依据第424(B)(3)条提交
第333-237750号文件
美国石油基金
日期为2021年11月8日的附录
至 日期为2021年4月30日的招股说明书
本附录包含修订、补充或修改日期为2021年4月30日的美国石油基金有限责任公司(“USO”)招股说明书(“招股说明书”)中包含的某些信息的信息。
在投资之前,您应仔细阅读招股说明书和本附录。 本附录应与招股说明书一起阅读。在决定投资之前,您还应仔细考虑招股说明书第11页开始的“风险因素” 。
美国证券交易委员会与商品期货交易委员会调查达成和解
以下内容完全取代了招股说明书第62页上标题为“法律事项-诉讼和索赔-美国证券交易委员会和商品期货交易委员会富国银行通知”的招股说明书 小节。
法律事项
诉讼及索偿
美国证券交易委员会与商品期货交易委员会调查达成和解
2021年11月8日,美国商品基金有限责任公司(以下简称“美国证券交易委员会”)和美国石油基金有限责任公司(以下简称“基金公司”)宣布与美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)和美国商品期货交易委员会(“商品期货交易委员会”) 就美国证券交易委员会和商品期货交易委员会各自工作人员发布的某些富国银行通知中所列事项作出决议,详情如下。
2020年8月17日,美国童子军联合会、美国童子军和约翰·洛夫收到了美国证券交易委员会工作人员的《威尔斯通知》(《美国证券交易委员会威尔斯通知》)。美国证券交易委员会富国银行 通知称,美国证券交易委员会的工作人员初步决定建议美国证券交易委员会对美国证券交易协会、美国证券交易协会 和乐福先生提起强制执行诉讼,指控他们违反了经修正的1933年“证券法”(“1933年证券法”)第17(A)(1)和17(A)(3)条、 和经修正的1934年证券交易法(“1934年证券法”)第10(B)条及其下的第10b-5条。
随后,在2020年8月19日,USCF、USO和Love先生收到了CFTC工作人员的Wells通知(“CFTC Wells通知”)。CFTC Wells 通知称,CFTC工作人员初步决定建议CFTC对USCF、USO和乐福先生提起强制执行诉讼,指控他们违反了第4条o(1)经修订的“1936年商品交易法”(下称“CEA”),载于“美国法典”第7编第6节(1)(A)、(B)和(C)(1)。o(1)(A)、(B)和9(1)(2018年),以及CFTC规则4.26、4.41和180.1(A), 17 C.F.R.§4.26、4.41、180.1(A)(2019年)。
2021年11月8日,根据美国联邦贸易委员会和美国海军陆战队提交的和解提议,美国证券交易委员会发布了一项命令,启动停止诉讼程序, 根据1933年法案第8A条作出调查结果,并发出停止和停止令,指示美国海军陆战队和美国海军陆战队停止实施或造成任何违反1933年法案第17(A)(3)节的行为[美国法典》第15编第77q(A)(3)节。从2020年4月24日到2020年5月21日,USCF和USO违反了1933年法案第17(A)(3)节, 该节规定“任何人提供或出售任何证券都是非法的”。。。从事对买方构成欺诈或欺骗的任何交易、行为、 或业务过程。“美国海军陆战队和美国海军陆战队同意进入 美国证券交易委员会订单,但不承认或否认其中所载的调查结果,但管辖权问题除外。
另外,2021年11月8日,CFTC根据USCF提交的和解提议,发布了一项命令,启动停止诉讼程序,
根据《CEA》第6(C)和(D)条作出调查结果,并发布停止令,指示USCF停止和停止
实施或造成任何违反第4条的行为。o(1)(B)“
根据美国证券交易委员会命令 和商品期货交易委员会命令,除了停止和停止实施或造成任何违反《1933年法案》第17(A)(3)节、《消费者权益保护法》第4o(1)(B)节和商品期货交易委员会条例4.14(A)(2)的命令外,还必须向美国证券交易委员会和商品期货交易委员会支付总计250万 美元(250万美元)的民事罚款,其中125万美元(125万美元) 其中125万美元(125万美元) 必须向美国证券交易委员会和商品期货交易委员会支付总计250万 美元(250万美元)的民事罚款根据订单允许的补偿。
美国证券交易委员会的订单可以在www.sec.gov上获得,商品期货交易委员会的订单可以在www.cftc.gov上获得。