美国:
美国证券交易委员会(SEC)。
华盛顿特区,20549
表格8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款的规定
报告日期(最早报告事件日期)2021年11月4日(2021年11月3日)
赫兹 全球控股公司
赫兹公司
(注册人的确切姓名 如其章程所规定)
(成立公司的州或其他司法管辖区) | (委托文件编号 ) | (国际税务局雇主识别号码) |
威廉姆斯道8501号
佛罗里达州埃斯特罗,邮编:33928
239 301-7000
(地址,包括邮政编码,电话号码,包括区号,
注册人的主要执行办公室)
不适用
不适用
(如果自上次报告以来发生更改,则提供以前的姓名、地址和 以前的财政年度。)
如果8-K备案表格 旨在同时满足注册人根据以下任何一项规定的备案义务,请勾选下面相应的复选框:
¨根据证券法(17 CFR 230.425)下的第425条规则,他们写了一份书面通信
¨根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12的规定,我们可以征集 材料(17 CFR 240.14a-12)
¨根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))规则(17 CFR 240.14d-2(B))批准开工前的通信
¨根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))规则(17 CFR 240.13e-4(C)),批准开工前的通信
根据该法第12(B)款登记的证券:
每节课的标题 | 交易 个符号 |
每个Exchange的名称
在哪个网站注册的 | ||||
赫兹全球控股有限公司 | * | |||||
赫兹公司 | 无 | 无 | 无 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则第405条(本章230.405节)或 1934年证券交易法规则第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司:
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用 的延长过渡期,以符合根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 ¨
*赫兹全球控股公司(Hertz Global Holdings,Inc.)的普通股 在场外交易市场交易,代码为HTZZ。
项目5.03对公司章程或章程的修订;会计年度的变化。
于2021年11月3日(“生效日期”), 经持有赫兹环球控股有限公司(以下简称“我们”或“本公司”)的1,500,000股已发行A系列优先股(“我们”或“本公司”)(可由本公司选择赎回的“优先股 股”)的大多数已发行股份持有人同意,吾等对适用于本公司的指定证书(“优先股指定”及该等 修订,即“修订”)作出修订。根据修正案,对优先股名称进行了 修订,以允许我们在我们的普通股在全国证券交易所上市时以及在2022年11月3日之前回购 普通股现金股份,总对价不超过5亿美元。关于修订,吾等同意 向(I)每位同意持有优先股的持有人及(Ii)于2021年11月12日或之前提交同意的任何优先股持有人支付相当于该持有人所持优先股清算优先权总额0.50%的不可退还同意费。
根据修订,在生效日期后50天 ,吾等必须向每位优先股持有人支付相当于该持有人于付款日期持有的优先股清算优先权的2.00%的现金费用(“50天费用”),除非在该日期或之前,我们已 开始符合资格的收购要约(定义见下文)。在生效日期后90天内,我们必须向每位 优先股持有人支付一笔额外的现金费用,金额相当于该持有人截至付款日所持优先股清算优先权的5.00% (“90天费用”,连同50天费用“修订费”), 除非我们在该日期或之前完成了符合资格的购买要约(定义如下)(包括支付所有所需的 费用
“合格要约购买”是指 根据优先股指定的要求和以下附加要求,无条件以现金方式购买所有优先股流通股的要约:(A)合格要约向优先股持有人开放至少20个工作日,不超过30个工作日,到期后,我们必须立即(且在任何情况下, )在两个工作日内)根据适用的证券法律法规完善合格收购要约(包括支付与此相关的所有所需金额);(B)在符合资格的要约购买 中,优先股的每股收购价必须是相当于该股票清算优先权的125.0%的现金数额(“合格要约购买 价格”);(C)我们不得以任何优先股持有人参与合格收购要约的任何行动为条件, 该优先股持有人投标其优先股股份除外(但任何投标持有人同意删除优先股指定第 8(B)(Viii)节,该节规定对 初级股票(包括我们的普通股)的某些限制性付款或付款进行限制),我们也不得将合格收购要约的条件限定为至少有 个和(D)在合格收购要约完成后,根据该要约购买的所有优先股 股票将恢复到授权但未发行的优先股的状态,并构成优先股的已授权但未发行的股份, 未对系列进行 分类,直至该等股份再次被本公司董事会根据优先股指定的规定分类为特定系列 。
修正案的上述描述由修正案全文 加以限定,修正案以8-K表格形式作为本报告的附件3.1提交,并通过引用将其并入本报告 。
第9.01项展品。
(D)展览、展览、展览和展览
展品编号 |
标题 | |
3.1 | A系列优先股指定优先股、权利和限制证书修订证书。 | |
104.1 | 封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,每位注册人已正式促使本报告由经正式授权的以下签名人代表其签署。
赫兹全球控股有限公司 (每人一名注册人) | ||
由以下人员提供: | 大卫·加莱纳(David Galainena) | |
姓名: | 大卫·加莱纳(M.David Galainena) | |
标题: | 执行副总裁、总法律顾问兼秘书 |
日期:2021年11月4日