目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549英里，华盛顿特区英里。
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表格
(标记一)
截至2010年12月31日的季度业绩
或
由_至_的过渡期
佣金档案编号
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保障科学公司(Safe Science，Inc.)
(注册人的确切姓名载于其章程)
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| (述明或其他司法管辖权 | |
| 公司或组织) | (国际税务局雇主身分证号码) |
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| F-200套房 |
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| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(
注册人的电话号码，包括中国的区号。
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根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| | |
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，(1)已提交了1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告；(2)在过去90天内，注册人一直遵守此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参看《交易法》第12b-2条规则中对《大型加速申报公司》、《加速申报公司》、《较小申报公司》和《新兴成长型公司》的定义。(勾选一项)：
| 大型企业加速提交文件-☐ | 加速的文件提交程序-☐ |
| 规模较小的中国报告公司** |
| |
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| |
| 新兴成长型公司： | |||
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是
截至2021年11月1日的流通股数量
普通股
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
表格10-Q季度报告
目录
| 第一部分-报告财务信息 |
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页面 |
| 项目1--财务报表： |
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| 综合资产负债表(未经审计)--2021年9月30日和2020年12月31日 |
3 |
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| 综合经营报表(未经审计)-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月 |
4 |
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| 现金流量简明合并报表(未经审计)-截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月 |
5 |
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| 综合权益变动表(未经审计)-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月 |
6 |
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| 合并财务报表附注(未经审计) |
8 |
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| 项目2--管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
16 |
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| 第三项--关于市场风险的定量和定性披露 |
28 |
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| 项目4--控制和程序 |
28 |
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| 第二部分--其他信息 |
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| 项目1--法律诉讼 |
29 |
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| 项目11A--风险因素 |
29 |
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| 项目2--未登记的股权证券销售和收益的使用 |
29 |
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| 第3项-高级证券违约 |
29 |
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| 项目4--矿山安全信息披露 |
29 |
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| 项目5--其他信息 |
29 |
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| 项目6--展品 |
30 |
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| 签名 |
31 |
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
综合资产负债表
(未经审计-单位为千，每股数据除外)
| 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
| 资产 | ||||||||
| 流动资产： | ||||||||
| 现金和现金等价物 | $ | $ | ||||||
| 受限现金 | ||||||||
| 所有权权益 | ||||||||
| 预付费用和其他流动资产 | ||||||||
| 流动资产总额 | ||||||||
| 财产和设备，净值 | ||||||||
| 所有权权益和预付款 | ||||||||
| 其他资产 | ||||||||
| 总资产 | $ | $ | ||||||
| 负债和权益 | ||||||||
| 流动负债： | ||||||||
| 应付帐款 | $ | $ | ||||||
| 应计薪酬和福利 | ||||||||
| 应计费用和其他流动负债 | ||||||||
| 租赁负债-流动 | ||||||||
| 流动负债总额 | ||||||||
| 租赁负债--非流动负债 | ||||||||
| 其他长期负债 | ||||||||
| 总负债 | ||||||||
| 承担和或有事项(附注9) | ||||||||
| 股本： | ||||||||
| 优先股，票面价值；授权股份 | ||||||||
| 普通股，票面价值；授权股份；在2021年9月30日和2020年12月31日发行和发行的股票 | ||||||||
| 额外实收资本 | ||||||||
| 库存股，按成本价计算；和股票分别于2021年9月30日和2020年12月31日 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 累计其他综合损失 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 总股本 | ||||||||
| 负债和权益总额 | $ | $ | ||||||
请参阅合并财务报表附注。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并业务报表
(未经审计-单位为千，每股数据除外)
| 截至9月30日的三个月， |
截至9月30日的9个月， |
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| 2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 一般和行政费用 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 营业亏损 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 其他收入(亏损)，净额 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 利息收入 |
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| 净权益收益(亏损) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| 所得税前净收益(亏损) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 所得税优惠(费用) |
— | — | — | — | ||||||||||||
| 净收益(亏损) |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||||
| 每股净收益(亏损)： |
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| 基本信息 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||||
| 稀释 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||||
| 计算每股收益(亏损)时使用的加权平均股份： |
||||||||||||||||
| 基本信息 |
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| 稀释 |
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请参阅合并财务报表附注。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
简明合并现金流量表
(未经审计-以千计)
| 截至9月30日的9个月， |
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| 2021 |
2020 |
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| 经营活动的现金流： |
||||||||
| 用于经营活动的现金净额 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 投资活动的现金流： |
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| 出售所有权权益所得收益 |
||||||||
| 取得所有权权益 |
( |
) | ||||||
| 所有权权益的垫款和贷款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投资活动提供(用于)的现金净额 |
( |
) | ||||||
| 融资活动的现金流： |
||||||||
| 公司普通股回购 |
( |
) | ||||||
| 与股权奖励相关的预扣税款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 用于融资活动的净现金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 现金、现金等价物和限制性现金净变化 |
( |
) | ||||||
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 |
||||||||
| 期末现金、现金等价物和限制性现金 |
$ | $ | ||||||
请参阅合并财务报表附注。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并权益变动表
(未经审计-以千为单位，股票数据除外)
| 累计 | 累计其他 | 普通股 | 额外缴费 | 库存股 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 总计 | 赤字 | 综合损失 | 股票 | 金额 | 资本 | 股票 | 金额 | |||||||||||||||||||||||||
| 余额-2020年12月31日 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 净收入 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 限制性股票奖励、没收和因预扣税款而回购的股票，净额 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 余额-2021年3月31日 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 净损失 | ( | ) | ( | ) | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
| 普通股回购 | ( | ) | — | — | — | — | — | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 限制性股票奖励、没收和因预扣税款而回购的股票，净额 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 余额-2021年6月30日 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 净收入 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 普通股回购 | ( | ) | — | — | — | — | — | ( | ) | |||||||||||||||||||||||
| 限制性股票奖励、没收和因预扣税款而回购的股票，净额 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 余额-2021年9月30日 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
请参阅合并财务报表附注。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并权益变动表
(未经审计-以千计)
| 累计 | 累计其他 | 普通股 | 额外缴费 | 库存股 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 总计 | 赤字 | 综合损失 | 股票 | 金额 | 资本 | 股票 | 金额 | |||||||||||||||||||||||||
| 余额-2019年12月31日 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 净损失 | ( | ) | ( | ) | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
| 限制性股票奖励、没收和因预扣税款而回购的股票，净额 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 余额-2020年3月31日 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 净损失 | ( | ) | ( | ) | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
| 限制性股票奖励、没收和因预扣税款而回购的股票，净额 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 所有权权益会计变更 | ( | ) | ( | ) | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
| 余额-2020年6月30日 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 净损失 | ( | ) | ( | ) | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||
| 限制性股票奖励、没收和因预扣税款而回购的股票，净额 | — | — | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
| 余额-2020年9月30日 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | $ | ( | ) | ||||||||||||||||||||
请参阅合并财务报表附注。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并财务报表附注
(未经审计)
1.一般信息
随附的未经审计的保障科学公司(“保障”或“本公司”)中期综合财务报表是根据美国公认的会计原则和美国证券交易委员会的中期财务报表规则和规定编制的。管理层认为，这些报表包括公平列报合并财务报表所需的所有调整(仅包括正常经常性调整)。中期经营业绩如下不必须表明全年或任何过渡期的结果。按照美国公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息和附注披露，已根据与中期财务报表有关的规则和规定予以精简或省略。本表格所包含的合并财务报表10-Q应与管理层对本表格其他部分包括的财务状况和经营结果的讨论和分析一并阅读10-Q，并将公司的合并财务报表及其附注包括在公司的财务报告中2020表格的年报10-K.
流动性
自.起2021年9月30日*公司有$
在……里面2018年1月，安全保障公司宣布，公司将不将任何资本配置到新的机会中，并将专注于支持我们现有的公司，并最大限度地利用货币化机会向股东返还价值。在这方面，本公司已经、正在及将会考虑多项措施，其中包括：出售个别拥有权权益、出售二级市场交易中的若干或全部拥有权权益，或两者的结合，以及其他最大化股东价值的机会。*当我们寻求向拥有拥有权权益的现有公司提供额外资金时，我们可能被要求花费我们的现金或产生债务，这将减少我们的流动性。我们不时地就收购和处置进行讨论，如果完成，可能会对我们的流动性产生重大影响。因此，公司还可以寻求其他资本来源，以维持其流动性。**
本公司相信其现金及现金等价物为2021年9月30日将足以为过去的运营提供资金一自这些合并财务报表发布之日起计的一年。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并财务报表附注(续)
所有权利益会计原则
本公司核算其所有权权益，主要由普通股和优先股形式的股权组成，使用一以下方式中的一种：股权或其他。所采用的会计方法一般由本公司对该实体的影响程度决定，主要由我们在该实体的投票权决定。
除了持有有表决权和无表决权的股权外，本公司还定期以本票的形式向其公司垫付款项，这些款项包括在综合资产负债表的所有权权益和垫款中。
权益法。*公司核算所有权权益，其结果为不合并，但它在权益会计方法下对其产生重大影响。无论是或不本公司对所有权权益具有重大影响力，这取决于对几个因素的最新评估，其中包括在董事会中的代表性和我们的所有权水平，这通常是20%至50%一家上市公司的有表决权证券的权益，包括与本公司在该上市公司持有的普通股、优先股和其他可转换票据相关的投票权。在权益会计法下，本公司不在我们的合并财务报表中反映一家公司的财务报表；然而，我们在该公司的收入或亏损中的主要份额反映在权益收益(亏损)中，净额反映在合并经营报表中。本公司将权益法公司的账面价值计入综合资产负债表中的所有权、权益和预付款。分配给无形资产的本公司成本超过其在权益法公司净资产中的基础权益的任何超额部分，将在相关无形资产的预计可用年限内摊销。本公司将其权益法在公司收益或亏损中的份额反映在一四分之一滞后。这种报告滞后可能导致延迟确认这些公司业务或运营变化的影响。
当公司在权益法公司的账面价值减少到零时，公司记录不是除本公司有未履行的担保义务或已承诺向该权益法公司提供额外资金外，其合并经营报表中的进一步亏损。当该权益法公司随后报告收入时，公司将不记录其在此类收入中的份额，直至超过公司应占亏损的数额不以前认识到的。
其他方法。我们对以下公司的所有权权益进行核算：不按权益法核算不在公允价值计量备选方案下具有易于确定的公允价值。根据公允价值计量替代方案，这些所有权权益是基于我们的原始成本减去减值(如果有的话)，加上或减去同一发行人相同或相似权益的有序交易中可观察到的价格变化所导致的变化。在这种方法下，我们在这类公司的收益或亏损中所占份额为不然而，在我们的综合经营报表中，可观察到的价格变化的结果(如果有的话)反映在其他收益(亏损)净额中。我们将这些权益的账面价值计入综合资产负债表中的所有权权益和垫款。
本公司的所有权权益为不根据权益法核算，并根据报告期最后一个交易日的收盘价按公允价值随时可确定的公允价值。2021年9月30日这些所有权权益包括大约
所有权权益和垫款的减值
在周期性的基础上，但是不是本公司根据业务计划目标和里程碑的实现情况、每家公司相对于其账面价值的估计公允价值、公司的财务状况和前景以及其他相关因素，评估其所有权权益的账面价值和可能减值的垫款，而不是季度评估。公司考虑的业务计划目标和里程碑包括与财务业绩有关的目标和里程碑，如实现计划的财务结果或完成融资活动，以及不主要是财务性质的，如雇用关键员工或建立战略关系。
管理层随后确定其在该公司的所有权权益价值是否出现了暂时的下降。减值是指一项资产的账面价值超过其估计公允价值的金额。
私人持股公司的估计公允价值一般是根据独立公司的价值确定的。第三各方已投资或已承诺投资这些公司，或基于其他估值方法，包括贴现现金流、可比上市公司估值以及对类似公司收购的估值。
与按权益法入账的公司和基金所有权权益相关的减值费用计入权益收益(亏损)，净额计入综合经营报表。与所有权权益和基金相关的减值费用按公允价值或公允价值计量替代方案计入其他收益(亏损)，净额计入综合经营报表。
使用权益法核算的先前减值公司的减少成本基础是。不即使情况表明公司的价值随后已经恢复，也是如此。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并财务报表附注(续)
2.所有权权益和预付款
以下概述了该公司所有权权益和预付款的账面价值。
| 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
| (未经审计-以千计) | ||||||||
| 权益法： | ||||||||
| 公司 | $ | $ | ||||||
| 私募股权基金 | ||||||||
| 其他方法： | ||||||||
| 公司，公允价值 | ||||||||
| 公司，公允价值计量替代方案 | ||||||||
| 私募股权基金，公允价值计量替代方案 | ||||||||
| 对公司的预付款 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
在.期间九截至的月份2021年9月30日Zipnosis，Inc.被另一家实体光明健康(Bright Health)收购。
在.期间三和九截至的月份2021年9月30日Flashtalk被另一家实体收购。该公司收到了$
在.期间九截至的月份2021年9月30日，WebLinc，Inc.被另一家实体收购。该公司已收到$
在.期间九截至的月份2021年9月30日，公司在T-REX Group，Inc.的所有权权益是以#美元收购的，该权益是使用公允价值计量替代方案核算的。
在……里面2021年4月维拉诺血管公司被另一家实体收购。
在.期间三和九截至的月份2021年9月30日该公司记录了#美元的减值。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并财务报表附注(续)
财务信息摘要
下表汇总了#年按权益法核算的公司的营业报表数据。三和九截至的月份2021年9月30日和2020，分别为。这些结果是根据各自公司的财务报表编制的，反映了某些历史调整，并以一季度滞后基数。这些公司的经营业绩在收购前、处置后和停止使用权益会计方法后的一段时间内不包括在内。历史结果是不在公司退出、注销或终止权益会计方法时进行调整。
| 截至9月30日的三个月， | 截至9月30日的9个月， | |||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
| (未经审计-以千计) | ||||||||||||||||
| 运营结果： | ||||||||||||||||
| 收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 毛利 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 净损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
3.取得所有权权益
以下是在此期间的其他部署摘要。九截至9月30日的当月期间。2021年9月30日:
在.期间三截至的月份2021年9月30日该公司出资$
在.期间九截至的月份2021年9月30日，Syapse筹集了$
在.期间九截至的月份2021年9月30日该公司额外出资美元。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并财务报表附注(续)
4.公允价值计量
本公司将其金融工具分类为三-公允价值等级，对用于计量公允价值的估值技术的输入进行优先排序。公允价值层次结构对相同资产或负债(水平)的活跃市场报价给予最高优先权1)和不可观察到的输入的最低优先级(级别3)。如果用于计量公允价值的输入落在层次结构的不同级别内，则类别级别基于对工具公允价值计量重要的最低优先级输入。
现金和现金等价物以及应付账款由于其短期性质而接近公允价值。不有任何级别2或级别3金融资产或负债按公允价值以经常性基础计量，截至2021年9月30日或2020年12月31日。
| 携带 | 2021年9月30日的公允价值计量 | |||||||||||||||
| 价值 | 1级 | 2级 | 3级 | |||||||||||||
| (未经审计-以千计) | ||||||||||||||||
| 现金和现金等价物 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 限制性现金等价物 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 所有权权益 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 携带 | 公允价值于2020年12月31日计量 | |||||||||||||||
| 价值 | 1级 | 2级 | 3级 | |||||||||||||
| (未经审计-以千计) | ||||||||||||||||
| 现金和现金等价物 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
所有权权益以公允价值计入，截至2021年9月30日由大约
5.基于股票的薪酬
以股票为基础的薪酬费用在合并经营报表中确认如下：--
| 截至9月30日的三个月， | 截至9月30日的9个月， | |||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
| (未经审计-以千计) | ||||||||||||||||
| 一般和行政费用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| $ | $ | $ | $ | |||||||||||||
基于股票的薪酬包括对员工的基于时间的奖励，对员工的基于责任的奖励以股票结算，对员工的基于业绩的奖励，对其他非员工的奖励，以及对董事的季度和年度服务的基于责任的奖励。九截至的月份2021年9月30日和2020，公司授予
6.所得税
公司记录了
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并财务报表附注(续)
7.每股净收益(亏损)
每股净收益(亏损)计算如下：
| 截至9月30日的三个月， | 截至9月30日的9个月， | |||||||||||||||
| 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||||||
| (未经审计-单位为千，每股数据除外) | ||||||||||||||||
| 基本信息： | ||||||||||||||||
| 净收益(亏损) | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||||
| 加权平均已发行普通股 | ||||||||||||||||
| 每股净收益(亏损) | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||||
| 稀释： | ||||||||||||||||
| 摊薄股份计算的净收益(亏损) | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||||
| 基本每股计算中使用的股数 | ||||||||||||||||
| 未授予的限制性股票和DSU的 | ||||||||||||||||
| 员工股票期权 | ||||||||||||||||
| 加权平均已发行普通股 | ||||||||||||||||
| 稀释后每股净收益(亏损) | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||||
用于计算每股净收益(亏损)的已发行基本普通股和稀释后平均普通股包括已发行普通股和既有递延股票单位(DSU)。
如果权益法公司有稀释股票期权、未授予的限制性股票、DSU或认股权证，每股稀释净收益(亏损)的计算公式为第一从净收益(亏损)中扣除可能行使公司稀释性证券的收益。任何影响都表现为为计算稀释后每股净收益(亏损)而对净收益(亏损)进行的调整。
稀释后的每股收益不反映以下可能产生反稀释效应或业绩或市场状况不令人满意的普通股：
| • | 在…2021年9月30日和2020，购买选项 |
| • | 在…2021年9月30日和2020、未授予的限制性股票、基于业绩的股票单位和可转换为 |
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合并财务报表附注(续)
8.细分市场报告
本公司的运营方式为
本公司于以下日期拥有的若干所有权权益2021年9月30日其中包括以下内容：。
| 公司名称 | 保障截至2021年9月30日的主要所有权 | 会计核算方法 | ||
| Aktana，Inc. | 权益 | |||
| 离合器控股公司 | 权益 | |||
| InfoBionic，Inc. | 权益 | |||
| Lumesis，Inc. | 权益 | |||
| MediaMath公司 | 其他 | |||
| 微平衡 | 权益 | |||
| 莫克斯健康公司 | 权益 | |||
| Prognos Health Inc. | 权益 | |||
| Syapse，Inc. | 权益 | |||
| Trice Medical，Inc. | 权益 |
自.起2021年9月30日和2020年12月31日，该公司的所有资产都位于美国。
保障科学公司(Safe Science，Inc.)
合并财务报表附注(续)
9.承诺和或有事项
在……里面2019年3月本公司自#年起分租其先前的公司总部写字楼。2019年6月。转租的期限到了2026年4月与本公司的标的租赁相同。在转租期限内，向本公司支付的固定转租款项正在逐步增加，并报告为一般和行政费用的组成部分。
本公司经营租赁现金流摘要如下：2021年9月30日以下是：
| 经营租赁付款 | 预期分租收入 | |||||||
| (未经审计-以千计) | ||||||||
| 2021年(截至12月31日的三个月) | $ | $ | ||||||
| 2022 | ||||||||
| 2023 | ||||||||
| 2024 | ||||||||
| 2025 | ||||||||
| 2026 | ||||||||
| 此后 | — | — | ||||||
| 未来最低租赁付款总额 | $ | |||||||
| 扣除的利息 | ( | ) | ||||||
| 经营租赁负债总额 | $ | |||||||
本公司及其持有所有权权益的其他公司涉及正常业务过程中产生的各种索赔和法律诉讼。根据公司目前的意见，它是不合理可能的是，这些事项的最终处置将对公司的综合财务状况或经营结果产生重大不利影响，但是，不是可以保证这些行动的结果，以及一或更多的不利裁决可能会对公司的综合财务状况和经营业绩或其公司的财务状况产生实质性的不利影响。该公司在提供此类服务时记录与法律费用相关的成本。
本公司已提供担保，其资金全部由一家公司持有的代管资金提供。第三派对，总金额为$
在……里面2018,公司董事会(以下简称“董事会”)通过了一项长期激励计划，该计划于#年修订。2019年2月和2020年6月，称为修订和重新启动的保障科学交易奖励计划(“LTIP”)。LTIP的目的是通过为员工提供额外的激励，使公司的价值最大化，从而促进公司及其股东的利益，这与公司在#年通过和宣布的业务战略的执行有关2018年1月。这个2020年6月修正案降低了第一门槛和由此产生的奖金池百分比，作为对员工加快行动以符合业务战略的激励。*根据LTIP，参与者(包括某些现任和前任员工)已获得以下奖励可能导致与出售本公司所有权权益相关的现金支付(“销售交易”)。LTIP规定了对应于：(I)指定的归属阈值或(Ii)指定的事件的奖金池。在第一在这种情况下，奖金池的范围将从
公司记录了某些员工的遣散费美元。
在……里面2011年6月公司以前的所有权权益Advanced BioHeating，Inc.(“ABH”)被Shire plc(“Shire”)收购。在#年托管期到期之前2012年3月Shire对所有与销售有关的第三方托管金额提出索赔，主要是基于美国司法部(DoJ)关于ABH的虚假索赔法案调查(下称“调查”)。2015年7月该公司收到了美国司法部关于ABH和Safe与ABH关系的民事调查要求-文件材料(“CID”)。根据举报资料，本公司提供了所要求的资料及资料。据本公司所知，举报资料涉及多宗检举人的行动。一其中一份已提交给2014由ABH的一名前雇员提供公司名称和一公司员工与其他实体和个人一起被视为被告。目前，美国司法部拒绝提起这起涉及公司和该公司员工的Qui-tam诉讼。
10.权益
在……里面2015年7月，公司董事会授权公司根据市场情况不时回购至多美元
在……里面2021年5月公司董事会批准了一笔新的美元
11.后续事件
在.期间2021年10月该公司完成了修改后的荷兰拍卖自我招标，结果回购了
第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
有关前瞻性陈述的注意事项
这份Form 10-Q季度报告包含前瞻性陈述，这些陈述基于对保障科学公司(“保障”或“我们”)、我们经营的行业和其他事项的当前预期、估计、预测和预测，以及管理层的信念和假设，以及关于非历史事实事项的其他陈述。这些声明特别包括关于我们的计划、战略和前景的声明。例如，当我们使用诸如“项目”、“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”、“应该”、“将会”、“可能”、“将”、“机会”、“潜在”或“可能”等词语的变体或其他表达未来事件或结果不确定性的词语时，我们是根据1933年证券法第27A节和1934年证券交易法第21E节的含义做出前瞻性陈述的。我们的前瞻性陈述会受到风险和不确定性的影响。可能导致实际结果大相径庭的因素包括：我们对资本部署做出正确决策的能力；我们的所有权权益可能在不同时期有所不同；我们对资本的大量要求以及我们所持资产缺乏流动性；我们公开交易的资产的市场价格波动；竞争；我们无法为我们的所有权权益获得最大价值；以及向股东返还价值；我们吸引和留住合格员工的能力；我们执行战略的能力；我们所有权权益所在行业的市场估值。“。我们无法控制我们的所有权权益，我们需要管理我们的资产以避免根据1940年投资公司法注册, 我们的所有权权益及其表现所带来的风险，包括我们的大部分所有权权益的历史有限和经营亏损的历史，面临激烈的竞争，可能永远不会盈利，保障所有权权益所在业务部门的经济状况的影响，包括新冠肺炎的影响，遵守政府监管和法律责任，所有这些都在项目1A中讨论。在Form 10-K年度报告中的“风险因素”，并在“可能影响未来结果的因素”和项目1a中更新(视情况而定)。下面是“风险因素”。其中许多因素超出了我们的预测或控制能力。此外，基於上述及其他因素，我们不应依赖过去的财政表现作为未来表现的指标。所有可归因于我们或代表我们行事的人的前瞻性陈述，都明确地受到本警告性声明的限制。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。鉴于这些风险和不确定性，本报告中讨论的前瞻性事件和情况可能不会发生。
业务概述
在最近的过去，保障措施提供了资金和相关的专业知识，以推动技术驱动型企业的增长。在许多(但不是所有)情况下，我们非常积极地参与，除了通过我们的股权施加影响外，还通过董事会代表和管理层支持来影响发展。我们还继续持有其他企业的相对较小的股权，在这些企业中，我们没有施加重大影响，也不参与管理活动。在某些情况下，这些所有权权益涉及先前较大权益或收购我们拥有所有权权益的公司的剩余权益。
2018年1月，保障宣布，我们不会将任何资本部署到新的机会中，而是将重点放在支持我们现有的公司和最大限度地货币化机会，以使价值回报给股东。在这方面，我们已经、正在和将考虑的举措包括：出售我们的所有权权益、出售二级市场交易中的某些或全部所有权权益、或两者的组合，以及实现股东价值最大化的其他机会。我们在2019年以每股1.00美元的特别股息启动了向股东返还价值的行动，并在2021年通过股票回购继续进行，回购总额为450万股，价值4030万美元。我们预计，一旦发生重大处置，未来可能会采取股票回购和/或基于可用现金资源、当时的市场状况和其他因素的特别股息的形式，以股票回购和/或特别股息的形式向股东返还价值。
经营成果
我们作为一个运营部门运营，其基础是我们的技术驱动型公司的相似性质、组织结构的功能一致性以及首席运营决策者为评估业绩和分配资源而定期审查的报告。
在我们公司经营的市场上存在着激烈的竞争。此外，这些公司经营的市场的特点是技术日新月异，行业标准不断发展，新产品和服务的推出频繁，分销渠道不断变化，政府监管不断演变，知识产权格局经常变化，客户需求不断变化。他们未来的成功取决于每家公司执行其商业计划和适应各自快速变化的市场的能力。
以下是我们截至2021年9月30日和2020年9月30日的某些所有权权益的列表。
| 从9月30日起保障主要所有权， |
|||||||
| 公司名称 |
2021 |
2020 |
会计核算方法 |
||||
| Aktana，Inc. |
15.0% | 15.2% | 权益 |
||||
| 离合器控股公司 |
41.7% | 41.2% | 权益 |
||||
| InfoBionic，Inc. |
25.2% | 25.2% | 权益 |
||||
| Lumesis，Inc. |
43.2% | 43.5% | 权益 |
||||
| MediaMath公司 |
13.2% | 13.3% | 其他 |
||||
| 微平衡 |
31.9% | 32.0% | 权益 |
||||
| 莫克斯健康公司 |
27.6% | 29.9% | 权益 |
||||
| Prognos Health Inc. |
28.5% | 28.5% | 权益 |
||||
| Syapse，Inc. |
11.1% | 19.6% | 权益 |
||||
| Trice Medical，Inc. |
12.6% | 16.6% | 权益 |
||||
截至2021年9月30日的三个月与截至2020年9月30日的三个月
| 截至9月30日的三个月， |
||||||||||||
| 2021 |
2020 |
方差 |
||||||||||
| (单位：千) |
||||||||||||
| 一般和行政费用 |
$ | (1,564 | ) | $ | (2,275 | ) | $ | 711 | ||||
| 其他收入(亏损)，净额 |
20,588 | (820 | ) | 21,408 | ||||||||
| 利息收入 |
70 | 52 | 18 | |||||||||
| 净权益收益(亏损) |
(761 | ) | (1,300 | ) | 539 | |||||||
| $ | 18,333 | $ | (4,343 | ) | $ | 22,676 | ||||||
一般和行政费用。我们的一般和行政费用主要包括员工薪酬、基于股票的薪酬、保险、办公成本和专业服务。与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月的一般和行政费用下降了美元，原因是员工薪酬下降了50万美元，保险成本下降了10万美元，以及其他各种成本下降了。一般和行政费用包括截至2021年9月30日的三个月基于股票的薪酬50万美元，而去年同期为50万美元。一般和行政费用还包括交易奖金计划(LTIP)的估计金额，交易奖金计划是员工薪酬的一个组成部分。如附注9所述，LTIP根据达到出售公司所有权权益的特定门槛向员工提供现金奖金池。根据LTIP确认的费用为20万美元和剩余的210万美元应计项目于2021年9月30日作为流动负债列报，并根据长期投资协议的条款于2021年10月支付。
其他收入(亏损)，净额。其他收入(亏损)，在截至2021年9月30日的三个月中，净收益比去年同期增加2140万美元。在截至2021年9月30日的三个月中，公司记录了因另一实体收购Flashtalk而产生的3230万美元的收益。此外，公司还记录了1190万美元的未实现亏损，这与光明健康普通股的公允价值下降有关。*在截至2021年9月30日的三个月中，公司还记录了1190万美元的未实现亏损，这与光明健康普通股的公允价值下降有关。在截至2021年9月30日的三个月中，公司记录了未实现亏损1190万美元，这与光明健康普通股的公允价值下降有关该公司记录了与T-REX所有权权益相关的40万美元减值亏损，以及与BritePool相关的50万美元可观察到的价格变化造成的未实现亏损。*减值是基于我们所有权权益的公允价值持续下降的基础上确定的，这是由于预期降低和退出时间表延长造成的。
利息收入。与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月的利息收入增加，主要原因是所有权权益预付款的平均余额较高。
权益收益(亏损)，净额。与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月的净股本收入(亏损)增加了50万美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月的股权收益(亏损)净额构成如下：
| 截至9月30日的三个月， |
||||||||||||
| 2021 |
2020 |
方差 |
||||||||||
| (单位：千) |
||||||||||||
| 出售所有权权益的净收益 |
$ | 346 | $ | 58 | $ | 288 | ||||||
| 未实现稀释收益 |
1,950 | 2,471 | (521 | ) | ||||||||
| 减值损失 |
— | — | — | |||||||||
| 权益法公司亏损份额净额 |
(3,057 | ) | (3,829 | ) | 772 | |||||||
| $ | (761 | ) | $ | (1,300 | ) | $ | 539 | |||||
*在截至2021年9月30日或2020年9月30日的三个月内，根据权益法核算的所有权权益的出售、净额或所有权权益减值没有实质性收益。截至2021年9月30日的三个月的未实现稀释收益是Trice Medical筹集额外股权资本稀释公司权益的结果。而截至2020年9月30日的三个月的未实现稀释收益是Aktana，Inc.的结果。在这三个月中的每一个月都筹集了额外的股本，稀释了公司的权益。在截至2021年9月30日的三个月里，我们的权益法公司的亏损份额与去年同期的80万美元相比发生了变化，这是因为2021年的公司减少了，与我们的所有权权益相关的亏损也减少了。
截至2021年9月30日的9个月与截至2020年9月30日的9个月相比
| 截至9月30日的9个月， |
||||||||||||
| 2021 |
2020 |
方差 |
||||||||||
| (单位：千) |
||||||||||||
| 一般和行政费用 |
$ | (6,018 | ) | $ | (7,835 | ) | $ | 1,817 | ||||
| 其他收入(亏损)，净额 |
28,027 | (7,045 | ) | 35,072 | ||||||||
| 利息收入 |
197 | 209 | (12 | ) | ||||||||
| 净权益收益(亏损) |
13,432 | (15,591 | ) | 29,023 | ||||||||
| $ | 35,638 | $ | (30,262 | ) | $ | 65,900 | ||||||
一般和行政费用。与去年同期相比，截至2021年9月30日的前9个月，一般和行政费用减少至180万美元，主要原因是员工薪酬减少了100万美元，遣散费减少了110万美元，办公室租金成本减少了10万美元，专业费用减少了10万美元，其他各种成本减少了180万美元，这些费用被更高的基于股票的薪酬50万美元部分抵消。在截至9月30日的9个月里，一般和行政费用还包括150万美元的基于股票的薪酬。2021年为100万美元，而上一年为100万美元。截至2021年9月30日的9个月的基于股票的薪酬支出包括更大比例的管理层薪酬的影响，包括管理层激励计划下现有应计项目的一部分，这些薪酬以既得股票支付，以及完全以既得股票支付的董事薪酬。
其他收入(亏损)，净额。在截至2021年9月30日的前9个月，其他收入(亏损)比去年同期净增3510万美元。*在截至2021年9月30日的9个月中，公司从收购Flashtalk中录得3,230万美元的收益，其中韦拉诺血管公司的收益为190万美元，T-Rex的收益为90万美元，这两项收益均被其他实体收购。此外，公司还记录了450万美元的未实现亏损，净额与首次公开募股(IPO)和随后的市场活动导致的Bright Health普通股的可见价格变化和额外的价格变动有关。*在截至2021年9月30日的9个月里，公司还录得未实现亏损450万美元，这与首次公开募股(IPO)和随后的市场活动导致的光明健康普通股的额外价格变动有关。本公司录得250万美元的减值，原因是对某些其他所有权权益的预期降低。在截至2020年9月30日的前9个月，本公司记录了810万美元的减值，涉及T-REX、B8ta、Velano Vvascular和其他按另一种方法计入的所有权权益。这些减值是根据我们的所有权权益的公允价值下降(估值预期降低导致的)，以及与新冠肺炎相关的更具挑战性的并购环境以及相关的不确定经济影响导致的退出时间表延长而确定的。这些减值是根据我们的所有权权益的公允价值下降来确定的。这些减值是根据我们的所有权权益的公允价值下降来确定的。这些减值是由于对某些其他所有权权益的预期降低所致。2020年还包括基于可观察到的价格变化，我们在Flashtalk的所有权权益获得的150万美元的非现金收益。
利息收入。与去年同期相比，截至2021年9月30日的前9个月的利息收入下降，主要原因是所有权权益的平均预付款减少，以及利率较低的平均现金等价物余额减少。
权益收益(亏损)，净额。在截至2021年9月30日的9个月里，股本收入(亏损)比去年同期净增2900万美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的前9个月，股权收益(亏损)、净额的组成部分如下：
| 截至9月30日的9个月， |
||||||||||||
| 2021 |
2020 |
方差 |
||||||||||
| (单位：千) |
||||||||||||
| 出售所有权权益的收益 |
$ | 17,134 | $ | 183 | $ | 16,951 | ||||||
| 未实现稀释收益 |
9,252 | 3,161 | 6,091 | |||||||||
| 减值损失 |
— | (9,200 | ) | 9,200 | ||||||||
| 权益法公司亏损份额净额 |
(12,954 | ) | (9,735 | ) | (3,219 | ) | ||||||
| $ | 13,432 | $ | (15,591 | ) | $ | 29,023 | ||||||
在截至2021年9月30日的9个月里，Zipnosis，Inc.被另一家实体光明健康(Bright Health)收购。在与这笔交易相关的收购中，该公司获得了350万美元的现金收益和1530万美元的优先股。由于这种所有权权益代表着一种公允价值不容易确定的证券。由于确定所有权权益公允价值的内在不确定性，这种估计价值可能与公允价值存在很大差异。差额有可能是实质性的。虽然公司确认了1730万美元的出售收益，这些收益包括在权益收益(亏损)中，并在合并运营报表中进行了净额计算。*收购所获得的所有权权益的公允价值是基于评估几种可用的估值方法而估计的，包括独立第三方最近投资的价值，可比上市公司的估值，以及我们预期结果的现值。这些方法考虑的假设包括确定哪些上市公司具有可比性，预测远期对于缺乏市场性或缺乏可比性的申请折扣、其他因素以及适用于每种可用的估值方法的相对权重。*由于其中一些投入的不可观察性，我们将初始估计确定为3级公允价值计量。*在截至2021年6月30日的三个月内，光明健康完成了首次公开募股(IPO)，导致我们的所有权权益相应地转换为约130万股普通股。*在截至2021年6月30日的三个月里，光明健康完成了首次公开募股(IPO)，导致我们的所有权权益相应地转换为约130万股普通股。, 光明健康公司的普通股代表的是一种所有权权益，具有易于确定的公允价值(第1级)，随后将以公允价值计量，未实现收益(亏损)将被确认为其他收入(亏损)的一部分，净额。由于这些变化，公司在截至2021年6月30日的6个月中额外确认了740万美元的未实现收益。在截至2021年9月30日的三个月中，公司确认了光明健康公司1190万美元的未实现亏损。
在截至2021年9月30日的9个月中，WebLinc，Inc.被另一家实体收购。*该公司迄今已收到360万美元的现金收益，并可能在未来15个月内根据某些交易业绩活动获得额外金额，这可能会被部分可赔偿的索赔所抵消。*该公司已确认截至2021年9月30日的9个月的销售亏损10万美元，包括在股权收益(亏损)中，因为在截至2021年9月30日的三个月中解决了某些或有事项这些金额将被记录为出售收益，并计入股权收益(亏损)。在截至2021年9月30日的9个月里，匡蒂明被另一家实体收购，但该公司没有由此获得的收益。此外，由于这种股权方法和所有权权益在上一年受到损害，因此不会产生收益或亏损。
截至2020年9月30日的9个月，出售所有权权益的收益包括各种托管安排的结算或与先前交易相关的其他次要或有事项。
截至2021年9月30日的9个月的未实现稀释收益是Syapse和Trice各自筹集额外股权资本的结果，稀释了公司在这些实体中的权益。截至2020年9月30日的9个月，未实现的稀释和收益是Aktana、meQuilibrium和Syapse的结果。
在截至2021年9月30日的9个月内，公司没有减值。在截至2020年9月30日的9个月里，公司记录了920万美元的减值，涉及索诺比、WebLinc，Inc.和匡蒂曼公司在权益法下的所有权权益。这些减值是根据我们所有权权益的公允价值下降确定的，这些权益的公允价值是根据我们所有权权益的公允价值下降确定的，这些公允价值是由于估值预期降低和退出时间延长而确定的，而与新冠肺炎相关的更具挑战性的并购环境以及相关的不确定经济影响导致退出时间表延长。
在截至2021年9月30日的9个月里，我们在权益法公司亏损中所占份额与去年同期的320万美元相比发生了变化，这是由于与我们的所有权利益相关的亏损增加。
所得税优惠(费用)
截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月，所得税优惠(费用)为2000万美元。我们已经记录了一项估值津贴，以将我们的递延税净资产减少到更有可能在未来几年实现的金额。因此，在截至2021年9月30日和2020年9月30日的前9个月本应确认的所得税拨备被估值免税额的变化所抵消。
流动性与资本资源
截至2021年9月30日，我们拥有6420万美元的现金和现金等价物。
自2018年1月以来，Safe宣布，我们不会将任何资本部署到新的机会中，将专注于支持我们现有的所有权利益，并最大限度地货币化机会，向股东返还价值。在这方面，我们已经、正在和将会考虑多项措施，其中包括：出售个人拥有权权益、出售二手市场交易中的某些拥有权和权益，或两者的结合，以及其他使股东价值最大化的机会。“
2015年，公司董事会授权我们根据市场情况不时回购至多2500万美元的公司已发行普通股。在截至2020年12月31日的年度和截至2021年9月30日的9个月内，我们没有根据这一授权回购任何股份。2021年5月，公司董事会根据修订后的1934年证券交易法规则10b5-1和规则10b-18的要求，利用现有资金批准了一项新的600万美元的股票回购计划。*公司在该计划下购买了236,159股股票，总成本为160万美元，或每股6.94美元。本公司在2021年5月期间根据该计划购买了236,159股股票，总成本为160万美元，或每股6.94美元。在此期间，本公司根据该计划购买了236,159股股票，总成本为160万美元，或每股6.94美元。该公司完成了修改后的荷兰拍卖自我招标，最终回购了430万股普通股，总价为3870万美元，或每股9.00美元。
我们从涉及所有权利益的交易中产生流动性的能力不时受到美国资本市场不利环境和其他因素(包括新冠肺炎的影响)的不利影响。我们可能会被要求向我们的公司提供额外的资本，这可能会导致我们面临流动性问题，这将限制我们执行业务战略的能力，并限制我们向所有现有公司提供我们希望的金额的财务支持的能力。我们为追求我们的战略而进行的交易随时可能增加或减少我们的流动性。当我们寻求向我们拥有所有权权益的现有公司提供额外资金，或将资本投入其他计划时，我们可能需要花费我们的现金或招致债务，这将减少我们的流动性。相反，当我们处置我们在所有权权益中的权益时，我们可能会从这类出售中获得收益，这可能会增加我们的流动性。我们不时地就收购和处置进行讨论，这些收购和处置一旦完成，可能会对我们的流动性产生重大影响。因此，本公司还可以寻求其他资本来源，以维持其流动性。本公司相信，自这些财务报表发布之日起一年多的时间里，本公司的现金和现金等价物将足以为运营提供资金。
合并现金流分析
现金流活动如下：
| 截至9月30日的9个月， |
||||||||||||
| 2021 |
2020 |
方差 |
||||||||||
| (单位：千) |
||||||||||||
| 用于经营活动的现金净额 |
$ | (5,444 | ) | $ | (7,025 | ) | $ | 1,581 | ||||
| 投资活动提供的净现金(用于) |
55,841 | (1,561 | ) | 57,402 | ||||||||
| 用于融资活动的净现金 |
(1,762 | ) | (30 | ) | (1,732 | ) | ||||||
| $ | 48,635 | $ | (8,616 | ) | $ | 57,251 | ||||||
经营活动中使用的净现金
与去年同期相比，截至2021年9月30日的9个月，经营活动中使用的净现金减少了160万美元。截至2021年9月30日的9个月的活动主要是该期间净收益的结果，但被各种非现金调整(如1340万美元的股权收入)所抵消。截至2020年9月30日的9个月的活动主要是对净亏损进行各种非现金调整的结果，包括1560万美元的股权损失和810万美元的其他方法所有权权益减值，这部分被可见的价格变化的150万美元的非现金收益所抵消。
投资活动提供的净现金(用于)
截至2021年9月30日的9个月，投资活动提供的净现金(用于)比去年同期增加了5740万美元。增加的主要原因是，与2020年相比，2021年Flashtalk、WebLinc、Zipnosis、TT-REX和Velano交易获得的收益总计5860万美元，以及所有权权益的预付款和收购减少。
用于融资活动的净现金
截至2021年9月30日的前9个月，用于融资活动的现金净额比上年同期增加了170万美元，这一增长主要是回购我们普通股160万美元的结果。
合同现金义务和其他商业承诺
下表按承诺到期或到期汇总了截至2021年9月30日的我们的合同义务和其他商业承诺。
| 按期到期付款 |
||||||||||||||||||||
| 总计 |
2021年(剩余部分) |
2022年和2023年 |
2024年和2025年 |
2025年之后 |
||||||||||||||||
| (单位：百万) |
||||||||||||||||||||
| 合同现金义务： |
||||||||||||||||||||
| 经营租契(A) |
$ | 2.8 | 0.2 | 1.2 | 1.2 | 0.2 | ||||||||||||||
| 合同现金债务总额(B) |
$ | 2.8 | $ | 0.2 | $ | 1.2 | $ | 1.2 | $ | 0.2 | ||||||||||
| (a) |
2015年，我们达成了一项租赁前主要执行办公室的协议，该协议将于2026年4月到期。2019年3月，我们签订了这些写字楼的转租合同，预计到2026年4月，未来的转租收入总额将达到260万美元。
|
| (b) |
截至2021年9月30日，剩余员工在雇佣和遣散费协议下的最大总风险敞口约为60万美元(未反映在上表中)。 |
可能影响未来业绩的因素
您应该仔细考虑下面列出的信息。以下风险因素描述了我们的业务、财务状况和/或经营结果可能受到重大损害，以及我们的证券价值可能受到不利影响的情况。您还应参考本报告中包含或合并的其他信息作为参考。
这场危机的主要影响是什么？COVID-19疫情可能不会对我们拥有所有权利益的公司的业务、财务状况和经营业绩以及我们将这些利益货币化的能力产生不利影响，它还可能导致我们增加需要向此类公司提供的额外资本额。
新冠肺炎疫情造成的经济和市场状况已经并将继续不同程度地对我们拥有所有权利益的公司产生负面影响，包括但不限于它们的运营、供应链、销售基础设施以及对其产品和服务的需求。这正在对它们的业务、财务状况和经营业绩产生负面影响。因此，我们可能需要向某些公司提供额外的资本。这可能会导致我们面临流动性问题，这些问题将限制我们执行业务战略的能力，并限制我们向所有现有公司提供我们希望的金额的财务支持的能力。新冠肺炎大流行还影响了某些公司的全球并购市场，在某些情况下导致此类公司的估值预期降低，退出时间表延长。而这反过来可能会对此类公司的货币化机会的数量和时机以及我们向股东返还价值的能力产生负面影响。
我们公司利益的预期货币化和向股东返还价值受到我们无法控制的因素的影响。
2018年1月，我们宣布不会向新公司部署任何资本。我们将转而专注于支持现有公司利益，并将其货币化机会最大化，以向股东返还价值。然而，这一战略计划可能需要向这些现有公司提供额外的资本和运营支持，我们可能无法在任何特定的时间框架内或以其他可取的条件出售我们公司的权益，如果有的话，也无法保证这个过程将需要多长时间，或者这个过程将产生什么结果。我们不能保证这一过程将需要多长时间，也不能保证这一过程将产生什么结果。此外，我们不能保证在此过程中我们将能够偿还我们的债务。此外，现有公司权益货币化所产生的任何价值返还的方法、时间和金额将由我们的董事会酌情决定，并将取决于市场和业务状况以及我们的整体负债、资本结构和流动性状况。
处置我们公司的一项或多项权益时，可能会产生比我们长期持有此类权益产生的价值更低的收益。
我们的公司正处于其生命周期的不同阶段。我们在公司中的权益在任何时候的价值都高度依赖于这些公司在产品和服务的开发和营销方面取得的进展和成功，这种价值可能会有很大波动。为了实现我们将公司权益货币化的战略，我们可以在适用公司达到其最大价值之前的某个时间处置这些权益。这样做将导致向股东返还的价值低于如果我们长期保留我们在该公司的权益可能返还的价值。
我们的主要业务战略取决于我们是否有能力做出正确的决定，将资本部署到我们现有的公司利益中，并随后处置，最终决定这些公司的业绩，这是不确定的。
如果我们对现有公司的资本配置和后续处置做出了糟糕的决定，我们的商业战略就不会成功。如果这些公司不成功，我们的资产价值可能会大幅缩水，需要大幅减值或注销，我们的经营业绩和普通股价格将受到不利影响。与我们公司相关的风险包括：
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我们的大多数公司都有经营亏损的历史和/或有限的经营历史； |
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激烈的竞争影响到我们公司提供的产品和服务，可能会对他们的业务、财务状况、经营业绩和增长前景产生不利影响； |
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无法适应不断变化的市场； |
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无法管理增长； |
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需要额外的资金来资助他们的运作，我们可能无法提供资金，或者可能无法以可接受的条件从第三方获得资金，如果有的话； |
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不能保护自己的专有权利和/或侵犯他人的专有权利； |
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我们的公司可能会因其运营、产品或工作而面临索赔的法律责任； |
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经济不景气对它们的经营、业绩和增长前景的影响； |
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不能吸引和留住人才的； |
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政府法规和法律不确定性的存在可能会给我们公司的业务带来财务负担；以及 |
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无法计划和管理灾难性事件。 |
这些风险和其他风险将在下面的“与我们公司相关的风险”的标题下详细讨论。
当我们违反我们的战略执行时，我们部署的大量资本可能集中在同行业或类似行业运营的公司，从而限制了我们的多元化。
我们的资本部署可以集中在几家在相同或类似行业运营的公司。这可能会使我们更容易受到任何影响这些行业的单一经济、监管或其他事件的影响，而不是如果我们的公司在更多元化的行业中经营，我们就会更容易受到影响。
我们的业务模式不依赖于或计划从我们公司获得运营现金流。我们的公司不向我们提供他们运营的现金流。我们依赖手头的现金、流动性事件以及我们从融资活动中产生现金的能力来为我们的运营提供资金。
我们需要资金来满足现有公司的资金需求。我们还需要现金来为我们的公司管理费用提供资金，并履行我们现有的资金承诺。因此，我们有大量的现金需求。我们的公司不向我们提供他们运营的现金流。只要我们的公司从运营中产生任何现金，他们通常都会保留资金来发展自己的业务。因此，我们必须依靠手头的现金、公司流动性事件和新的融资活动来满足我们的现金需求。如果我们无法找到将所持公司权益货币化或以有吸引力的条件筹集额外资本的方法，我们可能会面临流动性问题，这将要求我们限制执行业务战略的能力，并限制我们向现有公司提供财务支持的能力。
我们可能无法为所持资产获取最大价值，也可能无法及时出售所持资产。
我们在我们的公司担任重要职务。如果我们要剥离我们在一家公司的全部或部分持股，我们可能不得不以相对内在价值的折扣价出售我们的权益。对于上市公司，我们可能无法以当时的市场报价出售所持股份。与我们持有的股份相比，我们拥有权益的上市公司普通股的交易量和公众流通股可能较小。因此，如果我们在公开市场上大规模剥离我们在这样一家公司的股份，如果可能的话，可能会对其普通股的市场价格和我们剥离资产的收益产生实质性的不利影响。此外，我们可能无法将我们的公司上市作为一种将我们的地位货币化或创造股东价值的手段。根据适用的证券法和合同限制，注册和其他要求也可能对我们及时处置所持公司股份的能力产生不利影响。
我们的成功有赖于我们的高级管理层。
我们的成功取决于我们高级管理团队执行我们战略的能力。关于我们在2018年宣布的新战略，我们进行了一系列旨在精简我们的组织结构和降低运营成本的管理层变动，自那以来，我们不时进行(并可能)进一步的管理层变动。如果我们的高级管理团队失去一名或多名剩余成员，而没有足够的人员更换，可能会对我们产生实质性的不利影响。
如果我们公司参与的市场部门的估值下降，我们的业务战略可能就不会成功。
我们的战略包括通过帮助我们的公司创造价值，并在适当的情况下进入公共和私人资本市场，为我们的股东创造价值。因此，我们的成功取决于我们公司的价值，这是由公共和私人资本市场决定的。许多因素，包括市场兴趣降低，可能会导致我们公司的市值下降。如果我们的公司参与的市场部门的估值下降，它们以他们可以接受的条件进入公共和私人资本市场的机会可能会受到限制。
我们的公司可能会做出不符合我们最佳利益的商业决定，或者我们不同意的商业决定，这可能会损害我们所持股份的价值。
虽然我们目前在我们的一些公司中拥有重要的、有影响力的权益，但我们并没有在我们的任何公司中保持控股权。收购我们分享或没有控制权的公司的权益，以及稀释我们在公司中的权益或进一步减少我们对公司的控制权，都将涉及额外的风险，这些风险可能会导致我们利益的履行和我们的经营业绩受到影响，包括：
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我们公司的管理团队或其他股权或债务持有人具有与我们不同的经济或商业利益或目标； |
| • |
对于可能遇到的财务或经营问题，没有采纳我们的建议的公司。 |
我们无法控制我们的公司也可能会阻止我们在财务或其他方面帮助他们，或者可能会阻止我们在某个时间或以对我们有利的价格清算我们在他们中的权益。此外，我们的公司可能不会以与我们的业务战略一致的方式行事。这些因素可能会阻碍我们最大化利益回报的能力，并导致我们在这些公司的利益蒙受损失。
我们可能不得不购买、出售或保留资产，否则我们不希望这样做，以避免根据《投资公司法》注册。
1940年的“投资公司法”规定了主要从事证券投资、再投资、拥有、持有或交易业务的公司。根据《投资公司法》，如果一家公司在非综合基础上拥有的投资证券价值超过其总资产(不包括政府证券和现金项目)价值的40%，则该公司可被视为投资公司，除非适用豁免或避风港。我们把这种测试称为“40%测试”。就“投资公司法”而言，非合并公司发行的证券通常被视为“投资证券”，除非存在其他情况，使持有此类权益的公司积极参与标的公司的管理。我们是一家与成长期公司合作创造价值的公司；我们主要不从事证券投资、再投资或交易业务。我们符合40%的测试标准。因此，根据“投资公司法”，我们不相信我们是一家投资公司。
我们监控我们对40%测试的遵守情况，并努力使我们的业务活动符合该测试。对我们来说，作为一家投资公司受到监管是不可行的，因为《投资公司法》的规定与我们积极帮助我们的公司努力创造价值的战略不一致。为了继续遵守40%的测试，我们可能需要采取各种行动，否则我们就不会采取这些行动。例如，我们出售公司权益的方式或时间可能会受到限制。如果我们的公司被第三方收购，或者如果我们的公司发行股票，稀释了我们的所有权利益，我们的所有权水平也可能受到影响。我们可能需要采取行动来解决这些问题，同时保持40%测试的合规性，这可能会对我们在公司创造和实现价值的能力产生不利影响。
新冠肺炎疫情可能会对对我们负有义务的各方产生不利影响，包括我们以前办公空间的转租人。
2019年3月，我们从2019年6月开始转租之前的公司总部办公空间。转租期限至2026年4月，与我们的基础租赁相同。在转租期间，向我们支付的固定分租款项不断增加。“根据该等写字楼的原有租约，我们仍有责任履行该等写字楼的租约，如该等写字楼的转租人未能履行其在分租下的义务，我们将被要求直接履行根据该原始租约向业主支付的义务。
与我们公司相关的风险
我们的大多数公司都有运营亏损和/或有限的运营历史，可能永远不会盈利。
我们的大多数公司都有运营亏损的历史和/或有限的运营历史，有重大的历史亏损，可能永远不会盈利。许多公司在开发和营销产品方面花费了大量成本，出现了净亏损，而且无法从运营中满足现金需求。我们预计，在可预见的未来，我们某些公司的运营费用将大幅增加，因为它们将继续开发产品和服务，加大销售和营销力度，并扩大业务。
我们的公司面临着激烈的竞争，这可能会对它们的业务、财务状况、经营业绩和增长前景产生不利影响。
技术市场竞争激烈，我们预计未来竞争将会加剧。如果我们的公司不能在竞争中取胜，我们的业务、财务状况和经营结果都会受到实质性的不利影响。许多现有和潜在的竞争对手可能比我们公司拥有更多的资金、技术、营销和其他资源。这可能会使我们的公司在响应竞争对手的产品、技术变化或客户需求变化方面处于劣势。此外，我们的公司可能处于竞争劣势，因为他们的许多竞争对手拥有更高的知名度、更广泛的客户基础和更广泛的产品供应。此外，我们的公司可能会相互竞争。
我们许多公司的成败取决于新创造的技术、医疗设备、金融服务、医疗诊断等的最终有效性。
我们公司的商业战略往往高度依赖于创新技术或设备的成功推出和商业化，包括但不限于医疗保健、金融服务或数字媒体中使用的技术或设备。尽管我们在将资本部署到一家公司之前，尽了一切努力了解这些技术和设备创新或创造背后的研究和开发，但有时技术或设备的性能与我们或该公司的预期不符。在这些情况下，我们很可能会招致我们在该公司部署的资本的部分或全部损失。
如果我们的公司不适应不断变化的市场，他们可能会倒闭。
如果我们的公司不能适应技术以及客户和供应商需求的变化，它们可能无法盈利或保持盈利。不能保证我们公司的产品和服务将实现或保持市场渗透或商业成功，也不能保证我们公司的业务将取得成功。
技术市场的特点是：
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日新月异的技术； |
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不断发展的行业标准； |
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频繁推出新产品和新服务； |
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转移分销渠道； |
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不断演变的政府管制； |
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频繁变化的知识产权格局； |
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不断变化的客户需求。 |
我们未来的成功将取决于我们的公司适应这些不断变化的市场的能力。他们可能无法充分或经济地调整他们的产品和服务，开发新的产品和服务，或者为他们的产品和服务建立和维持有效的分销渠道。如果我们的公司不能提供有竞争力的产品和服务，不能保持有效的分销渠道，他们就会减少产品和服务的销售，失去潜在的收入，可能导致他们亏损。此外，我们和我们的公司可能无法以经济高效的方式应对市场变化，我们的公司可能会变得或仍然无利可图。
我们的公司可能会迅速增长，包括通过收购其他业务，可能无法管理它们的增长。
我们预计我们的一些公司将迅速增长，包括通过收购其他业务。这样的增长往往会给企业带来相当大的运营、管理、整合和财务压力。要成功管理这种增长，除其他事项外，我们的公司必须：
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改善、升级和扩大其业务基础设施； |
| • |
成功整合和运营任何新收购的业务； |
| • |
扩大生产规模； |
| • |
制定适当的财务报告控制； |
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吸引和留住优秀人才； |
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保持适当的流动性水平。 |
如果我们的公司不能成功地管理他们的增长，他们有效应对竞争和实现或保持盈利的能力将受到不利影响。此外，我们公司对其财务报告的任何内部控制的重大弱点可能导致我们的综合财务报表中的重大错报。这些错误陈述可能导致我们的综合财务报表重述，导致我们无法履行我们的报告义务和/或导致投资者对我们报告的财务信息失去信心，导致我们的股价下跌。
根据我们的商业模式，我们的一些或所有公司在任何给定的时间都需要筹集额外的资本来为其运营提供资金。我们可能无法或拒绝为部分或全部此类款项提供资金，而这些款项可能无法以可接受的条件从第三方获得(如果有的话)。此外，如果我们的公司确实从第三方筹集额外资本，无论是债务还是股权，这些资本可能会优先于我们在这类公司的权益，或者稀释我们在这些公司的权益。
我们不能确定我们的公司是否能够在需要的时候以优惠的条件获得额外的融资(如果有的话)。我们可能无法或拒绝向我们的公司提供足够的资本资源，使他们能够达到现金流动正状态或出售公司。普遍的经济混乱和衰退也可能对我们的一些公司从其他股东和资本来源为其运营提供资金的能力产生负面影响。我们也可能无法准确预测公司的资本需求。如果我们的公司需要资金，但无法从我们或其他外部来源筹集资金，它们可能需要停止或缩减业务。在这种情况下，我们对任何一家这样的公司的权益都会变得不那么值钱。如果我们的公司从第三方筹集额外资本(债务或股权)，这些资本可能会稀释，使我们的利益变得更不值钱，或者如果这些资本优先于我们部署的资本，那么这些资本可能会使其持有人有权在我们有权获得任何已部署资本的返还之前获得资本回报。此外，如果我们的一家或多家公司发生破产、清算、解散、重组或破产，优先于我们已部署资本的此类公司票据的持有者通常有权在我们收到已部署资本的任何返还之前获得全额付款。在退还这些优先资本后，该公司可能没有任何剩余资产可用于向我们返还资本，导致我们在该公司损失了部分或全部已配置资本。
经济混乱和衰退可能会对我们的公司产生负面影响’经营计划及其实施结果。
我们的许多公司在很大程度上依赖外部资金来源来为其运营提供资金。这些来源的资金供应中断将对这些公司追求其商业模式的能力产生负面影响，并将迫使这些公司相应地修改其增长和发展计划。任何这样的变化反过来都会对我们在这类公司实现资本配置价值的能力产生负面影响。
此外，经济衰退以及政府可能对此类衰退和/或经济中特定情况的反应可能会影响我们某些公司的业务前景，包括但不限于以下方面：金融服务业的疲软；企业和/或消费者支出的减少；和/或美国医疗保健系统运作方式的系统性变化。
我们的一些公司可能无法保护自己的专有权利，可能会侵犯他人的专有权利。
我们的公司主张各种形式的知识产权保护。知识产权可能是我们公司资产和竞争优势的重要组成部分。联邦法律，最典型的是版权法、专利法、商标法和商业秘密法，通常保护知识产权。虽然我们预计我们的公司会采取合理的措施保护自己的知识产权，但第三方可能会独立开发类似的知识产权。此外，国际商业秘密、版权、商标和专利法的复杂性，再加上我们公司有限的资源以及向市场快速交付产品和服务的需求，造成了这样一种风险，即我们的公司在防止其技术被盗用方面的努力将被证明是不够的。
我们的一些公司还从第三方获得知识产权许可，他们可能会因为使用从这些第三方获得许可的知识产权而受到侵权诉讼。我们的公司通常会获得有关此类许可知识产权的来源和所有权的陈述。然而，这可能不足以保护他们。对我们公司专有权的任何索赔，无论是否合理，都可能使这些公司面临代价高昂的诉讼，并将他们的技术和管理人员从其他业务上分流出来。如果我们的公司发生昂贵的诉讼，如果我们的人员没有得到有效的调配，我们公司的费用和损失就会增加，利润就会减少。
第三方已经并可能根据我们公司的专利或其他知识产权主张对其提出侵权或其他知识产权索赔。尽管我们相信我们公司的产品没有侵犯任何第三方的专利，但如果最终确定他们侵犯了任何第三方的专利，他们可能不得不支付巨额损害赔偿金，可能包括三倍的损害赔偿金。如果确定他们的产品侵犯了另一个人的知识产权，他们可能必须获得许可证才能销售他们的产品。我们的公司可能会被禁止在获得许可之前销售他们的产品，如果获得许可，可能会要求他们支付大量的版税。即使针对我们公司的侵权索赔没有法律依据，为这类诉讼辩护也需要大量时间，成本高昂，可能会分散管理层对其他商业问题的注意力。
我们的某些公司可能会因对其运营、产品或工作提出索赔而面临法律责任。
由于某些公司产品的制造和销售存在固有的产品责任风险，因此我们的某些公司都投保了产品责任保险。虽然目前没有一家公司在这方面经历过任何重大损失，但不能保证它们将来能够维持或获得足够的产品责任保险，任何产品责任索赔都可能对公司的财务稳定、收入和经营业绩产生重大不利影响。此外，我们公司的许多项目都涉及对其客户业务运营至关重要的项目。如果我们的公司未能履行合同义务，他们可能会承担法律责任，这可能会对他们的业务、经营业绩和财务状况造成不利影响。我们公司的合同通常包括一些条款，旨在限制他们在与其服务和产品相关的法律索赔中的风险敞口。然而，这些规定可能不会保护我们的公司，也可能无法强制执行。此外，我们的一些公司依靠他们与客户的关系以及他们在高质量服务和诚信方面的声誉来留住和吸引客户。因此，对我们公司工作的索赔可能会损害他们的声誉，这反过来可能会影响他们竞争新工作的能力，并对他们的收入和盈利能力产生负面影响。
我们的公司’成功与否取决于他们吸引和留住人才的能力。
我们的公司依赖于他们吸引和留住高级管理人员和关键人员的能力，包括训练有素的技术和营销人员。我们的公司在扩张时还需要继续招聘更多的人员。虽然我们目前的公司没有受到停工的影响，但未来的任何停工都可能对它们各自的运营产生重大的不利影响。缺乏必要的合格人员或停工将限制我们公司的增长、增加现有产品和服务的销售以及推出新产品和服务的能力。
政府法规和法律不确定性可能会给我们公司的业务带来财务负担。
医疗诊断设备制造商和实验室设施运营商在制造和实验室设施的认证和质量方面受到联邦和州的严格监管。如果不遵守这些质量管理体系要求，可能会受到民事或刑事处罚或执法程序，包括召回产品或发出“停止分销”令。任何影响医疗保险政策和报销(包括联邦医疗保险报销)的额外法律或法规的颁布都可能对我们的一些公司产生负面影响。如果联邦医疗保险(Medicare)或私人付款人改变了我们的公司或其客户获得保险提供商为其产品报销的费率，这样的变化可能会对我们的公司产生不利影响。
我们的一些公司可能会受到严格的环境、健康、数据安全和安全监管。
我们的一些公司可能会受到联邦、州和地方法律法规的许可和监管，这些法规涉及保护环境和人类健康与安全，包括与处理、运输和处置医学标本、传染性和危险废物和放射性材料以及制造业和实验室员工的安全和健康有关的法律法规。此外，我们的一些公司受到联邦、州和地方金融证券和数据安全法规的约束，包括但不限于1996年修订的美国健康保险可携性和问责法、加州消费者隐私法和欧洲一般数据保护法规，这些法规对这些公司施加了不同程度的额外义务、成本和风险，包括在任何不遵守的情况下施加重大处罚。此外，联邦职业安全和健康管理局已经建立了与工作场所安全有关的广泛要求。遵守这些规定可能会增加我们某些公司的运营成本，而不遵守可能会对我们一些公司的运营和业绩产生负面影响。
灾难性事件可能会扰乱我们的公司’做生意。
我们的一些公司是高度自动化的企业，依靠他们的网络基础设施、各种软件应用程序以及许多内部技术系统和数据网络来实现客户支持、开发、销售和营销以及会计和财务职能。此外，我们的一些公司通过位于多个地点的数据中心设施向客户提供服务。其中一些数据中心由第三方运营，这些公司对这些设施的控制有限。一旦发生自然灾害、电信故障、停电、网络攻击、战争、恐怖袭击或其他灾难性事件，这些系统或数据中心的中断或故障可能会导致系统中断、声誉损害、产品开发延迟、数据安全遭到破坏和关键数据丢失。此类事件还可能阻止这些公司履行客户订单或维持某些服务级别要求，特别是在其SaaS产品方面。虽然我们的某些公司已经制定了一定的灾难恢复计划并维护了备份系统，以减少此类事件的潜在不利影响，但如果发生灾难性事件，导致其任何数据中心或关键业务或信息技术系统遭到破坏或中断，都可能严重影响其正常业务运营的能力，从而对其业务、运营业绩和财务状况造成不利影响。
我们不能保证我们公司的灾难恢复计划将解决他们在发生灾难或其他意想不到的问题时可能遇到的所有问题，并且他们的业务中断保险可能不足以补偿他们可能因上述任何情况而发生的损失。如果发生自然灾害、恐怖袭击或其他灾难性事件，摧毁其设施的任何部分或在很长一段时间内中断其运营，或者如果恶劣的天气或健康状况使其无法及时交付产品，其业务、财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。
与我国证券投资有关的风险
我们公开交易的普通股价格的波动可能会影响我们普通股的价格。
有时，我们可能持有上市公司的股权。上市公司普通股的市场价格波动可能会影响我们普通股的价格。从历史上看，我们公开交易的股票的市场价格一直非常不稳定，受到与经营业绩无关或不成比例的波动的影响。
作为一家上市公司，与上市相关的持续成本和负担将占我们支出的更大比例，我们未来可能会在纽约证券交易所退市，并寻求取消我们在美国证券交易委员会的普通股注册。
我们仍将是一家上市公司，并将继续遵守纽约证券交易所的上市标准和美国证券交易委员会的规则和法规，包括多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法以及2002年的萨班斯-奥克斯利法案。如果我们能够将公司利益货币化，上市公司的成本和负担将成为我们费用中一个重要且不断增加的部分。作为这种货币化努力的一部分，我们很可能在未来，一旦我们公司的大部分利益被货币化，我们的我们无法确定此类交易的时间，也无法确定此类交易是否会完成，我们将继续面临上市公司的成本和负担，直到我们的普通股在纽约证券交易所(New York Stock Exchange)退市，并在美国证券交易委员会(Temasek Holdings)取消注册。
经济混乱和衰退可能会对我们产生负面影响。
美国和国际资本市场、债务市场和经济体发生的事件可能会对我们的股价和我们实施某些战术和战略举措的能力产生负面影响，例如为我们或我们的公司获得更多的公共或私人股本或债务融资，并按照我们可以接受的条款和符合我们预期的时间框架出售我们在公司的权益。
我们不能保证我们的财务报告内部控制中的重大缺陷在未来不会被发现。
我们不能向您保证，我们的财务报告内部控制中的重大缺陷将不会在未来被发现。任何未能维持或实施所需的新的或改进的控制，或我们在实施过程中遇到的任何困难，都可能导致重大弱点，或者可能导致我们的综合财务报表中出现重大错报。这些错误陈述可能导致我们的综合财务报表重述，导致我们无法履行我们的报告义务和/或导致投资者对我们报告的财务信息失去信心，导致我们的股价下跌。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
我们之前在截至2020年12月31日的美国证券交易委员会年度报告(Form 10-K)第二部分第7A项下披露的信息没有实质性变化。
第四项。管制和程序
(A)对披露控制和程序的评估
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至本报告所述期间结束时我们的披露控制和程序的有效性。基于这一评估，首席执行官兼首席财务官得出结论，截至2021年9月30日，我们的披露控制和程序正在有效运作，以提供合理的保证，即我们根据1934年证券交易法提交的报告中要求披露的信息已(I)在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内进行记录、处理、汇总和报告，(Ii)已积累并酌情传达给我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关披露的决定。控制系统不能提供达到控制系统目标的绝对保证，任何控制评估都不能绝对保证公司内的所有控制问题和欺诈实例(如果有的话)都已被检测到。
(B)财务报告内部控制的变化
在最近一个会计季度，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对其产生重大影响。
第二部分
其他信息
第1项。法律程序
没有。没有。
项目1A。风险因素
除上文标题“可能影响未来业绩的因素”外，我们的风险因素与截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中的信息没有实质性变化。
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
下表提供了公司及其关联购买者在截至2021年9月30日的季度内购买股本证券的信息，这些股本证券是根据修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第12条登记的：
| 期间 |
购买的股份总数(A) |
每股平均支付价格 |
作为公开宣布的计划的一部分购买的股份总数(B) |
根据该计划(B)可购买的最大股份数量(或近似美元价值) |
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| 2021年7月1日-2021年7月31日 |
2,375 | $ | 7.95 | — | $ | 19,048,315 | ||||||||||
| 2021年8月1日-2021年8月31日 |
6,873 | $ | 7.47 | 6,873 | $ | 18,996,988 | ||||||||||
| 2021年9月1日-2021年9月30日 |
513 | $ | 8.41 | — | $ | 18,996,988 | ||||||||||
| 总计 |
9,761 | $ | 7.64 | 6,873 | ||||||||||||
| (a) |
于2021年第三季度，本公司回购了总计3,000股普通股，最初作为限制性股票奖励发行给员工，随后从员工手中扣留，以履行该等限制性股票奖励归属时的法定预扣税责任。 |
| (b) |
2015年7月，我们的董事会授权公司回购其已发行普通股的股份，总价值高达2500万美元。这些回购可以在公开市场或私下协商的交易中进行，包括根据符合交易法10b5-1规则的计划，基于市场状况、股价和其他因素。2021年5月，我们的董事会根据修订后的1934年证券交易法规则10b5-1和规则10b-18的要求，批准了一项新的600万美元的股票回购计划，该计划利用现有资金，并不要求公司收购任何特定数量的股票。 |
第三项。高级证券违约
没有。
第四项。煤矿安全信息披露
不适用。
第五项。其他信息
没有。
第6项。陈列品
(A)展品。
以下是作为本报告的一部分提交的S-K法规第(601)项所要求的证物清单。对于以前提交的展品，注册人在此引用这些展品作为参考。通过参考注册人以外的各方提交的文件并入的文件列在本表的脚注中。
| 展品编号 |
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描述 |
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| 31.1 † |
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根据1934年证券交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)对Eric C.Salzman进行认证。 |
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| 31.2 † |
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根据1934年证券交易法第13a-15(E)和15d-15(E)条认证Mark A.Herndon。 |
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| 32.1 ‡ |
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根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350节，对Eric C.Salzman进行认证。 |
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| 32.2 ‡ |
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根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对马克·A·赫登的认证。 |
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| 101 | 以下材料来自Safe Science，Inc.截至2021年9月30日的季度Form 10-Q季度报告，格式为iXBRL(内联可扩展商业报告语言)；(I)合并资产负债表(未经审计)；(Ii)合并经营报表(未经审计)；(Iii)综合全面收益表(未经审计)；(Iv)合并现金流量表(未经审计)；(V)合并现金流量表 | |||
| 104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 | |||
| † |
在此提交 |
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| ‡ |
随信提供 |
| * | 本展品涉及注册人董事和/或高级管理人员可参与的管理合同或补偿计划、合同或安排。根据S-K条例第601(B)(10)项，本展品的某些部分已被省略。 |
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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|
保障科学公司(Secure And Science，Inc.) |
| 日期： |
2021年11月4日 |
/s/埃里克·C·萨尔茨曼(Eric C.Salzman) |
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|
埃里克·C·萨尔茨曼 |
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首席执行官 |
| 日期： |
2021年11月4日 |
/s/记者马克·A·赫恩登(Mark A.Herndon) |
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马克·A·赫恩登 |
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高级副总裁兼首席财务官 |