ASTE-20210930

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索引

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

(标记一)

☒ 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告

在截至本季度末的季度内2021年9月30日

或

☐ 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

由_至_的过渡期

佣金档案号：001-11595

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/792987/000079298721000124/aste-20210930_g1.jpg

ASTEC工业公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

田纳西州

62-0873631

(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)

(国际税务局雇主识别号码)

牧羊道1725号

查塔努加, 全氮

37421

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

(423) 899-5898

(注册人电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：


每节课的标题	交易代码	注册的每个交易所的名称
普通股	阿斯特	纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ☒ 不是☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ 不是☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。


大型加速文件服务器	☒	加速文件管理器	☐
非加速文件服务器	☐	规模较小的报告公司	☐
		新兴成长型公司	☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐ 不是☒

截至2021年11月1日，有22,764,671已发行普通股。

索引

阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

Form 10-Q季度报告索引

截至2021年9月30日的季度


		页面
第一部分
第1项。	财务报表(未经审计)	1
第二项。	管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析	20
第三项。	关于市场风险的定量和定性披露	28
第四项。	管制和程序	29

第二部分
第1项。	法律程序	29
第1A项。	风险因素	29
第二项。	未登记的股权证券销售和收益的使用	29
第三项。	高级证券违约	29
第四项。	煤矿安全信息披露	29
第五项。	其他信息	29
第6项	陈列品	30
签名		31

索引

第一部分-财务信息

项目1.财务报表(未经审计)

阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

合并资产负债表

(以百万为单位，未经审计的股票和每股数据除外)


	2021年9月30日		2020年12月31日
资产
流动资产：
现金和现金等价物	$	164.6	$	158.6
投资	9.2		4.3
应收贸易账款和合同资产，扣除信贷损失准备金#美元2.3及$1.7，分别	145.8		115.9
其他应收账款	3.7		4.7
盘存	282.8		249.7
预缴和可退还的所得税	15.8		8.8
预付费用和其他资产	17.8		17.5
持有待售资产	5.1		6.3
流动资产总额	644.8		565.8
财产和设备，扣除累计折旧#美元248.5及$237.6，分别	167.5		172.8
投资	10.5		13.7
商誉	38.5		38.7
无形资产，扣除累计摊销净额#美元35.6及$31.3，分别	24.3		31.2
递延所得税资产	15.0		15.0
其他长期资产	10.1		11.0
总资产	$	910.7	$	848.2
负债和权益
流动负债：
长期债务的当期到期日	$	0.2	$	0.2
短期债务	0.5		1.4
应付帐款	77.9		52.7
客户存款	38.0		34.2
累算产品保修	10.5		10.3
应计工资总额和相关负债	29.9		20.8
应计损失准备金	1.8		3.0
其他流动负债	53.2		47.7
流动负债总额	212.0		170.3
长期债务	0.2		0.4
递延所得税负债	0.5		0.5
其他长期负债	34.9		34.0
总负债	247.6		205.2
承担和或有事项(附注8)
股东权益：
优先股-授权4,000,000$的股票1.00票面价值；无已发布	—		—
普通股-授权40,000,000$的股票0.20面值；已发行和未偿还-22,762,989截至2021年9月30日22,611,976截至2020年12月31日	4.6		4.5
额外实收资本	129.2		127.8
累计其他综合损失	(34.6)		(33.5)
SERP持有的公司股票，按成本计算	(1.2)		(1.5)
留存收益	564.7		545.2
股东权益：	662.7		642.5
非控股权益	0.4		0.5
总股本	663.1		643.0
负债和权益总额	$	910.7	$	848.2

附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。

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阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

合并业务报表

(以百万为单位，未经审计的股票和每股数据除外)


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2021		2020		2021		2020
净销售额	$	267.0	$	231.4	$	829.4	$	785.5
销售成本	204.7		181.2		631.6		602.3
毛利	62.3		50.2		197.8		183.2
销售、一般和行政费用	48.6		43.2		148.3		130.2
研发费用	6.7		5.7		20.0		17.6
重组、减值和其他资产费用，净额	0.3		2.2		1.8		10.3
营业收入(亏损)	6.7		(0.9)		27.7		25.1
其他收入：
利息支出	(0.2)		—		(0.6)		(0.2)
利息收入	0.1		0.2		0.4		0.6
其他(费用)收入，净额	(0.1)		1.1		(0.1)		1.4
所得税前营业收入	6.5		0.4		27.4		26.9
所得税(福利)拨备	(2.8)		(1.2)		0.4		(4.5)
净收入	9.3		1.6		27.0		31.4
可归因于非控股权益的净亏损	—		—		—		0.1
可归因于控股权益的净收入	$	9.3	$	1.6	$	27.0	$	31.5
每股数据：
普通股每股收益-基本	$	0.41	$	0.07	$	1.19	$	1.39
普通股每股收益-稀释后	$	0.41	$	0.07	$	1.18	$	1.38
加权平均流通股-基本	22,761,203		22,615,492		22,712,894		22,592,779
加权平均流通股-稀释	22,913,563		22,945,893		22,922,930		22,837,725

附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。

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阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

综合全面收益表(损益表)

(单位：百万，未经审计)


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
	2021		2020		2021		2020
净收入	$	9.3	$	1.6	$	27.0	$	31.4
其他综合(亏损)收入：


外币折算调整	(4.5)		0.5		(1.2)		(8.3)
其他综合(亏损)收入	(4.5)		0.5		(1.2)		(8.3)
综合收益	4.8		2.1		25.8		23.1
可归因于非控股权益的综合损失	0.1		—		0.1		0.2
可归因于控股权益的全面收益	$	4.9	$	2.1	$	25.9	$	23.3

附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。

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阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

合并现金流量表

(单位：百万，未经审计)


	截至9月30日的9个月，
	2021		2020
经营活动的现金流：
净收入	$	27.0	$	31.4
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧	15.0		15.5
摊销	7.6		3.9
信贷损失准备金	0.6		0.6
关于保证的规定	8.5		7.1
递延补偿(福利)费用	—		0.5
基于股份的薪酬	4.6		4.8
递延税金拨备	0.3		14.0
处置财产和设备的收益	(0.5)		(0.8)

处置子公司的收益	—		(1.1)
资产减值费用	0.2		4.1
向SERP参与者分发	(2.4)		(1.2)
不包括收购影响的营业资产和负债变化：
购买交易性证券，净额	(2.4)		(0.5)
应收账款和其他合同资产	(31.3)		(2.0)
盘存	(33.4)		43.2
预付费用	0.2		7.5
其他资产	(3.0)		(1.7)
应付帐款	26.6		(8.0)

应计损失准备金	0.1		0.2
应计工资总额及相关费用	9.3		1.0
其他应计负债	10.3		2.9
累算产品保修	(8.3)		(7.3)
客户存款	4.0		(18.0)
应付/预付所得税	(5.7)		8.6
其他	—		(2.6)
经营活动提供的净现金	27.3		102.1
投资活动的现金流：
收购，扣除收购的现金后的净额	0.1		(28.3)
出售子公司的收益(之前的价格调整)	(1.1)		1.1
物业费和设备费	(10.9)		(10.9)
出售财产和设备所得收益	1.7		6.0
购买投资	(0.8)		(0.9)
出售投资	1.8		1.2
投资活动使用的净现金	(9.2)		(31.8)

(续)

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阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

合并现金流量表(续)

(单位：百万，未经审计)


	截至9月30日的9个月，
	2021		2020
融资活动的现金流：
支付股息	(7.5)		(7.5)
银行贷款项下的借款	2.5		0.2
偿还银行贷款	(3.6)		(0.5)

通过SERP，Net出售公司股票	0.6		0.2
在授予基于股份的薪酬奖励时支付的预扣税	(3.4)		(0.7)

融资活动使用的现金净额	(11.4)		(8.3)
汇率对现金的影响	(0.7)		(2.4)
现金和现金等价物增加	6.0		59.6
期初现金和现金等价物	158.6		48.9
期末现金和现金等价物	$	164.6	$	108.5

补充现金流信息：
年内支付的现金：
利息，扣除资本化利息后的净额	$	0.2	$	0.3
已缴纳(退还)的所得税	$	6.7	$	(21.3)

非现金项目的补充披露：
非现金投资活动：
应付账款中的资本支出	$	0.9	$	0.3

非现金融资活动：
增加使用权资产和租赁负债	$	1.4	$	0.5
将负债奖励转换为股权	$	—	$	0.8

附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。

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阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

合并权益表

(单位：百万，未经审计)


	普通股	普通股金额		额外实收资本		累计其他综合损失		SERP持有的公司股票		留存收益		非控股权益		总股本
平衡，2020年12月31日	22,611,976	$	4.5	$	127.8	$	(33.5)	$	(1.5)	$	545.2	$	0.5	$	643.0
净收入	—	—		—		—		—		8.7		—		8.7
其他综合损失	—	—		—		(0.7)		—		—		(0.1)		(0.8)
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基于股份的薪酬	—	—		1.4		—		—		—		—		1.4

激励计划下普通股的发行	103,541	—		—		—		—		—		—		—
股权奖励归属时支付的预扣税	—	—		(3.0)		—		—		—		—		(3.0)

SERP交易，净额	—	—		0.1		—		0.1		—		—		0.2




平衡，2021年3月31日	22,715,517	$	4.5	$	126.3	$	(34.2)	$	(1.4)	$	551.4	$	0.4	$	647.0
净收入	—	—		—		—		—		9.0		—		9.0
其他综合收益	—	—		—		4.0		—		—		0.1		4.1
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基于股份的薪酬	—	—		1.5		—		—		—		—		1.5

激励计划下普通股的发行	41,809	0.1		—		—		—		—		—		0.1
股权奖励归属时支付的预扣税	—	—		(0.2)		—		—		—		—		(0.2)

SERP交易，净额	—	—		0.2		—		0.1		—		—		0.3




余额，2021年6月30日	22,757,326	$	4.6	$	127.8	$	(30.2)	$	(1.3)	$	557.9	$	0.5	$	659.3
净收入	—	—		—		—		—		9.3		—		9.3
其他综合损失	—	—		—		(4.4)		—		—		(0.1)		(4.5)
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基于股份的薪酬	—	—		1.7		—		—		—		—		1.7

激励计划下普通股的发行	5,663	—		(0.1)		—		—		—		—		(0.1)
股权奖励归属时支付的预扣税	—	—		(0.2)		—		—		—		—		(0.2)

SERP交易，净额	—	—		—		—		0.1		—		—		0.1




余额，2021年9月30日	22,762,989	$	4.6	$	129.2	$	(34.6)	$	(1.2)	$	564.7	$	0.4	$	663.1

(续)

索引

阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

合并权益表(续)

(单位：百万，未经审计)


	普普通通库存	普普通通库存金额		其他内容已付清的- 资本		累计其他综合损失		SERP持有的公司股票		留用收益		非控制性利息		总计权益
余额，2019年12月31日	22,551,183	$	4.5	$	122.6	$	(31.8)	$	(1.7)	$	508.3	$	0.5	$	602.4
净收益(亏损)	—	—		—		—		—		20.6		(0.2)		20.4
其他综合损失	—	—		—		(9.2)		—		—		—		(9.2)
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基于股份的薪酬	—	—		1.1		—		—		—		—		1.1
激励计划下普通股的发行	—	—		0.8		—		—		—		—		0.8
股权奖励归属时支付的预扣税	32,663	—		—		—		—		—		—		—
子公司持股比例的变化	—	—		(0.5)		—		—		—		—		(0.5)






平衡，2020年3月31日	22,583,846	4.5		124.0		(41.0)		(1.7)		526.4		0.3		612.5
净收入	—	—		—		—		—		9.3		0.1		9.4
其他综合收益(亏损)	—	—		—		0.5		—		—		(0.1)		0.4
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基于股份的薪酬	—	—		1.9		—		—		—		—		1.9

激励计划下普通股的发行	19,136	—		—		—		—		—		—		—
股权奖励归属时支付的预扣税	—	—		(0.1)		—		—		—		—		(0.1)

SERP交易，净额	—	—		—		—		0.1		—		—		0.1




平衡，2020年6月30日	22,602,982	$	4.5	$	125.8	$	(40.5)	$	(1.6)	$	533.2	$	0.3	$	621.7
净收入	—	—		—		—		—		1.6		—		1.6
其他综合收益	—	—		—		0.5		—		—		—		0.5
股息(美元)0.11每股)	—	—		—		—		—		(2.5)		—		(2.5)
基于股份的薪酬	—	—		1.8		—		—		—		—		1.8

激励计划下普通股的发行	5,882	—		—		—		—		—		—		—
股权奖励归属时支付的预扣税	—	—		(0.1)		—		—		—		—		(0.1)

SERP交易，净额	—	—		—		—		0.1		—		—		0.1




平衡，2020年9月30日	22,608,864	$	4.5	$	127.5	$	(40.0)	$	(1.5)	$	532.3	$	0.3	$	623.1

附注是这些未经审计的综合财务报表的组成部分。

索引

阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.)

未经审计的合并财务报表附注

注1。列报依据和重大会计政策

业务说明

ASTEC工业公司(“ASTEC”或“公司”)是田纳西州的一家公司，成立于1972年。本公司设计、设计、制造和销售主要用于道路建设和相关建筑活动的设备和部件，以及下文讨论的其他产品。*本公司的产品用于道路建设的每个阶段，从采石和碎石到路面的应用。该公司还生产某些与道路建设无关的设备和部件，包括采矿、采石、建筑和拆除行业以及港口和铁路站场运营商的设备；工业传热设备；商用全树纸浆碎纸机；卧式研磨机；鼓风机卡车；混凝土设备；商业和工业燃烧器；以及燃烧控制系统。

该公司在以下地区运营两个可报告的细分市场(加上公司)-基础设施解决方案和材料解决方案。本公司的二可报告的业务部门包括基于所生产的产品或服务的性质、产品的客户类型、经济特征的相似性、管理层审查结果的方式以及生产性质的地点流程，以及其他考虑因素。

公司类别主要由母公司及ASTEC保险公司(“ASTEC Insurance”或“专属自保”)组成，后者是一家专属自保保险公司，不符合作为经营分部单独披露或计入其他报告分部的要求。管理层根据在美国(“美国”)之前运营的利润或亏损来评估业绩并将资源分配给运营部门。联邦所得税、州递延税金和公司管理费用，因此，这些成本都包括在公司类别中。

陈述的基础

随附的未经审计的综合财务报表包括ASTEC及其子公司的账目，由公司根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定编制。该公司根据美国公认的会计原则(“美国公认会计原则”)编制财务报表。按照美国公认会计原则编制的年度合并财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已根据美国证券交易委员会中期财务报表管理规则和规定进行了精简或省略。然而，本公司相信，未经审核的综合财务报表及相关附注所作的披露足以令所呈报的资料不具误导性。这些综合财务报表应与公司经审计的综合财务报表及其附注一并阅读，这些报表包括在公司的表格10-K的年报截至2020年12月31日的年度。公司与其关联公司之间的所有公司间余额和交易已在合并中注销。

根据美国公认会计原则编制合并财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响报告的资产和负债额、财务报表日期的或有资产和负债的披露以及报告期内报告的收入和费用。受此类估计和假设影响的重要项目包括库存陈旧成本、保修成本、库存可变现净值、自我保险损失准备金、员工福利计划以及所得税资产和负债的计量。本公司根据过往经验及本公司认为在当时情况下合理的其他各种假设作出估计。新冠肺炎疫情给公司的业务带来了不确定性，这可能导致实际结果与预期的不同。因此，该公司的会计估计和假设可能会随着时间的推移而改变，以回应新冠肺炎。这些变化可能导致未来商誉、无形资产、长期资产和投资证券的减值，以及应收账款的增量信贷损失等问题。在持续的基础上，公司评估这些假设、判断和估计。实际结果可能与这些估计不同。

管理层认为，综合财务报表包含公平陈述截至2021年和2020年9月30日止三个月和九个月的经营业绩和全面收益(亏损)、截至2021年9月30日和2020年12月31日的财务状况以及截至2021年9月30日和2020年9月30日的九个月的现金流量所需的所有调整，除本文另有讨论外，该等调整仅包括正常经常性调整。中期业绩不一定代表整个报告年度可能取得的成果。

除每股金额和每股金额外，所有美元金额均以百万美元为单位，除非另有说明。

重新分类和调整

已对以前报告的金额进行了某些重新分类，以符合当前的列报方式，包括：

•重新定级$0.2300万美元和300万美元0.8在截至2020年9月30日的三个月和九个月，出售固定资产的净收益分别从“销售成本”到“重组、减值和其他资产费用，净额”。

索引

•重新定级$1.1在截至2020年9月30日的9个月中，出售公司Enid地点所得款项的净额从“经营活动提供的净现金”转为“投资活动使用的净现金”。

此外，该公司还记录了一美元1.52021年第一季度，某些供应商托管的软件许可费在2020年第四季度发生的合同成本中出现了80万美元的期外费用，其中包括销售、一般和管理费用。

最近采用的会计公告

2019年12月，财务会计准则委员会发布了《会计准则更新2019-12》《所得税(主题740)，简化所得税会计》，其中消除了与期间内税收分配方法、中期所得税计算方法以及外部基础差异的递延税收负债确认有关的某些例外。新的指导方针还简化了特许经营税的会计处理，颁布了税法或税率的变化，并澄清了导致商誉计税基础上升的交易的会计处理。本公司自2021年1月1日起采用这一新标准。采用这一标准对公司的财务状况、经营结果或现金流产生了无形的影响。

近期未在上文讨论的会计指引不适用、没有或预计不会对本公司产生实质性影响。

注2。收购

CON-E-CO收购-该公司由Oshkosh Corporation和Oshkosh Corporation之间签订了一项股票购买协议，日期为2020年7月20日，以收购内布拉斯加州的Con-E-CO混凝土设备公司。买入价是$13.82000万美元，调整后，以现金支付。公司对收购价格的分配，扣除下文讨论的2021年第一季度和第二季度的调整后，最终确认为#美元。4.33.8亿美元的无形资产，主要由客户关系组成(8年份、寿命)和商品名称(3年寿命)。在确定这些无形资产的公允价值时使用的重要投入和假设包括管理层对未来收入、收益和现金流量的预测、基于公司和选定市场竞争对手的中位数加权平均资本成本的贴现率以及收购的无形资产相对于有形资产的比例。此次收购为该公司提供了更广泛的混凝土批处理厂制造生产线，这将加强基础设施解决方案部门。自收购之日起，经营结果已合并。

在2021年第一季度，该公司录得0.41000万美元的调整与递延税收负债的精细化估值有关，这一调整在无形资产中被抵消。在2021年第二季度，该公司录得0.3与使用权租赁资产有关的百万美元调整，在应付账款和其他项目中抵销。

下表汇总了采购总价的最终分配情况：


(单位：百万)	金额

应收账款	$	2.3
盘存	8.1
其他资产	6.3
无形资产	4.3
收购的总资产	$	21.0
应付帐款和其他	(4.4)
预付客户押金	(2.8)
承担的总负债	(7.2)
购买总价	$	13.8

BMH系统采购-本公司与BMH Systems Corporation(“St.Bruno”)就收购加拿大魁北克的混凝土设备公司签订了一项购股协议，日期为2020年8月3日。买入价是$15.62000万美元，调整后，以现金支付。该公司对收购价格的分配导致确认了#美元。6.3300万美元的商誉和5.7300万其他无形资产，主要由客户关系组成(9年寿命)和商号(15年寿命)。在确定这些无形资产的公允价值时使用的重要投入和假设包括管理层对未来收入、收益和现金流量的预测、基于公司和选定市场竞争对手的中位数加权平均资本成本的贴现率以及收购的无形资产相对于有形资产的比例。此次收购为该公司提供了更广泛的混凝土批处理厂制造生产线，这将加强基础设施解决方案部门。自收购之日起，经营结果已合并。出于所得税的目的，商誉预计不能扣除。

索引

2021年第一季度，进行了营运资本调整，导致商誉减少了#美元。0.12000万。

下表汇总了采购总价的最终分配情况：


(单位：百万)	金额
现金	$	1.2
应收账款和合同资产	6.4
盘存	2.0
商誉	6.3
其他资产	3.8
无形资产	5.7
收购的总资产	$	25.4
承担的总负债	(9.8)
购买总价	$	15.6

形式财务信息不包括在内，因为不重要。

注3。盘存

存货按成本(先进先出)或可变现净值中较低者计价，这要求本公司在确定存货估值减值至可变现净值的金额(如果有的话)时作出具体的估计、假设和判断。

库存包括以下内容：


(单位：百万)	2021年9月30日		2020年12月31日
原材料和零部件	$	202.1	$	154.6
在制品	59.2		57.3
成品	17.8		34.0
二手设备	3.7		3.8
总计	$	282.8	$	249.7

注4.公允价值计量

公司拥有各种必须在经常性基础上按公允价值计量的金融工具，包括ASTEC保险公司持有的有价证券和有价证券，以及公司递延补偿计划中持有的有价证券。公司的递延补偿计划包括一个不合格的高管退休补充计划(“SERP”)和一个单独的非合格递延补偿计划。虽然递延补偿计划的投资分配给个人参与者，并且投资决定完全由这些参与者做出，但它们是不合格的计划。因此，在参与者进行符合条件的提款之前，公司拥有资产和相关的支付抵销责任。SERP资产及相关抵销负债分别计入综合资产负债表的非流动“投资”及“其他长期负债”。此外，本公司的附属公司亦偶尔订立外币兑换合约，以减轻货币汇率波动的风险。

现金和现金等价物、应收贸易账款和合同资产、其他应收账款、应付账款、短期债务和长期债务的账面价值接近其公允价值，因为它们具有短期性质和/或与该工具相关的利率。*投资按其公允价值计量，公允价值基于相同或类似资产的报价市场价格，或在没有报价的情况下，以该资产的其他可观察到的投入为基础。外币兑换合同的公允价值基于多家银行使用基于市场投入的模型对类似工具的报价。

索引

金融资产和负债根据与用于计量其公允价值的投入相关的判断水平进行分类。用于计量公允价值的投入在以下层次中确定：


1级-						相同资产或负债在活跃市场的未调整报价。

2级-						类似资产或负债在活跃市场的未调整报价；或相同或类似资产或负债在非活跃市场的未调整报价；或该资产或负债的可观察到的报价以外的投入。

3级-						投入反映了管理层对市场参与者在计量日期为资产或负债定价时使用的最佳估计。考虑了估值技术中固有的风险和模型输入中固有的风险。

如下表所示，本公司已确定其截至2021年9月30日和2020年12月31日的所有金融资产和负债均为上文定义的公允价值层次中的1级和2级：


	2021年9月30日
(单位：百万)	1级		2级		总计
金融资产：
股权证券交易：

递延补偿计划共同基金	$	4.5	$	—	$	4.5
优先股	0.3		—		0.3
股票型基金	3.4		—		3.4
交易债务证券：
公司债券	3.4		—		3.4
市政债券	—		0.2		0.2
浮动利率票据	0.4		—		0.4
美国政府证券	1.4		—		1.4
资产支持证券	—		1.5		1.5
其他	3.5		1.1		4.6
衍生金融工具	—		0.3		0.3
金融资产总额	$	16.9	$	3.1	$	20.0
财务负债：

递延补偿方案负债	$	—	$	6.4	$	6.4
金融负债总额	$	—	$	6.4	$	6.4

索引


	2020年12月31日
(单位：百万)	1级		2级		总计
金融资产：
股权证券交易：
递延补偿计划货币市场基金	$	0.2	$	—	$	0.2
递延补偿计划共同基金	4.8		—		4.8
优先股	0.3		—		0.3
股票型基金	1.7		—		1.7
交易债务证券：
公司债券	4.8		—		4.8
市政债券	—		0.9		0.9
浮动利率票据	0.4		—		0.4
美国政府证券	1.8		—		1.8
资产支持证券	—		2.1		2.1
其他	—		1.0		1.0
衍生金融工具	—		0.1		0.1
金融资产总额	$	14.0	$	4.1	$	18.1
财务负债：
衍生金融工具	$	—	$	0.5	$	0.5
递延补偿方案负债	—		7.3		7.3
金融负债总额	$	—	$	7.8	$	7.8

注5。(注5)产品保修储备

本公司保证其产品不会出现制造缺陷，并保证其性能符合规定的标准。保修期和性能标准因其产品的市场和用途而异，但一般范围为三个月至两年或高达指定的操作小时数。本公司估计在其保修下可能发生的成本，并在记录产品销售时记录负债。产品保修责任主要基于历史索赔率、索赔性质和相关成本。

本公司在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月期间的产品保修责任变化如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2021		2020		2021		2020
储备余额，期初	$	10.5	$	10.7	$	10.3	$	10.3
应计保修责任	3.6		2.0		8.5		7.1
已结清保修责任	(3.6)		(2.8)		(8.3)		(7.3)
其他	—		0.7		—		0.5
储备余额，期末	$	10.5	$	10.6	$	10.5	$	10.6

注6。应计损失准备金

公司为已发生但尚未支付或估计已发生但尚未向公司报告的已知工人赔偿和一般责任索赔相关的损失记录准备金。*未贴现准备金是根据公司对个别索赔的类型和严重程度的评估以及历史信息(主要是公司自己的索赔经验，以及对未来事件的假设)精算确定的。假设的变化以及实际经验的变化可能导致这些估计在未来发生变化。应计损失准备金总额为#美元。7.22021年9月30日和2020年12月31日均为100万美元，其中5.4百万美元和$4.2截至2021年9月30日和2020年12月31日，合并资产负债表中分别计入了100万欧元的“其他长期负债”。

注7。(注7)所得税

截至2021年9月30日的三个月，公司录得所得税优惠$2.8百万美元，反映出(43.1)%的实际税率，而美元1.2截至2020年9月30日的三个月所得税优惠为100万英镑，反映出(300.0)%的实际税率。与上年同期相比，截至2021年9月30日的三个月的实际税率的变化主要是由于本年度的离散收益为#美元。3.5发放与公司巴西子公司相关的估值津贴，部分被净收益减少#美元所抵消1.22021年的研发(R&D)抵免和最近提交的2020年研发抵免，作为前一年合并企业所得税申报单的一部分。

索引

截至2021年9月30日止九个月，本公司记录所得税拨备为#美元。0.4百万美元，反映出1.5%的实际税率，而美元4.5截至2020年9月30日的9个月所得税优惠为100万英镑，反映出(16.7)%的实际税率。与上年同期相比，截至2021年9月30日的9个月的实际税率发生变化，主要原因是净离散税收优惠为#美元。9.5由于前一年的“冠状病毒援助、救济和经济安全法”(“CARE法”)的规定产生了100万美元的收入。在其他条款中，CARE Act修改了净营业亏损(“NOL”)结转条款，允许公司将2018年NOL结转到之前的纳税年度。这一变化不仅有利地影响了NOL优惠的时间，而且还增加了税收优惠金额，因为前几年的联邦税率(35%)高于当前的联邦税率(21%)。所得税拨备的增加被#美元部分抵消。3.5300万美元发放与公司巴西子公司相关的估值津贴和1美元1.4更高的股权薪酬扣除额。

该公司记录的不确定税收头寸负债为#美元。10.7百万美元和$9.7分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。2021年的增长是#美元的结果。1.7与增加的2021年研发抵免和最近提交的2020年研发抵免相关的增量准备金，作为前一年合并纳税申报单的一部分。这一增长被一美元所抵消。0.7从一家外国子公司的持续头寸减少了100万美元，该子公司的清算已于2021年第二季度完成。公司预计未确认的税收优惠在未来12个月内不会因为相关的限制法规以及联邦、州和外国税务审计决议的到期而发生重大变化。

本公司定期评估为确定其预留税款是否充足而进行的检查产生不利结果的可能性。该公司目前正在接受美国国税局(U.S.Internal Revenue Service)的审计，以获得2018年纳税年度的联邦所得税申报单，以及各种其他州所得税和司法审计。截至2021年9月30日，该公司认为，其采取的税务立场很可能在其审计结果得到解决后得以维持，从而不会对其综合财务状况、经营业绩和现金流产生实质性影响。然而，关于任何税务审计和任何相关诉讼的最终决定可能与公司的估计和/或其历史所得税拨备和应计项目大不相同，并可能对作出该决定期间的经营业绩和/或现金流产生重大影响。此外，未来期间的收益可能会受到诉讼费用、和解、罚款和/或利息评估的不利影响。

注8。(注8)承诺和或有事项

某些客户通过与第三方融资机构的安排为购买公司产品提供资金，在这些安排中，公司对客户债务负有或有责任#美元。2.7百万美元和$2.92021年9月30日和2020年12月31日分别为100万。这些安排将在不同的日期到期，直至2023年12月。此外，本公司还对以下事项承担或有责任1.75截至上一年12月31日确定的未付余额的%(或约#美元0.42021年为100万美元)，用于购买某些过去由外部财务公司资助的客户设备。这些协议规定，如果根据这些安排要求公司履行其或有负债，公司将获得贷款人对所融资设备的全部担保权益。该公司已记录了#美元的负债。1.1百万美元和$2.0截至2021年9月30日和2020年12月31日，分别有100万与这些担保相关。

该公司根据一项协议对表外担保进行单独审查，并在亏损池层面进行审查。考虑到公司必须履行任何表外担保的过往历史，以及对个人客户信用的未来预测，包括考虑新冠肺炎在评估与表外担保相关的信贷损失方面的影响。

此外，该公司根据其$项下签发的信用证承担或有责任。150.0百万循环信贷安排(“信贷安排”)，总额为$5.3截至2021年9月30日，百万美元，包括美元1.6为公司巴西子公司的某些信贷安排提供担保的百万信用证。未偿还信用证将在不同日期到期，直至2023年6月。根据信贷安排签发的信用证下，公司可能承担责任的未来最高潜在付款金额为$30.0截至2021年9月30日，这一数字为100万。截至2021年9月30日，公司的外国子公司或有负债总额为$1.2百万美元的信用证和银行担保，确保履约和预付款。根据这些信用证和银行担保，公司可能承担的未来付款的最高潜在金额为#美元。6.7截至2021年9月30日，这一数字为100万。

公司及其若干前高管于2019年2月1日在田纳西州东区美国地区法院提起(于2019年8月26日修订)的假定股东集体诉讼中被列为被告。这起诉讼被命名为泰勒市通用雇员退休系统诉阿斯特克工业公司等人案，案件编号1：19-cv-24-cea-chs。起诉书一般指称被告违反经修订的1934年“证券交易法”(“交易法”)及其颁布的规则10b-5，作出据称虚假及误导性的陈述，而个别被告是交易法第20(A)条所指的控制人。这起诉讼是代表在2016年7月26日至2018年10月22日期间购买该公司股票的股东提起的，并代表所谓的阶层寻求金钱赔偿。该公司对这些指控提出异议，并于2019年10月25日提出驳回诉讼的动议。2021年2月19日，有偏见地批准了驳回动议，并对被告进行了判决。 2021年3月19日，原告提出动议，要求修改或修改判决，并申请提出修改后的申诉的许可，但于2021年5月5日被驳回。 2021年6月4日，原告向美国第六巡回上诉法院提交上诉通知书，目前正在审理中。

在最初于2018年8月16日提起的诉讼中，该公司的GEFCO子公司已被指定为被告，并于2019年1月25日向俄克拉何马州西区美国地区法院提交了修订后的起诉书。这起诉讼被命名为VenVer S.A.和America Coil Tube LLP诉GEFCO，Inc.，案件编号。Civ-18-790-SLP起诉书指控GEFCO在2013年出售的设备违反保修和其他类似索赔。除了寻求解除购买合同外，原告还在寻求特别和

索引

后果性损害。该设备最初的购买价格约为#美元。8.5百万美元。Gefco驳斥了原告的指控，并打算积极为这起诉讼辩护。2020年7月7日，原告直接对ASTEC Industries，Inc.提起了另一起诉讼。除了一项基于欺诈性转让的新索赔外，这些指控基本上反映了GEFCO的诉讼。Astec Industries，Inc.也在积极为这起诉讼辩护。本公司目前无法确定未来是否会因这起诉讼而蒙受损失，也无法估计可能的损失或损失范围(如果有的话)。

该公司目前是正常业务过程中出现的各种索赔和法律程序的一方。如管理层认为该等索偿及法律诉讼所产生的损失是可能并可合理估计的，则本公司会记录损失金额(不包括估计的法律费用)或最低估计负债，而该范围内的任何一点均较另一点更有可能估计损失。当管理层意识到有关该等或有事项的额外资料时，会评估与该等事项有关的任何潜在负债，并在必要时修订估计数字。如管理层认为该等索偿及法律程序所引致的损失为：(I)可能但不能合理估计，或(Ii)可合理估计但不可能，本公司不会记录损失金额，但会具体披露有关事项。

根据目前掌握的信息，在律师的建议下，管理层相信，其目前的索赔和法律诉讼的最终结果，无论是个别的还是总体的，都不会对公司的财务状况、现金流或经营业绩产生重大不利影响。然而，索赔和法律程序受到固有不确定性的影响，可能会出现对公司不利的裁决。如果出现不利的裁决，可能会对公司的财务状况、现金流或经营结果产生重大不利影响。

注9.(注9)基于股份的薪酬

在2021年2月25日到期之前，本公司2011年激励计划(“2011计划”)规定向其员工、高级管理人员、董事和顾问授予基于股票的奖励。2011年计划授权授予期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、递延股票单位、业绩奖励、股息等价物以及其他基于股票和现金的奖励。根据2011年计划，公司拥有未偿还的限制性股票单位、绩效股票单位和递延股票单位，这些股票单位均不参与公司支付的股息。

2021年4月27日(“计划生效日”)，公司股东批准了“2021年股权激励计划”(“2021年计划”)，该计划共规定1,280,000于二零一零年十二月三十一日之后及计划生效日期前，根据二零二一年计划授予新奖励而预留及可供发行的股份，减去根据二零一一年计划授予奖励的每一股股份换一股股份。在2020年12月31日至计划生效日期期间，没有授予新的奖励。如果全部或部分奖励(或在2020年12月31日之后，根据2011年计划授予的奖励)因任何原因(包括由于未能满足基于时间和/或绩效的归属要求)被取消、终止、到期、没收或失效，任何最初受奖励限制的未发行或没收的股票(或在2020年12月31日之后，根据2011年计划授予的奖励)将被重新加入2021计划股票储备，并根据奖励再次可供发行。2021年计划授权授予期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、递延股票单位、绩效奖励、股息等价物以及其他基于股票和现金的奖励。此外，2021年计划允许参与者选择延期接收既有单位。根据2021年计划授予的奖励有权获得股息等价物，股息等价物的没收、转移限制和延期条款与适用于相关奖励的相同。在股东批准2021年计划后，该公司通常在今年第一季度授予的限制性股票单位和绩效股票单位的年度授予被推迟到2021年4月。

上述激励计划均由公司董事会薪酬委员会负责管理。

S基于Hare的薪酬支出为$1.7百万美元和$4.6截至2021年9月30日的三个月和九个月分别为百万美元和1.8百万美元和$4.8截至2020年9月30日的三个月和九个月期间分别为100万美元。

索引

注10。收入确认

下表按主要来源分列了公司在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月期间的收入(不包括公司间销售额)：


	截至2021年9月30日的三个月				截至2020年9月30日的三个月
(单位：百万)	基础设施解决方案		材料解决方案		总计		基础设施解决方案		材料解决方案		总计
净销售额-国内：
设备销售	$	94.4	$	37.6	$	132.0	$	73.5	$	32.7	$	106.2

零部件销售	40.3		20.0		60.3		39.6		18.6		58.2
服务和设备安装收入	3.2		0.1		3.3		5.0		0.3		5.3
二手设备销售	0.9		0.1		1.0		3.4		0.3		3.7
运费收入	4.8		1.4		6.2		5.2		1.3		6.5
其他	(0.4)		(0.6)		(1.0)		1.6		(0.4)		1.2
国内总收入	143.2		58.6		201.8		128.3		52.8		181.1

净销售额-国际：
设备销售	22.0		20.5		42.5		13.6		17.3		30.9

零部件销售	9.1		9.7		18.8		7.2		8.8		16.0
服务和设备安装收入	0.8		0.6		1.4		0.6		0.2		0.8
二手设备销售	0.8		0.8		1.6		0.9		0.7		1.6
运费收入	0.4		0.4		0.8		0.4		0.4		0.8
其他	—		0.1		0.1		0.1		0.1		0.2
国际总收入	33.1		32.1		65.2		22.8		27.5		50.3
总净销售额	$	176.3	$	90.7	$	267.0	$	151.1	$	80.3	$	231.4

	截至2021年9月30日的9个月				截至2020年9月30日的9个月
(单位：百万)	基础设施解决方案		材料解决方案		总计		基础设施解决方案		材料解决方案		总计
净销售额-国内：
设备销售	$	276.0	$	123.0	$	399.0	$	278.7	$	117.3	$	396.0

零部件销售	132.8		59.0		191.8		128.1		54.8		182.9
服务和设备安装收入	12.9		0.3		13.2		17.9		1.1		19.0
二手设备销售	6.6		0.8		7.4		17.7		0.7		18.4
运费收入	15.0		4.7		19.7		15.8		4.0		19.8
其他	(0.8)		(1.5)		(2.3)		1.5		(1.0)		0.5
国内总收入	442.5		186.3		628.8		459.7		176.9		636.6

净销售额-国际：
设备销售	78.9		54.3		133.2		48.6		44.2		92.8

零部件销售	30.9		25.6		56.5		21.4		24.9		46.3
服务和设备安装收入	2.6		1.4		4.0		2.1		0.9		3.0
二手设备销售	0.9		2.0		2.9		2.3		1.7		4.0
运费收入	1.9		1.5		3.4		1.3		1.0		2.3
其他	0.3		0.3		0.6		0.2		0.3		0.5
国际总收入	115.5		85.1		200.6		75.9		73.0		148.9
总净销售额	$	558.0	$	271.4	$	829.4	$	535.6	$	249.9	$	785.5

索引

对主要地理区域的销售额如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2021		2020		2021		2020
美国	$	201.8	$	181.1	$	628.8	$	636.6
加拿大	16.8		12.2		54.7		39.8
澳大利亚	10.7		6.8		31.9		18.1
欧洲	7.4		7.6		31.8		21.8
非洲	9.9		7.1		26.0		17.9
巴西	8.0		4.3		17.1		15.2
墨西哥	1.3		0.2		11.7		1.6
南美	2.5		7.2		11.5		16.3
亚洲	5.5		2.5		9.2		8.1
其他	3.1		2.4		6.7		10.1
国外合计	65.2		50.3		200.6		148.9
总净销售额	$	267.0	$	231.4	$	829.4	$	785.5

截至2021年9月30日，该公司的合同资产为12.0百万美元，合同负债为$30.0百万美元，包括$2.8与延长保修有关的递延收入为百万美元。截至2020年12月31日，该公司的合同资产为$4.3百万美元，合同负债为$8.9百万美元，包括$2.9与延长保修有关的递延收入为百万美元。

注11.(注11)段信息

本公司拥有二可报告的细分市场，每个细分市场包括基于所生产的产品或服务的性质、产品的客户类型、经济特征的相似性、管理层审查结果的方式以及生产的性质的站点流程，以及其他考虑因素。每个网段的简要说明如下：

基础设施解决方案-基础设施解决方案部门包括12活跃的场地和设计、工程师、制造和销售一整套沥青设备、混凝土设备及其相关部件和辅助设备，以及供应其他重型设备。基础设施解决方案部门在美国的工厂主要是制造业务，而位于全球的工厂则销售、服务和安装设备，并为公司所有制造工厂生产的许多产品提供所在地区的零部件。这一细分市场生产的产品的主要买家是沥青生产商、公路和重型设备承包商、预拌混凝土生产商、建筑与拆除回收市场的承包商以及国内外政府机构。

材料解决方案-材料解决方案部门包括9除了为集料、金属开采、回收、港口和散装装卸市场维修和供应零部件外，该公司还在活跃的地点设计和制造重型加工设备。材料解决方案部门的站点主要是制造业务，AME和印度站点的职能是营销、服务和安装设备，并为公司所有制造站点生产的许多产品所在的地区提供零部件。此外，材料解决方案部门还提供咨询和工程服务，以提供完整的“交钥匙”处理系统。骨料加工设备的主要买家包括分销商、公路和重型设备承包商、砂石生产商、回收和破碎承包商、露天矿山运营商、采石场运营商、港口和内陆码头当局、发电站以及国内外政府机构。

公司-公司类别主要由母公司和公司的专属自保保险公司ASTEC Insurance组成，这两家公司不符合作为运营部门单独披露或包括在其他报告部门之一的要求。母公司和专属自保保险公司为所有网站提供支持和公司监督。该公司评估业绩，并根据扣除美国联邦所得税、州递延税金和公司管理费用前的运营利润或亏损向其运营部门分配资源，因此这些成本包括在公司类别中。

可报告分部的会计政策与重要会计政策摘要中描述的相同。外国子公司之间的部门间销售和转让的价值与非关联方的价格相当。

索引

细分市场信息：


	截至2021年9月30日的三个月								截至2020年9月30日的三个月
(单位：百万)	基础设施解决方案		材料解决方案		公司		总计		基础设施解决方案		材料解决方案		公司		总计
来自外部客户的收入	$	176.3	$	90.7	$	—	$	267.0	$	151.1	$	80.3	$	—	$	231.4
细分市场销售	10.0		16.1		—		26.1		6.7		11.7		—		18.4
分部利润(亏损)	13.8		8.0		(12.8)		9.0		6.3		7.2		(11.7)		1.8

	截至2021年9月30日的9个月								截至2020年9月30日的9个月
(单位：百万)	基础设施解决方案		材料解决方案		公司		总计		基础设施解决方案		材料解决方案		公司		总计
来自外部客户的收入	$	558.0	$	271.4	$	—	$	829.4	$	535.6	$	249.9	$	—	$	785.5
细分市场销售	35.4		38.9		—		74.3		25.0		26.8		—		51.8
分部利润(亏损)	46.6		27.3		(47.5)		26.4		37.7		21.7		(28.2)		31.2

分部利润总额与公司合并总额的对账如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2021		2020		2021		2020
可归因于控股权益的净收入
可报告部门的总利润	$	21.8	$	13.5	$	73.9	$	59.4
公司费用，净额	(12.8)		(11.7)		(47.5)		(28.2)
可归因于非控股权益的净亏损	—		—		—		0.1
重新获取(消除)部门间利润	0.3		(0.2)		0.6		0.2
可归因于控股权益的综合净收入总额	$	9.3	$	1.6	$	27.0	$	31.5

注12。战略转型和重组及其他资产费用

2018年，该公司做出了几项战略决定，剥离表现不佳的制造地点或产品线，包括关闭其某些子公司，关闭和出售其制造地点，并将在这些地点生产的产品线迁移到公司其他地点；退出油井、气井和水井产品线；以及出售某些资产。这些行动随后被纳入公司从2019年开始的简化、专注和增长战略转型(“SFG”)计划，通常包括设施合理化、资产减值、裁员和组织整合活动的相关成本。本公司已招致$2.4百万美元和$7.7在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，SFG计划的增量成本为100万美元，这些成本记录在综合运营报表中的“销售、一般和行政费用”中。此外，本公司在正常业务运作过程中会定期出售或处置其资产，因为该等资产已不再需要或不再使用，并可能因该等出售而产生收益或亏损。与这些决定相关的某些成本被单独确定为重组。该公司集中报告资产减值费用和出售财产和设备的损益，其中重组费用在综合经营报表中的“重组、减值和其他资产费用净额”中列出。

索引

重组、资产减值费用以及出售财产和设备的净收益如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2021		2020		2021		2020
重组费用：
与关闭塔科马相关的成本	$	0.1	$	—	$	1.1	$	—
与关闭Mequon相关的成本	—		0.7		0.6		2.1
与关闭End相关的成本	0.4		1.9		0.4		2.2
关闭阿尔伯克基的相关成本	—		0.3		—		1.3
与关闭AMM相关的成本	—		—		—		0.3
在多个地点裁员	—		—		—		1.3

其他重组费用	—		0.2		—		0.2
重组相关费用总额	0.5		3.1		2.1		7.4

资产减值费用：
飞机减损费用(回收)	—		(0.3)		—		2.3
商誉减值费用	—		—		—		1.6
其他减值费用	—		—		0.2		0.2
总资产减值费用	—		(0.3)		0.2		4.1

出售财产和设备的收益，净额：
出售财产和设备所得净额	(0.2)		(0.6)		(0.5)		(1.2)
出售财产和设备的总收益，净额	(0.2)		(0.6)		(0.5)		(1.2)

重组、减值和其他资产费用，净额	$	0.3	$	2.2	$	1.8	$	10.3

按部门划分的重组费用如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2021		2020		2021		2020
基础设施解决方案	$	0.5	$	2.2	$	1.5	$	5.0
材料解决方案	—		0.9		0.6		2.3
公司	—		—		—		0.1
重组相关费用总额	$	0.5	$	3.1	$	2.1	$	7.4

各细分市场的减值费用如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2021		2020		2021		2020
基础设施解决方案	$	—	$	—	$	—	$	1.6
材料解决方案	—		—		0.2		0.1
公司	—		(0.3)		—		2.4
总减值费用	$	—	$	(0.3)	$	0.2	$	4.1

按部门划分的出售财产和设备的净收益如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2021		2020		2021		2020
基础设施解决方案	$	(0.2)	$	(0.6)	$	(0.4)	$	(1.2)
材料解决方案	—		—		(0.1)		—

出售财产和设备的总收益，净额	$	(0.2)	$	(0.6)	$	(0.5)	$	(1.2)

应计但未支付的重组费用为#美元。1.2百万美元和$1.1分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。

索引

2019年10月21日，该公司宣布关闭其位于新墨西哥州阿尔伯克基的办事处。关闭该工厂的决定在一定程度上是基于市场状况和制造设施未得到充分利用。该工厂以前生产的产品的营销和制造已转移到公司的其他设施。该网站已于2020年3月31日关闭。

2019年末，俄克拉荷马州埃尼德(Enid)生产的石油和天然气钻井产品线受损并停产。该公司产生了$1.9百万美元和$2.2在截至2020年9月30日的三个月和九个月期间，与退出Enid石油和天然气业务相关的遣散费相关成本为100万美元。额外的重组成本为$0.4在截至2021年9月30日的三个月里发生了100万美元。伊尼德的土地和建筑资产总额为$5.1截至2021年9月30日和2020年12月31日的合并资产负债表中，有100万美元计入“持有待售资产”。

该公司产生了$1.3在截至2020年9月30日的9个月里，公司其他地点与裁员相关的遣散费为100万美元，无其中包括在截至2020年9月30日的三个月内发生的费用。

在截至2020年3月31日的三个月内，本公司发生了1.6由于基础设施解决方案部门计入与其移动沥青设备业务相关的商誉全额减值，导致商誉减值费用达100万欧元。

2020年6月，该公司宣布关闭Mequon工厂，以简化和整合运营。Mequon工厂于2020年8月停止生产运营。主要与库存搬迁和整合活动有关的费用#美元。0.7在截至2020年9月30日的三个月里，发生了100万美元的损失。费用合共$0.6百万美元和$2.1在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月内，分别确认了100万美元。

2020年10月，本公司完成了一项出售本公司位于Enid地点的水井资产的交易，其中包括设备、库存和无形资产。这笔交易的买入价大约是$。6.9百万美元，扣除2021年1月完成的购买价格调整后，公司有义务向买方支付#美元1.1百万美元。这项义务于2020年12月31日计入综合资产负债表中的“其他流动负债”，并于2021年第一季结清。该公司记录了一美元1.12020年第三季度这项业务的销售收益在综合营业报表中的“其他(费用)收入，净额”中为100万美元。

2021年1月，该公司宣布计划关闭塔科马工厂，以简化和整合运营。塔科马工厂目前预计将于2021年底停止运营。预计到2022年初，塔科马产品线的制造和营销将完全转移到基础设施解决方案部门的其他设施。在采取这一行动的同时，该公司记录了#美元。1.12021年主要与遣散费和留任成本相关的重组费用为100万美元，0.1其中100万是在截至2021年9月30日的三个月内记录的。

注13.普通股每股收益

每股普通股基本收益是通过将“可归因于控股权益的净收入”除以报告期内已发行普通股的加权平均数来确定的。稀释每股普通股收益包括普通股等价物的稀释效应，普通股等价物由限制性股票单位、绩效股票单位和公司补充高管退休计划中持有的股票组成，采用库存股方法。绩效股票单位被认为是或有可发行的，当相关的绩效标准已经满足时，被认为是稀释的。

下表列出了在计算基本和稀释后每股普通股收益时使用的股票数量的对账：


	截至9月30日的三个月，		截至9月30日的9个月，
	2021	2020	2021	2020
分母：
普通股基本收益的分母	22,761,203	22,615,492	22,712,894	22,592,779
稀释证券的影响	152,360	330,401	210,036	244,946
稀释后每股普通股收益的分母	22,913,563	22,945,893	22,922,930	22,837,725

注14.后续事件

养老金计划终止

2021年第三季度，该公司正在终止其固定收益养老金计划，该计划截至2021年9月30日已全部到位。2021年10月，该公司根据该计划清偿了债务，提供了$5.5向选择领取年金的合格参与者一次性支付100万美元，并从一家评级较高的保险公司购买年金合同，金额为#美元12.2百万美元。该计划的结算产生了大约#美元的超额计划资产。1.5百万美元，这将受到50%的消费税。管理层估计，公司将记录一笔总的非现金税前费用，包括收入和消费税，费用在#美元之间。4.5百万美元和$5.52021年第四季度为100万。

索引

第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

前瞻性陈述

这份关于Form 10-Q的季度报告，特别是“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中对我们的经营结果、财务状况和流动性的以下讨论和分析，包含符合1933年“证券法”(修订)、“1934年证券交易法”(修订版)和“1995年私人证券诉讼改革法”定义的前瞻性陈述。这些陈述与收入、收益、现金流、经营变化、经营改善、我们经营的业务以及美国和全球经济等有关。本季度报告(Form 10-Q)中非历史性的表述特此标识为“前瞻性表述”，可通过“预期”、“支持”、“计划”、“项目”、“预期”、“相信”、“应该”、“将会”、“可能”、“希望”和“预测”等词语或短语表示，以及未来时态和类似词语的使用。

这些前瞻性陈述主要基于管理层的预期，这些预期会受到本报告第二部分、本文其他部分以及该公司提交给证券交易委员会的其他文件(包括第一部分第1A项)中“第1A项风险因素”中描述的一些已知和未知的风险、不确定因素和其他因素的影响。公司的风险因素表格10-K的年报在截至2020年12月31日的年度内，这可能会导致实际结果(财务或其他方面)与前瞻性表述中预期、明示或暗示的结果大不相同。本文件中包含的所有前瞻性陈述均基于我们在本新闻稿发布之日获得的信息，除非法律另有要求，否则我们没有义务更新任何此类前瞻性陈述以反映未来的事件或情况。

本管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中讨论的财务状况、经营结果和现金流是ASTEC工业公司及其合并子公司的财务状况、经营结果和现金流，统称为“公司”、“ASTEC”、“我们”、“我们”或“我们”。以下有关本公司财务状况及经营业绩的讨论及分析，应与本季度报告(Form 10-Q)第I部分第1项所载未经审计的综合财务报表及相关附注，以及本公司经审计的综合财务报表及相关附注一并阅读。表格10-K的年报截至2020年12月31日的年度。本文中包含的财务状况、经营结果、现金流和其他信息不一定代表未来可能预期的财务状况、经营结果和现金流。

概述

我们设计、设计、制造和销售主要用于道路建设和相关建筑活动的设备和部件，以及某些其他产品。我们的产品用于道路建设的每个阶段，从采石和碎石到沥青和混凝土路面的应用。我们还制造一些与道路建设无关的设备和部件，包括采矿、采石、建筑和拆卸行业以及港口和铁路站场操作员的设备；工业传热设备；商用全树纸浆碎纸机；卧式研磨机；鼓风机卡车；商业和工业燃烧器；以及燃烧控制系统。

我们的产品在国内和国际上主要销往沥青生产商；公路和重型设备承包商；公用事业承包商；砂石生产商；建筑、拆除、回收和破碎承包商；矿山和采石场运营商；港口和内陆码头当局；发电站以及国内外政府机构。除了设备销售，我们还生产和销售我们每条生产线上的设备更换部件和一些竞争对手设备的更换部件。零配件的分销和销售是我们业务不可分割的一部分。

请参阅注释11。未经审计的合并财务报表附注中的“分部信息”，包括在本季度报告的10-Q表格第一部分第1项中，以进一步讨论我们的可报告分部。

执行摘要

与去年同期相比，我们截至2021年9月30日的三个月的财务业绩要点如下：

•净销售额为2.67亿美元，增长15.4%

•毛利6230万美元，增长24.1%

•营业收入(亏损)增加760万美元，达到670万美元

•可归因于ASTEC的净收入增至930万美元，或481.3%

•稀释后每股收益为0.41美元，增长485.7%

索引

2021年影响运营的重要事项

新冠肺炎大流行-我们的首要任务仍然是按照卫生当局和地方政府的指示采取预防措施，保护我们的员工及其家人、我们的客户和供应商以及我们的运营免受任何不利影响。我们不断监测我们运营的市场是否受到新冠肺炎的影响，以及各国政府和其他当局为遏制新冠肺炎而采取的相关行动。虽然我们的制造和业务运营在2021年全年保持全面运营，但由于材料价格上涨、生产材料、供应和零部件的提前期增加以及劳动力短缺等促成效应，我们的运营结果、财务状况和现金流继续受到影响。

未来，新冠肺炎疫情可能会继续对我们的业务和运营结果造成负面影响。由于不断发展的事态发展，包括但不限于政府指令、治疗的可获得性和接受度、疫苗授权以及新变种(如Delta变种)的传播，新冠肺炎大流行对我们的业务和我们服务的市场的全面影响仍不确定，并且无法准确预测。

关闭塔科马工厂 – 2021年1月，我们宣布计划关闭塔科马工厂，以简化和整合运营。我们预计塔科马设施将在2021年底停止运营。预计到2022年初，塔科马产品线的制造和营销将完全转移到基础设施解决方案部门的其他设施。

简化、集中和发展战略转型(SFG)-从2019年末开始，我们启动了以实施新业务战略和新运营结构为重点的战略转型倡议。这一转变集中于使我们在OneASTEC业务模式下的运营与简化、专注和增长的战略支柱保持一致。SFG是一项持续多年的计划，主要目标是优化我们的制造足迹，并将我们的业务集中到通用平台和运营模式中，以降低复杂性和成本，提高生产率，并在我们的流程中嵌入持续改进。这些努力被认为是使我们能够有竞争力地运营和支持未来增长的关键，预计这将使我们的客户、合作伙伴、员工和股东广泛受益。

在2019年和2020年期间，我们整合了我们的某些网站，作为这些计划的关键部分。此外，如上所述，我们在2021年还有一个额外的站点整合正在进行中。场地合并成本，包括裁员、库存移动和设施关闭成本，包括在综合经营报表中的“重组、减值和其他资产费用(净额)”中。

此外，在2020年末，我们在全球范围内启动了标准化企业资源规划(“ERP”)系统的多年分阶段实施，该系统将取代我们现有的大部分不同的核心财务系统。升级后的ERP将初步将我们的内部运营、制造、财务、人力资本管理和客户关系系统转变为基于云的平台。这个新的ERP系统将提供标准化流程和集成技术解决方案，使我们能够更好地利用自动化和流程效率。实施这一规模是一项重大的财务任务，需要管理层和关键员工投入大量时间和精力。在截至2021年9月30日的3个月和9个月中，发生的成本分别为240万美元和770万美元，这是与SFG计划直接相关的成本，不能根据美国公认会计原则资本化。这些成本包括在综合经营报表中的“销售、一般和行政费用”中。

行业和商业状况

我们的财务表现受到多个因素的影响，包括我们服务的市场的周期性和多变的条件。这些市场的需求随着整体经济状况而波动，对公共部门在基础设施发展、私人资助的基础设施发展以及液体沥青、石油和天然气和钢铁价格变化的支出尤其敏感。此外，我们的许多市场竞争激烈，我们的产品在全球范围内与其他一些生产和销售类似产品的制造商和经销商展开竞争。

2020年结束时，我们有大量积压订单，在整个2021年，我们的全球组织以及基础设施解决方案和材料解决方案部门的积压订单都在增长。截至2021年9月30日的积压订单为6.205亿美元，而截至2020年9月30日的积压订单为2.185亿美元，增加了4.02亿美元，增幅为184.0%。订单增加是由被压抑的需求推动的，包括客户零售和经销商库存补充，以及新冠肺炎(Sequoia Capital)导致的2020年经济不确定性，以及对美国政府未来基础设施投资的预期。此外，由于制造业劳动力短缺以及某些生产材料、部件和供应的提前期增加，我们的生产周期继续放缓，这已经并可能继续影响我们以符合客户时间表的方式满足积压订单的能力。

联邦资金提供了美国所有高速公路、街道、道路和停车场建设的很大一部分。我们认为，联邦高速公路资金会影响我们客户的购买决定，他们通常更愿意在长期的联邦立法下进行资本设备采购。根据《修复美国地面运输法案》(FAST Act)的联邦交通资金原定于2020年9月30日到期，现在暂时延长了一年，至2021年9月30日，随后又进一步延长至2021年12月3日。(注：原定于2020年9月30日到期的《修复美国地面运输法案》(以下简称《FAST法案》)规定的联邦交通资金将临时延长一年至2021年9月30日，随后再延长至2021年12月3日。我们相信，一项为期多年的高速公路计划(如FAST法案)将对道路建设行业产生最大的积极影响，并使我们的客户能够规划和执行更长期的项目。虽然拜登政府最近提出了一项基础设施计划，为与交通相关的项目提供有意义的资金，但考虑到政治进程中固有的不确定性，政府对联邦高速公路项目的资金水平同样将继续保持在

索引

不确定。尽管预计将继续根据FAST法案提供资金，或为本届政府通过的法案提供资金，但可能会低于最初批准或预期的水平。

我们基础设施解决方案部门收入的很大一部分与销售生产、处理、回收或应用沥青混合料相关的设备有关。液体沥青是炼油过程中的副产品。油价的上涨或下跌会影响沥青的成本，这可能会改变对沥青的需求，从而影响对我们某些产品的需求。虽然油价上涨可能会对我们的许多客户产生负面的财务影响，但我们的设备可以使用大量的再生沥青路面，从而部分缓解了油价上涨对客户沥青最终成本的影响。我们继续开发产品和倡议，以减少生产沥青所需的石油和相关产品的数量。尽管油价在整个2021年都在上涨，但其价格波动使得人们很难预测液体沥青和汽油等用于道路建设的油基产品的成本。近几年油价例行波动，预计未来还会继续波动。2021年前9个月，油价上涨，我们预计，随着2020年新冠肺炎疫情放缓后工业活动反弹带来的需求增加，油价将在2021年剩余时间内继续上涨。

钢是我们设备的主要组成部分。随着供应下降，与石油类似，钢铁价格从2020年下半年开始上涨，并在2021年前9个月持续到第四季度。因此，我们在整个2021年都经历了钢铁成本的上涨。我们预计，钢铁需求将在2021年剩余时间内保持强劲，推动价格持续上涨。作为回应，我们继续利用包括前瞻性合同和高级钢材采购在内的策略来确保供应，并将价格波动的影响降至最低。对钢材供应的限制也可能会对我们制造过程中使用的其他部件的供应造成压力。

我们积极管理我们的全球供应链，以应对任何已确定的限制和波动性。与我们供应链相关的挑战，包括我们供应商和物流合作伙伴的潜在劳动力短缺，以及运输集装箱、货船和卸货空间的可用性，继续推动我们制造过程中使用的某些部件的交货期延长。我们无法估计未来的任何中断可能对我们的运营产生的全部影响。我们将继续监控未来潜在的供应成本和供应情况。

此外，在某些制造地点，我们遇到了必要的生产人员短缺和劳动力成本上升的问题，以吸引制造业务中的员工。这导致我们在高效运营和满足制造需求方面面临各种挑战。我们专注于调整我们的生产计划和制造工作量分配，外包零部件，重新启动效率改进，并正在积极修改我们的招聘流程以及薪酬和福利，以吸引和留住我们制造设施的生产人员。

只要有可能，我们就试图通过调整产品价格来弥补增加的生产成本。从最初的订单到完成合同销售的积压履行时间各不相同，可能会延长到12个月以上。因此，我们在短期内将成本增加转嫁给客户的能力是有限的。此外，我们服务的市场本质上是竞争的，在许多情况下，竞争限制了我们通过成本增加的能力。我们努力通过降低成本和提高制造效率来最大限度地减少通胀的影响。

经营成果

净销售额

2021年第三季度净销售额为2.67亿美元，而2020年第三季度为2.314亿美元，增长3560万美元或15.4%。净销售额增长的主要原因是：(I)设备销售额增加了3760万美元，(Ii)零部件销售额增加了600万美元，(Iii)被收购企业的净销售额增加了330万美元。这些增长被我们埃尼德石油和天然气钻井产品线退出的销售额减少930万美元和服务和设备安装销售额减少80万美元部分抵消。如果2021年第三季度的汇率与2020年第三季度相同，我们外国子公司以美元计算的2021年第三季度销售额将减少380万美元。

2021年前9个月的净销售额为8.294亿美元，而2020年前9个月的净销售额为7.855亿美元，增长4390万美元，增幅为5.6%。净销售额增加的主要原因是：(I)被收购企业的净增加销售额为3310万美元，(Ii)设备销售额增加了2940万美元，(Iii)零部件销售额增加了1770万美元。这些增长被以下因素部分抵消：(I)退出Enid石油和天然气钻探产品线的销售额减少了2420万美元，(Ii)旧设备销售额减少了710万美元，(Iii)服务和设备安装销售额减少了420万美元。如果2021年前9个月的汇率与2020年前9个月的汇率相同，我们外国子公司报告的2021年前9个月的销售额将减少1250万美元。

2021年第三季度国内销售额为2.018亿美元，占合并净销售额的75.6%，而2020年第三季度为1.811亿美元，占合并净销售额的78.3%，增加了2070万美元，占合并净销售额的11.4%。国内销售额增长的主要原因是：(I)设备销售额增加了2620万美元，(Ii)被收购企业的净销售额增加了290万美元，(Iii)零部件销售额增加了280万美元。这些增长被以下因素部分抵消：(I)埃尼德石油和天然气钻井产品线退出的销售额减少890万美元，服务和设备安装销售额减少150万美元。

2021年前9个月的国内销售额为6.288亿美元，占合并净销售额的75.8%，而2020年前9个月的国内销售额为6.366亿美元，占合并净销售额的81.0%，减少了780万美元，占合并净销售额的1.2%。国内销售额下降的主要原因是：(I)我们Enid石油和天然气钻井产品线退出的销售额减少了2310万美元，(Ii)二手设备销售额减少了590万美元，(Iii)

索引

服务和设备安装销售额减少了530万美元，(Iv)设备销售额减少了500万美元，这主要是由于劳动力短缺和供应链限制导致的生产能力下降。这些减少被被收购业务带来的2600万美元的净增量销售额和750万美元的零部件销售增加所部分抵消。

2021年第三季度的国际销售额为6520万美元，占合并净销售额的24.4%，而2020年第三季度的国际销售额为5030万美元，占合并净销售额的21.7%，增长了1490万美元，占合并净销售额的29.6%。国际销售额增长主要是由于：(I)设备销售额增加1,140万美元，主要来自上一年度与新冠肺炎相关的临时关闭工厂，(Ii)零部件销售额增加310万美元，以及(Iii)服务和设备安装销售额增加70万美元。

2021年前9个月的国际销售额为2.06亿美元，占合并净销售额的24.2%，而2020年前9个月的国际销售额为1.489亿美元，占合并净销售额的19.0%，增长了5170万美元，占合并净销售额的34.7%。国际销售额增长主要是由于：(I)设备销售额增加3,450万美元，主要来自上一年与新冠肺炎相关的临时关闭；(Ii)零部件销售额增加1,020万美元；以及(Iii)收购业务净增加销售额710万美元。

毛利

2021年第三季度合并毛利润增长1210万美元，增幅24.1%，达到6230万美元，而2020年第三季度为5020万美元。2021年第三季度毛利润占销售额的百分比增加160个基点，达到23.3%，而2020年第三季度为21.7%，原因是定价实现和销售量/组合的改善，以及制造效率的提高，部分被通胀抵消。

2021年前9个月的合并毛利润增长了1460万美元，增幅为8.0%，达到1.978亿美元，而2020年前9个月的毛利润为1.832亿美元。2021年前9个月的毛利润占销售额的百分比增长了50个基点，达到23.8%，而2020年前9个月的毛利润为23.3%，这主要是由于2021年第三季度实现的定价上涨，部分被通胀所抵消。

销售、一般和行政费用

销售、一般和行政费用增加540万美元，或12.5%，至2021年第三季度的4860万美元或净销售额的18.2%，而2020年第三季度为4320万美元，占净销售额的18.7%，这主要是由于(I)与我们的转型计划相关的集中化和基础设施工作成本增加，(Ii)技术和软件许可成本增加80万美元，(Iii)被收购企业增加了80万美元，以及(Iv)由于某些有限的差旅活动恢复，差旅费用增加了60万美元。这些增长被大约60万美元的贸易展览和促销费用减少所部分抵消。

2021年前9个月的销售、一般和行政费用增加了1,810万美元，或13.9%，达到1.483亿美元，占净销售额的17.9%，而2020年前9个月的净销售额为1.302亿美元，占净销售额的16.6%，这主要是因为：(I)与我们的转型计划相关的集中化和基础设施工作成本增加，(Ii)技术和软件许可成本增加720万美元，以及(Iii)被收购企业的增量支出增加540万美元。这些增加被与关闭门店相关的费用减少610万美元以及贸易展览和促销费用减少580万美元部分抵消。

索引

重组、减值和其他资产费用，净额

我们正处在一个战略转型的过程中，在这个战略转型下，我们完成了各种结构调整和规模调整行动。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月期间的重组、资产减值费用以及出售财产和设备的净收益如下：


	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2021		2020		2021		2020
重组费用：
与关闭塔科马相关的成本	0.1		$	—	1.1		$	—
与关闭Mequon相关的成本	—		$	0.7	0.6		2.1
与关闭End相关的成本	0.4		1.9		0.4		2.2
关闭阿尔伯克基的相关成本	—		0.3		—		1.3
与关闭AMM相关的成本	—		—		—		0.3
在多个地点裁员	—		—		—		1.3

其他重组费用	—		0.2		—		0.2
重组相关费用总额	0.5		3.1		2.1		7.4

资产减值费用：
飞机减损费用(回收)	—		(0.3)		—		2.3
商誉减值费用	—		—		—		1.6
其他减值费用	—		—		0.2		0.2
总资产减值费用	—		(0.3)		0.2		4.1

出售财产和设备的收益，净额：
出售财产和设备所得净额	(0.2)		(0.6)		(0.5)		(1.2)
出售财产和设备的总收益，净额	(0.2)		(0.6)		(0.5)		(1.2)

重组、减值和其他资产费用，净额	$	0.3	$	2.2	$	1.8	$	10.3

请参阅注释12。未经审计的综合财务报表附注的“战略转型和重组及其他资产费用”包括在本季度报告的10-Q表格第一部分第1项中，用于讨论所采取的个别重组行动和记录的减值费用。

所得税拨备

2021年第三季度，我们录得280万美元的所得税优惠，而2020年第三季度的所得税优惠为120万美元。我们2021年第三季度的有效所得税税率为(43.1%)%，而2020年第三季度为(300.0)%。与上年同期相比，2021年第三季度的有效税率发生变化，主要是因为本年度与公司巴西子公司相关的估值津贴的发放带来了350万美元的独立收益，但被2021年研发(R&D)抵免减少的120万美元净收益以及最近作为上一年综合企业所得税申报单的一部分提交的2020年研发抵免所部分抵消。

2021年前9个月的所得税拨备为40万美元，而2020年前9个月的所得税优惠为450万美元。2021年前9个月，我们的有效所得税税率为1.5%，而2020年前9个月为(16.7%)。与上年同期相比，截至2021年9月30日的9个月的实际税率发生变化，主要是由于上一年的“冠状病毒援助、救济和经济安全法案”(“CARE法案”)的规定带来了950万美元的净离散税收优惠。在其他条款中，CARE Act修改了净营业亏损(“NOL”)结转条款，允许公司将2018年NOL结转到之前的纳税年度。这一变化不仅有利地影响了NOL优惠的时间，而且还增加了税收优惠金额，因为前几年的联邦税率(35%)高于当前的联邦税率(21%)。所得税拨备的增加被与公司巴西子公司相关的350万美元估值津贴的发放和140万美元的股权补偿扣除部分抵消。

积压

截至2021年9月30日的积压订单为6.205亿美元，而截至2020年9月30日的积压订单为2.185亿美元，增加了4.02亿美元，增幅为184.0%。国内和国际订货分别增加了3.573亿美元或236.2%和4,470万美元或66.5%。基础设施解决方案部门的积压订单增加了1.926亿美元，达到3.414亿美元，材料解决方案部门增加了2.094亿美元，达到2.791亿美元。订单的增加是由被压抑的需求推动的，包括客户零售和经销商库存补充，以及新冠肺炎导致的2020年经济不确定性，以及对未来基础设施投资的预期

索引

由于制造业劳动力短缺，以及某些生产材料、零部件和供应品的提前期增加，导致生产周期变慢，这都是由美国政府提供的。

部门净销售额-截至三个月:


	截至9月30日的三个月，				$CHANGE		%变化
(单位：百万)	2021		2020
基础设施解决方案	$	176.3	$	151.1	$	25.2	16.7	%
材料解决方案	90.7		80.3		10.4		13.0	%

基础设施解决方案：2021年第三季度，这一细分市场的销售额为1.763亿美元，而2020年同期为1.511亿美元，增长2520万美元或16.7%。与2020年同期相比，基础设施解决方案部门2021年第三季度的国内销售额增加了1490万美元，增幅为11.6%，这主要是由于：(I)设备销售额增加了2170万美元，(Ii)收购带来的净增量销售额增加了290万美元，(Iii)零部件销售额增加了130万美元。这些增长被上一年与退出的Enid业务相关的890万美元的销售额以及130万美元的服务和设备安装销售额下降所部分抵消。与2020年同期相比，2021年第三季度基础设施解决方案部门的国际销售额增加了1,030万美元，增幅为45.2%，这主要是由于设备销售额增加了820万美元，零部件销售额增加了220万美元，这与上一年新冠肺炎相关业务中断的恢复有关。

材料解决方案：2021年第三季度这一细分市场的销售额为9070万美元，而2020年同期为8030万美元，增长1040万美元或13.0%。2021年第三季度，材料解决方案部门的国内销售额比2020年同期增加了580万美元，增幅为11.0%，这主要是由于设备和零部件以及服务和设备安装销售额的增加，2021年第三季度材料解决方案部门的国际销售额比2020年同期增加了460万美元，增幅16.7%。与前一年新冠肺炎相关的临时关闭网站的复苏有关，2021年第三季度材料解决方案部门的国际销售额比2020年同期增长了17.1%。

部门净销售额-截至9个月:


	截至9月30日的9个月，				$CHANGE		%变化
(单位：百万)	2021		2020
基础设施解决方案	$	558.0	$	535.6	$	22.4	4.2	%
材料解决方案	271.4		249.9		21.5		8.6	%

基础设施解决方案：2021年前9个月，这一细分市场的销售额为5.58亿美元，而2020年同期为5.356亿美元，增长2240万美元，增幅为4.2%。与2020年同期相比，基础设施解决方案部门2021年前九个月的国内销售额减少了1720万美元，降幅为3.7%，主要原因是：(I)与退出的Enid业务相关的前一年销售额减少了2310万美元，(Ii)设备销售额减少了1030万美元，主要原因是劳动力短缺和供应链限制导致产量下降，(Iii)二手设备销售额减少了600万美元，(Iv)服务和设备安装销售额减少了450万美元，货运收入减少了180万美元。这些减少被收购带来的2600万美元的净增量销售额和330万美元的零部件销售增加所部分抵消。与2020年同期相比，2021年前9个月基础设施解决方案部门的国际销售额增加了3,960万美元，增幅为52.2%，主要原因是前一年与新冠肺炎相关的业务中断和710万美元的收购净增量销售额。

材料解决方案：2021年前9个月，这一细分市场的销售额为2.714亿美元，而2020年同期为2.499亿美元，增长了2150万美元，增幅为8.6%。2021年前9个月，材料解决方案部门的国内销售额比2020年同期增长了940万美元，增幅为5.3%，这是由于设备销售额增加了570万美元，零部件销售额增加了420万美元。2021年前9个月，材料解决方案部门的国际销售额比2020年同期增加了1,210万美元，增幅为16.6%，这主要是由于设备销售额增加了1,010万美元，部分原因是与前一年新冠肺炎相关的临时网站关闭有关。

部门利润(亏损)-截至三个月:


	截至9月30日的三个月，				$CHANGE		%变化
(单位：百万)	2021		2020
基础设施解决方案	$	13.8	$	6.3	$	7.5	119.0	%
材料解决方案	8.0		7.2		0.8		11.1	%
公司	(12.8)		(11.7)		(1.1)		(9.4)	%

基础设施解决方案部门：2021年第三季度基础设施解决方案部门的部门利润为1,380万美元，而2020年同期为630万美元，增长750万美元，增幅为119.0%。部门利润的增长导致了

索引

主要原因是由于期间毛利率增加310个基点(2021年第三季度和2020年第三季度分别为22.6%和19.5%)以及130万美元的重组和其他净资产收益下降，毛利润增加了1040万美元。分部利润的这些增长被增加的一般和行政费用以及通货膨胀部分抵消。

材料解决方案部门：2021年第三季度材料解决方案部门的部门利润为800万美元，而2020年同期为720万美元，增加了80万美元或11.1%。*期间部门利润的增加是由于毛利润增加了180万美元，部分被90万美元的重组成本下降和通胀所抵消。

公司：2021年第三季度公司运营亏损1280万美元，而2020年第三季度亏损1170万美元，费用增加110万美元，增幅为9.4%。费用的增加是由与我们的转型计划相关的集中化和基础设施工作成本增加推动的。

部门利润(亏损)-截至9个月:


	截至9月30日的9个月，				$CHANGE		%变化
(单位：百万)	2021		2020
基础设施解决方案	$	46.6	$	37.7	$	8.9	23.6	%
材料解决方案	27.3		21.7		5.6		25.8	%
公司	(47.5)		(28.2)		(19.3)		(68.4)	%

基础设施解决方案部门：2021年前9个月基础设施解决方案部门的部门利润为4660万美元，而2020年同期为3770万美元，增长890万美元或23.6%。部门利润受到毛利增加790万美元的有利影响，这是由于两个时期之间的毛利率增加了50个基点(2021年和2020年前九个月的毛利率分别为22.9%和22.4%)，以及重组、减值和其他费用减少了430万美元。这部分被增加的一般和行政费用以及通货膨胀所抵消。

材料解决方案部门：2021年前9个月，材料解决方案部门的部门利润为2730万美元，而2020年同期为2170万美元，增加了560万美元，增幅为25.8%。*期间部门利润的增长是由于毛利率增加了700万美元，这是由于包括国际市场上获得的政府补贴在内的毛利率增加了60个基点。这些增长被一般和行政以及研发费用的增加以及通货膨胀的影响部分抵消。

公司：2021年前9个月，公司运营亏损4750万美元，而2020年前9个月亏损2820万美元，支出增加1930万美元，增幅为68.4%。费用增加的主要原因是与我们的转型计划相关的集中化和基础设施工作的成本增加，包括2021年第一季度记录的150万美元的某些供应商托管软件许可费用于2020年第四季度产生的合同成本，以及680万美元的增加的所得税支出，部分被2020年记录的230万美元的飞机减损费用(2021年不再发生)所抵消。

流动性与资本资源

我们未来的现金需求目前预计主要与经营活动有关，包括正在进行的转型计划、营运资本、战略收购和资本投资。我们估计，在截至2021年12月31日的一年中，我们的资本支出将在1,500万美元至2,000万美元之间，这可能会受到一般经济、金融或运营变化的影响，包括新冠肺炎和相关中断对我们运营业绩的持续影响，以及其他考虑因素。我们满足现金需求的能力取决于我们持续创造和筹集现金的能力。我们预计将使用目前可用的现金余额、内部产生的资金、我们信贷安排下的可用信贷以及必要时进入资本市场来为这些支出提供资金。资本支出一般用于生产我们各种产品的机器、设备和设施。我们相信，我们目前的营运资本、未来运营产生的现金流以及我们信贷安排下的可用产能将足以满足至少未来12个月的营运资本和资本支出需求。

我们的流动资金和资本资源的主要来源是手头现金、1.5亿美元循环信贷安排(“信贷安排”)下的借款能力以及运营现金流。截至2021年9月30日，我们有1.646亿美元的现金可用于运营目的，其中2800万美元由我们的海外子公司持有。截至2021年9月30日或2020年12月31日，我们在信贷安排上没有任何未偿还借款。此外，2021年期间没有在信贷安排下借款。截至2021年9月30日，我们总计530万美元的未偿还信用证使信贷安排下的借款可获得性降至1.447亿美元。信贷安排协议包含某些金融契约，包括关于要求的年度净收入水平和最低有形净值的条款。我们在2021年9月30日遵守了协议的金融契约。

我们的巴西子公司在巴西的一家银行为营运资金目的保留了一笔单独的定期贷款，这笔贷款由其制造设施担保。

索引

我们在南非、澳大利亚、巴西和英国的一些国际子公司分别与当地金融机构有单独的信贷安排，以满足短期营运资金需求，并涵盖外汇合同、履约信用证、预付款和留存担保。此外，巴西子公司还定期与当地银行签订订单预期协议。国际子公司信贷安排和订单预期协议项下的未偿还借款都记录在我们综合资产负债表的“短期债务”中。每项信贷安排一般由ASTEC Industries，Inc.担保，和/或以当地子公司的某些资产作担保，但在巴西除外，在巴西，信贷安排由根据信贷安排签发的信用证支持。

经营活动的现金流:


	截至9月30日的9个月，				增加/减少
(单位：百万)	2021		2020
净收入	$	27.0	$	31.4	$	(4.4)
折旧及摊销	22.6		19.4		3.2
关于保证的规定	8.5		7.1		1.4
递延税金拨备	0.3		14.0		(13.7)
资产减值费用	0.2		4.1		(3.9)
应收账款和其他合同资产增加	(31.3)		(2.0)		(29.3)
库存(增加)减少	(33.4)		43.2		(76.6)
预付费用减少	0.2		7.5		(7.3)
应付帐款增加(减少)	26.6		(8.0)		34.6
应计工资总额和相关费用增加	9.3		1.0		8.3
其他应计负债增加	10.3		2.9		7.4
减少应计产品保修	(8.3)		(7.3)		(1.0)
客户存款增加(减少)	4.0		(18.0)		22.0
应付/预付所得税	(5.7)		8.6		(14.3)
其他，净额	(3.0)		(1.8)		(1.2)
经营活动提供的净现金	$	27.3	$	102.1	$	(74.8)

与2020年前9个月相比，2021年前9个月经营活动提供的净现金减少了7480万美元。主要驱动因素是7660万美元的存货、2930万美元的应收账款和其他合同资产以及1430万美元的应付/预付所得税。这些减少被应付账款3460万美元和客户存款2200万美元的时间安排部分抵消。

投资活动的现金流：


	截至9月30日的9个月，				增加/减少
(单位：百万)	2021		2020
收购，扣除收购的现金后的净额	$	0.1	$	(28.3)	$	28.4
出售子公司的收益(之前的价格调整)	(1.1)		1.1		(2.2)
物业费和设备费	(10.9)		(10.9)		—
出售财产和设备所得收益	1.7		6.0		(4.3)
购买投资	(0.8)		(0.9)		0.1
出售投资	1.8		1.2		0.6
投资活动使用的净现金	$	(9.2)	$	(31.8)	$	22.6

与2020年同期相比，2021年前9个月投资活动使用的净现金减少了2260万美元，这主要是由于2020年第三季度收购了Con-E-CO和BMH Systems，以及房地产和设备销售收益的下降。

索引

融资活动的现金流：


	截至9月30日的9个月，				增加/减少
(单位：百万)	2021		2020
支付股息	$	(7.5)	$	(7.5)	$	—
偿还，银行贷款项下净额	(1.1)		(0.3)		(0.8)
在授予基于股份的薪酬奖励时支付的预扣税	(3.4)		(0.7)		(2.7)
其他，净额	0.6		0.2		0.4
融资活动使用的现金净额	$	(11.4)	$	(8.3)	$	(3.1)

与2020年同期相比，2021年前9个月融资活动使用的净现金增加了310万美元，这主要是由于在授予基于股票的薪酬奖励时预扣税款。

分红

我们在2021年和2020年的第一季度、第二季度和第三季度向股东支付了每股普通股0.11美元的季度股息。我们的董事会批准将向股东支付的股息增加0.01美元，至每股普通股0.12美元，并将于2021年第四季度支付股息。

财务状况

截至2021年9月30日，我们的流动资产总额从截至2020年12月31日的5.658亿美元增加到6.448亿美元，增加7900万美元，增幅14.0%，主要原因是2021年前9个月库存增加3310万美元，贸易应收账款和合同净资产增加2990万美元。

截至2021年9月30日，我们的流动负债总额从截至2020年12月31日的1.703亿美元增加到2.12亿美元，增加了4170万美元，增幅24.5%，这主要是因为2021年前9个月应付账款增加了2520万美元，应计工资和相关负债增加了910万美元。

偶然事件

我们已审查所有索偿和诉讼，并已为任何可能和可以合理估计的损失预留足够的准备金。根据目前掌握的信息和律师的建议，我们相信，我们目前的索赔和法律程序的最终结果，无论是个别的还是总体的，都不会对我们的财务状况、现金流或运营结果产生实质性的不利影响。然而，索赔和法律程序受到内在不确定性的影响，可能会出现对我们不利的裁决。如果出现不利的裁决，可能会对我们的财务状况、现金流或经营结果产生实质性的不利影响。

请参阅本季度报告表格10-Q第一部分第1项中未经审计综合财务报表附注的承诺和或有事项，以讨论客户购买的或有负债、包括信用证、预付款和保留担保在内的各种担保，以及与我们所涉法律程序相关的或有事项。

表外安排

关于客户购买的或有负债和各种担保(包括信用证、预付款和保留担保)的讨论，请参阅本季度报告表格10-Q第I部分第1项所列的综合财务报表附注8.承付款和或有事项。

合同义务

在2020年末和2021年初，我们与转型计划一起签订了某些供应商托管软件安排，以将我们的内部运营、制造和财务系统转换为全球基于云的平台。这些协议包括将在2027年9月之前支付的4640万美元。将在2021年剩余时间支付100万美元，2022年至2023年支付1240万美元，2024年至2025年支付1970万美元，2025年之后支付1330万美元。

除上述合约外，本公司的承诺或合约责任并无重大变动。表格10-K的年报在截至2021年9月30日的9个月内，截至2020年12月31日的年度。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们关于市场风险的定量和定性披露通过参考纳入了我们的“关于市场风险的定量和定性披露”的第II部分，“第7A项。关于市场风险的定量和定性披露”。表格10-K的年报截至2020年12月31日的年度。我们的市场风险敞口并没有发生实质性的变化，因为表格10-K的年报截至2020年12月31日的一年已提交。

索引

项目4.控制和程序

披露控制和程序

我们的管理层已经建立并维护了披露控制和程序，旨在确保我们根据1934年“证券交易法”(经修订的“证券交易法”)提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并积累此类信息并将其传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时做出有关披露要求的决定。管理层在我们的首席执行官和首席财务官的监督下，在首席财务官的参与下，对截至本报告所述期间结束时我们的披露控制和程序(该词在交易所法案下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义)的有效性进行了评估。基于这样的评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2021年9月30日，公司的披露控制和程序是有效的。

财务报告的内部控制

在截至2021年9月30日的三个月期间，我们对财务报告的内部控制(根据交易法第13a-15(F)条的定义)没有发生重大影响或合理地可能对公司的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第二部分-其他资料

项目1.法律诉讼

我们不时涉及其正常业务过程中出现的法律诉讼。除附注8.承付款和或有事项外，对未经审计的合并财务报表和第I部分“第3项.法律诉讼”的规定表格10-K的年报在截至2020年12月31日的一年中，我们目前没有悬而未决或受到威胁的诉讼，我们的管理层认为这些诉讼将导致对我们的业务、财务状况、现金流或运营结果产生重大影响的结果。然而，不能保证我们将来参与的诉讼不会对我们的业务、财务状况、现金流或经营结果产生实质性的不利影响。

第1A项。风险因素

除了本报告中列出的其他信息外，您还应仔细考虑本报告第I部分“第1A项风险因素”中讨论的因素。表格10-K的年报截至2020年12月31日的年度，这可能对我们的业务、财务状况或未来业绩产生重大影响。我们的表格10-K的年报截至2020年12月31日的年度，我们的表格10-Q季度报告截至2021年3月31日的季度，我们的表格10-Q季度报告在截至2021年6月30日的季度和本季度报告中，Form 10-Q并不是我们公司面临的唯一风险。管理层目前不知道或认为无关紧要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

没有。

项目3.高级证券违约

没有。

项目4.矿山安全信息披露

没有。

项目5.其他信息

没有。

索引

项目6.展品

展品编号

展品说明

在此提交

31.1

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的第13a-14(A)/15d-14(A)条对ASTEC工业公司首席执行官的认证。

31.2

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的第13a-14(A)/15d-14(A)条对ASTEC工业公司首席财务官的认证。

32.1

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国联邦法典第18编第1350节对ASTEC Industries，Inc.首席执行官的认证。

32.2

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国联邦法典第18编第1350节对ASTEC Industries，Inc.首席财务官的认证。

101

以下材料来自公司截至2021年9月30日的季度报告Form 10-Q，其格式为内联可扩展商业报告语言(IXBRL)：(I)合并经营报表，(Ii)合并全面收益表(亏损)，(Iii)合并资产负债表，(Iv)合并现金流量表，(V)合并权益表和(Vi)相关附注，以文本块标记，包括

104

公司截至2021年9月30日的季度报告Form 10-Q的封面，格式为iXBRL(包含在附件101中)。

索引

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。


			阿斯特克实业公司(ASTEC Industries，Inc.) (注册人)


日期：2021年11月4日			/s/丽贝卡·A·韦恩伯格(Rebecca A.Weyenberg)
			丽贝卡·A·韦恩伯格首席财务官 (首席财务官)


日期：2021年11月4日			/s/Jamie E.Palm
			杰米·E·帕尔姆副总裁、首席财务官兼公司财务总监 (首席会计官)