金融机构股票单位奖
根据
LPL金融控股公司
2021年综合股权激励计划
本协议(“协议”)证明特拉华州的LPL金融控股公司(“公司”)根据公司2021年综合股权激励计划(经不时修订的“计划”)的条款向上述个人(“参与者”)授予奖励。此处使用的大写术语和未另行定义的术语具有本计划中提供的含义。
1.限制性股票单位奖。
本公司特此于上述授出日期(“授出日期”)向参与者授予上述数量的限制性股票单位(“奖励”)，给予参与者有条件的权利，在符合本协议和计划中规定的条件和限制的情况下，免费获得每个限制性股票单位一股(“股份”)，并可根据计划第(7)节的规定进行调整。
2.归属；服务终止。
(A)基于时间的归属。除非较早前终止、没收、放弃或到期，否则奖励将于授出日期三周年(该三周年，“归属日期”)成为100%股份归属，但参与者须在归属日期期间保持连续服务。
(B)终止服务。一旦参与者的服务终止，奖励将立即自动终止，(I)如果当时未归属，奖励将终止；(Ii)如果参与者的服务因某种原因终止，则无论是否归属，奖励均应终止。
3.股份的交付。
在符合本协议第二(B)和第七节的情况下，公司应在归属日期后三十(30)天内向参与者交付既得股份。除非和直到所有适用于发行或转让该等股票的法律要求均已得到遵守，使署长满意，否则不会根据本裁决发行任何股票。
4.分权；其他权利。
奖励不得解释为在公司向参赛者交付股份之日之前授予参赛者在公司或任何关联公司的任何股权或所有权。参赛者无权因本奖项的授予或
收取或记入任何股份于支付日期前宣布及应付的任何股息，或将该等股息记入该等股份的付款日期前已宣派及应付的股息的贷方。参赛者仅对根据本奖励实际交付的股份(如有)享有股东权利。
5.若干税务事项。
参赛者须自行负责支付所有因本奖项而产生或应缴的税款。本公司对上述事项不承担任何责任。
6.转让限制。
除非本计划第(6)(A)(3)节明确允许，否则不得转让本奖励的任何部分。
7.对服务的影响。
本合同项下授予奖项或发行股票(如果有)均不赋予参与者继续获得本公司或其任何关联公司的许可或与其有关联的任何权利，也不以任何方式影响本公司或其任何关联公司随时终止参与者服务的权利。
8.没收；追讨补偿。
(A)如参与者的服务于任何时间因原因终止，奖励及股份交付及/或处置所得款项将连同利息及其他相关收益被没收及交还本公司。在不限制前述规定的情况下，如果参与者不再持有股份，行政长官可要求参与者(I)根据本奖励出售任何股份而变现的任何收益的金额，(Ii)根据本奖励交换任何股份时收到的任何代价(或如果该代价不是以现金形式收到的，则为交换时价值的现金等价物)和(Iii)在股份以赠与或无代价的方式转让的范围内，向本公司转交或交付在本奖励项下的任何股份交换时所确定的股份的价值(如果该代价不是以现金形式收取的，则为在交换时价值的现金等价物)；以及(Iii)在股份以赠送或无代价的方式转让的情况下，向本公司转交或交付在本奖励项下的任何股份交换时所收到的任何代价
(B)接受奖励或被视为已接受奖励，表示参与者明确承认并同意其在奖励下的权利(以及奖励的任何受让人的权利)，包括根据奖励获得的任何股票或出售股票的收益的权利，受本计划第6(A)(5)条和第6(A)(6)条(包括任何后续条款)的约束。参赛者还同意受适用于奖励等奖励的公司任何退还或返还政策条款的约束，但前述条款不应被解释为限制本协议第9条的一般适用范围。
9.计划的规定。
本协议全部受制于本计划的规定，这些规定在此引用作为参考。已向参赛者提供或提供了本计划的副本，该副本在颁奖之日有效。通过接受或被视为接受了全部或部分奖励，参与者同意受本计划和本协议条款的约束。如果本协议的条款与本计划有任何冲突，应以本协议的条款为准。
10.Definitions
“服务”一词的含义如下：
“服务”：参与者作为LPL Financial LLC持牌财务顾问的关系。除非管理人另有明文规定，否则只要参与者以本计划第5节所述的身份向公司或其任何关联公司提供服务，则该参与者与公司或其任何关联公司作为服务提供商的关系将被视为继续存在。就本协议和计划而言，服务对于服务提供者的含义应与本计划附件A中所述的“就业”对员工的含义相同，在解释本计划中适用于本奖项的条款时，对“就业”的任何提及(包括但不限于“事业”定义中的任何此类提及)均应被解释为对“服务”的提及。在解释本协议和计划中可能适用于本奖励的本计划条款时，任何对“就业”的提及(包括但不限于“原因”定义中的任何此类提及)均应被解释为对“服务”的引用。
11.参与者的陈述和保证
通过确认并签署本协议，参与者表示：
(A)参赛者已被告知，奖励和根据本协议可发行的证券尚未根据1933年修订的《证券法》(下称《证券法》)或任何州证券法进行登记，因此，除非根据《证券法》和适用的州证券法进行登记，或者除非获得此类登记要求的豁免，否则不能转售；
(B)奖励和根据本协议可发行的证券是出于投资目的而获得的，完全是为了参与者自己的账户，而不是为了在违反证券法的情况下进行分销或转售；
(C)参与者在金融和商业事务方面的知识和经验足以使其能够评估获得奖励和根据本协议可发行的任何证券的优点和风险，能够蒙受该等证券投资的全部损失，并能够无限期地承担投资于该等证券的经济风险；
(D)参与者符合“证券法”下规则D第501条所界定的“认可投资者”的资格；及
(E)参与者过去和现在都有机会向本公司提问，并从本公司获得有关本公司以及本次交易的条款和条件的信息，并且熟悉本公司的运营和事务。
参赛者承认，根据本奖励交付的任何股票取决于参赛者在第11条中所作的陈述和担保在交割之日是真实和正确的。
12.将军。
参赛者承认并同意行政长官就本计划和奖励所作的所有决定均为最终决定，并对参赛者和任何允许的受让人具有约束力。本协议可以副本(可以.pdf格式或其他电子方式交付)签署，每份副本应为原件，所有副本一起构成一份相同的文书。
[签名页如下。]
兹证明，本协议由公司正式授权的高级职员盖章签署。本协定作为盖章文书生效。
LPL金融控股公司
由以下人员提供：中国*
姓名：
标题：《华尔街日报》
确认并同意：
签名：美国银行*
印刷名称：英特尔，英伦，英伦
日期：北京时间*