本协议(“协议”)证明特拉华州的LPL金融控股公司(“公司”)根据公司2021年综合股权激励计划(经不时修订的“计划”)的条款向上述个人(“参与者”)授予奖励。此处使用的大写术语和未另行定义的术语具有本计划中提供的含义。

公司特此于上述授出日期(“授出日期”)向参与者授予一项奖励(“奖励”)，该奖励由上述基于业绩的限制性股票单位的目标数量(“目标奖励”和该等限制性股票单位，“PSU”)组成，赋予参与者有条件的权利，在符合本协议和本计划规定的条件和限制的情况下，免费获得每个PSU一股股票(“股票”)，但须根据第节的规定进行调整。

(C)终止雇用。一旦参赛者在决定日期前终止受雇，该奖项将立即自动终止并被没收，不加任何补偿。尽管如上所述，如果参与者因其死亡或残疾(如LPL Financial LLC高管离职计划(以下简称“离职计划”)所定义)或退休而终止雇佣关系，无论是在确定日期之前，还是在离职计划第4.1节或第4.2节另有规定的情况下，本奖励不应在终止雇佣时终止，而应保持未完成状态，并有资格根据附录A的条款成为赚取的PSU。应当理解，如果管理员在确定日期确定已经获得目标奖励的0%，则整个奖励

应自动立即终止。在这种情况下，赚取的PSU数量(如果有)将根据绩效期间从绩效期间的第一天到终止雇用之日的天数按比例计算。此外，(I)如果终止雇佣发生在终止日期之后但在归属日期之前，则所赚取的PSU将在终止雇佣的日期归属；以及(Ii)如果在雇佣终止后且在确定日期之前发生控制权变更，则在该控制权变更完成后，根据管理人根据本计划第(7)(A)(1)(A)节的条款自行决定的适用履约归属条件在该控制权变更完成时(或履约期结束时，如较早)已达到的程度，PSU应成为已赚取的PSU，该变更是由署长根据本计划第(7)(A)(1)(A)节的条款自行决定的，且(Ii)如果发生控制权变更，则PSU应在该控制权变更完成时(或在履约期结束时，如果较早)在该控制权变更完成时成为已赚取的PSU。

除本协议第(8)款另有规定外，公司应在归属日期后，在合理可行的范围内尽快或根据上述第(2)(C)款规定的较早日期，将所赚取的PSU的股份交付给参赛者(或在参赛者去世的情况下，交付给通过遗嘱或继承法和分配法获得奖励的人)，但在任何情况下不得晚于履约期结束日期(如附录所定义)的下一年的3月15日，即可获得的PSU的股份交付给参赛者(如果参赛者去世，则交付给通过遗嘱或继承法或分配法获得奖励的人)，但在任何情况下不得晚于履约期结束日期(如附录所定义)的下一年3月15日根据第(409a)节，为避免被定性为不合格递延补偿，可能需要这样做。

奖励不得解释为在公司向参赛者交付股份之日之前授予参赛者在公司或任何关联公司的任何股权或所有权。参赛者无权因本奖项的授予而投票表决任何股份，也无权收取或计入任何股份在支付日期之前宣布和应付的任何股息。参赛者仅对根据本奖励实际交付的股份(如有)享有股东权利。

(A)除非参与者以现金或支票方式向本公司汇出足以满足任何联邦、州或地方预扣税要求或税款的金额，或已就该等税项作出令署长满意的其他安排，否则不会根据本奖励交付任何股票，除非参与者以现金或支票方式向本公司汇出足以满足任何联邦、州或地方预扣税要求或税款的金额。管理人可自行决定扣留股票，或允许参与者投标以前拥有的股票，以满足预扣税金或缴税要求(但不得超过适用的最低法定预扣费率)。

(B)尽管本奖励有任何相反规定，但如果参与者在终止雇佣时是一名“特定雇员”(定义见下文)，则本奖励项下因离职而应支付的构成递延补偿的任何和所有款项(如无本规定)应在终止日期后六(6)个月内支付，而应在该六(6)个月期满后的下一个工作日支付，或在参与者死亡后的下一个工作日支付(如果不是在此之前支付)；(B)如果不是本奖励的规定，则应在该六(6)个月期满后的下一个工作日支付，或在参与者死亡后的下一个工作日支付(如果早些)，则应在参与者去世后的下一个工作日支付；除非(A)不构成财政部条例第1.409A-1(B)节所指的延期赔偿的金额，或(B)不受第409A节要求的其他金额或福利。就本裁决而言，所有提及的“终止雇佣”及相关用语应解释为

根据“财务条例”第1.409A-1(I)节的规定，“指定雇员”一词是指被公司认定为“财务条例”第1.409A-1(I)节规定的特定雇员的个人，要求“离职”(定义见“财务条例”第1.409A-1(H)节)。在任何情况下，本公司均不承担任何与本协议项下的任何付款或福利未能或据称未能遵守或豁免第409a节的要求有关的责任。在与控制权变更或担保交易有关的奖励处理方面，行政长官可以行使酌情权，如果这会导致奖励违反第409a条的条款，则不得行使。

(A)如果参与者在任何时候不遵守本协议和本计划的所有适用条款，包括但不限于，如果参与者因任何原因或由于参与者违反任何竞业禁止、不招揽、不聘用、不诽谤、保密、发明转让或其他规定而从事构成终止参与者雇佣理由的行为，奖励以及交付和/或处置股票的收益将被没收并返还给公司，并包括利息和其他相关收益。(A)如果参与者不遵守本协议和本计划的所有适用条款，包括但不限于，如果参与者从事构成终止参与者雇佣理由的行为，则奖励以及交付和/或处置股票的收益将连同利息和其他相关收益被没收和返还给公司。在不限制前述规定的情况下，如果参与者不再持有股份，行政长官可要求参与者(I)根据本奖励出售任何股份而变现的任何收益的金额，(Ii)根据本奖励交换任何股份时收到的任何代价(或如果该代价不是以现金形式收到的，则为交换时价值的现金等价物)和(Iii)在股份以赠与或无代价的方式转让的范围内，向本公司转交或交付在本奖励项下的任何股份交换时所确定的股份的价值(如果该代价不是以现金形式收取的，则为在交换时价值的现金等价物)；以及(Iii)在股份以赠送或无代价的方式转让的情况下，向本公司转交或交付在本奖励项下的任何股份交换时所收到的任何代价

(B)通过接受奖励或被视为已接受奖励，参与者明确承认并同意其在奖励下的权利(以及奖励的任何受让人的权利)，包括获得奖励下获得的任何股票或处置股票的收益的权利，受本计划第(6)(A)(5)节和第(6)(A)(6)节(包括任何后续条款)的约束。参与者还同意受适用于奖励等奖励的公司任何退还或返还政策条款的约束；但是，前述条款不得被解释为限制本协议第(9)款的一般适用范围。

参赛者承认并同意行政长官就本计划和奖励所作的所有决定均为最终决定，并对参赛者和任何允许的受让人具有约束力。本协议可以副本(可以.pdf格式或其他电子方式交付)签署，每份副本应为原件，所有副本一起构成一份相同的文书。


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PSU目标数量：			[●]
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