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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格：10-Q

每季度一次根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的报告

在截至本季度末的季度内2021年9月30日

佣金档案编号1-4422

罗林斯公司

(注册人的确切姓名载于其章程)


特拉华州	51-0068479
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)	(国际税务局雇主识别号码)

东北皮德蒙特路2170号, 亚特兰大, 佐治亚州

(主要行政办公室地址)

30324

(邮政编码)

(404) 888-2000

(注册人电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)款登记的证券：


每节课的标题	交易代码	注册的每个交易所的名称
普通股	罗尔	纽交所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。(2)注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了根据1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告。是☒*号☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。是☒*号☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。


大型加速文件服务器	☒	加速文件管理器	☐
非加速文件服务器	☐	规模较小的报告公司	☐
		新兴成长型公司	☐

如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第2913(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。

☐
是	☐	不是	☒

罗林斯公司(Rollins，Inc.)492,048,685截至2021年10月15日，其面值1美元的流通股普通股。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

第一部分财务信息

第一项：财务报表

简明综合财务状况表

截至2021年9月30日和2020年12月31日

(除共享数据外，以千为单位)

(未经审计)


	9月30日--		2011年12月31日
	2021		2020
资产
现金和现金等价物	$	117,655	$	98,477
应收贸易账款，扣除预期信贷损失准备金#美元13,473及$16,854，分别		152,866		126,337
短期融资应收账款，扣除预期信贷损失准备金#美元1,519及$1,297，分别		27,294		23,716
材料和用品		26,976		30,843
其他流动资产		48,663		35,404
流动资产总额		373,454		314,777
设备和财产，扣除累计折旧#美元315,921及$294,226，分别		131,549		178,052
商誉		665,645		653,176
客户合同，净额		284,393		298,949
商标和商号，网络		108,231		109,044
其他无形资产，净额		9,914		10,777
经营性租赁、使用权资产		251,374		212,342
长期融资应收账款，扣除预期信贷损失准备金#美元2,488及$1,934，分别		45,410		38,187
福利计划资产		1,118		1,198
递延所得税		2,568		2,222
其他资产		31,157		27,176
总资产	$	1,904,813	$	1,845,900
负债
应付帐款	$	38,509	$	64,596
累算保险		34,790		31,675
应计补偿及相关负债		96,285		91,011
未赚取收入		151,645		131,253
经营租赁负债-流动		76,684		73,248
长期债务的当期部分		18,750		17,188
其他流动负债		60,833		63,540
流动负债总额		477,496		472,511
应计保险，减去流动部分		32,582		36,067
经营租赁负债，减去流动部分		177,381		140,897
长期债务		49,250		185,812
递延所得税负债		13,288		10,612
其他长期应计负债		53,187		58,641
总负债		803,184		904,540
承付款和或有事项(见附注6)
股东权益
无面值的优先股；500,000授权股份，零已发行股份		—		—
普通股，面值$1每股；800,000,000授权股份，492,048,685和491,612,059股票已发布和杰出的，分别		492,049		491,612
额外实收资本		102,484		101,757
累计其他综合损失		(17,465)		(10,897)
留存收益		524,561		358,888
股东权益总额		1,101,629		941,360
总负债和股东权益	$	1,904,813	$	1,845,900

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

简明合并损益表

截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月

(除每股数据外，以千为单位)

(未经审计)


	截至三个月				截至9个月
	9月30日--				9月30日--
	2021		2020		2021		2020
收入
客户服务	$	650,199	$	583,698	$	1,823,957	$	1,624,928
成本和开支
提供服务的成本		305,474		275,474		864,888		782,248
折旧及摊销		23,617		22,404		70,519		65,926
销售、一般和行政		194,261		168,006		539,951		497,121
董事长加速股票归属费用		—		6,691		—		6,691
(收益)出售资产损失，净额		(447)		1,355		(33,598)		629
利息支出，净额		222		866		1,334		4,491
所得税前收入		127,072		108,902		380,863		267,822
所得税拨备		33,219		29,323		95,513		69,617
净收入	$	93,853	$	79,579	$	285,350	$	198,205
每股净收益-基本收益和稀释后收益	$	0.19	$	0.16	$	0.58	$	0.40
每股派息	$	0.08	$	0.05	$	0.24	$	0.19
加权平均流通股-基本和稀释		492,069		491,631		492,058		491,236

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

简明综合全面收益表

截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月

(单位：千)

(未经审计)


	三个月结束				截至9个月
	9月30日--				9月30日--
	2021		2020		2021		2020
净收入	$	93,853	$	79,579	$	285,350	$	198,205
其他综合收益/(亏损)，税后净额：
外币折算调整		(7,207)		5,758		(6,924)		(1,732)
衍生工具的变动		632		252		356		(312)
其他综合收益/(亏损)，税后净额		(6,575)		6,010		(6,568)		(2,044)
综合收益	$	87,278	$	85,589	$	278,782	$	196,161

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

浓缩的合并股东权益报表

截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月

(单位：千)

(未经审计)


						累计其他
	普通股			已付清的-		全面		留用
	股票	金额		资本		收入/(亏损)		收益		总计
2021年6月30日的余额	492,079	$	492,079	$	98,842	$	(10,890)	$	470,653	$	1,050,684
净收入									93,853		93,853
其他综合收益/(亏损)，税后净额：
外币折算调整							(7,207)				(7,207)
衍生工具的变动							632				632
现金股利									(39,945)		(39,945)
股票薪酬	(22)		(22)		3,942						3,920
员工股票回购	(8)		(8)		(300)						(308)
2021年9月30日的余额	492,049	$	492,049	$	102,484	$	(17,465)	$	524,561	$	1,101,629


						累计其他
	普通股			已付清的-		全面		留用
	股票	金额		资本		收入/(亏损)		收益		总计
2020年6月30日的余额	491,643	$	491,643	$	88,640	$	(29,163)	$	311,710	$	862,830
净收入									79,579		79,579
其他综合收益/(亏损)，税后净额：
外币折算调整							5,758				5,758
衍生工具的变动							252				252
现金股利									(26,214)		(26,214)
股票薪酬	(18)		(18)		10,521				8		10,511
员工股票回购	(1)		(1)		—				1		—
2020年9月30日的余额	491,624	$	491,624	$	99,161	$	(23,153)	$	365,084	$	932,716


						累计其他
	普通股			已付清的-		全面		留用
	股票	金额		资本		收入/(亏损)		收益		总计
2020年12月31日的余额	491,612	$	491,612	$	101,757	$	(10,897)	$	358,888	$	941,360
净收入									285,350		285,350
其他综合收益/(亏损)，税后净额：
外币折算调整							(6,924)				(6,924)
衍生工具的变动							356				356
现金股利									(119,677)		(119,677)
股票薪酬	728		728		11,034						11,762
员工股票回购	(291)		(291)		(10,307)						(10,598)
2021年9月30日的余额	492,049	$	492,049	$	102,484	$	(17,465)	$	524,561	$	1,101,629


						累计其他
	普通股			已付清的-		全面		留用
	股票	金额		资本		收入/(亏损)		收益		总计
2019年12月31日的余额	491,146	$	491,146	$	89,413	$	(21,109)	$	256,300	$	815,750
采用ASC 842的影响									2,484		2,484
净收入									198,205		198,205
其他综合收益/(亏损)，税后净额：
外币折算调整							(1,732)				(1,732)
衍生工具的变动							(312)				(312)
现金股利									(91,745)		(91,745)
股票薪酬	809		809		17,612				(270)		18,151
员工股票回购	(331)		(331)		(7,864)				110		(8,085)
2020年9月30日的余额	491,624	$	491,624	$	99,161	$	(23,153)	$	365,084	$	932,716

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

浓缩的合并现金流量表

截至2021年和2020年9月30日的9个月

(单位：千)

(未经审计)


	截至9个月
	9月30日--
	2021		2020
经营活动
净收入	$	285,350	$	198,205
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销		70,519		65,926
递延所得税拨备		2,221		3,701
预期信贷损失拨备		8,522		12,820
(收益)出售资产损失，净额		(33,598)		629
基于股票的薪酬费用		11,762		18,151
其他，净额		(83)		1,423
经营性资产和负债的变动		(45,782)		39,752
经营活动提供的净现金		298,911		340,607
投资活动
用于收购公司的现金，扣除收购的现金		(39,692)		(79,880)
购买设备和财产		(20,031)		(17,690)
出售资产所得收益		70,967		2,131
出售特许经营权所得收益		134		430
其他，净额		(274)		478
由投资活动提供/(用于)投资活动的净现金		11,104		(94,531)
融资活动
支付或有代价		(19,413)		(24,168)
循环承诺项下的借款		82,500		68,000
偿还定期贷款		(83,000)		(20,000)
循环承付款的偿还		(134,500)		(169,500)
支付股息		(119,677)		(91,745)
购买普通股支付的现金		(10,598)		(8,085)
用于融资活动的净现金		(284,688)		(245,498)
汇率变动对现金的影响		(6,149)		586
现金及现金等价物净增加情况		19,178		1,164
期初现金及现金等价物		98,477		94,276
期末现金和现金等价物	$	117,655	$	95,440
补充披露现金流信息：
经营性租赁使用权资产的非现金追加	$	101,720	$	67,877

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

注1。制备基础和其他

制备基础

随附的未经审计简明综合财务报表是根据10-Q表格的说明编制的，因此不包括美国普遍接受的完整财务报表会计原则所要求的所有信息和脚注。罗林斯公司(包括其子公司，除文意另有所指外)截至2020年12月31日的一年的合并财务报表附注中披露的信息没有实质性变化。这些综合财务报表包括罗林斯公司(包括其子公司)截至2020年12月31日的年度报告。因此，本文中的季度简明合并财务报表和相关披露应与Form 10-K的2020年年度报告一起阅读。

中期财务报表的编制要求管理层对简明合并财务报表中报告的金额作出估计和假设。具体地说，本公司在其中期简明综合财务报表中对白蚁应计费用、预期信贷损失拨备、环境、监管和诉讼索赔、保险应计费用(包括汽车负债、一般负债、工人赔偿和医疗索赔、库存调整、折扣和赚取的数量奖励等)进行估计。

本公司拥有一可报告部门，其病虫害和白蚁防治业务。公司的经营业绩和财务状况不依赖于任何一个客户、几个客户或公司的海外业务。

二选三的股票拆分

所有提供的上一年度股票和每股数据都已进行调整，以计入三-两人股票拆分，自2020年12月10日起生效。

注：2.最近的会计声明

2020年3月，FASB发布了ASU第2020-04号参考汇率改革(专题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响(《ASU 2020-04》)。这一更新在有限的时间内提供了可选的指导，以减轻参考汇率改革在核算(或认识到)合同修改对财务报告的影响方面的潜在负担。ASU 2020-04截至2020年3月12日至2022年12月31日对所有实体有效。本公司预计该准则的采用不会对本公司的简明综合财务报表产生实质性影响。

2019年12月，FASB发布了ASU第2019-12号所得税(主题740)：简化所得税会计(ASU 2019-12)。该标准消除了组织分析下列情况是否适用于给定期间的需要：(1)期间内税收分配的增量方法的例外；(2)当外国投资所有权发生变化时，核算基差的例外；(3)年内迄今亏损超过预期亏损的中期所得税会计的例外。ASU还旨在改善财务报表编制者对所得税相关指导的应用，并简化以下方面的GAAP：(1)部分基于收入的特许经营税，(2)与政府进行的导致商誉税基提高的交易，(3)不纳税的法人实体的单独财务报表，以及(4)在过渡期颁布税法变化。本公司采用ASU 2019-12，自2021年1月1日起生效，并未对本公司的简明综合财务报表产生实质性影响。

注：3.收入

下表列出了我们按收入来源分类的收入(以千为单位)。

销售税和使用税不包括在收入中。在下表所列期间，对单个客户或在美国以外的国家/地区的销售额均不会占销售额的10%或更多。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

按我们客户所在的主要地理区域分类的收入如下：


	截至三个月				截至9个月
	9月30日--				9月30日--
	2021		2020		2021		2020
(单位：千)
美国	$	602,336	$	540,763	$	1,686,371	$	1,510,685
其他国家		47,863		42,935		137,586		114,243
总收入	$	650,199	$	583,698	$	1,823,957	$	1,624,928

来自外部客户的收入(按重要的产品和服务产品分类)如下：


	截至三个月				截至9个月
	9月30日--				9月30日--
(单位：千)	2021		2020		2021		2020
住宅收入	$	307,747	$	275,581	$	835,871	$	738,159
商业收入		218,648		199,561		618,183		562,777
白蚁完成、诱饵监测和更新		117,423		102,144		350,791		306,188
特许经营收入		4,128		3,852		11,698		10,791
其他收入		2,253		2,560		7,414		7,013
总收入	$	650,199	$	583,698	$	1,823,957	$	1,624,928

有关我们未赚取收入余额的披露，请参阅附注8.未赚取收入。

注：4.信贷损失拨备

自2020年1月1日起，公司采用了与信贷损失相关的新会计准则ASC 326。该公司面临的信贷损失主要与来自客户服务收入的应收账款和融资应收账款有关。为了降低住宅病虫害防治应收账款的信用风险，我们促进了自动支付计划的注册。一般来说，我们可能会暂停对逾期未付余额客户的未来服务。该公司的信用风险总体较低，有大量实体组成罗林斯的客户基础，分散在许多不同的地理区域。

本公司在评估和监控信用风险时，对其融资应收账款进行汇总管理。公司已建立的信用评估和监控程序旨在最大限度地减少我们与高风险客户开展的业务。潜在债务人的信用质量在贷款发放时根据对个人信标/信用局评分的评估进行评估。罗林斯要求潜在债务人在签订合同之前具有良好的信誉和较低的风险。根据个人的信用评分，公司可能会以100%的比例接受融资，或者要求支付巨额首付款或拒绝合同。每个月都会监测账户拖欠情况。融资应收账款包括分期付款应收账款，其中一些应在资产负债表日起一年后到期。

该公司的贸易应收账款和融资应收账款的信用损失拨备是根据历史收集经验、当前的经济和市场状况、合理和可支持的预测以及对客户应收账款现状的审查而制定的。该公司的应收账款池分为住宅客户、商业客户、大型商业客户和融资应收账款。当公司确定金额无法收回时，账款从信贷损失拨备中注销，并在收回时记录以前注销金额的收回。当这些应收账款发生以下情况时，本公司将停止对该等应收账款计提利息

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

都被认为是无法收藏的。以下是该公司截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的信贷损失拨备的前滚。


	(单位：千)
	信贷损失准备
	贸易		融资		总计
	应收账款		应收账款		应收账款
2021年6月30日的余额	$	13,863	$	4,341	$	18,204
预期信贷损失拨备		3,526		323		3,849
从免税额中扣除的冲销		(5,163)		(657)		(5,820)
已收集的追讨款项		1,247		—		1,247
2021年9月30日的余额	$	13,473	$	4,007	$	17,480


	信贷损失准备
	贸易		融资		总计
	应收账款		应收账款		应收账款
2020年12月31日的余额	$	16,854	$	3,231	$	20,085
预期信贷损失拨备		5,760		2,762		8,522
从免税额中扣除的冲销		(12,912)		(1,986)		(14,898)
已收集的追讨款项		3,771		—		3,771
2021年9月30日的余额	$	13,473	$	4,007	$	17,480


	信贷损失准备
	贸易		融资		总计
	应收账款		应收账款		应收账款
2020年6月30日的余额	$	16,452	$	3,014	$	19,466
预期信贷损失拨备		2,363		689		3,052
从免税额中扣除的冲销		(3,502)		(567)		(4,069)
已收集的追讨款项		660		—		660
2020年9月30日的余额	$	15,973	$	3,136	$	19,109


	信贷损失准备
	贸易		融资		总计
	应收账款		应收账款		应收账款
2019年12月31日的余额	$	16,699	$	2,959	$	19,658
采用ASC 326		(3,330)		—		(3,330)
预期信贷损失拨备		10,843		1,977		12,820
从免税额中扣除的冲销		(11,735)		(1,800)		(13,535)
已收集的追讨款项		3,496		—		3,496
2020年9月30日的余额	$	15,973	$	3,136	$	19,109

注5。每股收益

该公司报告了基本每股收益和稀释后每股收益。每股基本收益的计算方法是，参股普通股股东可获得的净收入除以当期已发行参股普通股的加权平均数。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

这一时期普通股和限制性普通股的基本每股收益和稀释后每股收益如下：


	截至三个月				截至9个月
	9月30日--				9月30日--
	2021		2020		2021		2020
基本每股收益和稀释后每股收益
普通股	$	0.19	$	0.16	$	0.58	$	0.40
普通股限售股	$	0.19	$	0.16	$	0.58	$	0.40

注6.或有事件

在正常业务过程中，本公司和某些子公司不时成为诉讼、索赔、仲裁、监管行动或调查的当事人。此外，在日常业务运作中，该公司亦不时为与雇佣有关的案件及因环保事宜而提出的索偿进行辩护。

正如之前披露的那样，SEC正在进行一项调查，我们认为调查的主要焦点是该公司如何在2015年1月1日开始的期末建立应计项目和准备金，以及这些应计项目和准备金对报告的每股收益的影响。*公司审计委员会聘请独立律师对与SEC调查相关的事项进行内部调查，正如之前报道的那样，该调查正在进行补充。*到目前为止，内部调查结果包括某些支持不足的日记帐分录和某些其他错误，所有这些错误都主要与本公司的准备金和权责发生制会计有关，本公司已认定这些单独和总体上对受影响的季度和年度财务报表并不重要。正如本公司此前在2020年10-K报表中披露的那样，根据内部调查的结果，确定本公司在某些准备金和应计项目的会计分录的记录和审核方面的内部控制存在重大缺陷，该缺陷已于2020年12月31日得到补救，如下所述。*关于2021年7月28日提交给SEC的当前8-K表格中描述的断言的补充调查正在进行中。*本公司仍然相信，其以Form 10-K和10-Q表格提交给证券交易委员会的相关期间的财务报表在所有重大方面都公平地反映了其截至各自资产负债表日期和当时结束的期间的财务状况、运营结果和现金流。

该公司继续全力配合证券交易委员会的调查，并已开始与证券交易委员会的工作人员讨论可能解决调查的问题。*根据ASC 450“或有”中的会计指导，并基于上述调查结果和其他信息，本公司于2021年第三季度记录了与此事项相关的应计项目，反映在我们简明综合财务状况报表中的其他流动负债中。我们无法预测SEC调查的结果，任何潜在责任的最终金额可能与应计金额不同。

正如本公司此前在2020年10-K报表中披露的那样，与SEC的调查相关，本公司重新评估和加强了对财务报告的内部控制，包括改进流程和程序以及支持文件，包括与管理层的判断和估计相关的文件。

不能保证SEC或其他监管机构不会对公司及其高级管理人员进行进一步的监管调查或采取可能导致重大制裁和处罚的行动，也不能保证不会要求公司采取额外的补救措施。此外，本公司可能会受到与SEC正在审查的事项相关的第三方的诉讼。

管理层不相信任何悬而未决的索赔、诉讼或诉讼、监管行动或调查，无论是单独的还是总体的，都不会对公司的财务状况、经营业绩或流动资金产生实质性的不利影响；然而，部分或全部问题的不利结果可能会导致对个别季度或年度的业绩产生重大影响的费用。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

注7.金融工具的公允价值

该公司的金融工具包括现金和现金等价物、应收贸易账款、融资和应收票据、应付账款、其他短期负债和债务。这些金融工具的账面价值接近其各自的公允价值。本公司亦有衍生工具，详情见附注15.衍生工具及对冲活动。

在截至2021年9月30日的9个月内，公司投资了$10.6百万无限制现金投资于国际债券，这是公允价值等级下的二级资产。这笔投资记录在其他流动资产中。债券的公平市场价值接近其摊销成本。

截至2021年9月30日和2020年12月31日，该公司拥有21.5百万美元和$35.7与被收购公司的前所有者之间的数百万收购扣留和获利负债。溢价负债被贴现以反映预期的支付概率，溢价负债和回扣负债在公司账面上都被折现为净现值，被视为3级负债。下表汇总了这些负债的公允价值变动。


	截至三个月				截至9个月
	9月30日--				9月30日--
(单位：千)	2021		2020		2021		2020
期初余额	$	27,057	$	47,085	$	35,744	$	49,131
新的收购和重估		1,341		3,160		5,314		8,703
支出		(6,540)		(16,306)		(19,413)		(24,168)
未付或有事项利息		178		386		715		1,534
收费抵销、没收及其他		(514)		(554)		(838)		(1,429)
期末余额	$	21,522	$	33,771	$	21,522	$	33,771

注8。未赚取收入

当我们收到付款或根据合同有权在履行服务或履行义务之前为服务开具账单时，公司会记录未赚取的收入。截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月确认的递延收入为47.3百万美元和$43.4分别为百万美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月确认的递延收入为#美元。139.6百万美元和$129.4分别为百万美元。未赚取收入的变动情况如下：


	截至9月30日的三个月：				截至9月30日的9个月：
	2021		2020		2021		2020
(单位：千)
期初余额	$	172,951	$	156,499	$	149,224	$	136,507
递延未赚取收入		49,060		44,582		165,094		150,510
未赚取收入的确认		(47,316)		(43,441)		(139,623)		(129,377)
期末余额	$	174,695	$	157,640	$	174,695	$	157,640

截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司的长期未赚取收入为美元。23.1百万美元和$18.0在其他长期应计负债中分别记录了100万美元。未赚取的短期收入将在接下来的12个月内确认。大部分未赚取的长期收入是在一段时间内确认的五年前或更少，确认到2032年的无形金额。

注：9.租契

该公司租赁某些建筑物、车辆和设备，以降低与所有权相关的风险，并最大限度地提高营运资金利用率。公司选择了ASC 842允许的实际权宜之计

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

不将期限在12个月或以下的短期租赁计入资产负债表。截至2021年9月30日和2020年12月31日，所有租约都被归类为经营性租赁。房屋租约通常附带以下条款：5至15年根据租约，每年租金以固定金额递增。车辆租赁的固定期限一般为一年多具有续订选项，可按月延长租约，租期最长可达7年前这取决于车辆的类别。续订选择权的行使由本公司全权决定。可以合理肯定的是，该公司将行使其车辆租赁的续期选择权。车辆租赁使用权资产和负债的计量包括与该等续期相关的固定付款。我们把合同中的租赁部分和非租赁部分分开。我们的租赁协议不包含任何实质性的可变付款、剩余价值担保、提前终止罚款或限制性契约。

在截至2021年9月30日的9个月内，本公司完成了多次出售的回租交易17与Clark Pest Control收购相关的物业，总收益为#美元67.0百万美元，税前收益为$31.5百万美元。这些租约被归类为经营性租约，条款如下7至15年.

本公司使用租约中隐含的利率(如果可用)；然而，我们的大多数租约并不提供易于确定的隐含利率。因此，我们根据租赁开始时可获得的信息估计我们的增量借款利率。


		截至9月30日的三个月：				截至9月30日的9个月：
(除其他信息外，以千为单位)
租赁分类	财务报表分类	2021		2020		2021			2020
短期租赁成本	提供服务的成本、销售费用、一般费用和管理费用	$	51	$	20	$	176		$	153
经营租赁成本	提供服务的成本、销售费用、一般费用和管理费用		23,472		21,514		69,497			63,538
租赁总费用		$	23,523	$	21,534	$	69,673		$	63,691

其他资料：
加权平均剩余租赁期限-经营租赁							5.54年份			3.70年份
加权平均贴现率-营业租赁							3.69	%		3.94	%
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
营业租赁的营业现金流						$	68,614		$	62,928

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

租赁承诺额

未来的最低租赁付款，包括截至2021年9月30日假设行使的续订选择权，如下所示：


(单位：千)
2021年(不包括截至2021年9月30日的九个月)	$	22,994
2022		79,411
2023		59,682
2024		35,874
2025		20,329
2026		13,495
此后		52,667
未来最低租赁付款总额		284,452
减去：代表利息的金额		30,387
未来最低租赁付款总额(扣除利息)	$	254,065

上表所列未来承诺包括本公司有理由确定将行使续期选择权的续期期的租赁付款。未来经营租赁的最低租赁付款总额，包括代表利息的金额，包括#美元。161.3百万美元的建筑租约和$123.2汽车租赁费为100万美元。截至2021年9月30日，公司有额外的未来债务为$4.3尚未开始的租赁费用为100万英镑。

注10。商誉和无形资产

累计商誉账面金额为$。665.6百万美元和$653.2分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。商誉通常会因收购、之前收购的收购价格分配的最终确定和外币换算而发生变化。在截至2021年9月30日的9个月中，商誉增加了美元15.5由于收购而减少了100万美元，减少了$3.1由于外币换算的原因，这一数字达到了100万美元。在国外的商誉账面价值为$。78.6截至2021年9月30日的百万美元和81.4截至2020年12月31日，100万。

该公司完成了截至2021年9月30日的最新年度减值分析。根据这一分析结果，该公司得出结论，没有显示其商誉或其他无形资产出现减值。

客户合约的账面金额为$。284.4百万美元和$298.9分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。商标和商号的账面价值为$。108.2百万美元和$109.0分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。其他无形资产的账面价值为#美元。9.9百万美元和$10.8分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。在国外，客户合同的账面金额为$。40.2百万美元和$45.7分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。在外国的商标和商号账面价值为$。2.9百万美元和$3.3分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。其他无形资产在外国的账面价值为#美元。0.7百万美元和$1.0分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。

客户合同和其他应摊销无形资产在其经济使用年限内按直线摊销。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

下表列出了截至2021年9月30日的无限期居住和可摊销无形资产的构成(单位：千)：


			有用的生活
	账面价值		在过去的几年里
可摊销无形资产：
客户合同	$	284,393	3-20
商标和商号		6,493	7-20
竞业禁止协议		4,316	3-20
专利		1,441	3-15
其他资产		512	10
应摊销无形资产总额		297,155
无限期居住的无形资产：
商标和商号		101,738
因特网域		2,227
其他资产		1,418
无限期无形资产总额		105,383
客户合同和其他无形资产总额	$	402,538

注11.债务

2019年4月，本公司与Truist Bank N.A.(前身为SunTrust Bank N.A.)签订循环信贷协议。和美国银行(“信贷协议”)，提供最高可达$的无担保循环承诺额175.0百万美元，其中包括一美元75.0百万信用证次融资和一笔$25.0百万Swingline子贷款(“循环承诺”)和无担保浮动利率$250.0百万定期贷款(“定期贷款”)。循环承诺和定期贷款(“信贷安排”)都有五年期条款从2019年4月29日开始。此外，信贷协议有条款将循环承诺期延长至2024年4月29日之后，以及随时和不时有权提前偿还信贷协议项下的任何借款，全部或部分，而无需支付溢价或罚款。截至2021年9月30日，该公司的未偿还借款为$53定期贷款下的百万美元和$15在循环承诺项下的100万美元。截至2021年9月30日，未偿债务的总有效利率为0.835%。实际利率由1个月期伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加1%的保证金组成。75.0由公司杠杆率计算确定的基点。截至2020年12月31日，循环承诺的未偿还借款为1美元。67.0百万美元，定期贷款的未偿还借款为#美元。136.0百万美元。信贷协议包括一项债务契约，要求公司的杠杆率不高于3.00：1.00。杠杆率是根据最近结束的财季的最后一天计算的。截至本文件提交之日，该公司一直遵守适用的债务契约，并预计在2021年全年保持遵守。

注12。股东权益

在截至2021年9月30日的9个月内，公司支付了$119.7百万美元，或$0.24每股，以现金股息计算，而不是$91.7百万美元，或$0.19每股，在2020年同期。

截至2021年9月30日止第三季度及2020年同期，本公司并无在公开市场回购股份。

该公司从员工手中回购股票，用于支付他们对已归属的限制性股票的税款。该公司回购了$0.3截至2021年9月30日的季度为100万美元，10.6百万美元和$8.1分别在截至2021年、2021年和2020年9月30日的9个月内达到100万美元。在截至2020年9月30日的季度里，该公司没有回购股票以支付既得股的税款。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

正如本公司在其2020年年报10-K表格中的综合财务报表附注17中更详细地讨论的那样，根据本公司的员工股票激励计划，向高级管理人员和其他管理人员发放了延时限制性奖励和限制性股票单位(“限制性股票”)。该公司从其授权但未发行的股票池中发行新股。截至2021年9月30日，大约6.6公司预留了100万股普通股供发行。

延时限售股

下表汇总了记为费用的公司股票薪酬计划的组成部分：


	截至三个月				截至9个月
	9月30日--				9月30日--
(单位：千)	2021		2020		2021		2020
延时限制性股票：
税前补偿费用	$	3,920	$	10,511	$	11,762	$	18,151
税收优惠		(1,025)		(1,180)		(2,950)		(3,117)
限制性股票费用，税后净额	$	2,895	$	9,331	$	8,812	$	15,034

根据员工股票激励计划，持有未归属股票的员工死亡后，限制性股票将自动归属。截至2020年9月30日的季度和9个月的税前补偿支出较高，这是因为公司董事会主席R·兰德尔·罗林斯(R.Randall Rollins)于2020年8月去世的未归属限制性股票的加速归属。

下表汇总了截至2021年9月30日的未归属限制性股票流通股信息：


		加权
		平均值
	数量：	授予日期
(以千股为单位的股份数量)	股票	公允价值
截至2020年12月31日的未归属限制性股票	2,870	$	20.36
没收	(56)		24.80
既得	(851)		16.62
授与	778		37.04
截至2021年9月30日的未归属限制性股票	2,741	$	26.16

截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司拥有56.4百万美元和$40.5未确认的总补偿成本中，分别有100万美元与预计将在加权平均期间确认的延时限制性股票有关，加权平均期间约为4.1几年后，3.8分别为两年。

注13。养老金计划

2019年9月，公司解决了其全额出资的Rollins，Inc.养老金计划。截至2021年9月30日，美元1.1罗林斯公司仍有100万养老金资产留在信托基金中，计划在年底前根据ERISA规定将剩余的养老金资产归还给公司。该公司预计税收约为45返还时要支付的养老金计划资产的百分比，其中包括20%的消费税。此外，公司还有一项剩余的沃尔瑟姆公司固定福利计划。该计划的资产为#美元。2.3百万美元，预计负债为$3.0百万美元，无资金支持的状态为$0.7截至2021年9月30日，100万。公司已经赚了$0.1到2021年，雇主对其剩余的固定福利退休计划的缴费为100万美元。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

注14.企业合并

该公司制造了26在截至2021年9月30日的9个月内进行收购，以及31截至2020年12月31日的财年收购。对于26截至2021年9月30日完成的收购，在收购日记录的主要资产类别和承担的负债的初步价值，在评估期内进行调整后，计入总对价的对账如下(以千计)：


	2021年9月30日
应收账款净额	$	1,013
材料和用品		231
设备和财产		2,352
商誉		15,520
客户合同		25,450
商标和商号		200
其他无形资产		143
流动负债		(362)
其他资产和负债，净额		234
已支付的总代价	$	44,781
减去：或有对价负债		(5,089)
现金购买总价	$	39,692

收购商誉是指收购价格超过被收购企业净资产公允价值的部分。影响商誉金额的因素是基于预期实现的战略效益和协同效益。截至2021年9月30日的期间，$15.5增加了一百万的商誉，这与26上述收购。已确认的商誉预计可在税收方面扣除。

注15。衍生工具和套期保值活动

运用衍生工具的风险管理目标

本公司面临未偿债务的某些利率风险，以及因我们的国际业务运营和全球经济状况而产生的外币风险。本公司订立某些衍生金融工具，以锁定某些利率，并以其功能货币美元保护某些债务的价值或确定某些债务的金额。

利率风险的现金流对冲

该公司利用利率互换安排来管理或对冲其利率风险。尽管有掉期条款，本公司仍须就信贷安排项下的所有到期及应付款项承担最终责任。本公司不会将该等工具用于投机或交易目的。

2019年6月19日，本公司签订了一项浮动至固定利率掉期，名义总金额为$100.0以对冲本公司在信贷安排下的部分浮动利率债务。该公司将此次掉期指定为现金流对冲。掉期交易要求我们支付固定利率1.94按名义金额的年利率计算。截至2021年9月30日和2020年12月31日的名义金额为$10.0百万美元和$40.0分别为百万美元。掉期的现金流从2019年6月30日开始，到2021年12月31日结束。截至2020年12月31日，美元0.4本集团已在累计其他全面收益(下称“AOCI”)中录得亏损100万欧元。截至2021年9月30日的前九个月，收益为0.4AOCI记录了100万美元，而亏损为$0.3截至2020年9月30日的9个月为100万美元。与每笔要求支付的利息有关的已实现损益从AOCI重新分类为现金流期内的利息支出。在截至2021年9月30日的季度和9个月内，公司重新分类为利息支出$0.1百万美元和$0.4分别为百万美元。公司利率掉期的公允价值记录为#美元。0.0百万美元其他流动负债

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截至2021年9月30日。公司利率掉期的公允价值记录为#美元。0.2截至2020年12月31日的长期负债为100万美元。管理层每季度对我们的掉期协议进行评估，以确定其有效性或无效性，并将公允价值的变化记录为对AOCI的调整。管理层打算让掉期交易保持有效。

外汇风险套期保值

该公司面临各种外币对其功能货币美元的波动风险。我们使用外币衍生品，特别是外币远期合约(“外汇远期合约”)来管理我们在美元-加元和澳元-美元汇率波动中的风险敞口。外汇远期合约包括固定在指定日期交割指定数量外币的外币汇率。外汇远期通常以美元结算，其公允价值在结算日或接近结算日。我们目前没有将这些远期外汇指定为对冲会计下的任何一种，而是立即在收益中反映公允价值的变化。我们不会将这些工具用于投机或交易目的，而是用它们来管理我们对外汇汇率的风险敞口。远期外汇的公允价值变动计入其他收入/费用，相当于净亏损#美元。0.1截至2021年9月30日和2020年9月30日的季度为100万美元，净亏损美元0.6百万美元和$0.4截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月分别为100万美元。公司外汇远期的公允价值记录为净债务#美元。0.0百万美元和$0.4截至2021年9月30日和2020年12月31日的其他流动负债分别为100万美元。

截至2021年9月30日，金融公司拥有以下未偿还外汇远期合约(除工具数量外，以千计)：

非指定衍生工具摘要


	数量	卖		买
外汇远期合约	仪器	概念上的		概念上的
卖出澳元/买入美元正向合约	9	$	900	$	661
卖出CAD/买入美元正向合约	9		9,500		7,492
总计	18			$	8,153

截至2021年9月30日的9个月和截至2020年12月31日的年度，与这些衍生工具相关的财务报表影响微不足道。

注：16。后续事件

2021年10月26日，公司董事会宣布其普通股定期季度现金股息为#美元。0.10每股加1美元的特别年终股息0.08每股均于2021年12月10日支付给2021年11月10日收盘时登记在册的股东。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

以下讨论应与我们的财务报表以及本季度报告(Form 10-Q)中其他地方的相关注释一起阅读。以下讨论包含反映我们的计划、估计和信念的前瞻性陈述。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。可能导致或促成此类差异的因素包括以下讨论的因素以及本季度报告Form 10-Q中其他部分讨论的因素。

网络事件：

2021年10月，公司的第三方信息技术管理服务提供商(“MSP”)成为网络事件(以下简称“事件”)的目标，该事件导致公司的某些子公司使用的第三方客户关系管理软件被关闭，这些子公司的年收入总额不到我们总收入的11%。接到MSP的事故通知后，公司立即启动了事故响应协议。到目前为止，受影响的子公司一般已恢复运营，对其向客户提供正常服务的能力没有已知的重大日常影响，也没有已知的迹象表明客户或员工的信息因该事件而受到损害。目前，本公司认为该事件不会对其业务、经营业绩或财务状况造成重大不利影响，但本公司正在继续关注这一持续情况，目前无法预测结果。

新冠肺炎：

新冠肺炎大流行的全球蔓延和前所未有的影响继续在世界各地造成显著的波动性、不确定性和经济混乱。2020年，病虫害防治行业被国土安全部指定为“必不可少的”行业。该公司一直能够在其运营的世界各地保持运营。随着疫苗的可用，许多对新冠肺炎的限制已经取消；然而，公众对疫苗接种的犹豫不决以及新冠肺炎的持续传播，可能会导致施加额外的限制和强制要求。我们将继续积极关注与新冠肺炎相关的迅速发展的形势，并可能采取可能改变我们运营的行动，包括联邦、州或地方当局可能要求的行动，或我们认为最符合我们员工和客户利益的行动。我们不知道何时或是否会放松或完全取消这些措施的部分或全部变得切实可行，因为不能保证新冠肺炎会得到完全遏制。

该公司的简明综合财务报表反映了管理层作出的估计和假设，这些估计和假设影响了截至简明综合财务报表之日报告的资产和负债金额以及相关披露。该公司考虑了新冠肺炎对编制简明合并财务报表时使用的假设和估计的影响。管理层认为，为了公平展示公司本季度的财务业绩，已经进行了所有必要的调整。这些调整是正常的周期性调整，但由于围绕新冠肺炎全球经济影响的不确定性，这些调整变得复杂起来。截至2021年9月30日的9个月的运营业绩并不一定代表全年的业绩。新冠肺炎的严重程度、规模和持续时间以及经济后果都是不确定的、瞬息万变的，很难预测。因此，我们的会计估计和假设可能会随着时间的推移而变化，以应对新冠肺炎，并可能在未来一段时间内发生重大变化。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

运营结果：

截至2021年9月30日的三个月与截至2020年9月30日的三个月相比

收入

截至2021年9月30日的第三季度收入增加了6650万美元，增幅为11.4%，达到6.502亿美元，而截至2020年9月30日的第三季度收入为5.837亿美元。*11.4%的收入增长中约有2.2%来自收购，而客户和定价的增长占其余9.2%的百分点。

该公司提供三种主要服务：住宅病虫害防治、商业病虫害防治和白蚁防治，包括辅助服务。在截至2021年9月30日的第三季度，住宅虫害防治约占公司收入的47%，商业虫害防治收入约占公司收入的34%，白蚁和辅助服务收入约占公司收入的18%。

2021年第三季度与2020年第三季度相比，公司的商业病虫害防治收入增长了9.6%，部分原因是取消了许多COVID限制。对我们住宅虫害防治服务的需求也在持续增长。由于许多人在家工作或被限制在家中工作，对有害生物的认识有助于我们住宅服务收入的增长。2021年第三季度与2020年第三季度相比，住宅病虫害防治收入增长11.7%。白蚁和辅助服务收入增长了15.0%。

收入受到该公司虫害和白蚁控制服务季节性的影响。虫害活动的增加，以及春夏白蚁的变态(白蚁的发生是由季节的变化决定的)，历史上都导致了公司收入的增加，如下图所示：


	合并营业净收入
(单位：千)	2021		2020		2019
第一季度	$	535,554	$	487,901	$	429,069
第二季度		638,204		553,329		523,957
第三季度		650,199		583,698		556,466
第四季度		—		536,292		505,985
年初至今	$	1,823,957	$	2,161,220	$	2,015,477

提供服务的成本

截至2021年9月30日的第三季度，提供服务的成本增加了3,000万美元，增幅为10.9%，达到3.055亿美元，而去年第三季度为2.755亿美元。2021年第三季度毛利率为53.0%，较2020年第三季度的52.8%上升0.2个百分点。提供服务的成本增加3,000万元，主要原因如下：

●

由于员工人数增加和平均工资增加，服务人员工资增加；

●

由于燃料成本和租赁费上涨，车队开支增加；以及

●

由于取消了一些新冠肺炎的限制，旅行成本增加了。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

折旧及摊销

截至2021年9月30日的第三季度折旧和摊销费用增加120万美元，达到2360万美元，比上年同期增长5.4%，主要是由于与收购相关的客户合同摊销增加了140万美元。

销售、一般和行政

截至2021年9月30日的第三季度，销售、一般和行政费用增加了2630万美元，增幅15.6%，达到1.943亿美元，而去年同期为1.68亿美元。在收入、销售、一般和行政费用中所占的百分比从截至2020年9月30日的第三季度的28.8%增加到29.9%。以下因素是造成这一增长的原因：

●

捐赠某些多余的个人防护设备；

●

伤亡申索和法定应计项目增加；以及

●

机队费用增加，主要原因是燃料成本上升。

利息支出，净额

截至2021年9月30日的第三季度净利息支出为20万美元，而去年同期为90万美元。这一变化主要是由于2021年的平均债务余额低于2020年同期。

所得税

截至2021年9月30日的第三季度有效税率为26.1%，而截至2020年9月30日的第三季度为26.9%。本年度的税率较低，原因是外国预扣税额相对于税前收入的增加而减少，加上去年股票加速归属的有限扣税。

截至2021年9月30日的9个月，而截至2020年9月30日的9个月

收入

截至2021年9月30日的9个月的收入增长了1.99亿美元，增幅为12.2%，达到18.24亿美元，而截至2020年9月30日的9个月的收入为16.25亿美元。在12.2%的收入增长中，约有2.7%的百分点来自收购，而客户和定价的增长则占到了剩余的9.5%个百分点。在截至2021年9月30日的9个月里，货币兑换对收入产生了0.6%的积极影响。

在截至2021年9月30日的9个月内，住宅虫害防治约占公司收入的46%，商业虫害防治收入约占公司收入的34%，白蚁和辅助服务收入约占公司收入的19%。2021年前9个月与2020年前9个月相比，公司商业病虫害防治收入增长9.8%，住宅病虫害防治收入增长13.2%，白蚁及辅助服务收入增长14.6%。

提供服务的成本

截至2021年9月30日的9个月，提供服务的成本增加了8260万美元，增幅为10.6%，达到8.649亿美元，而截至2020年9月30日的9个月的服务成本为7.822亿美元。前九个月的毛利率

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

2021年为52.6%，比2020年前9个月的51.9%上升了0.7个百分点。提供服务成本的变化是由以下因素推动的：

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由于员工人数增加和平均工资增加，服务人员工资占收入的百分比增加；

●

由于燃料成本和租赁费上涨，车队开支增加；以及

●

由于减记未使用的个人防护设备，增加了材料成本。

折旧及摊销

截至2021年9月30日的9个月的折旧和摊销费用增加了460万美元，达到7050万美元，比上年同期增长了7.0%。折旧增加了80万美元，主要是由于收购和设备购买，而无形资产的摊销增加了380万美元，这是因为几笔收购的客户合同被摊销了。

销售、一般和行政

截至2021年9月30日的9个月的销售、一般和行政费用增加了4280万美元，增幅为8.6%，达到5.4亿美元，而去年同期为4.971亿美元。作为收入的百分比，销售一般和行政费用占收入的比例从上一年的30.6%降至29.6%。以下因素导致支出增长慢于收入增长：

●

行政工资和福利储蓄；

●

降低预期信贷损失拨备，流行病前景改善；以及

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由于改进了合同条款和取消了未使用的蜂窝线路，降低了电话费用。

出售资产损益，净额

在截至2021年9月30日的9个月中，该公司确认了3360万美元的收益，而去年同期为亏损60万美元。目前的年度收益主要与多笔售后回租交易有关，在这些交易中，该公司出售了其克拉克虫害控制收购物业中的17处。

利息支出，净额

截至2021年9月30日的前9个月，净利息支出为130万美元，而去年同期为450万美元。这一下降的主要原因是，与2020年同期相比，2021年的平均债务余额较低。

所得税

截至2021年9月30日的9个月的有效税率为25.1%，而截至2020年9月30日的9个月的有效税率为26.0%。本年度的税率较低，原因是外国预扣税额相对于税前收入的增加而减少，加上去年股票加速归属的有限扣税。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

流动性与资本资源

该公司相信，其目前的现金和现金等价物余额、预计将从经营活动中产生的未来现金流、其他短期投资以及其1.75亿美元循环信贷安排和2.5亿美元定期贷款安排下的可用借款将足以为其目前的业务和义务提供资金，并为在可预见的未来扩大业务提供资金。在截至2021年和2020年9月30日的9个月里，公司的经营活动分别产生了2.989亿美元和3.406亿美元的净现金。在2021年第三季度，公司支付了根据2020年3月27日签署成为法律的冠状病毒援助、救济和经济安全法案(“CARE”法案)递延的仅限雇主缴纳的工资税。CARE法案在2020年的延期纳税和2021年的支付是经营活动净现金下降的主要驱动因素。

在截至2021年9月30日的9个月里，该公司投资了约2000万美元的资本支出，不包括业务收购支出，而2020年同期为1770万美元。截至2021年9月30日的9个月的资本支出主要包括购买运营设备更换和技术相关项目。在截至2021年9月30日的9个月中，该公司用于收购的支出总额为3970万美元，而2020年同期为7990万美元。

在截至2021年9月30日的9个月里，总共支付了1.197亿美元的现金股息(每股0.24美元)，而2020年同期支付的现金股息为9170万美元(每股0.19美元)。2021年10月26日，该公司宣布，董事会宣布其普通股的定期季度现金股息为每股0.10美元，外加每股0.08美元的特别年终股息，这两项股息都将于2021年12月10日支付给2021年11月10日收盘时登记在册的股东，资金将来自现有的现金余额和可用的设施。根据公司的盈利和财务状况以及其他相关因素，公司预计将继续向普通股股东支付现金股息。

在2021年的前9个月或2020年同期，该公司没有在公开市场回购其普通股股票。该公司已经实施了几年的回购计划，并在它认为机会可取的时候购买了股票。董事会于2012年7月授权增购1,690万股本公司普通股。这些授权使公司能够在适当的时候继续购买公司普通股，这是公司强大现金流带来的一个重要好处。股票回购计划没有到期日。根据股票回购计划，总共可能会购买1140万股额外的股票。在截至2021年和2020年9月30日的前九个月，公司分别从员工手中回购了1060万美元和810万美元的普通股，用于支付归属限制性股票的税款。收购、资本支出、股票回购和现金红利的资金来自现有现金余额、我们信用额度上的借款、定期贷款和经营活动。

该公司截至2021年9月30日和2020年12月31日的资产负债表分别包括1.516亿美元和1.313亿美元的短期未赚取收入，约占截至各自资产负债表日期的往绩12个月收入的6%。这是客户在未来12个月内确认的服务之前向公司支付的现金。截至2021年9月30日，公司的现金和现金等价物总额为1.177亿美元，存放在各银行机构。大约7950万美元在外国银行机构的现金账户中持有，其余余额主要在国内各银行的无息账户中持有。公司的国际业务正在扩大，未来我们打算通过收购无关的公司、外国存款的再投资和未来的收益来继续扩大海外市场的业务。从公司的海外子公司汇回现金不是公司目前业务计划的一部分。该公司保持充足的流动性和资本资源，用于在可预见的未来为国内业务和义务提供资金，并为其国内业务的扩张提供资金，而不考虑其海外存款。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

诉讼

在正常业务过程中，本公司及其子公司正在并将继续参与与我们的业务和运营有关的各种索赔、仲裁、合同纠纷、调查、诉讼、税务和其他监管事宜。这些事项可能涉及(但不限于)关于我们的服务或车辆造成损坏或伤害的指控、关于我们的服务未达到预期结果的指控、与收购相关的索赔以及联邦、州或地方当局违反法规或法规的指控。此外，我们也是与雇佣有关的案件和索赔的当事人，这些案件和索赔可能包括基于代表或集体诉讼的索赔，指控违反工资和工时法。此外，我们亦不时参与某些主要在正常业务过程中出现的环境及税务事宜。我们评估未决和威胁索赔，并根据我们目前认为可能和合理评估的结果建立损失应急准备金。

关键会计政策

自公司提交截至2020年12月31日的10-K年度报表以来，公司的关键会计政策没有任何变化。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

有关前瞻性陈述的注意事项

这份Form 10-Q季度报告包含符合联邦证券法的前瞻性陈述，涉及与罗林斯公司的业务和财务结果有关的风险和不确定性。这些前瞻性陈述主要基于我们目前对影响我们业务经营结果和财务状况的未来事件和财务趋势的看法、预期、信念、计划、目标、假设和预测。前瞻性陈述不应被解读为对未来业绩或结果的保证，也不一定是对实现此类业绩或结果的时间或时间的准确指示。前瞻性表述基于作出这些表述时可获得的信息和/或管理层当时对未来事件的诚意，受风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能导致实际业绩或结果与前瞻性表述中表达或建议的情况大不相同。除了在提交给美国证券交易委员会(SEC)的公司提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2020年12月31日的年度报告第I部分表格10-K第I部分的项目1A.“风险因素”下讨论的那些因素外，读者还应该考虑以下一般因素列表，这些因素可能导致公司的实际结果和财务状况与预期结果和财务状况大不相同：“2020年年报”是本公司向美国证券交易委员会(SEC)提交的截至2020年12月31日的年度报告(简称“2020年年报”)的第I部分，其中“风险因素”部分讨论的因素包括以下可能导致公司的实际结果和财务状况与预期结果和财务状况大相径庭的一般因素：

●

公司相信其会计估计和假设、财务状况和经营结果可能在未来一段时期内因应新冠肺炎疫情而发生重大变化；

●

对我们提起的任何未决索赔、诉讼、诉讼、监管行动或调查的结果，可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响；

●

公司根据其目前认为可能和合理评估的结果，对未决和威胁索赔进行评估，并建立损失应急准备金；

●

公司对其经营租约将行使续期选择权的合理确定性；

●

与公司相信其目前的现金和现金等价物余额、预计将从经营活动中产生的未来现金流量以及其1.75亿美元循环信贷安排和2.5亿美元定期贷款安排下的可用借款有关的风险将足以为其目前的业务和义务提供资金，并为在可预见的未来扩大业务提供资金；

●

公司在整个2021年期间继续遵守信贷安排下适用的债务契约的能力；

●

根据公司的盈利和财务状况以及其他相关因素，公司预计将继续向普通股股东支付现金股利；

●

公司在适当的时候继续购买公司普通股的能力；

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与公司未来通过外国存款和未来收益的再投资以及收购无关公司继续在国外市场发展业务的能力有关的风险，以及从公司的外国子公司汇回现金不是公司当前业务计划的一部分；

●

该公司预计，与延时限制性股票相关的未确认补偿成本总额将在约410万年的加权平均期间确认；

●

公司期望本季度确认的与收购相关的商誉可从税收方面扣除；

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

●

公司的意图是，其初始名义总额为1亿美元(截至2021年9月30日为1000万美元)的浮动至固定利率掉期仍然有效，以对冲公司在信贷安排下的部分浮动利率债务；

●

本公司相信汇率风险不会对本公司未来的经营业绩产生实质性影响；

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本公司相信其保持充足的流动性和资本资源，用于在可预见的未来为国内业务和义务提供资金，并为其国内业务的扩张提供资金，而不考虑其外国存款；

●

本公司相信，本公司将继续参与与其业务和运营相关的各种索赔、仲裁、合同纠纷、调查以及监管和诉讼事宜；

●

该公司认为，美国证券交易委员会正在进行的调查主要集中在它如何在期末建立应计项目和准备金，以及这些应计项目和储备对报告的每股收益的影响，以及该公司无法预测证券交易委员会的调查结果，或潜在负债的最终金额可能与ASC 450项下的应计金额不同；

●

在与审计委员会和独立律师协商后，该公司相信，其在证券交易委员会调查的相关期间以10-K和10-Q表格提交给证券交易委员会的财务报表在其各自资产负债表日期和当时结束的期间的财务状况、经营结果和现金流的所有重要方面都是公平的；

●

我们的加盟商、分包商或供应商采取的可能损害我们业务的行为；

●

在正常经营过程中暴露出一定的市场风险，包括利率波动和外汇波动；

●

与行业实践或技术变化相关的风险；

●

我们的信息技术系统或我们的第三方IT提供商之一的安全受到重大破坏或破坏，并因勒索软件或其他恶意软件而导致服务中断或关键系统功能丧失，以及对我们声誉的任何相关影响；

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本公司相信2021年10月的网络事件不会对其业务、经营业绩或财务状况造成重大不利影响；

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与公司白蚁工艺和病虫害防治、销售和处理方法的成功程度有关的风险；

●

损害我们的品牌或声誉；

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我们保护知识产权和其他专有权利的能力；

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公司识别和成功整合潜在收购的能力；

●

气候和天气条件；

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

●

竞争因素和定价做法；

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我们吸引和留住技术工人的能力，以及劳动力成本的潜在增加；

●

与法律、监管和风险管理事项相关的风险，包括与SEC正在进行的调查相关的风险；以及

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我们的治理文件中存在某些反收购条款，这可能会使公司董事会反对的要约收购、控制权变更或收购企图变得更加困难或昂贵。

第三项。关于市场风险的定量和定性披露

截至2021年9月30日，本公司维持包括现金和现金等价物的投资组合，但须承受短期利率风险；以及包括在其他流动资产中的其他短期投资。该公司因其1.75亿美元的循环信贷安排和2.5亿美元的定期贷款安排的借款而面临利率风险敞口。该公司还面临外汇汇率变化带来的市场风险。关于本公司投资衍生金融工具以管理利率和汇率波动风险的讨论，见第I部分附注15，项目1。本公司相信，这种利息和汇率风险不会对本公司未来的经营业绩产生实质性影响。

第四项。控制和程序

信息披露委员会的成立以及对信息披露控制和程序的评估

公司成立了一个由某些管理层成员组成的披露委员会，以协助我们的首席执行官(首席执行官)和首席财务官(首席财务官)准备SEC规则所要求的披露，并帮助确保公司的披露控制和程序得到适当实施。信息披露委员会将每季度召开一次会议，并在必要时召开其他会议。

披露委员会在我们的首席执行官和首席财务官的参与下，对截至2021年9月30日(“评估日期”)的披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估，这些控制和程序在1934年证券交易法(“交易法”)下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至评估日期，我们的披露控制和程序在合理的保证水平上有效，以确保根据交易所法案提交的报告中要求包括的信息在SEC规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。

财务报告内部控制的变化

管理层的季度评估发现，第三季度我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

第二部分其他信息

第一项。法律程序

正如本公司此前在2020年10-K报表中披露的，与SEC的调查相关，本公司重新评估和加强了对财务报告的内部控制，包括改进流程和程序以及支持文件，包括与管理层的判断和估计相关的文件。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

项目1A。风险因素

与公司此前在提交给美国证券交易委员会的10-K年度报告中披露的截至2020年12月31日的年度报告中披露的风险因素相比，没有实质性的变化。

第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用。

罗林斯在截至第三季度回购的股票九月2021年3月30日的情况如下：


				客户总数为人
		加权的-		股票作为股票购买	的最大数量。
	总人数：	平均水平		公开声明的第二部分	股票表示，这可能还没有结束
	中国股票：	付出的代价是		已宣布的日期：	根据协议购买的产品
期间	已购买(1)	每股		回购(2)	回购计划(二)
2021年7月1日至31日	7,970	$	35.43	—	11,415,625
2021年8月1日至31日	—		—	—	11,415,625
2021年9月1日至30日	708		37.25	—	11,415,625
总计	8,678	$	35.58	—	11,415,625

(1)	包括从员工手中回购，用于支付以下金额的限制性股票归属税：2021年7月：7970；2021年8月：0；以及2021年9月：708。

(2)	本公司于2012年实施股份回购计划，回购最多1,690万股本公司普通股。该计划没有到期日。

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

第6项陈列品


(a)	陈列品

	(3) (i)	(A)罗林斯股份有限公司1981年7月28日的重新注册证书，通过引用2005年8月1日提交的注册人10-Q表格中的附件第第(3)(I)(A)条合并于此。

		(B)1987年8月20日的罗林斯公司注册证书修正案证书，通过引用2005年3月11日提交给注册人的10-K文件中的附件3(I)(B)合并于此。

		(C)日期为1994年3月22日的注册办事处和注册代理人变更地点证书，在此引用随2005年8月1日提交的注册人表格10-Q一起提交的附件第第(3)(I)(C)款。

		(D)2006年4月25日罗林斯公司注册证书修正案证书，通过引用2006年10月31日提交给注册人10-Q的附件3(I)(D)合并于此。

		(E)2011年4月26日罗林斯公司注册证书修正案证书，通过引用2015年2月25日提交给注册人的10-K文件中的附件3(I)(E)合并于此。

		(F)罗林斯公司注册证书修正案证书，日期为2015年4月28日，通过引用2015年7月29日提交给注册人10-Q的附件3(I)(F)并入本文。

		(G)罗林斯公司注册证书修正案证书，日期为2019年4月23日，通过引用2019年4月26日提交给注册人10-Q的附件3(I)(G)并入本文。

		(H)罗林斯公司注册证书修正案证书，日期为2021年4月27日，通过引用于2021年7月30日提交给注册人10-Q的附件3(I)(H)并入。

	(Ii)	修订和重述了Rollins，Inc.的章程，通过参考2021年5月24日提交给注册人的8-K文件的附件3.1将其合并于此。

	(4)(a)	罗林斯公司普通股证书的表格，在此引用附件1(4)，该表格与其截至1998年12月31日的年度的表格10-K相同。

	(31.1)*	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的S-K条例第601(B)(31)项对首席执行官的证明.

	(31.2)*	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的S-K条例第601(B)(31)项对临时首席财务官的认证。

	(32.1)**	根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906节通过的美国法典第18编第1350节对首席执行官和临时首席财务官的认证。

	(101.INS)	内联XBRL实例文档

	(101.SCH)	内联XBRL架构文档

	(101.CAL)	内联XBRL计算链接库文档

	(101.DEF)	内联XBRL定义Linkbase文档

	(101.LAB)	内联XBRL标签Linkbase文档

	(101.PRE)	内联XBRL演示文稿链接库文档

	104	交互式数据文件的封面(嵌入内联XBRL文档)

与本报告一同提交

随本报告提供

罗林斯公司(Rollins，Inc.)和子公司

签名

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。


	罗林斯公司(Rollins，Inc.)
	(注册人)

日期：2021年10月29日	由以下人员提供：	/s/Gary W.Rollins
		加里·W·罗林斯
		董事长兼首席执行官
		(首席行政主任)

日期：2021年10月29日	由以下人员提供：	/s/朱莉·比默曼
		朱莉·比默曼
		临时首席财务官兼财务主管
		(首席财务会计官)