根据2021年11月4日提交给美国证券交易委员会的文件
第000-56309号档案号
美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
修正案 第3号
至
表格10
证券登记通用表
依据本条例第12(B)或12(G)条
1934年证券交易法
灰度 以太经典信托(等)
(注册人的确切姓名载于其约章)
特拉华州 | 82-6239281 | |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(美国纳税人 识别号码) | |
海港道290号,4地板 康涅狄格州斯坦福德 |
06902 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(212) 668-1427
(注册人的电话号码,包括区号)
复制到:
约瑟夫 A.霍尔
Davis Polk&Wardwell LLP
列克星敦大道450号
纽约,邮编:10017
根据该法第12(B)条登记的证券:无
根据该法第12(G)节登记的证券:灰阶以太经典信托(ETC)股票
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、 非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的大型加速文件服务器、加速文件服务器、较小报告 公司和新兴成长型公司的定义。
大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速文件服务器 | 规模较小的报告公司 | ☐ | ||||
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的 过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
解释性注释
Greyscale Etherum Classic Trust(ETC)(The Greyscale Etherum Classic Trust)(The Greyscale Etherum Classic
信托最初于2021年7月12日提交本注册声明,并在最初的 提交日期60天后生效。该信托基金目前受《交易法》第13A条的要求,该法规要求其提交Form 10-K的年度报告、Form 10-Q的季度报告和Form 8-K的当前报告,并遵守Exchange Act中适用于根据Exchange Act第12(G)节提交注册声明的发行人的所有其他义务。
注册表中所要求的信息
资料报表与表格10项目之间的对照表
我们已将我们的信息声明作为本表格10的附件99.1进行了归档。为方便您,我们在下面提供了一张交叉参考表 ,说明在我们的信息声明中可以找到表格10所需的项目。信息声明中包含的任何信息均不得通过引用并入本声明,也不得被视为本声明的一部分,除非此类信息 通过引用明确并入。
项目编号 |
项目标题 |
信息报表中的位置 | ||
1. | 公事。 | 我们信息声明的以下部分通过引用合并于此:前瞻性陈述、资产净值的确定、概述、风险因素、以太经典概述、信托活动、信托描述、发起人、受托人、转让代理、受托人、授权参与者、托管人、分销商和营销商、信托基金的保管等。销售ETC、? ?报表、文件和报告、?信托文档说明?以及?您可以在其中找到更多信息的地方。? | ||
1A. | 风险因素。 | 我们的信息声明的以下部分在此引用作为参考:前瞻性声明和风险因素。 | ||
2. | 财经资讯。 | 我们的信息声明的以下部分通过引用并入此处:?资产净值的确定、概述、风险因素、管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析、ETC的估值和数字资产控股的确定、?财务报表和其中引用的报表的索引。? | ||
3. | 财产。 | 没有。 | ||
4. | 某些受益所有者和管理层的担保所有权。 | 在此引用我们的信息声明的以下部分作为参考:?利益冲突。? | ||
5. | 董事和高级管理人员。 | 我们的信息声明的以下部分在此并入作为参考:?赞助商。? |
项目编号 |
项目标题 |
信息报表中的位置 | ||
6. | 高管薪酬。 | 我们的信息声明的以下部分在此引用作为参考:费用;销售等 | ||
7. | 某些关系和相关交易,以及董事独立性。 | 我们的信息声明的以下部分在此引用作为参考:?发起人?和??利益冲突? | ||
8. | 法律诉讼。 | 没有。 | ||
9. | 注册人普通股及相关股东事项的市价和股息。 | 我们的信息报表的以下部分在此引用作为参考:管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。 | ||
10. | 最近出售的未注册证券。 | 我们的信息声明的以下部分在此并入作为参考:?股份说明。 | ||
11. | 注册人拟注册证券的说明。 | 我们的信息声明的以下部分在此并入作为参考:?股份说明、?股份创建说明和?信托文件说明。? | ||
12. | 董事和高级职员的赔偿。 | 我们的信息声明的以下部分以引用方式并入本声明:?信托文件说明。? | ||
13. | 财务报表和补充数据。 | 在此引用我们的信息报表的以下部分作为参考:财务报表索引和其中引用的报表。 | ||
14. | 会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧。 | 不适用。 | ||
15. | 财务报表和证物。 | 我们的信息报表的以下部分在此并入作为参考:?财务报表索引和其中引用的报表。 |
(A)财务报表和明细表:以下财务报表包含在 信息报表中,并作为表格10的本登记报表的一部分进行归档:
灰阶以太经典信托(ETC)未经审计的中期财务报表 |
2021年6月30日和2020年12月31日资产负债表 |
2021年6月30日和2020年12月31日投资日程表 |
截至2021年和2020年6月30日的三个月和六个月的运营报表 |
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三个月和六个月净资产变动表 |
未经审计财务报表附注 |
灰阶以太 经典信托(ETC)年度财务报表 |
独立注册会计师事务所报告 |
2020年12月31日和2019年12月31日资产负债表 |
2020年12月31日和2019年12月31日的投资日程表 |
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度营业报表 |
截至2020年12月31日和2019年12月31日止年度净资产变动表 |
财务报表附注 |
(B)展品。兹将下列文件作为证物存档:
展品 |
展品说明 | |
4.1* | 第二次修订和重新签署的“信托宣言和信托协定” | |
4.2* | 对第二次修订和重申的“信托和信托协定宣言”的第1号修正案 | |
4.3* | 对第二次修订和重申的“信托和信托协定宣言”的第2号修正案 | |
4.4* | 信托证书修订证书(附件A载于修订编号A) 修订和重新签署的《信托声明和信托协议》1) | |
4.5* | 参与者协议格式 | |
10.1* | 托管协议 | |
10.2* | 分销和营销协议 | |
10.3* | 索引许可协议 | |
10.4* | 转让代理和服务协议 | |
99.1 | 信息表 |
* | 之前提交的 |
| 由于注册人已确定 (I)遗漏的信息不是实质性的,以及(Ii)遗漏的信息如果公开披露可能会对注册人造成竞争损害,本展览的部分内容(用星号表示)已被遗漏。 |
签名
根据1934年证券交易法第12节的要求,注册人已正式促使本注册声明由正式授权的以下签名人代表其签署。
灰阶投资有限责任公司(Greyscale Investments LLC) 作为灰阶以太经典信托基金(ETC)的发起人 | ||||
由以下人员提供: |
/s/Michael Sonnenshein | |||
姓名: |
迈克尔·索南辛(Michael Sonnenshein) | |||
标题: |
行政总裁* |
日期:2021年11月4日
* | 注册人是一家信托公司,签字人以注册人赞助商Grayscale Investments,LLC的高级管理人员的身份签署。 |