分部结构。
AMS部门-净销售额和调整后营业收入(AOI)
下表显示了截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月期间的AMS部门净销售额和AOI：
截至三个月百分比变化截至9个月百分比变化
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)(单位：千)
AMS部门净销售额$176,770 $142,858 23.7 %$460,402 $452,171 1.8 %
AMS分段AOI(1)
21,595 20,279 6.5 %54,606 67,771 (19.4)%
(1) 包括公司SG&A费用的分配。不包括与商誉和无形资产减值费用、购买会计摊销、重组、资产减值、遣散费和其他成本有关的非经常性项目。有关更多信息，请参阅本季度报告第I部分第1项中题为“分类信息”的附注11(表格10-Q)。
2021年第三季度，AMS的净销售额比2020年同期增长23.7%，主要原因是公司办公、教育和医疗市场部门的销售额增加，但部分被酒店市场部门的下降所抵消。价格上涨也推动了该季度销售额的增长。
在2021年的前9个月，AMS的净销售额比2020年同期增长了1.8%，这主要是由于非公司写字楼市场细分市场的销售额增加，包括教育、医疗保健、零售、消费住宅和交通细分市场。这些增长被公司写字楼和酒店市场细分市场的减少部分抵消。
与去年同期相比，AMS的AOI在2021年第三季度增长了6.5%，这主要是由于销售额增加。与去年同期相比，利润率(AOI占净销售额的百分比)较低是由于原材料成本上升、运费成本上升、劳动力成本上升以及基于绩效的薪酬增加，这对AMS 2021年第三季度的AOI产生了不利影响。
AMS于二零二一年首九个月的资产负债状况指数较上年同期下降19.4%，主要是由于上文所述利润率下降的影响。
EAAA部门-净销售额和AOI
下表显示了截至2021年10月3日和2020年10月4日的三个月和九个月期间的EAAA部门净销售额和AOI：
截至三个月百分比变化截至9个月百分比变化
2021年10月3日2020年10月4日2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)(单位：千)
EAAA部门净销售额$135,937 $135,784 0.1 %$400,350 $374,144 7.0 %
EAAA分段AOI(1)
8,586 7,821 9.8 %26,557 17,151 54.8 %
(1) 包括公司SG&A费用的分配。不包括与商誉和无形资产减值费用、购买会计摊销、重组、资产减值、遣散费和其他成本有关的非经常性项目。有关更多信息，请参阅本季度报告第I部分第1项中题为“分类信息”的附注11(表格10-Q)。
2021年第三季度，EAAA的净销售额比2020年同期增长了0.1%。与2020年第三季度相比，汇率波动对EAAA 2021年第三季度的销售额产生了约190万美元(1.4%)的积极影响，原因是欧元、英镑、澳元和人民币兑美元走强。在细分市场的基础上，公司办公、零售和运输市场的EAAA销售额增长最为显著，但部分被教育、住宅生活和休闲市场的下降所抵消。
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2021年前9个月，EAAA的净销售额比2020年同期增长了7.0%。与2020年前9个月相比，汇率波动对EAAA 2021年前9个月的销售额产生了约2560万美元(6.8%)的积极影响，原因是欧元、英镑、澳元和人民币兑美元走强。在细分市场的基础上，零售、公共建筑、公司办公、住宅生活和运输细分市场的EAAA销售额增长最为显著，部分被休闲市场细分市场的下降所抵消。
与2020年同期相比，EAAA在2021年第三季度的AOI增长了9.8%，这主要是由于净销售额增加和销售费用下降的影响。汇率波动对2021年第三季度的AOI产生了约10万美元(0.4%)的积极影响。
2021年前9个月，EAAA的AOI比2020年同期增长了54.8%。在2021年的9个月期间，汇率波动对AOI产生了大约270万美元(7.1%)的积极影响。净销售额上升和毛利率上升的影响部分被SG&A费用上升所抵消，其中包括更高的绩效薪酬和更低的政府工资支持计划，这是AOI增加的原因之一。
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流动性与资本资源
一般信息
截至2021年10月3日，我们有9280万美元的现金。截至2021年10月3日，我们在银团信贷安排下有2.326亿美元的定期贷款借款，没有循环贷款借款，还有160万美元的未偿还信用证，我们有3.00亿美元的优先票据未偿还。截至2021年10月3日，我们在银团信贷安排下的额外借款能力为2.984亿美元，在其他非美国子公司现有的其他信贷安排下的借款能力为600万美元。我们预计我们的流动资金足以支付未来12个月的债务。
优先票据为无抵押债券，由本公司各主要国内附属公司共同及个别担保，而所有这些附属公司亦为本公司在现有融资机制下的责任提供担保。本公司的境外子公司和某些非实质性境内子公司被视为非担保人。在截至2021年10月3日的3个月和9个月期间，非担保人子公司的净销售额分别约为1.48亿美元和4.32亿美元。截至2021年10月3日和2021年1月3日，非担保人子公司的总债务分别约为5700万美元和8800万美元。
现金流分析
下表分别汇总了截至2021年10月3日和2020年10月4日的九个月的现金流：
截至9个月
2021年10月3日2020年10月4日
(单位：千)
现金净额由(用于)：
经营活动$64,056 $97,268 
投资活动(17,406)(47,067)
融资活动(53,079)(30,183)
汇率变动对现金的影响(3,815)2,400 
现金和现金等价物净变化(10,244)22,418 
期初现金及现金等价物103,053 81,301 
期末现金和现金等价物$92,809 $103,719 
截至2021年10月3日的9个月，经营活动提供的现金为6410万美元，比去年同期减少3320万美元。这一下降主要是由于2021年前9个月营运资金更多地使用了现金。具体地说，对营运资本变化做出积极贡献的应付账款和应计费用的增加被库存增加和预付费用增加所抵消，这主要是由于2021年客户需求增加导致库存增加。净销售额增加导致的应收账款增加也是2021年营运资金变化的原因之一。2021年与2020年业绩相关的较低可变薪酬支出也对经营活动提供的现金产生了积极影响，部分抵消了营运资本变化带来的减少。
截至2021年10月3日的9个月，投资活动中使用的现金为1740万美元，比去年同期减少了2970万美元。较可比期间减少的主要原因是，由于新冠肺炎的影响导致资本投资减少，导致资本支出减少。
截至2021年10月3日的9个月，融资活动中使用的现金为5310万美元，比去年同期增加了2290万美元。同比增长的主要原因是公司偿还了2021年定期贷款的未偿还余额，部分被股息支付减少所抵消。

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新冠肺炎影响前瞻性表述
虽然我们正在积极应对新冠肺炎疫情，但它对我们2021财年全年业绩及以后的影响是不确定的。我们认为，最重要的不确定性因素是：(1)对建设、翻新和改建的影响的强度和持续时间；(2)企业、政府和消费者的支出水平和情绪，包括但不限于员工被要求在办公室工作而不是在家工作的时间和方式；(3)新的和新的政府规定的封锁、隔离和其他程序，以应对新冠肺炎案件和以及(4)我们的销售渠道、供应链、制造、供应商、货运供应商和分销合作伙伴在中断情况下继续运营的能力。任何或所有这些因素都可能对我们的财务状况、经营业绩、现金流和前景产生负面影响。

我们预计2021财年第四季度的收入将比2020年第四季度有所增长。我们还预计将继续对我们的全球供应链和制造业务产生影响。预计这些影响将包括全球原材料成本的大幅上涨，以及劳动力短缺和成本的持续增加-特别是在美国。潜在的影响还可能包括原材料短缺、更高的运费、运输延误和其他中断。这些对我们供应链和制造业的影响将增加我们的成本，并对我们的毛利率产生不利影响，它们可能会抑制我们及时制造和发货产品的能力，有时还可能会抑制我们满足客户需求和期望的能力。

我们还计划继续评估我们的成本结构和全球制造足迹，以确定和激活降低成本和优化全球成本结构的机会。
来自运营的现金流、现金和现金等价物以及其他流动性来源预计将可用并足以满足可预见的现金需求。然而，公司的运营现金流可能会受到许多因素的影响，包括新冠肺炎的不确定性及其对全球运营的影响、原材料供应和成本以及对我们产品的需求。
积压
截至2021年10月24日，合并积压订单约为2.44亿美元。正如我们在截至2021年1月3日的财年的Form 10-K年度报告中披露的那样，截至2021年2月7日，积压的订单约为1.777亿美元。由于新冠肺炎的影响，供应和分销链中断，全球旅行限制以及政府避难所订单到位，导致全球许多地区的建设项目和地板安装延误。
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项目3.关于市场风险的定量和定性披露
本项目3的以下讨论是基于对我们的市场风险和相关事项的更详细讨论，这些风险和相关事项包括在我们截至2021年1月3日的财政年度Form 10-K年度报告中该Form 10-K表第II部分第7A项下。这里的讨论重点是截至2021年10月3日的9个月，以及与表格10-K中讨论的信息相比的任何实质性变化(或自那时以来的其他重要干预发展)。本讨论应与表格10-K一起阅读，以了解更详细的背景信息。
灵敏度分析
出于具体风险分析的目的，我们使用敏感性分析来衡量市场风险可能对我们的市场敏感型工具的公允价值产生的影响。为进行敏感性分析，我们评估与假设的利率和外币汇率变化对市场敏感工具的影响相关的公允价值损失风险。
由于我们银团信贷安排项下的未偿还债务根据基础最优惠贷款利率或伦敦银行同业拆息利率而浮动，我们认为利率的变动不会对该债务工具的公允价值产生任何重大影响。然而，基础最优惠贷款利率或伦敦银行同业拆借利率的变化将影响我们的利息支出。有关这些假设对我们利息支出的影响的讨论，请参阅我们截至2021年1月3日的年度报告Form 10-K中第II部分7A项的讨论。
截至2021年10月3日，基于假设立即加息100个基点，在所有其他变量保持不变的情况下，我们固定利率长期债务的公允价值将受到净减少1140万美元的影响。相反，利率下降100个基点将导致我们固定利率长期债务的公允价值净增加650万美元。
截至2021年10月3日，在所有其他变量保持不变的情况下，外币兑美元汇率水平下降或上升10%，将导致我们金融工具的公允价值分别减少1100万美元或增加1350万美元。由于我们的外国投资净额公允市场价值的抵消性变化的影响没有包括在敏感性模型中，这些结果并不能表明我们实际面临的外汇兑换风险。

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项目4.控制和程序
截至本季度报告(Form 10-Q)所涵盖期间结束时，已根据该法第13a-14(C)条，在我们的总裁兼首席执行官、副总裁兼首席财务官等管理层的监督下和参与下，对我们的披露控制程序和程序的设计和运作有效性进行了评估，这些控制和程序由1934年“证券交易法”(下称“该法案”)第13a-15(E)条规定。
任何管制制度，无论其设计和运作如何完善，都不能绝对确保管制制度的目标得以达致，而任何管制制度的评估，亦不能绝对保证管制制度在所有情况下均能有效运作。然而，我们的披露控制和程序旨在提供合理保证，确保达到披露控制和程序的目标。
根据评估，我们的总裁兼首席执行官和副总裁兼首席财务官得出结论，截至本季度报告所涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的，以提供合理的保证，确保达到披露控制和程序的目标。
上一财季我们的财务报告内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
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第二部分-其他资料
项目1.法律诉讼
我们不时会参与法律程序，不论是在正常业务过程中或其他情况下所引起的法律程序。本年度第8项综合财务报表附注18所载“前行政总裁就解雇事宜提出的诉讼”及“可能的集体诉讼”项下的披露截至2021年1月3日的财政年度Form 10-K年度报告在此引用作为参考。
在这位前首席执行官提起的诉讼中，古尔德的诽谤指控(两项指控)在当事人的规定下被有偏见地驳回。该公司已提出动议，要求对古尔德先生的其余索赔作出即决判决，该动议正在向法院待决。该公司认为这起诉讼毫无根据，并打算对此进行有力的抗辩。
在这起可能的集体诉讼中，法院已经指定了一名首席原告，这名首席原告提交了一份修改后的起诉书，其中包括增加了公司前首席财务官作为被告。与最初的起诉书一样，修改后的起诉书中的指控涉及截至2021年1月3日的财政年度Form 10-K年度报告第8项中的综合财务报表附注18所述的已结束的美国证券交易委员会调查的主题。该公司已提出动议，要求全部驳回修改后的申诉，该动议正在等待法院审理。该公司认为，这起假定的集体诉讼毫无根据，公司对此有很好的辩护理由。该公司打算积极为自己辩护，反对这一行动。
第1A项。危险因素
除本报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑我们截至2021年1月3日的Form 10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”中披露的风险因素。
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第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
在截至2021年10月3日的第三季度，公司或代表公司或任何“关联买家”(根据1934年证券交易法第10B-18(A)(3)条的定义)没有购买我们的普通股。


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项目3.高级证券违约
无

项目4.矿山安全披露
不适用。

第5项：其他信息
无
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项目6.展品
以下证物随本报告存档或提供：
展品
数
展品说明
31.1
第302条首席执行官的证书。
31.2
第302条首席财务官证书。
32.1
依据“美国法典”第18编第1350节对行政总裁的认证.
32.2
根据“美国法典”第18编第1350节对首席财务官的认证。
101.INSXBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PREXBRL分类演示文稿Linkbase文档。
101.DEFXBRL分类定义Linkbase文档。
104
本季度报告的封面是截至2021年10月3日的Form 10-Q，格式为内联XBRL

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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
INTERFACE，Inc.
日期：2021年11月9日由以下人员提供：布鲁斯·A·豪斯曼(Bruce A.Hausmann)
布鲁斯·A·豪斯曼
首席财务官
(首席财务官)
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