根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每节课的标题 |
商品代号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
☒ | 加速的文件管理器 | ☐ | ||||
非加速文件管理器 |
☐ | 规模较小的新闻报道公司 | ||||
新兴成长型公司 |
班级 |
截至2021年10月29日未偿还 | |
普通股,无面值 |
页码 |
||||||
警示声明 |
2 |
|||||
第一部分金融信息 |
||||||
第1项。 |
财务报表-未经审计 |
|||||
合并收益表-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月 |
18 |
|||||
合并资产负债表,2021年9月30日、2020年9月30日和2020年12月31日 |
19-20 |
|||||
合并现金流量表-截至2021年和2020年9月30日的9个月 |
21 |
|||||
普通股权益变动合并报表--截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月 |
22-23 |
|||||
合并财务报表附注 |
24-51 |
|||||
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析(MD&A) |
3-17 |
||||
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
52 |
||||
第四项。 |
管制和程序 |
52 |
||||
第二部分:其他信息 |
||||||
第1项。 |
法律程序 |
52 |
||||
第1A项。 |
风险因素 |
52 |
||||
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
52 |
||||
第三项。 |
高级证券违约 |
不适用 |
||||
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
不适用 |
||||
第五项。 |
其他信息 |
53 |
||||
第6项 |
陈列品 |
53-54 |
||||
签名 |
55 |
• | 新型冠状病毒 (新冠肺炎) 大流行可能会对Unitil的业务、财务状况、运营结果和现金流产生不利影响,包括扰乱公司员工和承包商向公司提供持续服务的能力,减少客户对电力或天然气的需求,或减少电力或天然气供应; |
• | 不可预见或不断变化的情况,可能对全公司温室气体直接排放的减少产生不利影响; |
• | 公司的监管和立法环境(包括与气候变化、温室气体排放和其他环境事项有关的法律法规)可能会影响公司能够收取的费率、公司的授权回报率、公司在费率中收回成本的能力、公司的财务状况、运营和现金流结果以及公司受监管活动的范围; |
• | 天然气、电力商品和输电运输能力的供求和价格波动,以及公司按费率收回能源供应成本的能力; |
• | 客户的首选能源; |
• | 强风暴和公司收回风暴成本的能力; |
• | 资本市场估值下降,这可能需要该公司作出大量现金捐助以支付其养老金义务,以及该公司在其费率中收回养老金义务成本的能力; |
• | 一般经济状况,可能对(I)本公司客户,从而对本公司分销服务的需求产生不利影响,(Ii)信贷和流动性资源的可用性,以及(Iii)本公司的某些交易对手义务(包括其保险人和贷款人的义务); |
• | 公司以可接受的条件获得债务或股权融资的能力; |
• | 提高利率,这可能会增加公司的利息支出; |
• | 公司及其子公司债务条款中包含的限制性条款,这些条款限制了公司某些方面的业务运营; |
• | 天气变化,这可能会减少对公司分销服务的需求; |
• | 长期的全球气候变化,这可能会对客户需求造成不利影响,或导致可能扰乱公司电力和天然气分销服务的极端天气事件; |
• | 网络攻击、恐怖主义行为、战争行为、恶劣天气、太阳事件、电磁事件、自然灾害、信息技术资产的年限和状况、人为错误或其他原因可能扰乱公司的运营并导致公司发生意想不到的损失和费用; |
• | 将服务外包给第三方可能使我们面临不符合标准的服务交付质量或不符合标准的交付内容,这可能会导致错过最后期限或其他及时性问题, 不遵守规定 (包括适用的法律要求和行业标准)或声誉损害,这可能对我们的运营结果产生负面影响; |
• | 与公司的电力和燃气分销活动相关的众多危险和经营风险,可能导致事故和其他经营风险和成本; |
• | 灾难性事件; |
• | 公司留住现有客户和吸引新客户的能力;以及 |
• | 竞争加剧。 |
i) | Unitil Energy Systems,Inc.(Unitil Energy),在包括首府康科德在内的新罕布夏州东南沿海和州首府地区提供电力服务; |
Ii) | Fitchburg燃气和电灯公司(Fitchburg),在马萨诸塞州中北部的大Fitchburg地区提供电力和燃气服务;以及 |
(三) | 北方公用事业公司(Northern Utilities),在新罕布夏州东南部和缅因州南部和中部的部分地区提供天然气服务,包括新英格兰北部最大的城市波特兰市。 |
截至2021年9月30日的三个月(数百万美元) |
||||||||||||||||
燃气 |
电式 |
非- 受管制 以及其他 |
总计 |
|||||||||||||
营业总收入 |
$ | 32.6 | $ | 65.5 | $ | — | $ | 98.1 | ||||||||
减去:销售成本 |
(13.2 | ) | (40.1 | ) | — | (53.3 | ) | |||||||||
减去:折旧和摊销 |
(8.1 | ) | (6.5 | ) | (0.2 | ) | (14.8 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
GAAP毛利率 |
11.3 | 18.9 | (0.2 | ) | 30.0 | |||||||||||
折旧及摊销 |
8.1 | 6.5 | 0.2 | 14.8 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
调整后的毛利率 |
$ | 19.4 | $ | 25.4 | $ | — | $ | 44.8 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的三个月(数百万美元) |
||||||||||||||||
燃气 |
电式 |
非- 受管制 以及其他 |
总计 |
|||||||||||||
营业总收入 |
$ | 27.5 | $ | 59.9 | $ | — | $ | 87.4 | ||||||||
减去:销售成本 |
(9.5 | ) | (35.4 | ) | — | (44.9 | ) | |||||||||
减去:折旧和摊销 |
(7.5 | ) | (6.0 | ) | (0.2 | ) | (13.7 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
GAAP毛利率 |
10.5 | 18.5 | (0.2 | ) | 28.8 | |||||||||||
折旧及摊销 |
7.5 | 6.0 | 0.2 | 13.7 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
调整后的毛利率 |
$ | 18.0 | $ | 24.5 | $ | — | $ | 42.5 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2021年9月30日的9个月(数百万美元) |
||||||||||||||||
燃气 |
电式 |
非- 受管制 以及其他 |
总计 |
|||||||||||||
营业总收入 |
$ | 151.3 | $ | 182.2 | $ | — | $ | 333.5 | ||||||||
减去:销售成本 |
(59.1 | ) | (108.8 | ) | — | (167.9 | ) | |||||||||
减去:折旧和摊销 |
(24.5 | ) | (19.4 | ) | (0.6 | ) | (44.5 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
GAAP毛利率 |
67.7 | 54.0 | (0.6 | ) | 121.1 | |||||||||||
折旧及摊销 |
24.5 | 19.4 | 0.6 | 44.5 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
调整后的毛利率 |
$ | 92.2 | $ | 73.4 | $ | — | $ | 165.6 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月30日的9个月(数百万美元) |
||||||||||||||||
燃气 |
电式 |
非- 受管制 以及其他 |
总计 |
|||||||||||||
营业总收入 |
$ | 131.4 | $ | 170.3 | $ | — | $ | 301.7 | ||||||||
减去:销售成本 |
(48.1 | ) | (100.3 | ) | — | (148.4 | ) | |||||||||
减去:折旧和摊销 |
(22.3 | ) | (17.8 | ) | (0.6 | ) | (40.7 | ) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
GAAP毛利率 |
61.0 | 52.2 | (0.6 | ) | 112.6 | |||||||||||
折旧及摊销 |
22.3 | 17.8 | 0.6 | 40.7 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
调整后的毛利率 |
$ | 83.3 | $ | 70.0 | $ | — | $ | 153.3 | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
保暖产品销售额(百万美元) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三个月, | 截至9月30日的9个月, | |||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 变化 | %的更改 | 2021 |
2020 | 变化 | %的更改 | |||||||||||||||||||||||||
住宅 |
2.6 |
2.7 | (0.1 | ) | (3.7 | %) | 34.3 |
34.2 | 0.1 | 0.3 | % | |||||||||||||||||||||
商业/工业 |
24.7 |
23.3 | 1.4 | 6.0 | % | 132.7 |
125.9 | 6.8 | 5.4 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
总计 |
27.3 |
26.0 | 1.3 | 5.0 | % | 167.0 |
160.1 | 6.9 | 4.3 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
天然气运营收入和天然气调整后毛利率(百万美元) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三个月, | 截至9月30日的9个月, | |||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 零钱美元 | %的更改 | 2021 |
2020 | 零钱美元 | %的更改 | |||||||||||||||||||||||||
天然气运营收入: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
住宅 |
$ |
12.0 |
$ | 10.2 | $ | 1.8 | 17.6 | % | $ |
61.4 |
$ | 54.3 | $ | 7.1 | 13.1 | % | ||||||||||||||||
商业/工业 |
20.6 |
17.3 | 3.3 | 19.1 | % | 89.9 |
77.1 | 12.8 | 16.6 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
天然气运营总收入 |
$ |
32.6 |
$ | 27.5 | $ | 5.1 | 18.5 | % | $ |
151.3 |
$ | 131.4 | $ | 19.9 | 15.1 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
燃气销售成本 |
$ |
13.2 |
$ | 9.5 | $ | 3.7 | 38.9 | % | $ |
59.1 |
$ | 48.1 | $ | 11.0 | 22.9 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
煤气调整后的毛利率 |
$ |
19.4 |
$ | 18.0 | $ | 1.4 | 7.8 | % | $ |
92.2 |
$ | 83.3 | $ | 8.9 | 10.7 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
千瓦时销售额(百万) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三个月, | 截至9月30日的9个月, | |||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 变化 | %的更改 | 2021 |
2020 | 变化 | %的更改 | |||||||||||||||||||||||||
住宅 |
199.7 |
207.0 | (7.3 | ) | (3.5 | %) | 541.4 |
539.4 | 2.0 | 0.4 | % | |||||||||||||||||||||
商业/工业 |
258.7 |
250.4 | 8.3 | 3.3 | % | 714.6 |
692.4 | 22.2 | 3.2 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
总计 |
458.4 |
457.4 | 1.0 | 0.2 | % | 1,256.0 |
1,231.8 | 24.2 | 2.0 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
电力运营收入和电力调整后毛利率(百万美元) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三个月, | 截至9月30日的9个月, | |||||||||||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 零钱美元 | %的更改 | 2021 |
2020 | 零钱美元 | %的更改 | |||||||||||||||||||||||||
电力运营收入: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
住宅 |
$ |
37.6 |
$ | 36.1 | $ | 1.5 | 4.2 | % | $ |
105.3 |
$ | 102.3 | $ | 3.0 | 2.9 | % | ||||||||||||||||
商业/工业 |
27.9 |
23.8 | 4.1 | 17.2 | % | 76.9 |
68.0 | 8.9 | 13.1 | % | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
电力运营总收入 |
$ |
65.5 |
$ | 59.9 | $ | 5.6 | 9.3 | % | $ |
182.2 |
$ | 170.3 | $ | 11.9 | 7.0 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
电力销售成本 |
$ |
40.1 |
$ | 35.4 | $ | 4.7 | 13.3 | % | $ |
108.8 |
$ | 100.3 | $ | 8.5 | 8.5 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||
电气调整后的毛利率 |
$ |
25.4 |
$ | 24.5 | $ | 0.9 | 3.7 | % | $ |
73.4 |
$ | 70.0 | $ | 3.4 | 4.9 | % | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利息支出,净额 (百万美元) |
截至三个月 9月30日, |
截至9个月 9月30日, |
||||||||||||||||||||||
2021 |
2020 | 变化 | 2021 |
2020 | 变化 | |||||||||||||||||||
利息支出 |
||||||||||||||||||||||||
长期债务 |
$ |
6.5 |
$ | 6.0 | $ | 0.5 | $ |
19.8 |
$ | 18.1 | $ | 1.7 | ||||||||||||
短期债务 |
0.2 |
0.3 | (0.1 | ) | 0.5 |
1.3 | (0.8 | ) | ||||||||||||||||
监管责任 |
0.1 |
0.1 | — | 0.3 |
0.2 | 0.1 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
利息支出小计 |
6.8 |
6.4 | 0.4 | 20.6 |
19.6 | 1.0 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
利息(收入) |
||||||||||||||||||||||||
监管资产 |
— |
(0.2 | ) | 0.2 | (0.4 |
) |
(0.6 | ) | 0.2 | |||||||||||||||
AFUDC (1) 以及其他 |
(0.3 |
) |
(0.6 | ) | 0.3 | (0.7 |
) |
(1.3 | ) | 0.6 | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
利息(收入)小计 |
(0.3 |
) |
(0.8 | ) | 0.5 | (1.1 |
) |
(1.9 | ) | 0.8 | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
总利息支出(净额) |
$ |
6.5 |
$ | 5.6 | $ | 0.9 | $ |
19.5 |
$ | 17.7 | $ | 1.8 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
AFUDC-施工期间使用的资金补贴。 |
循环信贷安排(百万美元) |
||||||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
限值 |
$ |
120.0 |
$ | 120.0 | $ | 120.0 | ||||||
未偿还的短期借款 |
30.5 |
17.3 | 54.7 | |||||||||
未付信用证 |
— |
0.1 | 0.1 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
可用 |
$ |
89.5 |
$ | 102.6 | $ | 65.2 | ||||||
|
|
|
|
|
|
员工得到保障 |
CBA联赛即将到期 |
|||||||
费奇伯格 |
44 | 05/31/2022 | ||||||
北方公用事业公司NH事业部 |
36 | 06/07/2025 | ||||||
北方公用事业公司ME事业部 |
36 | 03/31/2026 | ||||||
花岗岩状态 |
4 | 03/31/2026 | ||||||
Unitil Energy |
40 | 05/31/2023 | ||||||
统一服务 |
5 | 05/31/2023 |
三个月后结束 9月30日, |
九个月后结束 9月30日, |
|||||||||||||||
2021 |
2020 | 2021 |
2020 | |||||||||||||
营业收入 |
||||||||||||||||
燃气 |
$ |
$ | $ |
$ | ||||||||||||
电式 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
营业总收入 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
运营费用 |
||||||||||||||||
燃气销售成本 |
||||||||||||||||
电力销售成本 |
||||||||||||||||
运维 |
||||||||||||||||
折旧及摊销 |
||||||||||||||||
所得税以外的其他税种 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
总运营费用 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
营业收入 |
||||||||||||||||
利息支出,净额 |
||||||||||||||||
其他费用(收入),净额 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
所得税前收入(亏损) |
( |
) |
||||||||||||||
所得税拨备(福利) |
( |
) |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
净收入 |
$ |
$ | $ |
$ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
每股普通股净收入(基本和稀释后) |
$ |
$ | $ |
$ | ||||||||||||
加权平均未偿还普通股-(基本和稀释) |
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
资产: |
||||||||||||
流动资产 |
||||||||||||
现金和现金等价物 |
$ |
$ | $ | |||||||||
应收账款净额 |
||||||||||||
应计收入 |
||||||||||||
兑换应收气体 |
||||||||||||
燃气库存 |
||||||||||||
材料和用品 |
||||||||||||
提前还款和其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
流动资产总额 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
公用事业工厂: |
||||||||||||
燃气 |
||||||||||||
电式 |
||||||||||||
普普通通 |
||||||||||||
正在进行的建筑工程 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
公用事业厂 |
||||||||||||
减去:累计折旧 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
网络公用事业厂 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
其他非流动资产: |
||||||||||||
监管资产 |
||||||||||||
经营性租赁使用权资产 |
||||||||||||
其他资产 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
其他非流动资产合计 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总资产 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
负债和资本化: |
||||||||||||
流动负债: |
||||||||||||
应付帐款 |
$ |
$ | $ | |||||||||
短期债务 |
||||||||||||
长期债务,流动部分 |
||||||||||||
监管责任 |
||||||||||||
能源供应义务 |
||||||||||||
应付利息 |
||||||||||||
环境义务 |
||||||||||||
其他流动负债 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
流动负债总额 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非流动负债: |
||||||||||||
退休福利义务 |
||||||||||||
递延所得税,净额 |
||||||||||||
迁移义务的费用 |
||||||||||||
监管责任 |
||||||||||||
环境义务 |
||||||||||||
其他非流动负债 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
非流动负债总额 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
大写: |
||||||||||||
长期债务,减少流动部分 |
||||||||||||
股东权益: |
||||||||||||
普通股权益(授权: |
||||||||||||
留存收益 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
普通股总股本 |
||||||||||||
优先股 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
股东权益总额 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总市值 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
承担和或有事项(附注6和7) |
||||||||||||
总负债和资本化 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
九个月后结束 9月30日, |
||||||||
2021 |
2020 | |||||||
经营活动: |
||||||||
净收入 |
$ |
$ | |
|||||
调整以调整净收入与现金的关系 |
||||||||
由经营活动提供: |
||||||||
折旧及摊销 |
||||||||
递延税金拨备 |
||||||||
营运资金项目的变更: |
||||||||
应收帐款 |
||||||||
应计收入 |
||||||||
兑换应收气体 |
( |
) |
( |
) | ||||
监管责任 |
||||||||
应付帐款 |
( |
) |
( |
) | ||||
营运资金项目的其他变更 |
||||||||
递延监管和其他收费 |
( |
) |
||||||
其他,净额 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
经营活动提供的现金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
投资活动: |
||||||||
物业、厂房和设备的增建 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
(用于)投资活动的现金 |
( |
) |
( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
融资活动: |
||||||||
偿还短期债务净额 |
( |
) |
( |
) | ||||
偿还长期债务 |
( |
) |
( |
) | ||||
发行长期债券 |
— |
|||||||
长期债务发行成本 |
— |
( |
) | |||||
交易所天然气融资净增长 |
||||||||
资本租赁债务减少 |
( |
) |
— | |||||
支付的股息 |
( |
) |
( |
) | ||||
发行普通股所得款项 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
融资活动提供的现金(用于) |
( |
) |
||||||
|
|
|
|
|||||
现金及现金等价物净增加情况 |
||||||||
期初现金及现金等价物 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末现金和现金等价物 |
$ |
$ | ||||||
|
|
|
|
|||||
补充现金流信息: |
||||||||
支付的利息 |
$ |
$ | ||||||
已缴所得税 |
$ |
$ | ||||||
资本租赁费的支付 |
$ |
$ | ||||||
非现金 投资活动: |
||||||||
资本支出计入应付帐款 |
$ |
$ | ||||||
使用权 |
$ |
$ |
普普通通 权益 |
留用 收益 |
总计 |
||||||||||
三 截至2021年9月30日的月份 |
||||||||||||
2021年7月1日的余额 |
$ | $ | |
$ |
||||||||
净收入 |
— |
— |
||||||||||
普通股股息(美元) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
股票补偿计划 |
||||||||||||
发行 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年9月30日的余额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年9月30日的三个月 |
||||||||||||
2020年7月1日余额 |
$ | $ | $ |
|||||||||
净收入 |
||||||||||||
普通股股息(美元) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
股票补偿计划 |
||||||||||||
发行 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2020年9月30日的余额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
普普通通 权益 |
留用 收益 |
总计 | ||||||||||
截至2021年9月30日的9个月 |
||||||||||||
2021年1月1日的余额 |
$ | $ | |
$ |
||||||||
净收入 |
||||||||||||
普通股股息(美元) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
股票补偿计划 |
||||||||||||
发行 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2021年9月30日的余额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年9月30日的9个月 |
||||||||||||
2020年1月1日的余额 |
$ | $ | $ |
|||||||||
净收入 |
||||||||||||
普通股股息(美元) |
( |
) | ( |
) | ||||||||
股票补偿计划 |
||||||||||||
发行 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
2020年9月30日的余额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
截至2021年9月30日的三个月 |
||||||||||||
天然气和电力运营收入(数百万美元): |
燃气 |
电式 |
总计 |
|||||||||
已开票收入和未开票收入: |
||||||||||||
住宅 |
$ | $ | $ | |||||||||
C&I |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已开票收入和未开票收入合计 |
||||||||||||
税率调整机制收入 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃气和电力运营总收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年9月30日的三个月 |
||||||||||||
天然气和电力运营收入(数百万美元): |
燃气 |
电式 |
总计 |
|||||||||
已开票收入和未开票收入: |
||||||||||||
住宅 |
$ | $ | $ | |||||||||
C&I |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已开票收入和未开票收入合计 |
||||||||||||
税率调整机制收入 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃气和电力运营总收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2021年9月30日的9个月 |
||||||||||||
天然气和电力运营收入(数百万美元): |
燃气 |
电式 |
总计 |
|||||||||
已开票收入和未开票收入: |
||||||||||||
住宅 |
$ | $ | $ | |||||||||
C&I |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已开票收入和未开票收入合计 |
||||||||||||
税率调整机制收入 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃气和电力运营总收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
截至2020年9月30日的9个月 |
||||||||||||
天然气和电力运营收入(数百万美元): |
燃气 |
电式 |
总计 |
|||||||||
已开票收入和未开票收入: |
||||||||||||
住宅 |
$ | $ | $ | |||||||||
C&I |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
已开票收入和未开票收入合计 |
||||||||||||
税率调整机制收入 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
燃气和电力运营总收入 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
(百万美元) |
||||||||||||
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
2021 |
2020 |
2020 |
||||||||||
坏账准备 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
应计收入(百万美元) |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||
监管资产-流动资产 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
未开账单的收入 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
应计收入总额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
交换天然气应收账款(百万美元) |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||
北方公用事业公司 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
费奇伯格 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
交换气体应收总额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
天然气库存(百万美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
天然气 |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
丙烷 |
||||||||||||
液化天然气及其他 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
天然气总库存 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
监管资产包括以下内容(百万美元) |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||
退休福利 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
能源供应量及其他费率调整机制 |
||||||||||||
延期风暴收费 |
||||||||||||
环境 |
||||||||||||
所得税 |
||||||||||||
其他延期收费 |
||||||||||||
监管资产总额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
减去:监管资产的当前部分 (1) |
||||||||||||
监管资产-非流动资产 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
(1) |
反映在公司综合资产负债表上如上所述的应计收入中包含的金额。 |
9月30日, |
12月31日, |
|||||||||||
监管责任包括以下内容(百万美元) |
2021 |
2020 |
2020 |
|||||||||
所得税(附注8) |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
费率调整机制 |
||||||||||||
其他 |
||||||||||||
监管负债总额 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
减去:监管负债的当前部分 |
||||||||||||
监管负债--非流动负债 |
$ |
$ |
$ |
|||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
有价证券的公允价值(百万美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
货币市场基金 |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
总有价证券 |
$ |
$ | $ | |||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
有价证券的公允价值(百万美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
股票型基金 |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
货币市场基金 |
||||||||||||
总有价证券 |
$ |
$ | $ | |||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
能源供应义务(百万美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
交换天然气义务 |
$ |
$ | $ | |||||||||
可再生能源组合标准 |
||||||||||||
电力供应合同资产剥离 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总能源供应义务 |
$ |
$ | $ | |
||||||||
|
|
|
|
|
|
申报: 日期 |
日期 已付费用(应付) |
股东权益: 记录日期 |
分红 金额 | |||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ | ||||||
$ |
燃气 |
电式 |
非- 受管制 |
其他 |
总计 |
||||||||||||||||
截至9月1日的三个月。2021年30日(百万美元) |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
已开票收入和未开票收入 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
|||||||||||||
税率调整机制收入 |
— |
— |
||||||||||||||||||
其他营业收入- 不受监管 |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||
营业总收入 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
|||||||||||||
分部利润(亏损) |
( |
) |
— |
( |
) |
|||||||||||||||
资本支出 |
— |
|||||||||||||||||||
截至9月1日的三个月。2020年30日(百万美元) |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
已开票收入和未开票收入 |
$ | $ | $ | — | $ | — | $ | |
||||||||||||
税率调整机制收入 |
( |
) | — | — | ||||||||||||||||
其他营业收入- 不受监管 |
— | — | — | |||||||||||||||||
营业总收入 |
$ | $ | $ | — | $ | — | $ | |
||||||||||||
分部利润(亏损) |
( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||||
资本支出 |
— | |||||||||||||||||||
截至9月1日的9个月。2021年30日(百万美元) |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
已开票收入和未开票收入 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
|||||||||||||
税率调整机制收入 |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
( |
) | ||||||||||||
其他营业收入- 不受监管 |
— |
— |
— |
|||||||||||||||||
营业总收入 |
$ |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
|||||||||||||
分部利润(亏损) |
( |
) |
||||||||||||||||||
资本支出 |
— |
|||||||||||||||||||
细分资产 |
— |
|||||||||||||||||||
截至9月1日的9个月。2020年30日(百万美元) |
||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||
已开票收入和未开票收入 |
$ | $ | $ | — | $ | — | $ | |
||||||||||||
税率调整机制收入 |
( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||
其他营业收入- 不受监管 |
— | — | — | |||||||||||||||||
营业总收入 |
$ | $ | $ | — | $ | — | $ | |
||||||||||||
分部利润 |
— | ( |
) | |||||||||||||||||
资本支出 |
— | |||||||||||||||||||
细分资产 |
— |
(百万美元) |
9月30日, |
12月31日, | ||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
Unitil Corporation: |
||||||||||||
$ |
$ | $ | ||||||||||
Unitil Energy First抵押债券: |
||||||||||||
费奇伯格: |
||||||||||||
— |
||||||||||||
北方公用事业公司: |
||||||||||||
花岗岩州: |
||||||||||||
Unitil Realty Corp.: |
||||||||||||
— | ||||||||||||
长期债务总额 |
||||||||||||
减去:未摊销债务发行成本 |
||||||||||||
长期债务总额,扣除未摊销债务发行成本 |
||||||||||||
减:当前部分 |
||||||||||||
长期债务总额,减去流动部分 |
$ |
$ | $ | |||||||||
(百万美元) |
9月30日, |
12月31日, | ||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
长期债务的估计公允价值 |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
循环信贷安排(百万美元) |
||||||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
2021 |
2020 | 2020 | ||||||||||
限值 |
$ |
$ | $ | |
||||||||
未偿还的短期借款 |
||||||||||||
未付信用证 |
— |
|||||||||||
可用 |
$ |
$ | |
$ | ||||||||
9月30日, |
12月31日, | |||||||||||
租赁义务(百万美元) |
2021 |
2020 | 2020 | |||||||||
经营租赁义务: |
||||||||||||
其他流动负债(流动部分) |
$ |
$ | |
$ | |
|||||||
其他非流动负债(长期部分) |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
经营租赁债务总额 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
资本租赁义务: |
||||||||||||
其他流动负债(流动部分) |
$ |
$ | $ | |||||||||
其他非流动负债(长期部分) |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
资本租赁债务总额 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
租赁债务总额 |
$ |
$ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
租赁费(000美元) 截至二零一一年十二月三十一日止的一年, |
运营中 租契 |
资本 租契 |
||||||
2021年剩余时间 |
$ | $ | ||||||
2022 |
||||||||
2023 |
||||||||
2024 |
||||||||
2025 |
||||||||
2026-2030 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
付款总额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
减去:利息 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
记入合并资产负债表的租赁债务金额 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
限制性股票单位(股权部分) |
单位 | 加权 平均值 库存 价格 |
|||||||
截至2020年12月31日的限制性股票单位 |
$ | |||||||
已批出的限制性股票单位 |
||||||||
赚取的股息等价物 |
$ | |||||||
已结算的限制性股票单位 |
||||||||
|
|
|||||||
截至2021年9月30日的限制性股票单位 |
$ | |
||||||
|
|
环境义务(百万美元) |
||||||||
9月30日, |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
期初余额合计 |
$ |
$ |
||||||
加法 |
||||||||
减少:付款/减免 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末余额合计 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
减:当前部分 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末非流动余额 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
截至9月30日的9个月 |
||||||||
2021 |
2020 |
|||||||
法定联邦所得税税率 |
% |
% | ||||||
以下因素对所得税的影响: |
||||||||
州所得税,净额 |
||||||||
公用事业厂的差异 |
( |
) |
( |
) | ||||
其他,净额 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
有效所得税率 |
% |
% | ||||||
|
|
|
|
用于确定计划成本 |
2021 |
2020 | ||||||
贴现率 |
% |
% | ||||||
补偿增长率 |
% |
% | ||||||
预期长期计划资产收益率 |
% |
% | ||||||
假设明年的医疗费用趋势比率 |
% |
% | ||||||
最终医疗费用趋势率 |
% |
% | ||||||
终极医疗成本趋势率达到的年份 |
养老金计划 |
PBOP计划 |
SERP系统 |
||||||||||||||||||||||
截至9月30日的三个月, |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||||||||
服务成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
利息成本 |
||||||||||||||||||||||||
计划资产的预期回报率 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
||||||||||||||
前期服务成本摊销 |
||||||||||||||||||||||||
精算损失摊销 |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
小计 |
||||||||||||||||||||||||
资本化和递延金额 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
确认的净定期收益成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
养老金计划 |
PBOP计划 |
SERP系统 |
||||||||||||||||||||||
截至9月30日的9个月, |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
服务成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
利息成本 |
||||||||||||||||||||||||
计划资产的预期回报率 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
— |
— |
||||||||||||||
前期服务成本摊销 |
||||||||||||||||||||||||
精算损失摊销 |
||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
小计 |
||||||||||||||||||||||||
资本化和递延金额 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
确认的净定期收益成本 |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
总计 数 的股份 购得 |
平均值 付出的代价 每股 |
总人数: 股票作为股票购买 公开的一部分 已宣布的计划或 节目 |
近似美元 中国股票的价值超过了这一点 可能还会是 根据协议购买的产品 计划或计划 |
|||||||||||||
7/1/21 – 7/31/21 |
— |
— |
— |
$ |
808 |
|||||||||||
8/1/21 – 8/31/21 |
— |
— |
— |
$ |
350,500 |
|||||||||||
9/1/21 – 9/30/21 |
— |
— |
— |
$ |
350,500 |
|||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||
总计 |
— |
— |
— |
|||||||||||||
|
|
|
|
展品编号: |
展品说明 |
参考 | ||
1.1 |
Unitil Corporation与加拿大皇家银行资本市场公司(RBC Capital Markets,LLC)和美国银行证券公司(BofA Securities,Inc.)于2021年4月4日签署的承销协议,作为协议中提到的几家承销商的代表。 |
附件1.1至 表格8-K 日期:2021年8月3日(文件表格1-8858) | ||
11 |
普通股平均每股收益的计算 |
在此提交 | ||
31.1 |
依据以下规定核证行政总裁规则13A-14根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的《交易法》 |
在此提交 | ||
31.2 |
依据以下规定认证首席财务官规则13A-14根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的《交易法》 |
在此提交 | ||
31.3 |
依据下列各项核证总会计主任规则13A-14根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的《交易法》 |
在此提交 | ||
32.1 |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18章第1350节规定的首席执行官、首席财务官和首席会计官的证书 |
在此提交 | ||
99.1 |
Unitil Corporation日期为2021年11月2日的新闻稿宣布了截至2021年9月30日的季度收益。 |
随信提供 |
101.INS | 内联XBRL实例文档。实例文档不会出现在交互式数据文件中,因为它的XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中。 | 在此提交 | ||
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档。 | 在此提交 | ||
101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 | 在此提交 | ||
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | 在此提交 | ||
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | 在此提交 | ||
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | 在此提交 | ||
104 | 封面交互式数据文件-封面交互式数据文件不会出现在交互式数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 | 在此提交 |
Unitil公司 | ||||||
*(注册人) | ||||||
日期:2021年11月2日 | 罗伯特·B·赫弗特(Robert B.Hevert) | |||||
罗伯特·B·赫弗特 | ||||||
首席财务官 |
日期:2021年11月2日 | 丹尼尔·J·赫斯塔克(Daniel J.Hurstak) | |||||
丹尼尔·J·赫斯塔克 | ||||||
首席会计官 |