2021年11月3日

途经埃德加

登记和报告办公室

美国证券交易委员会

内华达州F街100号

华盛顿特区20549-0505

回复：橡树专业借贷 公司

第814-00755号档案号

女士们、先生们：

谨代表橡树专业贷款 公司(The Company)，根据1940年修订的《投资公司法》(1940 Act)第17g-1条的规定，随函附上以下文件以供存档：

1.

附件A为公司提供的富达债券及其附加条款的副本；以及

2.

附件B为高级管理人员证书，证明公司 董事会批准的决议，其中包括大多数董事，他们不是1940年法案第2(A)(19)节界定的公司的利害关系人，批准富达债券的金额、类型、形式和覆盖范围以及公司支付的 溢价。

保费是在2021年10月17日至2022年10月17日期间支付的。

附件A

投保人通知

感谢您 从美国国际集团(AIG)的一家成员公司购买保险。AIG成员公司一般会向经纪人和独立代理人支付赔偿，而且可能已经支付了与您的保单相关的赔偿。您可以 通过访问我们的网站www.aig.com/Producer-Compensation或通过以下方式查看和获取有关AIG成员公司支付给美国经纪人和独立代理的薪酬的性质和范围的信息：www.aig.com/Producer-Compensation或致电1-800-706-3102.

91222 (9/16)

美国国际集团专业保险公司

一家股本公司

保单编号：01-771-80-73更换保单编号： 01-933-19-92

投资公司一揽子债券

焊接 编号

声明
第1项。		被保险人姓名(此处称为被保险人)：		橡树专业贷款公司
				格兰德大道333号28楼
				加利福尼亚州洛杉矶，邮编：90071-1530年
第二项。		保证期：从凌晨12点01分开始2021年10月17日至凌晨12：0110/17/2022
		本保函终止或取消的生效日期，每一日期在主地址的标准时间。
第三项。		除本条例第9、10及12条另有规定外，适用于

		可靠性极限				免赔额
保险协议(A)-忠诚度		$	3,000,000			$	0
保险协议(B)--审计费用		$	75,000			$	5,000
保险协议(C)-酒店内		$	3,000,000			$	50,000
保险协议(D)-运输途中		$	3,000,000			$	50,000
保险协议(E)-伪造或涂改		$	3,000,000			$	50,000
保险协议(F)-证券		$	3,000,000			$	50,000
保险协议(G)--假币		$	3,000,000			$	50,000
保险协议(H)-停止付款		$	100,000			$	5,000
保险协议(I)--无法收回的保证金		$	100,000			$	5,000
可选的保险协议和承保范围：
保险协议(J)-计算机系统欺诈		$	3,000,000			$	50,000

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		？如果在上方与任何指定的保险协议或保险的相对位置插入未承保的部分，则该保险协议或保险以及本保函中对该保险协议或保险的任何其他引用应被视为已从其中删除。
第四项。		在本保函生效日期后获得或设立的办公室或办公场所，按照《总协定A》的条款承保 本保函生效时所有被保险人的办公场所或办公场所，但位于以下位置的办公场所或办公场所除外：
第五项。		保险人的责任受本合同所附下列条款的约束：
第6项		被保险人接受本保单后，向保险人提供终止或取消先前保单或保单编号的权利。 01-933-19-92该终止或取消自本保函生效之时起生效。
第7项。		保费：8854美元

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保险公司已安排总裁、秘书和授权代表在本保险单上签字，特此为证。本保险单除非在签发时由保险人的授权代表签署，否则无效。

总统				秘书
美国国际集团专业保险公司				美国国际集团专业保险公司

授权代表

会签AT		日期		会签

阿瑟·J·加拉格尔(Arthur J.Gallagher&Co.)CAL保险经纪公司

505 N品牌Blvd STE 600

加利福尼亚州格伦代尔，邮编：91203-3018.

1664768

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美国国际集团专业保险公司

投资公司一揽子债券

保险人以约定的保险费为代价，根据本保函的一部分声明、一般协议、条件和限制以及本保函的其他条款，同意被保险人按照本保函第三项所列的保险 协议，并就被保险人在保证期内发现的任何时间遭受的损失，向被保险人赔偿并使其不受损害。 承保人：

保险协议

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一般协议

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上述保险 协议和

一般协议受

以下条件

和限制：

第1节.定义

本合同中使用的下列术语应具有本节中所述的各自含义：

？员工？意味着：

(1)

被保险人的任何高级职员、合伙人或雇员，以及

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(2)

被保险人的任何前身的高级职员或雇员，其主要资产由被保险人通过与该前辈合并或合并，或购买该前辈的资产或股本而获得。和

(3)

被保险人聘请的为被保险人及其雇员提供法律服务的律师 在该等律师或该律师的雇员为被保险人提供法律服务期间，

(4)

客座学生在投保人的任何办公室学习或履行职责，以及

(5)

被保险人的董事或受托人、投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人或 股东会计记录员或经书面协议授权保存财务和/或其他所需记录的管理人，但仅在履行属于高级人员或雇员通常职责范围的行为时，或在 作为正式选举或任命的审查或审计、保管或接触被保险人财产的委员会成员的情况下，以及

(6)

根据合同或由临时或兼职提供临时人员的任何机构指派在被保险人的房产内履行雇员日常职责的任何一个或多个个人，以及

(7)

通过与被保险人的书面协议授权的每个自然人、合伙企业或公司作为被保险人支票或其他会计记录的电子数据处理者提供服务，但不包括作为转让代理或任何其他代理身份为被保险人签发支票、汇票或证券的任何此类处理者，除非 包括在本款第(9)款下，以及

(8)

在第15节(集中处理证券)中指定的人员，以及

(9)

的任何高级人员、合伙人或雇员

a)

一位投资顾问，

b)

承销商(分销商)，

c)

转让代理人或股东会计记账员，或

d)

经书面协议授权保存财务和/或其他所需记录的管理员，

对于被指名为投保人的投资公司，在履行本合同中被指名为投保人的任何投资公司的高级管理人员或雇员的通常职责范围内的行为时，或在担任正式选举或任命的审查或审计、保管或接触任何此类投资公司财产的委员会成员时， 只有被指名为投保人或附属公司的投资公司的转让代理人、股东会计登记员或管理人的雇员或合伙人才是被指名为投保人或附属公司的投资公司的雇员或合伙人。 如果被指名为投保人的投资公司是被指名为投保人的投资公司的高级管理人员或雇员，或者是被正式选举或任命的委员会的成员，或者托管或接触任何此类投资公司的财产， 且不是银行的，应包括在雇员的定义内。

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第(6)款和第1(A)节规定的每名临时人员或处理员雇主及其合作伙伴、高级管理人员和员工，就本合同的所有目的而言，应被视为一个人，但第13节最后一段除外。

经纪人或合同下的其他代理或具有相同一般性质的代表不应视为 员工。

(b)

？财产？意味着金钱(即.货币、硬币、钞票、美联储纸币)、邮资和收入 邮票、美国储蓄邮票、黄金、各种贵金属和任何形式的贵金属以及由其制成的物品、珠宝、手表、项链、手镯、宝石、宝石和半宝石、债券、证券、债务证据、债权证、证书、临时收据、权证、权利、卖权、催缴、跨行、价差、转移、息票、汇票所有权摘要、保险单、契据、房地产和/或动产下的抵押以及其中的权益，以及这些保单、抵押和工具的转让，以及其他有价值的文件，包括投保人在开展业务时使用的账簿和其他记录，以及所有其他类似于或具有上述性质的工具，包括上述工具的电子表示(但不包括被保险人拥有权益或被保险人通过以下方式获得或应该获得利益的所有数据 处理记录)或购买上述前任的主要资产，或被保险人为任何目的或以任何身份持有的主要资产，不论被保险人是否出于任何目的或以任何身份持有，也不论是否无偿持有，以及 被保险人是否对此负有责任。

(c)

？伪造是指出于欺骗意图在他人姓名上签名；不包括 出于任何目的、以任何身份在授权或未经授权的情况下签名自己的姓名。

(d)

？盗窃和挪用公款，因为它适用于任何被点名的被保险人，是指1940年投资公司法第37节规定的行为。

(e)

？保证金项目是指任何一张或多张支票和汇票。在被保险人的收取程序失败之前，保证金不得被视为 无法收取。

第2节免责条款

本保函不包括：

(a)

因伪造或涂改票据、票据或票据而直接或间接造成的损失，但保险协议(A)、(E)、(F)或(G)承保的 除外。

(b)

由于美国和加拿大以外的骚乱或内乱造成的损失；或由于军事、 海军或篡权、战争或叛乱造成的损失，除非此类损失在运输途中发生在保险协议(D)所述的情况下，并且除非在发起此类运输时，任何代表被保险人发起此类运输的人员并不知晓此类骚乱、内乱、军事、海军或篡权、战争或叛乱。

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(c)

和平或战争时期因核裂变、聚变或放射性效应直接或间接造成的损失；但本款不适用于工业使用核能造成的损失。

(d)

被保险人 董事会成员或任何同等机构成员的任何不当行为造成的损失，除非该人也是被保险人的雇员或当选官员、部分所有者或其他身份的合伙人，在任何情况下，也不会因任何人以该董事会成员或同等机构成员的身份行事而造成的损失 。

(e)

任何性质为被保险人或其任何合伙人、董事或雇员的贷款或交易的全部或部分不付款或违约 所造成的损失，或相当于由被保险人或其任何合伙人、董事或员工作出或获得的贷款，无论是授权或未经授权的，也无论是出于善意还是通过诡计、欺诈或虚假借口获得的。 这类贷款或交易是由被保险人或其任何合伙人、董事或雇员提供或获得的，无论是出于善意还是通过诡计、欺诈或虚假借口获得的。除非该等损失是根据保险协议(A)、(E)或(F)承保的。

(f)

被保险人或任何雇员违规造成的损失

(1)

法律规范(A)证券的发行、购买或销售，(B)证券交易所或场外市场的证券交易，(C)投资公司，或(D)投资顾问，或

(2)

根据任何此类法律制定的任何规则或法规的任何损失，除非在没有此类法律、规则或法规的情况下，此类损失将由保险协议(A)或(E)承保。

(g)

在财产由任何装甲机动车辆公司保管期间，因保险 协议(C)或(D)中规定的错位或财产损失而造成的财产损失或特权丧失，除非此类损失超过被保险人根据(A)被保险人与所述装甲机动车辆公司签订的合同、(B)所述装甲机动车辆公司为其服务使用者的利益而投保的保险，以及(C)所有其他保险和赔偿的金额。那么这份保证金将只覆盖这些超额部分。

(h)

潜在收入，包括但不限于利息和股息，被保险人因本保单承保的 损失而未实现的潜在收入，但保险协议(I)所包括的除外。

(i)

被保险人有法律责任的任何类型的损害，但因本保函承保的损失而引起的直接补偿性损害除外。

(j)

因威胁将财产从被保险人的办公室交回而造成的损失

(1)

对任何人造成身体伤害，但在运输途中由任何信使保管的财产损失除外，但条件是在运输开始时，被保险人不知道有任何此类威胁，或

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(2)

损坏被保险人的房产或财产，但保险协议(A)所涵盖的除外。

(k)

被保险人为确定本保函所涵盖的存在或损失金额而发生的所有费用、手续费和其他费用 ，除非保险协议(B)规定了此类赔偿。

(l)

被保险人、股东或 认购人的客户的账户支付或提取涉及错误记入该账户的资金的股票而造成的损失，除非该等款项是由该存款人或该人的代表支付或提取的，而该存款人或代表在付款或提取时在被保险人的付款人银行的营业场所内或在被保险人的 办事处内，或除非该等付款受保险协议(A)的保障。

(m)

从美利坚合众国50个州、哥伦比亚特区、美利坚合众国和加拿大领土和财产以外的金融机构提取的无法收回的存款项目造成的任何损失。

第三节权利转让

如上所述，本保函不提供 以本保函第1(A)节第(6)和(7)款规定的任何临时工或加工者为受益人的保险，在保险人因此类雇主的任何合伙人、高级职员或雇员(无论是单独行动还是与他人串通)因不诚实或欺诈行为(包括盗窃或挪用公款)而造成的任何损失后， 不承担任何保险责任。 保险人向被保险人支付 保险人因该雇主的任何合伙人、高级职员或雇员(无论是单独行为还是与他人勾结)所造成的包括盗窃或挪用公款在内的任何不诚实或欺诈行为造成的损失，并向投保人支付 保险责任。在此类付款的范围内，由被保险人给予保险人，被保险人应签署所有必要的文件，以确保保险人享有本合同规定的权利。

第4条.遗失通知证明-

法律程序

本保函仅供声明中指定的被保险人使用和受益，保险人不对被保险人以外的任何人遭受的损失承担责任，除非被保险人自行决定将此类损失包括在被保险人的损失证明中。被保险人在发现本合同项下的任何损失后，应在实际可行的最早时刻给予保险人书面通知，并应在发现后6个月内向保险人提供详细的确认性损失证明 。如果根据本债券提出证券或股票损失索赔，承销商将不承担责任，除非在损失证明中通过证书或债券编号或(如果该证券或股票未经证明)由承销商同意的识别方法识别每一种证券或股票，否则承销商不承担责任，否则承销商将不承担任何责任，除非承销商在损失证明中通过证书或债券编号或(如果该证券或股票未经认证)通过承销商同意的识别方法识别每一种证券或股票。保险人应在发出通知和提供损失证明后30天内调查索赔，但如果损失明确且无可争辩，则应在48小时内作出和解；即使损失全部或部分由可获得副本的证券构成，本规定仍适用。赔偿本合同项下任何损失的法律程序，不得在向保险人提交损失证明后60天内或自发现此类损失之日起24个月后提起，但因对被保险人不利的判决而提起的本合同项下赔偿的任何诉讼或程序除外。

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在总协议C提及的任何诉讼中，或追回在任何此类诉讼中支付的律师费， 应在该诉讼判决成为最终判决之日起24个月内开始。如果本保证书中包含的任何限制被控制本保证书的任何法律禁止，则该限制应被视为已进行 修改，以等于该法律允许的最小限制期。

发现发生在被保险人

(a)

意识到事实，或者

(b)

收到第三方关于实际或潜在索赔的书面通知，该第三方声称被保险人在可能导致合理的人假定保证金所涵盖的损失已经或将会发生的情况下负有责任，即使当时可能不知道损失的确切金额或细节。

第5节财产的估值

任何财产的价值，除被保险人在经营业务时使用的账簿或其他记录外，应当按照该财产在发现损失前一个营业日的平均市值确定，但被保险人在赔偿前更换的财产的价值应为更换时的实际市场价值； 被保险人在进行业务处理时使用的账簿或其他记录除外，该财产的价值应以该财产在发现损失前一个营业日的平均市值为准；此外，如果临时证书、认股权证、权利或其他证券遗失或 错置，行使认购、转换、赎回或存款特权所必需的交出，如果该等遗失或错置直到到期后才被发现，则其价值应为紧接其期满之前的 特权的市值。如果此类房产或此类特权未报市场价，则其价值应由 双方协议或通过仲裁确定。

如果由被保险人在开展业务时使用的账簿或其他记录组成的财产发生任何损失或损坏，保险人应承担本保函项下的责任，前提是该等账簿或记录被实际复制，然后不超过空白账簿、空白页或其他材料的成本，外加被保险人为复制该等账簿和其他记录而提供的实际 抄录或复制数据的人工成本。

第6节.房舍和家具的估价

如果被保险人的办公场所受到损坏，或者其中的家具、固定装置、文具、用品、 设备、保险箱、保险库等遗失或损坏，保险人的赔偿责任不得超过其实际现金价值，也不得超过其更换或修理的实际费用。承销商可以选择支付该实际现金价值或 进行该更换或修理。保险人与被保险人如不能就该现金价值或更换或修理费用达成一致，应以仲裁方式确定。

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第七节.丢失的证券

如果被保险人遭受的证券损失的总价值超过了本债券声明第三项规定的限额，则保险人的赔偿责任仅限于支付或者复制价值等于本债券声明第三项规定限额的证券。

保险人应当向被保险人赔偿证券损失的，被保险人应当立即将被保险人对该证券的一切权利、所有权和利益转让给保险人。

对于价值不超过(发现损失时)可扣除金额 的证券，保险人可自行决定和选择，并应被保险人的要求发行一份或多份遗失的票据债券以进行补发，被保险人将支付通常收取的保费，并将赔偿保险人因发行该等遗失的票据债券而可能遭受的一切损失或费用，并赔偿保险人因发行该等遗失的票据债券或债券而可能蒙受的一切损失或费用，并赔偿保险人因发行该等遗失的票据债券或债券而可能蒙受的一切损失或费用，并赔偿保险人因发行该等遗失票据债券而可能蒙受的一切损失或费用。

对于价值超过(损失发现时)免赔额的证券，保险人可以发行或 安排发行遗失的票据债券或债券进行置换的证券，被保险人同意支付通常保费的一部分作为保险费，该比例等于 免赔额在发现损失时占证券价值的百分比。根据本投资公司一揽子债券的 条款和条件，它将赔偿上述一个或多个遗失票据债券的发行人根据本投资公司一揽子债券的条款和条件不能向承销商追回的所有损失和费用，但须遵守本协议规定的责任限额。

第八节打捞

如果赔偿，无论是由被保险人还是由保险人进行的，由于任何损失超过本合同规定的责任限额，加上保险人从保险人或为保险人的利益而采取的保证、保险、再保险、担保或赔偿以外的任何来源适用于此类损失的可扣除金额，则赔偿的净额减去实际成本和费用后，应全额赔偿被保险人超出的损失部分，其余部分(如果有)应首先赔偿保险人，然后在免赔额内赔偿被保险人损失的那部分 。被保险人应签署所有必要文件，以确保保险人享有本合同规定的权利。

第9节不减和不减

法律责任的累积

和总责任

在本保证书终止前的任何时候，本保证金应在本保证金声明第3项适用部分规定的限额内继续有效，即使承保人以前可能已支付或有责任支付本保证金项下的任何损失； 但条件是，无论本保证金应继续有效的年限和应支付或支付的保费数量，本保证金项下的保险人对因本保证金而产生的所有损失负有责任。 但不论保证金的有效年限和应支付或支付的保费多少，本保证金项下的承保人对因本保证书而产生的所有损失应承担的责任。

(a)

任何入室行窃、抢劫、抢劫或企图入室行窃、抢劫或企图入室行窃、抢劫、抢劫或企图入室行窃而与合伙人或雇员无关或 牵连的，应视为一次损失，

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(b)

任何一个人的任何无意或疏忽行为导致财产损坏或毁坏或 错位，应被视为一次损失，或

(c)

任何一个人的所有错误行为，除上述(A)项规定的行为外，应被视为一次损失，或

(d)

一人或多人(不诚实的行为 或盗窃或贪污的行为，包括但不限于雇员不举报他人的不诚实行为)的所有不当行为，除上文(A)项所述的行为外，其故意或无意、知情或不知情、直接或间接地以任何方式帮助或 帮助或 允许任何其他人的不诚实行为或不诚实行为继续存在的所有不法行为。(B)(A)项所列者以外的所有不法行为(其中不诚实的行为 或盗窃或挪用公款的行为包括但不限于雇员未报告他人的此类行为)，其故意或无意、直接或间接地以任何方式帮助或 帮助或 允许任何其他人的不诚实行为或不诚实行为的继续。

(e)

除上文(A)、(B)、(C)或(D)项规定的伤亡或事件外，任何一次伤亡或事件应被视为 一次损失，以及

应以本债券声明第3项所述的适用责任限额为限，而不论该等损失或损失的总额 ，不得逐年或逐期累积。

(C)分节不适用于(D)分节语言适用的任何情况。

第10节责任限额

对于本保函第9节规定的条款中规定的任何损失，根据保险人为被保险人的利益向被保险人或任何前任签发的任何其他债券或保单可以全部或部分收回，并且 终止、注销或终止，且发现该损失时发现期间尚未届满，保险人在本保单和其他债券或保单项下的总责任总额不得超过 结转金额。在条款和条件的限制下，如果后者数额较大，则赔偿任何此类损失。

第11节.其他保险

如果被保险人持有任何有效的、可强制执行的保险或保证，作为对本合同项下任何损失的赔偿，保险人只对超过该其他保险或保证金额的损失承担责任，但不超过适用于该损失的本保函的责任限额。(br}如果被保险人对本合同项下的损失承担赔偿责任，则保险人只对该损失承担超过该其他保险或保证的金额，但不超过适用于该损失的本保函的责任限额的赔偿责任。

第12条.免赔额

根据本债券的任何保险协议，保险人不应因第9节(A)、(B)、(C)、(D)和(E)款(不减少和不累积责任和总责任)中分别规定的损失而承担责任。 除非此类损失的金额扣除被保险人获得或作出的所有补偿和/或赔偿的净额(保险公司出具的涵盖此类损失的任何保证书或保险单除外)。或由 承销商在承保人赔偿此类损失之前支付的，应超过本声明第3项规定的可扣除金额(这里称为可扣除金额)，然后仅就该超出部分支付，但在任何情况下， 不得超过声明第3项中规定的适用责任限额。(br}) 在任何情况下， 不得超过本声明第3项规定的可扣除金额(此处称为可扣除金额)，但在任何情况下不得超过声明第3项中规定的适用责任限额。

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除免赔额外，被保险人还将承担第7节中规定的遗失票据保证金 的保费。

对于本合同中被指定为被保险人的任何投资公司在保险协议A项下遭受的任何损失，均不适用免赔额 。

第13节.终止

保险人可 提供书面通知，说明终止日期不能早于每个被指定为被保险人的投资公司和华盛顿特区证券交易委员会收到此类书面通知后60天。被保险人可通过向保险人提供书面通知来终止本保证金的整体。(注：投保人可向保险人提交书面通知，终止日期不得早于被指定为被保险人的各投资公司和华盛顿特区证券交易委员会收到该书面通知后的60天内终止)；被保险人可向保险人提交书面通知，以终止本保证金的整体。当被保险人取消时，被保险人应向华盛顿州的证券交易委员会提交书面通知。在终止生效日期前60天之前的华盛顿特区。保险人收到终止通知后，应当通知所有其他被保险的投资公司，终止不能在其他所有投资公司收到书面通知后60天内生效。保费赚取至本文规定的终止日期。

本保函 将在接管人或其他清算人或州或联邦官员接管此类保证书后立即终止，或在根据任何州或联邦法规提交与被保险人破产或重组或受保人债权人利益转让有关的请愿书后立即终止。或者在被保险人不复存在时，无论是通过合并到另一个实体，还是通过处置其全部资产。

如果被保险人终止，保险人应退还按短期费率计算的未到期保险费，如果保险人因其他原因终止，保险人应按比例退还按标准短期费率取消表计算的未到期保险费。

本保证金将终止

(a)

对于任何雇员，只要被保险人的任何合伙人、高级职员或主管雇员没有 与该雇员串通，则应在不损害该雇员当时保管的任何财产损失的情况下，得知该雇员的任何不诚实或欺诈行为，包括盗窃或挪用公款(见 第16节[d])，或

(b)

对于每个被保险人和美国证券交易委员会收到承保人关于其希望终止本保单的书面通知60天后的任何雇员，或

(c)

对于身为本 保函所涵盖的任何电子数据处理器的合伙人、高级职员或雇员的任何人，从被保险人或其任何合伙人或高级职员未与其串通的时间起或之后，该人应知道或知道该人有任何不诚实或欺诈的行为，包括为被保险人服务或以其他方式盗窃或挪用公款，无论该行为是在本保函生效之前或之后实施的。

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第14节终止或取消后的权利

在被保险人或保险人全部终止或取消本保函之前的任何时候，被保险人均可通知 保险人它希望根据本保函再延长12个月的期限，在此期间内发现被保险人在该终止或取消生效日期前遭受的损失，并应为此支付额外的保险费。

保险人收到被保险人的通知后，应当给予书面同意，但延长的 期限应立即终止；

(a)

被保险人、其业务继承人或任何其他 方以全部或部分取代本保函所提供的保险的任何其他保险的生效日期，不论该等其他保险是否承保在生效日期之前遭受的损失，或

(b)

在任何州或联邦官员或机构，或任何为此目的而行事或委任的接管人或清算人接管被保险人的业务时

而不需要保险人发出终止通知。 如上所述，如果该额外期限终止，保险人应退还任何未赚取的保险费。

任何州或联邦官员或机构，或任何接管人或清算人，不得出于经营或清算或任何其他目的而代理或指定接管被保险人的业务，因此不得行使购买此类发现损失的额外期限的权利。 任何州或联邦官员或机构，或任何接管人或清算人，不得为经营或清算 或任何其他目的而代为或被指定接管被保险人的业务。

第15节集中处理证券

由存托信托公司、中西部存托信托公司、太平洋证券存托信托公司和费城存托信托公司(以下简称公司)建立和维护的证券集中处理系统中所包括的证券，只要投保人通过在账簿和这些公司的 记录上作出适当的记项而有效的利益范围内的证券，应被视为财产。

员工和员工一词应被视为 包括纽约证券交易所、波士顿证券交易所、中西部证券交易所、太平洋证券交易所和费城证券交易所(以下简称交易所)以及上述公司的高级职员、合伙人、办事员和其他雇员，以及在其名下登记了该等公司设立和维护的证券集中处理系统中包含的任何证券的任何被提名人的高级职员、合伙人、办事员和其他雇员，而该等高级职员、就上述定义而言， 认可的服务公司应是以合同为基础向上述交易所或公司提供职员或其他人员的任何公司。

135979 (03/20)		©保留所有权利。 10

保险人不对在该等公司建立和维护的系统内集中处理 证券相关的任何损失负责，除非该等损失超过该等公司的任何保险保单或保险单就该等 损失而可追回或追回的金额，而保险人只对被保险人在该等额外损失中所占的份额负责，但在任何情况下均不得超过本协议适用的责任限额。在任何情况下，保险人只须对该等额外损失中被保险人的份额负责，但在任何情况下均不得超过本协议适用的责任限额，否则保险人不会对该等损失承担任何责任，除非该等损失超过该等公司的保险保证书或保单所可追回的金额，否则保险人只须就该等额外损失承担被保险人的责任。

为了确定被保险人在超额损失中所占的份额，应视为被保险人在代表此类系统内的任何证券的任何证书中拥有权益，等同于被保险人当时在代表此类系统内的相同证券的所有证书中所享有的权益，并且这些公司应使用其最佳判断来分摊根据任何保险保单或保单可追回或追回的 金额，以赔偿这些公司在所有有利害关系的人中因集中处理此类系统内的证券而蒙受的损失。这些公司在涉及此类损失的财产中的账簿和记录的依据是，每项此类权益应按每项此类权益的价值与所有此类权益的总价值之比 在此类财产中分摊的金额 为被保险人在此类财产中的权益的金额，超过此类 公司如此分摊给被保险人的金额。

本保函不承保给该等公司或交易所或以其名义注册的任何代名人，该等公司设立和维护的证券集中处理系统内包括的任何证券，在保险人因该系统内的任何损失而向被保险人付款后，被保险人对该等公司或交易所可能拥有的权利和诉讼理由的转让，应在付款的范围内由被保险人转让给保险人，被保险人应签署所有文件。

第16条.其他公司

包括在保险范围内

如果超过一个 个公司、合伙企业或个人或他们的任何组合被包括为本合同的被保险人：

(a)

本合同项下保险人对任何一项或多项或全部损失承担的总责任 不得超过如果所有此类损失均由其中任何一项遭受，保险人在本合同项下承担责任的限额。

(b)

本合同第一名应被视为有权作出、调整、接受和强制执行本协议项下所有 索赔的支付，并应被视为其他各方的代理人，用于此类目的以及本合同条款要求或允许发出的任何通知的发出或接收，但保险人应向每个被指定的 投资公司提供一份保证书副本和对其进行的任何修改，并在执行该和解之前向每个此类索赔的正式提交和解文件提供一份副本。

135979 (03/20)		©保留所有权利。 11

(c)

保险人不负责将本合同项下支付的任何款项适当地应用于上述第一个被保险人 ，

(d)

任何被保险人的合伙人、高级职员或监督雇员拥有或发现的知识，就本保证书第4节和第13节而言，应构成所有被保险人的知情或发现，以及

(e)

如果第一名被保险人因任何原因不在本保单的承保范围内，则就本保函而言，下一名被保险人 此后应被视为第一名被保险人。

第17条.通知及控制权的更改

一旦被保险人获知其未偿还有表决权证券的转让导致被保险人控制权的变更(如1940年《投资公司法》第2(A)(9)条所述)，被保险人应在获知后三十(30)天内向保险人发出书面通知，说明：

(a)

转让人和受让人的姓名(如果要求以另一姓名提供有表决权的证券，则填写受益所有人的姓名)；以及

(b)

转让人和受让人(或实益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数， 以及

(c)

已发行的有表决权证券的总数。

在本节中，控制是指对被保险人的管理或保单施加控制影响的权力。

未发出所需通知将导致本债券的承保范围终止，自股票转让之日起生效，涉及或牵涉到任何 受让人的任何损失。

如果被保险人是投资公司，则不需要提供此类通知。

第18条.更改或修改

本保证书或任何修改或实施本保证书的文书不得口头更改或修改。除非在保险人授权代表的签名上出具书面背书以构成本协议的一部分，否则对本协议的任何更改或修改均无效。当一份保证书只涵盖一家投资公司时，被保险人或保险人向华盛顿证券交易委员会提交书面通知后60天内，任何可能对投资公司权利造成不利影响的变更或修改均不得生效 。如果超过一家投资公司被指定为本合同的被保险人，保险人应在任何可能对投资公司的权利造成不利影响的变更或修改生效日期前不少于60天以书面通知各投资公司和位于华盛顿特区的证券交易委员会( Securities and Exchange Commission，华盛顿特区)。

135979 (03/20)		©保留所有权利。 12

第19条.诉讼的送达

双方同意，如果保险人未能支付根据本合同规定应支付的任何金额，保险人应被保险人的要求， 将接受美国境内有管辖权的法院的管辖。本节中的任何规定均不构成或应理解为放弃承销商在美国任何有管辖权的法院提起诉讼、将诉讼移至美国地区法院或寻求将案件移交给美国法律或美国任何州法律允许的另一法院的权利。 这三项权利都不构成或应被理解为放弃承销商在美国任何有管辖权的法院提起诉讼、将诉讼移至美国地区法院或寻求将案件移交给美国任何州法律允许的另一法院的权利。此外， 还同意，可向美国国际集团专业保险公司法律部总法律顾问(地址：纽约州水街175号，NY 10038)或其代表送达诉讼程序。在根据本保险合同对保险人提起的任何诉讼中，保险人在发生任何上诉时将遵守该法院或任何上诉法院的最终裁决。

此外，根据美国任何州、地区或地区的任何法规作出规定，保险人特此指定 监管、专员或保险总监或法规中为此目的指定的其他人员，或其继任者或其继任者为其真正合法的受权人，在被保险人或本保险合同项下任何受益人或被保险人或任何受益人提起的诉讼、诉讼或诉讼中，保险人可向其送达任何合法诉讼程序， 由被保险人或本保险合同项下的任何受益人提起的诉讼、诉讼或诉讼程序可向保险人或其代表送达。并特此指定上述总法律顾问为该人员获授权邮寄该法律程序文件或其真实副本的人。

承销商已在声明页上签署了本保证书，特此为证。

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背书#1

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富达协议修订

考虑到所收取的地价，我们同意：

1.	保险协议(A)Fidelity已全部删除，并替换为以下内容：

(A)

保真度

员工单独行动或与他人勾结的不诚实或欺诈行为直接造成的损失。

此类不诚实或欺诈行为必须由员工出于明显的意图实施：

(一)造成被保险人遭受损失的；

(二)为职工或者其他个人、单位谋取经济利益。

尽管如上所述，但双方同意，对于贷款和/或交易直接或间接造成的损失， 本保函仅承保员工意图导致被保险人遭受此类损失并为其带来经济利益的不诚实或欺诈行为直接造成的损失。

本保险协议中使用的财务福利不包括在正常雇佣过程中获得的任何员工福利，包括：工资、佣金、手续费、奖金、晋升、奖励、利润分享或养老金。

就本保险协议而言，贷款包括被保险人对信用的任何扩展，以及以被保险人为受益人建立债权人关系的所有交易，以及被保险人承担现有债权人关系的所有交易。

2.	除上述规定外，本协议中包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长附加保单的任何条款、限制条件 或协议。

		授权代表

127427 (11/17)		©保留所有权利。 001年底 1

背书#2

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计算机犯罪报道骑手

(ICBB格式)

考虑到所收取的 溢价，兹理解并同意将该保证金修改如下：

1.	投资公司一揽子保证金(表格135979(03/20))的所有条款和条件均适用于本背书提供的保险，除非本背书或本背书所附的任何背书中另有特别说明。

2.	现对声明的第3项进行修正，在以下内容中增加如下内容可选保险协议 和承保范围部分：

		法律责任限额				免赔额
(CC-1)计算机系统欺诈		$	3,000,000			$	50,000
(CC-2)数据处理服务业务		$	3,000,000			$	50,000
(CC-3)语音发起的转接欺诈			未承保				未承保
(CC-4)电传诈骗		$	3,000,000			$	50,000
(CC-5)黑客破坏数据或程序		$	3,000,000			$	50,000
(CC-6)病毒破坏数据或程序		$	3,000,000			$	50,000
(CC-7)语音计算机系统欺诈		$	3,000,000			$	50,000

3.	现对声明页进行修改，在其第6项之后增加以下内容：

第7项。

语音发起的转接欺诈

根据Voice Initiated Transfer欺诈保险协议的条款，被保险人必须对 超过0美元的每笔转账进行验证回拨。

140342 (03/21)		©保留所有权利。 完002 1

背书#2(续)

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电传转账诈骗

根据电传转账欺诈保险协议的条款，被保险人必须对 超过50,000美元的每笔转账进行验证回拨

4.	现对保险协议进行修改，在本保函中增加以下保险协议：

计算机系统欺诈

(CC-1)

由欺诈行为直接造成的损失：

(1)

将电子数据或计算机程序输入、或

(2)

更改电子数据或计算机程序

被保险人操作的任何计算机系统，无论是自有的还是租赁的；或本保函申请书中确定的任何计算机系统；或 被保险人在保证期内首次使用的计算机系统；如B总协定所规定；只要进入或变更原因：

(i)

转让、支付或交付的财产，

(Ii)

要增加、删除、借记或贷记被保险人或其客户的账户，或

(Iii)

借记或贷记的未经授权的帐户或虚构的帐户。

在本保险协议中，欺诈录入或更改应包括被保险人雇员诚信行事的录入或更改 ：

(a)

根据与被保险人有书面协议的软件承包商的指示，为本保险协议涵盖的计算机系统设计、实施 或服务程序，或

(b)

通过测试过的电传或类似测试通信方式发送的指令，该指令在本债券申请(br}据称由客户、金融机构或自动结算所发送)中确定。

数据 正在处理服务操作

(CC-2)

被保险人的客户因欺诈行为直接蒙受的损失：

(1)

将电子数据或计算机程序输入或

(2)

更改 《计算机系统欺诈保险协议》条款所涵盖的计算机系统内的电子数据或计算机程序，或

140342 (03/21)		©保留所有权利。 完002 2

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(3)

在从被保险人向其 客户进行电子传输或物理传输过程中输入或更改电子数据，前提是该输入或更改导致：

(i)

转让、支付或交付的财产，

(Ii)

要添加、删除、借记或贷记的客户或客户的帐户，或

(Iii)

未经授权的账户或虚构的账户被借记或贷记，

被保险人作为该客户的数据处理服务提供者，对该损失负有法律责任。

在本保险协议中，欺诈录入或更改应包括被保险人雇员诚信行事的录入或更改 ：

(a)

根据与被保险人有书面协议的软件承包商的指示，为本保险协议涵盖的计算机系统设计、实施 或服务程序，或

(b)

通过测试过的电传或类似测试通信方式发送的指令，该指令在本债券申请(br}据称由客户、金融机构或自动结算所发送)中确定。

在本保险协议中，客户是指被保险人根据书面协议条款担任数据处理员的实体。

语音 发起转账欺诈

(CC-3)

直接造成损失的原因是被保险人善意地通过《计算机系统欺诈保险协议》条款所涵盖的计算机系统从客户的 账户转移资金，而该计算机系统依赖于通过电话传输的欺诈性语音指令，该语音指令据称来自：

(1)

被保险人的客户的高级职员、董事、合伙人或雇员，经客户授权，指示被保险人进行此类转让，

(2)

被保险人的客户个人，或

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背书#2(续)

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(3)

被保险人另一办事处经被保险人授权指示被保险人其他 名员工转账的被保险人员工，

并由被保险人的一名雇员收到，该雇员被指定为 接收并执行此类指令，但语音指令不是来自上述(1)、(2)或(3)中所述的人员，条件是：

(i)

该语音指令由被保险人以电子方式记录，并提供所需的密码或密码 ；以及

(Ii)

如果转账金额超过了声明页上显示的本保险协议的验证回拨金额 ，则语音指令将根据预先安排的程序通过回拨进行验证。

如本保险协议所称，客户是指与被保险人有书面协议，授权被保险人依靠语音指令发起转让，并向被保险人提供了 授权发起此类转让的人员姓名，被保险人已与其建立指令验证机制的单位或个人。

TELEFACSIMILE 转账欺诈

(CC-4)

被保险人依据通过电传设备收到的欺诈性指示，通过《计算机系统欺诈保险协议》条款所涵盖的计算机系统善意地转移或交付资金、经认证的证券或未经认证的证券而直接造成的损失，并且 说明：

(1)

声称并合理地看起来起源于：

(a)

被保险人的客户，

(b)

另一家金融机构，或

(c)

被保险人的另一个办公室

但事实上，它并不是由其标识所在的客户或实体发起的，并且

(2)

包含有效的测试代码，该代码被证明由未经授权使用它的人使用， 和

(3)

载有获授权发起该项转让的人的姓名；

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但条件是，如果转账金额超过声明中显示的本保险协议的 核实回拨金额，则按照预先安排的程序通过回拨核实指示。

在本保险协议中，客户是指与被保险人签订书面协议，授权被保险人依靠电传设备指令发起转移，并向被保险人提供授权发起此类转移的人员姓名，被保险人与其建立指令验证 机制的实体或个人。

黑客破坏数据或程序

(CC-5)

损失是指因恶意销毁或损坏被保险人拥有的电子数据或计算机程序而直接造成的恢复费用，或当存储在《计算机系统欺诈保险协议》条款所涵盖的计算机系统中时，被保险人对其负有法律责任。

特殊条件：根据本保险协议，单个损失应包括被保险人 从发现损坏或损坏到恢复或修复受影响的计算机程序或电子数据(或已确定不可能恢复或修复)之间发生的所有保险费用。恢复或修复计算机程序或电子数据后， 再次破坏或损坏应构成单独的单一损失。

数据或程序被病毒破坏

(CC-6)

损失是由于恶意销毁或损坏被保险人拥有的电子数据或计算机程序而直接造成的恢复费用， 如果此类销毁或损坏是由编写或更改的计算机程序或类似指令造成的，则 如果此类销毁或损坏是由编写或更改的计算机程序或类似指令造成的，则该计算机程序或计算机程序旨在销毁或损坏计算机系统中的电子数据或计算机程序，因此 编写或如此更改的计算机程序或指令在使用该计算机程序或指令的计算机系统中存储时，被保险人应对该数据或计算机程序承担法律责任。 如果此类损坏或损坏是由编写或更改的计算机程序或指令造成的，则该损失是直接由于恶意销毁或损坏被保险人拥有的电子数据或计算机程序而导致的恢复费用。

特殊条件：根据本保险协议，单个损失应 包括被保险人从发现损坏或损坏到恢复或修复受影响的计算机程序或电子数据(或已确定不可能恢复或修复)之间发生的所有保险费用。在恢复或修复计算机程序或电子数据之后再次发生破坏或损坏应构成单独的单一损失。

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语音计算机系统欺诈

(CC-7)

由于 欺诈使用或篡改账户代码或系统密码而产生的语音电话长途电话费直接造成的损失，该账户代码或系统密码是访问被保险人拥有或租赁的语音计算机系统所需的，该系统安装在被保险人的场所内，其系统管理由被保险人执行和控制；但是，如果未经授权的访问不是通过以下方式实现的：

(1)

未加入系统密码功能或此后 未至少每30天更改一次系统密码，或

(2)

在尝试输入帐户代码不超过三次失败后，无法使用呼叫断开功能自动终止呼叫者对 语音计算机系统的访问。

特殊条件： 根据本保险协议，单一损失包括仅在由一个Voice计算机系统直接控制的电话线路上进行的长途电话费所造成的损失，以及仅在不超过 自支付第一次长途电话费之日起30天内发生的长途电话费所造成的损失。

5.	一般协议A.其他办事处或员工合并、合并通知在此全部删除 ，代之以：

其他办公室或员工或计算机系统

资产或计算机系统的合并、合并或购买

A.

如果被保险人在本保函有效期间，除通过与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债或计算机系统外，应增设任何办事处，该等办事处和计算机系统应自设立之日起自动投保，而无需 通知保险人或支付保险期剩余时间的额外保险费。

如果被保险人在本保函生效期间与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产或负债或计算机系统 ，则被保险人不应享有本保函为下列情况提供的损失保险：

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(a)

已发生或将发生在办公室、场所或计算机系统中，或

(b)

已经或将会由该机构的一名或多名雇员引起，或

(c)

由于资产或负债或计算机系统的合并、合并或购买，被保险人获得的资产或负债或计算机系统已产生或将产生。

除非被保险人 应：

(i)

在拟采取行动的生效日期之前，在拟合并、合并或购买资产、负债或计算机系统的60天内向承销商发出书面通知；以及

(Ii)

征得保险人的书面同意，将本保函提供的保险范围扩大到该等额外的 办公室或场所或计算机系统、员工和其他风险敞口；以及

(Iii)

在获得同意后，向保险人支付额外的保险费。

6.	仅针对本附加条款提供的覆盖范围，在第1节中。本保函的条件定义和 限制，特此修改定义(B)？属性，以包括电子数据和计算机程序。

7.	仅适用于本附加条款第1节提供的保险范围。本保函的条件和限制的定义 特此修改，在其末尾增加以下定义：

(i)

？帐户代码？是指机密且受保护的字符串，用于识别或 验证个人，并允许该人访问语音计算机系统，以便拨打长途电话或利用语音信箱消息功能或系统的其他类似功能。

(Ii)

？计算机程序？是指一套相关的电子指令，用于指导计算机或与其相连的设备的操作和功能，使计算机或设备能够接收、处理、存储或发送电子数据。

(Iii)

？计算机系统？指的是：

(1)

配备相关外围组件的计算机，包括位于任何位置的存储组件；

(2)

系统和应用软件；

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(三)终端设备；

(四)相关通信网络，包括以电子方式收集、传输、处理、存储和检索电子数据的互联网。

(Iv)

电子数据？指通过 计算机程序转换为计算机系统中可用形式的事实或信息，并存储在磁带或磁盘、光盘或其他大容量介质上。

(Iv)

“资金”指的是存入账户的钱。

(v)

？恢复费用是指被保险人在获得保险人事先书面同意后，为恢复或修复计算机系统内损坏或破坏的电子数据或计算机程序而发生的合理和必要的费用或支出；如果确定该电子数据或计算机程序无法恢复或修复，则恢复费用仅指被保险人在保险人事先书面同意下为达成该决定而发生的合理费用或开支。

尽管有上述规定，恢复费用不应包括，且在任何情况下，本保函的任何保险协议均不得承保：

(1)

与被保险人未获得使用许可证的电子数据或计算机程序的损坏或销毁直接或间接相关的任何费用 ；或

(2)

作为任何损坏的 或损坏的电子数据或计算机程序的基础的工作产品、研究或分析的重做所产生的任何成本或费用。

(Vi)

？系统管理？是指执行安全功能，包括但不限于： 定义授权人员访问语音计算机系统，并添加、更改和删除与此相关的帐号或密码；调用或撤销指导电话呼叫路由或添加、移动或 删除电话线的系统选项，或执行制造商或供应商已并入系统或其任何组件的基于硬件或软件的系统选项所允许的任何其他类似活动，前提是所述系统选项不适用于

(七)

？系统维护？是指由制造商或供应商按照通常习惯和惯例执行的硬件和软件安装、诊断和 纠正及类似活动，以建立或维护语音计算机系统或其任何组件的基本操作功能。

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(八)

？系统密码？是指保密和受保护的字符串，用于识别或 验证人员，并允许该人员访问语音计算机系统或其任何部分，以执行系统管理或系统维护活动。

(Ix)

？电传设备是指能够通过电话线传输的电子脉冲发送或接收 文件的副本图像，并在纸上复制副本图像的机器。

(x)

？测试？是指通过在通信内容上放置有效的测试密钥 来验证通信内容的方法，该密钥已由被保险人与客户、自动结算公司或其他金融机构达成协议，目的是在正常业务过程中保护通信的完整性。

(Xi)

？未认证证券是指发行人的股份、参与或财产的其他权益，或发行人的 企业或发行人的义务，即：

(1)

未由票据表示，而票据的转让登记在由发行人或其代表为此目的而保存的簿册上 ；

(2)

属于通常在证券、交易所或市场交易的类别；及

(3)

一类或一系列，或按其术语可分为一类或一系列的股份、参与、 权益或义务。

(Xii)

？语音计算机系统是指安装在一个位置的计算机系统，其功能是充当专用小交换机(PBX)、语音邮件处理器、自动呼叫总机，或提供用于在语音通信网络中定向或路由电话呼叫的类似功能。

8.	仅用于本骑手提供的保险，第2节。本保函的条件和限制的排除在此进行修改，在其末尾增加以下排除：

本保函不包括：

(i)

本金融机构债券中规定的任何其他保险协议承保的任何类型或种类的任何损失，无论任何可扣除的金额或责任限额；

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(Ii)

被保险人的董事、雇员或者与被保险人的任何董事、雇员勾结造成的损失 (串通包括任何董事、雇员故意隐瞒被保险人已经或将要对被保险人实施的欺诈行为)；

(Iii)

直接或间接因进入或更改计算机系统中的电子数据或计算机程序而造成的损失，除非计算机系统欺诈或数据处理服务运营保险协议涵盖在内；

(Iv)

被保险人依靠语音指令的有效性转移资金直接或间接造成的损失，除非计算机系统欺诈或语音发起的转移欺诈保险协议涵盖在内；

(v)

被保险人依靠通过电传设备接收到的指令转移或交付资金、有证书的证券或无证书的证券而直接或间接造成的损失，但TELEFACSIMILE转移欺诈保险协议所涵盖的除外；

(Vi)

因窃取机密信息直接或间接造成的损失；

(七)

因被保险人按合同承担责任而直接或间接造成的损失，除非责任是由本保险人承保的损失引起的，并且无论合同是否存在，责任都会强加给被保险人；

(八)

复制电子数据或计算机程序的成本，除非在黑客破坏 数据或程序或病毒保险协议破坏数据或程序的情况下支付；

(Ix)

涉及语音计算机系统的损失，除非语音计算机系统欺诈保险 协议涵盖；

(x)

直接或间接由以下原因造成的损失：

(1)

书面指示或建议，或

(2)

电报或电报指示或建议；

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除非说明或建议经过测试，且损失由计算机 系统欺诈或数据处理服务运营保险协议承保；

(Xi)

直接或间接因票据、证券、单据或其他书面票据造成的损失，票据、证券、单据或其他书面票据带有伪造签名，或伪造、变造或以其他方式欺诈，并用作编制电子数据的源文件或手动键入数据终端；

(Xii)

对计算机 程序进行欺诈性准备或欺诈性修改直接或间接造成的损失，除非计算机系统欺诈或数据处理服务运营保险协议涵盖在内；

(Xiii)

直接或间接由以下原因造成的损失：

(a)

机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、起火、磨损、逐渐恶化、影响计算机系统的电气干扰或电涌；或

(b)

电子数据处理媒体故障或故障；或

(c)

编程或处理过程中的错误或遗漏；

(Xiv)

计算机系统运行受到威胁造成的损失；

(Xv)

直接或间接使用电话信用卡、借记卡、收费卡、身份识别卡或类似的卡进入被保险人的语音计算机系统而造成的损失；

(Xvi)

在被保险人客户的住所或在该客户的控制下将电子数据输入计算机系统终端设备而直接或间接造成的损失 由授权进入客户认证机制的人员控制。

(Xvii)

直接或间接因存款人账户付款或提款而造成的损失 涉及因任何原因未最终支付的存款项目；

(Xviii)

潜在收入损失，包括但不限于利息和股息；

140342 (03/21)		©保留所有权利。 完002 11

背书#2(续)

本背书有效10月17日凌晨12点01分， 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

(Xix)

由本保单承保的损失直接引起的被保险人负有法律责任的任何类型的损失(补偿性损害除外，但不是其倍数 )；

(XX)

被保险人发生的任何费用、成本和开支；

(Xxi)

任何性质的间接或后果性损失；

(Xxii)

涉及代表被保险人付款、接受押金、现金支票、汇票或类似书面票据或进行信用卡贷款的自动化机械设备的损失；

(Xxiii)

因暴乱或内乱造成的损失，或因军事、海军或篡权、战争或叛乱造成的损失；

(XXIV)

因核裂变、聚变或放射性影响直接或间接造成的损失；但此项排除不适用于工业使用核能造成的损失；

(XXV)

威胁造成的损失：

(1)

对任何人造成身体伤害的；

(2)

损坏被保险人的房产或者财产的；

(3)

计算机系统运营部。

9.	仅用于本保险人提供的保险范围，第4节。损失保险通知防伪保险法律程序关于保证金条件和限制的诉讼程序现予以修改，在其末尾增加以下内容：

双方进一步理解并同意：

(i)

语音发起的转移欺诈保险协议下的索赔损失证明必须包括此类语音指令和验证回电(如果需要)的电子录音；以及

(Ii)

根据电传转账欺诈保险协议索赔的损失证明必须包括由电传设备复制的 文件的副本。

所有其他条款、条件和免责条款保持不变。

140342 (03/21)		©保留所有权利。 完002 12

背书#3

本背书有效10月1日凌晨12点01分 17, 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

假币被修订

考虑到所收取的地价，我们同意：

1.	删除假币保险协议G，代之以下列条款：

(G)

假币

被保险人善意收到美国、加拿大或其他任何国家的假币而直接造成的损失。

2.	此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长所附保函的任何条款、限制、 条件或除上述以外的任何条款。

127426 (11/17)		©保留所有权利。 完003 1

背书#4

本背书有效10月1日凌晨12点01分 17, 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

未经授权的签名覆盖范围

考虑到所收取的地价，我们同意：

1.	本保函增加了以下保险协议：

(美国)未经授权的签名

被保险人接受、支付或兑现在 客户账户上开出或开出的支票或提款单的直接损失，该支票或提款单上有其他人的签名或背书，而该人的姓名和签名已在被保险人处作为该账户的签字人存档。

被保险人在本未经授权的签字保险协议项下享有追偿权利的前提条件是，被保险人应拥有所有在该账户上签字的人的签名。

2.	《泰晤士报》可选的保险协议和承保范围对本保函声明 第3项的？部分进行了修改，在其末尾增加了以下内容：

		可靠性极限				免赔额
保险协议(美国)-未经授权的签名		$	50,000			$	5,000

3.	除上述规定外，此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长附加保证金的任何条款、限制、 条件或协议。

127425 (11/17)		©保留所有权利。 完004 1

背书#5

本背书有效10月1日凌晨12点01分 17, 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

损失通知书经修订

(起征额；修正的损失证明期限)

考虑到所收取的地价，我们同意：

1.	在本保函的条件和限制中，对第4节进行了修改，删除了其中的第二句 ，并将其替换为：

在发现本合同项下任何超过或合理预期超过25,000美元的损失后，在实际可行的最早时刻，被保险人应就此向保险人发出通知，并应在发现后六(6)个月内向保险人提供确认性的损失证明，并提供完整的 详情。

2.	除上述规定外，本协议中包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长附加保单的任何条款、限制、 条件或协议。

127418 (11/17)		©保留所有权利。 完005 1

背书#6

本背书有效10月17日凌晨12点01分， 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

欺诈性转账说明 覆盖范围

考虑到所收取的地价，我们同意：

1.	本保函增加了以下保险协议：

(FTI)欺诈性转账指令

被保险人依据通过传真、电话或电子邮件发送给被保险人的欺诈性指示，真诚地将资金存入客户账户或客户的保证书证券，直接造成的损失；但前提是

(1)

该欺诈性指示声称并合理地看似源自：

(a)

这样的客户，

(b)

按照该客户的指示行事的雇员；或

(c)

代表该客户行事的另一家有权作出此类指示的金融机构；以及

(2)

欺诈性指令的发送者使用该客户的密码、个人识别码或其他安全代码验证了指令；以及

(3)

寄件人实际上不是该客户，未获授权代表该客户行事，也不是被保险人的雇员；以及

(4)

被保险人的一名雇员收到该指示后，经被保险人明确授权接收 并按照该指示行事；以及

(5)

对于超过以下规定的验证阈值金额的任何转移，被保险人通过回拨被保险人与该客户的书面协议中规定的预定电话号码或保险人书面批准的其他验证程序来验证 指令；以及

(6)

被保险人保留了当时的回电记录(如果有)以及验证 使用客户的授权密码、个人识别码或其他安全代码的说明。

适用于本欺诈性转账指令保险协议的验证阈值金额 为：50,000美元。

127417 (11/17)		©保留所有权利。 完006 1

背书#6(续)

本背书有效10月17日凌晨12点01分， 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

2.	以下定义仅适用于欺诈性转让指示保险协议 ：

(FTI-1)

？认证证券？指发行人的股份、参与或其他财产权益或发行人的 企业或发行人的义务，即：

(i)

以无记名或挂号式发行的书面票据为代表；

(Ii)

属于在证券交易所或市场上普遍交易的类型，或者在作为投资媒介而发行或交易的任何领域中普遍认可的类型；以及

(Iii)

一类或一系列，或按其术语可分为一类或一系列的股份、参与、 权益或义务。

(FTI-2)

？客户是指与被保险人有书面协议的自然人或实体 授权被保险人根据通过传送欺诈指示的方式传送给被保险人的指示，将存款转移到账户或认证证券中。

3.	根据欺诈性转移指示保险协议 投保的前提条件是，被保险人主张对此类客户、任何金融机构或交易的任何其他方提出任何可用的索赔、补偿或抗辩。

4.	本保函中增加了以下仅适用于本保险协议的附加免责条款：

(FTI-1)

如果发件人或与发件人 勾结的任何人曾授权访问该客户的密码、PIN或其他安全代码，则直接或间接由欺诈性指示造成的损失；以及

(FTI-2)

直接或间接因欺诈性更改启动自动结算所(ACH)条目或ACH条目组的指令而造成的损失，该自动结算所条目或ACH条目组以电子报文或电子报文附件的形式通过互联网发送，除非：

(i)

每个ACH条目都通过回调程序单独验证，而不考虑条目的数量； 或

(Ii)

指令经过格式化、编码或加密，因此ACH条目或ACH 条目组中的任何更改对被保险人都是显而易见的。

127417 (11/17)		©保留所有权利。 完006 2

背书#6(续)

本背书有效10月17日凌晨12点01分， 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

5.	《泰晤士报》可选的保险协议和承保范围对本保函声明 第3项的？部分进行了修改，在其末尾增加了以下内容：

		可靠性极限				免赔额
保险协议(FTI)-欺诈性转移指示		$	3,000,000			$	50,000

6.	除上述规定外，此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长附加保证金的任何条款、限制、 条件或协议。

127417 (11/17)		©保留所有权利。 完006 3

背书#7

本背书有效10月17日凌晨12点01分， 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

理赔费用保险协议

双方同意：

1.	对所附保函的保险协议条款进行了修改，在其末尾增加了以下附加 保险协议：

理赔费用

被保险人在为A、B、C、D、E和F保险协议中定义的每一项损失准备任何有效索赔时必须支付的合理费用，以及骑手增加的任何其他有效保险，该损失超过单项损失可扣除金额5,000美元。保险人对被保险人在准备所有此类 索赔时支付的此类费用的总负债为50,000美元，这是声明中规定的总责任限额的一部分，而不是额外的。

2.	仅为索赔费用保险协议的目的，第2节的K段。排除 条件和限制条款的全部内容。

3.	除上述规定外，此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长附加保证金的任何条款、限制、条件或协议 。

所有其他条款、条件和排除保持 不变。

126478 (10/17)		©保留所有权利。 完007 1

背书#8

本背书有效10月17日凌晨12点01分， 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

受保护信息排除

(ICBB版本，更新CARVEBACK)

双方同意：

1.	承保范围不适用于以下直接或间接造成的损失：(A)被盗、失踪或销毁；(B)未经授权使用或披露；(C)未经授权访问；或(D)未能保护任何：

(i)

保密或非公开；或

(Ii)

个人或个人可识别的；

任何个人或实体根据任何法律、规则或法规、任何协议或任何行业指南或 标准有义务保护的信息。

本免责条款不适用于因未经授权使用或披露此类信息而直接导致 盗窃、失踪、损坏或破坏的本保函所涵盖的金钱、证券或有形财产的损失。

2.	除上述规定外，此处包含的任何内容均不得被视为更改、更改、放弃或延长附加保证金的任何条款、限制、条件或协议 。

所有其他条款、条件和排除保持 不变。

136224 (04/20)		©保留所有权利。 完008 1

背书#9

本背书有效10月17日凌晨12点01分， 2021		构成以下内容的一部分
保单编号：01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险公司

诉讼条款附加服务

考虑到所收取的保险费，特此理解并同意，如果保险人未能支付根据本保险单声称应支付的任何金额 ，保险人将应被保险人的要求接受美国境内有管辖权的法院的管辖。本背书中的任何内容均不构成或应理解为 放弃承销商在美国任何有管辖权的法院提起诉讼、将诉讼移至美国地区法院或寻求将案件移交给美国或美国任何州法律允许的 另一家法院的权利。(br}=双方进一步同意，可向美国国际集团专业保险公司法律部总法律顾问(地址：纽约州水街175号，NY 10038)或其代表送达诉讼程序。在根据本合同对保险人提起的任何诉讼中，保险人在发生任何上诉时将遵守该法院或任何上诉法院的最终裁决。此外， 根据美国任何州、地区或地区的任何法规的规定，保险人特此指定法规中为此目的而指定的总监、总监、总监或保险总监或其他人员，或其继任者为其真正合法的代理人，在本保险合同引起的本保险合同项下由被保险人或任何受益人或其代表提起的任何诉讼、诉讼或法律程序中，保险人可向其送达任何合法程序。 并特此指定上述总法律顾问为该人员获授权邮寄该法律程序文件或其真实副本的人。

所有其他条款、条件和免责条款保持不变。

136223 (04/20)		©保留所有权利。 完009 1

背书#10

本背书的有效期为10月17日凌晨12点01分，2021		构成以下内容的一部分
保单编号01-771-80-73
颁发给：橡树专业贷款公司
由以下人员提供：美国国际集团专业保险 公司

经济制裁背书

本背书修改下列条款下提供的保险：

只有在完全符合可执行的联合国经济和贸易制裁以及欧盟和美利坚合众国的贸易和经济制裁法律或法规(包括但不限于由美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)管理和执行的制裁、法律和法规)的情况下，才能提供保险，并支付本政策项下的损失。(br}本政策项下的保险和损失赔偿仅应完全符合可执行的联合国经济和贸易制裁以及欧盟和美利坚合众国的贸易和经济制裁法律或法规，包括但不限于由美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)管理和执行的制裁、法律和法规。

所有其他条款、条件和免责条款保持不变。

119679 (9/15)		©保留所有权利。 完010 第1页，共1页

背书编号11

或会签(在适用的州)

119679 (9/15)		©保留所有权利。 完010 第1页，共1页

背书编号12

本背书有效10月17日凌晨12点01分， 2021		构成以下内容的一部分
保单编号01-771-80-73
颁发给橡树专业贷款公司
通过美国国际集团专业保险公司

申索通知书

(E-Mail报道)

考虑到所收取的保险费 ，特此理解并同意如下：

1.	通过电子邮件报告索赔：除本保单项下的任何索赔报告 所规定的邮寄地址外，此类通知还可以根据保单的其他条款和条件通过电子邮件发送给保险公司，电子邮件地址如下：

C-Claim@AIG.com

您的电子邮件必须 引用此保单的保单编号。保险人收到电子邮件通知的日期应构成通知日期。

除了通过电子邮件发送索赔报告通知外，还可以通过以下方式向保险公司发出通知：美国国际集团，Financial Line Claims，邮政信箱25947，肖尼使命，KS 66225，或传真至(866227-1750)。

2.	定义：以下定义仅适用于本背书：

(a)

保险人？是指保险人、保险人或公司或在本保单中明确指定为本保单的保险公司或保险人的其他名称 。

(b)

？索赔报告通知是指索赔/情况通知、 损失通知或本保单下指定用于报告索赔、损失或事故或可能导致损失的情况的保险单中指定的其他参考资料。？

(c)

？保单？是指本背书所附的保单、保证金或其他保险产品。

3.	本背书不适用于本政策提供的任何绑架和赎金/敲诈勒索保险部门(如果有) 。

所有其他条款、条件和免责条款保持不变。

99758 (8/08)		©保留所有权利。 完011 第1页，共1页

背书编号13

本背书有效10月17日凌晨12点01分，2021		构成以下内容的一部分
保单编号01-771-80-73
颁发给橡树专业贷款公司
通过美国国际集团专业保险 公司

表单索引背书

本政策的内容由以下表格组成：

表格编号		编版 日期		表单标题
135980		03/20		投资公司一揽子债券
135979		03/20		投资公司毛毯债券内脏
127427		11/17		富达协议修订
140342		03/21		计算机犯罪报道骑手
127426		11/17		假币被修订
127425		11/17		未经授权的签名覆盖范围
127418		11/17		损失通知书经修订
127417		11/17		欺诈性转账指令承保范围
126478		10/17		理赔费用保险协议
136224		04/20		受保护信息排除
136223		04/20		诉讼条款附加条款的送达
119679		09/15		经济制裁背书
99758		08/08		索赔通知(电子邮件报道)
78859		10/01		表单索引背书

所有其他条款、条件和免责条款保持不变。

		©保留所有权利。 完012

背书编号14

78859 (10/01)		第1页，共1页

索赔报告表

发行公司：美国国际集团专业保险公司

根据保单/保证金编号报告： 01-771-80-73 日期：

保险类型： D&O E&O Fidelity (填写下一页的Fidelity补充资料)

投保人姓名， 如保单声明所示(首页)：

橡树专业贷款公司

联系人：

标题：

电话：() - 分机
电子邮件： @

案例或索赔人姓名：

如果当事人与投保人名称不同(如保单声明所示)，则说明关系：

保险经纪/代理：		阿瑟·J·加拉格尔(Arthur J.Gallagher&Co.)CAL保险经纪公司

地址：		505 N品牌大道，STE 600
地址：		加利福尼亚州格伦代尔，邮编：91203-3018.

联系方式：马修·萨拉赞(Matthew Sarazen)		电话：

电子邮件：		邮箱：matthew_sarazen@ajg.com

将索赔通知发送至：		美国国际集团		电话：		(888) 602- 5246
		财务额度索赔		传真：		(866) 227- 1750
		邮政信箱25947		电子邮件：		C-Claim@AIG.com
		肖尼任务，KS 66225

索赔报告表

保真度补充

(仅当索赔是在富达保险下报告的情况下才填写本补充表格)

发行公司：美国国际集团专业保险公司

根据保单/保证金编号报告： 01-771-80-73

发现日期：		预计损失金额：

损失原因：

员工不诚实

计算机诈骗

资金调拨

抢劫/入室盗窃

身份证盗窃

伪造的

客户端属性

在途

ERISA

信用卡伪造

其他

如果是其他情况，请描述：

将索赔通知发送至：		美国国际集团		电话：		(888) 602- 5246
		财务额度索赔		传真：		(866) 227- 1750
		邮政信箱25947		电子邮件：		C-Claim@AIG.com
		肖尼任务，KS 66225

索赔报告表

集中式客户链接和信息管理

附件B

秘书的证明书

签名人玛丽·加雷格利，特拉华州一家公司橡树专业贷款公司(The Company)的秘书，特此证明：

1.

根据经修订的1940年投资公司法17G-1规则，本证书将提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)，以 提交公司的联合保真债券(债券)，美国证券交易委员会有权依赖此 证书进行备案。

2.

以下签署人是正式选出的、合格的本公司代理秘书，保管本公司的 公司记录，是进行此认证的适当人员。

3.

本文件附件A为本公司董事会批准的决议副本， 包括大多数董事会成员，他们不是本公司的利害关系人，该条款根据1940年法案的定义，批准债券的金额、类型、形式和覆盖范围以及本公司支付的部分溢价。 本公司支付的溢价部分由 本公司批准。 本公司的大部分董事会成员不是本公司的利害关系人，根据1940年法案的定义，该决议批准债券的金额、类型、形式和覆盖范围以及 本公司支付的部分溢价。

兹证明，以下签署人已安排本证书于本年3月3日签立。^研发2021年11月的一天。

附件A

批准“富达债券”(Fidelity Bond)

鉴于，1940年法案第17(G)节及其规则17g-1(A)适用于 业务开发公司BDC”) 根据经修正的1940年《投资公司法》第59条(《投资公司法》1940年法案？)，要求BDC(如本公司)提供并 维持由授权在债券发行地开展业务的信誉良好的忠实保险公司发行的债券，以保护公司免受盗窃和挪用公款，涵盖BDC的每一名高级管理人员和员工 他们可以单独或与其他人联合使用BDC的证券或资金，可以直接或通过授权使用这些资金，或一般地指示处置这些资金。 这类债券由一家信誉良好的忠实保险公司发行，该公司被授权在债券发行地开展业务，以保护公司免受盗窃和挪用公款。 BDC的每一名高级管理人员和员工都可以单独或与他人联合使用BDC的证券或资金，或者直接或通过授权使用这些资金，或一般地指导处置除非该高级职员或雇员 仅通过其作为银行高级职员或雇员的职位(每人一名)拥有这种访问权限被保险人”);

鉴于《1940年法案》第17g-1条规定，债券可以是 (I)每个被保险人的个人债券，或涵盖这些人的明细表或一揽子债券，(Ii)指定本公司为唯一被保险人的一揽子债券，或(Iii)根据1940年法案第17g-1条所允许的将本公司和一个或多个其他 方指定为被保险人的债券；(C)根据1940年法案第17g-1条的允许，将本公司和一个或多个其他 方指定为被保险人的债券；

鉴于1940年法案第17g-1条规定，大多数非1940年法案第2(A)(19)节所界定的公司利害关系人的董事(I)按照其受托职责要求(但不少于每12个月一次)批准债券形式和金额的合理性，并适当考虑所有相关因素，包括但不限于任何受覆盖人员可以获得的公司总资产的价值 以及本公司持有的证券和其他投资的性质，以及(Ii)批准为债券支付溢价 ，如提供给本公司董事会的材料所述冲浪板？)；以及

然而，根据1940年法案的第17g-1条规定，公司必须向美国提交某些文件 。并向每名董事会成员发出与债券有关的若干通知，并指定一名高级人员提交该等文件并发出该等通知。

因此，现在议决本公司应被指定为AIG提供的忠实保证金的被保险人，保险总额为300万美元，符合或超过1940年法案第17G-1条的要求，由一家信誉良好的忠实保险公司发行，针对盗窃和挪用公款以及 标准忠实保证金中包括的其他类型的损失，该保证金不时涵盖公司的高级管理人员和其他员工，其中包含这样的条款(其中包含这样的条款)，该保证金的总承保额为300万美元，符合或超过1940年法案第17G-1条的要求，由一家信誉良好的忠实保险公司发行，包括盗窃和挪用公款以及 标准保证金所包括的其他类型的损失，该保证金不时涵盖公司的高级职员和其他员工

在考虑了董事会认为相关的所有因素(包括债券金额、债券所涵盖的任何人可能获得的公司资产的预期价值、债券溢价的估计金额、托管和保管公司资产的安排的类型和条款，以及公司投资组合中证券的性质)后，议决批准金额为300万美元的联合忠实债券，特此批准该债券，特此予以批准，该债券的金额为300万美元，并在考虑了董事会认为相关的所有因素(包括债券金额、债券所涵盖的任何人可能获得的公司资产的预期价值、该债券的溢价估计金额、为保管公司资产作出的安排的类型和条款，以及公司投资组合中证券的性质)后，批准该债券。

议决指定并特此指定本公司首席财务官为根据1940年法令第17G-1条(G)段规定的负责就该债券提交必要的备案和发出通知的一方；

议决以公司名义并代表公司授权、授权和指示本公司的每一名高级职员作出或安排作出、签立和交付所有附加协议、文件、文书和证书，并采取任何{br>一名或多名该等高级职员可能在任何时间或任何时候认为必要或适宜的步骤和支付所有款项、费用和汇款，以实现前述目的和意图，并在此授权、授权和指示每一名或多名该等高级职员作出或安排作出、签立和交付所有该等附加协议、文件、文书和证书，以及采取任何步骤和支付所有该等款项、费用和汇款，以实现上述目的和意图。

议决本公司或其任何董事、高级职员或其他雇员先前就该等文件及前述决议案所拟采取的行动而采取的任何及所有行动，现予批准、确认、批准及在各方面被采纳为本公司的授权行动。