OMCL-20210930
0000926326假象12月31日2021Q3Http://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccountingStandardsUpdate202006MemberHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrent0.0102751P1YP1YP1YHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrentHttp://fasb.org/us-gaap/2021-01-31#AccruedLiabilitiesCurrent00009263262021-01-012021-09-30Xbrli：共享00009263262021-10-29Iso4217：美元00009263262021-09-3000009263262020-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享0000926326美国-GAAP：ProductMember2021-07-012021-09-300000926326美国-GAAP：ProductMember2020-07-012020-09-300000926326美国-GAAP：ProductMember2021-01-012021-09-300000926326美国-GAAP：ProductMember2020-01-012020-09-300000926326美国-GAAP：服务成员2021-07-012021-09-300000926326美国-GAAP：服务成员2020-07-012020-09-300000926326美国-GAAP：服务成员2021-01-012021-09-300000926326美国-GAAP：服务成员2020-01-012020-09-3000009263262021-07-012021-09-3000009263262020-07-012020-09-3000009263262020-01-012020-09-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-12-310000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-3100009263262021-01-012021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-03-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2021-03-310000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2021-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-3100009263262021-03-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-04-012021-06-3000009263262021-04-012021-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-04-012021-06-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2021-04-012021-06-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2021-06-300000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2021-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-3000009263262021-06-300000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-07-012021-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-07-012021-09-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2021-07-012021-09-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2021-09-300000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2021-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-09-300000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-09-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2019-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-3100009263262019-12-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-3100009263262020-01-012020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-03-310000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-3100009263262020-03-310000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-04-012020-06-3000009263262020-04-012020-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-04-012020-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-04-012020-06-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-06-300000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2020-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-3000009263262020-06-300000926326美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-012020-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300000926326美国-GAAP：SecuryStockMember2020-07-012020-09-300000926326美国-GAAP：CommonStockMember2020-0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目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
______________________________________________________________________________________________________
表格10-Q
(标记一)
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年9月30日
☐根据1934年“证券交易法”第13节或第15(D)节提交的过渡报告
在从日本到日本的过渡期内，从日本到日本的过渡期，从中国到日本的过渡期，从中国到日本的过渡期。
委员会档案号：000-33043
Omnicell，Inc..
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州94-3166458
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(美国国税局雇主
识别号码)
米德尔菲尔德东路590号
山景, 钙94043
(注册人主要执行办公室地址，包括邮政编码)

(650) 251-6100
(注册人电话号码，包括区号)
*根据该法第12(B)条登记的外国证券：
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元OMCL纳斯达克全球精选市场
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ý*o
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。是 ý*o
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速的文件管理器☐非加速文件管理器☐规模较小的报告公司☐新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则，也可以通过勾选标记表示注册人是否已经选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。*是。☐*ý
截至2021年10月29日，有43,942,668注册人的普通股，面值0.001美元，已发行。

目录
Omnicell，Inc.
目录
页面
第一部分
财务信息
第一项。
简明合并财务报表(未经审计)
3
截至2021年9月30日和2020年12月31日的简明合并资产负债表(未经审计)
3
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的简明综合经营报表(未经审计)
4
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的简明综合全面收益表(未经审计)
5
截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月的股东权益简明合并报表(未经审计)
6
截至2021年和2020年9月30日的9个月简明合并现金流量表(未经审计)
8
简明合并财务报表附注(未经审计)
10
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
33
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
46
第四项。
管制和程序
47
第二部分
其他信息
48
第1项。
法律程序
48
第1A项。
风险因素
48
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
51
第三项。
高级证券违约
51
第四项。
煤矿安全信息披露
51
第五项。
其他信息
51
第6项
陈列品
52
签名
53

2
目录
第一部分财务信息
项目1.简明合并财务报表(未经审计)
Omnicell，Inc.
精简合并资产负债表(未经审计)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位为千，面值除外)
资产
流动资产：
现金和现金等价物$481,549 $485,928 
应收账款和未开票应收账款，扣除津贴净额#美元4,396及$4,286，分别
233,729 190,117 
盘存104,259 96,298 
预付费用24,762 16,027 
其他流动资产44,417 41,044 
流动资产总额888,716 829,414 
财产和设备，净值64,955 59,073 
销售型租赁的长期投资，净额19,187 22,156 
经营性租赁使用权资产48,973 55,114 
商誉616,387 499,309 
无形资产，净额218,956 168,211 
长期递延税金资产15,866 15,019 
预付佣金57,949 56,919 
其他长期资产120,482 119,289 
总资产$2,051,471 $1,824,504 
负债和股东权益
流动负债：
应付帐款$74,656 $40,309 
应计补偿45,044 55,750 
应计负债104,236 80,311 
递延收入，净额114,726 100,053 
流动负债总额338,662 276,423 
长期递延收入14,141 5,673 
长期递延税项负债53,313 39,633 
长期经营租赁负债40,436 48,897 
其他长期负债10,761 19,174 
可转换优先票据，净额482,822 467,201 
总负债940,135 857,001 
承担和或有事项(附注13)
股东权益：
优先股，$0.001面值，5,000授权股份；不是已发行股份
— — 
普通股，$0.001面值，100,000授权股份；53,763和52,677已发行股份；43,869和42,783分别发行流通股
54 53 
国库股按成本价计算，9,894分别为杰出的
(238,109)(238,109)
额外实收资本1,002,591 920,359 
留存收益354,590 290,722 
累计其他综合损失(7,790)(5,522)
股东权益总额1,111,336 967,503 
总负债和股东权益$2,051,471 $1,824,504 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3
目录
Omnicell，Inc.
简明合并业务报表(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位为千，每股数据除外)
收入：
产品收入$213,970 $151,337 $589,006 $460,352 
服务和其他收入82,432 62,362 231,978 182,654 
总收入296,402 213,699 820,984 643,006 
收入成本：
产品收入成本110,743 86,689 303,597 262,740 
服务成本和其他收入38,880 30,219 112,027 90,628 
总收入成本149,623 116,908 415,624 353,368 
毛利146,779 96,791 405,360 289,638 
运营费用：
研发19,477 15,197 53,770 54,679 
销售、一般和管理97,910 71,442 273,672 219,647 
总运营费用117,387 86,639 327,442 274,326 
营业收入29,392 10,152 77,918 15,312 
利息和其他收入(费用)净额(6,065)809 (18,715)161 
所得税拨备前收入23,327 10,961 59,203 15,473 
所得税拨备(受益于)(5,990)2,156 (4,665)(344)
净收入$29,317 $8,805 $63,868 $15,817 
每股净收益：
基本信息$0.67 $0.21 $1.48 $0.37 
稀释$0.61 $0.20 $1.35 $0.36 
加权平均流通股：
基本信息43,648 42,802 43,293 42,606 
稀释48,341 43,691 47,195 43,651 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。

4
目录
Omnicell，Inc.
简明综合全面收益表(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
净收入$29,317 $8,805 $63,868 $15,817 
其他全面收益(亏损)：
外币折算调整(2,299)3,510 (2,268)(733)
其他综合收益(亏损)(2,299)3,510 (2,268)(733)
综合收益$27,018 $12,315 $61,600 $15,084 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5
目录
Omnicell，Inc.
简明合并股东权益报表(未经审计)
普通股库存股其他内容
实收资本		累计
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股票金额股票金额
(单位：千)
截至2020年12月31日的余额52,677 $53 (9,894)$(238,109)$920,359 $290,722 $(5,522)$967,503 
净收入— — — — — 14,127 — 14,127 
其他综合损失— — — — — — (621)(621)
基于股份的薪酬— — — — 11,772 — — 11,772 
根据员工股票计划发行普通股388 — — — 20,826 — — 20,826 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (2,596)— — (2,596)
截至2021年3月31日的余额53,065 53 (9,894)(238,109)950,361 304,849 (6,143)1,011,011 
净收入— — — — — 20,424 — 20,424 
其他综合收益— — — — — — 652 652 
基于股份的薪酬— — — — 13,039 — — 13,039 
根据员工股票计划发行普通股265 — — — 11,517 — — 11,517 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (4,071)— — (4,071)
截至2021年6月30日的余额53,330 53 (9,894)(238,109)970,846 325,273 (5,491)1,052,572 
净收入— — — — — 29,317 — 29,317 
其他综合损失— — — — — — (2,299)(2,299)
基于股份的薪酬— — — — 13,666 — — 13,666 
根据员工股票计划发行普通股433 1 — — 21,573 — — 21,574 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (3,494)— — (3,494)
截至2021年9月30日的余额53,763 $54 (9,894)$(238,109)$1,002,591 $354,590 $(7,790)$1,111,336 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
6
目录
Omnicell，Inc.
简明合并股东权益报表(未经审计)-续
普通股库存股其他内容
实收资本		累计
收益		累计其他
综合收益(亏损)		股东的
权益
股票金额股票金额
(单位：千)
截至2019年12月31日的余额51,277 $51 (9,145)$(185,074)$780,931 $258,792 $(9,446)$845,254 
净收入— — — — — 11,311 — 11,311 
其他综合损失— — — — — — (4,694)(4,694)
基于股份的薪酬— — — — 10,659 — — 10,659 
根据员工股票计划发行普通股474 1 — — 17,658 — — 17,659 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (1,425)— — (1,425)
与信贷损失相关的会计原则变更的累积影响— — — — — (264)— (264)
截至2020年3月31日的余额51,751 52 (9,145)(185,074)807,823 269,839 (14,140)878,500 
净损失— — — — — (4,299)— (4,299)
其他综合收益— — — — — — 451 451 
基于股份的薪酬— — — — 11,351 — — 11,351 
根据员工股票计划发行普通股151 — — — 3,503 — — 3,503 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (2,045)— — (2,045)
截至2020年6月30日的余额51,902 52(9,145)(185,074)820,632 265,540 (13,689)887,461 
净收入— —— — — 8,805 — 8,805 
其他综合收益— —— — — — 3,510 3,510 
基于股份的薪酬— —— — 11,024 — — 11,024 
根据员工股票计划发行普通股266 — — — 12,064 — — 12,064 
与限制性股票单位有关的税款支付— — — — (631)— — (631)
股票回购— — (749)(53,035)— — — (53,035)
可转换优先票据发行的权益部分，扣除发行成本— — — — 97,830 — — 97,830 
购买可转换票据对冲— — — — (100,625)— — (100,625)
出售与可转换优先票据有关的认股权证— — — — 51,290 — — 51,290 
与可转换优先票据相关的税收优惠— — — — 706 — — 706 
截至2020年9月30日的余额52,168 $52 (9,894)$(238,109)$892,290 $274,345 $(10,179)$918,399 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
7
目录
Omnicell，Inc.
简明合并现金流量表(未经审计)
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：千)
经营活动
净收入$63,868 $15,817 
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销53,140 43,903 
财产和设备处置损失297 — 
基于股份的薪酬费用38,477 33,034 
递延所得税2,042 (3,643)
经营性租赁使用权资产摊销8,764 7,692 
债务发行成本摊销2,570 754 
可转换优先票据折价摊销13,874 249 
营业资产和负债变动情况：
应收账款和未开票应收账款(39,561)29,653 
盘存(10,138)4,570 
预付费用(8,229)(6,272)
其他流动资产(1,059)(6,617)
对销售型租赁的投资2,686 (3,273)
预付佣金(1,030)2,213 
其他长期资产2,567 (4,023)
应付帐款33,111 (8,659)
应计补偿(12,018)(8,377)
应计负债20,149 3,281 
递延收入21,225 8,827 
经营租赁负债(9,392)(7,764)
其他长期负债(9,166)8,057 
经营活动提供的净现金172,177 109,422 
投资活动
对外使用的软件开发(24,141)(25,909)
购置物业和设备(17,892)(17,265)
业务收购，扣除收购现金后的净额(178,080)— 
用于投资活动的净现金(220,113)(43,174)
融资活动
循环信贷融资收益— 150,000 
偿还循环信贷安排— (200,000)
支付循环信贷安排的发债成本— (550)
发行可转换优先票据所得款项，扣除发行成本— 559,665 
购买可转换票据对冲— (100,625)
出售认股权证所得收益— 51,290 
根据基于股票的薪酬计划发行股票所得收益53,917 33,226 
与限制性股票单位有关的已缴纳员工税(10,161)(4,101)
客户资金变化，净额(3,059)— 
股票回购— (53,035)
融资活动提供的现金净额40,697 435,870 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(492)(157)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)(7,731)501,961 
期初现金、现金等价物和限制性现金489,920 127,210 
期末现金、现金等价物和限制性现金$482,189 $629,171 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
8
目录
Omnicell，Inc.
简明合并现金流量表(未经审计)-续
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：千)
将现金、现金等价物和限制性现金对账到简明合并资产负债表：
现金和现金等价物$481,549 $629,171 
包括在其他流动资产中的受限现金640 — 
期末现金、现金等价物和限制性现金$482,189 $629,171 
补充披露非现金活动
财产和设备的未付购置款$691 $319 
库存与财产和设备之间的转移，净额$1,876 $— 
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
9
目录
Omnicell，Inc.
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1。重要会计政策的整理和汇总
业务
Omnicell公司于1992年在加利福尼亚州注册成立，名称为Omnicell Technologies，Inc.，并于2001年在特拉华州重新注册为Omnicell，Inc。该公司的主要产品和相关服务是用于医疗保健系统和药房的药物管理自动化解决方案和坚持工具，在其主要市场医疗保健行业销售。该公司的市场主要位于美国和欧洲。“Omnicell”或“公司”统称为Omnicell，Inc.及其子公司。
陈述的基础
管理层认为，随附的未经审计的简明综合财务报表反映了所有必要的调整，包括正常的经常性调整和应计项目，以公平地反映公司截至2021年9月30日和2020年12月31日的财务状况、截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的经营业绩和全面收益，以及截至2021年和2020年9月30日的九个月的现金流量。根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定，按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被精简或省略。这些未经审计的简明财务报表应与公司于2021年2月24日提交给美国证券交易委员会的截至2020年12月31日的公司年报10-K表中包含的经审计综合财务报表及附注一并阅读，但下文题为“最近通过的权威指引”一节中讨论的情况除外。该公司截至2021年9月30日的三个月和九个月的经营业绩和全面收益，以及截至2021年9月30日的九个月的现金流，不一定表明截至2021年12月31日的一年或任何未来时期可能预期的结果。
合并原则
简明综合财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有公司间账户和交易已在合并中取消。
2021年9月9日，该公司完成了对RxInnovation Inc.的收购，业务名称为FDS AmpliCare(简称FDS AmpliCare)。简明综合财务报表包括这家最近收购的公司从收购日期开始的经营结果。被收购企业的主要会计政策已经调整，以符合Omnicell的会计政策。
重新分类和调整
某些前一年的金额已重新分类，以符合本期列报。这次重新分类是对截至2020年9月30日的三个月和九个月收入分解中某些项目在附注3中的列报方式的改变，收入。这一变化不被认为是实质性的，列入是为了符合当期的分类和列报。
预算的使用
根据公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响公司的简明综合财务报表和附注中报告的金额。管理层根据历史经验和其他各种被认为合理的假设作出估计。虽然这些估计是基于管理层对当前事件和未来可能影响公司的行动的最佳了解，但实际结果可能与估计有所不同。
公司的关键会计政策是那些对其财务报表有重大影响并涉及管理层困难、主观或复杂判断的政策。截至2021年9月30日，本公司不知道有任何事件或情况需要更新其估计、判断或修订其资产或负债的账面价值。
细分市场报告
为了评估业绩和做出经营决策，公司将其运营作为一个单独的部门进行管理。该公司的首席运营决策者(“CODM”)是其首席执行官。CODM
10
目录
使用有关公司收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源并评估公司的业绩。所有重要的运营决策都基于对公司的分析，如一经营部门，与其报告部门相同。
最近采用的权威指导
2019年12月，财务会计准则委员会(FASB)发布了《会计准则更新(ASU)2019-12》，所得税(话题740)：简化所得税会计。该更新通过删除会计准则编纂(ASC)740中的一般原则的某些例外，简化了所得税的会计处理。所得税并通过澄清和修改现有指南来改进ASC 740其他领域指南的一致性应用和简化。本公司于2021年1月1日前瞻性采用ASU 2019-12。采用这一指导方针并未对公司的简明综合财务报表产生实质性影响。
最近发布的权威指导意见
2020年8月，美国财务会计准则委员会(FASB)发布了亚利桑那州立大学2020-06, 债务-带转换和其他期权的债务(分主题470-20)和衍生工具和对冲-实体自有股权的合同(分主题815-40)。此次更新简化了可转换债务工具的会计核算，减少了会计模型的数量和可独立于主要合同识别的嵌入式转换功能的数量。ASU 2020-06还提高了透明度，改善了可转换工具和每股收益指引的披露。此更新允许使用修改后的追溯或完全追溯的过渡方法。本公司将于2022年1月1日采用ASU 2020-06，并预计采用修改后的追溯过渡方法。该公司采用这一最新数据估计将导致可转换优先票据在扣除发行成本后增加$75.42000万美元；额外实收资本减少#美元72.72000万美元；减少长期递延税收负债#美元19.82000万美元；长期递延税金资产减少#美元0.52000万美元；留存收益增加美元16.72000万，全部截至2022年1月1日。
并无其他近期发出的有效权威指引，预期会对本公司截至报告日的简明综合财务报表产生重大影响。
注2。业务合并
FDS AmpliCare收购
2021年9月9日，公司根据日期为2021年7月25日的协议和合并计划的条款和条件，由FDS AmpliCare，Omnicell，Inc.，Fleming Acquisition Corp.和证券持有人代表完成了对FDS AmpliCare所有未偿还股权的收购，基本收购价格为#美元。177.0在结账后对结账现金、净营运资本和承担的债务进行调整之前，预计将于2021年第四季度完成调整。下表汇总了收购FDS AmpliCare的初步购买价格：
FDS AmpliCare
(单位：千)
基本收购价$177,000 
新增：预计期末现金859 
新增：估计净营运资本调整1,333 
减去：承担的债务(647)
已转移的采购总价$178,545 
对FDS AmpliCare的收购为Omnicell的EnlivenHealth增加了一套全面且互补的软件即服务(SaaS)财务管理、分析和人群健康解决方案TM献祭。自收购之日起，FDS AmpliCare的经营业绩已包含在公司的综合经营业绩中。
11
目录
本公司根据ASC 805对收购FDS AmpliCare进行会计处理。业务合并。购入的有形和无形资产及承担的负债于购置日按公允价值入账。初步公允价值基于收购日可获得的信息假设管理层的最佳估计，并可能随着收到更多信息而在不晚于收购日起一年结束的计量期内发生变化。下表列出了收购价格对公司收购的资产和作为收购的一部分承担的负债的初步分配，包括在公司的简明综合资产负债表中，并与转移的收购价格进行了对账：
FDS AmpliCare
(初稿)
(单位：千)
现金和现金等价物$465 
应收账款和未开票应收账款4,235 
预付费用506 
其他流动资产45 
流动资产总额5,251 
财产和设备444 
经营性租赁使用权资产2,252 
商誉118,846 
无形资产69,600 
其他长期资产51 
总资产196,444 
应付帐款950 
应计补偿1,312 
应计负债1,396 
递延收入1,916 
长期递延税项负债11,275 
长期经营租赁负债920 
其他长期负债130 
总负债17,899 
购买总价$178,545 
购买总价，扣除购入现金后的净价$178,080 
$118.8收购FDS AmpliCare产生的1.8亿美元商誉主要归功于未来SaaS解决方案的销售和FDS AmpliCare集结的员工队伍。预计所有商誉都不能在税收方面扣除。
除商誉外，符合确认条件的无形资产是指符合会计准则中的合同或法律标准或可分割性标准的无形资产。取得的可确认无形资产及其预计摊销使用年限如下：
FDS AmpliCare
公允价值使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$59,500 23
获得的技术7,700 
5 - 7
商品名称2,400 5
购买的无形资产总额$69,600 
客户关系无形资产代表与FDS AmpliCare客户的基础关系和协议的公允价值。收购的技术无形资产代表了FDS AmpliCare的SaaS解决方案组合的公允价值，这些SaaS解决方案组合已经达到技术可行性，是FDS AmpliCare在
12
目录
收购日期。商标无形资产代表与某些FDS AmpliCare SaaS解决方案营销相关的品牌和名称认可的公允价值。
客户关系无形资产的公允价值基于超额收益法确定，收购的技术和商号无形资产的公允价值基于特许权使用费救济法确定。评估无形资产公允价值时使用的主要假设包括预测的财务信息；客户流失率；特许权使用费比率10.0%和2.0被收购的技术和商号无形资产分别为%；贴现率为13.0所有无形资产的百分比；以及某些其他假设。
客户关系和已获得的技术无形资产采用双递减法摊销，因为这种方法更能代表将获得的经济效益。商标性无形资产使用直线摊销法在其预计使用年限内摊销。
本公司认为，分配给所收购资产和承担的负债的公允价值是基于市场参与者将使用的合理假设和估计。实际结果可能与这些估计和假设不同。
该公司产生了大约$4.6300万美元和300万美元6.6在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，与FDS AmpliCare收购相关的收购成本分别为3.5亿美元。这些成本在发生时计入费用，并在公司的简明综合经营报表中计入销售、一般和管理费用。
340B链路业务收购
于2020年10月1日，本公司根据经Omnicell，Inc.、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其中确定的卖方和卖方代表之间于2020年8月11日修订的股权购买协议的条款和条件，完成了对Pharmtics Strategy Group，LLC的340B Link业务(“340B Link业务”)的全部未偿还股权的收购225.02000万。对340B Link Business的收购增加了一套全面和差异化的软件支持服务和解决方案，某些符合条件的医院、保健系统、诊所和实体使用这些服务和解决方案来管理合规性，并通过符合条件的实体药房或签约药房合作伙伴在门诊处方上节省340B美元的药品成本。自收购之日起，340B领汇业务的经营业绩已包含在公司的综合经营业绩中。
13
目录
本公司根据美国会计准则第805条对收购340B链接业务进行了会计处理。购入的有形和无形资产及承担的负债于购置日按公允价值入账。下表列出了收购价格与公司收购的资产和承担的债务的分配情况，这些资产和负债包括在公司的简明综合资产负债表中，并与转移的收购价格进行了对账：
340B链路业务
(单位：千)
应收账款和未开票应收账款$8,197 
预付费用232 
其他流动资产(1)
23,040 
流动资产总额31,469 
财产和设备531 
经营性租赁使用权资产3,138 
商誉(1)
160,268 
无形资产62,800 
总资产258,206 
应付帐款568 
应计负债(1)
23,715 
长期递延税项负债(1)
6,334 
长期经营租赁负债2,589 
总负债33,206 
购买总价$225,000 
_________________________________________________
(1)    于2021年第三季度，本公司记录的计价期调整为$0.9商誉增加100万美元，包括其他流动资产增加、应计负债减少和长期递延税项负债减少#美元。0.3百万，$0.1百万美元，以及$0.5分别为百万美元。
$160.3收购340B Link Business产生的1.8亿美元商誉主要归因于未来软件支持的服务和解决方案的销售以及340B Link Business的集结劳动力。预计可在税收方面扣除的商誉约为#美元。93.72000万。
除商誉外，符合确认条件的无形资产是指符合会计准则中的合同或法律标准或可分割性标准的无形资产。取得的可确认无形资产及其预计摊销使用年限如下：
340B链路业务
公允价值使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$53,000 21
获得的技术9,000 5
商品名称200 1
竞业禁止协议600 3
购买的无形资产总额$62,800 
客户关系无形资产代表与340B Link Business客户的基础关系和协议的公允价值。收购的技术无形资产代表340B Link Business的软件和解决方案组合的公允价值，这些软件和解决方案已达到技术可行性，并在收购日期成为340B Link Business产品的一部分。商标名无形资产代表与营销340B Link Business的软件服务和解决方案相关的品牌和名称识别的公允价值。竞业禁止协议无形资产代表与340B Link Business管理层前主要成员签订的竞业禁止协议的公允价值。
14
目录
客户关系无形资产的公允价值按超额收益法确定；收购的技术和商号无形资产的公允价值按特许权使用费救济法确定；竞业禁止协议无形资产的公允价值按损益法确定。评估无形资产公允价值时使用的主要假设包括预测的财务信息；客户流失率；特许权使用费比率10.0%和0.5被收购的技术和商号无形资产分别为%；贴现率为14.0所有无形资产的百分比；以及某些其他假设。
客户关系和已获得的技术无形资产采用双递减法摊销，因为这种方法更能代表将获得的经济效益。商标名和竞业禁止协议正在使用直线摊销法在其估计使用寿命内摊销。
本公司认为，分配给所收购资产和承担的负债的公允价值是基于市场参与者将使用的合理假设和估计。实际结果可能与这些估计和假设不同。
该公司产生了大约$3.9在截至2020年9月30日的9个月内，与340B Link Business收购相关的收购相关成本为3.6亿欧元。这些成本在发生时计入费用，并在公司的简明综合经营报表中计入销售、一般和管理费用。
备考财务信息
下表显示了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的某些未经审计的预计合并财务信息，就好像FDS AmpliCare收购已于2020年1月1日完成，340B Link Business收购已于2019年1月1日完成。未经审计的备考财务信息仅供参考，并不表明如果FDS AmpliCare收购和340B Link Business收购分别于2020年1月1日和2019年1月1日发生的情况。未经审计的备考财务信息将收购的历史结果与公司的综合历史结果结合在一起，包括某些调整，包括但不限于所收购的无形资产和财产和设备的摊销和折旧；预计利息、利息支出和与收购相关的债务发行成本的摊销(视情况而定)；以及发生的某些与收购相关的成本。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
预计收入$302,114 $230,099 $840,896 $689,208 
预计净收入$32,050 $10,350 $65,194 $8,476 
注3。收入
收入确认
该公司从其产品和相关服务的销售中赚取收入，这些产品和相关服务在其主要市场保健行业销售。该公司的客户安排通常包括以下一个或多个收入类别：
互联设备、软件许可证等。支持软件的互联设备和软件许可证，用于管理和规范药品、耗材吸塑卡、包装设备和其他供应品的存储和分配。这一收入类别通常通过长期独家协议和多年共同开发计划出售。这一类别的解决方案包括但不限于XT系列自动配药系统、XR2自动化中心药房系统和IV配方自动化解决方案。
技术服务。安装后技术支持和其他相关服务，包括电话支持、现场服务、部件以及访问未指明的软件更新和增强功能(如果可用)。这一收入类别通常由多年或年度合同协议支持。
消耗品。药物依附包装、标签和其他一次性使用包装，包括多次依附包装和单剂泡沫卡，供零售、社区和门诊药房以及提供长期护理服务的机构药房和急性护理医院以外的其他场所使用，旨在提高患者参与度和遵守处方。
SaaS、订用软件和支持技术的服务。新兴软件和服务解决方案，以订阅方式提供，费用通常基于交易量或特定时间段的费用。这一类别的解决方案包括但不限于EnlivenHealth(以前称为Population Health
15
目录
这些解决方案包括新收购的FDS AmpliCare、340B解决方案以及与Omnicell One™(前身为Performance Center)相关的服务、中央药房配药服务(包括XR2自动化中央药房系统)和中央药房配药服务(包括IV配药自动化解决方案)。
下表汇总了每个收入类别的收入确认：
收入类别
收入确认的时机
损益表分类
互联设备、软件许可证和其他
发生控制权转移时的时间点，通常在客户安装和验收后
产品
技术服务
随着时间的推移，通常在服务期限内按费率提供服务
服务
消耗品
发生控制权转移时的时间点，通常在发货给客户或收到客户时
产品
SaaS、订用软件和支持技术的服务
随着时间的推移，随着服务的提供
服务
该公司的一部分销售对象是集团采购组织(GPO)和联邦机构的成员，这些机构根据与退伍军人事务部签订的联邦供应时间表合同(“GSA合同”)进行采购。GPO通常全部或部分由公司的客户拥有，公司在完成合同时向GPO支付费用。根据GSA合同，该公司还向退伍军人事务部支付工业资助费(“IFF”)。公司将支付给客户的这些费用视为对价，并将其记录为收入的减少。向GPO和IFF收取的费用为$4.4300万美元和300万美元2.3截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月分别为2.5亿美元和12.0300万美元和300万美元6.9截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，分别为3.5亿美元。
收入分解
下表汇总了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月按收入类型分类的公司年度收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
互联设备、软件许可证和其他$195,820 $135,037 $534,582 $403,761 
技术服务53,529 51,380 156,321 151,077 
消耗品18,150 16,300 54,424 56,591 
SaaS、订用软件和支持技术的服务28,903 10,982 75,657 31,577 
总收入$296,402 $213,699 $820,984 $643,006 
下表汇总了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月，按地理位置(根据客户位置确定)分类的公司营业收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
美国$271,276 $193,639 $738,411 $579,425 
世界其他地区(1)
25,126 20,060 82,573 63,581 
总收入$296,402 $213,699 $820,984 $643,006 
_________________________________________________
(1)    没有一个国家的收入超过总收入的10%。
16
目录
合同资产和合同负债
下表反映了公司的合同资产和合同负债：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
短期未开票应收账款净额(1)
$17,879 $13,895 
长期未开票应收账款净额(2)
14,460 17,205 
合同总资产$32,339 $31,100 
短期递延收入净额$114,726 $100,053 
长期递延收入14,141 5,673 
合同总负债$128,867 $105,726 
_________________________________________________
(1)    包括在简明综合资产负债表的应收账款和未开票应收账款中。
(2)    包括在简明综合资产负债表中的其他长期资产。
分配给该公司未履行的履约义务的交易价格中已开具发票的部分被记录为递延收入。
短期递延收入为#美元114.7百万美元和$100.1百万美元包括产品销售和服务合同的递延收入，扣除递延销售成本#美元24.1300万美元和300万美元21.0截至2021年9月30日和2020年12月31日，分别为3.6亿美元。*产品销售的短期递延收入与预计将在未来12个月内交付和开具发票的产品(等待安装和验收)有关。在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，公司确认的收入为18.9百万美元和$90.02000万美元，分别计入相应的短期递延收入总额余额#美元。121.1截至2020年12月31日，100万。
长期递延收入包括产品和服务合同的递延收入#美元。14.1百万美元和$5.7分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。剩余的履约义务主要在剩余的合同期限内按比例确认，一般不超过十年.
重要客户
在截至2021年和2020年9月30日的前三个月和前九个月，几乎没有客户占公司总收入的10%以上。此外，截至2021年9月30日和2020年12月31日，没有任何客户的应收账款占公司应收账款余额的10%以上。
注4.每股净收益
每股基本净收益(亏损)的计算方法是将该期间的净收益(亏损)除以该期间的加权平均流通股数量。在净亏损期间，所有潜在普通股都是反稀释的，因此稀释后每股净亏损等于每股基本净亏损。在净收入期间，每股稀释净收入的计算方法是将该期间的净收益除以基本加权平均股数加上该期间已发行的任何稀释潜在普通股，使用库存股方法。潜在普通股包括未发行的稀释性股票期权、限制性股票奖励和限制性股票单位的影响，以及公司可能有义务通过其可转换优先票据和认股权证发行的股票，如附注10所述。可转换优先债券。与股票奖励计划、可转换优先票据和认股权证相关的任何反稀释加权平均稀释股票不包括在每股稀释净收入的计算中。
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目录
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的基本和稀释后每股净收益计算如下：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位为千，每股数据除外)
净收入$29,317 $8,805 $63,868 $15,817 
加权平均流通股-基本43,648 42,802 43,293 42,606 
股票奖励计划对稀释证券的影响2,087 889 2,086 1,045 
可转换优先票据的效力2,156 — 1,816 — 
认股权证的效力450 — — — 
加权平均流通股-稀释48,341 43,691 47,195 43,651 
每股净收益-基本$0.67 $0.21 $1.48 $0.37 
每股净收益-稀释后$0.61 $0.20 $1.35 $0.36 
与股票奖励计划相关的反稀释加权平均股票64 2,328 199 2,076 
与可转换优先票据及认股权证相关的反摊薄加权平均股份— 11,816 5,908 11,816 
注5。金融工具的现金和现金等价物与公允价值
现金和现金等价物为#美元481.5300万美元和300万美元485.9截至2021年9月30日和2020年12月31日的100万美元分别由银行账户和高流动性的美国政府货币市场基金组成，这些基金在主要金融机构的清扫账户和资产管理账户。截至2021年9月30日和2020年12月31日，现金等价物为美元449.1300万美元和300万美元447.2分别为3.8亿美元，其中包括清扫账户和资产管理账户中持有的货币市场基金。
公允价值层次
本公司以公允价值计量其金融工具。该公司的现金、现金等价物和限制性现金被归类在公允价值等级的第一级，因为它们主要是利用市场可观察到的投入使用报价市场价格进行估值。本公司的信贷安排被归类为2级，因为估值输入是基于类似工具的报价或市场可观察数据。本公司的可转换优先票据被归类为2级，因为估值投入是基于报告期内最后一天非活跃市场的报价。截至2021年9月30日，可转换优先票据的公允价值为1美元。917.0百万美元，而它们的账面价值为$482.8百万美元，这是扣除未摊销贴现和债务发行成本后的净额，不包括归入额外实收资本的金额。请参阅附注9，债务和信贷协议，欲了解有关本公司信贷安排和附注10的更多信息，可转换优先债券，欲了解有关该公司可转换优先票据的更多信息，请访问。
18
目录
注6。资产负债表组成部分
下表列出了截至2021年9月30日和2020年12月31日的资产负债表详情：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
库存：
原料$40,844 $28,205 
在制品7,591 7,973 
成品55,824 60,120 
总库存$104,259 $96,298 
其他流动资产：
为客户持有的资金，包括受限现金(1)
$20,150 $18,164 
销售型租赁净投资，本期部分10,529 10,246 
预缴所得税5,706 10,095 
其他流动资产8,032 2,539 
其他流动资产总额$44,417 $41,044 
其他长期资产：
大写软件，NET$98,559 $94,027 
未开单应收账款，净额14,460 17,205 
递延债务发行成本3,430 4,253 
其他长期资产4,033 3,804 
其他长期资产总额$120,482 $119,289 
应计负债：
经营租赁负债，流动部分$13,009 $12,197 
客户资金负债20,150 18,164 
来自客户的预付款8,201 6,981 
回扣和租赁买断39,743 21,815 
团购组织费5,940 4,412 
应缴税款2,049 3,520 
其他应计负债15,144 13,222 
应计负债总额$104,236 $80,311 
_________________________________________________
(1)费用包括限制现金$。0.6百万美元和$4.0分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。
下表汇总了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月包括外币换算调整在内的其他全面收益(亏损)累计余额的变化：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
期初余额$(5,491)$(13,689)$(5,522)$(9,446)
其他综合收益(亏损)(2,299)3,510 (2,268)(733)
期末余额$(7,790)$(10,179)$(7,790)$(10,179)
19
目录
注7。财产和设备
下表为截至2021年9月30日和2020年12月31日的财产和设备余额：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
装备$87,061 $81,034 
家具和固定装置6,999 7,498 
租赁权的改进20,365 19,517 
软件57,575 50,230 
在建工程正在进行中8,943 7,095 
财产和设备，毛额180,943 165,374 
累计折旧和摊销(115,988)(106,301)
财产和设备合计(净额)$64,955 $59,073 
财产和设备的折旧和摊销费用为#美元。5.2300万美元和300万美元4.6截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月分别为2.5亿美元和14.9300万美元和300万美元13.6截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，分别为3.5亿美元。
公司财产和设备的地理位置(NET)基于其所处的物理位置。下表汇总了截至2021年9月30日和2020年12月31日的财产和设备的地理信息(净额)：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
美国$60,384 $53,203 
世界其他地区(1)
4,571 5,870 
财产和设备合计(净额)$64,955 $59,073 
_________________________________________________
(1)    没有一个国家的财产和设备净值占总财产和设备的10%以上。
注8。商誉与无形资产
商誉
下表为商誉账面金额变动情况：
十二月三十一日，
2020
加法 (1)
340B链路业务测算期调整 (1)
外币汇率波动9月30日，
2021
(单位：千)
商誉$499,309 118,846 (849)(919)$616,387 
_________________________________________________
(1)请参阅注释2，业务合并，了解更多信息。
20
目录
无形资产净额
截至2021年9月30日和2020年12月31日的无形资产账面金额和使用年限如下：
2021年9月30日
总运载量
金额(1)
累计
摊销		外币汇率波动净载客量
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$247,389 $(73,845)$(916)$172,628 
10 - 30
获得的技术93,366 (52,631)6 40,741 
5 - 20
商品名称9,400 (5,539)14 3,875 
1 - 12
专利2,890 (1,578)— 1,312 
2 - 20
竞业禁止协议600 (200)— 400 3
无形资产总额(净额)$353,645 $(133,793)$(896)$218,956 
 
2020年12月31日
总运载量
金额(1)
累计
摊销		外币汇率波动净载客量
金额		使用寿命
(年)
(除年份外，以千计)
客户关系$187,889 $(64,254)$(777)$122,858 
10 - 30
获得的技术86,029 (44,851)6 41,184 
5 - 20
积压1,150 (1,078)— 72 4
商品名称7,850 (5,794)14 2,070 
1 - 12
专利2,930 (1,455)2 1,477 
2 - 20
竞业禁止协议600 (50)— 550 3
无形资产总额(净额)$286,448 $(117,482)$(755)$168,211 
_________________________________________________
(1)     各期间账面总额的差异主要是由于与收购FDS AmpliCare相关的无形资产的增加，但部分被某些完全摊销的无形资产的注销所抵消。
无形资产摊销费用为#美元。6.3300万美元和300万美元4.4截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月分别为2.5亿美元和18.7300万美元和300万美元13.3截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，分别为3.5亿美元。
可摊销无形资产未来摊销费用估计如下：
9月30日，
2021
(单位：千)
2021年剩下的三个月$7,818 
202228,772 
202325,580 
202418,462 
202516,670 
此后121,654 
总计$218,956 
21
目录
注9.债务和信贷协议
2019年循环信贷安排
于2019年11月15日，本公司与贷款方富国证券有限责任公司、公民银行及摩根大通银行(联席牵头安排人)及全国富国银行(Wells Fargo Bank，National Association)(行政代理)订立经修订及重新签署的信贷协议(其后经下文讨论修订，称为“A&R信贷协议”)，并与贷款人订立经修订及重订的信贷协议(经修订如下所述，称为“A&R信贷协议”)，贷款人为联席牵头安排人富国银行(Wells Fargo Securities，LLC)及摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)。A&R信贷协议取代了本公司2016年的担保信贷安排(“优先信贷协议”)，并规定：(A)五年期循环信贷安排#美元500.02000万美元(“循环信贷安排”)和(B)最高可达#美元的未承付增量贷款安排250.02000万美元(“增量贷款”)。此外，A&R信用证协议还包括最高限额为$的信用证。15.01000万美元，以及最高可达$的回旋额度贷款分限额25.02000万。A&R信贷协议的到期日为2024年11月15日，届时所有剩余的未偿还借款都将到期并支付。
循环信贷机制下的贷款由公司选择计息，利率等于(A)伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)，外加适用的保证金，保证金范围为：(A)伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)1.25%至2.00年利率基于公司的综合净杠杆率(定义见A&R信贷协议)，或(B)等于(I)最优惠利率，(Ii)联邦基金利率加0.50利率；及(Iii)伦敦银行同业拆息，利率为一个月加一个月1.00%，外加以下范围内的适用边际0.25%至1.00按公司综合总净杠杆率计算的年利率。循环信贷机制下未提取的承诺费从0.15%至0.30年利率基于循环信贷安排每日平均未使用部分的公司综合总净杠杆率。增量贷款项下任何定期贷款的适用保证金和某些其他条款将在发生此类贷款之前确定。本公司获准在任何时候自愿预付款项，而无须支付溢价或罚款。
于二零二零年九月二十二日，双方就应收账款信贷协议订立一项修订(“修订”)，其中包括准许发行可转换优先票据及购买可转换票据对冲交易，如附注10所述。可转换优先债券，扩大公司回购普通股和进行其他限制性付款的灵活性，并以新的有担保净杠杆率契约取代总净杠杆契约，该契约要求公司维持综合有担保净杠杆率不超过3.50：1截至2020年9月30日、2020年12月31日和2021年3月31日的日历季度，以及3.00：1适用于此后结束的历季。
A&R信贷协议包含适用于本公司及其子公司的惯例陈述和担保以及惯例肯定和否定契约，其中包括对负债、留置权、投资、合并、处置、股息和其他分配的限制。A&R信贷协议载有财务契约，要求本公司及其附属公司不得超过最高担保净杠杆率(如上所述)，并维持最低利息覆盖率。此外，A&R信贷协议包含某些常规违约事件，包括但不限于未能支付利息、本金和手续费或其他到期金额、任何陈述或担保中的重大失实陈述或误述、契约违约、某些与其他重大债务的交叉违约、某些判决违约以及破产事件。本公司根据A&R信贷协议承担的义务以及欠贷款人(或贷款人的关联公司)的任何掉期义务和银行服务义务由其若干国内子公司担保，并由其及其附属担保人的几乎所有资产担保。就订立A&R信贷协议而言，以及作为根据该协议借款的先决条件，本公司与本公司若干其他直接及间接附属公司已订立若干附属协议，包括但不限于重申协议，该协议修订现有抵押品协议的某些条款，并重申其在现有担保协议下的义务。截至2021年9月30日，该公司完全遵守了所有公约。
根据ASC 470-50对通过A&R信贷协议进行的优先信贷协议的再融资进行了评估。债务修改和清偿。在决定再融资是作为债务清偿还是债务修改入账时，公司考虑了银团内的贷款人是保持不变还是发生了变化，以及债务期限的变化是否很大。这项评估是在银团内部以个别贷款人为基础进行的。因此，除了退出银团的某些贷款人外，再融资被视为一种修改。某些贷款人的退出导致了对现有未摊销债务发行成本的非实质性注销。与债务修改相关的剩余未摊销债务发行成本，以及新的递延成本，将在A&R信贷协议的剩余期限内摊销。
与A&R信贷协议有关，本公司产生并资本化了额外的$2.3300万美元的债券发行成本。与2020年9月22日的修订相关，公司产生并资本化了额外的$0.6300万美元的债券发行成本。债券发行成本将使用直线法摊销至2024年的利息支出。与信贷协议的债务发行成本相关的摊销费用为
22
目录
大约$0.3300万美元和300万美元0.2截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月分别为2000万美元和约150万美元0.8300万美元和300万美元0.7截至2021年和2020年9月30日的9个月分别为100万美元。
下表为公司递延债务发行成本余额的变化情况：
(单位：千)
截至2020年12月31日的余额$4,253 
加法— 
摊销(823)
截至2021年9月30日的余额$3,430 
截至2021年9月30日和2020年12月31日，每年都有不是循环信贷安排的未偿还余额。
注10。可转换优先债券
0.252025年到期的可转换优先票据百分比
2020年9月25日，该公司完成了一次非公开募股，募集资金为575.0本金总额为百万美元0.25%可转换优先票据(“票据”)，包括全数行使初始购买者的选择权，最多可额外购买$75.0该批债券的本金金额为1,000万元。公司从发行债券所得款项为$。559.72000万美元，扣除美元后的净额15.3交易手续费和其他债务发行成本为1.6亿美元。该批债券的息率为0.25每年%，从2021年3月15日开始，每半年拖欠一次，时间为每年的3月15日和9月15日。这些票据是根据该公司与作为受托人的美国银行全国协会签订的、日期为2020年9月25日的契约(“契约”)发行的。这些债券是公司的一般优先无担保债务，除非提前赎回、回购或转换，否则将于2025年9月15日到期。
债券可在紧接2025年5月15日前一个营业日营业结束前的任何时间由持有人选择转换，但前提是在以下情况下：(I)在截至2020年12月31日的财政季度之后开始的任何财政季度内(且仅在该财政季度期间)，如果公司普通股的最后一次报告销售价格至少为2025年5月15日前一个营业日的销售价格，则该等票据可在以下情况下兑换：(I)在截至2020年12月31日的财政季度之后开始的任何财政季度内(且仅在该财政季度期间)，20在一段期间内的交易日(不论是否连续)30在上一会计季度的最后一个交易日(包括最后一个交易日)结束的连续交易日大于或等于130债券于每个适用交易日的换股价的百分比；。(Ii)五之后的营业日期间十连续交易日期间(“计量期”)，在该连续交易日内，债券的每1,000元本金的交易价(定义见契约)在测算期内的每个交易日低于98(Iii)如本公司在紧接赎回日前预定交易日营业时间结束前的任何时间召回该等债券，但仅就已赎回(或被视为已赎回)的债券而言；及(Iv)如发生指定的企业事件，如本公司于每个该等交易日召回该等债券，则该等债券的赎回比率为本公司普通股最新报告售价的1%及该等债券于每个该等交易日的换算率；及(Iii)如本公司于紧接赎回日前的预定交易日营业时间结束前任何时间召回该等债券，但仅限于该等债券的指定企业事件发生时。在2025年5月15日或之后，直至紧接到期日前第二个预定交易日的交易结束为止，债券持有人可随时转换其全部或任何部分债券，而不论上述条件为何。
在截至2021年9月30日的三个月内，由于本公司普通股的最新报告销售价格大于或等于，因此根据本公司普通股的价格触发了票据的有条件转换功能130当时适用的票据换股价的百分比最少20在以下时间段内的交易日30截至2021年9月30日的连续交易日，也就是本财季的最后一个交易日。因此，债券可在2021年第四季度由持有人选择全部或部分可兑换。债券在2021年第四财季之后是否可以兑换，将取决于这一条件或未来另一项兑换条件的持续满足情况。公司继续根据合同结算条款，在截至2021年9月30日的简明综合财务报表中将票据归类为长期负债。
转换后，本公司可按本公司选择的方式，按契约规定的条款及条件，支付或交付(视情况而定)现金、普通股股份或现金与普通股的组合，以履行其转换义务。债券的初步兑换率为每1,000美元债券本金持有公司普通股10.2751股，相当于初始兑换价格约为1,000美元。97.32每股本公司普通股，可根据契约条款在某些情况下进行调整。此外，在债券到期日之前发生若干企业事件后，或如本公司就债券发出赎回通知，在某些情况下，本公司会提高选择转换其债券(或其任何部分)的持有人的债券兑换率。
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于相关赎回期(定义见契约)内(视属何情况而定)赎回或转换其已催缴(或被视为催缴)的债券或与该等企业活动有关的债券或将其债券转换为已赎回(或被视为已赎回)的债券。
如本公司发生重大变动，持有人可要求本公司以现金方式购回全部或任何部分债券，基本变动回购价格相等于100将购回的债券本金的%，另加基本变动购回日(但不包括)的应计及未付利息。截至2021年9月30日，根本改变或转换率调整的标准均未达到。
公司可能不会在2023年9月20日之前赎回债券。公司可以选择在2023年9月20日或之后以现金赎回全部或任何部分债券，条件是公司普通股的最后报告销售价格至少为130债券当时有效换算价的%最少20在任何时间内的交易日(不论是否连续)30连续交易日(包括该期间的最后一个交易日)，截至紧接本公司发出赎回通知之日的前一个交易日(包括该交易日在内)，赎回价格相等于100将赎回的债券本金的百分之百，另加赎回日(但不包括赎回日)的应计及未付利息。如公司赎回的未偿还票据少于全部，则最少为$150.0截至相关赎回通知之日，本金总额必须为未偿还且不需赎回的债券总额。“附注”并无为偿债基金拨备任何款项。
可以现金结算的可转换债务工具要求分为负债部分和权益部分。对负债部分的分配是基于不包含股权转换选择权的类似工具的公允价值。根据这一债务权益比率，债务发行成本然后以类似的方式分配到负债和权益部分。因此，在发行时，公司分配了$461.8300万美元的债务负债和1,300万美元的债务72.7在扣除适用的发行成本和递延税金后，额外的实收资本为1000万美元。债券本金与负债部分(包括发行成本)之间的差额为债务折让，公司将按债券期限内的实际利率，将债券折价摊销为利息开支。4.18%。贴现率的确定需要一定的估计和假设。截至2021年9月30日止，票据的剩余年期及相关债务贴现及发行成本增值约为4.0好几年了。
转换时可发行的最大股票数量，包括根本变化的影响，并受其他转换率调整的影响，将为8.12000万股。截至2021年9月30日，票据的IF转换价值比本金高出1美元。302.02000万。
票据包括截至2021年9月30日和2020年12月31日在简明综合资产负债表中报告的以下余额：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
责任：
本金金额$575,000 $575,000 
未摊销折扣(81,870)(95,744)
未摊销债务发行成本(10,308)(12,055)
可转换优先票据，负债部分$482,822 $467,201 
可转换优先票据，股权部分(1)
$72,732 $72,732 
_________________________________________________
(1)    计入简明综合资产负债表的额外实收资本。
下表汇总了在截至2021年9月30日的三个月和九个月的简明综合营业报表中确认的利息和其他收入(费用)净额所产生的利息支出的组成部分：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
合同息票利息$359 $20 $1,078 $20 
折价摊销$4,679 $249 $13,874 $249 
债务发行成本摊销$589 $31 $1,747 $31 
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可转换票据对冲和认股权证交易
在发行票据方面，本公司与票据的初始购买者之一的关联公司和某些其他金融机构(“期权对手方”)就本公司的普通股订立了可转换票据对冲和认股权证交易。
可转换票据对冲包括一项选择权，公司最多可购买约5.92000万股公司普通股，相当于债券相关公司普通股的股数，初始执行价约为$97.32每股。可换股票据对冲将于票据到期日到期(如不提早行使或终止)。可转换票据对冲的成本约为$。100.6作为权益工具入账，在简明综合资产负债表中计入额外实收资本。该公司记录的递延税项资产为#美元。25.8与可转换票据对冲交易相关的发行量为100万美元。一般情况下，可转换票据对冲预计将减少任何票据转换时对公司普通股的潜在摊薄，和/或抵消公司需要支付的超过已转换票据本金的任何现金支付。
除可换股票据对冲外，本公司订立认股权证交易，向期权交易对手出售认股权证，以在按惯例作出反摊薄调整后，收购最多约5.9总计300万股普通股，初始执行价为#美元。141.56每股。认股权证需要在公司选举时进行净股票或净现金结算。该公司收到的总收益约为#美元。51.3发行认股权证所需的额外实收资本为1000万美元，在简明综合资产负债表中计入发行时的额外实收资本。如果认股权证的每股市场价格超过认股权证的执行价格，认股权证可能单独对该公司的普通股产生稀释作用。
注11.出租人租赁
销售型租赁
在经常性的基础上，公司签订多年的销售型租赁协议，大多数租赁协议的长度从一至五年。该公司通过在无追索权的基础上将其大部分非美国政府销售型租赁出售给第三方租赁金融公司来优化现金流。租赁一经售出，本公司对租赁公司不承担任何义务。该公司的一些销售型租约，主要是与美国政府医院有关的租约，这些医院包括大约69应收租赁余额的%保留在内部。
下表列出了截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月，公司从销售型租赁中确认的营业收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
销售型租赁收入$3,892 $6,033 $14,503 $19,037 
销售成本型租赁收入(1,699)(2,486)(5,678)(7,710)
销售型租赁收入的销售利润$2,193 $3,547 $8,825 $11,327 
销售型租赁应收账款利息收入$453 $450 $1,389 $1,437 
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这类交易产生的应收款由租赁的基础设备抵押，并由2021年9月30日和2020年12月31日的以下组成部分组成：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
应收到的净最低租赁付款$32,109 $35,331 
减去：未赚取利息收入部分(2,393)(2,929)
销售型租赁净投资29,716 32,402 
减：当前部分(1)
(10,529)(10,246)
销售型租赁的长期投资，净额$19,187 $22,156 
_________________________________________________
(1)    销售型租赁净投资的当前部分计入简明综合资产负债表中的其他流动资产。
本公司销售型租赁应收账款的账面金额为公允价值的合理估计。
在内部保留的销售型租赁项下未来最低租赁付款的到期日时间表以及与简明综合资产负债表上报告的销售型租赁净投资的对账如下：
9月30日，
2021
(单位：千)
2021年剩下的三个月$2,876 
202211,012 
20238,123 
20245,347 
20253,409 
此后1,342 
未来最低销售型租赁付款总额32,109 
现值调整(2,393)
销售型租赁净投资总额$29,716 
经营租约
本公司签订了某些租赁协议，这些协议在采用ASC 842之前被归类为经营租赁。租契。2019年1月1日之前生效的这些协议继续被视为经营租赁，但根据这些计划在2019年1月1日或之后签订的任何租赁协议都将根据ASC 842分类并入账为销售类型租赁。经营租赁安排的初始条款一般为一至七年了.
下表为公司截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月的营业租赁确认营业收入：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
租金收入$2,474 $2,863 $8,278 $8,864 
注12。承租人租约
该公司拥有办公大楼、数据中心、办公设备和车辆的运营租赁。该公司的租约最初条款为一至12好几年了。截至2021年9月30日，本公司并无任何已签订但尚未开始的额外重大经营租约。
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经营租赁项下未来最低租赁付款的到期日时间表以及与简并综合资产负债表所报告的经营租赁负债的对账情况如下：
9月30日，
2021
(单位：千)
2021年剩下的三个月$3,782 
202214,783 
202310,949 
20249,207 
20256,463 
此后17,275 
经营租赁支付总额62,459 
现值调整(9,014)
经营租赁负债总额(1)
$53,445 
_________________________________________________
(1)    数额包括经营租赁负债的当期和长期部分#美元。13.0百万美元和$40.4分别为百万美元。经营租赁负债的当期部分计入应计负债在简明综合资产负债表中。
运营租赁成本为$3.8百万美元和$3.5截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月分别为100万美元和11.1百万美元和$10.5截至2021年和2020年9月30日的9个月分别为100万美元。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月里，短期租赁成本和可变租赁成本并不重要。
下表汇总了截至2021年和2020年9月30日的9个月与公司经营租赁相关的补充现金流信息：
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：千)
为计入租赁负债的金额支付的现金$11,774 $10,543 
以新租赁负债换取的使用权资产$2,804 $1,559 
下表汇总了截至2021年9月30日和2020年12月31日与本公司经营租赁相关的加权平均剩余租期和加权平均贴现率：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
加权-平均剩余租期(年数)5.45.9
加权平均贴现率，%5.7 %5.8 %
注13.承诺和或有事项
购买义务
在正常的业务过程中，公司会根据当前的生产需求下达采购订单。截至2021年9月30日，该公司有不可取消的购买承诺为$130.7百万美元，其中$88.8预计在截至2021年12月31日的一年内将支付100万美元。
法律程序
该公司目前正在进行各种法律诉讼。
2019年6月5日，伊利诺伊州库克县巡回法院大法官分部对该公司提起集体诉讼，标题为科里单独并代表所有其他类似案件审理了诉Omnicell，Inc.，案件编号2019-CH-06817(“听到的行动”)。起诉书要求等级证明、故意和/或鲁莽或疏忽违反“伊利诺伊州生物特征信息隐私法”(“BIPA”)的法定损害赔偿形式的金钱赔偿，以及基于针对公司违反BIPA的指控的诉讼原因的某些声明、强制令和其他救济。申诉已于2019年6月13日送达公司。2019年7月31日，公司提交了一份
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搁置或合并案件与诉讼的动议Yana Mazya等人。V.西北湖森林医院等人，案号2018-CH-07161，在伊利诺伊州库克县巡回法院，大法官分部待决(“马兹亚行动”)。法院随后于2019年10月10日在没有损害的情况下驳回了该动议，认为鉴于在Mazya诉讼中针对该公司的索赔被驳回，该动议毫无意义。该公司于2019年10月31日在Hed Action中提交了驳回投诉的动议。本公司解散动议听证会于2020年9月2日举行。法院在法官席上做出裁决，在不影响原告许可的情况下驳回了申诉，允许原告在2020年9月30日之前提交修改后的申诉。原告于2020年9月30日提交了修改后的起诉书，公司随后于2020年10月28日提出动议驳回修改后的起诉书。该公司的解散动议现已全面简介，但动议的口头辩论日期目前尚未编排。该案的状态会议已定于2021年11月12日举行。该公司打算对这起诉讼进行有力的抗辩。
2020年12月21日，Becton，Dickinson and Company(以下简称“BD”)向美国北卡罗来纳州中部地区法院提起诉讼，指控该公司违反“捍卫商业秘密法”(Defense Trade Secrets Act)挪用公款、“北卡罗来纳州商业秘密保护法”(North Carolina Trade Secrets Protection Act)规定的挪用公款、不正当竞争以及违反北卡罗来纳州法律的不公平/欺骗性贸易行为(“BD诉状”)。本诉讼(“屋宇署诉讼”)是就屋宇署在同一法院向一名同为本公司前雇员的前屋宇署雇员(“该前雇员”)提起的另一宗诉讼(“相关事宜”)展开的，该诉讼指称该名前雇员在该名前雇员终止受雇于屋宇署后，涉嫌从屋宇署的资讯科技系统下载若干文件时，违反了该前雇员对屋宇署有关保密及商业秘密资料的法律责任。关于相关事宜，屋宇署、该名前雇员及本公司订立协议，目的是协助将因该名前雇员的行动而驻留在该名前雇员或本公司的任何装置上的任何屋宇署文件交还屋宇署。BD的起诉书要求以补偿性、惩罚性和惩罚性损害赔偿、律师费和费用以及判决前和判决后利息的形式寻求禁令救济和金钱赔偿。2021年3月17日，双方提出暂缓BD诉讼的联合动议，法院于2021年6月8日批准了该动议。暂缓期限不超过180天，将公司就屋宇署投诉提交答辩书的截止日期定为2021年12月6日, 除非双方当事人共同同意并经法院批准延长暂缓执行期限。该公司打算对这起诉讼进行有力的抗辩。
如ASC 450所要求的，偶然事件，当本公司认为可能出现亏损，并且能够合理估计任何此类亏损的金额时，应计或有事项。本公司并无记录任何与上述法律程序有关的或有负债的重大应计项目，原因是本公司相信任何潜在亏损(虽然合理地可能出现)并不可能发生。此外，目前无法合理估计这些事项的任何可能损失范围，或认为不是重大损失。本公司相信，对于这些针对其的待决法律程序，它拥有有效的抗辩理由。然而，诉讼本质上是不可预测的，在任何特定时期，现金流量或经营结果都可能受到这些法律诉讼中任何不利解决方案的重大影响，或者因为管理层的注意力转移和产生巨额费用。
注14.所得税
该公司一般以当年估计的年度有效税率为基础，在过渡期计提所得税，并在出现所得税的当季对个别项目进行调整。离散项目前的年有效税率为28.2%和30.1分别为2021年9月30日和2020年9月30日止的九个月。
2021年第三季度，该公司继续其全球运营集中化活动和法人合理化。在截至2021年9月30日的9个月中，该公司确认了此类活动带来的无形收益。由于2020年第三季度持续的全球业务集中活动，公司确认了Omnicell Limited将其在Omnicell GmbH的股份转让给Omnicell International，LLC的收益，这导致在截至2020年9月30日的9个月中产生了一笔无形的离散税费。
该公司确认了一项与释放净不确定税收优惠相关的离散税收优惠，金额为#美元。6.2在截至2021年9月30日的9个月内，由于与税务机关有效和解而产生的1000万美元，与股权补偿有关的金额为#美元14.5百万美元和$4.2截至2021年和2020年9月30日的9个月分别为100万美元。
不连续项目前的2021年年度有效税率与法定税率21%不同，主要是由于州所得税、不可抵扣的补偿和股权费用以及与并购活动相关的不可抵扣的交易成本的不利影响，部分被研发抵免和外国衍生无形收入(FDII)福利扣除的有利影响所抵消。2020年离散项目前的年度有效税率与法定税率21%不同，主要是由于州所得税、不可抵扣的薪酬和股权费用以及不可抵扣的费用的不利影响，部分被研发抵免和FDII福利扣除的有利影响所抵消。
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2021年3月11日，美国总统签署了《2021年美国救援计划法案》(ARP法案)，该法案提供了额外的经济刺激和税收抵免，包括扩大和修改《冠状病毒援助、救济和经济保障法案》(《CARE法案》)颁布的雇员留任税收抵免，以及《家庭优先法案》(Family First Act)颁布的针对COVID相关带薪病假和探亲假的可退还税收抵免。该公司预计ARP法案的这些条款不会对所得税产生实质性影响。ARP法案进一步规定了增加收入的抵消，以满足预算协调规则，包括扩大1986年美国国税法(修订后)中“涵盖员工”的定义，以及第162(M)条对超额员工薪酬扣除的限制，适用于2026年12月31日之后的应税年度。公司将继续评估ARP法案中这些条款对所得税的影响。
截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司的未确认税收优惠总额为$9.8300万美元和300万美元18.2分别为2000万人。$8.4不确定税收优惠总额减少100万美元，主要是由于在截至2021年9月30日的季度与税务机关达成有效和解，释放了某些未确认的税收优惠。该公司的政策是将应计利息和罚款归类为未确认税收优惠的一部分，但将利息和罚款记录在利息和其他收入(费用)净额中。截至2021年9月30日和2020年12月31日，应计利息和罚款金额为美元。1.0300万美元和300万美元1.4分别为2000万人。
该公司在美国以及各个州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在正常业务过程中，该公司接受税务当局的审查，包括美国、德国、意大利、荷兰和英国等主要司法管辖区。除极少数例外，截至2021年9月30日，该公司在2017年、2016年和2016年之前的几年内不再接受美国、州和外国的考试。
虽然本公司相信已就不确定的税务状况作足够拨备，但随着修订估计的作出或相关事宜的解决或以其他方式解决，有关该等状况的拨备可能会有所改变。目前无法合理估计未确认税收优惠在未来12个月内的变化。
注15。员工福利和基于股份的薪酬
基于股票的计划
有关本公司股票计划的详细说明，请参阅附注14，员工福利和基于股份的薪酬截至2021年2月24日，公司向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中，包含了经审计的合并财务报表及附注。
基于股份的薪酬费用
下表列出了公司截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月的简明综合营业报表中确认的以股份为基础的薪酬支出总额：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：千)
产品和服务收入成本$1,909 $1,758 $5,890 $5,658 
研发1,998 1,577 5,429 5,199 
销售、一般和管理9,759 7,689 27,158 22,177 
以股份为基础的薪酬费用总额$13,666 $11,024 $38,477 $33,034 
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员工购股计划(ESPP)
以下假设用于根据ESPP对截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的股票进行估值：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
预期寿命(年数)
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
预期波动率，%
27.4% - 46.6%
30.4% - 53.5%
27.4% - 53.5%
30.4% - 53.5%
无风险利率，%
0.1% - 1.5%
0.1% - 2.7%
0.1% - 2.6%
0.1% - 2.7%
股息率，%— %— %— %— %
在截至2021年和2020年9月30日的9个月里，员工购买了大约287,000和333,000根据ESPP，普通股分别以加权平均价$62.14及$48.77，分别为。截至2021年9月30日，与根据ESPP购买的股票相关的未确认补偿成本约为美元。3.11000万美元，预计将在加权平均时期内得到确认1.5好几年了。
股票期权
以下假设用于评估根据本公司2009年股权激励计划(修订后为“2009年计划”)授予的截至2020年9月30日的三个月以及截至2021年和2020年9月30日的九个月的股票期权。有几个不是在截至2021年9月30日的三个月内授予的股票期权。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
202020212020
预期寿命(年数)4.74.94.7
预期波动率，%41.2 %30.1 %39.0 %
无风险利率，%0.3 %0.6 %0.7 %
预计没收率，%5.7 %7.9 %5.7 %
股息率，%— %— %— %
下表汇总了截至2021年9月30日的9个月的股票期权活动：
数量
股票		加权平均
行权价格		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
在2020年12月31日未偿还3,932 $62.50 7.8$226,160 
授与150 125.80 
练习(648)55.70 
过期(11)60.64 
没收(180)74.79 
截至2021年9月30日未偿还3,243 $66.11 7.1$266,946 
可于2021年9月30日行使1,640 $51.96 5.8$158,170 
归属，并预期于2021年9月30日及其后归属3,104 $65.35 7.0$257,873 
截至2020年9月30日的三个月内，授予的期权的加权平均每股公允价值为1美元。23.75截至2021年9月30日及2020年9月30日止九个月，已授出期权的加权平均每股公允价值为$33.89及$25.30，分别为。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月内，行使的期权的内在价值为美元。26.0百万美元和$4.1在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月中，分别为56.8百万美元和$16.5分别为百万美元。
截至2021年9月30日，与未归属股票期权相关的未确认薪酬总成本为1美元。38.4100万美元，预计将在加权平均归属期间2.4好几年了。
30
目录
限制性股票单位(“RSU”)
下表汇总了截至2021年9月30日的9个月内2009计划下的限制性股票单位活动：
数量
股票		加权平均
授予日期公允价值		加权平均
剩余年限		集料
内在价值
(单位为千，每股数据除外)
在2020年12月31日未偿还580 $72.87 1.6$69,670 
授予(授予)409 145.44 
既得(已释放)(157)72.39 
没收(54)74.75 
截至2021年9月30日的未偿还和未归属778 $111.00 1.7$115,456 
截至2021年9月30日，与RSU相关的未确认补偿成本总额为$73.4百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认3.1好几年了。
限制性股票奖(RSA)
下表汇总了截至2021年9月30日的9个月内，2009计划下的限制性股票奖励活动：
数量
股票		加权平均
授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
在2020年12月31日未偿还21 $68.11 
授予(授予)11 137.36 
既得(已释放)(21)68.11 
截至2021年9月30日的未偿还和未归属11 $137.36 
截至2021年9月30日，与RSA相关的未确认补偿成本总额为$1.0百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认0.7好几年了。
基于业绩的限制性股票单位(“PSU”)
下表汇总了截至2021年9月30日的9个月内，2009计划下基于业绩的限制性股票单位活动：
数量
股票		加权平均
每单位授予日期公允价值
(单位为千，每股数据除外)
在2020年12月31日未偿还155 $74.26 
授与51 156.79 
既得(41)70.68 
没收(7)64.06 
截至2021年9月30日的未偿还和未归属158 $102.29 
截至2021年9月30日，与PSU相关的未确认补偿成本总额约为$7.0百万美元，预计将在剩余的加权平均归属期间确认1.2好几年了。
31
目录
股权激励计划下为未来发行预留股份汇总表
截至2021年9月30日，公司根据股权激励计划为未来发行预留了以下普通股：
股份数量
(单位：千)
未偿还购股权3,243 
非既得限制性股票奖励947 
授权未来发行的股份1,514 
ESPP股票可供未来发行919 
为未来发行保留的总股份6,623 
股票回购计划
2016年8月2日，公司董事会(“董事会”)批准了一项股票回购计划，回购金额最高可达$50.0600万股公司普通股(《2016年度回购计划》)。2016年回购计划是对董事会于2014年11月4日批准的股票回购计划的补充，该计划规定回购金额最高可达$50.0600万股公司普通股(《2014年回购计划》)。截至2021年9月30日，根据这两项回购计划可能购买的股票的最高美元价值为1美元。54.92000万。股票回购计划不要求公司回购任何特定数量的股票，公司可以随时终止或暂停回购计划。
2020年9月17日，董事会批准了一项一次性股票回购交易，规定回购金额最高可达$75.0附注10所述与发行票据同时进行的私下谈判交易中公司普通股的1,000万股，可转换优先债券。2020年9月，公司回购749,300债券购买者以私下协商的方式发行的普通股，交易通过初始购买者之一或其关联公司完成，平均价格为$1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元。70.78每股，总收购价约为$53.02000万。根据这一一次性授权，将不会再进行回购。
在截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月内，该公司做到了不是T回购其任何已发行普通股，包括根据2014年回购计划和2016年回购计划，但在2020年9月发行债券的同时单独授权的一次性股票回购除外。
注16。股权发行
于二零一七年十一月三日，本公司与摩根大通证券有限责任公司、富国银行证券有限责任公司及汇丰证券(美国)有限公司作为其销售代理订立分销协议(“分销协议”)，根据该协议，本公司可不时透过销售代理提供及出售最高达$。125.0公司普通股的最高总发行价为2000万美元。根据分销协议，普通股的销售将通过谈判交易或被视为“在市场上”发行的交易进行，这些交易根据1933年证券法(经修订)第415条的定义进行，包括直接在纳斯达克股票市场进行的销售，或者向交易所以外的做市商销售或通过交易所以外的做市商进行的销售。根据该登记声明，根据分派协议本应出售的股份已于二零二零年十一月三日到期，因此，根据分派协议将不会作出额外出售。
截至2020年9月30日止三个月及九个月，本公司并无根据分销协议出售任何普通股。
注17。重组费用
2020年，该公司宣布了一项全公司范围的组织重组计划，以更有效地使其组织基础设施和运营与自主药房的战略愿景保持一致。在2020年第二季度，该公司还启动了一项重组计划，以帮助缓解新冠肺炎疫情对其业务和财务业绩的不利影响。在截至2020年9月30日的9个月内，本公司产生了10.0员工遣散费和相关费用为1.6亿美元。
在2021年第一季度，公司继续其组织调整倡议，产生了$2.0员工遣散费和相关费用为1.6亿美元。“公司”就是这么做的。不是在截至2021年9月30日的三个月内，不会产生任何额外的重组费用。
32
目录
下表汇总了公司截至2021年和2020年9月30日的9个月简明综合营业报表中确认的重组费用总额：
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：千)
产品和服务收入成本$389 $2,564 
研发105 3,716 
销售、一般和管理1,526 3,681 
重组费用总额$2,020 $9,961 
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
前瞻性陈述和可能影响未来结果的因素
本季度报告(Form 10-Q)包含符合1995年“私人证券诉讼改革法”、经修订的1933年“证券法”(“证券法”)第27A条和经修订的“1934年证券交易法”(“交易法”)第21E条定义的前瞻性陈述。前瞻性陈述贯穿本报告，包括标题为“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节。前瞻性陈述包括但不限于有关以下方面的陈述：
•我们对正在进行的新冠肺炎大流行对我们的员工和运营的持续影响(包括病毒的新变种)和遏制大流行传播的相关努力的预期，以及对我们的客户和供应商的持续影响，以及新冠肺炎大流行和相关遏制措施对我们的业务、财务状况、流动性和运营结果的预期持续影响；
•我们对未来销售渠道和产品预订量的期望；
•未来收入的范围和时间，包括我们目前积压的金额；
•我们市场或市场份额的规模或增长；
•我们对解决方案的需求驱动因素、某些产品类别的市场机会以及这些产品类别的持续扩张的信念，以及 我们相信，我们在这些类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急性和急性后药房提供商的需求；
•我们有能力以商业上合理的条件收购公司、业务、产品或技术，有效地整合这些收购，并实现被收购业务的潜在利益；
•我们的目标是通过每年推出新产品来推进我们的平台；
•我们实现自主药房愿景的能力，以及我们计划在云基础设施上集成我们当前的产品和技术，并在执行这一愿景时投资于在某些关键领域扩展我们的解决方案；
•对自主药房愿景的持续投资，我们对此类投资预期收益的信念，以及我们在执行这一愿景时对订阅和基于云的产品持续增长的预期；
•我们相信，我们完全自主的药物管理解决方案和愿景与医疗保健市场的长期趋势紧密结合，能够很好地满足医疗机构不断变化的需求；
•有计划的新产品和服务；
•我们确保充足的原材料和零部件供应的能力，这些原材料和零部件用于生产我们要求的质量和可接受的价格的产品；
33
目录
•新产品、新兴市场和国际市场带来的预订量、收入和利润率机会；
•我们有能力使我们的成本结构和员工人数与我们当前的业务预期保持一致；
•我们参与的任何法律程序的结果；
•我们可能设定的预订量、收入、非GAAP EBITDA、非GAAP营业利润率或非GAAP每股收益目标；
•我们的预期目标是长期收入和收入增长率、长期非GAAP营业利润率目标、长期非GAAP EBITDA利润率目标和自由现金流转换；
•我们有能力在不侵犯、挪用或以其他方式侵犯他人知识产权的情况下保护我们的知识产权和经营我们的业务；
•新会计准则或现行会计准则变更的预期影响；
•我们对现金的预期未来使用，包括我们对可转换优先票据剩余收益的预期使用，以及我们的资金来源是否充足；以及
•我们从运营中产生现金的能力，以及我们对现金资源充足程度的估计。
在某些情况下，您可以通过“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“寻求”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“将会”、“将会”等术语以及这些术语和类似表达的变体来识别前瞻性陈述。前瞻性陈述基于我们目前的预期和假设，会受到已知和未知的风险和不确定性的影响，其中许多风险和不确定性是我们无法控制的，这可能会导致我们的实际结果、业绩或成就与前瞻性陈述中明示或暗示的结果、业绩或成就大不相同。
此类风险和不确定性包括本季度报告全程描述的风险和不确定性，包括第II部分-第1A项。“风险因素”和第一部分--第2项。以下为《管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析》。鉴于这些风险和不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。您应仔细阅读本季度报告和我们在本季度报告中引用并作为证据提交的文件，以及我们不时提交给或提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他文件，了解我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。本季度报告中的前瞻性陈述仅代表我们截至本季度报告日期的估计和假设。除非法律要求，否则我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，或更新实际结果可能与任何前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同的原因，即使未来有新的信息可用。
本季度报告中提及的“Omnicell”、“我们”或“本公司”统称为Omnicell，Inc.(特拉华州的一家公司)及其子公司。术语“Omnicell，Inc.”仅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。
我们拥有业务中使用的各种注册和未注册的商标和服务商标，其中一些出现在本报告中，包括Omnicell®。本季度报告还可能包括其他公司的商标和服务标志。这些商标和服务标志是它们各自所有者的标志。
概述
我们的业务
我们在转变药房护理提供模式方面处于领先地位。我们的药物管理自动化解决方案和依从性工具使医疗保健系统和药房能够专注于临床护理，而不是管理任务。我们的解决方案支持完全自主药房的愿景，这是一个旨在通过完全自动化的药物管理基础设施提高运营效率的路线图。我们的愿景是通过自动化来转变药房护理交付模式，该自动化旨在取代手动的、容易出错的流程，并结合基于云的单一平台和高级服务产品。我们相信，我们的互联设备、产品和解决方案将帮助我们的客户利用数据和分析的力量，并提供更好的患者结果。
全球超过7000家医疗机构使用我们的医疗自动化和分析解决方案来帮助提高运营效率，减少用药差错，提供可操作的情报，并改善患者安全。北美和英国超过6万家机构和零售药店利用我们创新的用药依从性和人口健康
34
目录
提高患者参与度和遵守处方的解决方案，以及帮助减少昂贵的再次住院费用。我们销售我们的产品和消费品解决方案以及相关服务。在美国产生的收入分别占我们截至2021年和2020年9月30日的三个月总收入的92%和91%，占我们截至2021年和2020年9月30日的九个月总收入的90%。
在过去的几年里，我们的业务已经从一个单点解决方案扩展到一个产品和服务平台，这将有助于进一步推进自主药房的愿景。这种扩张为客户带来了跨多个产品、服务和实施的更大交易规模，我们相信，也带来了更全面、更有价值和更持久的关系。
我们利用产品预订量作为我们业务成功的指标。产品预订通常包括除技术服务和其他不太重要的项目以外的所有确定订单，设备和软件产品的不可取消合同和采购订单以及消耗品的采购订单通常都证明了这一点。我们的大多数互联设备和软件许可产品预订都可以在预订后12个月内安装，并在客户接受安装或接收货物时记录为收入。软件即服务(SaaS)、订阅软件和支持技术的服务产品预订的收入记录在合同期限内。
除了产品解决方案销售，我们还为客户提供服务。我们提供安装规划和咨询，作为大多数产品销售的一部分，这通常包含在解决方案的初始价格中。为了帮助确保我们系统的最大可用性，我们的客户通常以一到五年为增量购买维护和支持合同。由于我们客户群的增长和服务产品的扩大，我们的服务收入也在增长。
下表汇总了每个收入类别：
收入类别
收入类型(1)
损益表分类
包括在产品预订中
互联设备、软件许可证和其他
高能见度/
非复发性
产品
是(2)
技术服务
高能见度/
反复出现
服务
不是
消耗品
高能见度/
反复出现
产品
是
SaaS、订用软件和支持技术的服务
高能见度/
反复出现
服务
是
_________________________________________________
(1)    从长期的独家来源协议、积压或收入流的重复性来看，所有收入类型都非常明显。
(2)主要的运费收入和某些其他微不足道的收入流不包括在产品预订中。
截至2021年9月30日和2020年12月31日，我们的全职员工人数分别约为3370人和2860人。
运营细分市场
为了评估业绩和做出运营决策，我们将我们的运营作为一个单独的部门进行管理。我们的首席运营决策者(“CODM”)是我们的首席执行官。CODM使用有关我们的收入、毛利润、运营收入和其他关键财务数据的信息，在综合水平上分配资源并评估Omnicell的业绩。所有重要的运营决策都基于对Omnicell作为一个运营部门的分析，这与我们的报告部门相同。
战略
我们致力于成为护理提供商和零售药店最值得信赖的合作伙伴，并通过提供自动化、智能和高级服务(由单一的基于云的平台提供支持)来执行自主药房的愿景。我们认为，当今药房实践中存在重大挑战，包括但不限于药物差错、药物短缺、因药物转移造成的药物损失、严重的药物浪费和过期成本、药物管理流程中的高度手动步骤、合规要求的复杂性、药房员工流失率高、门诊环境中因不良药物事件住院、结果的高度变异性以及有限的库存可见性。我们认为，药房实践中的这些重大挑战推动了对数字化和虚拟化的需求增加，我们的解决方案实现了这一点，并在四个市场类别中代表着巨大的机遇：
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目录
•护理点。作为市场领导者， 随着客户越来越多地在医院内的更多区域使用我们的配药系统，我们预计这一产品类别将继续扩大。此外，我们的XT系列自动点胶系统的更换、升级和扩展周期已接近中途，我们认为这是一个重要的市场机遇，我们预计将继续专注于通过竞争性转换进一步渗透市场。我们相信，我们目前在护理点市场的产品组合以及新的创新和服务将继续为我们的客户带来更好的结果和更低的成本。
•中心药房。这个市场代表着 我们相信，这将是急诊护理环境中药物管理流程的开始，也是取代当今药房常见的人工和重复流程的下一个重大自动化机遇。手动流程通常容易出现重大错误，我们的IVX Workflow、我们的IV无菌复方解决方案以及我们的中心药房配药服务(包括XR2自动化中心药房系统)等产品会自动执行这些手动流程，旨在降低我们医疗保健合作伙伴的出错风险。我们相信，中央药房市场的新产品和创新创造了取代上一代中央药房机器人的机会，当这些机器人与传送带和服务相结合时，预计将改善我们客户的患者结果。在我们看来，中心药房也是一个提供额外技术支持服务的机会，这些服务旨在减轻药房的管理负担，并允许临床医生在其执照的顶端运营。Omnicell One是一项技术驱动的服务，它利用整个企业(包括中央药房)的智能，努力提供可操作的见解，帮助改善药物管理。
•340B支持软件的服务。这一市场针对的是参与公共卫生服务法第340B条的覆盖实体。公共卫生服务法案要求参与医疗补助的制药商以折扣价向照顾许多未参保和低收入患者的医疗保健组织销售门诊药品，导致复杂的合规环境。我们认为，卫生系统有很大的机会通过软件服务和解决方案提高参与福利并最大限度地节省计划。我们的Omnicell 340B技术服务平台包括拆分计费软件、合同药房管理、专业合同药房管理和药品折扣接入解决方案。
•零售、机构和付款人。我们认为，零售、机构和支付者市场代表着一个巨大的机会，因为大多数处方药都是在非急性部门分销的。新技术和更新的州委员会法规正在引领传统零售提供商的创新，再加上转向基于价值的医疗，我们相信这将激励市场采用解决方案，帮助提供商和支付者以新的方式吸引患者，以改善患者护理并降低总护理成本。我们相信，采用我们的EnlivenHealth(前身为Population Health Solutions)软件产品和服务组合，以及药物依从性包装，将提高依从性表现率，增加我们客户的处方量，并由于依从性提高而减少医院和急诊室就诊次数。EnlivenHealth最近收购了RxInnovation Inc.，以FDS AmpliCare(“FDS AmpliCare”)的名称运营，这扩大了EnlivenHealth的业务范围。FDS AmpliCare是向零售制药行业提供财务管理、分析和人口健康解决方案的领先供应商。FDS AmpliCare为全国超过15,000家独立和专业零售药店提供服务，扩大了EnlivenHealth的行业足迹。我们相信，随着EnlivenHealth和FDS AmpliCare的结合，Omnicell现在提供业界最全面的SaaS技术解决方案之一，旨在帮助零售药店和健康计划在数字驱动的医疗保健的新时代成长和蓬勃发展。随着新冠肺炎疫情爆发后，零售药店在人群健康方面继续发挥着越来越重要的作用，EnlivenHealth和新收购的FDS AmpliCare已经扩展了解决方案，这些解决方案应该有助于疫苗接种计划、测试方案、患者参与, 以及对患者的医疗保险健康计划选择支持。这个市场有七个重点领域：
◦CareScheduler是一款独家数字解决方案，可自动执行新冠肺炎疫苗和其他疫苗及检测程序的日程安排、报告和患者外展工作。
◦用药同步是一种以预约为基础的解决方案，将患者的药物治疗与单一的补药日期相一致，旨在提高服药依从性并减少再次住院。
◦全通道通信平台是我们的全面参与解决方案，利用机器学习和成熟的交互式语音响应技术，使客户能够为他们的患者创造个性化和差异化的药房体验。
◦火柴使药房能够通过一个方便的在线工具向患者提供新的服务，该工具允许患者比较和选择最符合他们的需求和预算的Medicare D健康计划。
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◦简约协助药房员工管理第三方应收账款和处方药索赔付款，所有这些都具有安全的在线报告。
◦MedBill为零售药店提供工具，使他们能够为正在改变药剂业专业和行业的临床服务开具账单。
◦MyDataMart是一个全面的商业智能工具，它使用药房数据来识别潜在的机会，以推动更好的业务结果和改善患者护理。
我们相信，我们在这些市场类别中的技术、服务和解决方案使我们能够很好地满足零售、急性和急性后药房提供商以及健康计划的需求。
新冠肺炎更新
我们继续密切关注新冠肺炎疫情及其对我们公司的持续影响。在2020年上半年，由于新冠肺炎大流行，医疗系统面临财务和运营压力，我们认为这导致我们的客户推迟或推迟购买决定和/或我们解决方案的实施。从2020年第三季度开始，我们开始看到我们的客户恢复到大流行前的采购模式，这与长期战略投资一致，这一趋势一直持续到2021年第三季度。我们相信，我们的客户在新冠肺炎疫情期间面临的挑战，包括需要在整个制药供应链中保持强大的可见性，提高了我们产品和服务的战略相关性。
尽管新冠肺炎疫苗现已上市并正在广泛分发，但对于这场大流行对美国和世界经济持续影响的持续时间和严重程度，包括新冠肺炎病毒新变种的影响，仍然存在很大的不确定性。新冠肺炎疫情对我们业务的持续影响仍不确定，目前无法预测这种影响的持续时间和范围。我们继续密切关注这一动态形势，并可能适当调整我们的展望。新冠肺炎疫情的持续影响可能会导致借款成本和其他资金成本上升，或者以其他方式对我们的业务、运营结果、财务状况和流动性产生不利影响。然而，在目前的情况下，我们相信我们的财务状况和资源将使我们能够在可预见的未来管理新冠肺炎疫情对我们业务的预期影响。
收购
2021年9月9日，我们根据日期为2021年7月25日的协议和合并计划的条款和条件，由FDS AmpliCare、Omnicell，Inc.、Fleming Acquisition Corp.和证券持有人代表完成了对FDS AmpliCare所有未偿还股权的收购，基本购买价为177.0美元，之后对结束现金、净营运资本和承担债务进行了收盘后调整，预计将于#年第四季度敲定。对FDS AmpliCare的收购为Omnicell的EnlivenHealth产品增加了一套全面且互补的SaaS财务管理、分析和人群健康解决方案。FDS AmpliCare的运营结果已包含在我们从2021年9月9日开始的综合运营结果中。
于二零二零年十月一日，吾等根据日期为二零二零年八月十一日(经Omnicell，Inc.、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其内确认的卖方及卖方代表以2.25亿美元现金总代价修订)的股权购买协议的条款及条件，完成对Pharmtics Strategy Group，LLC的340B Link业务(“340B Link业务”)的收购，该协议经修订后由Omnicell，Inc.，PSGH，LLC，BW Apothecary Holdings，LLC，LLC及卖方代表以2.25亿美元的总现金代价进行。对340B Link Business的收购增加了一套全面和差异化的软件支持服务和解决方案，某些符合条件的医院、保健系统、诊所和实体使用这些服务和解决方案来管理合规性，并通过符合条件的实体药房或签约药房合作伙伴在门诊处方上节省340B美元的药品成本。从2020年10月1日开始，340B Link业务的运营结果已包含在我们的综合运营结果中。
关键会计政策和估算
我们对公司财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的简明综合财务报表为基础的，这些简明综合财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的。编制这些财务报表需要我们作出某些估计和假设，这些估计和假设会影响报告期间报告的资产和负债额、披露任何或有资产和负债以及报告期间的收入和费用。吾等定期审阅我们的估计及假设，该等估计及假设乃基于过往经验及各种其他被认为在当时情况下属合理的因素而作出，其结果构成对某些资产及负债的账面价值作出判断的基础，而该等资产及负债的账面价值并非从其他来源轻易可见。实际结果可能与这些估计和假设不同。
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目录
我们相信以下关键会计政策会受到在编制我们的简明综合财务报表时使用的重大判断和估计的影响：
•收入确认；
•应收账款、未开票应收账款和销售型租赁净投资的信用损失准备；
•租约；
•库存；
•软件开发成本；
•商誉和无形资产的计价和减值；
•企业合并；
•可转换优先票据；
•以股份为基础的薪酬；以及
•所得税的会计核算。
在截至2021年9月30日的9个月中，我们在编制简明合并财务报表时对其作出关键会计估计的事项，与我们截至2020年12月31日的年度报告中包括的管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中披露的事项相比，没有实质性的变化，除了附注1中“最近通过的权威指导意见”中所讨论的事项外，我们在编制简明合并财务报表时对其进行关键会计估计的事项与我们在截至2020年12月31日的年度报告中所披露的事项相比没有实质性的变化。重要会计政策的整理和汇总，摘录于本季度报告10-Q表格内的简明综合财务报表附注。
最近发布的权威指导意见
参见附注1中的《最近发布的权威指导意见》。重要会计政策的整理和汇总请参阅本季度报告Form 10-Q中的简明综合财务报表附注，以描述最近发布的会计声明，包括预期采用日期以及对我们的运营结果、财务状况和现金流的估计影响。
行动结果
总收入
截至9月30日的三个月，
改变
20212020$%
(千美元)
产品收入$213,970 $151,337 $62,633 41%
占总收入的百分比72%71%
服务和其他收入82,432 62,362 20,070 32%
占总收入的百分比28%29%
总收入$296,402 $213,699 $82,703 39%
在截至2021年和2020年9月30日的三个月里，产品收入分别占总收入的72%和71%。由于客户需求的增加，产品收入增加了6260万美元，主要是在我们的自动化点胶系统业务中。相比之下，2020年第三季度受到新冠肺炎大流行的影响，因为卫生系统将资源集中在新冠肺炎的基本活动上。
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，服务和其他收入分别占总收入的28%和29%。服务和其他收入包括技术服务、SaaS、订阅软件和支持技术的服务以及其他服务的收入。服务和其他收入增加了2010万美元，这主要是由于最近分别收购了3400亿链接业务和FDS AmpliCare的收入为1440万美元和180万美元，以及我们现有客户群的持续增长和扩大的服务和解决方案组合。
38
目录
截至2021年和2020年9月30日的三个月，我们的国际销售额分别占总收入的8%和9%，预计将受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来一段时期的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
截至9月30日的9个月，
改变
20212020$%
(千美元)
产品收入$589,006 $460,352 $128,654 28%
占总收入的百分比72%72%
服务和其他收入231,978 182,654 49,324 27%
占总收入的百分比28%28%
总收入$820,984 $643,006 $177,978 28%
在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月里，产品收入占总收入的72%。由于客户需求的增加，产品收入增加了1.287亿美元，主要是在我们的自动化点胶系统业务中。相比之下，2020年第二季度和第三季度受到新冠肺炎大流行的影响，因为卫生系统将资源集中在新冠肺炎的基本活动上。
服务和其他收入占截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月总收入的28%。服务和其他收入包括技术服务、SaaS、订阅软件和支持技术的服务以及其他服务的收入。服务和其他收入增加了4930万美元，这主要是由于最近分别收购了3400亿链接业务和FDS AmpliCare的收入为3680万美元和180万美元，以及我们现有客户群的持续增长和扩大的服务和解决方案组合。
我们的国际销售额占截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月总收入的10%，预计将受到外币汇率波动的影响。我们无法预测未来一段时期的收入将受到外币汇率变化的影响程度。
我们持续增长收入的能力取决于我们继续从客户那里获得订单的能力，我们生产高质量产品和消耗品以满足客户需求的能力，我们能够完成的安装量，我们通过提供优质安装体验来满足客户需求的能力，我们开发新解决方案或增强现有解决方案的能力，以及我们在客户之间灵活分配劳动力以及时完成安装的能力。我们设备产品收入的时间主要取决于我们客户的时间表允许安装的时间。
收入成本和毛利
收入成本主要由三大类组成：(I)标准产品成本，占提供给客户的收入的产品成本的大部分，包括采购材料、制造产品的劳动力和与生产相关的间接费用；(Ii)我们在客户现场安装设备的安装成本，包括现场安装人员的成本，包括人工、差旅费和其他费用；(Iii)其他成本，包括标准成本和间接费用的差异、报废成本、返工、保修、超额和过时准备金。
39
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截至9月30日的三个月，
改变
20212020$%
(千美元)
收入成本：
产品收入成本$110,743 $86,689 $24,054 28%
作为相关收入的百分比52%57%
服务成本和其他收入38,880 30,219 8,661 29%
作为相关收入的百分比47%48%
总收入成本$149,623 $116,908 $32,715 28%
占总收入的百分比50%55%
毛利$146,779 $96,791 $49,988 52%
毛利率50%45%
与截至2020年9月30日的三个月相比，截至2021年9月30日的三个月的收入成本增加了3270万美元，其中2410万美元归因于产品收入成本的增加，870万美元归因于服务成本和其他收入的增加。
产品收入成本的增加主要是由于截至2021年9月30日的三个月的产品收入比截至2020年9月30日的三个月增加了6260万美元，部分被数量增加带来的规模经济带来的好处所抵消。
服务成本和其他收入的增长主要是由于服务和其他收入增加了2010万美元，包括最近收购340B Link Business和FDS AmpliCare的收入，与截至2020年9月30日的三个月相比，最近收购了340B Link Business和FDS AmpliCare的收入增加，以及对我们服务业务的额外投资，以支持新的服务解决方案。
毛利率的整体增长主要与截至2021年9月30日的三个月的收入增加有关，原因是客户需求增加，以及产量增加带来的与规模经济相关的好处。2020年第三季度毛利率受到新冠肺炎疫情的影响。截至2021年9月30日的三个月，我们的毛利润为1.468亿美元，而截至2020年9月30日的三个月的毛利润为9680万美元。
截至9月30日的9个月，
改变
20212020$%
(千美元)
收入成本：
产品收入成本$303,597 $262,740 $40,857 16%
作为相关收入的百分比52%57%
服务成本和其他收入112,027 90,628 21,399 24%
作为相关收入的百分比48%50%
总收入成本$415,624 $353,368 $62,256 18%
占总收入的百分比51%55%
毛利$405,360 $289,638 $115,722 40%
毛利率49%45%
与截至2020年9月30日的9个月相比，截至2021年9月30日的9个月的收入成本增加了6230万美元，其中4090万美元归因于产品收入成本的增加，2140万美元归因于服务成本和其他收入的增加。
产品收入成本增加的主要原因是，与截至2021年9月30日的9个月相比，截至2021年9月30日的9个月产品收入增加了128.7美元，部分被
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目录
产量增加带来的与规模经济相关的好处，以及重组计划中与员工相关的费用减少。
服务成本和其他收入的增长主要是由于服务和其他收入增加了4930万美元，包括最近收购340B Link Business和FDS AmpliCare的收入，与截至2020年9月30日的9个月相比，最近收购的340B Link Business和FDS AmpliCare带来的收入增加，以及对我们服务业务的额外投资，以支持新的服务解决方案。
毛利率的总体增长主要是由于客户需求增加导致的前9个月收入增加、产量增加带来的与规模经济相关的好处，以及重组计划中与员工相关的开支的减少。2020年第二季度和第三季度的毛利率受到新冠肺炎疫情的影响。截至2021年9月30日的9个月，我们的毛利润为405.4美元，而截至2021年9月30日的9个月，我们的毛利润为289.6美元。
营业费用和利息及其他收入(费用)，净额
截至9月30日的三个月，
改变
20212020$%
(千美元)
运营费用：
研发$19,477 $15,197 $4,280 28%
占总收入的百分比7%7%
销售、一般和管理97,910 71,442 26,468 37%
占总收入的百分比33%33%
总运营费用$117,387 $86,639 $30,748 35%
占总收入的百分比40%41%
利息和其他收入(费用)净额$(6,065)$809 $(6,874)(850)%
研究和开发。与截至2020年9月30日的三个月相比，截至2021年9月30日的三个月的研发费用增加了430万美元。增加的主要原因是与员工相关的开支以及产品开发方面的其他投资增加了490万美元，但因项目时间安排而导致的各种减少部分抵消了这一增加。员工相关费用的增加主要是因为增加了员工人数，以支持产品路线图的持续发展和完全自主药房的愿景，以及最近收购带来的员工人数增加。
销售、一般和管理。与截至2020年9月30日的三个月相比，截至2021年9月30日的三个月的销售、一般和行政费用增加了2650万美元。这一增长在很大程度上是由于与员工相关的支出增加了约1,530万美元，这主要是由于员工人数的增加，包括3400亿Link Business和FDS AmpliCare收购带来的员工人数增加，以及与收购相关的支出和佣金支出的增加，以及与差旅、商展和其他支出相关的支出增加，这些支出在2020年因新冠肺炎疫情而大幅削减。
利息和其他收入(费用)，净额。截至2021年9月30日的三个月的利息和其他收入(支出)与截至2020年9月30日的三个月相比净变化690万美元，主要是由于其他费用增加了580万美元，其他收入减少了110万美元。与截至2020年9月30日的三个月相比，截至2021年9月30日的三个月的其他费用增加，主要是由于贴现和债务发行成本的摊销，以及与我们于2020年9月发行的可转换优先票据相关的利息支出。
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截至9月30日的9个月，
改变
20212020$%
(千美元)
运营费用：
研发$53,770 $54,679 $(909)(2)%
占总收入的百分比7%9%
销售、一般和管理273,672 219,647 54,025 25%
占总收入的百分比33%34%
总运营费用$327,442 $274,326 $53,116 19%
占总收入的百分比40%43%
利息和其他收入(费用)净额$(18,715)$161 $(18,876)(11,724)%
研究和开发。与截至2020年9月30日的9个月相比，截至2021年9月30日的9个月的研发费用减少了90万美元。这一减少主要是由于重组计划的员工相关费用减少了360万美元，以及项目时间的各种减少，但由于增加了员工人数以支持产品路线图的持续发展和完全自主药房的愿景，员工相关费用增加了430万美元，以及最近的收购增加了员工人数，这部分抵消了这一减少。
销售、一般和管理。与截至2020年9月30日的9个月相比，截至2021年9月30日的9个月的销售、一般和行政费用增加了5400万美元。这一增长主要是由于与员工相关的支出增加了约3,400万美元，这主要是由于员工人数的增加，包括3400亿名Link Business和FDS AmpliCare收购带来的员工人数增加，以及与收购相关的支出和佣金支出的增加，以及与差旅、商展、咨询和其他支出相关的支出增加，这些支出在2020年因新冠肺炎疫情而大幅减少，但被220万美元的重组计划员工相关支出的减少部分抵消了这一增长。
利息和其他收入(费用)，净额。利息和其他收入(支出)，在截至2021年9月30日的9个月中，与截至2020年9月30日的9个月相比，净变化1890万美元，主要是由于其他费用增加了1710万美元，其他收入减少了180万美元。与截至2020年9月30日的9个月相比，截至2021年9月30日的9个月其他费用增加的主要原因是贴现和债务发行成本的摊销，以及与我们2020年9月发行的可转换优先票据相关的利息支出。
所得税拨备(受益于)
截至9月30日的三个月，
改变
20212020$%
(千美元)
所得税拨备(受益于)$(5,990)$2,156 $(8,146)(378)%
截至9月30日的9个月，
改变
20212020$%
(千美元)
所得税拨备(受益于)$(4,665)$(344)$(4,321)1,256%
截至2021年和2020年9月30日的9个月，我们的离散项目前年度有效税率分别为28.2%和30.1%。截至2021年9月30日的9个月的估计年度有效税率与2020年同期相比有所下降，主要是由于我们在此期间的盈利能力提高，不可抵扣费用的减少，以及研发抵免的增加。
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截至2021年9月30日的9个月的所得税拨备包括2140万美元的净离散所得税优惠，这主要是由于股权薪酬带来的1450万美元的税收优惠，以及由于与税务机关的有效和解而释放的620万美元的未确认税收优惠净额。
截至2020年9月30日的9个月的所得税拨备包括500万美元的净离散所得税优惠，这主要是由于股权薪酬带来的420万美元的税收优惠。
请参阅附注14，所得税有关详情，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(表格10-Q)。
流动性和资本资源
截至2021年9月30日，我们的现金及现金等价物为4.815亿美元，而截至2020年12月31日，我们的现金及现金等价物为485.9美元。我们所有的现金和现金等价物都投资于银行账户和货币市场基金，这些基金在主要金融机构的清扫和资产管理账户中持有。
我们在2021年9月30日和2020年12月31日的现金状况和营运资金如下：
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：千)
现金和现金等价物$481,549 $485,928 
营运资金$550,054 $552,991 
截至2021年9月30日和2020年12月31日，我们的流动资产与流动负债的比率分别为2.6：1和3.0：1。
现金来源
循环信贷安排
于2019年11月15日，吾等与不时与贷款人(富国证券有限责任公司、国民银行及摩根大通银行，N.A.作为联席牵头安排人，以及美国全国协会富国银行作为行政代理)订立经修订及重新签署的信贷协议(经随后修订，如下所述，即“A&R信贷协议”)，并与贷款人(富国银行，LLC，Civil Bank，N.A.及摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作为联席牵头安排人，以及富国银行(Wells Fargo Bank，National Association)作为行政代理，订立经修订及重新签署的信贷协议。A&R信贷协议取代了我们2016年的优先担保信贷安排，并规定(A)5.0亿美元的五年期循环信贷安排(“循环信贷安排”)和(B)高达2.5亿美元的未承诺增量贷款安排。此外，A&R信贷协议包括最高1,500万美元的信用证分限额和最高2,500万美元的回旋额度贷款分限额。
于二零二零年九月二十二日，双方订立A&R信贷协议修正案(下称“修正案”)，其中包括准许发行可转换优先票据及购买下述可转换票据对冲交易，扩大我们回购普通股及进行其他限制性付款的灵活性，并以新的有担保净杠杆率契约取代总净杠杆率，该契约要求吾等在截至2020年9月30日、2020年12月31日及3月31日的历季维持综合有担保净杠杆率不超过3.50：1。
截至2021年9月30日，循环信贷安排没有未偿还余额，我们完全遵守了所有契约。请参阅附注9，债务和信贷协议有关详情，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(表格10-Q)。我们预计将循环信贷机制下的未来贷款(如果有的话)用于营运资金、潜在收购和其他一般企业用途。
可转换优先债券
于2020年9月25日，我们完成了本金总额5.75亿美元的0.25%可转换优先债券(“债券”)的非公开发售，包括全面行使初始购买者的选择权，以额外购买至多7,500万美元的债券本金。我们从发行债券所得的收益为559.7,000万美元，扣除1,530万美元的交易费和其他债务发行成本。该批债券的息率为年息0.25厘，每半年派息一次，於每年三月十五日及九月十五日派息一次，由二零二一年三月十五日开始。这些债券是公司的一般优先无担保债务，除非提前赎回、回购或转换，否则将于2025年9月15日到期。请参阅附注10，可转换优先债券，请参阅本季度报告(Form 10-Q)中包含的简明综合财务报表附注，以了解更多详细信息。
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于2020年第四季度，我们将发售所得款项净额中约4,930万美元用于支付可转换票据对冲交易的成本(部分被我们出售认股权证交易所得款项所抵消)，约5,300万美元所得款项净额用于从票据购买者回购我们普通股的股份，净所得款项中约150.0美元用于偿还循环信贷安排下的未偿还借款，以及2.25亿美元用于收购340亿美元的Link业务。我们打算将此次发行的剩余净收益用于营运资金和其他一般公司用途，其中可能包括潜在的收购、战略交易和未来可能回购我们的普通股。
现金的用途
我们未来的现金用途预计将主要用于营运资本、资本支出和其他合同义务。我们还预计，现金将继续用于潜在的收购和与收购相关的活动，以及回购我们的普通股。
截至2021年9月30日，我们的股票回购计划总共剩余5490万美元用于未来回购，这可能会导致额外使用现金。请参阅附注15下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬有关详情，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(表格10-Q)。2020年9月，我们以私下协商的方式从债券购买者手中回购了749,300股普通股，交易通过其中一名初始购买者或其关联公司完成，平均价格为每股70.78美元，总购买价约为5300万美元。回购是与发行债券同时进行。回购是由董事会单独授权的，不影响之前授权的股票购买计划下未来购买的剩余总额。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月期间，除了在2020年9月发行债券的同时进行的单独授权的一次性股票回购外，没有股票回购，包括根据我们的股票回购计划。
根据我们目前的业务计划和产品积压，我们相信，我们现有的现金和现金等价物、我们预期的运营现金流、行使员工股票期权产生的现金和根据我们的员工股票购买计划(“ESPP”)购买的现金，以及循环信贷安排下的资金可用性，将足以满足我们至少在未来12个月的营运资本、资本支出、潜在收购和其他合同义务的现金需求。在未来12个月之后，我们还预计我们的净运营现金流加上现有的现金和现金等价物余额将足以为我们业务的持续增长提供资金。
现金流
下表汇总了指定期间我们的现金流量表简明合并报表中的选定项目：
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：千)
现金净额由(用于)：
经营活动$172,177 $109,422 
投资活动(220,113)(43,174)
融资活动40,697 435,870 
汇率变动对现金及现金等价物的影响(492)(157)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)$(7,731)$501,961 
经营活动
我们预计，由于多种因素的影响，我们经营活动的现金将在未来一段时间内波动，这些因素包括我们开票和收款的时间、我们的经营业绩以及其他债务支付的时间。
截至2021年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金为172.2美元，主要包括经1.192亿美元的非现金项目调整后的6,390万美元的净收入，被1,090万美元的资产和负债变化所抵消。非现金项目主要包括5310万美元的折旧和摊销费用，3850万美元的基于股票的补偿费用，1390万美元的可转换优先票据折价摊销，880万美元的经营租赁使用权资产摊销，260万美元的债务发行成本摊销，以及200万美元的递延所得税变化。资产和负债的变化包括以下方面的现金流出：(一)增加
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应收账款和未开单应收账款3960万美元，主要原因是整体业务增长和发货时间以及收款导致账单增加，(Ii)应计补偿减少1200万美元，主要原因是应计佣金和奖金减少，(Iii)库存增加1010万美元，以支持预测销售，包括预购某些零部件，以及库存成本上升，(Iv)经营租赁负债减少940万美元，(V)其他长期负债减少920万美元，主要是由于与税务机关有效结算而释放了某些未确认的税收优惠净额620万美元，(Vi)预付费用增加了820万美元，主要是由于某些保险单和其他认购义务的时间安排，(Vii)其他流动资产增加了110万美元，以及(Viii)预付佣金增加了100万美元。这些现金流出被以下各项部分抵消：(1)应付账款增加3,310万美元，这主要是由于支出的全面增加以及付款时机的原因；(2)递延收入增加2,120万美元，主要是因为为了满足客户的实施时间表和确认需要安装的产品的收入，发货时间导致的账单增加；(3)应计负债增加2,010万美元，主要是由于回扣和租赁收购负债增加，(4)投资减少以及(Vi)其他长期资产减少260万美元。
截至2020年9月30日的9个月，经营活动提供的净现金为1.094亿美元，主要包括经8200万美元的非现金项目调整后的1580万美元的净收入以及1160万美元的资产和负债变动。非现金项目主要包括4390万美元的折旧和摊销费用、3300万美元的基于股份的补偿费用、770万美元的经营租赁使用权资产摊销、80万美元的债务发行成本摊销、20万美元的可转换优先票据折价摊销以及360万美元的递延所得税变化。资产和负债的变化包括来自以下方面的现金流入：(1)应收账款和未开票应收账款减少2,970万美元，主要原因是收款时间和发货时间减少，(2)递延收入增加880万美元，主要原因是发货时间，以满足客户的实施时间表和确认需要安装的产品的收入，(3)其他长期负债增加810万美元，主要是由于CARE法案导致的某些工资税推迟。(4)库存减少460万美元，主要原因是发货时间和对供应链效率的关注；(5)应计负债增加330万美元；(6)预付佣金减少220万美元。这些现金流入被以下各项部分抵消：(1)应付账款减少870万美元，主要原因是支出总体减少，以及付款时间减少；(2)应计薪酬减少840万美元，主要原因是员工购买股票计划的时间安排，以及应计佣金减少；(3)经营租赁负债减少780万美元, (Iv)其他流动资产增加660万元；(V)预付开支增加630万元；(Vi)其他长期资产增加400万元；及(Vii)销售型租约投资增加330万元。
投资活动
截至2021年9月30日的9个月，投资活动使用的净现金为220.1美元，其中包括收购FDS AmpliCare支付的178.1美元对价，扣除收购现金后的净额，1,790万美元的财产和设备资本支出，以及2,410万美元的外部使用软件开发成本。
截至2020年9月30日的9个月，投资活动使用的净现金为4320万美元，其中包括1730万美元的财产和设备资本支出，以及2590万美元的外部使用软件开发成本。
融资活动
在截至2021年9月30日的9个月里，融资活动提供的净现金为4070万美元，主要是由于员工股票期权行使和ESPP购买的5390万美元的收益，部分被与限制性股票单位归属相关的1020万美元的员工税款所抵消，以及客户资金余额净减少310万美元。
截至2020年9月30日的9个月，融资活动提供的净现金为435.9美元，主要原因是发行债券的收益为559.7美元，扣除发行成本后的收益为559.7美元，与发行债券相关的权证销售收益约为5,130万美元，当前循环信贷机制下的收益为150.0美元，员工股票期权行使和员工股票计划购买的收益为3,320万美元，部分被当前循环信贷机制200.0美元的偿还所抵消，约为100.6美元。5300万美元用于回购我们的股票，410万美元支付与限制性股票单位归属相关的员工税，以及支付与当前循环信贷安排相关的债务发行成本60万美元。
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合同义务
在截至2021年9月30日的9个月内，管理层对截至2020年12月31日的年度报告FORM 10-K第II部分第7项所述的财务状况和经营结果的讨论和分析中披露的合同义务没有重大变化。
截至2021年9月30日的合同义务如下：
按期到期付款
总计2021年剩余时间2022 - 20232024 - 20252026年及其后
(单位：千)
经营租约(1)
$62,459 $3,782 $25,732 $15,670 $17,275 
购买义务(2)
130,720 88,806 40,516 880 518 
可转换优先票据(3)
580,750 — 2,875 577,875 — 
其他(4)
898 27 430 358 83 
总计(5)
$774,827 $92,615 $69,553 $594,783 $17,876 
_________________________________________________
(1)运营租赁下的承诺主要涉及租赁的办公楼、数据中心、办公设备和车辆。请参阅附注12，承租人租约有关详情，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(表格10-Q)。
(2)我们从各种供应商购买零部件，并使用合同制造商为我们的产品提供制造服务。在正常的业务过程中，我们会在交货日期前几个月发出预估需求量的采购订单。这些金额与可强制执行并具有法律约束力的协议相关。上述合同项下的金额包括在上表中，因为我们认为取消这些合同的可能性不大，我们预计未来将根据合同条款或类似材料支付类似金额的现金。
(3)我们于2020年9月发行了2025年9月到期的可转换优先票据。上述债务包括这些票据的本金和利息。虽然这些票据将于2025年到期，但如果满足某些条件，它们可能会在到期前转换为现金和我们普通股的股票。到期前的任何转换都可能导致本金的偿还早于上表所示的预定偿还时间。请参阅附注10，可转换优先债券，请参阅本季度报告(Form 10-Q)中包含的简明综合财务报表附注，以了解更多详细信息。
(4)其他承诺包括各种融资租赁和其他融资安排。
(5)请参阅附注13，承诺和意外情况，请参阅本季度报告(Form 10-Q)中包含的简明综合财务报表附注，以了解更多详细信息。
表外安排
截至2021年9月30日，我们没有根据交易法第S-K第303(A)(4)条及其说明定义的表外安排。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们面临着与外币汇率和利率波动相关的市场风险。
外币兑换风险
我们在国外开展业务，这使我们面临与美元和各种外币之间的外币汇率波动相关的市场风险，其中最重要的是英镑和欧元。为管理外币风险，我们有时订立外汇远期合约，以减轻与我们境外子公司主要以非功能性货币计价的资产或负债的现汇汇率变动相关的风险。一般来说，与这些合约相关的市场风险会被套期保值交易的相应损益所抵消。通过只与主要银行合作并密切监测当前市场状况，我们寻求限制这些合约的交易对手可能无法履行的风险。我们不会为了交易目的而签订衍生品合约。截至2021年9月30日，我们没有任何未平仓外汇远期合约。
利率波动风险
我们通过借贷活动面临利率风险。截至2021年9月30日，A&R信贷协议下没有未偿还余额，我们的可转换优先票据项下的账面净额为4.828亿美元。虽然我们的可转换优先票据是以固定利率为基础的，但利率的变化可能会影响公允。
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此类票据的价值。截至2021年9月30日，我们可转换优先票据的公平市场价值为9.17亿美元。请参阅附注5，金融工具的现金和现金等价物与公允价值，及附注10，可转换优先债券，请参阅本季度报告(Form 10-Q)中包含的简明综合财务报表附注，以了解更多详细信息。
我们利用利率互换协议，通过减少与部分未偿债务利息支付相关的现金流变化的风险，来防范利率的不利波动。我们的利率掉期(被指定为现金流对冲)包括从交易对手那里收取可变金额，以换取我们在协议有效期内支付固定利率。我们不持有或发行任何用于投机交易的衍生金融工具。截至2021年9月30日，我们没有任何未完成的利率互换协议。
与我们于2021年2月24日提交给美国证券交易委员会的截至2020年12月31日的10-K表格年度报告第二部分关于市场风险的定量和定性披露中披露的市场风险敞口相比，截至2021年9月30日的9个月我们的市场风险敞口没有重大变化。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序(该术语在1934年证券交易法(经修订)下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义)的有效性。这些披露控制程序旨在确保我们在本季度报告中要求披露的信息(I)在美国证券交易委员会规章制度规定的时间内进行记录、处理、汇总和报告，(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时决定所需披露的信息。
基于此类评估，我们的首席执行官和首席财务官得出的结论是，截至本报告期末，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
对管制效力的限制
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制(这一术语在《交易法》下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)。我们的内部控制系统旨在根据公认会计准则为外部目的的财务报表的编制和公平列报提供合理保证。所有的内部控制系统，无论设计得多么好，都有其固有的局限性，只能合理地保证内部控制系统的目标得以实现。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年9月30日的三个月内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化(该术语在《交易法》下的规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义)对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能对其产生重大影响。
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目录
第二部分：其他信息
项目1.法律诉讼
附注13“法律诉讼”项下所载资料，承诺和或有事项在本季度报告中包含的简明合并财务报表附注中的10-Q表格，通过引用并入本文。
第1A项。危险因素
除以下提供的更新外，请参阅第I部分-第1A项。在我们于2021年2月24日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的Form 10-K年度报告(截至2020年12月31日)中的“风险因素”，描述了可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生重大不利影响的风险和不确定性。
在评估这些风险时，您还应参考本季度报告中表格10-Q中包含的其他信息，包括第I部分-项目2。“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”以及我们的简明综合财务报表和附注包含在本报告中。
与我们的工商业有关的风险因素
我们面临着与不利的公共卫生流行病相关的风险，包括正在进行的全球新冠肺炎大流行(包括该病毒的新变种)，它对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响，并可能继续对其产生不利影响，具体取决于大流行的严重程度和持续时间。
新冠肺炎的持续传播，包括病毒的新变种，对疫情的担忧，以及相关的控制措施，已经对我们的员工和运营以及我们的客户和供应商的员工和运营产生了不利影响，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生了负面影响，具体取决于持续的新冠肺炎大流行的严重程度和持续时间。
如果我们的员工中有很大一部分或关键部分因新冠肺炎疫情而无法有效工作，包括疾病、隔离、设施关闭、无效的远程工作安排或技术故障或限制，我们的运营将受到实质性的不利影响。
对我们解决方案的需求很大程度上取决于我们客户的财务实力以及资本和运营预算，其中许多解决方案涉及我们客户的重大初始财务承诺。由于这场大流行，卫生系统面临着财务和运营压力，我们认为这导致我们的客户在2020年上半年推迟或推迟购买我们解决方案的决定和/或安装。从2020年第三季度开始，我们开始看到我们的客户恢复到大流行前的采购模式，这与长期战略投资一致，这一趋势一直持续到2021年第三季度。然而，我们的客户未来做出的任何取消、推迟或推迟资本支出项目的决定，医疗机构普遍减少的资本支出，以及由于新冠肺炎大流行而导致的医疗系统遭受的财务损失，都可能再次减少对我们的产品和相关服务的需求，导致收入减少和收入增长率下降，这将对我们的经营业绩产生不利影响-可能是实质性的。
此外，新冠肺炎疫情和相关遏制措施对我们供应商造成的任何干扰都可能严重扰乱我们的供应链，增加我们的采购成本，影响我们生产产品的能力，这将对我们的销售和经营业绩产生负面影响。
此外，新冠肺炎大流行显著增加了经济和需求的不确定性，并导致全球资本市场的混乱和波动，这可能会增加资金成本，不仅对我们，而且对我们的客户和供应商获得资金的途径产生不利影响。疲软的经济状况和无法及时或根本无法获得资本，可能会减少我们的客户对我们产品和服务的需求，这将对我们的经营业绩产生不利影响-可能是实质性的。
新冠肺炎疫情继续快速发展，新冠肺炎(包括病毒的新变种)将在多大程度上继续影响我们的业务、运营结果和财务状况，将取决于未来的事态发展，这些事态发展仍然具有高度的不确定性，无法充满信心地预测，例如疫情的严重程度、复发和持续时间、旅行限制、企业关闭或中断，以及采取的控制和治疗疾病的行动的有效性。虽然某些新冠肺炎疫苗(包括加强疫苗)现在已经获得批准，并正在全球分发，但我们无法预测大流行的持续时间以及经济活动和商业运营何时会正常化。
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如果新冠肺炎疫情继续对我们的业务和财务业绩产生不利影响，它可能还会加剧我们在截至2020年12月31日的10-K表格年度报告和本10-Q表格季度报告中“风险因素”部分所描述的某些其他风险，包括但不限于那些与不利的经济和市场条件有关的风险，我们开发新产品或服务或提升现有产品或服务的能力，我们与新产品或服务进入者成功竞争的需要，我们需要产生足够的现金流来提供服务
我们的产品使用的原材料和零部件可能会受到价格波动、短缺或供应中断的影响，如果我们无法维持这些原材料和零部件的供应来源，或者如果这些来源不能满足我们的供应要求，特别是半导体芯片的供应需求，我们可能会经历销售损失、零部件成本增加和盈利能力下降的情况。
在很大程度上超出我们控制范围的因素，例如生产我们产品所使用的原材料和组件的成本、质量和可用性，可能会影响此类产品的成本，而我们可能无法将这些成本转嫁给我们的客户。我们的产品使用的原材料和组件可能会受到价格波动、短缺或其他供应中断的影响，原因有许多我们无法控制，包括新冠肺炎疫情。此外，我们可能依赖数量有限的供应商提供某些可能受到供应链中断不适当影响的零部件。这些原材料和部件的成本、质量和可获得性对于我们产品的成功制造和销售至关重要。如果我们无法维持这些原材料和零部件的供应来源，或者如果这些来源不能满足我们的供应需求，我们可能会失去销售，并经历零部件成本的增加。
虽然我们有一些关键部件的库存，并且正在努力确保满足客户需求所需的供应，但全球短缺可能导致我们需要以更高的成本确保供应，以及制造延迟。最近，我们产品制造中使用的各种组件的发货延迟增加，特别是在半导体芯片方面。因此，我们一直在寻找某些组件的替代来源，这可能会花费更高的成本。由于半导体芯片持续严重短缺，我们采购使用半导体芯片的元器件的能力受到了不利影响。这些供应中断导致组件交付提前期增加，并增加了使用可用的半导体芯片获取组件的成本。由于半导体芯片短缺持续，或其他短缺可能持续，我们的产品生产可能会受到影响。如果公司或我们的供应商无法按我们要求的数量和质量及时以可接受的价格从第三方获得组件，我们可能无法及时或经济高效地将产品交付给我们的客户，这可能会损害我们的业务、运营结果和财务状况。同样，我们已经看到用于生产我们产品的商品价格持续上涨的时期，随着需求的增加和供应的限制，这种涨价可能会持续下去，这已经并可能继续导致Omnicell的成本增加。如果这些大宗商品的成本增加或继续居高不下，可能会对Omnicell的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。
我们可能无法认识到被收购业务(包括340B Link Business和FDS AmpliCare)的潜在优势，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生负面影响。
我们过去曾收购过业务，并期望在未来继续寻求收购业务、技术或产品。例如，我们在2020年10月收购了制药战略集团LLC的340B Link业务(“340B Link Business”)，并在2021年9月收购了RxInnovation Inc.(以FDS AmpliCare(“FDS AmpliCare”)的名称运营)。我们不能保证我们完成的任何收购或未来交易将为我们或我们的股东带来长期利益，也不能保证我们能够有效地整合或管理收购的业务，包括340B Link Business和FDS AmpliCare。
这些交易可能涉及重大挑战、不确定性和风险，包括：
•将以前分散的业务合并成一个单一单位的困难，以及随着场地被收购而管理更加分散的组织的复杂性；
•难以对组织进行适当规模调整，难以在收购的业务中实现协同效应；
•遵守监管要求，例如美国食品和药物管理局(FDA)的要求，而我们以前并没有遵守这些要求；
•未能在我们之前经验有限的市场中有效地理解和竞争；
•在评估和谈判此类交易，然后整合被收购的企业时，包括可能导致的任何不可预见的延迟和支出，会产生巨大的成本和转移管理层的注意力；
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•收购完成后，发现收购范围和规模比原先设想的范围更广或者管理难度更大的收购中承担的负债；
•难以吸收和留住被收购企业的关键人员；
•未能实现预期效益，如增加收入、提高运营和成本效益；
•难以将新收购的产品和解决方案整合到我们的产品中，或无法或未能扩大产品预订和销售，或无法有效协调合并后公司的销售和营销工作；
•由于收购后的中断，无法与新收购公司的客户和供应商保持业务关系；以及
•不能或不能成功整合财务报告和信息技术系统。
如果我们不能成功整合或管理收购的业务及其运营，或者如果合并业务出现延误，收购的预期效益可能无法完全实现或根本无法实现，或者可能需要比预期更长的时间才能实现，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到负面影响。
如果我们记录的与Aesynt、ATEB、InPharmics、340B Link Business和FDS AmpliCare收购或其他先前收购相关的商誉或其他无形资产受损，我们可能需要对收益进行巨额费用。
在2016年收购Aesynt和ateb，2017年收购InPharmics，2020年10月收购340B Link Business，以及2021年9月收购FDS AmpliCare的会计方面，我们记录了大量商誉和其他无形资产。此外，对于我们之前对MTS药物技术公司(“MTS”)、Avantec Healthcare Limited和MACH4 Automatisierungstechnik GmbH的收购，我们继续保持着大量的商誉，关于MTS，我们也继续保持着大量的其他无形资产。截至2021年9月30日，我们与过去的收购相关的商誉和无形资产净额约为8.34亿美元。根据公认会计原则，我们必须至少每年评估一次，并可能更频繁地评估商誉和其他无限期无形资产的价值是否已经减值。需要摊销的无形资产将在出现减值指标时进行减值评估。商誉或其他无形资产价值的任何减少或减值都将导致从收益中扣除，这可能会对我们未来的运营业绩和股东权益产生重大不利影响。
向销售更多产品(包括软件即服务或解决方案即服务订阅)的过渡带来了许多风险。
我们目前提供IV配药机器人、PakPlus-Rx服务和XR2自动化中心药房系统，以及操作设备和专家服务的人员，以通过订阅协议优化使用。我们还提供Omnicell One、EnlivenHealth Patient Engagement、340B、FDS AmpliCare®以及某些其他产品和解决方案作为订阅和/或服务。IVX Workflow还包含一个支付流，作为其定价结构中许可费的一部分。随着我们继续执行自主药房愿景并增加订阅和基于云的产品，我们可能会在订阅的基础上提供更多产品和服务。向以订阅为基础销售更多产品和服务的过渡带来了许多风险。这种转变需要技术、财务、合规和销售资源的投资，我们不能保证我们会收回这些投资的成本，也不能保证这些投资会改善我们的长期增长和运营结果。如果采用订阅解决方案的速度快于预期，向订阅收入的转变将改变收入确认的时间，我们可能会经历暂时的收入减少。此外，我们的现金流可能会受到订阅解决方案开票时间的影响。如果我们的任何订阅解决方案不能基本满足客户要求，合同可能会被修改，从而导致收入下降。客户可以选择在订阅到期时不续订，也可以尝试在续订时或之前以对我们不太有利的条款重新协商定价或其他合同条款。此外，由于收入通常是在订阅期限内确认的，客户对我们基于订阅的产品和服务的购买的任何减少都不会完全反映在我们的经营业绩中，直到未来几个时期，我们也更难在任何一个时期通过额外的订阅销售来迅速增加我们的收入。
医疗保健行业受到立法和监管改革以及财务限制和整合的影响，这可能会对我们的产品和服务的需求产生不利影响。
医疗保健行业已经面临，而且可能会继续面临严重的财务限制。美国政府立法和计划规则制定可能会导致客户推迟购买我们的产品，原因是联邦医疗计划报销费率降低和/或为了满足立法要求或预期未来规则制定而需要对其业务进行更改。我们的自动化解决方案通常需要投入大量资金。
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因此，我们发展业务的能力在很大程度上取决于客户的资本和运营预算。如果当前或拟议的立法和计划规则促进了其他计划的支出，或者医疗保健提供者的支出下降或增长速度慢于我们的预期，那么对我们产品和服务的需求可能会下降。
此外，某些医疗保健立法和法规可能会不时受到挑战，以努力修改或废除该立法或这些法规。我们无法预测任何此类挑战的成功，也无法预测随后的变化或由此产生的新的法律或法规将对我们的业务或整个医疗行业产生的影响。未来的任何行动或发展都可能对医疗保健行业产生不利影响，包括处方药成本、药房服务监管、联邦340B药品定价计划的管理、药房报销费率的变化或我们的业务方式，这可能会对我们的业务产生不利影响。
此外，医疗保健提供者已经整合以创建更大的医疗保健提供组织，以实现规模经济和/或更大的市场力量。如果这种整合继续下去，将增加某些目标客户的规模，这可能会增加向这些客户销售我们的产品的成本、精力和难度，或者如果我们的现有或潜在客户被更喜欢我们竞争对手产品而不是我们的产品的医疗保健提供商获得，我们的现有或潜在客户可能会开始使用我们竞争对手的产品。此外，由此产生的组织可能会有更大的讨价还价能力，这可能会导致价格侵蚀。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
发行人购买股票证券
在截至2021年9月30日的三个月内，我们没有根据股票回购计划回购任何普通股。请参阅附注15下的“股票回购计划”，员工福利和基于股份的薪酬有关详情，请参阅本季度报告所载的简明综合财务报表附注(表格10-Q)。
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全披露
不适用。
第5项：其他信息
没有。
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项目6.展品
通过引用并入本文
展品编号展品说明表格文件编号展品提交日期
10.1+*
Omnicell，Inc.2009年股权激励计划修正案
31.1+
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的规定对行政总裁的证明
31.2+
根据规则13a-14(A)或规则15d-14(A)的要求证明首席财务官
32.1+
根据“美国法典”第18编第63章第13a-14(B)条或第15d-14(B)条和第1350节的要求，对首席执行官和首席财务官进行认证(“美国法典”第18编第1350节)
101.INS+
内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH+
内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL+
内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF+
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB+
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE+
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104+
封面交互式数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中的适用分类扩展信息)。
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*是指管理合同、薪酬计划或安排。
+    谨此提交。
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签名
根据修订后的1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名者代表其签署。
Omnicell，Inc.
日期：2021年11月5日由以下人员提供：彼得·J·柯伊珀斯(Peter J.Kuipers)
彼得·J·柯伊珀斯
执行副总裁兼首席财务官
(首席财务官和正式授权人员)
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