本协议(“协议”)证明特拉华州的LPL金融控股公司(“公司”)根据公司2021年综合股权激励计划(经不时修订的“计划”)的条款向上述个人(“参与者”)授予奖励。此处使用的大写术语和未另行定义的术语具有本计划中提供的含义。

本公司特此于上述授出日期(“授出日期”)向参与者授予上述数量的限制性股票单位(“奖励”)，给予参与者有条件的权利，在符合本协议和计划中规定的条件和限制的情况下，免费获得每个限制性股票单位一股(“股份”)，并可根据计划第(7)节的规定进行调整。

(B)终止雇用。参赛者就业终止后，(I)奖金的未归属部分将立即自动终止并被无偿没收，除非(A)公司与参赛者之间当时有效的任何其他书面协议另有明确规定，或参赛者当时参与的公司赞助的任何员工福利计划或计划的条款另有规定，以及(B)当参赛者因死亡或残疾或参赛者退休而终止雇佣时，奖金应在当时未获得者的范围内以及(Ii)如果参赛者因某种原因被解雇，或根据本计划第(6)(A)(4)(E)节的规定，在行政长官认定本应构成因某种原因终止参赛者就业的情况下，该奖励的既得部分(如有)应终止并被无偿没收。

在本协议第(8)节的规限下，本公司应在第(2)节所述归属于该等股份之日起三十(30)天内，将既得股份交付予参赛者(或在参赛者去世的情况下，交付予根据遗嘱或继承法及分配法获得奖励的人士)。除非及直至所有适用于发行或转让该等股份的法律要求均已符合管理人满意的程度，否则不会根据本奖励发行任何股份。

奖励不得解释为在公司向参赛者交付股份之日之前授予参赛者在公司或任何关联公司的任何股权或所有权。参赛者无权因本奖项的授予而投票表决任何股份，也无权收取或计入任何股份在支付日期之前宣布和应付的任何股息。参赛者仅对根据本奖励实际交付的股份(如有)享有股东权利。

(A)除非参与者以现金或支票方式向本公司汇出足以满足任何联邦、州或地方预扣税要求或税款的金额，或已就该等税项作出令署长满意的其他安排，否则不会根据本奖励交付任何股票，除非参与者以现金或支票方式向本公司汇出足以满足任何联邦、州或地方预扣税要求或税款的金额。管理人可自行决定扣留股票，或允许参与者投标以前拥有的股票，以满足预扣税金或缴税要求(但不得超过适用的最低法定预扣费率)。

(B)尽管本奖励有任何相反规定，但如果参与者在终止雇佣时是一名“特定雇员”(定义见下文)，则本奖励项下因离职而应支付的构成递延补偿的任何和所有款项(如无本规定)应在终止日期后六(6)个月内支付，而应在该六(6)个月期满后的下一个工作日支付，或在参与者死亡后的下一个工作日支付(如果不是在此之前支付)；(B)如果不是本奖励的规定，则应在该六(6)个月期满后的下一个工作日支付，或在参与者死亡后的下一个工作日支付(如果早些)，则应在参与者去世后的下一个工作日支付；除(A)不构成财务监管第1.409A-1(B)或(B)节所指的延期赔偿的金额外，其他不受第1409A节要求的金额或福利除外。就本奖项而言，所有提及的“终止雇佣”及相关措辞均应解释为要求“离职”(如“财务条例”第1.409A-1(H)节在实施其中的推定后所界定)，而“指定雇员”一词是指本公司根据“财务条例”第1.409A-1(I)节确定为指定雇员的个人。在任何情况下，本公司均不承担任何与本协议项下的任何付款或福利未能或据称未能遵守或豁免第409a节的要求有关的责任。在与控制权变更或担保交易有关的奖励处理方面，行政长官可以行使酌情权，如果这会导致奖励违反第409a节的条款，则不得行使。

(A)如果参与者在任何时候不遵守本协议和本计划的所有适用条款，包括但不限于，如果参与者因任何原因或由于参与者违反任何竞业禁止、不招揽、不聘用、不诽谤、保密、发明转让或其他规定而从事构成终止参与者雇佣理由的行为，奖励以及交付和/或处置股票的收益将被没收并返还给公司，并包括利息和其他相关收益。(A)如果参与者不遵守本协议和本计划的所有适用条款，包括但不限于，如果参与者从事构成终止参与者雇佣理由的行为，则奖励以及交付和/或处置股票的收益将连同利息和其他相关收益被没收和返还给公司。在不限制前述规定的情况下，如果参与者不再持有股份，行政长官可要求参与者(I)根据本奖励出售任何股份而变现的任何收益的金额，(Ii)根据本奖励交换任何股份时收到的任何代价(或如果该代价不是以现金形式收到的，则为交换时价值的现金等价物)和(Iii)在股份以赠与或无代价的方式转让的范围内，向本公司转交或交付在本奖励项下的任何股份交换时所确定的股份的价值(如果该代价不是以现金形式收取的，则为在交换时价值的现金等价物)；以及(Iii)在股份以赠送或无代价的方式转让的情况下，向本公司转交或交付在本奖励项下的任何股份交换时所收到的任何代价

(B)通过接受奖励或被视为已接受奖励，参与者明确承认并同意其在奖励下的权利(以及奖励的任何受让人的权利)，包括获得奖励下获得的任何股票或处置股票的收益的权利，受本计划第(6)(A)(5)节和第(6)(A)(6)节(包括任何后续条款)的约束。参与者还同意受适用于奖励等奖励的公司任何退还或返还政策条款的约束；但是，前述条款不得被解释为限制本协议第(9)款的一般适用范围。

本协议全部受制于本计划的规定，这些规定在此引用作为参考。已向参赛者提供或提供了本计划的副本，该副本在颁奖之日有效。通过接受或被视为接受了全部或部分奖励，参与者同意受本计划和本协议条款的约束。如果本协议的条款与本计划有任何冲突，应以本协议的条款为准。

参赛者承认并同意行政长官就本计划和奖励所作的所有决定均为最终决定，并对参赛者和任何允许的受让人具有约束力。本协议可以副本(可以.pdf格式或其他电子方式交付)签署，每份副本应为原件，所有副本一起构成一份相同的文书。


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