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PartnersMember美国-GAAP：次要事件成员CNP：CommonUnitsMember2021-10-262021-10-260001130310CNP：EnableMidstream PartnersMember美国-GAAP：次要事件成员CNP：SeriesAPferredUnitsMember2021-10-262021-10-26


美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
__________________
表格：10-Q
(标记一)
☑根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年9月30日
或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
 由_

佣金档案编号1-31447
CenterPoint Energy，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
德克萨斯州
74-0694415
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)
(国际税务局雇主识别号码)
1111路易斯安那州
休斯敦
德克萨斯州
77002
(主要行政办公室地址)
(邮政编码)
(713) 207-1111
注册人的电话号码，包括区号

委托档案编号1-3187
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
德克萨斯州
22-3865106
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)
(国际税务局雇主识别号码)
1111路易斯安那州
休斯敦
德克萨斯州
77002
(主要行政办公室地址)
(邮政编码)
(713) 207-1111
注册人的电话号码，包括区号

委托档案编号1-13265
CenterPoint能源资源公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州
76-0511406
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)
(国际税务局雇主识别号码)
1111路易斯安那州
休斯敦
德克萨斯州
77002
(主要行政办公室地址)
(邮政编码)
(713) 207-1111
注册人的电话号码，包括区号



根据该法第12(B)条登记的证券：
注册人每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
CenterPoint Energy，Inc.普通股，面值0.01美元CNP纽约证券交易所
芝加哥证券交易所公司
CenterPoint Energy，Inc.存托股份占7.00%B系列强制性可转换优先股的1/20，面值0.01美元CNP/PB纽约证券交易所
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司2033年到期的6.95%一般抵押债券不适用纽约证券交易所
CenterPoint能源资源公司6.625厘优先债券，2037年到期不适用纽约证券交易所

勾选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。
CenterPoint Energy，Inc.是þ不是o
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司是þ不是o
CenterPoint能源资源公司是þ不是o

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
CenterPoint Energy，Inc.是þ不是o
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司是þ不是o
CenterPoint能源资源公司是þ不是o

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312B-2条中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器加速文件管理器非加速文件服务器规模较小的报告公司新兴成长型公司
CenterPoint Energy，Inc.
þ
oo☐☐
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司oo
þ
☐☐
CenterPoint能源资源公司oo
þ
☐☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。o

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。
CenterPoint Energy，Inc.是☐不是þ
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司是☐不是þ
CenterPoint能源资源公司是☐不是þ

注明截至2021年10月21日，各发行人的普通股类别股票的发行数量和流通股数量：
CenterPoint Energy，Inc.
628,865,734已发行普通股，不包括作为库存股持有的1.66亿股
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司
1,000已发行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司Utility Holding，LLC持有。
CenterPoint能源资源公司1,000已发行普通股，全部由CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司Utility Holding，LLC持有。
            

CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.符合Form 10-Q的一般说明H(1)(A)和(B)中规定的条件，因此以Form 10-Q的一般说明H(2)中指定的简化披露格式提交本表格。


目录
第一部分：财务信息 
第1项。
财务报表
1
 
CenterPoint Energy，Inc.财务报表(未经审计)
1
 
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC财务报表(未经审计)
7
CenterPoint能源资源公司财务报表(未经审计)
13
 
中期简明财务报表合并附注(未经审计)
19
(一)陈述背景和依据
19
(二)新会计公告
20
(3)持有以供出售和资产剥离
20
(四)收入确认和信贷损失拨备
25
(5)雇员福利计划
28
(6)监管事项
30
(7)衍生工具
32
(8)公允价值计量
34
(9)未合并的关联公司
36
(十)商誉及其他无形资产
39
(11)指数化债务证券(ZENS)及与ZENS相关的证券
41
(12)短期借款和长期债务
41
 
(13)所得税
44
(14)承担和或有事项
45
(15)每股收益
51
(16)应报告的细分市场
52
(17)补充披露现金流量信息
55
(18)关联方交易
55
(19)公平
57
(20)后续事件
59
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
60
近期事件
60
综合运营结果
61
按可报告部门划分的运营结果
62
影响未来收益的某些因素
70
流动性与资本资源
71
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
88
第四项。
管制和程序
89
   
第二部分。其他信息 
第1项。
法律程序
89
第1A项。
风险因素
89
第6项
陈列品
90
签名
94

i

词汇表
王牌负担得起的清洁能源
阿玛资产管理协议
APSC阿肯色州公共服务委员会
阿罗资产报废义务
ARP替代收入计划
ARPA《2021年美国救援计划法案》
ASC会计准则编码
资产购买协议资产购买协议，日期为2021年4月29日，由CERC Corp.和Southern Col Midco，LLC签署，日期为2021年4月29日。Southern Col Midco，LLC是特拉华州的一家有限责任公司，也是Summit Utilities，Inc.的附属公司。
ASU会计准则更新
AT&T美国电话电报公司(AT&T Inc.)
AT&T CommonAT&T普通股
Bcf十亿立方英尺
冲浪板CenterPoint能源公司董事会
债券公司债券公司III、债券公司IV和修复债券公司，每一个都是全资的、远离破产的实体，完全是为了通过发行证券化债券购买和拥有过渡或系统恢复财产而成立的
债券公司IIICenterPoint Energy Transition Bond Company III，LLC，休斯顿电气的全资子公司
债券公司IV休斯顿电气的全资子公司CenterPoint Energy Transition Bond Company IV，LLC
BTA建造转移协议
业务评审委员会CenterPoint Energy，Inc.董事会业务评审委员会
资本动态Capital Dynamics，Inc.
CARE法案冠状病毒援助、救济和经济安全法
CCN方便和必要证明
CCR燃煤残渣
CEIPCenterPoint能源州际管道有限责任公司是CERC公司的全资子公司。
中心点能量CenterPoint Energy，Inc.及其子公司
CERCCERC Corp.及其子公司
CERC公司CenterPoint能源资源公司
CESCenterPoint能源服务公司(现在称为对称能源解决方案公司，LLC)以前是CERC公司的全资子公司。
宪章共同查特通信公司普通股
CIP保护改善计划
CNG压缩天然气
CNP中游CenterPoint Energy Midstream，Inc.，CenterPoint Energy的全资子公司
CODM首席运营决策者，每位注册人的首席运营官
普通股CenterPoint Energy，Inc.普通股，每股票面价值0.01美元
赔偿委员会董事会薪酬委员会
新冠肺炎2019年新的冠状病毒病和相关的全球疫情，随后被世界卫生组织宣布为大流行
新冠肺炎企业资源计划“新冠肺炎”电力救助计划
CPCN公共便利性和必需性证明
CPP清洁电源计划
CSIA合规性和制度改进调整
II

词汇表
DCRF分销成本回收系数
DRR分销替换附加功能
DSMA需求侧管理调整
非洲经委会环境成本调整
编辑超额递延所得税
EECR能源效率成本回收
EECRF能效成本回收系数
EEFC能源效率资金部分
Eefr能效融资骑手
麋鹿GP合并子Elk GP Merge Sub LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的直接全资子公司
麋鹿合并子公司Elk Merge Sub LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的直接全资子公司
使能支持中游合作伙伴、LP
启用GPEnable GP，LLC，Enable的普通合伙人
启用合并Elk Merge Sub与Enable的拟议合并以及Elk GP Merger Sub与Enable的合并以及Elk GP Merge Sub与Enable GP的合并，各自按照Enable合并协议中规定的条款和条件，与Enable和Enable GP作为Energy Transfer的全资子公司生存
启用合并协议
能量转移、ELK合并子LLC、ELK GP合并子公司之间的协议和合并计划启用、启用GP，仅就其中的第2.1(A)(I)节和仅为其中的第1.1(B)(I)节的目的启用、启用GP和仅为其中的第1.1(B)(I)节的目的启用、启用GP和仅为其中的第1.1(B)(I)节的目的启用GP
启用A系列首选设备Enable的10%系列A固定至浮动非累积可赎回永久优先股，代表Enable的有限合作伙伴权益
能源服务通过CES和CEIP主要向商业和工业客户以及电力和天然气公用事业提供具有竞争力的可变和固定价格的物理天然气供应
能源服务处置小组CenterPoint Energy和CERC的能源服务报告部门中根据股权购买协议出售的几乎所有业务
能量转移Energy Transfer LP，特拉华州的有限合伙企业
能量转移GPLE GP，LLC，特拉华州有限责任公司，Energy Transfer的唯一普通合伙人
能量传输G系列首选单元能量转移系列G系列固定费率重置累计可赎回永续优先股
环境保护局环境保护局
股权购买协议CERC Corp.和Symmetric Energy Solutions Acquisition，LLC之间的股权购买协议，日期为2020年2月24日(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)
ERCOT德克萨斯州电力可靠性委员会
ESGVectren的全资子公司能源系统集团(Energy Systems Group，LLC)
2021年2月冬季风暴事件2021年2月史无前例的极端冬季天气事件(冬季风暴URI)，导致包括德克萨斯州在内的发电供应短缺，美国天然气供应短缺，天然气批发价格上涨，主要原因是冰冻时间延长
FERC联邦能源管理委员会
惠誉惠誉评级公司
表格10-Q表格10-Q季度报告
远期销售协议CNP Midstream与一家投资银行金融机构签订的5000万个Energy Transfer普通股的或有远期销售协议，日期为2021年9月21日
玻璃钢公式费率计划
温室气体温室气体
三、

词汇表
抓地力天然气可靠性基础设施计划
GWh吉瓦时
休斯顿电气CenterPoint Energy休斯顿电气公司及其子公司
同上印第安纳州环境管理部
印第安纳州电力公司SIGECO的电力传输和配电服务，包括其发电和批发电力业务
印第安纳州天然气公司印第安纳天然气公司，Vectren的全资子公司
印第安纳州北部印第安纳天然气公司的天然气业务
印第安纳州南部SIGECO的燃气作业
印第安纳州公用事业公司印第安纳州电气、印第安纳州北部和印第安纳州南部的组合
基础设施服务通过Visco及其全资子公司Miller Pipeline，LLC和Minnesota Limited，LLC提供地下管道建设和维修服务
基础设施服务处置小组根据证券购买协议出售的基础设施服务报告单位内的业务
中期简明财务报表未经审计的简明综合中期财务报表和合并票据
IRP综合资源计划
美国国税局美国国税局
IURC印第安纳州公用事业监管委员会
千伏千伏
最后一英里能源最后一英里能源解决方案有限责任公司，德克萨斯州的一家有限责任公司
伦敦银行间同业拆借利率伦敦银行间同业拆借利率
液化天然气液化天然气
LPSC路易斯安那州公共服务委员会
LTIP长期激励计划
合并Merge Sub与Vectren的合并符合合并协议中规定的条款和条件，Vectren继续作为幸存的公司和CenterPoint Energy，Inc.的全资子公司继续存在。
合并协议CenterPoint Energy、Vectren和Merge Sub之间的合并协议和计划，日期为2018年4月21日
合并子Pacer Merge Sub，Inc.，Inc.，印第安纳州公司，CenterPoint Energy的全资子公司
MESCenterPoint Energy Mobile Energy Solutions，Inc.(现在称为移动能源解决方案公司)，以前是CERC Corp.的全资子公司。
MGP人造气体工厂
MLP主有限合伙
穆迪(Moody‘s)穆迪投资者服务公司
MPSC密西西比州公共服务委员会
MPUC明尼苏达州公用事业委员会
兆瓦兆瓦
NERC北美电力可靠性公司
NGLS天然气液体
诺尔斯净营业亏损
NRGNRG能源公司
OCC俄克拉荷马州公司委员会
OGEOGE能源公司(OGE Energy Corp.)
PBRC基于性能的费率变化
波西太阳能Posey Solar，LLC，一家特殊目的实体
四.

词汇表
PowerTeam服务Powerteam Services，LLC，特拉华州的一家有限责任公司，现在称为Artera Services，LLC
PPA购电协议
PRPS潜在责任方
PUCO俄亥俄州公用事业委员会
PUCT德克萨斯州公用事业委员会
铁道委得克萨斯州铁路委员会
RCRA1976年资源保护和回收法案
注册人CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC合计
雷普零售电力供应商
恢复债券公司CenterPoint能源恢复债券公司，LLC，休斯顿电气的全资子公司
罗股本回报率
柔使用权
拉萨费率调整
RSP速率稳定计划
范围1排放公司运营的直接排放源
范围2排放来自公司能源使用的间接排放源
范围3排放来自公司最终用户的间接排放源
美国证券交易委员会证券交易委员会
证券购买协议Vectren Utility Services，Inc.、Power Team Services和Vectren Utility Services，Inc.之间的证券购买协议，日期为2020年2月3日，仅为证券购买协议第10.17节的目的
证券化债券过渡和系统恢复债券
A系列优先股CenterPoint Energy的A系列固定利率到浮动利率累计赎回永久优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元
B系列优先股CenterPoint Energy的7.00%B系列强制性可转换优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元
C系列优先股CenterPoint Energy的C系列强制性可转换优先股，每股票面价值0.01美元，清算优先股为每股1,000美元
SIGECO南印第安纳州天然气和电力公司，Vectren的全资子公司
软件有担保隔夜融资利率
标普(S&P)标普全球评级
SRC销售调节组件
股票购买协议CERC Corp.和Last Mile Energy之间的股票购买协议，日期为2021年6月24日
对称能量解的获取Symbol Energy Solutions Acquisition，LLC，是特拉华州的一家有限责任公司(f/k/a Athena Energy Services Buyer，LLC)，也是Energy Capital Partners，LLC的子公司
待定待定
TCJA税改立法非正式地称为2017年减税和就业法案
TCO输电服务成本
TCRF输电成本回收系数
TDSIC输电、配电和存储系统改进费
TDU输电和配电公用事业
田纳斯卡Tenaska Wind Holdings，LLC
v

词汇表
德克萨斯州RE德克萨斯可靠性实体
目标对比尔征税
TSA国土安全部运输安全管理局
维克特伦Vectren Corporation，CenterPoint Energy的全资子公司，截至2019年2月1日
VedoVectren Energy Delivery of Ohio，Inc.，Vectren的全资子公司
VIE可变利息实体
粘性Vectren基础设施服务公司，以前是Vectren的全资子公司
维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)一家总部位于德克萨斯州的能源公司专注于竞争激烈的能源和发电市场，其主要子公司包括Lighant和TXU Energy
VRP自愿补救计划
VUHIVectren Utility Holdings，Inc.，Vectren的全资子公司
ZENS2029年到期的2.0%零溢价可交换次级债券
ZENS相关证券截至2021年9月30日和2020年12月31日，由AT&T Common和Charge Common组成
2020表格10-K截至2020年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告，该报告于2021年2月25日提交给美国证券交易委员会
VI

关于前瞻性信息的警示声明

注册人不时就其预期、信念、计划、目标、目标、战略、未来事件或业绩以及潜在假设和其他非历史事实的陈述发表声明。这些陈述是1995年“私人证券诉讼改革法案”所指的“前瞻性陈述”。实际结果可能与这些陈述明示或暗示的结果大不相同。你通常可以通过“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“潜在”、“预测”、“预测”、“应该”、“目标”、“将会”或其他类似词汇来识别前瞻性陈述。

注册人的前瞻性陈述基于管理层的信念和假设，基于管理层在作出陈述时可合理获得的信息。注册人提醒您，对未来事件的假设、信念、预期、意图和预测可能并经常与实际结果大相径庭。因此，注册人不能向您保证实际结果与注册人的前瞻性陈述中明示或暗示的结果不会有实质性差异。在本10-Q表格中，除非上下文另有要求，否则术语“我们”、“我们”和“我们”均用作CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司(包括休斯顿电气、CERC和Vectren)的简称。

以下是可能导致实际结果与注册人的前瞻性陈述中明示或暗示的结果不同的一些因素，除非另有说明，否则这些因素适用于所有注册人：

•CenterPoint Energy或Enable的业务战略和战略举措、重组、合资企业和收购或资产或业务的处置，包括我们不能保证将完成或将给我们带来预期利益的即将出售的阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务、即将完成的Enable合并(我们不能保证将完成或将给我们带来预期的好处或使我们能够实现)，以及我们计划退出中游投资报告部门(我们不能保证将完成或将给我们带来预期的好处)；
•服务地区的工业、商业和住宅增长，以及市场需求的变化，包括对非公用事业产品和服务的需求，以及能源效率措施和人口结构的影响；
•我们有能力为计划的资本提供资金和进行投资，并及时收回我们的投资，包括与印第安纳电力公司的发电过渡计划相关的投资，这是其最近IRP的一部分；
•我们成功建造和运营发电设施的能力，包括遵守适用的环境标准，以及酌情实施平衡的能源和资源组合；
•ENABLE的表现、CenterPoint Energy从ENABLE获得的现金分配金额、ENABLE在特定情况下赎回ENABLE A系列优先股的能力、CenterPoint Energy在ENABLE中的权益价值，以及可能对此类表现、现金分配和价值产生重大影响的因素，包括以下因素：
◦中游行业的竞争条件，以及Enable的客户和竞争对手采取的行动，包括第三方的钻探、生产和资本支出决定，以及Enable服务的市场进入额外竞争的程度和时机；
◦天然气供应和相关商品价格变化的时间和程度，特别是天然气和天然气价格的变化，Enable服务地区可用管道能力的竞争影响，以及地理和季节性商品价格差异的影响，包括这些情况对Enable州际管道及其商品风险管理活动的重新收缩可用能力的影响；
◦某些原油出口国和石油输出国组织过去曾导致石油和天然气价格波动的行动的经济影响，以及这些事件和新冠肺炎对商品价格的综合影响；
◦原油、天然气、天然气以及运输和储存服务的需求；
◦环境和其他政府法规，包括钻探许可证的可用性和水力压裂的监管；
◦由Enable或与Enable相关的商誉、长期资产或非临时性减值费用的记录；
◦根据现有合同从Enable的客户付款的时间，包括最低数量承诺付款；
◦税收状况的变化；以及
◦获得债务和股权资本；
•在合并中收购的业务的整合，包括技术系统的整合；股东对Vectren提起的诉讼的结果(可能会减少合并的好处)；以及从合并中实现额外好处和商业机会的能力，包括新机会的开发和ESG承担的项目的表现，这些因素除其他因素外，还取决于
第七章

招标合同和客户取消和(或)缩小项目范围，以及与保证、担保和其他合同义务和法律义务有关的义务；
•减值费用的记录；
•及时和适当的费率行动，以收回成本和合理的投资回报，包括与2021年2月冬季风暴事件相关的天然气购买成本的时间和金额；
•地区和国家市场未来的经济状况及其对销售、价格和成本的影响；
•天气变化和其他自然现象，包括恶劣天气事件对业务和资本的影响，如2021年2月冬季风暴事件的影响；
•诉讼结果，包括与2021年2月冬季风暴事件有关的诉讼结果；
•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附属公司，履行其对CenterPoint Energy和休斯顿电气的义务的能力，包括与新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件相关的对此类能力的负面影响；
•新冠肺炎疫情及其对我们和Enable的运营、业务和财务状况、我们的行业和我们所服务的社区、美国和世界金融市场和供应链、潜在的监管行动以及与此相关的客户和利益相关者行为的变化的影响；
•石油和天然气市场波动，除其他因素外，原因包括某些原油出口国和石油输出国组织的行动，新冠肺炎大流行和气候变化担忧导致全球消费量减少，包括越来越多地采用和使用替代能源；
•影响我们业务(包括ENABLE业务)各个方面的州和联邦立法和监管行动或发展，其中包括能源放松管制或重新管制、管道完整性和安全以及与贸易、医疗保健、金融有关的法规和立法的变化，以及与我们受监管企业收取的费率有关的行动；
•对我们或Enable的设施、资源、运营和财务状况造成的直接或间接影响，包括恐怖主义、网络攻击或入侵、数据安全漏洞或其他破坏我们的业务或第三方业务的企图，或其他灾难性事件，如火灾、冰冻、地震、爆炸、泄漏、洪水、干旱、飓风、龙卷风和其他恶劣天气事件、大流行健康事件或其他事件；
•税收立法，包括CARE法案和TCJA的影响(包括但不限于税率、税收抵免和/或利息抵扣的任何潜在变化)，以及拜登政府时期税法的任何变化，以及涉及州委员会和地方市政当局关于如何处理编辑和我们的税率的监管要求和决定的不确定性；
•我们通过正常化或速率机制减轻天气影响的能力，以及这些机制的有效性；
•信用评级机构采取的行动，包括任何可能下调信用评级的行为；
•重大基本建设项目的监管审批、立法行动、建设、必要技术的实施或者其他导致延误、取消或者成本超支不能按费率收回的事项；
•与环境有关的地方、州和联邦立法和监管行动或发展，其中包括与全球气候变化、空气排放、碳排放、废水排放以及可能影响运营的CCR的处理和处置、发电厂成本和相关资产的成本回收以及CenterPoint Energy的净零排放目标等有关的行动和发展；
•设施意外停运或其他关闭的影响；
•我们的保险覆盖范围是否充足，包括可获得性、成本、覆盖范围和条款以及追回索赔的能力；
•当前和未来建设项目以及运营和维护成本的原材料和服务的可获得性和价格以及劳动力的变化，包括我们控制此类成本的能力；
•CenterPoint Energy养老金和退休后福利计划的投资业绩；
•利率变化及其对借款成本和CenterPoint Energy养老金福利义务估值的影响；
•商业银行和金融市场状况、我们获得资本的渠道、此类资本的成本，以及我们融资和再融资努力的结果，包括债务资本市场的资金可用性；
•通货膨胀率的变化；
•各交易对手不能履行对我方的义务；
•我们的客户因财务困难而不能支付我们的服务费；
•我们和Enable的风险管理和套期保值活动的范围和有效性，包括但不限于金融和天气套期保值；
•及时和适当的监管行动，包括允许证券化的行动，以应对未来的任何飓风或其他恶劣天气事件，或自然灾害或其他成本回收；
VIII

•涉及我们或我们的竞争对手的收购和合并活动，包括成功完成合并、收购和剥离计划的能力；
•有能力招聘、有效转换和留住管理层和关键员工，并保持良好的劳动关系；
•技术的变化，特别是在高效电池存储或新的、发展中的或替代的发电来源的出现或增长以及消费者采用这些能源方面；
•替代能源对天然气需求的影响；
•与税务有关的任何审计、争议和其他程序的时间和结果；
•实际税率；
•政治和经济发展，包括拜登政府的能源和环境政策；
•向伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)基准利率的替代品过渡；
•CenterPoint Energy执行其计划、目标和目标的能力，包括净零排放目标和运维目标；
•会计准则和公告的变更和适用的影响；
•中讨论的其他因素注册人2020年合并表格10-K第一部分第1A项中的“风险因素”其通过引用并入本文中，以及在本组合表格10-Q的第二部分的第1A项中讨论的其他因素，以及在其他报告中注册人不时向美国证券交易委员会提交的报告。

你不应该过分依赖前瞻性陈述。每一份前瞻性陈述仅在特定陈述日期发表，注册人不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务。投资者应该注意到，注册人在美国证券交易委员会备案文件、新闻稿和公开电话会议中公布重要的财务信息。根据证券交易委员会的指导，注册人可以使用CenterPoint Energy网站(www.centerpointenergy.com)的投资者部分与投资者就注册人进行沟通。在那里张贴的财务和其他信息可能被认为是重要信息。CenterPoint Energy网站上的信息不是这份合并的10-Q表格的一部分。
IX
目录
第一部分财务信息

项目1.编制财务报表

CenterPoint Energy，Inc.和子公司
简明合并收益表
(未经审计)
截至三个月截至9个月
 9月30日，9月30日，
2021202020212020
(单位：百万，每股除外)
收入：
公用事业收入$1,661 $1,538 $5,797 $5,087 
非公用事业收入88 84 241 277 
总计1,749 1,622 6,038 5,364 
费用：
公用事业天然气、燃料和外购电力223 170 1,416 981 
收入的非公用事业成本，包括天然气61 63 159 196 
运维709 659 2,055 1,976 
折旧及摊销353 306 987 885 
所得税以外的其他税种125 122 394 387 
商誉减值— — — 185 
总计1,471 1,320 5,011 4,610 
营业收入278 302 1,027 754 
其他收入(费用)：
有价证券的收益(亏损)(12)83 40 14 
指数化债务证券的收益(亏损)11 (84)(40)(25)
销售收益8 — 8 — 
利息支出和其他财务费用(114)(121)(346)(388)
证券化债券的利息支出(5)(7)(16)(22)
其他收入，净额17 11 20 47 
总计(95)(118)(334)(374)
所得税前持续经营所得183 184 693 380 
所得税费用(福利)33 (15)63 33 
持续经营收入150 199 630 347 
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益)#美元)15, $5, $56和$(340)，分别)
68 (78)202 (1,320)
净收益(亏损)218 121 832 (973)
分配给优先股股东的收益23 52 82 127 
普通股股东可得收益(亏损)$195 $69 $750 $(1,100)
普通股基本每股收益-持续运营$0.21 $0.27 $0.94 $0.42 
普通股每股基本收益(亏损)-非持续经营0.11 (0.14)0.35 (2.52)
每股普通股基本收益(亏损)0.32 0.13 1.29 (2.10)
稀释后每股普通股收益-持续运营$0.21 $0.27 $0.91 $0.42 
稀释后每股普通股收益(亏损)-非持续经营0.11 (0.14)0.34 (2.52)
稀释后每股普通股收益(亏损)$0.32 $0.13 $1.25 $(2.10)
加权平均普通股流通股，基本股605 545 581 525 
加权平均未偿还普通股，稀释609 548 601 525 

见中期简明财务报表合并附注
1
目录
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合并全面收益表简明表
(未经审计)
截至三个月截至9个月
 9月30日，9月30日，
2021202020212020
(单位：百万)
净收益(亏损)$218 $121 $832 $(973)
其他全面收益(亏损)：
调整养恤金和其他退休后计划(扣除税后净额#美元1, $1, $2及$3)
4 1 7 3 
净收入中实现的现金流量套期保值递延损失的重新分类(税后净额为$-0-, $-0-, $-0-和$-0-)
1 — 1 — 
现金流量套期保值递延净亏损重新分类(税后净额为#美元)0-, $-0-, $-0-及$4)
— — — 15 
来自未合并关联公司的其他全面收益(亏损)(扣除税后净额为$-0-, $-0-, $-0-和$-0-)
— 1 2 (2)
总计5 2 10 16 
综合收益(亏损)223 123 842 (957)
分配给优先股股东的额外收益23 52 82 127 
普通股股东可获得的全面收益(亏损)
$200 $71 $760 $(1,084)

见中期简明财务报表合并附注


2
目录
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
压缩合并资产负债表
(未经审计)

资产
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：百万)
流动资产：
现金和现金等价物(#美元105及$139分别与VIE相关)
$133 $147 
有价证券投资
911 871 
首选单位-未合并的附属公司
363 — 
应收账款($43及$23分别与VIE相关)，减去信贷损失准备金#美元。50及$52，分别
650 676 
应计未开单收入减去信贷损失准备金#美元2及$5，分别
293 505 
天然气和煤炭库存217 203 
材料和用品
376 297 
非交易衍生资产
23 — 
应收税金
14 82 
持有待售流动资产
3,150 — 
预付费用和其他流动资产(#美元18及$15分别与VIE相关)
1,578 139 
流动资产总额7,708 2,920 
物业、厂房及设备：
财产、厂房和设备
32,692 32,514 
减去：累计折旧和摊销
10,078 10,152 
财产、厂房和设备、净值22,614 22,362 
其他资产：
商誉
4,294 4,697 
监管资产(美元469及$633分别与VIE相关)
2,307 2,094 
非交易衍生资产
9 — 
首选单位-未合并的附属公司
— 363 
持有待售非流动资产
— 782 
其他非流动资产228 253 
其他资产总额6,838 8,189 
总资产$37,160 $33,471 

见中期简明财务报表合并附注


3
目录
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
简明合并资产负债表-(续)
(未经审计)

负债和股东权益
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：百万，不包括股份)
流动负债：
短期借款$7 $24 
VIE证券化债券的流动部分长期债务
217 211 
指数化债务，净额11 15 
其他长期债务的当期部分863 1,669 
指数化债务证券衍生工具993 953 
应付帐款905 853 
应计税款265 265 
应计利息126 145 
应计股息107 136 
客户存款111 119 
非交易衍生工具负债— 3 
持有待售流动负债512 — 
其他流动负债390 432 
流动负债总额4,507 4,825 
其他负债：  
递延所得税，净额3,750 3,603 
非交易衍生工具负债13 27 
福利义务560 680 
监管责任3,144 3,448 
其他非流动负债926 1,019 
其他负债总额8,393 8,777 
长期债务：  
VIE证券化债券，净额393 536 
其他长期债务，净额15,001 10,985 
长期债务总额，净额15,394 11,521 
承付款和或有事项(附注14)
临时股本(附注19)1 — 
股东权益：  
累计优先股，$0.01面值，20,000,000授权股份，800,000股票和2,402,400流通股分别为$800及$2,402分别列明清算优先权(附注19)
790 2,363 
普通股，$0.01面值，1,000,000,000授权股份，628,849,375股票和551,355,861分别发行流通股
6 6 
额外实收资本8,517 6,914 
累计赤字(368)(845)
累计其他综合损失(80)(90)
股东权益总额8,865 8,348 
总负债与股东权益$37,160 $33,471 

见中期简明财务报表合并附注
4
目录
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合并现金流量表简明表
(未经审计)
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：百万)
经营活动的现金流：
净收益(亏损)$832 $(973)
对净收益(亏损)与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧及摊销987 885 
递延融资成本摊销27 23 
无形资产在非公用事业收入成本中的摊销1 1 
递延所得税86 (429)
从重新分类到持有待售的商誉减值和损失— 175 
商誉减值— 185 
有价证券的未实现收益(40)(14)
销售收益(8)— 
指数化债务证券的损失40 25 
天然气库存减记— 3 
未合并关联公司的权益(收益)亏损(258)1,499 
来自未合并附属公司的分配116 109 
养老金缴费(59)(84)
其他资产和负债变动情况：
应收账款和未开单收入净额231 326 
库存(104)(50)
应收税金68 4 
应付帐款(53)(251)
非交易衍生品，净额(51)(14)
保证金存款，净额— 65 
应计利息和税款(12)(53)
监管资产和负债净额(2,309)(81)
其他流动资产11 6 
其他流动负债(24)30 
其他非流动资产2 5 
其他非流动负债(46)46 
其他经营活动，净额12 1 
经营活动提供(用于)的现金净额(551)1,439 
投资活动的现金流：
资本支出(2,148)(1,889)
来自未合并关联公司的分配超过累计收益— 46 
资产剥离收益22 1,136 
其他投资活动，净额22 24 
用于投资活动的净现金(2,104)(683)
融资活动的现金流：
短期借款增加(减少)，净额(27)37 
商业票据收益(付款)净额596 (1,057)
长期债务收益4,493 299 
偿还长期债务(1,990)(1,060)
来自循环信贷安排的借款— 1,050 
循环信贷融资的支付— (1,050)
支付发债成本(38)(4)
普通股股息的支付(278)(309)
优先股股息的支付(106)(114)
发行普通股所得款项，净额— 672 
发行C系列优先股所得款项，净额— 723 
其他融资活动，净额(6)(6)
融资活动提供(用于)的现金净额2,644 (819)
现金、现金等价物和限制性现金净减少(11)(63)
期初现金、现金等价物和限制性现金167 271 
期末现金、现金等价物和限制性现金$156 $208 

见中期简明财务报表合并附注
5
目录
CenterPoint Energy，Inc.和子公司
合并权益变动简明报表
(未经审计)
 
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
 2021202020212020
 股票金额股票金额股票金额股票金额
 (单位：百万美元和股票)
累计优先股，$0.01面值；授权20,000,000股票
期初余额3 $1,739 3 $2,441 3 $2,363 2 $1,740 
C系列优先股发行，扣除发行成本和受益转换功能
— — — 15 — — 1 716 
B系列优先股和C系列优先股的转换(2)(949)— — (2)(1,573)— — 
期末余额1 790 3 2,456 1 790 3 2,456 
普通股，$0.01面值；授权1,000,000,000中国股票
        
期初余额593 6 545 5 551 6 502 5 
普通股发行情况36 — — — 77 — 42 — 
与福利和投资计划相关的发行
— — — — 1 — 1 — 
期末余额629 6 545 5 629 6 545 5 
额外实收资本    
期初余额7,553  6,801 6,914  6,080 
普通股发行，扣除发行成本
949 (1)1,573 672 
与福利和投资计划相关的发行
15  5 30  21 
利益转换特征的识别
— — — 32 
期末余额8,517  6,805 8,517  6,805 
留存收益(累计亏损)      
期初余额(343) (771)(845) 632 
净收益(亏损)218  121 832  (973)
宣布普通股股息(见附注19)
(202) (82)(297) (309)
宣布派发优先股股息(见附注19)(41)(48)(58)(114)
摊销受益转换功能
— (16)— (25)
采用ASU 2016-13— — — (7)
期末余额(368) (796)(368) (796)
累计其他综合损失      
期初余额(85) (84)(90) (98)
其他综合收益5  2 10  16 
期末余额
(80) (82)(80) (82)
总股东权益$8,865  $8,388 $8,865  $8,388 

见中期简明财务报表合并附注
6
目录
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
简明合并收益表
(未经审计)

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
收入$874 $828 $2,344 $2,182 
费用：    
运维396 381 1,159 1,104 
折旧及摊销182 151 484 420 
所得税以外的其他税种64 64 192 192 
总计642 596 1,835 1,716 
营业收入232 232 509 466 
其他收入(费用)：    
利息支出和其他财务费用(46)(43)(138)(127)
证券化债券的利息支出(5)(7)(16)(22)
其他收入，净额4 1 12 7 
总计(47)(49)(142)(142)
所得税前收入185 183 367 324 
所得税费用34 26 60 47 
净收入$151 $157 $307 $277 

见中期简明财务报表合并附注

7
目录
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并全面收益表简明表
(未经审计)

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
净收入$151 $157 $307 $277 
其他全面收入：
现金流量套期保值递延净亏损重新分类(税后净额为#美元)0-, $-0-, $-0-及$4)
— — — 15 
总计
— — — 15 
综合收益$151 $157 $307 $292 

见中期简明财务报表合并附注

8
目录
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
压缩合并资产负债表
(未经审计)

资产
 9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：百万)
流动资产：  
现金和现金等价物(#美元105及$139分别与VIE相关)
$105 $139 
应收账款($43及$23分别与VIE相关)，减去信贷损失准备金#美元。1及$1，分别
381 268 
应收账款和票据-关联公司20 7 
应计未开单收入132 113 
材料和用品244 195 
预付费用和其他流动资产(#美元18及$15分别与VIE相关)
26 47 
流动资产总额908 769 
物业、厂房及设备：
财产、厂房和设备14,643 13,593 
减去：累计折旧和摊销4,079 3,930 
财产、厂房和设备、净值10,564 9,663 
其他资产：  
监管资产(美元469及$633分别与VIE相关)
811 848 
其他非流动资产26 36 
其他资产总额837 884 
总资产
$12,309 $11,316 

见中期简明财务报表合并附注

















9
目录
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
简明合并资产负债表-(续)
(未经审计)

负债和成员’的股权
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：百万)
流动负债：  
VIE证券化债券的流动部分长期债务217 211 
其他长期债务的当期部分300 402 
应付帐款451 281 
应付帐款和应付票据-关联公司110 96 
应计税款179 158 
应计利息58 71 
其他流动负债122 117 
流动负债总额1,437 1,336 
其他负债：  
递延所得税，净额1,088 1,041 
福利义务75 75 
监管责任1,140 1,252 
其他非流动负债101 95 
其他负债总额2,404 2,463 
长期债务：  
VIE证券化债券，净额393 536 
其他长期债务，净额4,657 3,870 
长期债务总额，净额5,050 4,406 
承付款和或有事项(附注14)
会员权益：
普通股— — 
额外实收资本2,548 2,548 
留存收益870 563 
会员权益总额
3,418 3,111 
总负债和会员权益
$12,309 $11,316 

见中期简明财务报表合并附注

10
目录
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并现金流量表简明表
(未经审计)
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：百万)
经营活动的现金流： 
净收入$307 $277 
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：  
折旧及摊销484 420 
递延融资成本摊销8 8 
递延所得税8 (36)
其他资产和负债变动情况：  
应收账款和票据净额(140)(145)
应收/应付关联公司(31)10 
库存(49)(35)
应付帐款60 (7)
应计利息和税款8 16 
非交易衍生品，净额— 15 
监管资产和负债净额(190)5 
其他流动资产24 13 
其他流动负债9 21 
其他资产8 (5)
其他负债5 6 
其他经营活动，净额(14)(11)
经营活动提供的净现金497 552 
投资活动的现金流：  
资本支出(1,108)(750)
应收票据关联公司减少(增加)— 456 
其他投资活动，净额4 11 
用于投资活动的净现金(1,104)(283)
融资活动的现金流：  
短期借款增加，净额— 5 
长期债务收益1,096 299 
偿还长期债务(540)(160)
应付票据减少-关联公司32 — 
给母公司的股息— (457)
支付发债成本(12)(3)
融资活动提供(用于)的现金净额576 (316)
现金、现金等价物和限制性现金净减少(31)(47)
期初现金、现金等价物和限制性现金154 235 
期末现金、现金等价物和限制性现金$123 $188 

见中期简明财务报表合并附注

11
目录
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并权益变动简明报表
(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
 2021202020212020
 股票金额股票金额股票金额股票金额
 (单位：百万，不包括股份)
普通股        
期初余额1,000 $— 1,000 $— 1,000 $— 1,000 $— 
期末余额1,000 — 1,000 — 1,000 — 1,000 — 
额外实收资本      
期初余额2,548  2,486 2,548  2,486 
期末余额2,548  2,486 2,548  2,486 
留存收益      
期初余额719  495 563  780 
净收入151  157 307  277 
给母公司的股息— (52)— (457)
期末余额870  600 870  600 
累计其他综合损失
期初余额— — — (15)
其他综合收益— — — 15 
期末余额
— — — — 
会员权益合计$3,418  $3,086 $3,418  $3,086 

见中期简明财务报表合并附注

12
目录

CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
简明合并收益表
(未经审计)
截至三个月截至9个月
9月30日，9月30日，
2021202020212020
(单位：百万)
收入：
公用事业收入$472 $415 $2,189 $1,878 
非公用事业收入15 11 49 42 
总计487 426 2,238 1,920 
费用：    
公用天然气157 106 962 715 
收入的非公用事业成本，包括天然气4 2 16 15 
运维187 186 579 574 
折旧及摊销82 78 242 226 
所得税以外的其他税种41 40 141 134 
总计471 412 1,940 1,664 
营业收入16 14 298 256 
其他费用：    
销售收益11 — 11 — 
利息支出和其他财务费用(24)(28)(73)(87)
其他收入(费用)，净额(3)(1)(3)(5)
总计(16)(29)(65)(92)
所得税前持续经营收益(亏损)— (15)233 164 
所得税费用(福利)1 (9)25 22 
持续经营收入(亏损)(1)(6)208 142 
非持续经营的收入(亏损)(扣除税费(收益)$-0-, $1, $-0-和$(2)，分别)
— 2 — (66)
净收益(亏损)$(1)$(4)$208 $76 

见中期简明财务报表合并附注


13
目录
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并全面收益表简明表
(未经审计)
截至三个月截至9个月
 9月30日，9月30日，
 2021202020212020
(单位：百万)
净收益(亏损)$(1)$(4)$208 $76 
综合收益(亏损)$(1)$(4)$208 $76 

见中期简明财务报表合并附注

14
目录
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
压缩合并资产负债表
(未经审计)
 
资产
 9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：百万)
流动资产:
  
现金和现金等价物$— $1 
应收账款，减去信贷损失准备金#美元。45及$45，分别
146 233 
应计未开单收入减去信贷损失准备金#美元2及$4，分别
92 260 
应收账款和票据-关联公司15 8 
材料和用品78 58 
天然气库存162 121 
应收税金4 — 
持有待售流动资产1,970 — 
预付费用和其他流动资产1,335 26 
流动资产总额3,802 707 
物业、厂房及设备：
财产、厂房和设备7,726 8,972 
减去：累计折旧和摊销2,049 2,414 
财产、厂房和设备、净值5,677 6,558 
其他资产：  
商誉611 757 
监管资产571 220 
其他非流动资产41 66 
其他资产总额1,223 1,043 
总资产
$10,702 $8,308 

见中期简明财务报表合并附注

















15
目录

CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
简明合并资产负债表-(续)
(未经审计)
 
负债和股东权益
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
(单位：百万)
流动负债：  
短期借款$7 $24 
应付帐款281 296 
应付帐款和应付票据-关联公司55 50 
应计税款74 74 
应计利息30 28 
客户存款65 76 
持有待售流动负债512 — 
其他流动负债146 178 
流动负债总额1,170 726 
其他负债：  
递延所得税，净额625 584 
福利义务83 83 
监管责任1,020 1,226 
其他非流动负债564 694 
其他负债总额2,292 2,587 
长期债务4,465 2,428 
承付款和或有事项(附注14)
股东权益：
普通股— — 
额外实收资本2,046 2,046 
留存收益719 511 
累计其他综合收益10 10 
股东权益总额2,775 2,567 
总负债与股东权益
$10,702 $8,308 


见中期简明财务报表合并附注

16
目录
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并现金流量表简明表
(未经审计)
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：百万)
经营活动的现金流： 
净收入$208 $76 
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：  
折旧及摊销242 226 
递延融资成本摊销10 7 
递延所得税27 19 
从重新分类到持有待售的商誉减值和损失— 93 
销售收益(11)— 
天然气库存减记— 3 
其他资产和负债变动情况：  
应收账款和未开单收入净额259 402 
应收/应付关联公司(4)(8)
库存(73)(3)
应收税金(4)— 
应付帐款(37)(180)
应计利息和税款9 (18)
非交易衍生品，净额— (13)
保证金存款，净额— 65 
监管资产和负债净额(2,027)(28)
其他流动资产5 4 
其他流动负债(20)(7)
其他资产— 7 
其他负债(49)8 
其他经营活动，净额(1)(7)
经营活动提供(用于)的现金净额(1,466)646 
投资活动的现金流：  
资本支出(571)(624)
应收票据关联公司增加— (9)
资产剥离收益22 286 
其他投资活动，净额15 8 
用于投资活动的净现金(534)(339)
融资活动的现金流：  
短期借款增加，净额(27)31 
商业票据收益(付款)净额338 30 
长期债务收益1,699 — 
向母公司分红— (80)
支付发债成本(10)— 
与出售CES相关的对母公司的资本分配— (286)
其他融资活动，净额(1)(2)
融资活动提供(用于)的现金净额1,999 (307)
现金、现金等价物和限制性现金净减少(1)— 
期初现金、现金等价物和限制性现金1 2 
期末现金、现金等价物和限制性现金$— $2 

见中期简明财务报表合并附注
17
目录
CenterPoint能源资源公司。和子公司
(CenterPoint Energy，Inc.的间接全资子公司)
合并权益变动简明报表
(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
 2021202020212020
 股票金额股票金额股票金额股票金额
 (单位：百万，不包括股份)
普通股    
期初余额1,000 $— 1,000 $— 1,000 $— 1,000 $— 
期末余额1,000 — 1,000 — 1,000 — 1,000 — 
额外实收资本      
期初余额2,046  1,829 2,046  2,116 
与出售CES相关的对母公司的资本分配— — — (286)
其他— — — (1)
期末余额2,046  1,829 2,046  1,829 
留存收益      
期初余额720  518 511  515 
净收益(亏损)(1) (4)208  76 
给母公司的股息—  (8)—  (80)
采用ASU 2016-13— — — (5)
期末余额719  506 719  506 
累计其他综合收益
      
期初余额10  10 10  10 
期末余额10  10 10  10 
总股东权益$2,775  $2,345 $2,775  $2,345 


见中期简明财务报表合并附注

18
目录

CenterPoint Energy，Inc.和子公司
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司及其子公司
CenterPoint能源资源公司。和子公司

中期简明财务报表合并附注

(1) 介绍的背景和依据

将军。 这份合并的10-Q表格由三注册人：CenterPoint Energy，Inc.、CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.本文中包含的有关任何个人注册人的信息仅由该注册人自行提交。每个注册人都不会对仅与其他注册人或CenterPoint Energy的子公司(自身或其子公司以外的子公司)相关的信息作出任何陈述。

除注册人中期简明财务报表附注12倒数第二段所述外，注册人对任何其他注册人的债务证券均无责任，而该等债务证券的持有人在就该等证券作出决定时，不应考虑除义务人以外的任何注册人的财政资源或经营成果。

这份合并的10-Q表格中包括CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC的中期简明财务报表，统称为注册人。中期简明财务报表未经审计，遗漏了某些财务报表披露，应与注册人2020年合并表格10-K中包括的注册人财务报表一起阅读。中期简明财务报表的合并说明适用于所有注册人，本文中对休斯顿电气和CERC的具体引用也与CenterPoint Energy有关，除非另有说明。

背景资料。 CenterPoint Energy，Inc.是一家公用事业控股公司，拥有上市MLP Enable的权益，如下所述。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy报告的持续运营子公司如下：

•休斯顿电气向ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，向包括休斯顿市在内的得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。

•CERC(I)在中国拥有和运营天然气分配系统六国家和(Ii)拥有和运营永久性管道连接，通过CEIP与各种州际和州内管道公司互连。

•维克特伦持有三公用事业通过其全资子公司VUHI(一家公用事业控股公司)：
•印第安纳天然气公司为位于印第安纳州中部和南部的天然气客户提供能源输送服务；

•SIGECO为位于印第安纳州西南部埃文斯维尔及其附近的电力和天然气客户提供能源输送服务，并拥有和运营发电资产，以服务于其电力客户，并在电力批发市场优化这些资产；以及

•Vedo为位于俄亥俄州中西部代顿及其附近的天然气客户提供能源输送服务。

•Vectren通过ESG进行非公用事业活动，ESG提供能源性能合同和可持续的基础设施服务，如可再生能源、分布式发电和热电联产项目。

2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，出售其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务。2021年8月31日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.完成了将MES出售给Last Mile Energy的交易。有关详细信息，请参阅注释3。

截至2021年9月30日，CenterPoint Energy的可报告部门为电力和天然气。休斯顿电气和CERC各自由一个可报告的部门组成。有关CenterPoint Energy可报告细分市场的说明，请参阅注释16。

截至2021年9月30日，CNP Midstream拥有约53.7在拥有、运营和开发天然气和原油基础设施资产的Enable公司中，代表有限合伙人利益的普通股的百分比；CNP Midstream还
19
目录
拥有50%的管理权和40启用GP中奖励分发权的%。2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易完成时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用单位和Enable A系列优先股，作为回报，CenterPoint Energy将获得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列优先股。有关CenterPoint Energy对Enable感兴趣的更多信息，包括14,520,000启用由CenterPoint Energy直接拥有的A系列优先机组，Enable Merge和CenterPoint Energy计划退出中游投资报告部门，请参阅注释3和9。

截至2021年9月30日，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)拥有由债券公司组成的VIE，这两家公司进行了整合。合并后的VIE是全资拥有的、远离破产的特殊目的实体，成立的目的完全是为了将过渡和系统恢复相关的财产证券化。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)的债权人对债券公司的任何资产或收入都没有追索权。这些VIE发行的债券只能从过渡和系统恢复物业支付并由其担保，债券持有人对CenterPoint Energy或休斯顿电气的一般信贷没有追索权。

陈述的基础。根据公认会计原则编制注册人财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响报告期内报告的资产和负债额、披露财务报表之日的或有资产和负债以及报告的收入和费用。实际结果可能与这些估计不同。

中期简明财务报表反映管理层认为为公平列报各期间的财务状况、经营业绩和现金流量所必需的所有正常经常性调整。综合收益表中报告的金额不一定表明全年的预期金额，原因包括(A)能源需求的季节性波动，(B)能源商品价格的变化，(C)维护和其他支出的时间安排，以及(D)业务、资产和其他利益的收购和处置。上一年的某些金额已重新分类，以符合2020年10-K表格中描述的本年度可报告分部列报，并反映停产业务的影响。

(2) 新会计公告

管理层认为，最近采用和最近颁布的尚未生效的会计准则在采用后不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生实质性影响。

(3) 持有出售和资产剥离(CenterPoint Energy和CERC)

持有待售。2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，以1美元的价格出售其阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务2.1515亿美元现金，包括追回约美元4252021年2月冬季风暴事件中发生的与风暴相关的天然气增量成本1.8亿美元，取决于资产购买协议中规定的某些调整。这些资产包括大约17,000阿肯色州、俄克拉何马州和德克萨斯州鲍伊县部分地区的长达数英里的主要管道为超过50万客户提供服务。阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务反映在CenterPoint Energy的天然气可报告部分和CERC的单一可报告部分(如果适用)。2021年6月11日和2021年6月24日分别向APSC和OCC提交了申请，要求批准这笔交易。2021年8月18日，哈特-斯科特-罗迪诺反垄断等待期到期。2021年10月14日，向APSC提交了一份一致的和解协议，如果获得批准，交易完成后，将解决与出售和FRP相关的所有事项。作为和解协议的一部分，CERC承诺提供$22这笔交易完成时有100万美元的现金，这笔钱将传递给阿肯色州的客户。CERC还承诺退还它可能收到的任何保险收益，用于提交关于阿肯色州的索赔(如果有的话)，以减少2021年2月冬季风暴事件发生的费用，以减少发生的费用余额。和解协议还规定取消CERC通过FRP退款约#美元的义务。10截至2021年9月30日，为1.2亿美元。和解各方要求放弃2021年10月22日的听证会，并要求APSC在2021年12月13日之前下达命令，允许在年底或之后不久完成交易。俄克拉荷马州的申请仍在等待州监管部门的批准。根据惯例的成交条件，包括APSC和OCC批准交易的最终命令，这笔交易预计将在2021年底完成。正如2020年12月宣布的那样，CenterPoint Energy的业务战略纳入了业务审查和评估委员会的建议，即增加其电力和天然气业务的计划资本支出，以支持费率基数增长，并出售其位于阿肯色州和俄克拉何马州的某些天然气业务，以有效地为此类增加的资本支出的一部分融资，以及其他建议。

2021年4月，代表阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的某些资产和负债符合持有出售标准。出于税务目的，此次出售将被视为资产出售，要求不包括递延税净负债。
20
目录
从待售余额中提取。与这些业务相关的递延税款将在交易结束时被CenterPoint Energy和CERC确认为递延所得税优惠。

尽管阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务符合持有待售标准，但它们预期的出售并不代表向CenterPoint Energy和CERC的战略转变，因为这两家公司都将保留其天然气业务的重要业务，并将继续投资。因此，与交易相关的资产和负债不会反映为CenterPoint Energy和CERC的简明合并收益表(如果适用)上的停产经营，也不需要对持有待售资产重新计算2020年12月31日的简明合并资产负债表。由于阿肯色州和俄克拉何马州天然气资产的折旧将继续通过客户利率反映在收入中，直到交易预期完成，并将反映在出售后受利率管制的资产的结转基础上，因此CenterPoint Energy和CERC将在预期交易完成时继续记录这些资产的折旧。

2021年9月，CenterPoint Energy对Enable的股权投资符合持有待售标准。CenterPoint Energy计划在2022年退出其中游投资报告部门，这代表着向CenterPoint Energy的战略转变。因此，与Enable股权投资相关的资产和负债在CenterPoint Energy的简明综合收益表上反映为非持续经营，2020年12月31日的简明综合资产负债表需要为持有待售资产进行重算。有关CenterPoint Energy对Enable的股权投资的更多信息，请参见注释9。

注册人按账面价值或估计公允价值减去出售成本中较低者记录持有待售的资产和负债。在截至2021年9月30日的三个月和九个月里，CenterPoint Energy和CERC都没有确认持有的待售资产有任何损益。有关将商誉分配给待处置企业的进一步信息，请参阅附注10。

阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的资产和负债以及Enable中的权益方法投资在CenterPoint Energy和CERC的压缩综合资产负债表中分类为待售，包括以下内容(如果适用)：

2021年9月30日
中心点能量CERC
(单位：百万)
应收账款净额$15 $15 
应计未开单收入12 12 
天然气库存48 48 
材料和用品8 8 
财产、厂房和设备、净值1,254 1,254 
商誉
398 144 
对未合并附属公司的投资(1)
926 — 
监管资产403 403 
其他86 86 
持有待售流动资产总额$3,150 $1,970 
短期借款 (2)
$34 $34 
应付帐款21 21 
应计税款7 7 
客户存款11 11 
监管责任317 317 
其他122 122 
持有待售流动负债总额$512 $512 

(1)余额$782截至2020年12月31日，在CenterPoint Energy的压缩合并资产负债表上，报告为持有待售的非流动资产。
(2)代表与阿肯色州和俄克拉何马州公用事业分销服务相关的第三方AMA。这些交易被计入库存融资。有关更多信息，请参见注释12。
21
目录

包括在CenterPoint Energy和CERC的简明综合收益表中的阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的税前收入(不包括利息和公司分配)如下：

截至9月30日的三个月，截至9个月
9月30日，
2021202020212020
(单位：百万)
所得税前持续经营收益(亏损)$(14)$(12)$48 $48 

剥离基础设施服务和能源服务(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy于2020年4月9日完成了对基础设施服务处置集团(Infrastructure Services Disposal Group)的出售，价格为美元8502000万美元，并收取应收账款$42021年1月从Power Team Services获得600万美元，用于全面和最终解决证券购买协议中的营运资金调整。有关证券购买协议内额外机制的讨论，请参阅下文“基础设施服务及能源服务的其他销售相关事宜”。CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.于2020年6月1日完成了对能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)的出售，价格为美元2861000万美元现金，并收取了一笔应收账款$792020年10月为营运资金调整的全额和最终结算。在截至2020年9月30日的3个月和9个月，与这些处置直接相关的收益和支出反映为CenterPoint Energy和CERC在交易结束时的简明综合收益表(视情况而定)的非连续性业务。

CenterPoint Energy的合并损益表中列出的停产业务摘要如下：
截至9月30日的三个月，
20212020
启用权益法投资启用权益法投资基础设施服务处置小组能源服务处置小组总计
(单位：百万)
未合并附属公司净收益(亏损)权益$83 $(67)$— $— $(67)
所得税前非持续经营所得(亏损)83 (67)— — (67)
持有待售分类损益，净额(1)
— — (9)3 (6)
所得税费用(福利)15 5 (1)1 5 
非持续经营的净收益(亏损)$68 $(72)$(8)$2 $(78)
截至9月30日的9个月，
20212020
启用权益法投资启用权益法投资基础设施服务处置小组能源服务处置小组总计
(单位：百万)
收入$— $— $250 $1,167 $1,417 
费用：
收入的非公用事业成本— — 50 1,108 1,158 
运维— — 184 34 218 
所得税以外的其他税种— — 1 3 4 
总计— — 235 1,145 1,380 
营业收入(亏损)— — 15 22 37 
未合并附属公司净收益(亏损)权益258 (1,499)— — (1,499)
所得税前非持续经营所得(亏损)258 (1,499)15 22 (1,462)
待售待售分类亏损，净额 (1)
— — (102)(96)(198)
所得税费用(福利)56 (361)24 (3)(340)
停产净亏损$202 $(1,138)$(111)$(71)$(1,320)
22
目录

(1)分类亏损为待售，净额包括商誉减值、出售时确认的损益以及出售成本。

CERC的合并收益简明报表中列出的停产业务摘要如下：
截至2020年9月30日的三个月截至2020年9月30日的9个月
能源服务处置小组
(单位：百万)
收入$— $1,167 
费用：
收入的非公用事业成本— 1,108 
运维— 34 
所得税以外的其他税种— 3 
总计— 1,145 
所得税前非持续经营所得— 22 
持有待售分类损益，净额 (1)
3 (90)
所得税费用(福利)1 (2)
非持续经营的净收益(亏损)$2 $(66)

(1)持有待售分类损益，净额包括商誉减值、出售时确认的损益。

CenterPoint Energy和CERC已选择不单独披露其各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。下表汇总了CenterPoint Energy和CERC来自非持续业务和某些补充现金流披露的现金流(如果适用)：

截至2021年9月30日的9个月
中心点能量
启用权益法投资
(单位：百万)
未合并附属公司收益中的权益-经营$(258)
来自未合并附属公司的分销-运营116 
截至2020年9月30日的9个月
中心点能量CERC
启用权益法投资基础设施服务处置小组能源服务处置小组能源服务处置小组
(单位：百万)
天然气库存减记-经营$— $— $3 $3 
未合并附属公司的权益亏损-经营1,499 — — — 
来自未合并附属公司的分销-运营109 — — — 
资本支出--投资— 16 1 1 
来自未合并关联公司的超过累计收益的分配-投资46 — — — 
非现金交易：
与资本支出相关的应付帐款— 2 4 4 

基础设施服务和能源服务(CenterPoint Energy和CERC)的其他销售相关事宜。CES根据以竞争性招标方式执行的合同向CenterPoint Energy和CERC的天然气提供天然气供应，其中一些合同的有效期至2021年。此外，CERC是CES部分客户群的天然气运输供应商，只要这些客户与剥离的CES业务保持关系，CERC将继续作为这些客户的运输供应商。

23
目录
CES与CenterPoint Energy和CERC的天然气业务之间此前在整合中被淘汰的交易已反映在持续运营中，直到2020年6月1日，也就是能源服务处置集团的出售完成之日。包括在持续经营中的收入和支出如下：
截至2020年9月30日的9个月
中心点能量CERC
(单位：百万)
运输收入$34 $34 
天然气费用48 47 

在2020年6月1日之前的正常业务过程中，能源服务处置集团通过CES根据供应合同进行天然气交易，并根据运输、储存和其他合同进行天然气相关交易。关于能源服务处置集团在2020年6月1日能源服务处置集团出售结束前的业务活动，CERC Corp.向CES的某些交易对手发出担保，以保证CES履行义务。有关详细信息，请参阅附注14。

CenterPoint Energy和CERC的天然气业务与其在阿肯色州、路易斯安那州和俄克拉何马州的公用事业分销服务有关，能源服务处置集团已于2021年3月到期。有关详细信息，请参阅注释12。

基础设施服务处置集团为CenterPoint Energy和CERC的天然气提供管道建设和维修服务。根据ASC 980规范运营中的合并指南，天然气公用事业公司在天然气公用事业公司资本化并计入费率基数时，用于这些管道建设和维修服务的成本不会在合并中消除。未资本化的这些服务的收费金额主要包括在O运行费和维护费。

CenterPoint Energy和CERC的天然气报告部分用于管道建设和维修服务的费用如下：
截至2020年9月30日的9个月
中心点能量CERC
(单位：百万)
管道建造和维修服务资本化$34 $— 
管道建设和维修服务费中的运维费用
1 1 
(1)代表从2020年1月1日到基础设施服务处置集团出售结束为止的费用。

在证券购买协议中，CenterPoint Energy同意一种机制，在销售结束后向PowerTeam Services偿还特定数量的变更订单，作为持续审计的一部分，这些变更订单可能最终会被Visco的一名客户拒绝。除营运资金调整所反映的营运资金调整金额外，根据证券购买协议，CenterPoint Energy对这些变更单的最大合同风险为$21CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、运营业绩或现金流产生实质性不利影响。CenterPoint Energy预计这一问题将在2021年得到解决。

剥离制造执行系统(MES)(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.于2021年8月31日完成了将MES出售给Last Mile Energy的交易。在交易之前，MES在连续的48个州提供LNG和CNG的临时交付，MES反映在CenterPoint Energy的天然气可报告部分和CERC的单一可报告部分中(如果适用)。

出售MES并不代表向CenterPoint Energy和CERC的战略转移，因为这两家公司将保留其天然气业务的重要业务，并将继续投资。因此，与MES相关的资产和负债不会反映为CenterPoint Energy和CERC的简明综合收益表(视情况而定)上的停产经营，也不需要对持有待售资产重新计提2020年12月31日的简明综合资产负债表。CenterPoint Energy和CERC确认了出售美元的税前收益8300万美元和300万美元11在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，分别为3.6亿美元和1.8亿美元。有关将商誉分配给MES处置的详细信息，请参阅附注10。

24
目录
(4) 收入确认和信贷损失拨备

与客户签订合同的收入

根据ASC 606，收入来自与客户的合同，收入在客户获得承诺的商品或服务的控制权时确认。确认的收入金额反映了注册人预期有权获得的对价，以换取这些商品或服务。下表中的收入和相关余额不包括能源服务处置集团和基础设施服务处置集团的营业收入和余额，这些收入和余额在每笔交易完成日期之前反映为非持续业务。有关详细信息，请参阅注释3。前一年的某些金额已重新分类，以符合注册人2020年合并表格10-K中描述的本年度可报告部分的列报方式。

ARP是公用事业公司与其监管机构之间的合同，而不是公用事业公司与客户之间的合同。注册人在满足监管机构指定的确认条件时，将ARP收入确认为其他收入。在通过将ARP收入并入向客户收取的公用事业服务的费率中恢复ARP收入时，ARP收入将被冲销，并记录为与客户签订合同的收入。ARP收入的确认和通过公用事业服务费恢复后的ARP收入的冲销可能不会在同一时期发生。

以下表格按可报告的部门和主要来源对收入进行了细分：

中心点能量
截至2021年9月30日的三个月
电式天然气公司
公司和其他公司		总计
(单位：百万)
合同收入
$1,056 $611 $73 $1,740 
其他 (1)
— 8 1 9 
总收入$1,056 $619 $74 $1,749 
截至2021年9月30日的9个月
电式天然气公司
公司和其他公司		总计
(单位：百万)
合同收入
$2,822 $2,984 $190 $5,996 
其他 (1)
1 38 3 42 
总收入$2,823 $3,022 $193 $6,038 
截至2020年9月30日的三个月
电式天然气公司
公司和其他公司		总计
(单位：百万)
合同收入$985 $553 $72 $1,610 
其他(1)
— 11 1 12 
总收入$985 $564 $73 $1,622 
截至2020年9月30日的9个月
电式天然气公司
公司和其他公司		总计
(单位：百万)
合同收入$2,602 $2,483 $232 $5,317 
其他 (1)
(2)46 3 47 
总收入$2,600 $2,529 $235 $5,364 

(1)主要包括ARP收入、天气对冲收益(亏损)和租赁。总租赁收入为$2300万美元和300万美元2截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月分别为2.5亿美元和6百万美元和$4截至2021年和2020年9月30日的9个月分别为100万美元。

25
目录
休斯顿电气
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
合同收入$880 $828 $2,358 $2,188 
其他(1)
(6)— (14)(6)
总收入
$874 $828 $2,344 $2,182 

(1)主要由Arp和租赁收入组成。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月，租赁收入并不显著。

CERC
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
合同收入$484 $417 $2,214 $1,873 
其他 (1)
3 9 24 47 
总收入$487 $426 $2,238 $1,920 

(1)主要包括ARP收入、天气对冲收益(亏损)和租赁。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月，租赁收入并不显著。

与客户签订合同的收入

电气(CenterPoint Energy和休斯顿电气)。休斯顿电气(Houston Electric)随着时间的推移将电力分配给客户，客户在送电时消耗电力。随着时间的推移，印第安纳州电力公司生产、分配和传输电力给客户，客户在送电时消耗电力。收入由国家监管机构(如PUCT和IURC)设定的容量电价和固定电价组成，确认为送电，代表开票和未开票的金额。客户请求的任意服务是在服务完成后控制权转移的时间点上提供的。休斯顿电气提供的可自由支配服务的收入在服务完成时根据PUCT设定的费率确认。配电和酌情服务的付款是按月汇总和收取的。休斯顿电气随着时间的推移提供输电服务，作为一项随时准备的义务，提供可靠的输电系统网络。收入是根据时间和监管机构设定的月费率确认的。付款按月收取。印第安纳电气(Indiana Electric)的客户按月计费，监管机构设定的付款条款要求在计费后一个月内付款。

天然气(CenterPoint Energy和CERC)。随着时间的推移，CenterPoint Energy和CERC向客户分发和运输天然气，客户在运输天然气时消耗天然气。收入由州管理机构为该服务区设定的体积费率和固定费率组成，确认为天然气交付，代表已开票和未开票的金额。客户要求的酌情服务在某个时间点得到满足，收入在完成服务和适用的州监管机构设定的费率后确认。天然气分销、运输和酌情服务的付款是按月汇总和接收的。

合同余额。当提供服务的时间与客户付款的时间不同，并且对价权利以时间流逝以外的其他条件为条件时，注册人确认合同资产(先履行后开单)或合同负债(先履行后履行)。在履行履约义务之前，预付款的客户以合同债务为代表。注册人的合同资产包括在其简明综合资产负债表的应计未开单收入中。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy的合同资产主要涉及使用输入法确认收入的ESG合同。注册人的合同负债包括在应付帐款和其他流动负债中。 在他们的简明综合资产负债表中。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy的合同负债主要涉及使用输入法确认收入的ESG合同。

26
目录
以下分别列出了截至2020年12月31日和2021年9月30日与ASC 606收入、其他应计未开单收入、合同资产和合同负债相关的应收账款期初和期初余额，不包括与持有待售资产相关的余额。

中心点能量
应收帐款其他应计未开单收入合同
资产		合同责任
(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额
$604 $505 $27 $18 
截至2021年9月30日的期末余额
568 293 24 22 
增加(减少)
$(36)$(212)$(3)$4 

在截至2021年9月30日的9个月中，包括在期初合同负债中的确认收入为$。16百万美元。合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于CenterPoint Energy的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。

休斯顿电气
应收帐款其他应计未开单收入合同责任
(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额
$225 $113 $3 
截至2021年9月30日的期末余额
339 132 4 
增加$114 $19 $1 

在截至2021年9月30日的9个月中，包括在期初合同负债中的确认收入为$。3百万美元。合同负债期初余额和期末余额之间的差异主要是由于休斯顿电气公司的业绩和客户付款之间的时间差异造成的。

CERC
应收帐款其他应计未开单收入
(单位：百万)
截至2020年12月31日的期初余额
$214 $261 
截至2021年9月30日的期末余额
108 92 
减少量$(106)$(169)

CERC没有任何期初或期末合同资产或合同负债余额。

剩余履约义务(CenterPoint Energy)。 下表披露了(1)截至合同报告期结束时分配给未履行(或部分未履行)履约义务的交易价格总额，以及(2)CenterPoint Energy预计确认这些收入的时间。这类合同包括ESG的能源性能和可持续基础设施服务合同，这些合同包括在公司和其他合同中。
滚动12个月此后总计
(单位：百万)
预计将在2021年9月30日生效的合同上确认的收入：
公司和其他
$245 $564 $809 
$245 $564 $809 

实事求是的权宜之计和豁免。从客户那里收取的销售税和其他类似税费不包括在交易价格中。对于履行履约义务的收入在发票金额中确认的合同，选择了实际的权宜之计，并未披露预期在这些合同上确认的收入。

27
目录
信贷损失准备

CenterPoint Energy和CERC根据共同的风险特征(如地理位置和监管环境)将属于326主题范围的金融资产(主要是一年或更短时间内到期的贸易应收账款)划分为投资组合，以评估预期的信用损失。历史和当前信息，如平均核销，被应用于每个投资组合部分，以估计坏账应收账款的损失拨备。此外，坏账损失准备是根据对未来经济状况的合理和可支持的预测进行调整的，这些预测可能包括不断变化的天气、大宗商品价格、法规和宏观经济因素等。休斯顿电气确认属于326主题范围的金融资产损失。金融资产的损失主要可以通过监管机制收回，不会对休斯顿电气的信贷损失拨备产生实质性影响。有关新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件相关监管延期的讨论，请参见注释6。

(5) 员工福利计划

注册人的定期净成本(收益)在考虑用于资本支出项目的间接费用分配额或出于监管目的而需延期的金额之前，包括与养恤金和退休后福利有关的下列组成部分：

养老金福利(CenterPoint Energy)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
服务成本(1)
$9 $10 $29 $32 
利息成本(2)
15 18 44 56 
计划资产的预期回报率(2)
(26)(28)(78)(85)
净亏损摊销(2)
9 10 28 31 
结算成本(收益)(2) (3)
27 1 26 2 
净周期成本$34 $11 $49 $36 

(1)上表所列金额包括在CenterPoint Energy的简明合并收益表中的运营和维护费用中，扣除资本化金额和监管递延后的金额。
(2)上表中列出的金额包括在CenterPoint Energy的合并收入简明报表中的其他收入(费用)中，扣除监管延期后的净额。
(3)列报的金额是在监管延期之前的一次性非现金结算成本(福利)，当计划年度计划福利义务的总和分配或其他结算超过该年度净定期成本的服务成本和利息成本部分时，需要进行监管延期。

28
目录
退休后福利
截至9月30日的三个月，
20212020
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
服务成本(1)
$1 $— $— $1 $— $1 
利息成本 (2)
2 1 1 2 1 — 
计划资产的预期回报率(2)
(1)(1)— (1)(1)(1)
摊销先前服务成本(贷方) (2)
(1)(1)— (1)(1)1 
净定期成本(收益)$1 $(1)$1 $1 $(1)$1 
截至9月30日的9个月，
20212020
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
服务成本(1)
$2 $— $1 $2 $— $1 
利息成本 (2)
6 3 2 8 4 2 
计划资产的预期回报率(2)
(3)(3)— (4)(3)(1)
摊销先前服务成本(贷方) (2)
(3)(3)— (3)(4)1 
净定期成本(收益)$2 $(3)$3 $3 $(3)$3 

(1)上表所列金额包括在注册人各自的简明综合收益表中的运营和维护费用中，扣除资本化金额和监管递延后的金额。
(2)上表中列示的金额包括在注册人各自的简明综合收益表中扣除监管递延后的净额的其他收入(费用)。

下表反映了预计将在2021年向养恤金和退休后福利计划缴款：
中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
预计2021年养老金计划的最低缴费$61 $— $— 
2021年对退休后福利计划的预期贡献913

2021年3月11日，ARPA签署成为法律，其中包括对发起雇主的养老金计划资金减免。因此，2021年养老金计划的最低缴费要求大幅降低。但是，CenterPoint Energy选择维持先前计划的2021年资金水平，因此，预期的最低供资额并未反映2021年可获得的资金减免。

下表反映了2021年期间对养恤金和退休后福利计划的缴费情况：
截至2021年9月30日的三个月截至2021年9月30日的9个月
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
养老金计划$51 $— $— $59 $— $— 
退休后福利计划$2 $1 $— $6 $1 $2 

董事会行动。2021年7月22日，CenterPoint Energy宣布董事会独立董事决定实施新的独立董事会领导和治理结构，并任命了新的独立董事会主席。为了实施这一新的治理结构，董事会的独立董事取消了以前由米尔顿·卡罗尔担任的执行主席职位。

29
目录
根据薪酬委员会的批准和建议以及董事会的批准(仅通过其独立董事行事)，CenterPoint Energy与Carroll先生签订了日期为2021年7月21日的离职协议。根据离职协议的条款，卡罗尔先生于2021年7月21日辞去执行主席一职，并于2021年9月30日辞去董事会成员一职。根据分居协议的条款，卡罗尔先生收到了一笔现金付款#美元。28在他未完成的2019年、2020年和2021年股权奖励协议中，他的分离被视为一种“强化退休”。
根据薪酬委员会的批准和建议以及董事会的批准(仅通过其独立董事行事)，CenterPoint Energy与CenterPoint Energy总裁兼首席执行官David J.Lesar于2021年7月20日签订了留任激励协议。有关本奖项分类的信息，请参见附注19。

(6) 监管事项

股本回报

监管机构有时允许注册人推迟股本回报，作为监管资产可收回的账面成本的一部分。递延股本回报是为了制定利率而资本化的，但它不包括在注册人的简明综合资产负债表上的监管资产中。准许权益回报于综合收益简表中确认，因其已在差饷中收回。注册人尚未确认的可收回允许股本回报如下：

2021年9月30日2020年12月31日
中心点能量 (1)
休斯顿电气(2)
CERC(3)
中心点能量 (1)
休斯顿电气(2)
CERC(3)
(单位：百万)
允许的股本回报不被承认$206 $108 $15 $229 $137 $13 

(1)除以下(2)和(3)中描述的金额外，代表CenterPoint Energy允许的在职账面成本的股本回报率，通常与印第安纳州的投资相关。
(2)代表休斯顿电气允许的股本回报率，其真实的滞留成本余额、其他变化和德克萨斯州放松管制前整合的电力公用事业产生的相关利息将在2024年之前以费率收回，某些风暴恢复余额将在下一次费率程序中恢复。确认的实际金额至少每年调整一次，以纠正前12个月的任何超收或少收。
(3)CERC允许的任职后股本回报与德克萨斯州某些配电设施更换支出相关的在职账面成本。

下表反映了每个注册人在其合并收益表中确认的允许权益回报金额：

截至9月30日的三个月，
20212020
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
认可的允许股本回报$12 $11 $1 $10 $10 $— 
截至9月30日的9个月，
20212020
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
认可的允许股本回报$31 $29 $1 $24 $24 $— 

30
目录
2021年2月冬季风暴事件

2021年2月，注册人所在的某些司法管辖区经历了一场前所未有的极端冬季天气事件，导致冰冻时间延长，影响了他们的业务。在德克萨斯州，2021年2月的冬季风暴事件导致发电短缺，严重扰乱了休斯顿电气的服务区域和批发发电市场。虽然由于极端寒冷，电力需求达到了非常高的水平，但电力供应大幅减少，部分原因是某些发电设施无法向电网供电。休斯顿电气不拥有或运营任何发电设施，但租赁设施提供临时紧急电能，以帮助在2021年2月冬季风暴事件后颁布的一项新法律允许的某些大范围停电期间恢复向配电客户供电。休斯顿电气将代表从第三方拥有的发电设施获得的电力传输和分配给代表的客户。ERCOT是德克萨斯州大部分地区成员电力系统的独立系统操作员和地区可靠性协调员。为了遵守ERCOT的命令，休斯顿电气在其服务区域实施了受控停电，导致大量企业和居民停电，其中许多停电时间很长，这符合ERCOT的指令，作为紧急程序，以避免长时间的全州范围停电和德克萨斯州电力系统的长期损害。针对这次天气事件，休斯顿电力公司实施了应对此类事件所需的应急行动计划的流程和程序, 包括建立事故指挥中心，并在需要的时候呼吁其他公用事业单位的互助等措施。在2021年2月的冬季风暴事件期间，休斯顿电气一直与其监管机构和利益相关者保持联系，包括联邦、州和地方官员，以及PUCT和ERCOT。

2021年2月的冬季风暴事件也影响了CenterPoint Energy和CERC购买天然气的批发价以及他们在天然气服务区域为客户提供服务的能力，包括可用天然气产能的减少和对CenterPoint Energy和CERC天然气供应组合活动的影响，以及天气对他们的系统和天然气运输能力的影响等。整个天然气市场，包括CenterPoint Energy和CERC为其运营提供大量天然气的市场，经历了2021年2月冬季风暴事件造成的重大影响，导致CenterPoint Energy和CERC购买的天然气价格异常上涨。

2021年2月13日，铁路委员会授权德克萨斯州每一家天然气分销公用事业公司在监管资产中记录与2021年2月冬季风暴事件相关的非常费用，包括但不限于天然气成本和与天然气供应采购和运输相关的其他成本，这些费用可能会在未来的监管程序中收回。得克萨斯州州长在2021年6月签署了一项立法，授权铁路委员会使用证券化融资和发行客户费率减免债券，以收回2021年2月冬季风暴事件导致的天然气公用事业公司产生的非常天然气成本。此外，CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州以外司法管辖区的天然气公用事业公司根据现有的回收机制将未充分回收的天然气成本作为监管资产递延，并正在寻求收回增加的天然气成本。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy和CERC记录的当前监管资产为美元。1,423300万美元和300万美元1,316分别计入预付费用和其他流动资产，以及非流动监管资产美元654300万美元和300万美元654分别与2021年2月的冬季风暴事件相关的600万美元。

天然气成本回收不足的金额反映在CenterPoint Energy和CERC的压缩综合资产负债表中预付费用和其他流动资产以及监管资产中的监管资产中。所有司法管辖区均有可能收回监管资产内的天然气成本，并须接受惯常的监管审慎审查，这可能会影响最终收回的金额。CenterPoint Energy和CERC已开始回收阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州和明尼苏达州的天然气成本。CenterPoint Energy和CERC已在俄克拉何马州和德克萨斯州申请天然气成本证券化，预计将在2022年获得这两家公司的委员会批准和融资订单，并在2022年和2023年分别从德克萨斯州和俄克拉何马州发行证券化债券。明尼苏达州总检察长办公室和商务部已经提出了对所有天然气公用事业公司的重大不允许，导致潜在的不允许高达大约$。2902000万美元用于CenterPoint Energy和CERC。明尼苏达州的天然气成本是根据提交给MPUC的计划发生的，CenterPoint Energy认为这些成本是谨慎发生的，有资格通过现有机制进行回收。此外，由于某些司法管辖区恢复时间和方法的不确定性，CenterPoint Energy和CERC可能无法从与2021年2月冬季风暴事件相关的监管资产中获得递延金额的回报。

2021年2月21日，作为对2021年2月冬季风暴事件的回应，PUCT发布了一项命令，禁止代表向TDU发送请求，要求断开此类代表的客户的未付款，自2021年2月21日起生效。作为这一命令的结果，休斯顿电气没有执行任何与任何代表断开连接的请求，直到PUCT发布了恢复断开连接的命令。2021年6月，PUCT发布了与断电有关的最新命令，此后代表们恢复了断电通知的分发。截至2021年9月30日，经PUCT、CenterPoint Energy和
31
目录
休斯顿电气记录的监管资产为#美元。8由于代表拖欠向休斯顿电气(Houston Electric)支付送货费的义务(扣除抵押品)，导致坏账支出100万美元。此外，截至2021年9月30日，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)记录的监管资产为152000万美元，推迟与2021年2月冬季风暴事件相关的运营和维护费用。

有关债务融资交易和与2021年2月冬季风暴事件相关的诉讼的详细信息，请分别参阅附注12和14(D)。

新冠肺炎监管事项

注册人运营所在州的州长、公用事业委员会和其他当局发布了一系列与新冠肺炎大流行相关的不同命令，包括针对客户拒付和断线的命令。尽管注册人服务区域的中断暂停已到期，但CenterPoint Energy会继续为那些可能需要付款帮助、安排或延期的客户提供支持。

新冠肺炎企业资源规划允许以费率收回项目费用。CenterPoint Energy和休斯顿电气的新冠肺炎ERP监管资产为-0-截至2021年9月30日和美元6截至2020年12月31日，为1.2亿美元。

印第安纳电气和CenterPoint Energy以及CERC的天然气服务地区的佣金要么(1)下达命令，要求记录与新冠肺炎相关的增量坏账支出的监管资产，包括与暂停连接和付款计划相关的成本，要么(2)授权通过现有的跟踪机制收回坏账支出。CenterPoint Energy和CERC已经记录了相关监管资产的估计增量不可收回应收账款为#美元。28300万美元和300万美元26截至2021年9月30日和2021年9月，分别为2.6亿美元和2.8亿美元22300万美元和300万美元19截至2020年12月31日，分别为3.8亿美元。

在注册人运营的一些州，公用事业委员会已授权公用事业公司为某些新冠肺炎相关成本聘请递延会计机构，以确保客户、员工和承包商的安全和健康，这些成本在正常业务过程中不会发生。CERC在明尼苏达州和阿肯色州的天然气服务地区将包括任何抵消性的延期节省。注册人运营的其他司法管辖区可能也会要求他们用节省的资金来抵消延期的影响。阿肯色州于2021年4月5日提交的FRP包括一项请求，要求(1)使用13个月资产余额平均值计算2021年历史年度截至2020年9月30日的监管资产营运资金；(2)使用13个月资产余额平均值计算2021年预测年度截至2020年9月30日的监管资产营运资本；以及(3)从2021年10月1日开始的2021年预计年度12个月期间摊销余额。APSC命令在未来的诉讼中对监管资产进行审查。密西西比州RRA于2021年4月30日提交，根据授权公用事业响应和新冠肺炎核算的第2018-AD-141号命令，将截至2020年12月31日的监管资产未摊销余额包括在费率基数中。

(7) 衍生工具

注册人面临各种市场风险。这些风险源于在正常业务过程中达成的交易。注册人利用掉期和期权等衍生工具来缓解大宗商品价格、天气和利率变化对经营业绩和现金流的影响。

(a)非贸易活动

商品衍生工具(CenterPoint Energy)。CenterPoint Energy通过印第安纳公用事业公司(Indiana Utilities)签订某些衍生工具，以减轻大宗商品价格波动的影响。印第安纳公用事业公司(Indiana Utilities)指定为经济对冲的未偿还衍生品工具对长期可变利率天然气购买进行对冲。印第安纳公用事业公司有权退款和收回与对冲天然气购买相关的按市值计价的损益，因此衍生品的损益在监管负债或资产中递延。

利率风险衍生工具。注册人可不时订立被指定为现金流对冲或计入为经济对冲的利率衍生工具。这些对冲的目的是抵消与注册人承担的与预期未来固定利率债券发行或其他可变利率债务敞口相关的利率相关的风险。印第安纳公用事业公司有权退还和收回与对冲融资活动相关的按市值计价的收益和损失，因此衍生品的收益和损失在监管负债或资产中递延。

32
目录
下表汇总了注册人未完成的利率对冲活动：
2021年9月30日2020年12月31日
套期保值分类名义主体
(单位：百万)
经济对冲(1)
$84 $84 

(1)涉及SIGECO的利率衍生品工具。

天气正常化(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy和CERC有天气正常化或其他费率机制，可在很大程度上减轻天气对阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、密西西比州、明尼苏达州、俄亥俄州和俄克拉何马州天然气的影响(视情况而定)。CenterPoint Energy和CERC在德克萨斯州的天然气以及CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州的电力业务没有这样的机制，尽管德克萨斯州的天然气固定客户费用历来高于其他司法管辖区。因此，正常天气的波动可能会对CenterPoint Energy和CERC的天然气公司在德克萨斯州的业绩，以及对CenterPoint Energy在德克萨斯州和印第安纳州服务地区的电力业务业绩产生积极或消极的影响。注册人目前没有进行天气对冲。

(b)衍生公允价值与损益表的影响

下表列出了有关衍生工具和套期保值活动的信息。第一个表提供了衍生负债的资产负债表概览，而最后一个表提供了相关损益表影响的细目。

衍生工具和套期保值项目的公允价值(中心点能源)
2021年9月30日2020年12月31日
资产负债表位置导数
资产
公允价值		衍生负债
公允价值		衍生负债
公允价值
未被指定为对冲工具的衍生工具：(单位：百万)
天然气衍生品(1)流动资产：非交易衍生资产$23 $— $— 
天然气衍生品(1)其他资产：非交易衍生资产9 — — 
天然气衍生品(二)流动负债：非交易衍生工具负债— — 3 
天然气衍生品(二)其他负债：非交易衍生工具负债— — 7 
利率衍生品其他负债：非交易衍生工具负债— 13 20 
指数化债务证券衍生品(3)流动负债— 993 953 
总计$32 $1,006 $983 

(1)天然气合约须遵守总净额结算安排。此净额计算适用于所有无争议的到期或逾期金额。然而，每份天然气合约的按市值计价的公允价值处于没有抵销金额的资产位置。
(2)天然气合约须遵守总净额结算安排。此净额计算适用于所有无争议的到期或逾期金额。然而，每份天然气合约的按市值计价的公允价值都处于负债状态，没有抵销金额。
(3)ZENS债务的衍生成分，代表ZENS持有人有权在到期日收到参考股份的增值价值。有关详细信息，请参阅注释11。

对冲会计活动对损益表的影响(CenterPoint Energy)
截至三个月
9月30日，		截至9个月
九月三十日，
损益表位置2021202020212020
未被指定为对冲工具的衍生工具：(单位：百万)
指数化债务证券衍生工具(1)
指数化债务证券的收益(亏损)$11 $(84)$(40)$(25)

(1)指数化债务证券衍生工具按公允价值记录，公允价值的变化记录在CenterPoint Energy的合并收益表中。

33
目录
(C)信用风险或有特征(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy的某些衍生品工具包含一些条款，要求CenterPoint Energy的债务对标普和穆迪(Moody‘s)的长期无担保无次级债务维持投资级信用评级。如果CenterPoint Energy的债务降至投资级以下，就违反了这些条款，衍生品工具的交易对手可以要求立即付款。
9月30日，
2021		2020年12月31日
(单位：百万)
负债状况下具有信用风险相关或有特征的衍生品的公允价值合计$13 $20 
已过账抵押品的公允价值7 7 
如果触发信用风险或有功能，则需要过帐额外抵押品(1)
6 3 

(1)如果触发进一步升级的抵押品，所需的最高抵押品将相当于净负债头寸。

(8) 公允价值计量

注册人简明综合资产负债表中按公允价值记录的资产和负债根据与用于计量其价值的投入相关的判断水平进行分类。以下定义的层级与这些资产和负债的公允估值投入的主观性直接相关，如下所示：

第1级：投入是指同一资产或负债在计量日活跃市场上未经调整的报价。*第1级公允价值列报的资产类型一般为交易所交易衍生品和股权证券。

第2级：除第1级中的报价外，对于资产或负债，可以直接或间接地观察到投入。第二级投入包括活跃市场中类似工具的报价、不活跃市场中相同或相似资产或负债的报价、资产或负债可观察到的报价以外的投入，以及主要通过相关性或其他方式从可观察到的市场数据中得出或得到可观察市场数据证实的投入。*公允价值资产和负债通常包括在这一类别中的公允价值衍生工具，其公允价值基于来自活跃报价市场的投入。*采用市场法对注册人的第二级天然气衍生资产或负债进行估值。CenterPoint Energy的二级指数化债务证券衍生品使用期权模型和贴现现金流模型进行估值，该模型使用ZENS相关证券的预计股息和贴现率作为可观察的输入。

第3级：资产或负债的投入是不可观察的，包括资产或负债的市场活动很少(如果有的话)的情况。不可观察到的输入反映了注册人对市场参与者在为资产或负债定价时将使用的假设的判断，因为存在有限的市场数据。注册人根据可获得的最佳信息(包括注册人自己的数据)开发这些输入。

注册人每季度确定每项金融资产和负债的适当水平。
34
目录

下表显示了注册人截至2021年9月30日和2020年12月31日按公允价值经常性计量的资产和负债的信息，并显示了注册人用来确定该公允价值的估值技术的公允价值层次。

中心点能量
2021年9月30日2020年12月31日

1级		2级3级总计
1级		2级3级总计
资产(单位：百万)
公司股票$913 $— $— $913 $873 $— $— $873 
投资，包括货币市场基金(1)
42 — — 42 43 — — 43 
天然气衍生品
— 32 — 32 — — — — 
总资产$955 $32 $— $987 $916 $— $— $916 
负债    
指数化债务证券衍生工具
$— $993 $— $993 $— $953 $— $953 
利率衍生品
— 13 — 13 — 20 — 20 
天然气衍生品
— — — — — 10 — 10 
总负债$— $1,006 $— $1,006 $— $983 $— $983 

休斯顿电气
2021年9月30日2020年12月31日

1级		2级3级总计
1级		2级3级总计
资产(单位：百万)
投资，包括货币市场基金(1)
$27 $— $— $27 $26 $— $— $26 
总资产$27 $— $— $27 $26 $— $— $26 

CERC
2021年9月30日2020年12月31日

1级		2级3级总计
1级		2级3级总计
资产(单位：百万)
公司股票$3 $— $— $3 $2 $— $— $2 
投资，包括货币市场基金(1)
11 — — 11 11 — — 11 
总资产$14 $— $— $14 $13 $— $— $13 

(1)金额计入简明综合资产负债表中的预付费用和其他流动资产。

按公允价值非经常性计量的项目

由于将阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务归类为待售业务，包括商誉的分配，CenterPoint Energy和CERC使用了一种市场方法，该方法由经估计营运资金调整的合同销售价格和其他合同购买价格调整组成，以确定被归类为待售业务的公允价值，这些业务属于2级投入。在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，CenterPoint Energy和CERC都没有在分类持有待售资产时确认任何损益。有关详细信息，请参阅注释3。

金融工具的估计公允价值

现金及现金等价物、按公允价值计量的债务及股权证券投资以及短期借款的公允价值估计大致相当于账面价值，已从下表中剔除。非交易衍生品资产负债和CenterPoint Energy的ZENS指数化债务证券衍生品的账面价值按公允价值列示，不包括在下表中。每种债务工具的公允价值是通过将每种债务工具的本金乘以历史交易价和可比发行数据的组合来确定的。该等负债在注册人简明综合资产负债表中未按公允价值计量，但已披露公允价值，将被归类为公允价值等级中的第2级。
35
目录
 2021年9月30日2020年12月31日
中心点能量(1)
休斯顿电气(1)
CERC
中心点能量(1)
休斯顿电气(1)
CERC
长期债务，包括本期债务
(单位：百万)
账面金额
$16,474 $5,567 $4,465 $13,401 $5,019 $2,428 
公允价值
17,890 6,315 4,811 15,226 5,957 2,855 

(1)包括证券化债券债务。

(9) 未整合的附属公司(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy有能力对上市MLP Enable的经营和财务政策产生重大影响，并相应地使用权益会计方法对其在Enable公共部门的投资进行核算。ENABLE被认为是一家VIE，因为指导对ENABLE经济表现影响最大的活动的权力并不在股权投资的持有者手中。但是，CenterPoint Energy不被认为是ENABLE的主要受益者，因为它没有权力指导被认为对ENABLE经济绩效最重要的ENABLE活动。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy与Enable相关的最大亏损风险仅限于其对未合并附属公司的投资、对Enable A系列优先股的投资以及来自Enable的未偿还流动应收账款。

2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易结束时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，从而以交易交换比率交换CenterPoint Energy拥有的Enable公共单位0.8595每个启用公用单位的X能量转移公用单位。CenterPoint Energy还将获得$52000万美元现金，以换取其在Enable GP和Energy Transfer系列G优先股的权益，总清算优先权约为$3852000万美元，以换取其所有Enable Series A首选单元。根据之前披露的支持协议，CenterPoint Energy和OGE共同拥有大约79.2在非约束性咨询基础上，ENABLE将支付或可能支付给ENABLE指定的高管与ENABLE合并协议拟进行的交易相关的补偿，并提交批准ENABLE合并协议的书面同意书，支付ENABLE共同单位%的薪酬。根据Enable合并协议设想的交易预计将于2021年完成，这取决于惯例的成交条件，包括Hart-Scott-Rodino反垄断审批。交易完成后，CenterPoint Energy、OGE和Enable与其某些附属公司之间与Enable相关的协议将终止，CenterPoint Energy将支付$301000万美元给OGE(或其他双方商定的考虑)。

2021年9月21日，CNP Midstream与一家投资银行金融机构签订了远期销售协议，在Enable合并结束后立即交付，50CNP Midstream预计将收到100万个普通能源转移单位，作为即将进行的Enable合并的对价，以换取远期销售交易的收益。远期销售协议规定，初始远期销售价格相当于Energy Transfer通用单位2021年9月21日收盘价的一个百分比，根据远期销售协议的条款，这一价格可能会进行某些调整。远期销售协议在某些情况下可提前终止，包括终止Enable合并。CenterPoint Energy已根据远期销售协议为CNP Midstream的义务提供担保。此外，CenterPoint Energy计划在2022年完全退出其中游投资报告部门。

CenterPoint Energy计划退出其中游投资可报告部门，这代表着一种战略转变，将对CenterPoint Energy的运营或财务业绩产生重大影响，因此，它对Enable的股权投资被归类并作为非持续运营列报。符合终止经营条件的权益法投资也作为持有待售资产列报。因此，与Enable股权投资相关的资产和负债在CenterPoint Energy的简明综合收益表上反映为非持续经营，2020年12月31日简明综合资产负债表要求对持有待售资产进行重算。ENABLE系列A优先股不反映在中游投资报告分部，因为没有易于确定的公允价值的股权投资不包括在非持续经营的范围内。

CenterPoint Energy在Enable的权益法投资的账面价值反映在CenterPoint Energy的简明综合资产负债表上待售，Enable的收益(亏损)权益反映在CenterPoint Energy的简明综合收益表上的非连续性运营。有关详细信息，请参阅注释3。
36
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ENABLE(CenterPoint Energy)中的有限合作伙伴权益和持有单位：

2021年9月30日
有限合伙人权益(1)
公共单位
启用A系列首选设备(2)
中心点能量 (3)
53.7 %233,856,623 14,520,000 
OGE25.5 %110,982,805 — 
公屋单位持有人20.8 %91,038,118 — 
*未完成总单位数*100.0 %435,877,546 14,520,000 

(1)不包括CenterPoint Energy拥有的启用A系列首选设备。
(2)Enable系列优先股(在CenterPoint Energy的压缩合并资产负债表上反映为优先股-未合并附属公司)的账面金额为$363截至2021年9月30日和2020年12月31日，均为100万。在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月中，没有结算交易表明与启用A系列优先股相同或相似的证券的独立、可观察和易于确定的公允价值。不是本报告期间或之前的报告期要求或记录了因可观察到的价格变化而产生的减值费用或调整。
(3)通过CNP中游公司间接持有。

一般来说，对任何个人或实体的销售额(包括对同一个人或实体的一系列销售)超过5CenterPoint Energy在Enable或通过OGE向任何个人或实体销售(包括向同一个人或实体进行的一系列销售)超过5其在Enable拥有的共同单位总数的%受Enable的有限合伙协议中规定的首次要约和优先购买权的制约。

Enable GP(CenterPoint Energy)中持有的权益：

截至2021年9月30日和2020年12月31日，CenterPoint Energy和OGE在Enable GP中拥有以下权益：

2021年9月30日
管理
权利(1)
激励性分配权(2)
中心点能量(3)
50 %40 %
OGE50 %60 %

(1)Enable由CenterPoint Energy和OGE联合控制。将CenterPoint Energy或OGE在Enable GP中的所有权权益出售给第三方受第一要约和优先拒绝共同权利的约束，并且CenterPoint Energy不得处置少于其在Enable GP中的全部权益。
(2)如果向Enable单位持有人分配的现金超过$0.330625对于任何季度的每个通用单位，Enable GP将获得增加的百分比或奖励分配权限，最高可达50%，现金启用分配超过该金额。在某些情况下，Enable GP将有权根据Enable在这次重置选举时的现金分配，将最低季度分配和激励分配获得递增百分比的目标分配水平重置为更高的水平。到目前为止，不是已经进行了奖励分配。
(3)通过CNP中游公司间接持有。

37
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从Enable接收的分发(CenterPoint Energy)：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
每单位现金分配每单位现金分配每单位现金分配每单位现金分配
(单位为百万，单位金额除外)
启用通用单位$0.16525 $39 $0.16525 $39 $0.49575 $116 $0.66100 $155 
启用A系列首选设备0.54390 8 0.62500 9 1.75620 26 1.87500 27 
*总CenterPoint能源$47 $48 $142 $182 

启用交易(CenterPoint Energy和CERC)：

下表中启用的交易不包括与能源服务处置集团的交易。
CenterPoint Energy和CERC
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
天然气费用，包括运输和储存费用$14 $17 $62 $61 
CenterPoint Energy和CERC
2021年9月30日2020年12月31日
(单位：百万)
从Enable购买天然气的应付帐款$5 $9 
应收账款，用于支付为启用以下服务而开具的费用1 1 

启用的汇总财务信息(CenterPoint Energy)

Enable的未经审计的合并收入汇总信息如下：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
营业收入$956 $596 $2,713 $1,759 
销售成本，不包括折旧和摊销565 250 1,510 653 
折旧及摊销104 105 313 314 
商誉和长期资产减值— — — 28 
营业收入152 100 482 326 
可归因于启用共同单位的净收益(亏损)107 (173)341 (35)
对收益(亏损)中的权益进行调节，净额：
CenterPoint Energy的兴趣$58 $(93)$183 $(19)
基差摊销(1)
25 26 75 62 
摊薄损失，扣除比例基差确认— — — (1)
CenterPoint Energy在Enable的权益法投资减值— — — (1,541)
CenterPoint Energy的净收益(亏损)权益 (2)
$83 $(67)$258 $(1,499)
(1)未合并附属公司收益中的股本包括CenterPoint Energy在Enable收益中的份额，根据CenterPoint Energy在Enable投资的基差摊销调整后的收益，以及其在Enable净资产中的基础股本。基差将摊销至2048年，或将在出售CenterPoint Energy在Enable的投资后停止。
(2)在CenterPoint Energy的简明合并收益表上报告为停产经营。有关详细信息，请参阅注释3。

38
目录
Enable的未经审计的合并资产负债表汇总信息如下：
2021年9月30日2020年12月31日
(单位：百万)
流动资产$536 $381 
非流动资产11,244 11,348 
流动负债1,299 582 
非流动负债3,248 4,052 
非控股权益25 26 
优先股362 362 
累计其他综合损失(2)(6)
实现合作伙伴权益6,848 6,713 
对启用以下项目的投资进行对账：
CenterPoint Energy在Enable合作伙伴股权中的所有权权益$3,673 $3,601 
中心点能量的基差(1)
(2,747)(2,819)
CenterPoint Energy在Enable中的权益法投资(2)
$926 $782 

(1)基差将摊销至2048年，或将在出售CenterPoint Energy在Enable的投资后停止。
(2)反映在CenterPoint Energy的压缩综合资产负债表中持有的待售资产中。有关详细信息，请参阅注释3。

(10) 商誉和其他无形资产(CenterPoint Energy和CERC)

商誉(CenterPoint Energy和CERC)

按可报告部门划分的CenterPoint Energy商誉如下：
2020年12月31日持有待售处置2021年9月30日
(单位：百万)
电式(1)
$936 $— $— $936 
天然气3,323 398 (2)5 (3)2,920 
公司和其他438 — — 438 
总计$4,697 $398 $5 $4,294 
CERC的善意如下：
2020年12月31日持有待售处置2021年9月30日
(单位：百万)
商誉$757 $144 (2)$2 (3)$611 
(1)呈交的金额是扣除累计商誉减值费用#美元后的净额。1852020年录得1.8亿美元。
(2)代表可归因于天然气业务的商誉。有关详细信息，请参阅注释3。
(3)代表可归因于MES处置的商誉。有关详细信息，请参阅注释3。
当出售集团反映报告单位的组成部分并符合业务定义时，该报告单位内的商誉将根据代表将被保留和处置的业务的组成部分的相对公允价值分配给处置集团。因此，截至2021年9月30日，将被处置的天然气业务的商誉被归类为持有待售，而MES的商誉反映在截至2021年9月30日的三个月和九个月的销售收益中。在截至2021年9月30日的三个月或九个月里，CenterPoint Energy和CERC都没有在任何可报告的部门中发现任何商誉减损。

CenterPoint Energy和CERC至少每年进行一次商誉减值测试，并在事件或环境变化表明其账面价值可能无法收回时评估商誉。商誉减值评估是通过比较各报告单位的公允价值和报告单位的账面价值(包括商誉)来进行的。报告单位与可报告部门大致相同，但ESG除外，它是一个单独的报告单位，但包括在CenterPoint Energy的公司和其他对帐类别中。报告单位的估计公允价值
39
目录
主要根据收益法或收益法和市场法的加权组合来确定。如果账面金额超过报告单位的估计公允价值，则超出的金额计入减值费用，不得超过商誉的账面金额。

CenterPoint Energy和CERC在2021年第三季度进行了年度商誉减值测试，并确定任何报告单位都不需要因这些测试而收取商誉减值费用。

其他无形资产(CenterPoint Energy)

下表提供了CenterPoint Energy的无形资产(商誉除外)的信息，这些资产记录在CenterPoint Energy的合并合并资产负债表中的其他非流动资产中，以及在CenterPoint Energy的合并综合收益表中的折旧和摊销中包含的相关摊销费用，除非另有说明。
2021年9月30日2020年12月31日
总账面金额累计摊销净余额总账面金额累计摊销净余额
(单位：百万)
客户关系$33 $(11)$22 $33 $(8)$25 
商品名称16 (4)12 16 (3)13 
施工积压(1)
5 (5)— 5 (5)— 
运营和维护协议(1)
12 (2)10 12 (1)11 
其他2 (1)1 2 (1)1 
总计$68 $(23)$45 $68 $(18)$50 

(1)与运营和维护协议以及施工积压相关的摊销费用包括在收入的非公用事业成本中，包括CenterPoint Energy的合并收益简明报表中的天然气。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
计入折旧和摊销的无形资产摊销费用$1 $2 $4 $5 
无形资产摊销费用计入非公用事业收入成本，包括天然气1 — 1 1 
CenterPoint Energy预计，未来五年寿命有限的无形资产摊销费用如下：
摊销
手续费
(单位：百万)
2021年剩下的三个月$2 
20226 
20236 
20245 
20255 
20265 


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目录
(11) 指数化债务证券(ZENS)和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)

(A)投资于与ZENS有关的证券

CenterPoint Energy的一间附属公司持有下表所述若干证券的股份，该等证券具有易于厘定的公允价值，预期持有该等证券是为了促进CenterPoint Energy履行其在ZENS项下的责任。ZENS相关证券市值变化导致的未实现损益记录在CenterPoint Energy的简明合并收益表中。
持有的股份
2021年9月30日2020年12月31日
AT&T Common10,212,945 10,212,945 
宪章共同872,503 872,503 

(B)ZENS

1999年9月，CenterPoint Energy发行了ZENS，原始本金为$1.0其中10亿美元828截至2021年9月30日，仍有1.8亿美元未偿还。每个ZEN可由持有者随时选择兑换，现金金额等于95可归因于该票据的参考股份市值的%。可归属于各ZEN的参考股份的数量和身份会根据某些公司事件进行调整。

CenterPoint Energy针对每个ZEN的参考股票包括以下内容：
2021年9月30日2020年12月31日
(以股份计算)
AT&T Common0.7185 0.7185 
宪章共同0.061382 0.061382 

CenterPoint Energy向ZENS支付利息，年利率为2%加上就归属于ZENS的参考股份支付的任何季度现金股息。ZENS的本金金额可在ZENS应占参考股份的利息和现金股息的年度收益小于或超过的范围内增加或减少2.309%。调整后的本金金额在ZENS文书中被定义为“或有本金”。截至2021年9月30日，ZENS的原始本金为$8281000万美元，或有本金为$421000万美元，未偿还，并可由持有者选择兑换相当于以下金额的现金95归属于ZENS的参考股份市值的%。

2021年5月17日，美国电话电报公司(AT&T)宣布，它已经与Discovery公司达成了一项最终协议，将两家公司的媒体资产合并为一家新的上市公司，名为华纳兄弟探索公司(Warner Bros.Discovery)。根据最终协议，美国电话电报公司(AT&T)的股东预计将获得代表美国电话电报公司(AT&T)的股票71新公司的%股份。交易完成后，ZENS的参考股票将包括AT&T普通股、Charge普通股和华纳兄弟发现公司的普通股。美国电话电报公司(AT&T)宣布，这笔交易预计将在2022年年中完成。

(12) 短期借款和长期债务

库存融资。在附注3中讨论的与能源服务处置集团的AMA到期后，CenterPoint Energy和CERC的天然气业务从2021年4月开始与其在阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄克拉何马州和德克萨斯州的公用事业分销服务签订新的第三方AMA。美国医学会的任期各不相同，其中最长的将于2027年到期。根据协议的规定，CenterPoint Energy和CERC的天然气要么向资产管理公司出售天然气，并同意以相同的成本全年回购等量的天然气，要么干脆在每个交货点从资产管理公司购买其全部天然气需求。这些交易被计入库存融资。CenterPoint Energy和CERC拥有$7300万美元和300万美元24截至2021年9月30日和2020年12月31日，与AMA相关的未偿债务分别记录在CenterPoint Energy和CERC压缩合并资产负债表的短期借款中。与阿肯色州和俄克拉何马州公用事业分销服务相关的第三方AMA的未偿债务为#美元34截至2021年9月30日的3.5亿美元反映在CenterPoint Energy和CERC的压缩合并资产负债表上持有的待售流动负债中。有关详细信息，请参阅注释3。
41
目录
债务交易。在截至2021年9月30日的9个月内，发行或发生了以下债务工具：
注册人发行日期债务工具合计本金金额利率，利率到期日
(单位：百万)
CERC2021年3月高级注释$700 0.70%2023
CERC2021年3月浮动利率优先债券1,000 
三个月伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加0.50%
2023
CERC总数(1)
1,700 
休斯顿电气
2021年3月一般抵押债券400 2.35%2031
休斯顿电气2021年3月一般抵押债券700 3.35%2051
道达尔休斯顿电气(2)
1,100 
中心点能量
2021年5月高级注释500 1.45%2026
中心点能量2021年5月高级注释500 2.65%2031
中心点能量2021年5月浮动利率优先债券700 
SOFR PLUS0.65%
2024
中心点总能量(3)
$4,500 

(1)2021年2月，CERC Corp.收到总额为#美元的融资承诺。1.730亿美元364-天期贷款安排，以弥补与2021年2月冬季风暴活动相关的任何营运资金需求。优先票据和浮动利率优先票据发行的总收益(扣除发行费用和费用)约为$1.6915亿美元用于一般企业用途，包括为营运资本提供资金。在其高级票据发行完成后，CERC Corp.于2021年3月终止了对364-天期贷款安排。
(2)扣除发行费用和手续费后的总收益约为$1.0820亿美元用于一般有限责任公司用途，包括资本支出和偿还下文讨论的未偿债务，以及休斯顿电气在CenterPoint Energy资金池下的借款。
(3)扣除发行费用和手续费后的总收益约为$1.6930亿美元(不包括休斯顿电气和CERC发行的金额)用于一般企业用途，包括偿还下文讨论的未偿债务和CenterPoint Energy的部分未偿还商业票据。

债务偿还和赎回。在截至2021年9月30日的9个月内，到期或赎回了以下债务工具：

注册人偿还/赎回日期债务工具合计本金利率，利率到期日
(单位：百万)
休斯顿电气2021年3月第一抵押债券$102 9.15%2021
休斯顿电气 (1)
2021年5月一般抵押债券300 1.85%2021
道达尔休斯顿电气402 
中心点能量(2)
2021年1月高级注释250 3.85%2021
中心点能量 (3)
2021年5月定期贷款700 0.76%2021
中心点能量 (4)
2021年6月高级注释500 3.60%2021
中心点总能量$1,852 

(1)2021年4月，休斯顿电气提供了赎回通知，2021年5月1日，休斯顿电气以相当于以下价格的赎回价格赎回了该系列的所有未偿还债券100本金的%，外加应计和未付利息。
(2)2020年12月，CenterPoint Energy发出了赎回部分未偿还美元的通知5002000万美元的系列本金总额，并于2021年1月15日，CenterPoint Energy赎回了$250以相当于以下赎回价格的赎回价格赎回该系列的本金总额100赎回本金的%，加上应计和未付利息以及适用的补足保费$262000万。
42
目录
(3)2021年4月，CenterPoint Energy修改了现有的定期贷款协议，将期限从2021年5月15日延长至2021年6月14日。未偿还的libor利率贷款余额已全额预付，价格相当于100本金的%，加上应计和未付利息，这是根据到期日的利率计算的。
(4)2021年5月，CenterPoint Energy发出了赎回通知，并于2021年6月1日，CenterPoint Energy以相当于以下价格的赎回价格赎回了该系列的所有未偿还优先票据100本金的%，外加应计和未付利息以及适用的补足保费$。72000万。
信贷安排。2021年2月，CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI分别用新修订和重述的信贷安排取代了现有的循环信贷安排。CenterPoint能源设施的规模从$3.330亿至50亿美元2.4200亿美元，而休斯顿电气(Houston Electric)、CERC Corp.和VUHI设施的规模保持不变。

截至2021年9月30日，注册人拥有以下循环信贷安排：
行刑
日期：		注册人大小
设施
伦敦银行同业拆借利率加提款率(1)
财务契约借款债务限额资本比率 
借钱换资本的债务
截止日期的比率
2021年9月30日(2)
终止日期
(单位：百万)
2021年2月4日中心点能量$2,400 1.625%65.0%(3)58.2%2024年2月4日
2021年2月4日
中心点能量 (4)
400 1.250%65.0%49.8%2024年2月4日
2021年2月4日休斯顿电气300 1.375%67.5%(3)55.2%2024年2月4日
2021年2月4日CERC900 1.250%65.0%61.7%2024年2月4日
总计$4,000 

(1)根据目前的信用评级。
(2)按照循环信贷安排协议的定义，不包括证券化债券。
(3)对于CenterPoint Energy和休斯顿电气，财务契约限额将暂时增加到70%如果休斯顿电气在其服务区域内遭受自然灾害的破坏，并且CenterPoint Energy向行政代理证明休斯顿电气已发生系统恢复成本，合理地很可能超过$100连续300万美元12-一个月的时间，休斯顿电气打算通过证券化融资寻求全部或部分恢复。这一财务契约的临时增加将从CenterPoint Energy提供认证之日起生效，直至(I)证券化融资完成，(Ii)CenterPoint Energy认证一周年或(Iii)该认证被撤销之日(以最早发生者为准)。
(4)这项信贷安排由VUHI发行，由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO担保，包括一美元20一亿份信用证升华了。这项信贷安排支持VUHI的商业票据计划。

注册人，包括上面讨论的CenterPoint Energy的子公司，截至2021年9月30日遵守了所有金融债务契约。

43
目录
下表反映了注册人各自循环信贷安排的使用情况：
2021年9月30日2020年12月31日
注册人贷款信件
的信用额度
商业广告
纸(1)
加权平均利率贷款信件
的信用额度
商业广告
纸(1)
加权平均利率
(单位：百万，加权平均利率除外)
中心点能量$— $11 $1,143 0.18 %$— $11 $1,078 0.23 %
中心点能量(2)
— — 285 0.17 %— — 92 0.22 %
休斯顿电气— — — — %— — — — %
CERC— — 686 0.17 %— — 347 0.23 %
总计$— $11 $2,114 $— $11 $1,517 

(1)未偿还商业票据的到期日一般为60每名注册人的商业票据计划由注册人的长期信用贷款支持，并在3天或更短的时间内完成，而注册人的商业票据计划则由注册人的长期信贷安排支持。休斯顿电气(Houston Electric)没有商业票据计划。
(2)这项信贷安排由VUHI发行，并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。
留置权。截至2021年9月30日，休斯顿电气的资产受到留置权的约束，获得了约美元的留置权。5.0200亿美元的一般抵押贷款债券，其中包括约1,000亿美元681000万人以信托形式持有，以确保2028年到期的污染控制债券，CenterPoint Energy有义务为这些债券提供资金。为确保污染控制债券的安全而以信托形式持有的一般抵押债券没有反映在休斯顿电气的合并财务报表中，因为这些义务具有或有性质。休斯顿电气可能在退役债券的基础上增发一般抵押贷款债券，70存放于受托人的财产增值或现金的%。截至2021年3月15日，不是休斯顿电气(Houston Electric)的第一抵押贷款债券仍未偿还。休斯顿电气可能会发行大约美元的债券4.2在退役债券的基础上增发200亿美元的一般抵押贷款债券和70截至2021年9月30日的房产新增比例。

其他的。截至2021年9月30日，某些金融机构同意不时发行至多美元20代表Vectren及其某些子公司支付1.8亿美元的信用证，以换取惯例费用。这些签发信用证的协议将于2021年12月31日到期。截至2021年9月30日，此类金融机构已发行美元1代表Vectren及其某些子公司开出1.8亿美元的信用证。 

(13) 所得税

登记人报告了以下有效税率：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
CenterPoint Energy-持续运营(1)
18 %(8)%9 %9 %
CenterPoint Energy-停产运营(2) (3)
18 %(7)%22 %20 %
休斯顿电气(4)
18 %14 %16 %15 %
CERC-持续运营(5) (6)
— %60 %11 %13 %
CERC--停产运营(7) (8)
— %33 %— %3 %

(1)与截至2020年9月30日的三个月相比，CenterPoint Energy在截至2021年9月30日的三个月的持续运营收入的有效税率较高，主要原因是根据米尔顿·卡罗尔的离职协议支付的不可抵扣的高管薪酬增加，净监管编辑负债的编辑摊销减少，没有NOL结转税收优惠，以及确认出售MES的税收收益。
(2)与截至2020年9月30日的三个月的非持续运营亏损相比，CenterPoint Energy在截至2021年9月30日的三个月的非持续运营收入的有效税率较高，主要是由于截至2021年9月30日的三个月的账面收益增加的影响。
(3)与截至2020年9月30日的9个月的停产亏损相比，CenterPoint Energy在截至2021年9月30日的9个月的停产收入的有效税率高于停产的亏损，这主要是因为2020年4月9日出售基础设施服务处置集团和2020年6月1日出售能源服务处置集团没有税收影响。
44
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(4)休斯顿电气截至2021年9月30日的三个月和九个月的有效税率高于2020年同期，主要是由于净监管编辑负债的摊销金额减少。
(5)与截至2020年9月30日的三个月相比，CERC对截至2021年9月30日的三个月持续运营亏损的有效税率较低，主要原因是截至2021年9月30日的三个月的账面收益较低。
(6)与截至2020年9月30日的同期相比，CERC在截至2021年9月30日的9个月中对持续经营所得的有效税率较低，主要原因是26在截至2021年6月30日的期间，路易斯安那州的州税法立法以及阿肯色州和俄克拉何马州天然气销售资产和负债的待售会计分类触发了600万递延州税收优惠(下文将进一步详细说明)，这是由路易斯安那州的州税法立法以及阿肯色州和俄克拉何马州天然气销售资产和负债的会计分类触发的。出于税收目的，当符合待售标准时，CERC的州分摊比率必须更新，以说明销售情况，并适用于估计的销售后递延税金净负债，这导致了$11上一季度记录的州税收优惠净额为100万美元。路易斯安那州NOL结转期的州法律从20年改为无限期，允许释放路易斯安那州某些NOL的估值免税额，从而带来$152000万。
(7)CERC对截至2020年9月30日的三个月的非持续业务收入的税率高于法定税率，主要是由于出售能源服务处置集团带来的税收影响，而账面收益的下降加剧了这一影响。
(8)CERC对截至2020年9月30日的9个月的非持续运营亏损的税率低于法定税率，主要是由于出售能源服务处置集团带来的税收影响。

2021年3月11日，为应对新冠肺炎疫情对经济和健康的持续影响，美国颁布了《全球抗击艾滋病行动计划》。ARPA从2027年开始扩大了第162(M)条下“承保员工”的定义，并将员工留任税收抵免延长至2021年12月31日，以及其他条款。CenterPoint Energy目前预计这项立法不会产生任何实质性影响。2020年3月27日，为应对新冠肺炎疫情，CARE法案颁布。CARE法案通过允许2018-2020年NOL的五年结转，将2020年剩余几个月的工资税雇主份额推迟到2021年和2022年支付，将2019年和2020年利息支出扣除的30%限制提高到调整后应税收入的50%，以及加快最低税收抵免结转的退款等条款，为企业纳税人提供了救济。根据CARE法案NOL结转条款，在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，CenterPoint Energy记录了18300万美元和300万美元37分别因提出退还已缴税款的结转索赔而获得的1000万福利。

CenterPoint Energy报告称，包括利息和罚款在内的净不确定税负为#美元。4截至2021年9月30日，为1.2亿美元。利息及罚款$1在截至2021年9月30日的9个月里，有100万人因不确定的纳税义务而记录在案。在截至2021年9月30日的三个月里，CenterPoint Energy发布了一份6美国国税局(IRS)接受2020年提交的会计方法变更后，净不确定税收负债(包括利息和罚款)为100万美元。注册人认为，最高可达#美元的降幅是合理可能的。3由于较旧敞口的法规失效、税务和解和/或公开审计的解决方案，未来12个月可能会出现1.8亿美元的未确认税收优惠。对于CenterPoint Energy，截至2018年的纳税年度已与美国国税局(IRS)进行了审计和结算。在2019年至2021年的纳税年度，CenterPoint Energy是美国国税局合规保障流程的参与者。2021年9月30日，Vectren接到美国国税局(IRS)的通知，其合并前2014至2019年的纳税申报单被选中进行审计。

(14) 承诺和或有事项

(a)购买义务(CenterPoint Energy和CERC)

承诺包括与CenterPoint Energy和CERC的天然气可报告部分以及CenterPoint Energy的电力可报告部分相关的最低购买义务。购买义务被定义为购买商品或服务的协议，该协议对注册人可强制执行并具有法律约束力，并规定了所有重要条款，包括：要购买的固定或最低数量；固定、最低或可变价格规定；以及交易的大致时间。具有最低付款条款的合约有不同的数量要求和期限，截至2021年9月30日和2020年12月31日，在CenterPoint Energy和CERC的压缩综合资产负债表中不被归类为非交易衍生品资产和负债。这些合约属于“正常购买合约”的例外情况，或者不符合衍生品的定义。天然气和煤炭供应承诺还包括不符合衍生品定义的运输合同。他说：

2021年2月9日，印第安纳电气与Capital Dynamics的一家子公司签订了BTA。根据BTA，Capital Dynamics及其合作伙伴Tenaska将建立一个300美国印第安纳州波西县的兆瓦太阳能电池板由一家特殊目的实体波西太阳能公司(Posey Solar)提供。建设完成后，目前预计在2023年底，并受IURC的约束
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批准于2021年10月27日获得，印第安纳电气将以固定收购价收购Posey Solar及其太阳能电池板资产。

截至2021年9月30日，未打折的最低购买义务约为：
中心点能量CERC
天然气
和煤炭供应
其他(1)
天然气供应
(单位：百万)
2021年剩下的三个月$258 $5 $195 
2022690 12 477 
2023586 399 397 
2024461 221 330 
2025401 30 295 
2026350 30 272 
2027年及以后1,696 165 1,391 

(1)CenterPoint Energy与PPA相关的未打折的最低付款义务，承诺范围为15至25以上包括其在印第安纳州波西县的BTA规定的购买承诺。其余未贴现的付款义务主要与技术硬件和软件协议有关。

上表不包括通过印第安纳电力公司的其他PPA的现金支出估计数，这些PPA没有最低门槛，但需要在供应商发电时付款。其中某些承诺产生的成本是传递成本，通常是通过监管机构批准的成本回收机制从零售客户那里收取的美元对美元。

(B)保证和产品保修(CenterPoint Energy)

在正常业务过程中，ESG签订合同，要求其及时安装基础设施、运营设施、向供应商和分包商付款并支持保修义务，有时还会出具与这些合同相关的付款和履约保证金以及其他形式的担保。

具体到ESG在演出承包行业的总承包商角色，截至2021年9月30日，有50支持未来业绩的未平仓担保债券，总面值约为$558百万美元。ESG的风险敞口低于担保债券的面值，并限于合同下未完成的工作水平。截至2021年9月30日，大约35在具有未结清担保债券的项目上，仍有%的工作尚未完成。此外，各种分包商向ESG发行担保债券。除了这些性能义务外，ESG还保证某些已安装基础设施的功能通常为一年，并保证在指定年限内实现相关的节能效果。截至2021年9月30日，有35保修总额为$5491000万美元和额外的$1.2*自1994年ESG成立以来，CenterPoint Energy相信ESG一直有普遍履行其性能义务和节能保证的历史，其安装的产品运行有效。CenterPoint Energy评估了截至2021年9月30日的此类担保义务的公允价值，以及不是金额记录在CenterPoint Energy的压缩合并资产负债表中。

CenterPoint Energy向ESG的某些供应商、客户和其他商业交易对手提供母公司级别的担保。这些担保并不代表递增的合并债务，而是对附属债务的担保，以允许这些子公司在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy(主要通过Vectren)已发布母公司级别的担保，支持ESG的义务。对于那些可以估计潜在风险的债务，管理层估计这些担保项下的最大风险约为#美元。513截至2021年9月30日，这一风险敞口为100万欧元。这一风险敞口主要涉及联邦节能履约合同的节能担保。此外，还发布了其他母公司级别的担保，其中一些不包含潜在责任的上限，以支持联邦运维项目，这些项目的最大风险敞口无法根据项目的性质进行估计。虽然不能保证将来不需要根据母公司的任何一项担保履行业绩，但CenterPoint Energy认为发生重大金额的可能性微乎其微。

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(c)保修和产品保修(CenterPoint Energy和CERC)

2020年2月24日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了股权购买协议，出售能源服务处置集团(Energy Services Disposal Group)。这笔交易于2020年6月1日完成。在2020年6月1日之前的正常业务过程中，能源服务处置集团通过CES根据供应合同进行天然气交易，并根据运输、储存和其他合同进行天然气相关交易。关于能源服务处置集团在2020年6月1日能源服务处置集团出售结束前的业务活动，CERC Corp.向CES的某些交易对手发出担保，以保证CES履行义务。当CES仍由CERC Corp.全资拥有时，这些担保并不代表递增的合并债务，而是对CES的义务的担保，即允许其在不张贴其他形式的担保的情况下开展业务。

CERC Corp.担保的期限主要为一年或两年，尽管CERC Corp.通常不会被免除CES在此类担保终止前发生的义务，除非担保受益人肯定地解除了CERC Corp.在担保项下的义务。在CERC Corp.拥有CES的整个过程中，以及在出售能源服务处置集团至2021年9月30日之前，CERC Corp.没有根据CES的义务担保支付任何金额。

根据股权购买协议的条款，对称性能源解决方案公司的收购通常必须尽合理的最大努力，在交易完成时和交易结束后，用CERC公司以外的一方提供的信贷支持取代现有的CERC公司担保。此外，只要CERC公司保留与CES义务的某些担保有关的任何风险敞口90交易完成几天后，Symmetric Energy Solutions收购将支付3此类风险敞口的年化费用百分比，增加1按年率计算，每隔三个月。截至2021年9月30日，管理层估计约为29根据CERC Corp.在2020年6月1日交易完成前发布的担保，仍有1.8亿美元的风险敞口未偿还。CES已经向CERC Corp.在交易结束前向其提供担保的交易对手提供了替代信贷支持，这相当于CERC在担保项下剩余风险的全部金额。CERC认为，如果需要，被提供替代信贷支持的交易对手将要求付款，而不是CERC Corp.的担保。不是在2020年6月1日交易完成后，CERC公司向CES提供了额外的担保。

如果CERC Corp.需要根据CES义务的担保向交易对手付款，Symmetric Energy Solutions Acquisition必须立即向CERC Corp.偿还所有已支付的款项。如果对称能源解决方案公司的收购未能向CERC Corp.偿还，CERC Corp.有权向壳牌能源北美(美国)L.P.索要金额最高达#美元的款项，CERC Corp.有权向壳牌能源北美公司(US)寻求付款，金额最高可达#美元40总计300万美元。虽然不能保证未来不需要根据任何这些担保付款，但CenterPoint Energy和CERC认为发生重大金额的可能性微乎其微。

CenterPoint能源和CERC已记录不是截至2021年9月30日和2020年12月31日，它们各自的简明综合资产负债表上的金额与这些担保的履行情况有关。

(D)法律、环境及其他事宜

法律事项

明尼哈哈学院(CenterPoint Energy和CERC)。2017年8月2日，明尼苏达州明尼阿波利斯市明尼哈哈学院发生天然气爆炸，造成两名学校员工死亡、他人重伤和学校重大财产损失。CenterPoint Energy、包括CERC在内的某些子公司以及在该学校工作的承包商公司在该事件引发的不当死亡、财产损失和人身伤害诉讼中被点名，目前已在所有诉讼中达成保密和解协议，所有相关政府事务均已事先了结。--CenterPoint Energy‘s和CEE

与合并相关的诉讼(CenterPoint Energy)。关于合并，2018年7月，七美国印第安纳州南区地区法院分别对Vectren和Vectren董事会的个人董事提起诉讼。这些诉讼指控违反了交易法第14(A)条和美国证券交易委员会规则14a-9，理由是2018年6月18日提交的维克特伦委托书存在实质性不完整，因为它遗漏了有关合并的重要信息。地方法院合并并随后以偏见驳回了这些诉讼，原告提出上诉。2021年9月13日，美国第七巡回上诉法院确认了地区法院的驳回令。原告可以寻求美国最高法院的复审，但被告认为所声称的指控毫无根据，并打算继续积极为自己辩护。
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抚养长大的。CenterPoint Energy预计此事的最终结果不会对其财务状况、经营业绩或现金流产生实质性不利影响。

与2021年2月冬季风暴事件相关的诉讼。 关于2021年2月的冬季风暴事件，CenterPoint Energy、CERC和休斯顿电气(Houston Electric)以及ERCOT都收到了原告提出的索赔和诉讼，指控他们造成人身伤害、财产损失和其他伤害和损害。此外，各种监管和政府实体已经宣布，他们打算或正在对2021年2月的冬季风暴事件进行查询、调查和其他审查，以及各种实体为准备和应对这一事件所做的努力，包括发电量短缺问题。 已宣布或正在进行此类调查、调查和其他审查的实体包括美国国会、FERC、NERC、德克萨斯RE、ERCOT、德克萨斯州政府实体和官员，如德克萨斯州州长办公室、德克萨斯州立法机构、德克萨斯州总检察长、PUCT、休斯顿市和休斯顿电气服务区域内的其他市县实体，以及其他实体。

与德克萨斯州的其他TDU一样，休斯顿电气也参与了上述某些调查、诉讼或其他监管和法律程序，这些调查、诉讼或其他监管和法律程序涉及它们努力恢复电力以及遵守NERC、ERCOT和PUCT规则和指令。CenterPoint Energy和休斯顿电气正在回应德克萨斯州总检察长和加尔维斯顿县地区检察官办公室的询问，CenterPoint Energy和CERC正在回应阿肯色州、明尼苏达州和俄克拉何马州总检察长的询问。CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC可能会受到诉讼和索赔的影响，而且还可能进一步受到诉讼和索赔的影响。此类索赔包括或未来可能包括不当死亡、人身伤害和财产损失索赔、影响企业和其他组织和实体的诉讼以及股东索赔，以及其他索赔或诉讼事项。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)以及许多其他实体已被列为此类诉讼的被告，所有这些诉讼目前都在州法院待决，这是一个多地区诉讼程序的一部分。CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)打算积极为自己辩护，反对提出的索赔。CenterPoint Energy、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC无法预测任何此类事件的后果，也无法估计一系列潜在损失。

与Enable合并相关的诉讼。2021年3月和4月，声称是Enable单位持有人的人对多名被告提起了几起诉讼，其中包括Enable、Enable GP董事会成员、Energy Transfer和Enable合并协议的其他各方，挑战Enable合并和与此相关的披露。CenterPoint Energy在纽约南区美国地区法院提起的一起这样的诉讼中被点名。诉讼指控违反了交易法第14(A)条和SEC规则14a-9，理由是Energy Transfer于2021年3月19日提交的S-4表格注册声明存在重大不完整，因为其中遗漏了有关Enable和Energy Transfer的财务预测以及Enable的财务顾问进行的分析的重要信息。诉讼还指控，包括Energy Transfer和CenterPoint Energy在内的个别被告作为Enable的控制人违反了交易所法案第20(A)条。原告要求法院禁止Enable合并，要求被告发布一份新的登记声明，披露据称遗漏的信息，宣布被告违反了交易法，撤销Enable合并，或在Enable合并完成的情况下判给撤销损害赔偿，以及律师费、费用和其他救济。所有的案件，包括唯一一起针对CenterPoint Energy的案件，现在都已被驳回，没有原告寻求重新提起诉讼或上诉。这件事现在结束了。

环境问题

MGP站点。CenterPoint Energy、CERC及其前身，包括Vectren的前身，过去都运营过MGPS。CenterPoint Energy或CERC预计为履行各自义务而产生的成本(视情况而定)由管理层根据实际发生的成本、预期未来付款的时间和通货膨胀因素等假设进行估算。虽然CenterPoint Energy和CERC已经记录了所有可能和可估算的成本的债务，包括它们目前有义务与这些地点的活动相关的金额，但未来的事件可能需要目前无法预见的补救活动，这些成本可能不受PRP或保险赔偿的约束。

(i)明尼苏达州MGPS(CenterPoint Energy和CERC)。对于明尼苏达州的某些MGP站点，CenterPoint Energy和CERC已经完成了州命令的修复，并继续进行州命令的监测和水处理。CenterPoint Energy和CERC记录了一项负债，如下表所示，用于明尼苏达州监管机构要求的持续监测和任何未来补救措施。

(Ii)印第安纳州MGPS(中心点能源)。在印第安纳州天然气服务区，存在、位置和某些一般特征26已确定CenterPoint Energy可能对其负有一定补救责任的天然气制造和储存地点。一项补救勘测/可行性研究已在其中一个地点完成。
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印第安纳天然气公司和IDEM就订单达成一致，IDEM于2000年1月发布了一份决定记录。剩下的场地已经提交给了IDEM的VRP。CenterPoint Energy还确定参与了5在SIGECO服务区域内的人造天然气工厂地点，所有这些地点目前都已登记在IDEM的VRP中。CenterPoint Energy目前正在进行一定程度的补救活动，包括在某些地点监测地下水。

(Iii)其他MGPS (CenterPoint Energy和CERC)。除了明尼苏达州和印第安纳州的网站外，EPA和其他监管机构还调查了由CenterPoint Energy或CERC拥有或运营的MGP网站，或者可能是它们的前附属公司拥有的MGP网站。

目前还不能确定与寻址这些站点相关的总成本。估计的应计成本仅限于CenterPoint Energy和CERC在补救工作中的份额，因此扣除了其他PRP的风险敞口。CenterPoint Energy和CERC认为他们可能负责的站点的可能补救成本的估计范围是基于在下表中给出的最短时间范围内持续的补救。
2021年9月30日
中心点能量CERC
(除年外，以百万计)
应计补救金额$12 $7 
最低估计补救成本8 5 
最高估计补救成本54 32 
最低补救年限5 30 
最长补救年限50 50 

成本估算是基于对一个场地或修复类似规模场地的行业平均成本的研究。实际的补救费用将取决于要补救的地点数量、其他PRP(如果有)的参与情况以及所使用的补救方法。

CenterPoint Energy和CERC预计这些事项的最终结果不会对CenterPoint Energy或CERC的财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。

石棉。 注册人或其前身拥有的一些设施含有或曾经含有石棉绝缘材料和其他含石棉材料。注册人与其他许多人一起，不时被列为多个声称因接触石棉而受伤的个人提起的诉讼的被告，注册人预计未来可能会提出更多索赔。*虽然目前无法预测最终结果，但注册人预计这些事项，无论是个别的还是总体的，都不会对其财务状况、运营业绩或现金流产生实质性的不利影响。

CCR规则(中心点能量)。2015年4月，EPA敲定了其CCR规则，该规则根据RCRA将火山灰作为非危险材料进行监管。最终的规则允许有益的火山灰再利用，印第安纳电力公司发电厂产生的大部分火山灰将继续重复利用。2018年7月，EPA发布了最终的CCR规则第一阶段重新考虑，将停止向超过地下水保护标准或不符合位置限制的池塘倾倒火山灰的最后期限延长至2020年10月31日。2019年8月，美国环保署建议对其CCR规则进行额外的A部分修订，涉及对火山灰和其他材料的有益再利用。2020年3月公布了进一步的“B部分”修正案，涉及CCR地面蓄水的替代衬垫和地面蓄水封闭过程。A部分修正案于2020年8月最终敲定，并将停止在池塘中放置火山灰的最后期限延长至2021年4月11日，下文将进一步讨论。美国环保署于2020年11月公布了B部分的最终修正案。A部分的修正案并不限制印第安纳电力公司目前对其飞灰的有益再利用。CenterPoint Energy对B部分的修订进行了评估，以确定潜在影响，并确定B部分的修订不会对其当前计划产生影响。2021年1月，拜登总统上任不久就签署了一项行政命令，要求各机构对特朗普政府采取的环境行动进行审查，包括CCR规则第一阶段复议、A部分修正案和B部分修正案；美国环保署已经完成了对第一阶段复议、A部分修正案和B部分修正案的审查，并确定最环保的路线是执行规则。

印第安纳州电力公司已经三灰池，二在F.B.Culley工厂(Culley East和Culley West)以及一在A.B.布朗工厂。根据现有的CCR规则，印第安纳电力公司必须在其F.B.Culley和A.B.Brown发电站进行完整性评估，包括地下水监测。
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池塘的剩余使用寿命，以及池塘是否必须加装衬垫或关闭到位。印第安纳州电力公司的沃里克发电机组不包括在CCR规则的范围内，因为该机组历史上一直是一个更大的发电站的一部分，该发电站主要为邻近的工业设施提供服务。初步的地下水监测显示，潜在的地下水影响非常接近印第安纳电力公司的火山灰蓄水池，进一步的分析正在进行中。CCR规则要求公司在2018年10月18日之前完成地点限制确定。印第安纳电力公司完成了评估，并认定F.B.卡利池塘(Culley East)和A.B.Brown池塘不符合含水层放置位置限制。由于这一失败，印第安纳电力公司被要求停止处置池塘中的新灰尘，并在2021年4月11日之前开始关闭池塘，除非获得批准延期。*CenterPoint Energy已申请根据CCR规则提供的延期，允许印第安纳电力公司继续使用这些池塘至2023年10月15日。美国环保署仍在审查行业延期请求，包括CenterPoint Energy的延期请求。在环境保护局对延期申请的评估完成之前，公司可以继续运营池塘。如果EPA拒绝全面延期请求，这种拒绝可能会导致与加速实施替代灰尘处理系统相关的增加的、潜在的巨额运营成本，或者可能对印第安纳电力公司未来的运营产生不利影响。不遵守停止接收废物的规定也可能导致执法程序，导致罚款和处罚。2019年4月24日, 印第安纳电力公司收到IURC的命令，批准收回与关闭Culley West池塘相关的费用，该池塘已经完成关闭活动。2019年8月14日，印第安纳州电力公司向IURC提交了请愿书，要求收回关闭A.B.布朗灰池的相关费用，其中将包括挖掘和回收积水灰烬的相关费用。这份请愿书随后于2020年5月13日获得IURC批准。2020年10月28日，IURC批准了印第安纳电气的ECA程序，其中包括开始收回联邦授权的项目成本。

印第安纳电力公司(Indiana Electric)继续完善其占地10英亩的Culley East池塘关闭成本的工地具体估计。2018年7月，印第安纳电力公司向其保险公司提起诉讼，要求赔偿因遵守CCR规则而产生的国防、调查和池塘关闭费用，并已与保险公司达成保密和解协议。这些和解协议的收益将抵消关闭池塘已经发生和将发生的成本。

截至2021年9月30日，CenterPoint Energy已经记录了大约$89100万ARO，代表关闭A.B.Brown和F.B.Culley池塘的未来现金流估计的贴现值。这一估计可能会因合同安排、对火山灰、关闭方法和关闭时间的持续评估、印第安纳电力公司发电过渡计划的影响、环境法规的变化以及在上述保险程序中从和解中获得的收益而发生变化。60百万美元和$80一百万美元来完成A.B.布朗关闭项目。

允许地下水排放的清洁水法。2021年4月，美国最高法院发布了一项意见，规定通过地下水或其他非点源的间接排放，如果在功能上相当于直接排放，则必须根据清洁水法获得许可并承担责任。注册人正在评估这一决定将在多大程度上影响《清洁水法》对其运营的许可要求和/或责任。

其他环境。登记人在作业过程中或在其前辈进行过作业的物业上不时发现环境污染物的存在。或其他涉及污染物的地点可能在未来被确定。登记人已经并期望继续补救任何已确定的符合州和联邦法律义务的地点。此外，登记人不时收到监管当局或其他人的通知，这些通知涉及因存在环境污染物而被发现需要补救的地点的PRP状态。此外，登记人还会不时地收到来自监管机构或其他人的通知，这些通知涉及到因存在环境污染物而需要补救的地点的PRP状态。在此期间，登记人会不时地收到来自监管机构或其他人的通知，这些通知与发现因存在环境污染物而需要补救的地点相关，并在将来可能会收到与PRP状态有关的通知。此外，注册人已不时或可能在与该等地点有关的诉讼中被列为被告。虽然目前无法预测该等事项的最终结果，但注册人并不预期该等事项(不论个别或整体)会对其财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

其他法律程序

注册人还参与在不同法院、监管委员会和政府机构就日常业务过程中出现的问题进行的其他法律、环境、税务和监管诉讼。有时，注册人也是各种原告对能源行业广泛参与者提出的索赔的法律诉讼中的被告。其中一些诉讼涉及的金额很大。注册人定期分析当前信息，并在必要时为最终处置这些事项的可能和合理评估的负债提供应计费用。注册人预计这些事项的处置不会对注册人的财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。

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目录
(15) 每股收益(CenterPoint Energy)

2020年5月发行的C系列优先股被认为是参与证券，因为这些股票按比例按比例参与普通股的股息。因此，从2020年6月30日开始，普通股的每股收益是使用C系列优先股发行期间参与证券所需的两级法计算的。截至2021年5月7日，所有已发行的C系列优先股都转换为普通股和普通股每股收益，因此，从2021年6月30日起，两类方法不再适用。

两级法使用收益分配公式，将参与的证券视为拥有收益权利，否则只有普通股股东才能获得收益。在两级法下，普通股股东可从持续经营中获得的收益(亏损)是从持续经营的收益(亏损)中减去以下各项得出的：

•优先股分红要求；

•C系列优先股发行时确认的利益转换特征摊销的视为股息；以及

•根据证券获得股息的权利，将未分配收益分配给参与证券(C系列优先股)的优先股东。

未分配收益的计算方法是从净收入中减去普通股上宣布的红利、优先股红利要求和用于摊销受益转换功能的视为红利。净亏损不计入C系列优先股，因为C系列优先股没有分担CenterPoint Energy亏损的合同义务。

C系列优先股包括转换功能，价格低于承诺日普通股的公允价值。这一有益的转换功能，大约是$32于发行时，普通股每股公允价值为百万股，即普通股于承诺日的每股公允价值与转换价格之间的差额，乘以转换后可发行的普通股数量。受益转换功能被确认为C系列优先股的折让，并在从发行日期到第一个允许的转换日期(即2020年11月6日)期间摊销为视为股息。

普通股每股基本收益的计算方法是将普通股股东从持续经营中获得的收入除以该期间已发行普通股的基本加权平均数。参与证券不包括在已发行普通股的基本加权平均数之外。稀释后每股普通股收益的计算方法是，如果普通股的影响是稀释的，普通股股东可获得的持续经营收入除以已发行普通股的加权平均数，包括所有潜在的稀释性普通股。

稀释后每股收益反映了以股票为基础的奖励和可转换优先股对潜在普通股的稀释效应。B系列优先股和C系列优先股的稀释效应是使用IF-转换法计算的，该方法假设在期初转换限制性股票、B系列优先股和C系列优先股，为优先股股息的回加、受益转换功能的摊销和分配给优先股东的未分配收益确认收入。限制性股票的摊薄效应是使用库存股方法(如适用)计算的，该方法包括假设归属于超过假设用假设收益回购的股份数量的增量股份。

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目录
下表协调了CenterPoint Energy的基本和稀释后每股普通股收益的分子和分母。
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
(单位：百万，不包括每股和每股金额)
分子：
持续经营收入$150 $199 $630 $347 
减去：优先股股息要求(附注19)23 36 82 102 
减去：摊销受益转换功能(附注19)— 16 — 25 
减去：分配给优先股东的未分配收益 (1)
— — — — 
普通股股东可从持续经营中获得的收入-基本127 147 548 220 
补充：B系列优先股股息— — —— 
加回：分配给优先股东的未分配收益(1)
— — —— 
普通股股东可从持续运营中获得的收益-稀释127 147 548 220 
普通股股东可从非持续经营中获得的收益(亏损)--基本收益和摊薄收益68 (78)202 (1,320)
普通股股东可获得的收益(亏损)-基本收益和摊薄收益$195 $69 $750 $(1,100)
分母：
加权平均已发行普通股-基本604,607,000 544,811,000 580,819,000 525,160,000 
另外：假设转换产生的增量份额：
限制性股票 (2)
4,775,000 3,377,000 4,775,000 — 
B系列优先股(3)
— — — — 
C系列优先股 (4)
— — 15,809,000 — 
加权平均已发行普通股-稀释609,382,000 548,188,000 601,403,000 525,160,000 
普通股每股收益(亏损)：
普通股基本每股收益-持续运营$0.21 $0.27 $0.94 $0.42 
普通股每股基本收益(亏损)-非持续经营0.11 (0.14)0.35 (2.52)
每股普通股基本收益(亏损)$0.32 $0.13 $1.29 $(2.10)
稀释后每股普通股收益-持续运营$0.21 $0.27 $0.91 $0.42 
稀释后每股普通股收益(亏损)-非持续经营0.11 (0.14)0.34 (2.52)
稀释后每股普通股收益(亏损)$0.32 $0.13 $1.25 $(2.10)

(1)有几个不是截至2020年9月30日的三个月和九个月的未分配收益将分配给参与证券。
(2)3,377,000在截至2020年9月30日的9个月里，假设的限制性股票转换产生的增量普通股没有计入稀释后每股收益(亏损)的计算中，因为它们的纳入将是反稀释的。
(3)计算截至2020年9月30日的三个月和九个月的稀释后每股已发行普通股收益不包括35,940,000和35,923,000B系列优先股的潜在摊薄股份将分别从分母中扣除，因为这些股份将是反摊薄的。计算截至2021年9月30日的三个月和九个月的稀释后每股已发行普通股收益不包括24,179,000和31,962,000B系列优先股的潜在摊薄股份将分别从分母中扣除，因为这些股份将是反摊薄的。截至2021年9月30日，已发行的B系列优先股已全部转换为普通股。有关详细信息，请参阅附注19。
(4)计算截至2020年9月30日的三个月和九个月的稀释后每股已发行普通股收益(亏损)不包括47,355,000和25,578,000C系列优先股的潜在摊薄股份将分别从分母中扣除，因为这些股份将是反摊薄的。截至2021年9月30日，已发行的C系列优先股已全部转换为普通股。有关详细信息，请参阅附注19。

(16) 可报告的细分市场

注册人对应报告部门的确定考虑了其CODM在不同监管环境下管理销售、分配资源以及评估各种产品和服务在不同监管环境下的表现的战略运营单位。每个注册人的CODM都将净收入视为可报告部门的损益衡量标准。上一年度的某些金额已重新分类，以符合本年度的可报告部分
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2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，出售其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务。阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务反映在CenterPoint Energy的天然气可报告部门和CERC的单一可报告部门(如果适用)中，并被归类为自2021年9月30日起持有待售。2021年8月31日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.完成了将MES出售给Last Mile Energy的交易。有关更多详细信息，请参见注释3。

在注册人的2020年合并10-K表格中，CenterPoint Energy的中游投资报告部分包括对Enable的股权投资(不包括Enable A系列优先股)。2021年9月，CenterPoint Energy对Enable的股权投资符合搁置待售标准，并反映为非持续运营，因此，该可报告部门的财务数据没有反映在可报告部门的财务数据中。有关CenterPoint Energy在Enable As的股权投资、持有待售和停止运营以及即将进行的Enable合并的详细信息，请参阅附注3和9。

截至2021年9月30日，按注册人划分的可报告细分如下：

中心点能量

•CenterPoint Energy的电力可报告部门包括(I)向ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，向服务于得克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务，以及(Ii)主要向印第安纳州西南部提供电力传输和配电服务，包括发电和批发电力业务。

•CenterPoint Energy的天然气可报告部门包括(I)向阿肯色州、印第安纳州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉何马州和德克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售州内天然气，以及为其输送和分销天然气；(Ii)通过CEIP与各种州际和州内管道公司建立永久管道连接。

CenterPoint Energy的公司和其他类别包括能源绩效合同和可持续的基础设施，以及通过ESG和其他支持CenterPoint Energy所有业务运营的公司运营提供的服务。

休斯顿电气

•休斯顿电气的单一可报告部门包括向ERCOT地区的输电服务客户提供电力传输服务，以及向服务于德克萨斯州墨西哥湾沿岸地区的代表提供配电服务。

CERC

•CERC的单一报告部门包括(I)向阿肯色州、路易斯安那州、明尼苏达州、密西西比州、俄克拉何马州和得克萨斯州的住宅、商业、工业和机构客户销售天然气，以及为他们运输和分销天然气；(Ii)通过CEIP与各种州际和州内管道公司进行永久管道连接。

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目录
可报告部门的财务数据如下所示，包括公司和其他业务，以及用于对账目的的停产业务：

中心点能量
截至9月30日的三个月，
20212020
从以下来源获得的收入
外部
顾客		净收益(亏损)从以下来源获得的收入
外部
顾客		净收益(亏损)
(单位：百万)
电式$1,056 (1)$185 $985 (1)$188 
天然气619 5 564 (2)
公司和其他74 (40)73 13 
持续运营$1,749 150 $1,622 199 
停产业务，净额68 (78)
整合$218 $121 
截至9月30日的9个月，
20212020
从以下来源获得的收入
外部
顾客		净收益(亏损)从以下来源获得的收入
外部
顾客		净收益(亏损)
(单位：百万)
电式$2,823 (1)$385 $2,600 (1)$160 
天然气3,022 308 2,529 229 
公司和其他193 (63)235 (42)
持续运营$6,038 630 $5,364 347 
停产业务，净额202 (1,320)
整合$832 $(973)

(1)休斯顿电气主要外部客户的收入如下(CenterPoint Energy和休斯顿电气)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
NRG的附属公司$285 $243 $672 $573 
维斯特拉能源公司(Vistra Energy Corp.)的附属公司。128 128 303 301 

总资产
2021年9月30日2020年12月31日
(单位：百万)
电式$15,612 $14,493 
天然气15,470 14,976 
公司和其他，扣除抵销后的净额(1)
2,928 3,220 
持续运营34,010 32,689 
持有待售资产3,150 782 
整合$37,160 $33,471 

(1)总资产包括养老金和其他与离职后相关的监管资产#美元。453300万美元和300万美元540分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。

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目录
休斯顿电气

休斯顿电气由一个单独的可报告部门组成；因此，未包括表格形式的可报告部门演示。

CERC

CERC由一个单独的可报告部分组成；因此，未包括表格形式的可报告部分演示。

(17) 现金流量信息的补充披露

CenterPoint Energy和CERC选择不单独披露它们各自的合并现金流量简明报表中的非连续性业务。下表提供了现金流信息的补充披露，不排除基础设施服务和能源服务处置小组在各自交易结束前的披露。
截至9月30日的9个月，
20212020
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
现金支付/收款：
利息，扣除资本化利息后的净额$427 $172 $71 $324 $176 $88 
所得税支付(退款)，净额(47)— — 117 33 4 
非现金交易： 
与资本支出相关的应付帐款290 208 113 220 121 72 
以租赁负债换取的净资产2 — — 14 — 5 
受益转换功能
— — — 32 — — 
摊销受益转换功能
— — — (25)— — 


下表提供了合并综合资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金与合并现金流量表中报告的金额之间的对账。
2021年9月30日2020年12月31日
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
现金和现金等价物(1)$133 $105 $— $147 $139 $1 
预付费用和其他流动资产中包含的限制性现金23 18 — 20 15 — 
合并现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额
$156 $123 $— $167 $154 $1 

(1)休斯顿电气截至2021年9月30日和2020年12月31日的现金和现金等价物包括美元105300万美元和300万美元139与两家债券公司相关的现金分别为1.2亿美元。

(18) 关联方交易 (休斯顿电气和CERC)

休斯顿电气和CERC参与了CenterPoint Energy的资金池，通过这个资金池，他们可以短期借款或投资。资金需求是聚合的，外部借款或投资是基于净现金头寸。CenterPoint Energy资金池的净资金需求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。  

55
目录
下表汇总了CenterPoint能源资金池活动：
2021年9月30日2020年12月31日
休斯顿电气CERC休斯顿电气CERC
 (单位：百万，不包括利率)
资金池投资(借款)(1)
$(40)$— $(8)$— 
加权平均利率
0.18 %0.18 %0.24 %0.24 %

(1)包括在休斯顿电气和CERC各自简明合并资产负债表上的应收账款和票据(应付)附属公司。

CenterPoint Energy为休斯顿电气和CERC提供一些企业服务。服务费用已经直接向休斯顿电气和CERC收取，使用管理层认为合理的方法。这些方法包括使用率、专用资产分配和基于运营费用、资产、毛利、员工以及资产、毛利和员工组合的比例公司公式。休斯顿电气为CERC提供某些服务。这些服务按实际成本直接或按分配方式计费，包括车队服务、商店服务、地理服务、测量和通行权服务、无线电通信、数据电路管理和现场作业。此外，CERC还向休斯顿电气提供某些服务。这些服务按实际成本直接计费或作为分配计费，包括线路定位和其他杂项服务。这些费用不一定表明，如果休斯顿电气(Houston Electric)和CERC不是附属公司，将会发生什么。

这些服务的收费如下，主要包括操作和维护费用：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
休斯顿电气CERC休斯顿电气CERC休斯顿电气CERC休斯顿电气CERC
(单位：百万)
企业服务费$46 $51 $48 $52 $136 $153 $142 $156 
联属服务费净额(账单)(4)4 (4)4 (6)6 (14)14 

下表显示了休斯顿电气、CERC及其母公司CenterPoint Energy之间的交易。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
休斯顿电气CERC休斯顿电气CERC休斯顿电气CERC休斯顿电气CERC
(单位：百万)
支付给母公司的现金股息$— $— $52 $8 $— $— $457 $80 
与出售CES相关的对母公司的资本分配
— — — — — — — 286 
母公司的物业、厂房和设备(1)
— — 35 23 — — 35 23 

(1)在购买之日以账面净值从CenterPoint Energy购买的财产、厂房和设备。
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目录
(19) 权益

宣布和支付的股息(CenterPoint Energy)
宣布的股息
每股		支付的股息
每股
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020202120202021202020212020
普通股$0.330 $0.150 $0.490 $0.590 $0.160 $0.150 $0.320 $0.590 
A系列优先股30.625 30.625 30.625 61.250 30.625 30.625 30.625 61.250 
B系列优先股17.500 17.500 35.000 52.500 17.500 17.500 35.000 52.500 
C系列优先股(1)
— 0.150 — 0.300 — 0.150 — 0.300 

(1)C系列优先股有权在转换后的基础上与普通股按同等比例参与任何股息或分配(普通股应付的股息或分派除外)。每股金额反映了普通股的每股股息，就好像C系列优先股被转换为普通股一样。所有未发行的C系列优先股都在2021年4月至5月期间转换为普通股，如下所述。

优先股(CenterPoint Energy)

每股清算优先权截至的未偿还股份截至的未偿还价值
2021年9月30日2020年12月31日2021年9月30日2020年12月31日
(百万，不包括股票和每股金额)
A系列优先股$1,000 800,000 800,000 $790 $790 
B系列优先股1,000 — 977,400 — 950 
C系列优先股1,000 — 625,000 — 623 
800,000 2,402,400 $790 $2,363 

B系列优先股的转换。在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，975,903股票和977,400B系列优先股的股票分别转换为35,875,574股票和35,921,441普通股股份。截至2021年9月30日，B系列优先股已全部转换为普通股。

C系列优先股的转换。在截至2021年9月30日的三个月里，没有C系列优先股的股票转换为普通股。在截至2021年9月30日的9个月中，625,000C系列优先股的股票被转换为40,822,990普通股股份。截至2021年9月30日，C系列优先股已全部转换为普通股。

分配给优先股东的收入(CenterPoint Energy)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2021202020212020
(单位：百万)
A系列优先股$12 $12 $37 $37 
B系列优先股11 17 45 51 
C系列优先股— 7 — 14 
优先股息要求
23 36 82 102 
摊销受益转换功能— 16 — 25 
分配给优先股股东的总收入
$23 $52 $82 $127 

临时股本(CenterPoint Energy)

根据薪酬委员会的批准和建议以及董事会的批准(仅通过其独立董事行事)，CenterPoint Energy于2021年7月20日与CenterPoint Energy总裁兼首席执行官David J.Lesar签订了留任激励协议。根据留任激励协议的条款，Lesar先生将根据CenterPoint Energy的LTIP获得基于股权的奖励，涉及的总金额为1700万股普通股
57
目录
(总股票奖)将在多个年度奖项中授予。2021年7月，400一千个限制性股票单位奖授予了莱萨尔，这些奖项将于2022年12月授予。覆盖剩余股票的限制性股票单位奖励600将于2022年2月及2023年2月向Lesar先生授予1,000股股份，分别涵盖之前未予授予的总股票奖励的剩余部分或根据CenterPoint Energy的LTIP下的年度个人奖励限制所需的较少数量的限制性股票单位，并于2023年12月归属。如果总股票奖励下的任何股票仍未获得奖励，2024年2月，将授予剩余股票的全额既得股票红利。 出于会计目的，1总股票奖励(包括上述已授予和未授予的股权奖励)下的400万股被视为于2021年7月授予。根据留任激励协议的定义，如果在全部股票奖励授予之前发生死亡、残疾、无故终止或辞职事件，CenterPoint Energy将根据事件发生之日普通股的收盘价，一次性支付等同于未授予的股权奖励价值的现金支付，这是根据留任激励协议中定义的，发生在全额股票奖励之前的死亡、伤残、无故终止或辞职的事件，CenterPoint Energy将根据事件发生之日普通股的收盘价，一次性支付相当于未授予的股票奖励价值的现金。由于未授予的基于股权的奖励在授予日发生不可能发生的事件时可兑换现金，因此与未授予的基于股权的奖励相关的股权将在CenterPoint Energy的压缩合并资产负债表上归类为临时股权。

累计其他综合收益(亏损)

累计综合收益(亏损)变动情况如下：
截至9月30日的三个月，
20212020
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
期初余额$(85)$— $10 $(84)$— $10 
重新分类前的其他综合损失：
非合并关联公司的其他全面收入— — — 1 — — 
从累计其他全面收益(亏损)中重新分类的金额：
前期服务成本(1)
1 — — — — — 
精算损失(1)
1 — — 2 — — 
安置点(2)
3 — — — — — 
净收入变现现金流量套期保值递延损失的重新分类1 — — — — — 
税费
(1)— — (1)— — 
本期净其他综合收益5 — — 2 — — 
期末余额$(80)$— $10 $(82)$— $10 
截至9月30日的9个月，
20212020
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
期初余额$(90)$— $10 $(98)$(15)$10 
重新分类前的其他综合损失：
未合并关联公司的其他全面收益(亏损)2 — — (2)— — 
从累计其他全面收益(亏损)中重新分类的金额：
前期服务成本(1)
1 — — 1 — — 
精算损失(1)
5 — — 5 — — 
安置点(2)
3 — — — — — 
净收入变现现金流量套期保值递延损失的重新分类1 — — — — — 
将递延损失从现金流对冲重新分类为监管资产(3)
— — — 19 19 — 
税费
(2)— — (7)(4)— 
本期净其他综合收益10 — — 16 15 — 
期末余额$(80)$— $10 $(82)$— $10 

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目录
(1)金额计入定期净成本的计算，并反映在注册人各自的综合收益表中的净其他收入(费用)中。
(2)列报的金额是在监管延期之前的一次性非现金结算成本(福利)，当计划年度计划福利义务的总和分配或其他结算超过该年度净定期成本的服务成本和利息成本部分时，需要进行监管延期。上表中列出的金额包括在CenterPoint Energy的合并收入简明报表中的其他收入(费用)中，扣除监管延期后的净额。
(3)PUCT批准的债务成本是休斯顿电气(Houston Electric)规定和和解协议的一部分，其中包括利率对冲的未实现损益。因此，利率对冲的递延损益被重新归类为监管资产或负债(视情况而定)。


(20) 后续事件(CenterPoint Energy)

启用分布声明(CenterPoint Energy)
股权工具申报日期记录日期付款日期每单位分布预期现金分配
(单位：百万)
启用通用单位2021年10月26日2021年11月8日2021年11月17日$0.16525 $39 
启用A系列首选设备2021年10月26日2021年10月26日2021年11月12日0.54030 8 


59
目录
第二项。CenterPoint Energy，Inc.管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析和子公司

以下综合讨论和分析应与本合并表格10-Q中包含的中期简明财务报表和注册人2020年合并表格10-K中包含的中期简明财务报表一起阅读。在讨论CenterPoint Energy的合并财务信息时，它包括休斯顿电气和CERC的结果，这两家公司与CenterPoint Energy一起统称为注册人。在适当的情况下，与特定注册人相关的信息已被隔离并贴上标签。在这份合并的10-Q表格中，术语“我们”、“我们”和“我们”用作对CenterPoint Energy，Inc.及其合并子公司的简称。注册人不会就仅与CenterPoint Energy或CenterPoint Energy的子公司有关的信息作出任何陈述，但不包括其本身。

最近发生的事件

净零排放目标。2021年9月，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2的新的净零排放目标，以及到2035年将范围3的排放量减少20%到30%的目标。有关CenterPoint Energy新的净零排放目标及其相关风险的更多信息，请参阅这份合并的10-Q表格中的“风险因素-CenterPoint Energy面临与其碳减排目标的实施和努力相关的运营和财务风险及责任”和“管理层的讨论和分析-流动性和资本资源”。

出售天然气业务。2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，以21.5亿美元现金出售其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务，其中包括收回2021年2月冬季风暴事件中发生的约4.25亿美元与风暴相关的增量天然气成本，但须进行资产购买协议中规定的某些调整。2021年8月31日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.完成了将MES出售给Last Mile Energy的交易。详情见中期简明财务报表附注3。

2021年2月冬季风暴事件.2021年2月，美国部分地区经历了一场史无前例的极端冬季天气，导致包括德克萨斯州在内的相应电力短缺，美国天然气短缺，天然气批发价格上涨。休斯顿电气(Houston Electric)代表的许多客户，以及CERC(程度较轻)的许多客户，在2021年2月的冬季风暴事件期间，受到电力和天然气供应中断的严重影响。由于这一天气事件，德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州的州长宣布各自的州要么进入灾难状态，要么进入紧急状态。随后，拜登总统还批准了德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州全部或部分地区的重大灾难声明。

2021年2月的冬季风暴事件对CenterPoint Energy、休斯顿电气和CERC造成了财务影响，包括天然气价格大幅上涨、由于ERCOT强制停电导致休斯顿电气收入下降、与支付天然气营运资本的外部融资相关的额外利息支出、对代表的重大影响(包括代表支付休斯顿电气发票的能力)、坏账支出增加、与交易对手和客户的问题、诉讼以及政府或监管机构和实体的调查或询问，以及其他财务影响。然而，鉴于现有的监管机制来收回非常费用，CenterPoint Energy预计不会对2021年2月冬季风暴事件产生重大的长期财务影响，包括信用状况、信用评级或流动性的变化。有关监管影响、债务交易和诉讼的更多信息，请参阅以下中期简明财务报表附注6、12和14以及“-流动性和资本资源-现金的未来来源和用途”和“-监管事项”。

启用合并协议.2021年2月16日，Enable签订了Enable合并协议。在Enable合并协议预期的交易完成时，如果交易发生，Energy Transfer将收购Enable的所有未偿还股权，包括由CenterPoint Energy持有的所有Enable通用单位和Enable A系列优先股，作为回报，CenterPoint Energy将获得Energy Transfer普通股和Energy Transfer G系列优先股。2021年9月21日，CNP Midstream与一家投资银行金融机构签订了一项远期销售协议，在Enable合并结束后立即交付5000万个普通能源转移单位，预计CNP Midstream将收到5000万个普通能源转移单位，作为即将进行的Enable合并的对价，以换取远期销售交易的收益。此外，CenterPoint Energy计划在2022年完全退出其中游投资报告部门。详情见中期简明财务报表附注1、3和9。

债务交易。有关2021年迄今债务交易的信息，请参阅中期简明财务报表附注12。
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目录

优先股转换。有关2021年迄今优先股转换的信息，请参阅中期简明财务报表附注19。

监管程序。有关我们2021年迄今悬而未决和已完成的监管程序的相关信息，请参阅下面的“-流动性和资本资源-监管事项”。

董事会行动。2021年7月22日，CenterPoint Energy宣布董事会独立董事决定实施新的独立董事会领导和治理结构，并任命了新的独立董事会主席。为了实施这一新的治理结构，董事会的独立董事取消了执行主席的职位。详情见中期简明财务报表附注5。

CenterPoint能源综合运营结果

有关可能影响我们综合业务未来结果的因素的信息，请阅读注册人2020年合并表格10-K第一部分第1A项和本合并表格10-Q第二部分第1A项中的“风险因素”。

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月，普通股股东可获得的收入(亏损)如下：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(单位：百万)
电式$185 $188 $(3)$385 $160 $225 
天然气5 (2)7 308 229 79 
公用事业操作总数190 186 4 693 389 304 
公司和其他(1)
(63)(39)(24)(145)(169)24 
停产运营68 (78)146 202 (1,320)1,522 
*总CenterPoint能源$195 $69 $126 $750 $(1,100)$1,850 

(1)包括通过ESG提供的能源绩效合同和可持续的基础设施服务、未分配的公司成本、利息收入和利息支出、公司间抵销以及分配给优先股股东的收入减少。

截至2021年9月30日的三个月与截至2020年9月30日的三个月

普通股股东可获得的收入增加了1.26亿美元，这主要是由于以下项目：

•来自非持续经营的收益增加；以及
•2020年与C系列优先股相关的利益转换功能的股息要求和摊销。

这些增幅被以下各项部分抵销：

•2021年7月宣布的治理变革的影响；以及
•2020年的CARE法案。

不包括这些项目，普通股股东可获得的收入增加了100万美元，这主要是由于以下关键因素：

•扣除折旧、摊销和所得税以外的税后的差饷减免；
•降低新冠肺炎的影响；
•客户持续增长；以及
•减少利息支出。

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目录
这些增长部分被较低的使用量所抵消，部分原因是天气不太有利。

截至2021年9月30日的9个月与截至2020年9月30日的9个月相比

普通股股东可获得的收入增加了18.5亿美元，这主要是由于以下项目：

•非持续经营收益增加；
•2020年印第安纳电气的商誉减值；
•2020年与C系列优先股相关的利益转换功能的股息要求和摊销；以及
•2021年有利的所得税影响，部分被2020年的CARE法案抵消。

这些增长也被2021年7月宣布的董事会实施的治理改革的影响部分抵消了

不包括这些项目，普通股股东可获得的收入增加了1.21亿美元，这主要是由于以下关键因素：

•扣除折旧、摊销和所得税以外的税后的差饷减免；
•降低新冠肺炎的影响；
•客户持续增长；以及
•减少利息支出。

所得税费用。有关每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。

CenterPoint Energy按可报告部门划分的运营结果

CenterPoint Energy的CODM将净收入视为可报告部门的盈亏衡量标准。部门业绩包括部门间利息收入和费用，这可能导致部门间损益。某些前一年的金额已经重新分类，以符合注册人2020年合并表格10-K中描述的本年度列报方式。

以下按可报告部门对运营结果的讨论集中在CenterPoint Energy通过两个可报告部门(电力和天然气)进行的公用事业运营。CenterPoint Energy以前报告的中游投资公司可报告的部门业绩现在包括在非持续运营中。有关中游投资可报告部门的更多信息，请参见中期简明财务报表附注3、9和16。


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目录
电力(中心点能源)

有关可能影响电力可报告部门未来运营结果的因素的信息，请阅读注册人2020年合并10-K表格第一部分第1A项和本综合表格10-Q第II部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”、“影响我们业务的风险因素”和“-影响我们的业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中利益的一般风险因素”，请阅读“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”和“-影响我们业务的一般风险因素和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益”。

下表提供了电气可报告部门的汇总数据：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(单位：百万，运营统计除外)
收入$1,056 $985 $71 $2,823 $2,600 $223 
收入成本 (1)
53 41 (12)142 108 (34)
收入减去收入成本1,003 944 59 2,681 2,492 189 
费用：
运维445 427 (18)1,295 1,232 (63)
折旧及摊销211 177 (34)569 497 (72)
所得税以外的其他税种69 68 (1)205 204 (1)
商誉减值— — — — 185 185 
总费用725 672 (53)2,069 2,118 49 
营业收入278 272 6 612 374 238 
其他收入(费用)
利息支出和其他财务费用(57)(55)(2)(171)(165)(6)
其他收入，净额7 4 3 19 13 6 
所得税前持续经营所得228 221 7 460 222 238 
所得税费用43 33 (10)75 62 (13)
净收入$185 $188 $(3)$385 $160 $225 
吞吐量(单位：GWh)：
住宅11,17411,675(4)%25,56726,113(2)%
总计31,17829,4526 %79,30574,9236 %
天气(服务区10年平均值的百分比)：
冷却度天数101 %105 %(4)%102 %108 %(6)%
采暖度天数100 %200 %(100)%105 %73 %32 %
期末电表客户数量：
住宅2,480,2922,420,8552 %2,480,2922,420,8552 %
总计2,800,5482,735,0182 %2,800,5482,735,0182 %

(1)包括公用事业天然气、燃料和购买的电力。


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目录
下表按电气可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：
有利(不利)
截至2021年9月30日的三个月与2020年
截至2021年9月30日的9个月与2020年
(单位：百万)
收入减去收入成本
输电收入，包括TCO和TCRF，以及费率设计变化的影响，包括输电供应商开单的成本，部分抵消了运营和维护$29 $224 
债券公司，在其他行项目中抵销22 41 
新冠肺炎对用户使用的影响20 30 
客户增长9 25 
债券公司股本回报，与以前收取的过高或过低的过渡费用的年度实额相关。3 7 
杂项收入，主要与通行权收入、服务连接和系统外销售相关7 6 
2020年高峰需求增加的影响，以2021年的费率收集— 6 
运维中的能效和直通偏移量(3)— 
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用— (12)
天气、效率提高和其他使用影响，不包括新冠肺炎的影响(33)(52)
客户费率和费率设计更改的影响5 (86)
总计$59 $189 
运维
支助事务$6 $11 
劳工和福利7 6 
能源效率和收入传递抵消2 (1)
债券公司，在其他行项目中抵销(1)(1)
合同服务(1)(2)
所有其他操作和维护费用，包括材料、用品和保险(8)(8)
由传输提供商开具帐单的传输成本，由收入减去收入成本所抵消(23)(68)
总计$(18)$(63)
折旧及摊销
债券公司，在其他行项目中抵销$(23)$(45)
在役工厂的持续增加(11)(27)
总计$(34)$(72)
所得税以外的其他税种
特许经营费和其他税费$(2)$— 
投入使用的增量资本项目1 (1)
总计$(1)$(1)
商誉减值
2020年印第安纳州电力商誉减值费用$— $185 
总计$— $185 
利息支出和其他财务费用
债券公司，在其他行项目中抵销$2 $6 
未偿还借款利率下降，部分被资本支出的增量借款所抵消(4)(12)
总计$(2)$(6)
其他收入(费用)，净额
降低非服务收益成本$3 $8 
对CenterPoint Energy Money Pool利息收入的投资— (1)
债券公司利息收入，在其他行项目中抵销— (1)
总计$3 $6 

所得税费用。有关注册人每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。


64
目录
天然气(中心点能源)

有关可能影响CenterPoint Energy天然气可报告部门未来运营结果的因素的信息，请阅读注册人提交的2020年合并10-K表格第一部分第1A项和本综合表格10-Q第II部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响天然气业务的风险因素”、“影响我们业务的风险因素”和“-影响我们业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中利益的一般风险因素”，请阅读“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响天然气业务的风险因素”、“-影响我们业务的风险因素”和“-影响我们业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP”的利益的一般风险因素。

下表提供了CenterPoint Energy的天然气可报告部门的汇总数据：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(单位：百万，运营统计除外)
收入$619 $564 $55 $3,022 $2,529 $493 
收入成本(1)
173 131 (42)1,289 888 (401)
收入减去收入成本446 433 13 1,733 1,641 92 
费用：
运维231 240 9 733 744 11 
折旧及摊销129 115 (14)374 339 (35)
所得税以外的其他税种53 53 — 184 176 (8)
总费用413 408 (5)1,291 1,259 (32)
营业收入33 25 8 442 382 60 
其他收入(费用)
销售收益8 — 8 8 — 8 
利息支出和其他财务费用(34)(36)2 (101)(115)14 
其他收入(费用)，净额(1)1 (2)1 (1)2 
所得税前持续经营收益(亏损)6 (10)16 350 266 84 
所得税费用(福利)1 (8)(9)42 37 (5)
净收益(亏损)$5 $(2)$7 $308 $229 $79 
吞吐量(Bcf)：
住宅1718(6)%17515711 %
工商业7984(6)%312317(2)%
总计96102(6)%4874743 %
天气(服务区10年平均值的百分比)：
采暖度天数39 %100 %(61)%99 %90 %9 %
期末电表客户数量：
住宅4,332,0794,295,1691 %4,332,0794,295,1691 %
工商业348,443346,6411 %348,443346,6411 %
总计4,680.5224,641,8101 %4,680,5224,641,8101 %

(1)包括公用事业天然气、燃料和购进电力以及包括天然气在内的非公用事业收入成本。














65
目录
下表按天然气可报告部门的主要损益表标题提供了差异解释：
有利(不利)
截至2021年9月30日的三个月与2020年
截至2021年9月30日的9个月与2020年
(单位：百万)
收入减去收入成本
客户费率和费率设计更改的影响，不包括TCJA影响$9 $36 
非货币性收入和杂项收入，不包括新冠肺炎的影响1 21 
天气和使用情况，不包括新冠肺炎的影响— 16 
客户增长1 11 
总收入税，在所得税以外的税种中抵销1 9 
新冠肺炎的影响，包括使用费和其他杂费5 8 
能效，在运行和维护中抵消(2)(1)
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用(2)(8)
总计$13 $92 
运维
支助服务以及杂项操作和维护费用$12 $17 
合同服务— 3 
合并相关费用，主要是遣散费和技术费用— 2 
能源效率，用收入减去收入成本来抵消2 1 
劳工和福利(5)(12)
总计$9 $11 
折旧及摊销
投入使用的增量资本项目$(14)$(35)
总计$(14)$(35)
所得税以外的其他税种
总收入税，以收入减去收入成本抵销$(1)$(9)
投入使用的增量资本项目1 1 
总计$— $(8)
销售收益
销售MES的净收益$8 $8 
总计$8 $8 
利息支出和其他财务费用
未偿还借款利率下降，部分被资本支出的增量借款所抵消$2 $14 
总计$2 $14 
其他收入(费用)，净额
利用CenterPoint能源利息收入进行资金池投资$1 $4 
增加非服务收益成本(3)(2)
总计$(2)$2 

所得税费用。有关注册人每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。


66
目录
休斯顿电气管理层的叙事分析
综合运营结果

休斯顿电气(Houston Electric)的CODM将净收入视为其可报告部门盈亏的衡量标准。休斯顿电气由一个可报告的部门组成。休斯顿电气的运营业绩受到电力需求季节性波动的影响。休斯顿电气公司的经营业绩还受到许多因素的影响，其中包括对利率拥有管辖权的各种政府机构的行为、休斯顿电气公司的收费、偿债成本、所得税支出、休斯顿电气公司向销售代表收取应收账款的能力以及休斯顿电气公司收回其监管资产的能力。有关可能影响休斯顿电气业务未来经营结果的因素的更多信息，请阅读注册人2020年联合表格10-K第一部分第1A项和本合并表格10-Q第II部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”、“影响我们业务的风险因素”和“-影响我们的业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益的一般风险因素”，请阅读“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响发电、输电和配电业务的风险因素”、“-影响我们业务的风险因素”和“-影响我们业务的一般风险因素”。

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(单位：百万，运营统计除外)
收入：
TDU$794 $770 $24 $2,159 $2,038 $121 
债券公司80 58 22 185 144 41 
总收入874 828 46 2,344 2,182 162 
费用：
运维，不包括债券公司394 380 (14)1,154 1,100 (54)
折旧和摊销，不包括债券公司108 100 (8)320 300 (20)
所得税以外的其他税种64 64 — 192 192 — 
债券公司76 52 (24)169 124 (45)
总费用642 596 (46)1,835 1,716 (119)
营业收入232 232 — 509 466 43 
其他收入(费用)
利息支出和其他财务费用(46)(43)(3)(138)(127)(11)
证券化债券的利息支出(5)(7)2 (16)(22)6 
其他收入，净额4 1 3 12 7 5 
所得税前持续经营所得185 183 2 367 324 43 
所得税费用34 26 (8)60 47 (13)
净收入$151 $157 $(6)$307 $277 $30 
吞吐量(单位：GWh)：
住宅10,72311,237(5)%24,44825,028(2)%
总计29,31828,0315 %74,45371,2934 %
天气(服务区10年平均值的百分比)：
冷却度天数101 %106 %(5)%103 %109 %(6)%
采暖度天数— %— %— %105 %68 %37 %
期末电表客户数量：
住宅2,345,9202,291,0382 %2,345,9202,291,0382 %
总计2,646,9552,586,0932 %2,646,9552,586,0932 %

67

下表按休斯顿电气的主要损益表标题提供了差异解释：

有利(不利)
截至2021年9月30日的三个月与2020年截至2021年9月30日的9个月与2020年
(单位：百万)
收入
传输收入，包括TCO和TCRF以及费率设计更改的影响，包括传输提供商开单的成本$29 $224 
债券公司，在其他行项目中抵销22 41 
客户增长9 25 
新冠肺炎对用户使用的影响15 20 
股本回报，与过往期间收取的过高或过低的过渡费用的年度实额相关。3 7 
2020年高峰需求增加的影响，以2021年的费率收集— 6 
能效，在运行和维护中抵消(2)— 
杂项收入，主要与通行权收入和服务连接有关1 (2)
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用— (12)
天气影响和其他用途(31)(47)
客户费率和费率设计更改的影响— (100)
总计$46 $162 
运维，不包括债券公司
支助事务$3 $8 
劳工和福利9 8 
合同服务1 2 
能源效率，抵消了收入的影响2 — 
其他运维费用(6)(4)
由传输提供商计费的传输成本，在收入中抵消(23)(68)
总计$(14)$(54)
折旧和摊销，不包括债券公司
在役工厂的持续增加$(8)$(20)
总计$(8)$(20)
所得税以外的其他税种
特许经营费和其他税费$2 $4 
投入使用的增量资本项目(2)(4)
总计$— $— 
债券公司费用
运维和折旧费用，在其他行项目中抵销$(24)$(45)
$(24)$(45)
利息支出和其他财务费用
未偿还借款利率下降，部分被资本支出的增量借款所抵消$(3)$(11)
总计$(3)$(11)
证券化债券的利息支出
较低的未偿还本金余额，在其他行项目中抵销$2 $6 
总计$2 $6 
其他收入(费用)，净额
降低非服务收益成本$3 $7 
对CenterPoint Energy Money Pool利息收入的投资— (1)
债券公司利息收入，在其他行项目中抵销— (1)
总计$3 $5 

所得税费用。有关每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。
68
目录
CERC管理层对合并经营成果的叙事性分析

CERC的CODM将净收入视为其可报告部门盈亏的衡量标准。CERC的运营业绩受到天然气需求季节性波动的影响。CERC的经营结果还受到各种联邦、州和地方政府机构的行动的影响，这些机构对CERC的费率、偿债成本和所得税支出拥有管辖权，CERC向客户收取应收账款的能力，以及CERC收回其监管资产的能力。有关可能影响CERC业务未来运营结果的因素的更多信息，请阅读注册人2020年合并10-K表格第一部分第1A项和本合并表格10-Q第二部分第1A项中的“风险因素-与我们的综合财务状况相关的风险因素”、“-影响天然气业务的风险因素”、“影响我们业务的风险因素”和“-影响我们的业务和/或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益的一般风险因素”。

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020有利(不利)20212020有利(不利)
(单位：百万，运营统计除外)
收入$487 $426 $61 $2,238 $1,920 $318 
收入成本(1)
161 108 (53)978 730 (248)
收入减去收入成本326 318 8 1,260 1,190 70 
费用：
运维187 186 (1)579 574 (5)
折旧及摊销82 78 (4)242 226 (16)
所得税以外的其他税种41 40 (1)141 134 (7)
总费用310 304 (6)962 934 (28)
营业收入16 14 2 298 256 42 
其他收入(费用)
销售收益11 — 11 11 — 11 
利息支出和其他财务费用(24)(28)4 (73)(87)14 
其他收入(费用)，净额(3)(1)(2)(3)(5)2 
所得税前持续经营收益(亏损)— (15)15 233 164 69 
所得税费用(福利)1 (9)(10)25 22 (3)
持续经营收入(亏损)(1)(6)5 208 142 66 
非持续经营收入(亏损)(扣除税费(收益)分别为1美元和2美元)— 2 (2)— (66)66 
净收益(亏损)$(1)$(4)$3 $208 $76 $132 
吞吐量(Bcf)：
住宅1314(7)%12711015 %
工商业51486 %1921892 %
总计64623 %3192997 %
天气(服务区10年平均值的百分比)：
采暖度天数40 %100 %(60)%101 %90 %11 %
期末电表客户数量：
住宅3,359,8913,329,0321 %3,359,8913,329,0321 %
工商业260,145258,6601 %260,145258,6601 %
总计3,620,0363,587,6921 %3,620,0363,587,6921 %

(1)包括公用事业天然气和包括天然气在内的非公用事业收入成本。

69
目录
下表按CERC的主要损益表标题提供了差异解释：

有利(不利)
截至2021年9月30日的三个月与2020年截至2021年9月30日的9个月与2020年
(单位：百万)
收入减去收入成本
客户费率和费率设计更改的影响，不包括TCJA影响$4 $19 
非货币性收入和杂项收入，不包括新冠肺炎的影响(1)16 
天气和使用情况，不包括新冠肺炎的影响(1)15 
总收入税，在所得税以外的税种中抵销2 10 
客户增长1 8 
新冠肺炎对用户使用的影响6 7 
能效，在运行和维护中抵消(2)2 
退还受保护和不受保护的编辑，抵销所得税费用(1)(7)
总计$8 $70 
运维
合同服务$2 $6 
合并相关费用，主要是遣散费和技术费用— 4 
能源效率，用收入减去收入成本来抵消2 (2)
劳工和福利— (5)
支助服务以及杂项操作和维护费用(5)(8)
总计$(1)$(5)
折旧及摊销
投入使用的增量资本项目$(4)$(16)
总计$(4)$(16)
所得税以外的其他税种
总收入税，以收入减去收入成本抵销$(2)$(10)
投入使用的增量资本项目1 3 
总计$(1)$(7)
销售收益
销售MES的净收益$11 $11 
总计$11 $11 
利息支出和其他财务费用
未偿还借款利率下降，部分被资本支出的增量借款所抵消$4 $14 
总计$4 $14 
其他收入(费用)，净额
利用CenterPoint能源利息收入进行资金池投资$2 $5 
增加非服务收益成本(4)(3)
总计$(2)$2 


所得税费用。有关每期实际税率的讨论，请参阅中期简明财务报表附注13。

影响未来收益的某些因素

有关可能影响注册人未来收益的其他发展、因素和趋势的信息，请阅读第二部分第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析-影响未来收益的某些因素”，以及注册人2020年合并表格10-K第I部分第1A项中的“风险因素”，以及本合并表格10-Q第II部分第1A项中的“关于前瞻性信息的告诫声明”。

70
目录
流动性和资本资源

历史现金流

下表汇总了截至2021年9月30日和2020年9月的九个月期间，运营、投资和融资活动提供(用于)的现金净额：
 截至9月30日的9个月，
 20212020
中心点能量休斯顿电气CERC中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
现金由(用于)：
经营活动$(551)$497 $(1,466)$1,439 $552 $646 
投资活动(2,104)(1,104)(534)(683)(283)(339)
融资活动2,644 576 1,999 (819)(316)(307)

经营活动。与截至2020年9月30日的9个月相比，以下项目导致截至2021年9月30日的9个月经营活动提供的净现金增加(减少)：
中心点能量休斯敦
*电气公司		CERC
(单位：百万)
经非现金项目调整后的净收入变化$2,044 $138 $52 
营运资金的变动3 (7)(107)
监管资产增加(1)
(2,228)(195)(1,999)
未合并关联公司收益的权益变动(2)
(1,757)— — 
未合并附属公司的分配发生变化(2) (3)
7 — — 
提高养老金缴费25 — — 
其他(84)9 (58)
$(1,990)$(55)$(2,112)

(1)监管资产的增加主要是由于与2021年2月冬季风暴事件相关的天然气成本。有关2021年2月冬季风暴事件的更多信息，请参阅中期简明财务报表附注6。
(2)2021年9月，CenterPoint Energy对Enable的股权投资符合持有待售标准，并反映为CenterPoint Energy的合并收益表中的非连续性业务。详情见中期简明财务报表附注3及附注9。
(3)这一变化被下表所示的投资活动中使能超过累计收益的分配变化部分抵消。

投资活动。 与截至2020年9月30日的9个月相比，以下项目导致截至2021年9月30日的9个月投资活动中使用的净现金减少(增加)：
中心点能量休斯敦
*电气公司		CERC
(单位：百万)
资本支出$(259)$(358)$53 
关联公司应收票据净变动— (456)9 
分配从启用更改为超过累计收益(1)
(46)— — 
资产剥离收益(1,114)— (264)
其他(2)(7)7 
$(1,421)$(821)$(195)

71
目录
(1)2021年9月，CenterPoint Energy对Enable的股权投资符合持有待售标准，并反映为CenterPoint Energy的合并收益表中的非连续性业务。详情见中期简明财务报表附注3及附注9。

融资 活动。与截至2020年9月30日的9个月相比，以下项目导致截至2021年9月30日的9个月融资活动中使用的净现金减少(增加)：
中心点能量休斯敦
*电气公司		CERC
(单位：百万)
未偿还商业票据净变动$1,653 $— $308 
优先股发行收益减少(723)— — 
普通股发行收益减少(672)— — 
长期未偿债务净变化，不包括商业票据3,264 417 1,699 
债券发行成本净变动(34)(9)(10)
短期借款净变动(64)(5)(58)
普通股股息支付减少31 — — 
减少优先股股息的支付8 — — 
关联公司应付票据净变动— 32 — 
给母公司的股息— 457 80 
与出售CES相关的对母公司的出资— — 286 
其他— — 1 
$3,463 $892 $2,306 

现金的未来来源和用途

注册人的流动资金和资本需求主要受经营业绩、资本支出、偿债要求、纳税、营运资金需求和各种监管行动的影响。资本支出预计将用于基础设施投资。这些资本支出预计将通过增值项目保持可靠性和安全性，提高弹性，并扩大我们的系统。除了CenterPoint Energy的A系列优先股和普通股的股息支付、债务利息支付、向OGE支付与Enable合并协议相关的现金(如中期简明财务报表附注9进一步讨论)外，以及预计将在出售阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务完成时支付的现金支付(将在临时简明财务报表附注3中进一步讨论)，注册人的本金预计2021年剩余三个月的现金需求
中心点能量休斯顿电气CERC
(单位：百万)
估计资本开支$1,087 $493 $369 
证券化债券的预定本金支付73 73 — 
养老金计划和其他退休后计划的最低缴费5 — 1 

2021年2月冬季风暴偶2021年2月，美国部分地区经历了一场史无前例的极端冬季天气，导致包括德克萨斯州在内的相应电力短缺，美国天然气短缺，天然气批发价格上涨。由于这一天气事件，德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州的州长宣布各自的州要么进入灾难状态，要么进入紧急状态。随后，拜登总统还批准了德克萨斯州、俄克拉何马州和路易斯安那州全部或部分地区的重大灾难声明。

由于2021年2月冬季风暴事件，从2021年2月12日至2021年2月22日，管理层估计CenterPoint Energy在天然气供应上的增量支出约为21亿美元(包括CERC在天然气供应上的增量支出20亿美元)。这些金额是截至2021年9月30日的估算值，仍有待最终结算。虽然CenterPoint Energy和CERC将寻求从客户那里收回增加的成本(尽管恢复的时间尚不确定)，但在此期间，CERC已经发行了额外的外债融资，并使用内部产生的运营现金来支付此类天然气营运资金。详情见中期简明财务报表附注12。债务融资的收益，以及现有的流动性来源，
72
目录
在2021年3月底，向CERC提供了足够的资金来解决天然气采购的结算问题，包括相关的上游供应费用。任何额外的外债融资和/或部分或延迟回收可能会对CenterPoint Energy或CERC的信用指标产生负面影响，并可能导致CenterPoint Energy或CERC的信用评级下调。

尽管CenterPoint Energy和CERC因天然气价格上涨而产生的额外成本取决于其管辖范围内现有的天然气回收机制(尽管回收时间尚不确定)，但在最终从客户手中收回这些金额之前，CenterPoint Energy和CERC将继续产生与财务相关的成本增加，从而导致大量现金的使用。见下文“-监管事项-2021年2月冬季风暴事件”。

气候相关项目的资本支出。2021年9月23日，CenterPoint Energy公布了未来10年的资本支出计划。作为其资本支出超过400亿美元的10年计划的一部分，该公司预计将花费超过30亿美元。 在清洁能源投资和推动方面，除其他外，可用于支持可再生能源发电和电动汽车的扩张。

注册人预计，2021年剩余三个月的预期现金需求将通过其信贷安排下的借款、发行长期债务、定期贷款或普通股的收益、关于CenterPoint Energy和CERC的预期运营现金流、关于CenterPoint Energy的商业票据收益、从Enable的分配到预计于2021年完成的Enable合并来满足，包括由此产生的任何收益、Energy Transfer分配或处置Energy Transfer Common Unit或Energy Transfer Series G优先股之后的收益包括宣布出售我们在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务，预计将在2021年底完成，前提是满足惯例的成交条件，包括APSC和OCC批准交易的最终命令。酌情融资或再融资可能导致在资本市场发行CenterPoint Energy的股权证券或注册人的债务证券，或安排额外的信贷安排或定期银行贷款。然而，在资本市场发行股票或债券，在商业票据市场筹集资金，以及额外的信贷安排，可能无法以可接受的条件提供。欲了解有关Enable合并以及宣布出售我们的阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务的更多信息，请分别参见中期简明财务报表的附注3和9。

表外安排

除附注12所述休斯顿电气作为CenterPoint Energy免税长期债务抵押品发行的一般抵押债券及临时简明财务报表附注14(B)所述担保外，我们并无表外安排。

监管事项

新冠肺炎监管事项

新冠肺炎监管事项相关信息见《中期简明财务报表附注6》。

2021年2月冬季风暴事件

有关2021年2月冬季风暴事件的信息，请参阅中期简明财务报表附注6。下表按州列出了截至2021年9月30日因2021年2月冬季风暴事件以及CenterPoint Energy和CERC要求的截至2021年10月的回收状态而包含在监管资产中的估计增量天然气成本：
状态恢复状态立法活动估算的燃气增量成本
(单位：百万)
阿肯色州于2021年4月16日提交申请，要求在2021年5月1日开始的五年内收回。2021年4月28日，APSC批准CERC从2021年5月起开始回收，五年期客户存款利率为0.8%，但须在APSC确定适当的分配、回收期限和附带费用后进行真实调整。2021年9月的听证会被放弃。阿肯色州州长签署了一项证券化法案，允许比拟议的恢复机制更长的替代恢复期。$329 
73
目录
状态恢复状态立法活动估算的燃气增量成本
(单位：百万)
路易斯安那州于2021年4月16日提交申请，要求北路易斯安那州在2021年5月1日开始的三年内恢复。LPSC于2021年4月22日获得批准。没有。72
明尼苏达州于2021年3月15日提交申请，要求在2021年5月1日开始的两年内恢复。修改了申请，并与其他公用事业公司合作，提出了非常天然气成本的共同定义，从2021年9月1日开始，使用容量附加费、季节性调整附加费和阶梯附加费在27个月内收回。MPUC发出命令，批准修改后的成本回收，但须经过审慎审查。审慎审查时间表包括各方于2021年10月至2022年2月提交的证词，定于2022年2月举行的听证会，2022年5月的行政法法官报告，以及2022年8月发布的MPUC最终命令。没有。405
密西西比州通过正常的天然气成本回收，恢复于2021年9月开始。没有。3
俄克拉荷马州
于2021年2月25日提交了推迟增加天然气成本的申请，并于2021年7月1日批准了OCC。证券化申请于2021年5月17日提交。公用事业部门工作人员于2021年10月18日提交了回应证词，建议OCC发布融资命令，将非常天然气成本证券化，并拒绝CERC使用长期债务成本计算持有成本的请求。司法部长于2021年10月22日提交了一份立场声明。程序时间表要求2021年11月15日提交反驳证词，2021年12月1日就案情举行听证会，并在2022年2月25日发布命令。
俄克拉荷马州立法机构通过了一项证券化法案。79
德克萨斯州
当前递延至监管资产的成本。证券化申请于2021年7月30日提交。9月和10月收到了干预者和工作人员的证词，CERC于2021年10月25日提交了反驳证词。2021年10月29日，要求证券化、干预者和铁路委员会工作人员的德克萨斯州公用事业公司联合提交了和解通知。和解协议解决了所有有争议的问题，并包括所有签字国达成的一项协议，即公用事业公司在2021年2月期间购买天然气的成本是合理和必要的，并且是谨慎发生的。作为和解协议的一部分，CERC同意将中期账面成本率限制在0.7%的实际中期融资利率。案情听证会于2021年11月2日举行。预计RRC将在2021年11月10日对监管资产金额做出最终决定。
德克萨斯州州长签署了一项证券化法案，授权铁路委员会使用证券化融资和发行客户利率减免债券来收回非常天然气成本。1,082 
CERC总数$1,970 
印第安纳州北部2021年9月开始恢复，2021年2月差异的50%在2021年9月至2022年8月的12个月期间平均恢复，其余差异通过同一12个月期间的体积每热量分配恢复。没有。91
74
目录
状态恢复状态立法活动估算的燃气增量成本
(单位：百万)
印第安纳州南部IURC于2021年7月28日发布命令。恢复从2021年8月开始，2021年2月差异的50%在2021年8月至2022年7月的12个月期间平均恢复，其余差异通过同一12个月期间的体积每热量分配恢复。没有。16
中心点总能量$2,077 

印第安纳州电力公司CPCN(CenterPoint Energy)

2021年2月9日，印第安纳电气与Capital Dynamics的一家子公司签订了BTA。根据协议，Capital Dynamics及其合作伙伴Tenaska将通过特殊目的实体Posey Solar在印第安纳州波西县建造一个300兆瓦的太阳能电池板。预计将于2023年底完工，待IURC批准后，印第安纳电气将以固定收购价收购Posey Solar及其太阳能电池板资产。2021年2月23日，印第安纳电气向IURC提交了CPCN，寻求批准购买该项目。印第安纳州电力公司也在寻求批准在印第安纳州沃里克县建设一个100兆瓦的太阳能PPA。这项请求说明了与这项PPA相关的债务成本增加的原因，该PPA在PPA的25年寿命内提供等值的股本回报，以抵消推定的债务。听证会于2021年6月21日举行。2021年10月27日，IURC发布了一项命令，批准CPCN并授权印第安纳电气加入PPA；然而，IURC拒绝了抢先抵消PPA成本中推算的债务的请求。

2021年6月17日，印第安纳电气(Indiana Electric)向IURC提交了CPCN申请，寻求批准建造两台天然气燃烧涡轮机，以取代其现有燃煤发电车队的一部分。印第安纳电气还要求将一项监管资产中的折旧费用和在职后保持成本推迟到印第安纳州南部的基本利率包括该设施折旧费用的回报和收回之日。目前，听证会定于2022年1月26日至31日举行。这座预计耗资3.23亿美元的涡轮机设施将建在印第安纳州波西县A.B.Brown发电厂的现址，总发电量将达到460兆瓦。涡轮机的建设将在收到IURC的批准后开始，预计将于2022年下半年获得批准。这些涡轮机的目标是在2024年投入使用。根据IURC的批准，在预计2023年发生的下一起印第安纳州电价案件中，将要求收回拟议的天然气燃气轮机和监管资产。

2021年8月25日，印第安纳电力公司向IURC提交了申请，寻求批准根据15年购买力平价协议从以下公司购买185兆瓦的太阳能奥里登该公司正在印第安纳州弗米尔县开发一个太阳能项目，并根据一项为期20年的购买力平价协议，从Origis Energy获得150兆瓦的太阳能发电，后者正在印第安纳州诺克斯县开发一个太阳能项目。根据必要的批准，这两个太阳能电池板预计将在2023年投入使用。

印第安纳州计划发电退役的电力证券化(CenterPoint Energy)

印第安纳州颁布了一项立法，即参议院第386号法案，该法案将使CenterPoint Energy能够向IURC申请批准，将与即将在未来24个月内退役的发电设施相关的剩余账面价值和拆除成本证券化。印第安纳州州长于2021年4月19日签署了这项立法。CenterPoint Energy打算在未来寻求与计划中的燃煤发电退役相关的证券化。

子公司重组

2021年7月，印第安纳州北部和SIGECO向IURC提交请愿书，要求批准一项新的金融服务协议，并确认印第安纳州北部的融资权限。Vedo在2021年9月向PUCO提交了类似的申请。CenterPoint Energy正在评估将印第安纳州北部和VEDO从VUHI转移到CERC的计划，以便更好地使其组织结构与管理和财务报告保持一致。作为重组的一部分，VUHI可能会与某些债券持有人接洽，提出将现有的VUHI债务交换为CERC债务。这些申请要求确认是否批准向CERC重新发行印第安纳北方公司和VEDO公司的现有债务，继续摊销现有的发行费用和折扣，并将任何潜在的交换费视为在债务有效期内摊销的折扣。如果CenterPoint Energy推进重组，包括任何VUHI债务交换，预计将在2022年上半年完成。
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印第安纳州南部基本费率案例(CenterPoint Energy)

2020年10月30日，以及随后的修订，印第安纳州南部向IURC提交了基本利率诉讼，寻求批准增加约2900万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求，这一费率申请必须在印第安纳州南部的资本支出计划完成之前提交，该计划于2014年批准，适用于2014年至2020年开始的投资。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和5.99%的整体税后回报率(总税率基数约为4.69亿美元)。印第安纳州南部利用了一个预计的测试年度，反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础，并提议分两个阶段实施费率。第一阶段的费率实施将在本程序中的订单日期(预计在2021年10月)进行，第二阶段的费率实施将在测试年度结束时(2021年12月31日)进行。2021年4月23日，提交了一份规定和和解协议，解决了案件中的所有问题。和解协议建议在9.7%的净资产收益率(ROE)和5.78%的整体税后回报率(总税率基数约为4.69亿美元)的基础上增加2100万美元的收入。和解听证会于2021年6月24日举行。2021年10月6日，IURC发布命令批准和解。第一阶段费率反映了截至2021年6月的实际工厂运营和资本成本，于2021年10月生效，第二阶段费率反映了截至2021年12月的实际工厂运营和资本成本，并进行了某些调整，将于2022年3月生效。

印第安纳州北部基本费率案例(CenterPoint Energy)

2020年12月18日，印第安纳州北部向IURC提交了基本利率诉讼，寻求批准增加约2100万美元的收入。根据印第安纳州TDSIC的法定要求，这一费率申请必须在印第安纳州北部的资本支出计划完成之前提交，该计划于2014年批准，适用于2014年至2020年开始的投资。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和6.32%的整体税后回报率(总税率基数约为16.11亿美元)。印第安纳州北部利用了一个预计的测试年度，反映了其2021年预算作为请求增加收入的基础，并提议分两个阶段实施费率。第一阶段的费率实施将在本程序中的订单日期(预计在2021年10月)进行，第二阶段的费率实施将在测试年度结束时(2021年12月31日)进行。2021年6月25日，提交了一份规定和和解协议，解决了案件中的所有问题。根据9.8%的净资产收益率(ROE)和6.16%的整体税后回报率(总税率基数约为16.11亿美元)，和解协议建议收入减少600万美元。和解听证会于2021年8月6日举行。根据印第安纳州的法律要求，IURC有最少300天，最多360天的时间，从印第安纳州北部的主审案件提交之日起发布命令。

航天城太阳能传输互联项目(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

2020年12月17日，休斯顿电气向PUCT提交了CCN申请，申请批准在德克萨斯州沃顿县建设一条345千伏输电线路，将休斯顿电气输电系统上的Hillje变电站与第三方开发商EDF Renewables正在开发的计划中的610兆瓦太空城太阳能发电设施连接起来。根据PUCT最终批准的路线，输电线路项目的估计资本成本约为2300万美元至7100万美元。该项目的实际资金成本除了路线选择外，还将取决于实际的土地征用成本、建设成本和其他因素。2021年1月，休斯顿电气与EDF Renewables签署了航天城太阳能发电设施的标准发电互联协议，该协议还以2300万美元信用证的形式为传输线项目提供了担保，金额可能会根据批准的路线而变化。2021年6月28日，PUCT举行了听证会。2021年9月1日，行政法法官发布了一份决定提案，推荐了一条耗资2500万美元的路线。PUCT将在2021年11月18日的公开会议上审议该提案，以供决定。PUCT被要求在2021年12月之前发布关于输电线路项目的最终决定。根据PUCT的批准，休斯顿电气预计在2022年6月之前完成传输线的建设和通电。

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德克萨斯州立法(CenterPoint Energy和休斯顿电气)

除上述立法活动外，得克萨斯州立法机构在2021年颁布了以下法案：
•参议院法案2改革ERCOT董事会，由以下成员组成共有11名董事：3名当然代表，以及8名与任何市场参与者没有关联的成员。三位当然董事-ERCOT首席执行官、公用事业法律顾问办公室公用事业法律顾问和PUCT主席-凭借其官方职位在董事会任职，只要他们担任该职位。有两名成员是无投票权的董事：ERCOT首席执行官和PUCT主席。其他9名成员是有投票权的董事。2021年10月11日，PUCT宣布了ERCOT董事会的首批两位董事Paul Foster先生和Carlos Aguar先生，并同时任命Foster先生为ERCOT董事会主席。作为这些选择的结果，ERCOT董事会现在是根据参议院法案2组成的，并被授权担任ERCOT的管理机构。2021年11月1日，PUCT宣布再选举威廉·弗洛雷斯(William Flores)先生、伊莱恩·门多萨(Elaine Monto Za)女士和津·斯马蒂(Zin Smati)先生担任ERCOT董事会三名董事，并同时任命弗洛雷斯先生为ERCOT董事会副主席。ERCOT董事会的其余三名董事预计将在未来几个月内任命。
•参议院法案3规定了风化和其他电网要求，包括在能源紧急激活2级或更高级别事件期间为非住宅客户设计和运行负荷管理计划，以及收回该计划合理和必要成本的能力。
•参议院条例草案第415条容许TDU事先寻求PUCT的批准，在配电层面与发电公司签订PUCT分配的储能系统比例份额的合同，并在合同条款符合资本租赁或融资租赁的相关会计准则的情况下，收回某些成本和合理的合同付款回报。
•众议院第2483号条例草案容许电力局购置、拥有和营运输电及配电设施，或与另一电力局共同拥有输电及配电设施，而这些设施的交货期最少为6个月，有助该公用事业公司的配电客户在大范围停电后恢复供电，但不包括储存设备或设施。合理和必要的成本可以用最近一次基本利率程序的投资回报率来收回。递增的运营和维护费用的收回以及在费率程序中未收回的任何回报可以推迟到未来的费率制定程序。此外，TDU可以租赁和运营提供临时紧急电能的设施，以帮助在大范围停电期间恢复对公用事业公司配电客户的供电。租赁和运营成本可以使用公用事业公司从最近的基本利率中获得的回报率来收回，递增的运营和维护费用可以推迟。该租约必须视为资本租赁或融资租赁，以厘定差饷。
•参议院第1281号法案取消了电力公用事业公司必须修改其CCN以建造一条传输线的规定，该传输线在满足某些条件的情况下将现有的输电设施连接到变电站或计价点，并增加了一项客户利益测试。该法案还要求ERCOT在极端天气情况下每两年进行一次电网可靠性评估。

休斯顿电气继续审查这项立法的效果，并正在与PUCT合作，讨论拟议的规则制定，并在适用的情况下继续执行这些项目。例如，休斯顿电力公司(Houston Electric)以临时短期方式获得了135兆瓦的移动发电租约，以应对尼古拉斯飓风等重大天气事件，并在修复过程中部署了部分设备。休斯顿电气(Houston Electric)正在进一步评估一种长期移动发电解决方案，其中可能包括租赁增量兆瓦，以提高客户在未来重大天气事件期间的弹性。

明尼苏达州基本费率案例(CenterPoint Energy和CERC)

2019年10月28日，CERC向MPUC提交了一般费率案件，寻求批准在截至2020年12月31日的预计测试年度增加约6200万美元的收入。这一收入增长是基于要求的10.15%的净资产收益率(ROE)和7.41%的整体税后回报率(总税率基数约为13.07亿美元)。CERC对2020年1月1日及以后使用的天然气实施了5300万美元的临时费率。2020年9月，解决了明尼阿波利斯市包容性融资/TOB融资提案以外的所有问题的和解方案由各方多数人签署，并提交给行政听证办公室。明尼阿波利斯市和CERC之间关于TOB提案的规定于2020年9月2日提交。和解协议反映了3,900万美元的增长，基于6.86%的整体税后回报率，没有具体说明资本组成部分的个人成本。2021年3月1日，MPUC发布了一份书面最终命令，批准了3900万美元的增加，并拒绝了TOB的规定。该命令还要求CERC和明尼阿波利斯市提交一份未来的申请文件，以便进一步开发潜在的TOB试点计划，以及额外或扩大的低收入保护改善计划。合规申请于2021年3月12日提交，建议最终费率实施日期为2021年6月1日和临时
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退款将于2021年6月进行，具体取决于MPUC的最终批准。根据MPUC的批准，最终费率于2021年6月1日实施，临时费率从2021年6月12日起退还客户账户。

2021年11月1日，CERC向MPUC提交了一般费率诉讼，寻求批准在截至2022年12月31日的预计测试年度增加约6700万美元的收入。这一收入增长是基于要求的10.2%的净资产收益率(ROE)和7.06%的总体回报率(总税率基数约为18亿美元)。CERC要求在利率案件审理期间，于2022年1月1日实施约5200万美元的临时上调利率。另一项请求也于2021年11月1日提交。如果替代请求获得批准，最终将于2022年1月1日在费率案中实施4,000万美元的加息。另一项提议包括，仅使用先前税率情况下批准的总体回报率提高工厂投资税率，不对称资本充足率，将2021年2月为客户服务而产生的天然气成本回收机制从目前的27个月机制延长至63个月，所得税附加条款，延续现有的物业税附加条款，以及继续推迟新冠肺炎增量成本以及额外调整。

明尼苏达州立法(CenterPoint Energy和CERC)

2021年6月，明尼苏达州立法机构在两党支持下通过了天然气创新法案。这部法律建立了一个监管框架，使州投资者所有的天然气公用事业公司能够为客户提供获得可再生能源资源和创新技术的机会，目标是减少温室气体排放，推进该州的清洁能源未来。具体地说，《天然气创新法》允许天然气公用事业公司提交一份创新计划，供MPUC批准，该计划可以建议使用可再生能源和创新技术，例如：

•可再生天然气(从废水、农业肥料、食物垃圾、农业或森林垃圾等有机物质中产生能源)；
•可再生氢气(通过电解利用太阳能等可再生电力从水中产生能量)；
•能源效率措施(避免能源消耗超过公用事业公司现有的节能计划)；以及
•创新技术(使用碳捕获等技术减少或避免温室气体排放)。

CERC预计将于2022年向MPUC提交第一份创新计划。根据MPUC的审查和批准，创新计划的最高允许成本将从该州公用事业收入的1.75%开始，到2033年可能增加到4%。

费率更改申请

注册人通常会在州监管机构之前参与费率变更申请。这些应用包括一般费率案例，在这些案例中，公用事业的整个服务成本被评估和重置。此外，休斯顿电气定期参与调整其资本跟踪机制(TCO和DCRF)的程序，并每年提交文件以调整其EECRF。CERC定期参与调整其在德克萨斯州(GRIP)的资本跟踪机制、在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州和俄克拉何马州的服务成本调整(分别为FRP、RSP、RRA和PBRC)、在明尼苏达州的脱钩机制以及在阿肯色州、明尼苏达州、密西西比州和俄克拉何马州的能效成本跟踪器(分别为EECR、CIP、EECR和EECR)的程序。CenterPoint Energy定期参与调整其在印第安纳州(天然气的CSIA和电力的TDSIC)和俄亥俄州(DRR)的资本跟踪机制、印第安纳州的脱钩机制(天然气的SRC)以及印第安纳州(天然气的EEFC和电力的DSMA)和俄亥俄州(Eefr)的能效成本跟踪机制的程序。下表反映了自注册人向美国证券交易委员会提交2020年合并10-K表格以来悬而未决或已完成的重大申请。
机理
年增(减)(1)
(单位：百万)
归档
日期：		生效日期批准日期附加信息
CenterPoint Energy与休斯顿电气(Houston Electric)
EECRF222021年6月2022年3月2021年11月
申请的6300万美元包括以下内容：2022年计划和评估、测量和核查成本3800万美元，2020年未收回300万美元(含利息)，以及2020年赚取的奖金2200万美元。2021年9月提交的和解协议将申请金额减少了31.5万美元，并建议2022年计划和评估、测量和核查成本为3800万美元，2020年未收回300万美元(包括利息)，2020年获得2200万美元的奖金。
TCO92021年3月四月
2021		2021年4月按投资资本净变动8000万美元计算。
TCO192021年8月2021年10月2021年10月按投资资本净变动1.66亿美元计算。
78
目录
机理
年增(减)(1)
(单位：百万)
归档
日期：		生效日期批准日期附加信息
CenterPoint Energy和CERC-阿肯色州(APSC)
玻璃钢(10)四月
2021		2021年10月2021年9月基于9.50%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。收入在上一测试年度实实在在赚取的股本回报率为11.53%的基础上减少了1040万美元。Rider FRP的初始任期于2021年9月终止。重审请愿书于2021年10月8日提交。2021年10月14日，作为资产出售摘要中提交的和解协议的一部分，CERC提交了一项动议，要求在资产出售结束之前搁置重审请愿书。APSC于2021年10月15日发布了一项命令，批准了这项动议。此外，2021年5月5日提交了将Rider FRP期限再延长五年的请求。2021年10月19日，作为资产出售摘要中提交的和解协议的一部分，CERC提交了一项搁置这一程序的动议，APSC于2021年10月21日批准了这项动议。
CenterPoint Energy和CERC-博蒙特/东得克萨斯州、南得克萨斯州、休斯顿和得克萨斯海岸(铁路委员会)
抓地力282021年3月六月
2021		六月
2021		按投资资本净变动1.97亿美元计算。
CenterPoint Energy和CERC-路易斯安那州(LPSC)
RSP(1)
72021年9月待定待定基于50个基点(+/-)收益区间的9.95%的授权ROE。北路易斯安那州的下降，加上收益区间以外的某些非经常性调整，基于截至2021年6月的测试年度减少了100万美元，调整后的净资产收益率(ROE)为14.8%。南路易斯安那州的增长，加上收益区间以外的某些非经常性实况调整，在截至2021年6月的测试年度基础上增加了800万美元，调整后的净资产收益率为1.7%。根据2020年的RSP订单，2021年7月提交了将RSP再延长三年的请求。
CenterPoint Energy和CERC-明尼苏达州(MPUC)
费率案例(1)
672021年11月待定待定
请参见下面的上面的讨论明尼苏达州基本利率案例.
解耦不适用2021年9月2021年9月待定代表2020年7月1日至2021年6月30日期间记录的追回不足约1900万美元，其中包括与实施2019年提起的一般费率案件的最终费率有关的约500万美元的调整。
解耦不适用2020年9月2020年9月2021年3月代表2019年7月1日至2020年6月30日期间记录的回收不足约200万美元，其中包括2018年7月1日至2019年6月30日期间的约100万美元。
费率案例392019年10月六月
2021		2021年3月
请参见下面的上面的讨论明尼苏达州基本利率案。
CIP财务奖励10可能
2021		2021年12月2021年10月基于2020年活动的CIP财务奖励。
CenterPoint Energy和CERC-密西西比州(MPSC)
拉萨3四月
2021		2021年9月2021年9月基于9.81%的净资产收益率(ROE)和100个基点(+/-)的收益区间。根据2020测试年度调整后的净资产收益率(ROE)，收入增加约300万美元，净资产收益率(ROE)为7.49%。
CenterPoint Energy和CERC-俄克拉荷马州(OCC)
PBRC(1)2021年3月2021年8月2021年8月基于10%的净资产收益率(ROE)和50个基点(+/-)的收益区间。基于2020测试年度调整后的收入抵免约为100万美元，净资产收益率(ROE)为12.42%。和解协议于2021年6月提交，听证会于2021年7月1日举行。OCC于2021年8月6日批准了约100万美元的收入抵免。
CenterPoint Energy-印第安纳州南部天然气公司(IURC)
费率案例212020年10月2021年10月2021年10月
请参见下面的上面的讨论印第安纳州南部基本利率案。
CSIA(1)四月
2021		七月
2021		七月
2021		要求将费率基数增加1100万美元，反映当前收入每年减少100万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异不到100万美元。
CenterPoint Energy-印第安纳州北部天然气公司(IURC)
费率案例 (1)
212020年12月待定待定
请参见下面的上面的讨论印第安纳州北部基本利率案。
CSIA
5四月
2021		七月
2021		七月
2021		要求将费率基数增加3700万美元，这反映出当前收入每年增加500万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%的收入将推迟到下一次费率情况下。该机制还包括与TCJA相关的退款，导致之前提供的信贷没有变化，以及每年总(超过)/回收不足的差异为600万美元。
79
目录
机理
年增(减)(1)
(单位：百万)
归档
日期：		生效日期批准日期附加信息
CenterPoint Energy-俄亥俄州(PUCO)
DRR9四月
2021		2021年9月2021年9月要求将2020年所作投资的评级基数增加7100万美元，这反映出当前收入每年增加900万美元。费率中还包括每年500万美元的(超过)/回收不足差异。
CenterPoint Energy-印第安纳电力公司(IURC)
TDSIC32021年2月可能
 2021		可能
 2021
要求将费率基数增加2800万美元，这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括低于100万美元的(超过)/回收不足差异的变化。
塞卡82021年2月六月
2021		可能
 2021
反映了通过与2021年1月投入使用的50兆瓦通用太阳能电池板相关的非传统费率制定方法，当前收入每年增加800万美元。
非洲经委会2可能
 2021		2021年9月2021年9月要求将费率基数增加3900万美元，这反映出当前收入每年增加200万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括每年不到100万美元的(超过)/回收不足的差异变化。
TDSIC(1)
32021年8月待定待定要求将费率基数增加3500万美元，这反映出当前收入每年增加300万美元。80%的收入要求包括在请求的费率增加中，20%推迟到下一次费率情况下。该机制还包括低于100万美元的(超过)/回收不足差异的变化。

(1)表示尚未确定生效日期和/或审批日期时的建议加薪(减少)。核准的税率可能与建议的税率有很大不同。

温室气体监管和合规性(CenterPoint Energy)

2015年8月3日，美国环保署发布了CPP规则，要求碳排放量在2005年的基础上减少32%。最终规则于2015年10月23日发表在“联邦登记册”(Federal Register)上，紧随其后的是诉讼，最终导致美国最高法院搁置了该规则的执行。2019年7月8日，美国环保署公布了ACE规则，其中(I)废除了CPP规则；(Ii)用一项要求各州实施单个燃煤发电机组能效提高目标计划的计划取代了CPP规则；以及(Iii)修改了《清洁空气法》第111(D)条的实施条例。2021年1月19日，ACE规则的大部分-包括CPP废除、CPP替换以及第111(D)条实施规则中与时间相关的部分-被美国哥伦比亚特区巡回上诉法院推翻。应环境保护局的要求，哥伦比亚特区巡回法院暂缓执行恢复CPP规则的授权部分，直到EPA以规则制定回应法院的裁决；这意味着在EPA规则制定过程的悬而未决期间，CPP规则将不会生效。截至2021年9月1日，也就是EPA在ACE规则诉讼中提交最新法庭申请的日期，EPA仍在制定一项新规则，以取代CPP和ACE规则；然而，2021年10月29日，美国最高法院同意考虑由各种煤炭利益集团和19个州组成的联盟提交的四份请愿书，这些州寻求审查下级法院撤销ACE规则的决定。

各州和行业各方已向美国最高法院提交了移审令的请愿书，要求对巡回法院撤销ACE规则的裁决进行复审；然而，拜登政府已表示不会对ACE的裁决提起上诉，也不打算寻求恢复CPP。CenterPoint Energy目前无法预测新的替换规则需要什么。拜登总统还签署了一项行政命令，要求各机构审查特朗普政府采取的环境行动，拜登政府向各部门和机构发布了一份备忘录，要求在拜登政府任命或指定的部门或机构负责人审查并批准该规则之前，不要提出或发布规则。

拜登政府再次承诺美国遵守《巴黎协定》(Paris Agreement)，预计该协定将推动新的监管努力，要求能源行业进一步减少温室气体排放，并已表示有意在苏格兰格拉斯哥举行的下一届全球气候大会上主导谈判。2021年1月上任后不久，拜登总统发布了一系列旨在应对气候变化的行政命令。重新加入巴黎协定，格拉斯哥做出的任何修改后的气候承诺，以及拜登总统的行政命令，都可能导致制定额外的法规或改变现有法规。2021年4月22日，拜登总统宣布了新的目标，即到2035年，全经济温室气体排放量减少50%，电力100%无碳。2021年9月，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2排放的新的净零排放目标，以及减少范围的目标
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3到2035年减排20%至30%。由于德克萨斯州是一个不受监管的市场，CenterPoint Energy的Scope 2估算在线损计算中没有考虑德克萨斯州的输配电资产，不包括与2024年至2026年间购买的电力相关的排放量。CenterPoint Energy的Scope 3估算没有考虑运输客户的排放量以及与上游开采相关的排放量。这些排放目标预计将被用于定位CenterPoint Energy，以符合拜登政府预期的未来监管要求，进一步减少温室气体排放。CenterPoint Energy和CERC的收入、运营成本和资本需求可能会受到任何监管行动的不利影响，这些监管行动将要求安装新的控制技术或修改其运营，或产生减少天然气消耗的效果。此外，美国环保署表示，它打算实施旨在减少甲烷排放的新法规，这可能会增加与天然气生产、传输和储存相关的成本。与包括印第安纳电力(Indiana Electric)在内的一些电力公用事业公司不同，休斯顿电力公司不发电，因此不会直接面临燃烧化石燃料发电的电力公用事业公司面临的高昂资本成本和监管不确定性的风险。CenterPoint Energy的新净零排放目标与印第安纳电力公司的发电过渡计划保持一致，预计将使印第安纳电力公司符合预期的未来与温室气体减排相关的法规要求。尽管如此，, 休斯顿电气和印第安纳电气的收入可能会受到不利影响，因为任何由此产生的监管行动都会减少各自服务区域内最终消费者的用电量。同样，鼓励节约能源或使用天然气以外的能源可能会导致对注册人服务的需求减少。例如，明尼苏达州颁布了天然气创新法案，寻求为客户提供可再生能源和创新技术，目标是减少温室气体排放。 此外，某些地方政府机构已经或正在考虑在特定日期之前降低能源消耗的要求和/或激励措施。例如，明尼阿波利斯已经通过了碳减排目标，以努力减少对化石天然气的依赖。另外，在CenterPoint Energy的天然气业务范围内，明尼苏达州的城市正在考虑取消建筑物中天然气使用的举措，并将重点放在电气化上。此外，明尼苏达州的城市可能会考虑寻求立法授权，以便有能力为所有开发项目制定自愿增强的能源标准。这些举措可能会对CenterPoint Energy及其运营产生重大影响，如果其服务区域内的其他城市和司法管辖区实施类似举措，这种影响可能会增加。此外，我们的第三方供应商、供应商和合作伙伴也可能受到气候变化法律法规的影响，这可能会影响CenterPoint Energy的业务，其中包括导致许可和建设延误、项目取消或转嫁给CenterPoint Energy的项目成本增加。相反，由于天然气较低的排放特性而有效促进天然气消费的监管行动，预计将使CenterPoint Energy和CERC及其天然气相关业务受益。然而，目前我们还不能量化与温室气体排放相关的可能的新监管行动对注册人业务的影响程度，无论是积极的还是消极的。

与气候变化、减少温室气体排放和获得可再生能源相关的履约成本和其他影响仍然不确定。尽管履约成本的数额仍然不确定，但任何与气候变化有关的新法规或立法都可能导致履约成本的增加。虽然联邦或州法规的要求仍不确定，但CenterPoint Energy将继续监控可能影响其业务的温室气体排放标准方面的监管活动。目前，CenterPoint Energy不购买碳信用额度。就其净零排放目标而言，CenterPoint Energy预计将在未来购买碳信用额度；然而，CenterPoint Energy目前预计信用额度的数量或这些信用额度的成本不会是材料。

气候变化趋势和不确定性

由于对气候变化认识的提高，加上不利的经济条件，可替代能源的出现，包括私人太阳能、微型涡轮机、燃料电池、节能建筑和储能设备的出现，以及限制排放的新法规(包括潜在的甲烷排放法规)，一些消费者和公司可能会减少使用能源，通过替代能源满足自己的能源需求，或避免扩建其设施，包括天然气设施，从而导致对注册人服务的需求减少。随着时间的推移，这些技术变得更具成本竞争力，无论是通过成本效益还是政府奖励和补贴，某些客户可能会选择满足自己的能源需求，从而减少对注册人系统和服务的使用，这可能会导致印第安纳电力公司的发电设施变得不那么有竞争力和经济性。此外，与化石燃料使用相关的不断发展的投资者情绪以及限制化石燃料持续生产的举措对CenterPoint Energy的发电和天然气业务产生了重大影响。例如，由于印第安纳电力目前的发电设施在很大程度上依赖煤炭运营，某些金融机构选择不参与CenterPoint Energy的融资安排。相反，由于客户因应气候变化而发生的变化，对注册人服务的需求可能会增加。例如，随着电动汽车使用率的提高，对电力的需求可能会增加, 从而提高了CenterPoint Energy系统和服务的使用率。对CenterPoint Energy的环境实践或其应对监管机构、客户、投资者或立法者形成的气候变化挑战的能力的任何负面意见，都可能损害其声誉。

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为了应对这些发展，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2排放的新净零排放目标。2020年6月，印第安纳电力公司在提交给IURC的最新IRP中确定了一种首选的发电资源，该资源与其新的净零排放目标保持一致，并包括将730兆瓦的燃煤发电设施替换为相当一部分由可分派天然气燃烧涡轮机支持的可再生能源(包括太阳能和风能)，包括一条为此类天然气发电服务的管道，以及储存。此外，正如2021年9月宣布的10年资本计划所反映的那样，CenterPoint Energy预计将在清洁能源投资和启用方面花费超过30亿美元，这些投资可能用于支持可再生能源发电和电动汽车扩张等。CenterPoint Energy认为，作为其新采用的净零排放目标的一部分，其在可再生能源发电方面的计划投资以及相应的温室气体排放计划减少，支持了全球减少气候变化影响的努力。

如果气候变化导致注册人或Enable服务地区气温升高，注册人业务的财务业绩可能会受到不利影响。例如，CenterPoint Energy和CERC的天然气可能会因天然气销售下降而受到不利影响，Enable的天然气收集、加工和运输以及原油收集业务的收入可能会下降。另一方面，CenterPoint Energy和休斯顿电气(Houston Electric)电力服务领域的气温上升，可能会通过增加用于冷却的电力需求，增加输电、配电和发电的收入。气候变化的另一个可能结果是更频繁、更恶劣的天气事件，如飓风、龙卷风和洪水，包括2021年2月冬季风暴事件等风暴。由于注册人的许多设施都位于得克萨斯州墨西哥湾沿岸或附近，更多或更严重的飓风或龙卷风可能会增加修复受损设施和恢复对客户服务的成本。CenterPoint Energy最近宣布的10年资本计划包括资本支出，以维持其系统的可靠性和安全性，并提高其系统的弹性，因为气候变化可能导致更频繁的重大天气事件。自2021年9月以来，休斯顿电气除拥有或运营任何发电设施外，没有拥有或运营任何发电设施, 租赁设施，提供临时紧急电能，以帮助在2021年2月冬季风暴事件后颁布的一项新法律允许的某些大范围停电期间恢复向配电客户供电。休斯顿电气将代表从第三方拥有的发电设施获得的电力传输和分配给代表的客户。只要恶劣的天气条件影响注册人的供应商，他们的能源输送业务的结果可能会受到影响。例如，在德克萨斯州，2021年2月的冬季风暴事件导致发电短缺，严重扰乱了休斯顿电气的服务区域和批发发电市场，还导致可用天然气产能减少。当注册人无法向客户输送电力或天然气，或者客户无法获得服务时，注册人的财务业绩可能会受到收入损失的影响，他们通常必须寻求监管机构的批准才能收回恢复成本。如果注册人无法收回这些成本，或者如果因收回该等成本而导致的较高费率导致对服务的需求减少，注册人未来的财务业绩可能会受到不利影响。此外，随着重大天气事件的强度和频率持续下去，这可能会影响我们获得具有成本效益的保险的能力。

其他事项

信贷安排

注册人可不时利用其各自的循环信贷安排，提供用于一般公司和有限责任公司目的的资金，包括支持CenterPoint Energy和CERC的商业票据计划。这些设施也可以用来获得信用证。有关注册人循环信贷安排的进一步详情，请参阅中期简明财务报表附注12。

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根据注册人循环信贷安排中的合并债务与资本化契约，注册人将被允许充分利用此类循环信贷安排的全部能力，截至2021年9月30日，此类循环信贷安排总计约40亿美元。截至2021年10月21日，注册人拥有以下循环信贷安排和此类安排的使用情况：
截至2021年10月21日的使用量
注册人设施规模贷款信用证商业票据加权平均利率终止日期
(单位：百万)
中心点能量$2,400 $— $11 $1,164 0.18%2024年2月4日
中心点能量(1)
400 — — 265 0.17%2024年2月4日
休斯顿电气300 — — — —%2024年2月4日
CERC900 — — 715 0.17%2024年2月4日
总计
$4,000 $— $11 $2,144 

(1)这项信贷安排由VUHI发行，并由SIGECO、印第安纳天然气公司和VEDO提供担保。

每项循环信贷安排下的借款均受惯例条款和条件的约束。不过，并无规定借款人须在借款前作出陈述，说明并无预期会产生重大不利影响的重大不利改变或诉讼。在我们认为是惯例的违约事件发生时，每项循环信贷安排下的借款都会加速。循环信贷安排还规定了惯例费用，包括承诺费、行政代理费、信用证费用和其他费用。在每一种循环信贷安排中，与伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)的利差和承诺费都会根据借款人的信用评级而波动。注册人的每一项信贷安排都提供了一种机制，在发生某些基准替换事件时，用可能的替代基准取代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)。借款人目前遵守了四项循环信贷安排中的各种商业和金融契约。

长期债务

有关注册人于2021年的债务交易详情，请参阅中期简明财务报表附注12。

在美国证券交易委员会注册的证券

2020年5月29日，注册人向证券交易委员会提交了一份联合搁置登记声明，登记了休斯顿电气公司的一般抵押债券、CERC公司的优先债务证券和CenterPoint Energy的高级债务证券和次级债务证券的不确定本金金额，以及不确定数量的普通股、优先股、存托股份以及股票购买合同和股权单位。联合货架登记声明将于2023年5月29日到期。关于注册人2021年债务发行的相关信息，请参阅中期简明财务报表附注12。

临时投资

截至2021年10月21日，注册人没有临时投资。

钱池

注册人参与一个资金池，通过这个资金池，他们和他们的某些子公司可以短期借款或投资。资金需求是聚合的，外部借款或投资是基于净现金头寸。CenterPoint Energy资金池的净资金要求预计将通过CenterPoint Energy循环信贷安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商业票据来满足。*CERC货币池的净资金要求预计将通过CERC循环信贷安排下的借款或CERC商业票据的出售来满足。资金池可能不能提供足够的资金来满足注册人的现金需求。

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下表汇总了截至2021年10月21日按注册人划分的CenterPoint能源资金池活动：
加权平均利率休斯顿电气CERC
 (单位：百万)
资金池投资(借款)
0.18%$(133)$— 

信用评级下调对流动性的影响

信贷安排下的借款利息是根据每个借款人的信用评级计算的。截至2021年10月21日，穆迪、标普和惠誉对借款人给予了以下信用评级：
 穆迪(Moody‘s)标普(S&P)惠誉
注册人借款人/票据额定值Outlook(1)额定值展望(2)额定值展望(3)
中心点能量
CenterPoint Energy高级无担保债务
Baa2稳定BBB稳定BBB稳定
中心点能量Vectren Corp.发行商评级不适用不适用BBB+稳定不适用不适用
中心点能量VUHI高级无担保债务A3稳定BBB+稳定不适用不适用
中心点能量
印第安纳天然气公司高级无担保债务
不适用不适用BBB+稳定不适用不适用
中心点能量SIGECO高级担保债务A1 稳定A稳定不适用不适用
休斯顿电气
休斯顿电气高级担保债务
A2稳定A稳定A稳定
CERC
CERC Corp.高级无担保债务
A3负性BBB+稳定A-稳定

(1)穆迪的评级展望是对发行人中期评级可能走向的看法。
(2)标普的展望评估了中长期信用评级的潜在方向。
(3)惠誉的评级展望表明了评级可能在一到两年内的走势方向。

注册人不能保证上述评级将在任何给定的时间内保持有效，或者评级机构不会完全下调或撤销其中一个或多个评级。注册人注意到，这些信用评级仅供参考，并不是建议购买、出售或持有注册人的证券，评级机构可随时修订或撤回。每个评级都应独立于任何其他评级进行评估。注册人未来任何一项或多项信用评级的下调或撤销，都可能对注册人获得短期和长期融资的能力、此类融资的成本以及注册人商业策略的执行产生重大不利影响。

信用评级的下降可能会增加注册人循环信贷安排下的借款成本。如果注册人的信用评级被标准普尔和穆迪从截至2021年9月30日的现有评级下调一个级距，对四种循环信贷安排下的借款成本的影响将微乎其微。信用评级的下降还会提高将在资本市场发行的长期债务的利率，并可能对注册人完成资本市场交易和进入商业票据市场的能力产生负面影响。此外，信用评级的下降可能会增加现金抵押品要求，并减少CenterPoint Energy和CERC的天然气可报告部门的收益。

管道关税和合同通常规定，如果托运人或托运人的担保人的信用评级降至某个门槛以下--通常是穆迪(Moody‘s)和标普(S&P)的投资级评级--托运人可以要求托运人支付现金或其他抵押品，金额相当于管道服务三个月的费用加上为该托运人建造的任何支线的未收回成本。如果CERC Corp.的信用评级降至适用门槛以下，截至2021年9月30日，CERC可能需要提供高达2.23亿美元的现金或其他抵押品。抵押品的数量将取决于运输水平的季节性变化。

ZENS和与ZENS相关的证券(CenterPoint Energy)

如果CenterPoint Energy的信誉下降，以至于ZENS持有者认为其流动性受到不利影响，或者ZENS的市场变得缺乏流动性，一些ZENS持有者可能会决定将他们的ZENS换成现金。交易时支付现金的资金可以通过出售CenterPoint Energy拥有的ZENS相关证券的股票或从其他来源获得。CenterPoint Energy拥有ZENS相关证券的股份，相当于
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大约100%的参考股份用于计算其对ZENS持有人的义务。ZENS交易所导致现金流出，因为与ZENS和ZENS相关证券的股票相关的递延税款通常会在ZENS被交换或以其他方式注销并出售ZENS相关证券的股票时停止。与ZENS及ZENS相关证券相关的最终税项负债每年持续增加实现的税收优惠金额，当ZENS退役或更换而支付税款时，可能会有大量现金流出，因此，ZENS和ZENS相关证券的最终税负将继续每年增加，当ZENS退休或更换ZENS时，可能会有大量现金流出。如果所有ZEN在2021年9月30日全部兑换成现金，2021年6月将支付约5.06亿美元的递延税款。如果所有ZENS相关证券都在2021年9月30日之前出售，根据2021年的现行税率，2021年底将支付约1.65亿美元的资本利得税。有关ZENS的更多信息，请参阅中期简明财务报表附注11。

交叉默认设置

根据CenterPoint Energy(包括VUHI)、休斯顿电气(Houston Electric)和CERC各自的循环信贷安排，借款人或其各自重要子公司对借款人或其各自重要子公司超过1.25亿美元的任何借款债务和某些其他特定类型的债务(包括担保)的付款违约或不付款违约，将导致该借款人各自的信贷安排或定期贷款协议下的违约。CenterPoint Energy的违约不会引发其子公司债务工具或循环信贷安排的违约。

可能的收购、资产剥离和合资企业

注册人不时考虑收购或处置资产或业务，或可能的合资企业、战略举措或与资产或业务有关的其他共同所有权安排。任何在这方面采取行动的决心都将基于当时存在的市场状况和机会，因此，任何努力的时机、规模或成功程度以及相关的潜在资本承诺都是不可预测的。注册人可以寻求用债务和/或股票发行的收益为所有或部分此类努力提供资金。然而，由于各种事件，注册人届时可能无法获得债务或股权融资，这些事件包括(其中包括)我们的信用评级保持不变、行业状况、一般经济状况、市场状况和市场看法。正如2020年12月宣布的那样，CenterPoint Energy的业务战略纳入了业务审查和评估委员会的建议，即增加其电力和天然气业务的计划资本支出，以支持费率基数增长，并出售其位于阿肯色州和俄克拉何马州的某些天然气业务，以有效地为此类增加的资本支出的一部分融资，以及其他建议。2021年4月29日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.签订了一项资产购买协议，以21.5亿美元现金出售其阿肯色州和俄克拉何马州天然气业务，其中包括收回2021年2月冬季风暴事件中发生的约4.25亿美元与风暴相关的增量天然气成本，但须进行资产购买协议中规定的某些调整。详情见中期简明财务报表附注3。

此外，CenterPoint Energy评估和优化其目前持有的各种业务、资产和所有权权益的过程包括考虑与Enable有关的各种计划、建议和其他战略选择，以及CenterPoint Energy对Enable的投资，这可能导致出售其在Enable的部分或全部所有权权益。2021年2月，CenterPoint Energy宣布支持Enable合并，预计合并将于2021年完成，条件是符合惯例的成交条件，包括哈特-斯科特-罗迪诺(Hart-Scott-Rodino)反垄断审查。CenterPoint Energy可能无法实现Enable合并(如果完成)带来的任何或全部预期战略、财务、运营或其他好处，或者无法从处置或减少其在Energy Transfer方面预期的投资中获得任何或全部收益。2021年9月21日，CNP Midstream与一家投资银行金融机构签订了一项远期销售协议，在Enable合并结束后立即交付5000万个普通能源转移单位，预计CNP Midstream将收到5000万个普通能源转移单位，作为即将进行的Enable合并的对价，以换取远期销售交易的收益。此外，CenterPoint Energy计划在2022年完全退出其中游投资报告部门。不能保证将完成任何能量转移通用单元或能量转移G系列首选单元的处置。出售此类证券可能涉及重大成本和支出，包括与任何公开发行或私募、重大承销或其他折扣相关的成本和支出。有关Enable合并及远期销售协议的资料，请参阅中期简明财务报表附注9。

2021年8月31日，CenterPoint Energy通过其子公司CERC Corp.完成了将MES出售给Last Mile Energy的交易。详情见中期简明财务报表附注3。

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支持中游合作伙伴(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy在其公用设备上从Enable获得季度现金分配，并从Enable A系列首选设备获得现金分配。CenterPoint Energy从Enable获得的现金分配减少可能会严重影响CenterPoint Energy的流动性。有关Enable和Enable合并协议拟进行的交易的更多信息，请参阅中期简明财务报表附注3和9。

未来债券发行的利息支出套期保值

注册人可能会不时签订利率协议，通过降低与利息支付相关的现金流的可变性，部分对冲美国国库利率的波动。详情见中期简明财务报表附注7(A)。

天气对冲(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy和CERC历来对某些天然气辖区和电力运营的德克萨斯州服务区域进行部分天气对冲，以减轻正常天气波动的影响。由于部分对冲，CenterPoint Energy和CERC仍面临一些天气风险。注册人目前没有进行天气对冲。有关天气套期保值的更多信息，请参阅中期简明财务报表附注7(A)。

向销售代表收取应收款(CenterPoint Energy和Houston Electric)

休斯顿电气从配电中获得的应收账款是从代表那里收取的，这些代表向休斯顿电气向他们的客户供电。在开展业务之前，代表必须在PUCT注册，并必须满足一定的财务资格。然而，不利的经济条件、2021年2月的冬季风暴事件、ERCOT服务的市场结构问题或一个或多个代表的财务困难可能会削弱这些代表支付休斯顿电气服务费用的能力，或者可能导致他们推迟付款。休斯顿电气依赖这些代表及时汇款，而代表的任何延迟或拖欠付款都可能对休斯顿电气的现金流产生不利影响。在代表违约的情况下，休斯顿电气的关税提供了许多补救措施，包括休斯顿电气可以选择请求PUCT暂停或撤销对代表的认证。适用的监管条款要求，如果一名代表不能及时付款，客户必须转移到另一名代表或最后的供应商那里。然而，休斯顿电气仍然面临与转移到替代代表或最后供应商之前提供的服务相关的付款风险。如果一名代表无法履行其义务，它可以在各种选择中考虑根据破产法进行重组，在这种情况下，该代表可能会寻求避免履行其义务，并可能向休斯顿电气(Houston Electric)提出索赔，涉及它从该代表那里收到的款项。如果一名代表申请破产，休斯顿电气可能无法成功收回该代表在申请破产之日尚未支付的应计应收账款。然而，PUCT法规授权休斯顿电气(Houston Electric)等公用事业公司推迟代表违约导致的坏账，以便在未来的费率案件中收回, 必须对合理性和必要性进行审查。

其他可能影响现金需求的因素

除上述因素外，注册人的流动资金和资本资源还可能受到以下因素的负面影响：

•进一步减少我们从Enable获得的现金分配；
•某些合同可能存在的现金抵押品要求，包括天气对冲安排，以及CenterPoint Energy和CERC的天然气报告部门的天然气购买、天然气价格和天然气储存活动；
•在某些情况下，由于天然气价格上涨和天然气供应商(CenterPoint Energy和CERC)的集中，某些天然气供应合同的付款日期加快；
•与天然气采购相关的成本增加，包括2021年2月冬季风暴事件(CenterPoint Energy和CERC)；
•由于新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件对资本和其他金融市场的影响，与债务再融资和信贷安排或定期贷款项下借款或使用其他融资来源有关的利息支出增加；
•诉讼结果，包括与2021年2月冬季风暴事件有关的诉讼结果；
•代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.的代表附属公司，履行其对CenterPoint Energy和休斯顿电气的义务的能力，包括与新冠肺炎和2021年2月冬季风暴事件相关的对此类能力的负面影响；
•各种立法或监管行动；
•由于监管衍生品(CenterPoint Energy)而可能需要的增量抵押品(如果有)；
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•由于天然气价格上涨、经济状况变化、新冠肺炎或2021年2月冬季风暴事件(CenterPoint Energy和CERC)，客户付款放缓，应收账款核销增加；
•根据担保履行任何义务；
•对养老金和退休后福利计划的缴费；
•修复成本和未来自然灾害(如飓风)造成的收入损失，以及收回这些恢复成本的时间；以及
•年在“风险因素”中确定的各种其他风险注册人2020年合并表格10-K第一部分项目1a并在本合并表格10-Q第II部第1A项内。

对我们发行证券和借款能力的某些合同限制

票据购买协议中与VUHI发行的债务有关的某些条款具有限制SIGECO发行的额外第一抵押债券数量的效果。有关注册人和某些CenterPoint Energy子公司的循环信贷安排中的总债务与资本比率的财务契约的信息，请参阅中期简明财务报表的附注12。

关键会计政策

持有待售资产

一般情况下，待出售的长期资产在管理层经董事会批准(如适用)承诺出售计划的期间被归类为持有待售，预计出售将在一年内完成。注册人按账面价值或估计公允价值减去出售成本中较低者记录持有以待出售或出售集团的资产和负债。如果出售集团反映了报告单位的组成部分并符合业务的定义，则该报告单位内的商誉将根据代表将被保留和处置的业务的组成部分的相对公允价值分配给处置集团。商誉不分配给不符合企业定义的报告单位的一部分。

在截至2021年9月30日的三个月和九个月期间，正如中期简明财务报表附注3进一步描述的那样，代表业务的某些资产和负债符合持有待售标准。因此，CenterPoint Energy和CERC天然气报告部门的商誉分别为3.98亿美元和1.44亿美元，被视为可归因于截至2021年9月30日持有的待售资产。在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，CenterPoint Energy和CERC都没有在分类持有待售资产时确认任何损益。截至2021年9月30日，天然气报告单位的商誉没有发现任何变化。

公允价值是指一项资产、负债或业务在有意愿的各方之间的当前交易中可以买卖的金额，并可使用多种技术进行估计，包括报价市场价格、基于现金流估计的现值技术或盈利或收入业绩衡量的倍数。如果采用这些估值方法中的不同估计和假设，公允价值可能会有所不同。

公允价值计量需要重大判断和往往无法观察到的投入，包括(I)未来现金流的预计时间和数量，这考虑到计划中的增长举措，(Ii)监管环境(视情况而定)，以及(Iii)反映未来市场价格固有风险的贴现率。这些假设的变化可能会对由此产生的公允价值产生重大影响。

CenterPoint Energy和CERC采用市场方法，由经估计营运资金调整的合同销售价格和其他合同购买价格调整组成，以确定被归类为持有待售业务的公允价值。天然气报告单位内保留业务的公允价值是基于收益法和市场法的加权组合估计的，与2020和2021年年度商誉减值测试中使用的方法一致。利用第三方估值专家确定了截至2021年9月30日的留存天然气报告单位公允价值估计中使用的关键假设。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy和CERC的留存天然气报告单位的公允价值大大超过了该报告单位内留存业务的账面价值。

截至2021年9月30日，持有待售资产没有造成商誉减值，年度商誉减值测试于2021年第三季度进行。如果CenterPoint Energy的市值在较长一段时间内低于账面价值，或者影响报告单位的事件，可能会在年度测试之外触发临时商誉减值测试：实际收益结果大幅低于预期、经营环境发生重大不利变化、贴现率上升、其他需要判断并具有前瞻性的关键假设的变化。临时商誉
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在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，任何其他报告单位都不需要进行减值测试。

详情见中期简明财务报表附注3。

第三项。关于市场风险的定量和定性披露

休斯顿电气和CERC符合一般指令H(1)(A)和(B)中规定的条件以形成10-Q表，因此被允许对报告公司的全资子公司使用简化的披露格式。因此，休斯顿电气和CERC在本报告中遗漏了10-Q表格第一部分第3项(关于市场风险的定量和定性披露)所要求的信息。

利率风险(CenterPoint Energy)

截至2021年9月30日，CenterPoint Energy在其ZENS下有未偿还的长期债务、租赁义务和义务，这使其面临与市场利率变动相关的亏损风险。

截至2021年9月30日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的浮息债务总额分别为40亿美元和24亿美元。如果浮动利率从2021年9月至30日提高10%，CenterPoint Energy的总利息支出将每年增加约200万美元。

截至2021年9月30日和2020年12月31日，CenterPoint Energy的未偿还固息债务(不包括指数债务证券)的本金总额分别为126亿美元和111亿美元，公允价值分别为140亿美元和129亿美元。由于这些工具是固定利率的，它们不会使CenterPoint Energy面临因市场利率变化而损失收益的风险。然而，如果利率从2021年9月30日的水平下降10%，这些工具的公允价值将增加约3.59亿美元。一般而言，只有当CenterPoint Energy在到期前在公开市场重新收购全部或部分这些工具时，公允价值的这种增长才会影响收益和现金流。

一般而言，只有当CenterPoint Energy在到期前在公开市场重新收购全部或部分这些工具时，公允价值的这种增长才会影响收益和现金流。

ZENS债务分为债务部分和衍生部分。截至2021年9月30日，1100万美元的债务部分是固定利率债务，因此不会使CenterPoint Energy面临由于市场利率变化而造成收益损失的风险。然而，如果利率从2021年9月30日的水平下降10%，债务部分的公允价值将增加约100万美元。派生成分公允价值的变化是在2021年9月30日记录的9.93亿美元负债，记录在CenterPoint Energy的简明综合收益表中，因此，它受到衍生成分公允价值变化的影响，这是基础无风险利率变化的结果。如果无风险利率从2021年9月30日的水平提高10%，衍生成分负债的公允价值将减少约100万美元，这将在CenterPoint Energy的合并损益表中记录为未实现收益。

股票市场价值风险(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy通过拥有AT&T Common 1020万股和Charge Common 90万股而面临股票市值风险，CenterPoint Energy持有这些股票是为了促进其履行ZENS规定的义务的能力。有关CenterPoint Energy的ZENS义务的讨论，请参阅中期简明财务报表附注11。CenterPoint Energy持有的ZENS相关证券公允价值的变化预计将大大抵消ZENS衍生成分的公允价值变化。这些股票的总市值比2021年9月30日减少10%，将导致净亏损不到100万美元，这将在CenterPoint Energy的合并收益简明报表中计入亏损。

非交易活动带来的商品价格风险(CenterPoint Energy)

由于当前的州法规，CenterPoint Energy在印第安纳州受监管的业务在涉及为零售客户购买和销售天然气、煤炭和购买的电力的交易中，对大宗商品价格风险的敞口有限，这些法规在遵守这些法规的情况下，允许通过天然气和燃料成本调整机制收回此类购买的成本。CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务拥有监管权力，可以使用原始条款最高为10的安排，锁定最高50%的年度天然气采购定价
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目录
好几年了。这一权力已被用来通过实物购买和金融衍生品来确保固定价格天然气的安全。截至2021年9月30日，CenterPoint Energy在印第安纳州的公用事业天然气业务的非交易能源衍生品资产的记录公允价值为3,200万美元。

虽然CenterPoint Energy的受监管业务面临有限的大宗商品价格风险，但天然气和煤炭价格对营运资金要求、利息成本以及销售或交付数量的某种程度的价格敏感度有其他影响。建设性的监管命令，如授权收回损失利润、其他创新费率设计以及收回下落不明的天然气和其他天然气相关费用的命令，也减轻了天然气成本可能对CenterPoint Energy财务状况的影响。2008年，PUCO批准退出CenterPoint Energy俄亥俄州天然气服务区的商家功能，使俄亥俄州客户基本上可以直接从零售营销商那里购买天然气，而不是从CenterPoint Energy购买。

第四项。控制和程序

根据交易所法案规则13a-15和15d-15，注册人在各公司管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对截至本报告所述期间结束的披露控制和程序的有效性进行了单独的评估。基于这些评估，首席执行官和首席财务官分别得出结论，披露控制和程序自2021年9月30日起有效，以保证根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，这些信息被积累并酌情传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关披露的决定。

注册人对财务报告的内部控制在截至2021年9月30日的三个月内没有发生重大影响或合理可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第二部分：其他信息

第1项。法律程序

有关某些法律及监管程序的说明，请参阅中期简明财务报表附注14(D)及“管理层对财务状况及经营结果的讨论及分析--流动资金及资本资源--现金的未来来源及用途”及“-监管事宜”，每一项均以参考方式并入本文。另见“商业-监管“和”-环境问题“在第1项及”法律程序“在注册人2020年合并表格10-K的第3项中。

第1A项。危险因素

见下文影响注册人业务的新风险因素，以及在2020年合并后的10-K表格第一部分第1A项“风险因素”中讨论的可能对注册人的财务状况或未来结果产生重大影响的风险因素。除以下更新外，注册人在2020年综合10-K表格中披露的风险因素没有实质性变化。

CenterPoint Energy面临与实施和努力实现其碳减排目标相关的运营和财务风险和责任.

2021年9月，CenterPoint Energy宣布了到2035年范围1和范围2排放的新净零排放目标，以及到2035年范围3排放减少20%-30%的新目标。CenterPoint Energy的分析和执行计划要求它做出一些假设。这些目标和基本假设涉及风险和不确定性，并不是保证。如果CenterPoint Energy的一个或多个基本假设被证明是错误的，其实际结果和到2035年实现净零排放的能力可能与其预期大不相同。可能影响CenterPoint Energy实现净零排放目标的能力的某些假设包括但不限于：排放水平、服务区域规模和产能需求保持与预期一致(包括与出售CenterPoint Energy在阿肯色州和俄克拉何马州的天然气业务有关的变化)；监管部门批准印第安纳电力公司的发电过渡计划；未来环境法规或立法的影响；未来碳定价法规或立法的影响，包括未来的碳税；碳抵消的价格、可用性和监管；燃料价格，如能源发电技术的成本，如风能和太阳能、天然气和储存解决方案；公众采用替代能源，包括
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目录
电动汽车的采用；替代能源方面的技术创新速度；CenterPoint Energy执行其管道和设施现代化计划的能力；到2035年完成和实施印第安纳电力公司煤炭发电的发电替代品的能力；印第安纳电力公司煤炭设施的退役日期；建造和/或允许新的天然气管道的能力；以合理的成本获得建造所需资源的能力，资源和劳动力的稀缺性，没有任何项目取消，建设延迟或超支，以及适当监管机构、客户、投资者或立法者对这些目标或CenterPoint Energy的环境做法提出的任何负面意见，包括无法实现或缩减这些目标，都可能损害CenterPoint Energy的声誉，并对其财务状况产生不利影响。

遵守和更改网络安全要求会对我们的业务产生成本和运营影响，如果不遵守此类法律法规，可能会对我们的声誉、运营结果、财务状况和/或现金流产生不利影响。

网络攻击正变得越来越复杂，美国政府的警告表明，包括管道和电力基础设施在内的基础设施资产可能是某些组织的专门目标。2021年第二季度，TSA宣布了两项新的安全指令，以回应今年早些时候发生的针对殖民地管道的勒索软件攻击。这些指令要求关键管道所有者遵守强制性报告措施，指定网络安全协调员，提供漏洞评估，并确保遵守某些网络安全要求。我们可能需要花费大量额外资源来应对网络攻击，继续修改或增强我们的保护措施，或者评估、调查和补救任何关键的基础设施安全漏洞。任何不遵守这些政府规定或我们的网络安全保护措施失败的行为都可能导致执法行动，这可能会对我们的业务和运营产生实质性的不利影响。

虽然我们已经实施并维护了一项旨在保护我们的信息技术、运营技术和数据系统免受此类攻击的网络安全计划，但我们的网络安全计划并不能阻止所有入侵或网络攻击事件。我们发现，外部各方试图未经授权访问我们的网络或公司数据的次数有所增加。我们已经经历过，而且预计还会继续经历对我们信息系统的网络入侵和攻击。据我们所知，这些入侵或攻击都没有造成重大的网络安全或数据泄露。随着未遂攻击在世界各地的复杂性和数量不断提高，由于网络安全漏洞或勒索软件攻击，我们的操作系统受到破坏或入侵，或与我们的操作相关的处理数据受到损害的风险增加。

我们依赖有形资产的安全运行来运输我们交付的能源，依赖我们的信息技术来处理、传输和存储电子信息，包括我们用来安全运行我们的能源运输系统的信息和操作技术。安全漏洞可能使我们的业务面临影响我们运营的关键物理资产或信息和功能丢失、误用或中断的风险，以及潜在的数据隐私泄露和受保护的个人信息丢失的风险。此类损失可能导致运营影响、资产受损、公共或人员安全事件、环境损害、声誉损害、竞争劣势、监管执法行动、诉讼以及对我们的运营、财务状况、运营结果和/或现金流的潜在重大不利影响。与防范威胁相关的成本能否通过费率收回并不确定。

第6项展品

本文件中的展品由十字架(†)指定；所有未如此指定的展品均通过参考先前的文件并入，如所示。包括在展品中的协议只是为了向投资者提供有关其条款的信息。下列协议可能包含陈述、担保和其他规定，其中包括向各方提供特定的权利和义务，并在各方之间分担风险，此类协议不应被视为构成或提供关于注册人、任何其他人、任何事务状态或其他事项的任何事实披露。
 
根据S-K条例第601(B)(4)(Iii)(A)项，注册人并未将某些长期债务工具(包括债权证)作为证物提交本合并表格10-Q，根据该等长期债务工具的授权证券总额不超过注册人及其附属公司在综合基础上总资产的10%。注册人特此同意应要求向证券交易委员会提供任何此类票据的副本。
90
目录
展品
数		描述报告或注册
陈述式		SEC文件或
注册
数		展品
参考		中心点能量休斯顿电气CERC
2.1*
Vectren Corporation、CenterPoint Energy，Inc.和Pacer Merge Sub，Inc.之间的合并协议和计划，日期为2018年4月21日。
CenterPoint Energy于2018年4月21日提交的8-K表格1-314472.1x
2.2*
Vectren Utility Services，Inc.，Power Team Services，LLC和Vectren Corporation之间签署的证券购买协议，日期为2020年2月3日，仅为证券购买协议第10.17节的目的
CenterPoint Energy于2020年2月3日提交的8-K表格1-31447x
2.3*
CERC Corp.和雅典娜能源服务买方有限责任公司之间的股权购买协议，日期为2020年2月24日
CenterPoint Energy于2020年2月24日提交的8-K表格1-31447xx
2.4*
资产购买协议，由CenterPoint Energy Resources Corp.和Southern Col Midco，LLC签署，日期为2021年4月29日
CenterPoint Energy截至2021年3月31日的季度10-Q表1-314472.4xx
3.1
重述CenterPoint Energy的注册条款
CenterPoint Energy于2008年7月24日提交的8-K表格1-314473.2x
3.2
重述休斯顿电气的组建证书
休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表1-31873.1x
3.3
RERC公司注册证书。

截至1997年12月31日的CERC 10-K表格1-132653(a)(1)x
3.4
1997年8月6日前NorAm Energy Corp.与HI Merge，Inc.合并的合并证书
截至1997年12月31日的CERC 10-K表格1-132653(a)(2)x
3.5
修正案证书，更名为瑞安能源资源公司(Relant Energy Resources Corp.)。
截至1998年12月31日的CERC 10-K表格1-132653(a)(3)x
3.6
修改证书，更名为CenterPoint能源资源公司。
CERC截至2003年6月30日的季度10-Q表1-132653(a)(4)x
3.7
第三次修订和重新修订《中心点能源附例》
CenterPoint Energy于2017年2月21日提交的8-K表格1-314473.1x
3.8
休斯顿电气有限责任公司协议的修订和重新签署
休斯顿电气截至2011年6月30日的季度10-Q表1-31873.2x
3.9
RERC公司章程。
截至1997年12月31日的CERC 10-K表格1-132653(b)x
3.10
删除CenterPoint Energy指定的A系列优先股的决议声明
CenterPoint Energy截至2011年12月31日的年度10-K表格1-314473(c)x
3.11
关于设立指定系列股票的决议声明CenterPoint Energy A系列定息至浮息累计可赎回优先股
CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格1-314473.1x
3.12
设立指定为7.00%的CenterPoint Energy B系列强制性可转换优先股的决议声明
CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格1-314473.1x
3.13
设立CenterPoint Energy，Inc.指定的C系列强制性可转换优先股的决议声明，提交给德克萨斯州国务卿，2020年5月7日生效
CenterPoint Energy于2020年5月6日提交的8-K表格
1-314473.1x
91
目录
展品
数		描述报告或注册
陈述式		美国证券交易委员会文件或
注册
数		展品
参考		中心点能量休斯顿电气CERC
4.1
CenterPoint能源储备证书格式
CenterPoint Energy在表格S-4上的注册声明3-695024.1x
4.2
代表CenterPoint能源A系列固定利率至浮动利率累计可赎回优先股的证书格式
CenterPoint Energy于2018年8月22日提交的8-K表格1-314474.1x
4.3
代表7.00%CenterPoint Energy B系列强制性可转换优先股的证书表格(作为附件A至附件3.12包括在内)
CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格1-314474.1x
4.4
CenterPoint Energy和Broadbridge Corporate Issuer Solutions，Inc.作为存托机构，以及其中所述存托凭证的不时持有人之间的存托协议，日期为2018年10月1日
CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格1-314474.2x
4.5
存托股份存托收据格式(附件A至附件4.4)
CenterPoint Energy于2018年9月25日提交的8-K表格1-314474.3x
4.6
24亿美元CenterPoint Energy作为借款人，JPMorgan Chase Bank，N.A.作为行政代理，作为银行一方的金融机构和其他各方之间修订和重新签署的截至2021年2月4日的信贷协议
CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格1-314474.1x
4.7
休斯顿电气(作为借款人)、瑞穗银行(行政代理)、金融机构(作为银行参与方)和其他参与方签订的截至2021年2月4日的3亿美元信贷协议
CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格1-314474.2xx
4.8
截至2021年2月4日，CERC Corp.作为借款人、富国银行(Wells Fargo Bank)、全国协会(National Association)作为行政代理、作为银行当事人的金融机构以及其他当事人签订的9亿美元信贷协议
CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格1-314474.3xx
4.9
VUHI之间于2021年2月4日签订的4亿美元信贷协议，借款人印第安纳天然气公司、SIGECO和VEDO为担保人，美国银行为行政代理，金融机构为银行当事人，借款人为借款人，印第安纳天然气公司、南印第安纳天然气和电力公司和俄亥俄州Vectren Energy Delivery，Inc.为担保人，美国银行，N.A.为行政代理，
CenterPoint Energy于2021年2月4日提交的8-K表格1-314474.4x
10.1
限制性股票单位奖励协议格式(以服务为基础，以绩效目标为目标)
CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格1-3144710(q)(12)x
10.2
CEO限制性股票奖励协议格式(以服务为基础，以绩效目标为目标)
CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格1-3144710(q)(13)x
10.3
支持协议，日期为2021年2月16日，由Energy Transfer LP、Elk Merger Sub LLC、Elk GP Merge Sub LLC、Enable Midstream Partners，LP、Enable GP、LLC和CenterPoint Energy签署
CenterPoint Energy于2021年2月16日提交的8-K表格1-3144710.1x
10.4
注册权协议格式，由Enable Midstream Partners，LP的Energy Transfer LP和Enable Midstream Partners，LP的某些单位持有人之间填写，日期为截止日期，如其附表I所列
CenterPoint Energy于2021年2月16日提交的8-K表格1-3144710.2x
92
目录
展品
数		描述报告或注册
陈述式		美国证券交易委员会文件或
注册
数		展品
参考		中心点能量休斯顿电气CERC
10.5
控制平面中的更改
CenterPoint Energy于2017年4月27日提交的8-K表格1-3144710.1x
10.6
附件10.6的第一修正案
CenterPoint Energy截至2020年12月31日的年度10-K表格1-3144710(t)(2)x
10.7
CenterPoint Energy，Inc.与David J.Lesar签订的留任激励协议，日期为2021年7月20日
CenterPoint Energy截至2021年6月30日的季度10-Q表1-3144710.8x
10.8
CenterPoint Energy，Inc.与米尔顿·卡罗尔的分离协议，日期为2021年7月21日
CenterPoint Energy截至2021年6月30日的季度10-Q表1-3144710.9x
10.9
限制性股票奖励协议格式
CenterPoint Energy公司日期为2021年7月20日的8-K表格1-3144710.1x
†31.1.1
规则13a-14(A)/15d-14(A)David J.Lesar的认证
x
†31.1.2
规则13a-14(A)/15d-14(A)Kenneth M.Mercado的认证
x
†31.1.3
规则13a-14(A)/15d-14(A)斯科特·E·道尔的认证
x
†31.2.1
规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证
x
†31.2.2
规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证
x
†31.2.3
规则13a-14(A)/15d-14(A)杰森·P·威尔斯的认证
x
†32.1.1
第1350节David J.Lesar的认证
x
†32.1.2
第1350节Kenneth M.Mercado的认证
x
†32.1.3
第1350节斯科特·E·道尔的认证
x
†32.2.1
第1350节杰森·P·威尔斯的认证
x
†32.2.2
第1350节杰森·P·威尔斯的认证
x
†32.2.3
第1350节杰森·P·威尔斯的认证
x
†101.INS内联XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中xxx
†101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档xxx
†101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档xxx
†101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档xxx
†101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档xxx
†101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档xxx
†104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)xxx
*根据S-K规则第601(B)(2)项，本协议的附表已被省略。如有任何遗漏的时间表，应请求将作为美国证券交易委员会的补充提供一份；但前提是各方可根据《交易法》第24b-2条要求对如此提供的任何文件进行保密处理。
93
目录
签名



根据1934年证券交易法的要求，每个注册人都已正式促使本报告由其正式授权的签名人代表其签署。

CenterPoint Energy，Inc.
CenterPoint Energy休斯顿电气有限责任公司
CenterPoint能源资源公司。
由以下人员提供：/s/克里斯蒂·L·科尔文
克里斯蒂·L·科尔文
高级副总裁兼首席会计官

日期：2021年11月4日



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