附件10.1
行政人员聘用协议
本高管聘用协议(以下简称“协议”)于2021年8月3日(“生效日期”)生效,由哈鲁特·塞梅尔健(“高管”)和GlycoMimtics,Inc.(“本公司”)签署。
鉴于,公司希望聘用高级管理人员为公司提供个人服务,而高级管理人员希望受雇于公司并为公司提供个人服务,以换取一定的薪酬和福利。
因此,考虑到本协议所载的相互承诺和契约,双方同意:
1.由公司实施。
1.1Term。*本协议规定的雇佣期限为四年,从生效日期开始至生效日期四周年结束,但须根据以下第5、6、7、8或9条在此之前终止。*除非本公司发出通知表示其有意不续聘本协议下的行政人员,或行政人员向本公司发出书面通知表示决定不再续聘本协议项下的行政人员服务及聘用,否则在任何情况下,本协议及本公司根据本协议聘用的行政人员应自该周年起至少一年续期,否则本协议及本公司根据本协议聘用的行政人员应自该周年起续期一年。*其后,除非本公司或行政人员发出书面通知,表示决定在生效日期的下一个后续周年日之前至少一年不再续签,否则本协议应自该周年日起续签一年。“服务期”一词系指本第1.1条规定的四年期限及其任何延长,或因根据本条款第5、6、7、8或9条终止服务而产生的任何较短期限。
1.2职位和生效日期。执行人员在公司的雇佣应从生效日期开始。*在生效日期之前或在高管未根据本协议开始受雇于本公司的情况下,公司没有义务向高管提供薪酬和福利(包括但不限于第9.2或9.3节所述的“离职福利”)。公司总裁兼首席执行官将被任命为公司总裁兼首席执行官,自2021年8月6日起生效。行政总裁将被委任为本公司董事会(“董事会”)成员,自2021年8月6日起生效,此后,在行政总裁担任首席执行官期间的每一届董事会任期内,将重新提名股东选举担任董事会成员。*在高管任职期间,高管将尽最大努力,将高管的几乎所有营业时间和注意力投入到公司的业务中。
1.3职责。执行董事将向董事会主席(“主席”)和/或由董事长指定的其他董事会官员或委员会报告,履行通常与执行总裁和首席执行官的职位相关的职责,并在董事长或任何适用的指定人员的监督和指示下,不时向执行董事报告主席分配给执行人员的职责;(B)执行董事应向董事会主席(“主席”)和/或由主席指定的其他董事会官员或委员会报告,履行通常与执行总裁和首席执行官的职位相关的职责,并在主席或任何适用的指定人员的监督和指示下不时向执行董事报告;
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但是,除非执行机构因病或受伤而不能充分履行其职责或以其他方式表示同意,否则执行机构不需要向执行主席报告。管理人员应主要在公司位于马里兰州罗克维尔的地点或指定的其他地点履行本协议项下的管理人员职责。*此外,行政人员须前往本公司有效运作所需或适宜的地点出差。
1.4公司政策和福利;赔偿。*双方之间的雇佣关系还应遵守公司的人事政策和程序,这些政策和程序可由公司全权酌情随时解释、采用、修订或删除。高管将有资格在与类似职位的员工相同的基础上,参加公司在高管任职期间不时生效的福利计划。*任何福利计划下是否有资格享受保险或福利的所有事项,应按照该计划的规定确定。*本公司保留自行决定更改、更改或终止任何福利计划的权利。尽管有上述规定,如果本协议的条款与公司的一般雇佣政策或做法不同或有冲突,则以本协议为准。高管有资格在每个日历年享受四(4)周的假期(2021年按比例分配),根据公司可能不时生效的假期政策进行管理。*本公司及行政人员将订立本公司适用于董事作为高级人员及董事会成员的行政人员服务的惯常赔偿协议。
1.5投入服务的时间。*除合理休假、因暂时生病而缺勤以及双方可能同意的活动外,高管应在正常营业时间以及在服务期间履行高管职责所合理需要的晚上和周末,将高管的全部时间、注意力和精力投入到公司的业务中。*在服务期内,执行董事不会从事董事会合理判断与执行人员在本协议项下的职责相冲突的任何其他业务活动,不论该等活动是否为谋取利益、利润或其他金钱利益。*本公司进一步确认并同意,经董事会过半数成员事先书面批准(如果高管当时是董事会成员,董事会多数成员将不包括高管),并符合员工专有信息协议(定义见下文第3节)的条款,高管可在其他公司的董事会和顾问委员会任职,前提是此类服务不会干扰高管履行本协议项下的职责。
2. | 补偿。 |
2.1基本工资。根据本协议提供的高管服务,高管应获得595,000.00美元的初始年化基本工资,由公司全权酌情不时审查和调整,并根据公司标准薪资惯例(“基本工资”)的标准联邦和州工资扣缴要求支付。
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2.2签到奖金。*公司将向高管支付总额为200,000美元的现金签到奖金(“签到奖金”),该奖金将分两期等额支付(减去适用的预扣税款),其中:(A)第一期在生效日期三十(30)天内支付;(B)第二期在生效日一周年时支付,前提是高管在该日受雇于公司。*如果高管在没有充分理由(定义如下)的情况下辞职或因下列原因(定义如下)而被解雇(I)如果是第一期,在生效日期一周年之前,以及(Ii)如果是第二期,在生效日期两周年之前,高管应有义务并在此同意按比例偿还支付给高管的该期税后净额的一部分,该部分应根据分数按比例分配,并按比例分配。(I)如果是第一期,在生效日期一周年之前;(Ii)如果是第二期,在生效日期两周年之前,高管有义务并特此同意按比例偿还支付给高管的部分税后净额。其分子为自行政人员离职之日起至生效日期一周年(如属第一期)或两周年(如属第二期)为止的天数,其分母为365。行政人员同意,如果他有义务偿还签约奖金的任何部分,根据适用法律,公司可以从公司欠行政人员的任何付款中扣除任何此类偿还金额,包括但不限于任何定期工资金额和任何费用支付。高管还同意在有效终止日期后三十(30)天内向公司支付高管应支付的签约奖金的任何未付余额,但不包括此类扣减。
2.3年度奖金。高管有资格根据公司的年度绩效奖金计划(“奖金”)获得年度现金奖金,奖金的目标金额相当于当时本奖金年度高管基本工资的55%(55%)(“目标奖金”),由公司全权酌情不时审查和调整,并根据标准的联邦和州工资扣缴要求支付。*行政人员是否获得任何奖金将取决于(A)行政人员及本公司实际实现适用的个人及公司业绩目标(由董事会薪酬委员会全权酌情厘定),及(B)行政人员持续为本公司服务至支付任何奖金之日(以下第9.1及9.2节规定除外)。*奖励的任何奖金的金额可以大于或小于目标奖金,也可以为零。*为此奖金而衡量业绩的年度期间为1月1日至12月31日。*根据第2.3条颁发的任何奖金将在获奖年份的次年3月15日或之前支付。高管必须在支付奖金的日期受雇,才有资格获得任何奖金。*如果高管终止聘用,将不会在发生终止的年度支付按比例计算或其他方式的奖金。*对于2021年日历年,高管的目标奖金不得低于目标奖金金额,但应根据公司聘用高管的日历年天数按比例计算。
2.4初始股票期权。*于生效日期,执行董事将获授一项基于时间的选择权,以购买1,098,400股本公司普通股(“普通股”)(“初始选择权”)。*初始期权将根据以下时间表归属:初始期权标的股份总额的25%将在生效日期的一周年归属,初始期权标的普通股股份总额的其余75%将在此后三年内按月大致相等的分期付款归属,但须遵守高管持续服务(定义见GlycoMimtics,Inc.)。
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激励计划(下称“计划”)自每个此类日期起生效。*初始期权将根据本计划和公司的标准形式的股票期权协议授予,并根据该计划和公司的标准形式的股票期权协议进行修改,以符合本协议的条款。*初始期权的每股行使价格应等于授予日普通股的公平市值(定义见计划),期限为10年。
2.5Milstone股票期权。*于生效日期,执行董事将获授予一项基于里程碑的选择权,以购买本公司549,200股普通股(“里程碑选择权”)。*里程碑期权将在实现以下里程碑时授予:(A)里程碑期权的一半将在FDA批准uproleselan后授予复发/难治性急性髓系白血病患者,以及(B)里程碑期权的另一半将在美国或国外首次商业销售uproleselan时授予,在(A)或(B)的情况下,截至每个上述日期,里程碑期权的一半将归属于高管持续服务(定义见本公司的计划)。*里程碑期权将根据本计划和公司的标准形式的股票期权协议授予,并根据该计划和公司的标准形式的股票期权协议进行修改,以符合本协议的条款。*里程碑期权的每股行使价格应等于授予日普通股的公平市值,期限为10年。
2.6费用报销。*公司将根据公司的标准费用报销政策向高管报销合理的业务费用;但是,这些可报销的费用不包括与高管通勤到公司办公室、高管的住房或住处或高管将主要住所搬迁到马里兰州罗克维尔地区有关的任何费用。*为免生疑问,任何应付予行政人员的补偿须受经修订的1986年《国税法》(以下简称《守则》)第409a条的规定所规限:(A)任何此类补偿将不迟于支出当年的下一年12月31日支付,(B)一年的报销金额不会影响随后任何一年有资格获得补偿的金额,以及(C)本协议项下的报销权利将不受清算或交换另一年的限制。(C)根据本协议获得报销的权利将不受清算或交换另一年的限制,(B)在一年中报销的金额不会影响随后任何一年有资格获得报销的金额,以及(C)根据本协议获得报销的权利将不受清算或交换另一年的限制
3.专利信息、发明、竞业禁止和竞业禁止义务。本协议双方签订作为附件A的《员工保密信息、发明、竞业禁止和竞业禁止协议》(以下简称《员工专有信息协议》),双方可在不考虑本协议的情况下随时修改该协议。*员工专有信息协议包含双方旨在在本协议终止或到期后继续存在和确实存在的条款。
4.不与现有义务冲突。高管表示,高管履行本协议的所有条款以及作为公司高管,不会也不会违反在高管受雇于公司之前达成的任何协议或义务,包括高管可能与高管为其提供服务的其他雇主或实体之间的协议或义务。行政机关没有,行政机关同意,行政机关不会订立任何与本协议相抵触的书面或口头协议或义务。
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(五)因死亡或伤残造成的伤残。
5.1死亡或残疾。*如果高管在根据本协议受雇期间死亡,则双方在本协议项下的所有义务应立即终止。*如果高管在任何十二(12)个月期间,由于身体或精神状况,在有或没有合理住宿的情况下,不能履行其职位的基本职能,或在任何十二(12)个月期间,或基于两名执业医生的书面证明(该条件在此被称为“残疾”),或在任何十二(12)个月期间内,不能连续九十(90)天或总计180(180)天履行其职位的基本职能(此等条件在此称为“残疾”),公司可在发出行政通知后立即终止其在本协议项下的雇用。*本定义的解释和适用应符合《美国残疾人法》、《家庭和医疗休假法》以及其他适用法律。根据本第5条的终止在下文中称为“死亡或残疾终止”。
5.2替代。*董事会可指定另一名雇员在行政人员服务期间的任何行政人员伤残期间代替行政人员。尽管有任何此类指定,高管应根据本协议第1.4和2节领取高管基本工资和福利,直至高管有资格根据本公司的残疾收入保险(如有)获得残疾收入或高管的雇佣终止(以最先发生者为准)。
5.3伤残收入补助。*在根据公司的残疾收入保险(如果有)领取残疾收入付款的同时,高管无权获得任何基本工资,但应继续有资格根据第1.4条和第2条参加所有其他薪酬和福利,直至高管离职之日。*尽管有上述规定,但根据本公司的福利计划,在高管伤残期间,高管可能没有资格获得公司团体健康保险计划下的员工保险,在这种情况下,继续承保将基于是否有资格享受COBRA或适用的州持续保险。*任何福利计划下是否有资格享受保险或福利的所有事项,应按照该计划的规定确定。
5.4残疾验证。如果出现此类问题,且高管未接受体检,则公司对此问题的决定对高管具有约束力。
6.事由推定。*董事会可随时以“原因”为理由终止聘用本协议项下的执行人员(该终止在下文中称为
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“因故终止”)通过发出第9.5节所述终止的执行通知,且在发出该通知后,终止应立即生效。*就本第6条而言,“原因”是指董事会已根据其合理酌情决定权确定发生了以下任何情况:(A)高管违反受托责任或在公司或其任何附属公司或关联公司的业务和事务方面存在重大不当行为;(B)高管严重疏忽或未能实质性履行高管职责,而该等职责可合理预期将对公司、本公司或其任何子公司或关联公司的业务或事务产生重大不利影响;(C)高管重大违反本协议或任何(D)行政人员实施涉及道德败坏或欺诈的行为,(E)行政人员被判犯有任何重罪,或任何涉及欺诈、盗窃、贪污、伪造或道德败坏的轻罪,(F)行政人员的其他不当行为对公司的业务或声誉造成重大损害,包括但不限于被发现违反公司禁止骚扰或歧视的政策的行为。(F)行政人员的其他不当行为对公司的业务或声誉造成重大损害。(D)行政人员实施涉及道德败坏或欺诈的行为;(E)行政人员被判犯有任何重罪,或涉及欺诈、盗窃、贪污、伪造或道德败坏的任何轻罪;(F)行政人员的其他不当行为对公司的业务或声誉造成重大损害,包括但不限于被发现违反公司禁止骚扰或歧视的政策的行为。
7.无故推诿。*董事会可随时在无“因由”的情况下终止聘用本协议项下的行政人员(以下称为“无故终止”),方法是如第9.5节所述,发出有关终止的行政通知。行政人员根据本第7条终止雇佣关系的决定将在发出通知后立即生效。
8.由行政人员重新授权。
8.1没有充分的理由。*除非有充分理由(定义见下文),否则执行人员的任何辞职将在下文中称为“辞职”。*根据第9.5条发出通知后,辞职将被视为有效。
8.2有充分的理由。倘若行政人员先前未获通知本公司有意终止聘用行政人员,则行政人员可根据第9.5节的规定向本公司发出有关终止的书面通知,以有充分理由(定义见下文)辞去在本公司的雇用,但该通知须指明:(I)终止的依据;及(Ii)终止的生效日期(该等终止在下文中称为“有充分理由终止”),且该通知须指明:(I)终止的依据;及(Ii)终止的生效日期(该终止在下文中称为“有充分理由的终止”)。*就本协议而言,“充分理由”一词是指未经行政人员事先书面同意的下列任何情况:(W)本协议项下行政人员头衔、职责或责任的任何实质性减少(除因行政人员死亡或残疾而终止的每一种情况外),或指派给行政人员的职责或责任与行政人员当时的职位有重大不一致;但是,前提是收购本公司并随后将本公司转变为收购公司的一个部门或单位本身不会导致高管职责或责任的减少;(X)高管基本工资大幅减少,双方同意至少减少高管基本工资的10%(除非根据普遍适用于本公司高级管理人员的减薪计划);(Y)本公司违反本协议的任何实质性行为,在向本公司发出书面通知后15个工作日内仍未得到纠正;(Y)本公司违反本协议的行为在收到书面通知后15个工作日内仍未得到纠正;(Y)本公司违反本协议的行为在书面通知向本公司发出后15个工作日内仍未得到纠正;(Y)本公司违反本协议的行为在书面通知本公司后15个工作日内仍未得到纠正;或(Z)将高管从公司负责人中调离
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将办公室迁至距离公司主要办事处35英里以上的地点,但高管因公出差或临时出差不得超过两个日历月的情况除外;但是,前提是根据本定义,只有在以下情况下,执行人员的终止才被视为有充分理由:(1)执行人员在其认为构成充分理由的条件首次发生后30天内向公司发出书面意向终止通知,该通知应描述该条件;(2)公司未在收到书面通知后30天内纠正该条件(“治疗期”);(2)公司没有在收到书面通知后30天内(“治疗期”)纠正该条件;(2)公司没有在收到书面通知后30天内(“治疗期”)对该条件进行补救;(2)公司未在收到书面通知后30天内(“治疗期”)对该条件进行补救;(3)本公司在收到行政人员的通知之前,并未已通知行政人员本公司终止聘用行政人员;及(4)行政人员在治疗期结束后30天内自愿终止聘用行政人员。
9.终止雇用的影响。
9.1辞职、死亡或残疾终止,或因故终止。*在高管因辞职、死亡或残疾终止或因原因终止而终止雇佣时,高管或高管的受益人或遗产都不会收到遣散费或任何其他遣散费补偿或福利,也不会根据本协议对公司、其附属公司或其子公司享有任何进一步的权利或索赔,但以下情况除外:
(A)根据公司标准薪资政策,按比例计算的高管当时的当前基本工资中应计但未支付的部分;
(B)根据高管当时参与任何薪酬或福利计划、方案或安排直至终止之日应支付给高管的所有薪酬和福利;和
(C)报销本公司标准费用报销政策中规定的高管迄今未获报销的任何费用。
9.2无因或有好的理由而终止(控制变更除外)。*在本协议项下根据无故终止或正当理由终止高管的雇佣时(与控制权变更(定义见下文)有关的除外),高管及其受益人或遗产将不再根据本协议对公司、其附属公司或其子公司享有任何进一步的权利或索赔,但以下情况除外:
(A)相当于本合同第9.1条规定的解雇费;及
(B)如果高管签署了以公司为受益人的全面放行,基本上以本合同附件B的形式(“放行”),并符合第9.2(C)条(放行生效且不再可由执行撤销的日期称为“放行日期”),则公司应向高管支付以下款项
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遣散费福利(该等福利称为“遣散费福利”):(I)自发放日期(该适用期间称为“遣散期”)起计的十八(18)个月内,延续当时主管人员当时的基本薪金,减去适用的扣缴及扣减(“遣散费”),从公司第一个定期发放薪资日(即“遣散费开始日”)开始,以等额分期付款方式支付,自发放日起计至少六十(60)天(“遣散费起薪日”)起计,并按以下方式支付:(I)自发放日起计(“遣散期”)起计的十八(18)个月期间,扣除扣缴及扣除额(“遣散费”),自发放日起计至少六十(60)天。然而,在离职薪酬开始日期,公司将一次性支付本公司在离职后的第一个正常薪资日(定义见下文)至离职薪酬开始日期之前本应支付给高管的离职薪酬总额,其余部分按照上述适用的时间表支付;(B)在离职后的第一个正常薪资日(定义见下文)至离职薪酬开始日期期间,公司将一次性支付给高管的遣散费总额为本公司应支付给高管的总金额;在此之后,公司将按照上述适用的明细表支付余额;在此之后,本公司将一次性支付给高管的遣散费总额。(Ii)如果高管在定期向高级管理人员支付奖金之日之前仍在受雇,则一笔相当于未付奖金的一次性付款,在高管根据本第9.2条被解雇或辞职之前的日历年度内,根据第2.3条本应赚取的;(Iii)支付高管团体健康保险的保费,包括高管的合格受抚养人的保险,在高管无故终止或因正当理由终止后最长十八(18)个月内(与控制权变更(定义如下)相关的期限除外)(该期限受本第9.2(B)条的限制,称为“眼镜蛇支付期”);然而,前提是,(A)本公司只应就高管及其合资格家属在紧接终止前无故或基于充分理由而投保的保险,为高管及高管的合资格受抚养人支付保费;(B)一旦高管有资格参加由高管的新雇主提供的可比团体健康保险,或当高管在眼镜蛇支付期内不再有资格参加眼镜蛇保险时,本公司支付该等保费的义务即告终止;及(C)本公司的支付该等保费的义务,须视乎高管及时选择持续的集团健康而定;及(C)本公司是否有义务支付该等保费,须视乎高管是否及时选择持续的集团健康而定;及(C)本公司是否有义务支付该等保费,须视乎高管及时选择持续的集团健康而定任何未归属的股票期权和/或其他股权证券的归属应在执行无故终止或有正当理由终止(与控制权变更(定义见下文)有关的除外)后终止的日期停止。*尽管如上所述,如果公司在任何时候自行决定支付眼镜蛇保费将导致违反守则第105(H)(2)节的非歧视规则或任何类似效果的法规或法规(包括但不限于经2010年医疗保健和教育和解法案修订的2010年患者保护和平价医疗法案),则公司将在每月的第一天向高管支付眼镜蛇保费,而不是提供眼镜蛇保费。受制于适用的预扣税金和扣除额(该金额,即“特别遣散费”)。
(C)要根据第9.2(B)条领取离职福利,行政人员的离职或辞职必须构成“离职”(根据库务规例第1.409A-1(H)节的定义)(“离职”),而且行政人员必须在行政人员离职或辞职后60天内签立并允许离职生效。(C)根据第9.2(B)条,行政人员的离职或辞职必须构成“离职”(定义见库务法规第1.409A-1(H)节)(“离职”)。*高管根据第9.2(B)条获得离职福利的能力进一步取决于高管:返还公司所有财产;遵守本协议和员工所有权项下的离职后义务
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信息协议,并遵守该新闻稿,包括但不限于其中包含的任何非贬损和保密条款。*根据第9.2(B)节向高管提供的离职金福利代替而非附加于高管根据任何公司遣散费计划、政策或计划有权获得的任何福利。
(D)无故终止或有充分理由终止对高管造成的损害(如果有的话)将难以确定;因此,根据上文第9.2(B)节,高管有资格获得的若干福利被双方同意为违约金,作为全额赔偿,而不是惩罚。
9.3控制分红福利的变化。
(A)如果本公司(或任何尚存或收购的公司)无故终止对高管的聘用,或高管在控制权变更生效日期(“控制权变更终止”)生效之日起12个月内因与终止有关的正当理由而辞职,并在遵守上述第9.2(C)条的情况下,高管有资格获得以下控制离职福利的变更,而不是上文第9.2节规定的离职福利:(I)一次过现金支付,金额相当于当时有效的高管十八(18)个月的年度基本工资,减去适用的扣缴和扣除额,在变更控制终止后的第60天支付;(I)一次过现金支付,金额相当于当时有效的高管年度基本工资,减去适用的扣缴和扣除额,在变更控制终止后的第60天支付;(Ii)相当于行政人员当时在第60年度支付的当前年度目标奖金的1.5倍(1.5倍)的数额(I)本公司(或任何尚存或收购的公司)应在控制权变更终止后的十八(18)个月内支付高管团体健康保险眼镜蛇续保的保费,包括高管的合格家属的保费(该期间受本第9.3(A)条的限制,称为“CIC眼镜蛇支付期”);(Iii)公司(或任何尚存或收购的公司)应在控制权变更终止后的十八(18)个月内支付高管团体健康保险眼镜蛇续保的保费,包括高管合格家属的保费;然而,前提是,(A)本公司(或任何尚存或收购的公司)应仅为高管及高管的合格家属在紧接控制权变更终止之前参加的保险支付保费;及(B)本公司(或任何尚存或收购的公司)在高管有资格获得由高管的新雇主提供的可比团体健康保险后,或在高管在CIC COBRA付款期内不再有资格参加眼镜蛇保险时,应立即停止支付该等保费;(B)本公司(或任何尚存或收购的公司)应立即停止支付高管及高管的合格家属的保费;(C)本公司(或任何尚存的或收购的公司)应立即停止支付高管及高管的合格家属在紧接控制权变更终止之前参加的保险的保费;及(C)本公司是否有义务支付该等保费,须视乎行政人员根据“眼镜蛇法案”是否及时选择继续承保团体健康保险而定。行政人员同意,本公司(或任何尚存或收购的公司)支付的健康保险费将在规定的期限内履行本公司在COBRA项下的义务。*在后续雇主的健康保险计划承保高管保险的生效日期后,将不支付保险费。*在根据联邦COBRA法律有权获得保险的剩余时间内,如果有,高管有权自费维持该保险。*尽管如上所述,如果公司在任何时候自行决定,眼镜蛇保费的支付将导致违反守则第105(H)(2)节的非歧视规则或任何类似效果的法规或法规(包括但不限于经2010年健康法案修订的2010年患者保护和平价医疗法案
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根据“儿童护理和教育协调法案”(CIC COBRA CORMENTAY AND EACLICATION Act),公司将在CIC眼镜蛇支付期剩余时间的每个月的第一天向高管支付特别遣散费,而不是提供眼镜蛇保费。
(B)要获得第9.3(A)节中的付款,高管的离职或辞职必须构成离职(根据财务法规第1.409A-1(H)节的定义),并且高管必须在高管离职或辞职后60天内签约并允许离职生效。*高管根据第9.3(A)节获得福利的能力进一步取决于高管:返还所有公司财产;遵守高管在本协议和员工专有信息协议下的离职后义务,以及遵守新闻稿,包括但不限于其中包含的任何非贬损和保密条款。
(C)此外,即使高管的奖励协议中有任何相反的规定,一旦控制权发生变化,终止高管将获得所有当时未归属的公司普通股的加速归属,但须遵守已发行的股票期权、限制性股票单位和高管当时可能拥有的任何其他股权激励奖励(如果有);但是,前提是受执行人未行使股票期权约束的未归属股份只有在执行人在本公司规定的时间框架内执行释放的情况下才能加速,且执行人的股票期权在执行本第9.3(C)条所需的必要范围内,在执行执行人控制权变更终止之日后仍应保持未行使状态,但须根据授予该等股票期权的股权计划的条款和最初的最长授予期限提前终止(不考虑执行人的终止)。
(D)本协议中使用的“控制权变更”被定义为首先发生以下情况:(A)在一次交易或一系列相关交易中出售、租赁、交换或以其他方式转让公司的全部或几乎所有资产(将公司的资产转让给持有多数股权的附属公司除外);(B)本公司并非尚存法团的合并或合并(除非紧接该项交易前本公司尚未发行的有表决权股票的持有人在紧接该项交易后拥有相当于该法团或在该项交易中幸存的其他实体至少百分之五十(50%)投票权的证券);(C)反向合并,其中本公司是尚存的法团,但紧接合并前已发行的本公司普通股股份凭借合并而转换为其他财产,不论是证券、现金或其他形式(除非紧接该项交易前本公司已发行有表决权股票的持有人在紧接该项交易后拥有至少占本公司投票权百分之五十(50%)的证券);或。(D)任何交易或一系列相关交易,而在该等交易或系列交易中,本公司的投票权超过本公司投票权的百分之五十(50%)。尽管如上所述,如果公司确定本协议项下与控制权变更相关的任何付款或利益构成第409a条下只能在符合条件的交易中支付的递延补偿(即,它们不是409a项下的“豁免”),则前述控制权变更的定义仅适用于该交易也符合财政部条例第1.409A-3(A)(5)条所使用的定义的范围,也就是说,根据第409A条,这些款项或利益只能在符合条件的交易中支付(即,它们不是409A-3(A)(5)条规定的“豁免”)。, 如财政部条例第1.409A-3(I)(5)节所定义。
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9.4降落伞税。
(A)倘行政人员将从本公司收取任何款项或利益,或与控制权变更或其他类似交易有关的任何款项或利益(“付款”)将(I)构成守则第280G条所指的“降落伞付款”,及(Ii)若非因此句,则须缴付守则第499条所征收的消费税(“消费税”),则该等款项将相等于减少的金额。*“减少额”将是:(X)支付的最大部分,该部分支付不需要缴纳消费税;或(Y)在考虑所有适用的联邦、州和地方就业税、所得税和消费税(均以适用的最高边际税率计算)后,支付的最大部分,最多并包括总金额((X)或(Y)),导致高管获得更大的经济利益,尽管全部或某些部分是按最高适用边际税率计算的,但(Y)在考虑到所有适用的联邦、州和地方就业税、所得税和消费税(均按最高适用边际税率计算)后,高管将获得更大的经济利益,无论是(X)还是(Y),以金额(X)或(Y)为准*如果减少的金额将产生更大的税后优惠,支付的减少将按以下顺序发生:(A)减少现金支付;(B)取消股票期权以外的股权奖励的加速归属;(C)取消股票期权的加速归属;以及(D)减少支付给高管的其他福利。*在任何此类支付和福利类别(即(A)、(B)、(C)或(D))内,将首先对第409a条所指的非“递延补偿”的金额进行削减,然后对符合第409a条的“递延补偿”的金额进行扣减。*如果从高管股权奖励中加快补偿的速度要降低,这种加速归属将被取消,但须符合前一句话,顺序与授予日期相反。
(B)于守则第280G(B)(2)(A)(I)条所述事项生效日期前一天,本公司聘请作一般审计用途的注册会计师事务所将进行上述计算。如果本公司聘请的注册会计师事务所担任收购方的会计师或审计师,或因其他原因不能或不愿意进行计算,本公司将指定一家在这些计算方面具有专业知识的全国认可的事务所来做出本协议规定的决定。*本公司将承担本协议规定由该独立注册会计师事务所作出的决定的所有费用。*受聘作出本协议项下决定的公司将在触发高管支付权之日起30个历日内(如果公司或高管当时提出要求)或公司或高管合理要求的其他时间内,向公司和高管提供其计算结果以及详细的证明文件。*独立注册会计师事务所根据本协议作出的任何善意决定将是最终的、对本公司和高管具有约束力和决定性的决定。
9.5通知;终止生效日期。
(A)根据本协定终止行政人员的雇用应于下列日期中最早的日期生效:
(I)紧接在公司向高管发出通知,说明高管因原因或无故终止后,除非根据第6(C)条的规定,在通知后15天内仍未治愈,或者除非公司指定了较晚的日期,在这种情况下,终止应自该较晚的日期起生效;
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(Ii)紧接行政人员去世后;
(Iii)紧接公司向行政人员发出行政人员因行政人员无行为能力而终止的通知后,除非公司指明较后的日期,在该情况下,终止须自该较后日期起生效,提供该行政人员在该日期之前没有全职履行行政人员的职责;
(Iv)行政人员向本公司发出有关行政人员辞职的书面通知后10天;提供本公司可以在通知日期和辞职日期之间的任何时间设定终止日期,在这种情况下,高管的辞职应自该另一日期起生效。行政人员将通过任何规定的通知期获得补偿;或
(V)上文第8.2节规定的有充分理由终止合同的日期。
(B)如果根据第(A)(I)、(Iii)和(Iv)款发出的终止通知是应另一方的要求口头发出的,则发出通知的一方必须在提出请求后5个工作日内按照下面第10.1节的要求提供书面确认。
9.6终止雇佣后与公司合作。行政人员因任何原因终止聘用后,行政人员应在所有与结束行政人员待决工作有关的事宜上与公司全面合作,包括但不限于公司参与的任何诉讼,以及将任何此类待决工作有序移交给公司指定的其他员工。*公司将支付(或报销)高管因履行本第9.6条规定的义务而发生的合理费用(包括差旅费用)。*就守则第409a节而言,此类付款或报销应不迟于发生费用的日历年的下一个日历年的12月31日发生。
9.7第409A条的适用范围。本协议项下的所有福利和付款应最大限度地满足财政部条例1.409A-1(B)(4)和1.409A-1(B)(9)规定的规范第409a条的适用豁免,本协议将被最大限度地解释为与这些规定一致。*如果不是如此豁免,本协议(以及本协议下的任何定义)将以符合第409a条的方式解释,并通过引用并入所有必需的定义和付款条款。-为规范第409A条的目的(包括但不限于财务条例第1.409A-2(B)(2)(Iii)条的目的),高管根据本协议收到任何分期付款(无论是遣散费、报销或其他)的权利将被视为收到一系列单独付款的权利,因此,本协议项下的每笔分期付款在任何时候都将被视为单独的付款。尽管本协议中有任何相反的规定,如果高管离职时,根据守则第409A(A)(2)(B)(I)节的规定,公司将高管视为“指定员工”,并且如果本协议规定的离职付款和/或根据与公司的任何其他协议支付的任何款项被视为“递延补偿”,则如果延迟开始任何
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为避免守则第409a(A)(2)(B)(I)条规定的违禁分配和第409a条规定的相关不利税收,需要支付部分此类款项,离职时的付款时间将延迟如下:在(I)高管离职生效日期后六个月零一天和(Ii)高管去世日期(该较早日期,“延迟的首次付款日期”)中较早发生的日期,本公司将(A)向高管支付一笔相当于离职时的付款总额的款项,否则,如果没有根据本段延迟开始付款,高管本应在延迟的初始付款日期之前收到的付款总额,以及(B)根据上述适用的付款时间表开始支付付款余额。*任何如此递延的金额都不会有利息到期。*如果根据本协议支付给高管的任何遣散费或福利不受规范第409a条的适用范围的限制,则如果高管可以考虑和签署豁免的期限跨越两个日历年,则遣散费将在较晚的日历年才支付或开始支付。
10.一般条文。
10.1节点。本协议规定的任何书面通知应被视为有效发出:(A)当面送达被通知方,(B)在收件人的正常营业时间内通过电子邮件或确认传真发送,如果不是,则在下一个工作日,(C)通过挂号信或挂号信发送后5天,要求返回收据,预付邮资,或(D)向国家认可的隔夜快递寄存后1天,指定次日递送,并提供书面收据验证。*所有通讯应寄往本公司(“董事会主席”)的主要办公地点及本公司薪水册上所列的行政人员地址,或本公司或行政人员指定的其他地址,并于10天前以书面通知对方。
10.2可控性。*只要有可能,本协议的每一条款将被解释为在适用法律下具有效力和效力,但如果本协议的任何条款在任何司法管辖区的任何适用法律或规则下被认定在任何方面无效、非法或不可执行,则该无效、非法或不可执行不会影响任何其他条款或任何其他司法管辖区,但本协议将在该司法管辖区进行改革、解释和执行,就好像该无效、非法或不可执行的条款从未包含在本协议中一样。
10.3生存。根据本协议的条款,本协议的条款必须在本协议终止后继续存在,才能实现双方的意图,在任何此类终止后,无论是通过终止期限、终止高管的聘用或其他方式,本协议的条款都将在适当的情况下继续存在一段时间。
10.4Waiver。*如果任何一方应放弃对本协议任何条款的违反,则高管或公司不应因此而被视为放弃了之前或之后对本协议或本协议任何其他条款的任何违反。
10.5完成协议。本协议(以及本协议中提及的展品和协议)构成高管与公司之间的完整协议,包括
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关于本合同的主题。本协议是双方就此主题达成协议的完整、最终和排他性体现,并取代之前的任何口头讨论或书面沟通和协议。本协议的签订不依赖于本协议中明确包含的承诺或陈述以外的任何承诺或陈述,除非由执行人员和本公司的一名授权人员以书面形式签署,否则不能修改或修改本协议。*双方将签订单独的员工专有信息协议,并已经或可能签订与股票奖励相关的单独协议。这些单独的协议管辖双方之间关系的其他方面,具有或可能具有在本协议项下终止高管聘用的条款,可由双方修改或取代,而不考虑本协议的执行条款,并可根据其条款强制执行。
10.6进一步保证。执行人员同意签署、确认、盖章和交付公司可能合理要求的进一步保证、文件、申请、协议和文书,并采取进一步行动,以实现本协议的目的。
10.7个对口单位。本协议可以单独签署,任何一份都不需要包含多于一方的签名,但所有这些签名加在一起将构成同一份协议。
10.8个标题。本协议各节标题的插入仅为方便起见,不应视为本协议的一部分,也不影响其含义。
10.9Successors和Assigners。本协议旨在对高管和公司及其各自的继承人、受让人、继承人、遗嘱执行人和管理人的利益具有约束力并可由其强制执行,但高管不得转让本协议项下的任何高管职责,也不得在未经公司书面同意的情况下转让本协议项下的任何高管权利,不得无理扣留。
10.10法律的选择。*所有关于本协议的解释、有效性和解释的问题将由马里兰州的法律管辖,而不影响法律选择原则。行政人员和公司特此明确同意位于马里兰州的州和联邦法院对因本协议引起或与本协议相关的任何索赔或诉讼拥有个人管辖权和地点。
[签名页如下]
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双方已于上述日期签署本高管聘任协议,特此为证。
GlycoMimtics,Inc. |
| 执行人员 |
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| | |
/s/蒂莫西·皮尔逊 | | /s/哈鲁特·塞梅尔金 |
(签名) | | (签名) |
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作者:蒂莫西·皮尔逊 | | 作者:哈鲁特·塞梅尔金 |
职务:董事会主席 | | |
执行雇佣协议的签字页
附件A
员工专有信息协议
(请参阅以下几页)
高管聘用协议附件A
附件B
发布协议
(请参阅以下几页)
高管聘用协议附件B
发布协议
本发布协议(下称“发布”)由GlycoMimtics,Inc.(“本公司”)和Harout Smerkin(“您”)共同签署。阁下与本公司于2021年8月3日订立高管聘用协议(“聘用协议”)。您和本公司在此进一步达成如下协议:
1.本新闻稿的空白副本作为证据B附在雇佣协议上。
2.遣散费。*如果根据雇佣协议第9条的规定,公司因无故终止、正当理由终止或控制权变更终止(如雇佣协议第9条所定义)而终止您的雇佣关系,则作为您签署、退还和不撤销本新闻稿的代价,在发布日期(如下第3节所定义)之后,公司将向您提供以下遣散费福利:[描述的福利和付款时间表].
3.由你放手。*作为本新闻稿项下的付款和其他对价的交换,除本新闻稿另有规定外,您特此全面、彻底地免除、宣告无罪并永远解除本公司、其母公司和子公司、其高级管理人员、董事、经理、合伙人、代理人、雇员、雇员、律师、股东、继任者、受让人和附属公司(以下简称“受让人”)的任何和所有索赔、债务、要求、诉讼因由、费用、费用、律师费、损害赔偿和损害赔偿。在本新闻稿执行日期之前(包括该日期)的任何时间,怀疑和不怀疑、披露和未披露的任何协议、事件、行为或行为,或以任何方式与之相关的任何索赔和要求,包括但不限于:*因您受雇于本公司或终止雇佣而直接或间接产生或以任何方式与之相关的所有此类索赔和要求;与工资、奖金、佣金、股票、股票期权或公司的任何其他所有权权益、假期工资、附带福利、费用报销、遣散费或任何其他形式的赔偿有关的索赔或要求;根据任何联邦、州或地方法律、法规或诉因提出的索赔;侵权法;或合同法(单独称为“索赔”和统称为“索赔”)。*您在本新闻稿中发布和放弃的索赔包括但不限于本公司、其母公司和子公司及其各自的高级管理人员、董事、代理人、受雇人、员工、律师、股东、继承人、受让人或关联公司的任何和所有索赔:
·违反其人事政策、手册、雇佣合同或诚信、公平交易契约;
·基于年龄、种族、肤色、性别(包括性骚扰)、民族血统、血统、残疾、宗教、性取向、婚姻状况、父母地位、收入来源、福利权利、任何工会活动或其他受保护类别的歧视,违反了任何地方、州或联邦法律、宪法、条例或法规,包括但不限于:修订的《就业年龄歧视法》(以下简称ADEA);修订的《1964年民权法》第七章;1981年美国法典第42编,
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马里兰州马里兰州公平就业实践法《州政府法典》,第20章;《工人调整再培训和通知法》;《同工同酬法》;《美国残疾人法》;《家庭医疗休假法》;《职业安全和健康法》;《移民改革和控制法》;《1994年统一服务就业和再就业权利法》,经修订;《雇员退休收入保障法》第510条;以及《国家劳动关系法》;
·违反任何法规、公共政策或普通法(包括但不限于报复性解雇的索赔;疏忽雇用、保留或监督;诽谤;故意或疏忽造成精神痛苦和/或精神痛苦;故意干扰合同;疏忽;有害依赖;与您或您的任何家庭成员失去财团和/或承诺禁止反言)。
尽管如上所述,您并未放弃任何赔偿权利,或作为被保险人根据任何合同或董事和高级管理人员责任保险获得保险的权利,您可能对您在公司受雇过程和范围内或作为公司董事会成员和/或高级管理人员的职责过程和范围内的行为所产生的任何责任承担任何责任。本新闻稿还排除了法律不能放弃的任何索赔,包括但不限于您根据适用的工人赔偿法可能拥有的任何权利,以及您提交或参与任何联邦、州或地方政府机构的调查程序的权利(如果适用)。本新闻稿中的任何内容均不得阻止您向平等就业机会委员会、美国劳工部、国家劳动关系委员会、职业安全与健康管理局、美国证券交易委员会或任何其他联邦政府机构、或类似的州或地方机构(“政府机构”)提起、合作或参与任何诉讼或调查,或根据“国家劳动关系法”第7节行使任何权利。如果您进一步了解本新闻稿并不限制您自愿与任何政府机构沟通或以其他方式参与任何政府机构可能进行的任何调查或程序的能力,包括提供文件或其他信息,而无需通知公司。*虽然本新闻稿并不限制您因向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提供的信息而获得奖励的权利,但您理解并同意,在法律允许的最大范围内,您将以其他方式放弃, 基于您已释放的任何索赔和您通过签署本新闻稿放弃的任何权利,您可能对个人救济拥有的任何和所有权利。*如果任何索赔在法律允许的范围内不受豁免,您放弃作为集体或集体诉讼代表的任何权利或能力,或以其他方式参与基于此类索赔的任何推定或认证的集体、集体或多方诉讼或诉讼(公司任何一方都是其中一方)。*本新闻稿并不废除您在任何公司福利计划或与公司股权所有权相关的任何计划或协议下的现有权利;但是,它放弃、免除并永久解除截至您根据任何此类计划或协议执行本新闻稿之日存在的索赔。
然而,如果任何政府机构或实体(如平等就业机会委员会或司法部)代表您提出任何索赔,您将放弃获得任何金钱赔偿的权利。您承认您在知情的情况下自愿放弃并解除您根据修订后的美国反兴奋剂机构可能拥有的任何权利。*您也承认:(I)在本新闻稿中,为换取放弃和释放而向您提供的对价是对以下任何有价值的东西的补充
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(Ii)您已领取所有工作时间的工资,并已获得您有资格获得的所有休假、缺勤和休假福利和保护,并且没有遭受任何您尚未提出索赔的工伤事故的赔偿。(Ii)您已获得所有工作时间的报酬,并已获得您有资格获得的所有休假、缺勤和休假福利和保障,并且没有遭受任何您尚未提出索赔的工伤。您还承认,您已通过此书面通知您:(A)您的放弃和免除不适用于本新闻稿执行日期之后可能产生的任何权利或索赔;(B)您在此被告知,您有权在执行本新闻稿之前咨询律师;(C)您有二十一(21)天的时间。[在团体发布的情况下,21天变为45天]考虑本新闻稿(尽管您可以选择提前自愿签署本新闻稿);(D)您在签立本新闻稿后有七(7)天的时间来撤销该新闻稿;以及(E)本新闻稿在未行使的撤销期限到期之前不会生效,该日期应是贵公司签署本新闻稿后的第八天,前提是贵公司在该日期或之前也签署了该新闻稿(“发布日期”)。(D)在您签署本新闻稿之后,您有七(7)天的时间来撤销该新闻稿;以及(E)除非您在该日期(“发布日期”)当天或之前签署了该新闻稿,否则本新闻稿将不会生效。
(四)返还公司财产。*在雇佣终止生效之日起十(10)天内,您同意将您在任何时候拥有的所有公司文件(及其所有副本)和当时存在的其他公司财产归还给公司,包括但不限于公司文件、笔记、图纸、记录、业务计划和预测、财务信息、规格、计算机记录的信息、有形财产(包括但不限于计算机)、信用卡、入境卡、身份证和钥匙;以及任何类型的包含或包含任何收到本新闻稿第(2)段所述的分期付款,明确条件是退还所有该等公司财产。
5.保密性。*本新闻稿的条款将由您严格保密,不会以任何方式公开或披露;然而,前提是,声明:(A)您可以在保密的情况下向您的直系亲属披露本新闻稿;(B)您可以在保密的情况下向您的律师、会计师、审计师、报税人和财务顾问披露本新闻稿;以及(C)您可以在法律规定的范围内披露本新闻稿。尽管如上所述,本新闻稿中的任何内容都不会限制您自愿与平等就业机会委员会、美国劳工部、国家劳动关系委员会、证券交易委员会、其他联邦政府机构或类似的州或地方机构沟通的权利,或在《国家劳动关系法》第7节明确允许的范围内与他人讨论您的雇佣条款和条件的权利。
6.专有信息、发明、竞业禁止和竞业禁止义务。*在受雇期间和受雇后,您承认根据您的员工保密信息、发明、竞业禁止和竞业禁止协议(“员工专有信息协议”),您有持续的义务不使用或披露公司的任何机密或专有信息,并避免某些征集和竞争活动。根据法律的定义,也是“商业秘密”的机密信息可以(A)在以下情况下披露:(A)直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师保密,(Ii)仅出于报告或调查涉嫌违法的目的;或(B)在诉讼或其他诉讼程序中提交的申诉或其他文件(如果该文件是盖章的)中披露的信息。(A)如果是直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师保密的,则可以披露这些信息;或者(B)是在诉讼或其他程序中提交的申诉或其他文件中进行的,如果这些文件是盖章的。此外,在
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如果您因举报涉嫌违法行为而被本公司提起报复诉讼,您可以在以下情况下向您的律师披露该商业秘密并在法庭诉讼中使用该商业秘密信息:(A)提交任何盖有印章的包含该商业秘密的文件;(B)除非根据法院命令,否则不得披露该商业秘密。
7.[注:公司可酌情选择纳入本条款]不是贬低。*您和公司同意不以任何可能损害对方或其业务、商业声誉或个人声誉的方式诋毁对方及其高管、董事、员工、股东和代理人;前提是您和公司都将在法律程序需要时准确和全面地回答任何问题、询问或要求提供信息。*本公司在本节项下的义务仅限于了解本条款的公司代表。尽管如上所述,本新闻稿中的任何内容都不会限制您自愿与平等就业机会委员会、美国劳工部、国家劳动关系委员会、证券交易委员会、其他联邦政府机构或类似的州或地方机构沟通的权利,或在《国家劳动关系法》第7节明确允许的范围内与他人讨论您的雇佣条款和条件的权利。
8.禁止入场。*本新闻稿不构成公司承认任何错误行为或违反任何联邦、州或地方法规或普通法权利,包括与雇佣诉讼有关的任何法律或法规的规定,或任何其他可能或声称违反法律或权利的行为。
9.违反规定。如果您同意,在任何实质性违反本新闻稿的情况下,您将没收根据本新闻稿向您支付或欠您的所有金额。此外,您承认可能无法评估您实质性违反本新闻稿第4、5、6和7段的条款所造成的损害,并进一步同意任何威胁或实际的实质性违反或违反本新闻稿这些段落的行为将对公司构成直接和不可弥补的伤害。因此,您同意任何此类违反本新闻稿的行为都是对本新闻稿的实质性违反,除了您违反本新闻稿时本公司可获得的任何和所有其他损害赔偿和补救措施外,本公司还应有权获得禁制令,以阻止您违反或违反本新闻稿。
10.其他。本新闻稿与您的员工专有信息协议一起,构成您与公司就此主题达成的整个协议的完整、最终和独家体现。本协议签订时不依赖于任何书面或口头承诺或陈述(本文中明确包含的承诺或陈述除外),并取代任何其他此类承诺、保证或陈述。本新闻稿不得修改或修改,除非您和公司正式授权的高级职员共同签署的书面文件。*本新闻稿将约束您和公司的继承人、个人代表、继承人和受让人,并使您和公司及其继承人、继承人和受让人都受益。*如果本新闻稿的任何条款被确定为全部或部分无效或不可执行,本裁决不会影响本新闻稿的任何其他条款,法院将修改相关条款,以使其可强制执行。*本新闻稿将被视为已经订立,并将根据马里兰州的法律解释和执行,这些法律适用于完全在马里兰州境内签订和履行的合同。
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GlycoMimtics,Inc. |
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由以下人员提供: | | | |
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执行人员 | | | |
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哈鲁特·塞梅尔金 | | 日期 |
发布协议的签名页