000002882312/312021Q3假象2021年9月30日2021年9月30日2021年9月30日2021年9月30日00000288232021-01-012021-09-30Xbrli：共享00000288232021-10-26Iso4217：美元00000288232021-09-3000000288232020-12-310000028823US-GAAP：客户相关无形资产成员2021-09-300000028823US-GAAP：客户相关无形资产成员2020-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享0000028823美国-GAAP：服务成员2021-07-012021-09-300000028823美国-GAAP：服务成员2020-07-012020-09-300000028823美国-GAAP：服务成员2021-01-012021-09-300000028823美国-GAAP：服务成员2020-01-012020-09-300000028823美国-GAAP：ProductMember2021-07-012021-09-300000028823美国-GAAP：ProductMember2020-07-012020-09-300000028823美国-GAAP：ProductMember2021-01-012021-09-300000028823美国-GAAP：ProductMember2020-01-012020-09-3000000288232021-07-012021-09-3000000288232020-07-012020-09-3000000288232020-01-012020-09-300000028823美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-07-012021-09-300000028823美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-07-012020-09-300000028823美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-09-300000028823美国-公认会计准则：留存的耳机成员(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-09-300000028823Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-07-012021-09-300000028823Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-07-012020-09-300000028823Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-09-300000028823Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-01-012020-09-300000028823美国-GAAP：NetInvestmentHedgingMember2021-07-012021-09-300000028823美国-GAAP：NetInvestmentHedgingMember2020-07-012020-09-300000028823美国-GAAP：NetInvestmentHedgingMember2021-01-012021-09-300000028823美国-GAAP：NetInvestmentHedgingMember2020-01-012020-09-300000028823US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-07-012021-09-300000028823US-GAAP：InterestRateSwapMember2020-07-012020-09-300000028823US-GAAP：InterestRateSwapMember2021-01-012021-09-300000028823US-GAAP：InterestRateSwapMember2020-01-012020-09-300000028823DBD：养老金计划成员2021-07-012021-09-300000028823DBD：养老金计划成员2020-07-012020-09-300000028823DBD：养老金计划成员2021-01-012021-09-300000028823DBD：养老金计划成员2020-01-012020-09-3000000288232019-12-3100000288232020-09-30Xbrli：纯0000028823美国-GAAP：存款会员认证2021-09-300000028823美国-GAAP：存款会员认证2021-01-012021-09-300000028823美国-GAAP：ShortTermInvestmentsMember美国-GAAP：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-GAAP：存款会员认证2021-09-300000028823DBD：AssetsHeldInRabbiTrustMember2021-09-300000028823DBD：AssetsHeldInRabbiTrustMember2021-01-012021-09-300000028823美国-GAAP：存款会员认证2020-12-310000028823美国-GAAP：存款会员认证2020-01-012020-09-300000028823美国-GAAP：ShortTermInvestmentsMember美国-GAAP：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-GAAP：存款会员认证2020-12-310000028823DBD：AssetsHeldInRabbiTrustMember2020-12-310000028823DBD：AssetsHeldInRabbiTrustMember2020-01-012020-09-3000000288232020-01-012020-12-310000028823DBD：CompanyOwnedLifeInsuranceContractMember2020-01-012020-09-300000028823Dbd:InspurSuzhouFinancialTechnologyServiceCoLtdMember2021-09-300000028823Dbd:AisinoWincorRetailAndBankingSystemsShanghaiCo.LtdMember2021-09-300000028823DBD：EurasiaBankingSegmentMember2019-12-310000028823DBD：americasBankingSegmentMember2019-12-310000028823DBD：RetailSegmentMember2019-12-310000028823DBD：EurasiaBankingSegmentMember2020-01-012020-12-310000028823DBD：americasBankingSegmentMember2020-01-012020-12-310000028823DBD：RetailSegmentMember2020-01-012020-12-310000028823DBD：EurasiaBankingSegmentMember2020-12-310000028823DBD：americasBankingSegmentMember2020-12-310000028823DBD：RetailSegmentMember2020-12-310000028823DBD：EurasiaBankingSegmentMember2021-01-012021-09-300000028823DBD：americasBankingSegmentMember2021-01-012021-09-300000028823DBD：RetailSegmentMember2021-01-012021-09-300000028823DBD：EurasiaBankingSegmentMember2021-09-300000028823DBD：americasBankingSegmentMember2021-09-300000028823DBD：RetailSegmentMember2021-09-300000028823DBD：RestofWorldRetailReportingUnitMember2021-09-300000028823DBD：RestofWorldRetailReportingUnitMember2020-12-310000028823US-GAAP：客户相关无形资产成员2021-01-012021-09-300000028823US-GAAP：客户关系成员2021-09-300000028823Us-gaap:SoftwareAndSoftwareDevelopmentCostsMember2021-01-012021-09-300000028823Us-gaap:SoftwareAndSoftwareDevelopmentCostsMember2021-09-300000028823Us-gaap:SoftwareAndSoftwareDevelopmentCostsMember2020-12-310000028823US-GAAP：基于技术的无形资产成员2021-01-012021-09-300000028823US-GAAP：基于技术的无形资产成员2021-09-300000028823US-GAAP：基于技术的无形资产成员2020-12-310000028823US-GAAP：其他无形资产成员2021-01-012021-09-300000028823US-GAAP：其他无形资产成员2021-09-300000028823US-GAAP：其他无形资产成员2020-12-310000028823DBD：其他无形资产成员2021-09-300000028823DBD：其他无形资产成员2020-12-310000028823Us-gaap:SoftwareAndSoftwareDevelopmentCostsMember2019-12-310000028823Us-gaap:SoftwareAndSoftwareDevelopmentCostsMember2020-01-012020-09-300000028823Us-gaap:SoftwareAndSoftwareDevelopmentCostsMember2020-09-300000028823DBD：CostOfSalesServicesMember2021-07-012021-09-300000028823DBD：CostOfSalesServicesMember2020-07-012020-09-300000028823DBD：CostOfSalesServicesMember2021-01-012021-09-300000028823DBD：CostOfSalesServicesMember2020-01-012020-09-300000028823DBD：CostOfSalesProductsMember2021-07-012021-09-300000028823DBD：CostOfSalesProductsMember2020-07-012020-09-300000028823DBD：CostOfSalesProductsMember2021-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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549 

__________________________________________________

表格：10-Q

__________________________________________________ 

☒			根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告

在截至本季度末的季度内2021年9月30日

或

☐			根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

在从中国到日本的过渡期内，中国从中国到日本，从中国到日本的过渡期，都是从中国过渡到中国，从中国到日本的过渡期。

佣金档案编号1-4879 

_________________________________________________

迪博尔德·尼克斯多夫公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

_________________________________________________ 

俄亥俄州

34-0183970

(述明或其他司法管辖权 公司或组织)

(美国国税局雇主 识别号码)

香港梅菲尔道5995号邮政信箱3077号

北坎顿，

俄亥俄州

44720-8077

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

注册人电话号码，包括区号：(330) 490-4000

__________________________________________________ 

根据该法第12(B)条登记的证券：

每节课的标题

商品代号

注册的每个交易所的名称

普通股，每股面值1.25美元

DBD

纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，(1)已提交了1934年《证券交易法》第(13)或15(D)节要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内，注册人一直遵守此类备案要求。是**☒*☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是**☒*☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速滤波器

☒

加速的文件管理器

☐

非加速文件服务器

☐

规模较小的新闻报道公司

☐

新兴成长型公司

☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》规则第312b-2条所定义)。☐*☒

截至2021年10月26日，已发行普通股数量为78,355,253.

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迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

表格10-Q

索引

 

第一部分-财务信息			3
项目1：财务报表			3
简明合并资产负债表-2021年9月30日(未经审计)和2020年12月31日			3
简明综合经营报表(未经审计)-截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月			4
简明综合全面收益(亏损)表(未经审计)--截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月			5
简明合并现金流量表(未经审计)-截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月			6
简明合并财务报表附注(未经审计)			7
第二项：管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析			32
项目3：关于市场风险的定量和定性披露			47
项目4：控制和程序			47
第II部分-其他信息			48
项目1：法律诉讼			48
项目1A：风险因素			48
第二项：未登记的股权证券销售和收益使用			48
第3项：高级证券违约			48
第四项：矿山安全信息披露			48
项目5：其他信息			48
第六项：展品			49
签名			50

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目录

第一部分-财务信息

项目1：财务报表

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

简明综合资产负债表

(百万，不包括每股和每股金额)

						2021年9月30日						2020年12月31日
						(未经审计)
资产
流动资产
现金和现金等价物						$	215.9					$	324.5
短期投资						13.7						37.2
应收贸易账款，减去坏账准备#美元37.4及$37.5，分别						671.4						646.9
盘存						624.8						498.2
预付费用						52.2						58.8
持有待售流动资产						57.6						64.7
其他流动资产						285.5						227.0
流动资产总额						1,921.1						1,857.3
证券及其他投资						10.4						10.3
财产、厂房和设备，扣除累计折旧和摊销净额#美元547.5及$536.1，分别						145.4						177.5
商誉						760.6						800.4
递延所得税						103.8						97.5
客户关系，网络						327.5						407.9
其他资产						318.1						306.5
总资产						$	3,586.9					$	3,657.4
负债、可赎回的非控制性权益和权益
流动负债
应付票据						$	49.1					$	10.7
应付帐款						572.7						499.9
递延收入						246.4						346.8
工资和其他福利负债						221.0						226.6
持有待售流动负债						17.8						15.4
其他流动负债						452.5						550.1
流动负债总额						1,559.5						1,649.5
长期债务						2,447.1						2,335.7
养老金、退休后福利和其他福利						211.2						228.7
递延所得税						85.4						103.4
其他负债						147.2						152.6
可赎回的非控股权益						—						19.2
权益
迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益
优先股，不是面值，1,000,000授权股份，无已发布						—						—
普通股，$1.25面值，125,000,000授权股份，94,596,280和93,534,866已发行股票，78,349,911和77,678,984分别发行流通股						118.2						116.9
额外资本						818.4						787.9
留存收益(累计亏损)						(782.8)						(742.3)
库存股，按成本计算(16,246,369和15,855,882分别为股票)						(582.1)						(576.7)
累计其他综合损失						(444.0)						(412.9)
道达尔·迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益						(872.3)						(827.1)
非控制性权益						8.8						(4.6)
总股本						(863.5)						(831.7)
总负债、可赎回的非控股权益和权益						$	3,586.9					$	3,657.4

见简明合并财务报表附注。

3

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

简明合并操作报表

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

			截至三个月												截至9个月
			九月三十日												九月三十日
			2021						2020						2021						2020
净销售额
服务			$	561.7					$	588.9					$	1,722.0					$	1,736.4
产品			396.5						406.3						1,123.6						1,060.0
			958.2						995.2						2,845.6						2,796.4
销售成本
服务			382.5						399.2						1,182.0						1,226.5
产品			315.6						311.9						878.4						811.4
			698.1						711.1						2,060.4						2,037.9
毛利			260.1						284.1						785.2						758.5
销售和管理费用			195.5						226.0						603.7						629.7
研究、开发和工程费用			25.6						30.2						95.3						93.4
资产减值			0.3						4.1						0.3						4.1
(收益)出售资产损失，净额			—						—						(1.9)						13.0
			221.4						260.3						697.4						740.2
营业利润(亏损)			38.7						23.8						87.8						18.3
其他收入(费用)
利息收入			1.0						1.9						5.0						5.4
利息支出			(51.3)						(144.3)						(149.7)						(240.6)
净汇兑损益			4.4						(2.3)						0.9						(9.5)
杂项，净额			4.6						(1.5)						6.6						4.1
税前亏损			(2.6)						(122.4)						(49.4)						(222.3)
所得税(福利)费用			(1.1)						(21.5)						(11.1)						(4.9)
未合并子公司的权益亏损			(0.5)						—						(2.1)						—
净损失			(2.0)						(100.9)						(40.4)						(217.4)
可归因于非控股权益的净收益/(亏损)			0.1						0.5						0.1						0.5
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损			$	(2.1)					$	(101.4)					$	(40.5)					$	(217.9)
基本和稀释加权平均流通股			78.3						77.7						78.2						77.5
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损
每股基本和摊薄亏损			$	(0.03)					$	(1.31)					$	(0.52)					$	(2.81)

见简明合并财务报表附注。

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

简明综合全面收益(亏损)表

(未经审计)

(单位：百万)

						截至三个月												截至9个月
						九月三十日												九月三十日
						2021						2020						2021						2020
净损失						$	(2.0)					$	(100.9)					$	(40.4)					$	(217.4)
其他综合收益(亏损)，税后净额
翻译调整						(28.3)						(10.0)						(41.8)						(64.1)
外币套期保值(扣除#美元的税后净额0.0, $(0.1), $0.0及$0.2，分别)						0.6						(0.4)						0.9						1.8
利率对冲
在其他综合收益中确认的净收益(亏损)(扣除税后净额为#美元)0.9, $(0.9), $1.7及$4.0分别)						2.0						3.0						6.1						(19.1)
净收入确认金额的重新分类调整						(0.4)						(0.4)						(1.2)						4.9
						1.6						2.6						4.9						(14.2)
养老金和其他退休后福利
摊销精算损失净额(扣除税后净额#美元0.5, $0.6, $1.4及$2.4，分别)						2.6						2.1						6.4						11.2
其他						—						—						(0.9)						(0.8)
其他综合亏损，税后净额						(23.5)						(5.7)						(30.5)						(66.1)
综合损失						(25.5)						(106.6)						(70.9)						(283.5)
减去：可归因于非控股权益的综合收益(亏损)						0.1						0.4						0.7						(0.9)
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的全面亏损						$	(25.6)					$	(107.0)					$	(71.6)					$	(282.6)

见简明合并财务报表附注。

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)

(单位：百万)

						截至9个月
						九月三十日
						2021						2020
经营活动现金流
净损失						$	(40.4)					$	(217.4)
调整以调节净亏损与经营活动使用的现金流量：
折旧及摊销						55.2						75.1
Wincor Nixdorf收购会计无形资产摊销						59.3						63.2
将递延融资成本摊销为利息支出						13.0						41.1
基于股份的薪酬						12.7						11.1
债务提前还款成本						—						67.2
(收益)出售资产损失，净额						(1.9)						13.0
资产减值						0.3						4.1
递延所得税						(21.6)						(36.4)
某些资产及负债的变动
贸易应收账款						(50.9)						(68.6)
盘存						(150.3)						(83.8)
应付帐款						95.6						35.3
递延收入						(87.2)						(69.6)
销售税和增值税净值						(35.7)						(18.0)
所得税						(25.5)						1.5
应计薪金、工资和佣金						1.5						(22.0)
重组应计项目						(22.4)						(8.3)
保修责任						(1.4)						(2.4)
养老金和退休后福利						(5.8)						2.7
某些其他资产及负债						(86.1)						15.5
经营活动提供(使用)的现金净额						(291.6)						(196.7)
投资活动的现金流
资本支出						(11.1)						(12.2)
资本化软件开发						(21.6)						(12.1)
资产剥离收益，扣除资产剥离后的现金净额						5.8						(47.9)
投资到期收益						222.6						145.9
购买投资的付款						(202.0)						(142.7)
出售资产所得收益						1.7						—
某些其他资产的变动						—						15.6
投资活动提供(使用)的现金净额						(4.6)						(53.4)
融资活动的现金流
发债成本						—						(26.4)
债务提前还款成本						—						(67.2)
循环信贷贷款(偿还)净额						187.9						192.1
其他债务借款						9.9						1,107.8
其他债务偿还						(13.6)						(1,039.5)
非控股股东的出资						12.7						—
其他						(7.1)						(6.0)
融资活动提供(使用)的现金净额						189.8						160.8
汇率变动对现金及现金等价物的影响						(4.3)						(7.7)
现金及现金等价物变动						(110.7)						(97.0)
新增：期初持有待售资产中包含的现金						2.7						97.2
减去：期末持有待售资产中包含的现金						0.6						3.8
期初的现金和现金等价物						324.5						280.9
期末现金和现金等价物						$	215.9					$	277.3

见简明合并财务报表附注。

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

表格10-Q截止日期2021年9月30日

简明合并财务报表附注

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

注1：陈述的基础

随附的迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司(统称为本公司)未经审计的简明综合财务报表是根据10-Q表的说明编制的，因此不包括按照美国公认会计原则(美国公认会计原则)公平列报财务状况、经营结果和现金流量所需的所有信息和脚注；然而，该等信息反映了管理层认为公平陈述财务状况、经营结果和现金流量所需的所有调整(仅由正常经常性调整组成)。

简明综合财务报表应与本公司截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年报所载综合财务报表及附注一并阅读。此外，该公司在本季度报告中关于Form 10-Q的一些陈述可能涉及风险和不确定因素，这些风险和不确定因素可能会对预期的未来业绩产生重大影响。截至今年首三个月及九个月的经营业绩2021年9月30日并不一定表明全年的预期结果。

该公司对某些上年信息的列报进行了重新分类，以符合当前的列报。

近期发布的会计准则

公司考虑财务会计准则委员会(FASB)发布的所有会计准则更新(ASU)的适用性和影响。

2019年12月，FASB发布了ASU第2019-12号，所得税：简化所得税会计。新的指导方针影响了740主题(所得税)中的一般原则。ASU 2019-12的修正案旨在简化和降低所得税的会计成本。该公司在2021年第一季度采用了前瞻性的ASU。采用ASU并没有对公司的简明综合财务报表产生实质性影响。

2020年3月，FASB发布了指导意见，为将普遍接受的会计原则应用于合同、套期保值关系和其他受从预计将停止使用的参考汇率过渡到替代参考汇率影响的交易提供了可选的权宜之计和例外情况。该指南自发布之日起生效，可能适用于在2022年12月31日或之前进行的合同修改和套期保值关系。公司目前正在评估该指导意见对公司合并财务报表的影响。

注2：每股收益(亏损)

每股基本收益(亏损)以已发行普通股的加权平均数为基础。稀释后每股收益(亏损)包括潜在已发行普通股的稀释效应。在计算每股收益(亏损)的两级方法下，包含获得不可没收股息的权利的非既得性股票支付奖励被视为参与证券。该公司参与的证券包括限制性股票单位(RSU)、董事递延股票和既得但由员工递延的股票。公司按库存股和两级法计算基本每股收益(亏损)和稀释后每股收益(亏损)。在截至的三个月和九个月2021年9月30日和2020年，使用这两种方法计算的每股收益(亏损)金额没有差异。因此，库存股方法披露如下；然而，由于本公司处于净亏损状态，稀释后的股份1.2和1.2在截至的三个月内2021年9月30日和2020年，以及1.2和1.0在过去的九个月里2021年9月30日和2020分别被排除在计算稀释后每股收益(亏损)所用的股份之外。

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

下表列出了计算每股收益(亏损)时使用的金额及其对稀释潜在普通股的加权平均股数的影响：

						截至三个月												截至9个月
						九月三十日												九月三十日
						2021						2020						2021						2020
分子
用于每股基本亏损和摊薄亏损的收益(亏损)
净损失						$	(2.0)					$	(100.9)					$	(40.4)					$	(217.4)
非控股权益应占净收益(亏损)						0.1						0.5						0.1						0.5
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损						$	(2.1)					$	(101.4)					$	(40.5)					$	(217.9)
分母
加权-每股基本亏损和摊薄亏损中使用的普通股平均数(1)						78.3						77.7						78.2						77.5
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损
每股基本和摊薄亏损						$	(0.03)					$	(1.31)					$	(0.52)					$	(2.81)

(1)的股份4.0和2.3在截至的三个月内2021年9月30日和2020年，以及3.5和2.6在过去的九个月里2021年9月30日和2020年分别被排除在稀释每股收益的计算之外，因为其影响是反稀释的，无论净亏损头寸如何。

注3：所得税

持续经营亏损的实际税率为35.5百分比和21.6截至去年首三个月及九个月的百分比2021年9月30日，分别为。截至2021年9月30日的三个月的税收优惠可归因于超过同期税收回报拨备差额的离散调整的税前亏损。截至2021年9月30日止九个月的税项优惠主要归因于司法管辖区的损益组合、某些利息支出结转的估值免税额、拨备差额的个别税务调整、到期的股票补偿及不确定的税务状况。

持续经营亏损的实际税率为17.6百分比和2.2分别为截至2020年9月30日的三个月和九个月的百分比。截至2020年9月30日的三个月的税收优惠可归因于这一时期的税前亏损。截至2020年9月30日的三个月的税收优惠百分比主要是由于使用了以前未受益的外国税收抵免结转，而截至2020年9月30日的9个月的所得税优惠百分比总体较低，主要是由于公司拥有的人寿保险(COLI)计划的退回导致第二季度的离散税收纳入。

注4：盘存

主要库存类别摘要如下：

						2021年9月30日						2020年12月31日
成品						$	247.7					$	204.7
服务部件						171.7						169.0
原材料和在制品						205.4						124.5
总库存						$	624.8					$	498.2

注5：没有投资

该公司的投资，主要是在巴西的投资，包括存单，这些存单是根据报价的市场价格以公允价值记录的。公允价值变动在利息收入中确认，使用特定的确认方法确定，且变动幅度很小。于截至该三个月及九个月的到期日前，出售证券或出售证券所得款项并无收益。2021年9月30日和2020年。

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

公司已经推迟了薪酬计划，这些计划使某些员工能够推迟收到部分现金、401(K)或基于股票的薪酬，并允许非雇员董事根据参与者的酌情决定推迟收到董事酬金。

对于递延现金补偿，本公司设立了拉比信托基金(见附注15)，该信托基金按证券和其他投资中标的证券的公允价值入账。相关递延补偿负债按公允价值计入其他长期负债。拉比信托中有价证券的已实现和未实现损益在利息收入中确认。

公司按公允价值计量的投资包括：

						成本基础						未实现 得/(失)						公允价值
截至2021年9月30日
短期投资
存单						$	13.7					$	—					$	13.7
长期投资
拉比信托基金持有的资产						$	5.1					$	1.6					$	6.7
截至2020年12月31日
短期投资
存单						$	37.2					$	—					$	37.2
长期投资
拉比信托基金持有的资产						$	5.2					$	1.4					$	6.6

证券和其他投资还包括保险合同的现金退还价值#美元。3.7自.起2021年9月30日和2020年12月31日。在2020年第二季度，该公司放弃了几项Coli计划。因此，该公司收到了#美元的收益。8.4及$15.6在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，15.6在截至2020年12月31日的年度内，自各自的计划结束起计。该公司录得收益#美元。7.2于截至2020年9月30日止九个月内，于简明综合经营报表内，于其他收入(开支)内净额记入杂项。

本公司有一些非合并的合资企业，这些合资企业不是重要的子公司，按权益会计方法核算。该公司拥有48.1Inspur(苏州)金融科技服务有限公司(Inspur JV)和49.0Aisino-Wincor零售银行系统(上海)有限公司(Aisino合资公司)的30%股份。本公司在正常业务过程中与各自的合资企业进行交易。截止日期：2021年9月30日，公司与这些合资企业的应收账款和应付账款余额为美元。4.8及$29.4分别计入应收贸易账款，减去压缩综合资产负债表上的坏账准备和应付账款。

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迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

注6：商誉和其他资产

本公司各部门商誉账面金额的变化摘要如下：

			欧亚银行业						美洲银行业						零售						总计
商誉			$	579.2					$	431.3					$	224.4					$	1,234.9
累计减损			(291.7)						(122.0)						(57.2)						(470.9)
2020年1月1日的余额			$	287.5					$	309.3					$	167.2					$	764.0
转移至持有待售资产			(1.4)						—						—						(1.4)
资产剥离			(6.4)						(2.4)						(1.2)						(10.0)
货币换算调整			19.0						15.8						13.0						47.8
商誉			$	590.4					$	444.7					$	236.2					$	1,271.3
累计减损			(291.7)						(122.0)						(57.2)						(470.9)
2020年12月31日的余额			$	298.7					$	322.7					$	179.0					$	800.4
资产剥离			—						—						(0.3)						(0.3)
货币换算调整			(21.4)						(3.4)						(14.7)						(39.5)
商誉			$	569.0					$	441.3					$	221.2					$	1,231.5
累计减损			(291.7)						(122.0)						(57.2)						(470.9)
2021年9月30日的余额			$	277.3					$	319.3					$	164.0					$	760.6

根据公司的会计政策，如果发现触发事件，商誉将在第四季度或更早的时候每年进行减值测试。

该公司有四个报告单位，分别是欧亚银行、美洲银行、EMEA零售和世界零售的其他部门。在2020年第一季度发现了触发事件，导致本公司进行减值分析，该分析显示，截至2020年3月31日，欧亚银行、美洲银行和EMEA零售报告部门均有足够的估计公允价值超过账面价值的缓冲。截至九月份止九个月内并无发现任何减损指标。2021年9月30日。世界零售业的其他地区不是商誉截至2021年9月30日和2020年12月31日。某些假设的变化可能对报告单位的估计公允价值产生重大影响。

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

以下按主要类别汇总了有关无形资产的信息：

						2021年9月30日																		2020年12月31日
			加权平均剩余使用寿命			毛收入 携带 金额						累计 摊销						网络 携带 金额						毛收入 账面金额						累计 摊销						网络 携带 金额
客户关系，网络			4.4年份			$	719.0					$	(391.5)					$	327.5					$	762.0					$	(354.1)					$	407.9
内部开发的软件			2.1年份			210.8						(169.3)						41.5						198.0						(160.0)						38.0
非软件开发成本			1.4年份			52.9						(52.7)						0.2						56.1						(55.8)						0.3
其他无形资产			5.9年份			52.8						(50.8)						2.0						69.8						(67.4)						2.4
其他无形资产，净额						316.5						(272.8)						43.7						323.9						(283.2)						40.7
总计						$	1,035.5					$	(664.3)					$	371.2					$	1,085.9					$	(637.3)					$	448.6

在技术可行性确定后，将出售、租赁或以其他方式销售的外部使用软件的开发成本被资本化。这些成本包括在其他资产中，并在估计使用寿命为3至5年的时间内按直线摊销。当产品可以全面发布时，摊销就开始了。资本化成本包括直接人工和相关间接成本。在技术可行性之前或全面发布之后发生的成本在发生时计入费用。该公司进行定期审查，以确保未摊销的计划成本仍然可以从未来的收入中收回。如果未来收入不支持未摊销程序成本，则软件产品的未摊销资本化成本超过可变现净值的金额将减损。

下表确定了与总资本软件开发相关的活动：

						2021						2020
截至1月1日的期初余额						$	38.0					$	46.0
大写						21.6						12.1
摊销						(17.7)						(19.8)
其他						(0.4)						(1.2)
截至9月30日的期末余额						$	41.5					$	37.1

该公司的摊销费用总额(不包括与递延融资成本有关的费用)为#美元。78.1及$81.6在过去的九个月里2021年9月30日和2020年。该公司的摊销费用总额(不包括与递延融资成本有关的费用)为#美元。26.0及$26.5在截至的三个月内2021年9月30日和2020年。

注7：产品保修

该公司向其客户提供标准的制造商保修，并在销售时记录潜在保修成本的相应估计责任。预计未来因保修索赔而产生的义务是基于历史因素的，例如人工费率、平均维修时间、旅行时间、每台机器的服务呼叫次数和更换部件的成本。

公司保修责任余额的变化如下表所示：

						2021						2020
截至1月1日的期初余额						$	38.6					$	36.9
本期应计项目						16.1						12.5
本期结算						(17.5)						(14.8)
货币换算调整						(2.4)						(1.4)
截至9月30日的期末余额						$	34.8					$	33.2

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迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

注8：重组

下表汇总了公司重组费用对合并营业报表的影响：

						截至三个月												截至9个月
						九月三十日												九月三十日
						2021						2020						2021						2020
销售成本--服务成本						$	—					$	0.8					$	10.1					$	3.2
销售成本--产品						—						2.6						1.6						2.6
销售和管理费用						—						10.0						11.7						26.5
研究、开发和工程费用						—						0.4						(0.3)						3.0
总计						$	—					$	13.8					$	23.1					$	35.3

下表按报告部门汇总了公司的重组费用：

						截至三个月												截至9个月
						九月三十日												九月三十日
						2021						2020						2021						2020
遣散费
欧亚银行业						$	—					$	8.6					$	8.8					$	16.7
美洲银行业						—						0.7						0.3						1.8
零售						—						2.0						1.2						10.8
公司						—						2.5						—						6.0
总遣散费						$	—					$	13.8					$	10.3					$	35.3
其他
欧亚银行业						$	—					$	—					$	0.6					—
零售						—						—						1.6						—
公司						—						—						10.6						—
总计其他						—						—						12.8						—
总计						$	—					$	13.8					$	23.1					$	35.3

当前DN

在2018年第二季度，该公司现在开始实施DN，以提供更大、更可持续的盈利能力，预计总节省约为$500到2021年底。该公司即将完成其重组劳动力、整合和优化系统和流程、将工作量转移到成本较低的地点以及整合房地产资产的计划。现在预计不会发生与DN相关的重大增量重组费用。该公司发生了DN现在的重组费用为零及$23.1在截至的三个月和九个月2021年9月30日，与美元相比13.8及$35.3分别为截至2020年9月30日的三个月和九个月。截至以下日期的九个月内所招致的费用2021年9月30日这主要与过渡期间的冗员人员费用有关。

下表汇总了截至目前公司累计的DN总重组成本2021年9月30日:

			当前DN
			遣散费						其他
欧亚银行业			$	87.7					$	2.6
美洲银行业			13.2						0.1
零售			39.9						3.8
公司			54.3						12.2
总计			$	195.1					$	18.7

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截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

下表汇总了公司的重组、应计余额和相关活动：

						2021						2020
截至1月1日的期初余额						$	62.9					$	42.6
遣散费						10.3						35.3
支出/结算						(29.5)						(42.8)
其他						(4.9)						—
截至9月30日的期末余额						$	38.8					$	35.1

注9：答案：债务

未偿债务余额如下：

						2021年9月30日						2020年12月31日
应付票据
未承诺的信贷额度						$	3.6					$	0.2
2022年循环设施						35.9						—
定期贷款B贷款-美元						4.8						4.8
定期贷款B贷款-欧元						4.8						5.1
其他						0.3						0.6
						$	49.4					$	10.7
短期递延融资费						(0.3)						—
						$	49.1					$	10.7
长期债务
2023年循环设施						$	212.1					$	60.1
定期贷款B贷款-美元						382.2						385.7
定期贷款B贷款-欧元						385.2						412.1
2024年高级债券						400.0						400.0
2025年高级担保票据-美元						700.0						700.0
2025年高级担保票据-欧元						405.3						429.5
其他						3.3						3.1
						2,488.1						2,390.5
长期递延融资费						(41.0)						(54.8)
						$	2,447.1					$	2,335.7

高级和高级担保票据

2020年7月20日，迪博尔德·尼克斯多夫公司发行了美元700.0本金总额9.3752025年到期的高级担保票据百分比(2025年高级担保票据-美元)及其全资子公司DieboldNixdorf Dutch Holding B.V.发行欧元350.0本金总额9.02025年到期的高级担保票据(2025年高级担保票据-欧元，以及2025年高级担保票据-美元，2025年高级担保票据)在私人发行中的百分比，根据1933年证券法豁免注册。2025年高级担保票据-美元的发行价为99.0312025年高级担保票据-欧元的发行价为99.511本金的百分之几。

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

2025年高级担保票据现在或将在适用的基础上由(I)所有DieboldNixdorf公司现有和未来的直接和间接美国子公司(该等子公司担保本公司的循环信贷安排(循环贷款)的信贷协议(信贷协议)项下的义务)和(Ii)所有DieboldNixdorf公司现有的、未来的、直接和间接的美国子公司(证券化子公司、非实质性子公司和某些其他子公司除外)以优先担保的方式担保(I)DieboldNixdorf公司现有的、未来的、直接和间接的美国子公司(证券化子公司、非实质性子公司和某些其他子公司除外公司或其附属担保人的借款债务(统称为美国附属担保人)。此外，2025年高级担保票据(美元)和2025年高级担保票据(欧元)分别由迪博尔德·尼克斯多夫荷兰控股公司和迪博尔德·尼克斯多夫公司在高级担保基础上提供担保。2025年高级担保票据以对迪博尔德·尼克斯多夫公司、迪博尔德·尼克斯多夫荷兰控股公司和美国子公司担保人几乎所有有形和无形资产的优先留置权为担保，每种情况下都受允许留置权和某些例外的限制。担保2025年高级担保票据(美元)和相关担保以及2025年高级担保票据(欧元)和相关担保的抵押品的优先留置权在2025年高级担保票据和信贷协议下的义务之间按比例分摊。

发行2025年高级担保票据的净收益连同手头现金用于偿还信贷协议下的部分未偿还金额，包括定期贷款A贷款和定期贷款A-1贷款下的所有未偿还金额和#美元。193.8这笔款项用于支付循环信贷贷款，包括2020年12月到期的所有循环信贷贷款，以及支付所有相关费用和开支。

除了2025年的高级担保票据外，该公司还有一笔未偿还的美元400.0本金总额为8.5%的优先债券，2024年到期(2024年优先债券)。2024年优先债券由迪博尔德·尼克斯多夫公司发行，由美国子公司提供担保，将于2024年4月到期。

信贷协议-定期贷款和循环贷款

于二零二零年十一月六日，本公司订立关于定期贷款B及循环信贷安排的信贷协议第十次修订，亦即最近一次修订，以修订若干时间段的“利息覆盖率”定义及契约重置触发因素(定义见信贷协议)。利息覆盖率的计算现在不包括公司支付的与A期贷款和A-1期贷款有关的具体整体保费、注销和费用。

2020年7月20日，本公司签订了信贷协议第九修正案(第九修正案)。第九修正案修订了信贷协议，除其他事项外，延长了#美元的到期日。330.0本公司将于二零二二年四月三十日至二零二三年七月二十日终止循环信贷承诺，并修订信贷协议中与延长该等到期日有关的财务契诺(并且，自第九次修订日期起，本公司终止循环融资项下大部分其他循环信贷承诺)。

自.起2021年9月30日根据信贷协议，信贷协议项下的定期贷款融资及循环融资实质上以DieboldNixdorf，Inc.及其根据信贷协议作为借款人或担保人的国内附属公司的所有资产作抵押，但须受若干例外情况及准许留置权的规限。

未承诺信贷额度

自.起2021年9月30日，公司拥有各种国际短期未承诺信贷额度，借款限额总计为#美元。20.5。截至的短期未承诺信贷额度的未偿还借款加权平均利率2021年9月30日2020年12月31日是5.60百分比和7.61这主要与巴西较高的利率和短期未承诺信贷额度有关。短期未承诺线路将在不到一年。短期未承诺额度下的剩余可用金额为2021年9月30日是$16.9.

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

与债务借款和偿还有关的现金流如下：

						截至9个月
						九月三十日
						2021						2020
循环信贷借款						$	468.0					$	653.1
循环信贷安排偿还						$	(280.1)					$	(461.0)
其他债务借款
2025年高级担保票据收益-美元						$	—					$	693.2
2025年高级担保票据的收益-欧元						—						394.6
国际短期未承诺信用额度借款						9.9						20.0
						$	9.9					$	1,107.8
其他债务偿还
信贷协议项下的2022年付款和延期提取定期贷款						$	—					$	(370.3)
信贷协议下的付款定期贷款A-1贷款						—						(618.9)
信贷协议项下B贷款-美元定期贷款的付款						(3.5)						(17.1)
信贷协议项下的定期贷款支付-B贷款-欧元						(3.5)						(16.4)
国际短期未承诺信贷额度和其他偿还						(6.6)						(16.8)
						$	(13.6)					$	(1,039.5)

有关循环融资的利率是根据本公司选择的经调整LIBOR或另一基准利率，加上与本公司当时适用的总净杠杆率挂钩的适用保证金而厘定的。这种适用的保证金范围从基于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的循环贷款、1.25百分比至4.25%，对于基准利率循环贷款，比基于伦敦银行同业拆借利率的贷款低1.00%.

以下是融资和更换设施信息摘要：

融资和替代设施

利率，利率 指数和利润率

到期日/终止日期

初始任期(年)

信贷协议便利

2022年循环设施(i)

伦敦银行间同业拆借利率+4.25%

2022年4月

3.2

2023年循环设施(Ii)

伦敦银行间同业拆借利率+4.25%

2023年7月

3.0

定期贷款-B贷款-美元(i)

伦敦银行间同业拆借利率+2.75%

2023年11月

7.5

定期贷款-B贷款-欧元(Iii)

Euribor+3.00%

2023年11月

7.5

2024年高级债券

8.5%

2024年4月

8

2025年高级担保票据-美元

9.375%

2025年7月

5

2025年高级担保票据-欧元

9.0%

2025年7月

5

(i)伦敦银行间同业拆借利率(Libor)下限为0.0%

(Ii)伦敦银行间同业拆借利率(Libor)下限为0.5%

(Iii)Euribor下限为0.0%

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

该公司的融资协议包含各种财务契约，包括净债务与EBITDA之比和净利息覆盖率，以及某些限制股息、收购和资产剥离收益使用的负面契约。信贷协议财务比率为2021年9月30日具体情况如下：

•最高允许净债务总额与调整后的EBITDA杠杆率之比为6.00至1.00自.起2021年9月30日(减少到5.752021年12月31日，5.50在2022年9月30日和5.25在2022年12月31日及其后)；及

•调整后的EBITDA与净利息支出覆盖率的最低比率不低于1.50至1.00自.起2021年9月30日(增加到1.625在2021年12月31日和1.752022年12月31日及其后)。

自.起2021年9月30日，该公司遵守了其债务协议中的财务契约。

备注：10：00可赎回的非控制性权益

可赎回非控股权益的变动情况如下：

						2021						2020
截至1月1日的期初余额						$	19.2					$	20.9
赎回价值调整						—						(0.8)
看跌期权的终止						(19.2)						—
截至9月30日的期末余额						$	—					$	20.1

于2021年第一季度，本公司订立一项协议，根据该协议，本公司于欧洲某综合但非全资附属公司的持股比例藉由非控股股东出资合共$。12.7。达成协议后，该公司将继续持有该子公司的控股权。作为这项协议的一部分，本可以要求公司收购非控股股份的看跌期权被不可撤销地放弃，将可赎回的非控股权益减少到零。

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

注11：权益

下表列出了迪博尔德·尼克斯多夫公司的股东权益和非控股权益的变化：

																																	累计其他综合收益(亏损)						道达尔·迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益
									普通股						其他内容 资本						累计赤字						财务处 股票																		非控制性 利益						总计 权益
平衡，2020年12月31日									$	116.9					$	787.9					$	(742.3)					$	(576.7)					$	(412.9)					$	(827.1)					$	(4.6)					$	(831.7)
净损失									—						—						(8.1)						—						—						(8.1)						—						(8.1)
其他综合损失									—						—						—						—						(30.9)						(30.9)						0.5						(30.4)
以股份为基础的薪酬发放									1.1						(1.1)						—						—						—						—						—						—
基于股份的薪酬费用									—						3.5						—						—						—						3.5						—						3.5
库存股									—						—						—						(5.2)						—						(5.2)						—						(5.2)
可赎回的非控股权益调整									—						19.2						—						—						—						19.2						12.7						31.9
平衡，2021年3月31日									$	118.0					$	809.5					$	(750.4)					$	(581.9)					$	(443.8)					$	(848.6)					$	8.6					$	(840.0)
净损失									—						—						(30.3)						—						—						(30.3)						—						(30.3)
其他综合损失									—						—						—						—						23.3						23.3						0.1						23.4
以股份为基础的薪酬发放									0.2						(0.2)						—						—						—						—						—						—
基于股份的薪酬费用									—						4.5						—						—						—						4.5						—						4.5
库存股									—						—						—						(0.2)						—						(0.2)						—						(0.2)
净资产剥离									—						—						—						—						—						—						—						$	—
余额，2021年6月30日									$	118.2					$	813.8					$	(780.7)					$	(582.1)					$	(420.5)					(851.3)						$	8.7					$	(842.6)
净损失									—						—						(2.1)						—						—						(2.1)						0.1						$	(2.0)
其他综合损失									—						—						—						—						(23.5)						(23.5)						—						$	(23.5)
以股份为基础的薪酬发放									—						—						—						—						—						—						—						$	—
基于股份的薪酬费用									—						4.6						—						—						—						4.6						—						$	4.6
库存股									—						—						—						—						—						—						—						$	—
净资产剥离									—						—						—						—						—						—						—						$	—
余额，2021年9月30日									$	118.2					$	818.4					$	(782.8)					$	(582.1)					$	(444.0)					$	(872.3)					$	8.8					$	(863.5)

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

																																	累计其他综合收益(亏损)						道达尔·迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益
									普通股						其他内容 资本						累计赤字						财务处 股票																		非控制性 利益						总计 权益
余额，2019年12月31日									$	115.3					$	773.9					$	(472.3)					$	(571.9)					$	(375.3)					$	(530.3)					$	24.0					$	(506.3)
净收益(亏损)									—						—						(92.8)			-23.7			—						—						(92.8)						(0.6)						(93.4)
其他综合损失									—						—						—						—						(104.2)						(104.2)						(1.3)						(105.5)
以股份为基础的薪酬发放									1.4						(1.4)						—						—						—						—						—						—
基于股份的薪酬费用									—						4.0						—						—						—						4.0						—						4.0
库存股									—						—						—						(4.6)						—						(4.6)						—						(4.6)
净资产剥离									—						—						—						—						—						—						(4.8)						$	(4.8)
平衡，2020年3月31日									$	116.7					$	776.5					$	(565.1)					$	(576.5)					$	(479.5)					$	(727.9)					$	17.3					$	(710.6)
净收益(亏损)									—						—						(23.7)						—						—						(23.7)						0.6						(23.1)
其他综合损失									—						—						—						—						45.1						45.1						—						45.1
以股份为基础的薪酬发放									0.2						(0.2)						—						—						—						—						—						—
基于股份的薪酬费用									—						3.6						—						—						—						3.6						—						3.6
库存股									—						—						—						(0.1)						—						(0.1)						—						(0.1)
净资产剥离									—						—						—						—						—						—						(23.4)						$	(23.4)
平衡，2020年6月30日									$	116.9					$	779.9					$	(588.8)					$	(576.6)					$	(434.4)					(703.0)						$	(5.5)					$	(708.5)
净收益(亏损)									—						—						(101.4)						—						—						(101.4)						0.5						$	(100.9)
其他综合损失									—						—						—						—						(5.6)						(5.6)						(0.1)						$	(5.7)
以股份为基础的薪酬发放									—						(0.1)						—						—						—						(0.1)						—						$	(0.1)
基于股份的薪酬费用									—						3.5						—						—						—						3.5						—						$	3.5
平衡，2020年9月30日									$	116.9					$	783.3					$	(690.2)					$	(576.6)					$	(440.0)					$	(806.6)					$	(5.1)					$	(811.7)

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

注12：累计其他综合收益(亏损)

下表汇总了本公司截至三个月的累计其他全面收益(AOCI)(按组成部分划分的税后净额)的变化2021年9月30日:

						翻译						外币对冲						利率对冲						养老金和其他退休后福利												其他						累计其他综合收益(亏损)
2021年6月30日的余额						$	(270.8)					$	(2.3)					$	(2.8)					$	(143.1)											$	(1.5)					$	(420.5)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1)						(28.3)						0.6						2.0						—												—						(25.7)
从AOCI重新分类的金额						—						—						(0.4)						2.6												—						2.2
当期其他综合收益(亏损)净额						(28.3)						0.6						1.6						2.6												—						(23.5)
2021年9月30日的余额						$	(299.1)					$	(1.7)					$	(1.2)					$	(140.5)											$	(1.5)					$	(444.0)

(1)折算部分内重新分类前的其他全面收益(亏损)不包括可归因于非控股权益的名义折算金额。

下表汇总了在截至2020年9月30日的三个月中，该公司的AOCI(扣除税项后的净额)的变化：

						翻译						外币对冲						利率对冲						养老金和其他退休后福利												其他						累计其他综合收益(亏损)
2020年6月30日的余额						$	(284.3)					$	(0.4)					$	(11.6)					$	(137.5)											$	(0.6)					$	(434.4)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1)						(9.9)						(0.4)						3.0						—												—						(7.3)
从AOCI重新分类的金额						—						—						(0.4)						2.1												—						1.7
当期其他综合收益(亏损)净额						(9.9)						(0.4)						2.6						2.1												—						(5.6)
2020年9月30日的余额						$	(294.2)					$	(0.8)					$	(9.0)					$	(135.4)											$	(0.6)					$	(440.0)

(1)翻译构成部分内改叙前的其他综合收益(亏损)不包括#美元。0.1可归因于非控股权益的折算金额。

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(单位：百万，每股除外)

下表汇总了截至9个月公司按组成部分划分的扣除税项后的AOCI的变化2021年9月30日:

						翻译						外币对冲						利率对冲						养老金和其他退休后福利												其他						累计其他综合收益(亏损)
2021年1月1日的余额						$	(256.7)					$	(2.6)					$	(6.1)					$	(146.9)											$	(0.6)					$	(412.9)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1)						(42.4)						0.9						6.1						—												(0.9)						(36.3)
从AOCI重新分类的金额						—						—						(1.2)						6.4												—						5.2
当期其他综合收益(亏损)净额						(42.4)						0.9						4.9						6.4												(0.9)						(31.1)
2021年9月30日的余额						$	(299.1)					$	(1.7)					$	(1.2)					$	(140.5)											$	(1.5)					$	(444.0)

(1)翻译构成部分内改叙前的其他综合收益(亏损)不包括$(0.6可归因于非控股权益的翻译)。

下表汇总了在截至2020年9月30日的9个月中，该公司的AOCI(扣除税项后的净额)的变化：

						翻译						外币对冲						利率对冲						养老金和其他退休后福利												其他						累计其他综合收益(亏损)
2020年1月1日的余额						$	(231.5)					$	(2.6)					$	5.2					$	(146.6)											$	0.2					$	(375.3)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1)						(62.7)						1.8						(19.1)						—												(0.8)						(80.8)
从AOCI重新分类的金额						—						—						4.9						11.2												—						16.1
当期其他综合收益(亏损)净额						(62.7)						1.8						(14.2)						11.2												(0.8)						(64.7)
2020年9月30日的余额						$	(294.2)					$	(0.8)					$	(9.0)					$	(135.4)											$	(0.6)					$	(440.0)

(1)翻译构成部分内改叙前的其他综合收益(亏损)不包括#美元。1.4可归因于非控股利益的翻译。

下表汇总了从AOCI重新分类的金额的详细信息：

						截至三个月												截至9个月												操作表上受影响的行项目
						九月三十日												九月三十日
						2021						2020						2021						2020
利率对冲收益/(亏损)						$	(0.4)					$	(0.4)					$	(1.2)					$	4.9					利息支出
养老金和退休后福利：
已摊销精算净亏损(税后净额分别为0.5美元、0.6美元、1.4美元和2.4美元)						2.6						2.1						6.4						11.2						杂项，净额
该期间的重新分类总数						$	2.2					$	1.7					$	5.2					$	16.1

注13：福利计划

合格的退休福利。该公司有资格的退休计划涵盖某些美国员工，这些计划自2003年以来一直对新参与者关闭，并自2013年12月以来被冻结。涵盖受薪员工的计划根据员工在计划冻结日期或实际离职日期(如果早些时候)之前十年内的薪酬提供退休福利。该公司对受薪计划的资金政策是根据精算预测和适用的法规每年缴款。涵盖小时工的计划通常为每一年的服务提供规定数额的福利。本公司小时计时计划的资金政策是至少支付适用法规要求的最低年度供款。

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

该公司有许多非美国的固定福利计划，涵盖主要位于欧洲的合格员工，其中最重要的是德国计划。这些计划的福利主要基于每位员工的最终工资，并根据通货膨胀进行年度调整。德国的义务包括雇主出资的养老金计划和递延补偿计划。根据个人薪级表分组、合同分类或收入水平，每个受益人每年都会收到不同的缴费。缴费乘以适合各自养老金计划的年龄因素，并记入员工的个人退休账户。退休账户可能会在退休时通过一次性支付或经常性支付而用完。

该公司在美国以外还有其他固定福利计划，由于重要性，这些计划尚未披露。

补充行政人员退休福利。*该公司在美国有不合格的养老金计划，为某些高管提供补充退休福利，这些福利自2013年12月以来也被冻结。福利在退休时根据参与者薪酬的一定百分比支付，这是根据定义的。

其他福利。*除提供退休福利外，公司还为某些退休员工提供退休后医疗和人寿保险福利(简称其他福利)。根据在公司的服务年限、退休年龄和集体谈判协议，符合条件的美国退休员工可能有权享受这些福利。没有计划资产，公司在支付索赔时为福利提供资金。退休后福利义务是通过适用医疗和人寿保险计划的条款以及相关的精算假设和医疗费用趋势率来确定的。

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

下表列出了截至三个月的公司固定收益养老金计划和其他福利的定期净收益成本2021年9月30日2020年9月30日：

						养老金福利
						美国的计划												非美国计划												其他好处
						2021						2020						2021						2020						2021						2020
净定期收益成本的构成
服务成本						$	0.8					$	1.0					$	2.5					$	2.5					$	0.1					$	—
利息成本						4.0						4.7						0.7						1.1						0.1						—
计划资产的预期回报率						(6.4)						(6.3)						(3.8)						(3.3)						—						—
确认净精算损失						2.2						1.9						0.8						(0.2)						0.1						—
其他						—						—						(0.1)						0.1						—						—
定期养老金净收益成本						$	0.6					$	1.3					$	0.1					$	0.2					$	0.3					$	—

下表列出了截至9个月的公司固定收益养老金计划和其他福利的定期净收益成本2021年9月30日2020年9月30日：

						养老金福利
						美国的计划												非美国计划												其他好处
						2021						2020						2021						2020						2021						2020
净定期收益成本的构成
服务成本						$	2.4					$	2.9					$	7.6					$	7.6					$	0.1					$	—
利息成本						11.9						14.2						2.2						3.1						0.5						0.1
计划资产的预期回报率						(19.1)						(19.1)						(11.3)						(9.8)						—						—
确认净精算损失						6.7						5.8						0.9						(0.5)						0.2						(0.1)
其他						—						—						(0.1)						0.2						—						—
定期养老金净收益成本						$	1.9					$	3.8					$	(0.7)					$	0.6					$	0.8					$	—

投稿

在过去的九个月里2021年9月30日和2020年9月30日，捐款$23.6及$22.0分别对合格和不合格的养老金计划进行了评估。2021年6月，该公司收到了#美元的报销16.4从它的德国计划托管人那里支付的某些福利。2020年6月，该公司收到了#美元的报销。13.5为其德国计划受托人支付的某些福利提供赔偿。

注14：衍生工具与套期保值活动

本公司因其业务运作及经济状况而面临若干风险，并透过使用衍生金融工具管理若干经济风险，包括利率及汇率风险。该公司的利率衍生品用于管理可变利率借款的利息支出。

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截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

下表汇总了衍生工具确认的损益：

衍生工具						简明合并业务报表分类						截至三个月												截至9个月
												九月三十日												九月三十日
												2021						2020						2021						2020
外汇远期合约和现金流套期保值						净汇兑损益						$	(0.4)					$	(25.0)					$	(4.5)					$	(32.2)
利率互换和非指定套期保值						利息支出						(2.1)						(5.3)						(6.2)						(10.2)
外汇远期合约和现金流套期保值						销售成本						0.3						—						0.3						—
外汇远期合约和现金流套期保值						净销售额						—						0.4						—						0.9
总计												$	(2.2)					$	(29.9)					$	(10.4)					$	(41.5)

外汇

非指定限制区该公司很大一部分业务和收入都是国际化的。因此，外汇汇率的变化可以从非功能性货币资产和负债的重估中产生实质性的汇兑损益。该公司的政策允许使用期限长达24个月的外汇远期合约，以减轻汇率波动对这些外币资产和负债余额的影响。该公司选择不对其外汇远期合约应用套期保值会计。因此，即期损益抵消了汇兑损失中的重估损益，净损益和远期损益代表利息支出或收入。

现金流对冲该公司面临各种外币对其职能货币的波动风险。在许多情况下，销售和购买都是用外币交易的。DieboldNixdorf Systems GmbH是Wincor Nixdorf International GmbH(WNI)的一家欧元功能货币子公司，由于购买以美元计价的原材料，该公司面临外汇风险。这类购买使该公司面临欧元和美元之间的汇率波动。为了规避这一风险，该公司签订并指定某些外币远期合约，卖出欧元，买入美元，作为公司以美元计价的原材料购买的现金流对冲。

WNI是一家欧元职能货币子公司，由于以英镑计价的销售，该公司面临外汇风险。为了规避这一风险，该公司签订并指定了某些外币远期合约，以卖出英镑并买入欧元，作为公司以英镑计价的公司间销售的现金流对冲。

Procomp Amazonia Industria Electronica S.A.是迪博尔德·尼克斯多夫公司的巴西雷亚尔(BRL)功能货币子公司，在日常和正常业务过程中进行以美元计价的存货采购。清关完成后，应付账款和存货按每日美元兑BRL现货汇率记录，并在存货售出时计入售出货物的成本。在记录应付账款和存货之前，这些费用使公司面临BRL和美元之间的汇率波动。为了规避这一风险，该公司签订并指定某些外币远期合约，以卖出BRL并买入美元，作为公司以美元计价的库存购买的现金流对冲。

衍生工具按公允价值计入资产负债表。对于被指定为现金流量对冲的工具，公允价值变动的有效部分记录在AOCI中，随后重新分类为被对冲的预测交易影响收益期间的收益。衍生工具公允价值变动中的无效部分直接在收益中确认。自.起2021年9月30日，该公司拥有以下用于对冲其外汇风险的未偿还外币衍生品：

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截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

外币衍生品						仪器数量						名义售出									名义购买
货币远期协议(美元-BRL)						3						20.5			BRL						3.9			美元
货币远期协议(英镑-欧元)						4						2.2			英镑						2.6			欧元
货币远期协议(美元-欧元)						2						1.0			欧元						1.2			美元

利率，利率

现金流对冲该公司使用利率衍生品的目的是增加利息支出的稳定性，并管理其对利率变动的风险敞口。在AOCI中报告的与衍生品相关的金额将重新归类为利息支出，因为该公司的可变利率债务需要支付利息。该公司估计，明年将有最低限度的金额重新归类为利息支出的减少。

于2020年3月及2019年9月，本公司进行了多次固定收受浮动利率掉期，名义金额合计为$250.0及$500.0，分别为。被指定并符合现金流量对冲条件的衍生工具的公允价值变动的有效部分记录在AOCI中，随后重新分类为被对冲的预测交易影响收益期间的收益。衍生工具公允价值变动中的无效部分直接在收益中确认。

由于本公司于2020年7月进行再融资活动(见附注9)，本公司终止了#美元625.0利率套期保值导致终止支付#美元6.2.

本公司不使用衍生品进行交易或投机，目前没有任何未被指定为对冲的额外衍生品。

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截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

注15：资产负债公允价值

资产和负债按公允价值入账

资产和负债按公允价值水平计量，入账如下：

												2021年9月30日																		2020年12月31日
																		公允价值计量使用																		公允价值计量使用
						简明合并资产负债表分类						公允价值						1级						2级						公允价值						1级						2级
资产
短期投资
存单						短期投资						$	13.7					$	13.7					$	—					$	37.2					$	37.2					$	—
拉比信托基金持有的资产						证券及其他投资						6.7						6.7						—						6.6						6.6						—
外汇远期合约						其他流动资产						0.1						—						0.1						1.7						—						1.7
总计												$	20.5					$	20.4					$	0.1					$	45.5					$	43.8					$	1.7
负债
外汇远期合约						其他流动负债						$	—					$	—					$	—					$	2.7					$	—					$	2.7
利率互换-短期						其他流动负债						4.4						—						4.4						4.7						—						4.7
利率掉期-长期						其他负债						—						—						—						3.0						—						3.0
递延补偿						其他负债						6.7						6.7						—						6.6						6.6						—
总计												$	11.1					$	6.7					$	4.4					$	17.0					$	6.6					$	10.4

本公司在确定不同级别之间转移的时间时使用期末。在截至的九个月中的每个月2021年9月30日到了2020年，不是不同级别之间的转移。

除2024年优先票据和2025年优先担保票据外，公司债务工具的账面价值接近公允价值。2024年高级债券和2025年高级担保债券的公允价值和账面价值摘要如下：

						2021年9月30日												2020年12月31日
						公允价值						携带 价值						公允价值						携带 价值
2024年高级债券						$	407.5					$	400.0					$	400.0					$	400.0
2025年高级担保票据-美元						$	764.8					$	700.0					$	778.8					$	700.0
2025年高级担保票据-欧元						$	438.7					$	405.3					$	466.0					$	429.5

有关本公司截至的长期债务的更多详情，请参阅附注92021年9月30日与2020年12月31日相比。此外，由于触发事件的发生，公司将使用第3级计量以公允价值重新计量某些资产。

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简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

注16：承诺和或有事项

间接税或有事项

当管理层认为可能出现亏损且金额可以合理估计时，公司应计间接税事宜，而或有收益只有在实现时才予以确认。如果损失超过应计项目，应从收入中扣除。在评估间接税事宜时，管理层会考虑多项因素，例如过往处理类似性质事宜的经验、具体事实和情况，以及胜诉的可能性等。管理层随着时间的推移对应计项目进行评估和更新。合理的可能性是，一些尚未建立应计项目的事项可能会对公司不利，并可能需要确认未来的支出。此外，诉讼时效可能会到期，而本公司没有为已建立应计项目缴纳税款，这可能导致在当时应计项目发生逆转时确认未来的收益。

在…2021年9月30日在正常业务过程中，本公司参与了来自全球各税务机关的几项例行间接税索赔，管理层认为这些索赔既不单独也不合计，对本公司的财务状况或经营结果都不是重大的。管理层认为，简明综合财务报表不会受到该等间接税申索及/或诉讼或声称申索的结果的重大影响。

如果或有损失发生的可能性很小，但可能性很小，那么或有损失的可能性是合理的。尽管管理层认为该公司对其间接税头寸有有效的辩护，但亏损可能超过估计负债的可能性是合理的。该公司估计总风险为2021年9月30日最高可达$76.3为其重要的间接税事宜。与间接税相关的总风险随着适用的诉讼时效到期而调整。

法律或有事项

在…2021年9月30日，该公司是在正常业务过程中发生的几起诉讼的当事人，管理层认为这些诉讼既不单独也不总体上对本公司的财务状况或经营结果具有重大影响。管理层认为，该公司的简明综合财务报表不会受到这些法律程序或主张的索赔结果的实质性影响。

除了这些正常的商业诉讼事项外，本公司还是下述诉讼程序的一方：

2020年1月，本公司董事会收到所谓股东的要求函，要求根据本公司关于其业务和运营的声明，对某些现任和前任董事和高级管理人员违反受托责任进行调查和索赔。2021年7月，被指控的股东通知公司，他们撤回了要求函，事情完全解决了，有利于公司及其现任和前任高管。

迪博尔德·尼克斯多夫控股德国有限公司(前身为迪博尔德·尼克斯多夫控股德国公司)是两个独立评估程序(Spruchverfahren)的一方，这两个程序与购买其前上市子公司迪博尔德·尼克斯多夫股份公司的所有股份有关。这两个诉讼都在多特蒙德(德国)地区法院(地方法院)的同一个商事分庭(Kammer für Handelssachen)待决。第一个评估程序涉及DieboldKGaA与前DieboldNixdorf AG签订的支配地位和利润损失转移协议(DPLTA)，该协议于2017年2月17日生效。DPLTA的评估程序是由DieboldNixdorf AG的小股东提起的，他们质疑欧元现金退出补偿的充分性55.02每股DieboldNixdorf AG股票(其中6.9当时流通股为100万股)，年度经常性薪酬为欧元2.82每股DieboldNixdorf AG与DPLTA相关的股票。

第二个评估程序涉及2019年迪博尔德·尼克斯多夫股份公司(DieboldNixdorf AG)小股东的现金合并挤出。排挤评估程序是由迪博尔德·尼克斯多夫股份公司(DieboldNixdorf AG)的小股东提起的，他们质疑欧元现金退出补偿的充分性54.80每股DieboldNixdorf AG股票(其中1.4当时已发行的股票有100万股)，这与合并挤出有关。

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截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

在这两个评估程序中，法院的裁决将分别适用于DPLTA或合并挤出生效时DieboldNixdorf AG的所有流通股。迪博尔德·尼克斯多夫股份公司(DieboldNixdorf AG)前股东收到的与合并挤出有关的任何现金补偿，都将计入该股东仍可能就DPLTA评估程序提出的任何更高的现金补偿。虽然该公司认为与DPLTA和合并挤出有关的赔偿在这两个案件中都是公平的，但它指出，德国法院经常就与德国评估程序有关的原告现金赔偿的增加做出不同数额的裁决。因此，公司不能排除一审法院或上诉法院在这些鉴定程序中也可以增加现金赔偿。然而，该公司确信，在这两个评估程序中的辩护都有强有力的事实支持，公司将继续在这些问题上积极为自己辩护。

银行保函、备用信用证和担保债券

在正常业务过程中，公司可以代表其子公司向某些客户和其他方出具履约保函。其中一些担保可能得到备用信用证、担保债券或类似工具的支持。一般而言，根据担保，公司有义务在基础合同期限内，在子公司无故、未治愈的违约或某些其他指定的触发事件(均由适用的担保定义)的情况下履行或导致履行。在…2021年9月30日，与这些不同担保相关的未来最大合同义务合计为 $180.0,其中 $25.8这是给保险供应商的备用信用证，没有记录相关负债。截至2020年12月31日，与这些各种担保相关的最高未来付款义务总计为$177.3，其中$25.8这是给保险供应商的备用信用证，没有记录相关负债。

注17：收入确认

履约义务是将独特的商品或服务转让给客户的合同承诺。合同的交易价格被分配给每个不同的履行义务，当(时间点)或(随着时间)履行履行义务时，合同的交易价格被确认为收入。下表显示了在某个时间点或一段时间内确认的收入百分比：

						截至9个月
						九月三十日
收入确认的时机						2021						2020
在某个时间点传输的产品						39		%				38		%
随时间推移转移的产品和服务						61		%				62		%
净销售额						100		%				100		%

合同余额

合同资产是指公司转让给客户的商品或服务的对价权利，当这种权利是以时间流逝以外的其他条件为条件的时候，合同资产是指公司转让给客户的商品或服务的对价权利。本公司的合同资产主要涉及本公司对已发运的货物和提供的服务的对价权利，但在报告日期不应按合同付款。

当接受付款的权利变得无条件时，合同资产被重新分类到应收账款余额中。如果合同期已经开始，或在合同期开始之前向客户收取的金额，则记录向客户开出的任何服务的合同负债，并且如果合同期限已经开始，则尚未确认合同负债。此外，合同负债被记录为产品和其他交付成果的预付款，这些产品和其他交付成果在收入可确认之前向客户开具账单并从客户那里收取。合同资产在所列期间是最低限度的。

下表提供了有关应收账款和递延收入的信息，它们代表与客户签订的合同负债：

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截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

合同余额信息						贸易应收账款						合同责任
2020年12月31日的余额						$	646.9					$	346.8
2021年9月30日的余额						$	671.4					$	246.4

已经有了$9.3及$6.8在截至以下日期的九个月内2021年9月30日已确认为与应收账款或本公司与客户合同产生的合同资产相关的坏账的减值损失分别于2020年和2020年计提。

截至2020年12月31日，该公司拥有346.8未确认的递延收入构成未履行(或部分未履行)的履约义务。在截至以下日期的九个月内2021年9月30日，公司确认的收入为$264.7与本公司于2020年12月31日的递延收入余额相关。

分配给剩余履约义务的交易价格

自.起2021年9月30日，分配给剩余履约义务的交易价格总额约为$1,300。该公司一般预计在未来12个月内确认剩余业绩义务的收入。本公司在一定期限后签订可解除条款的服务协议，不受处罚。未履行的债务仅反映最初期限内的债务。本公司适用ASC第606-10-50-14段中的实际权宜之计，不披露最初预期期限为一年或以下的剩余履约义务的信息。

注18：融资租赁应收账款

在某些情况下，本公司向客户提供融资安排，这些安排基本上被归类并计入销售型租赁。本公司在租赁期内使用实际利息法记录利息收入和与融资应收账款相关的任何费用或成本。

下表列出了融资租赁应收账款的组成部分：

			2021年9月30日						2020年12月31日
最低租赁应收账款总额			$	44.3					$	44.0
信贷损失拨备			(0.3)						(0.2)
估计的无担保剩余价值			0.2						0.2
			44.2						44.0
更少：
未赚取利息收入			(1.4)						(1.5)
总计			$	42.8					$	42.5

客户在融资租赁应收账款项下的未来最低付款截止日期2021年9月30日具体如下：

2021			$	5.8
2022			14.1
2023			6.5
2024			6.0
2025			5.5
此后			6.4
			$	44.3

在截至该九个月止的九个月内，信贷损失、追回及注销拨备并无重大变动。2021年9月30日或者2020年。

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截至2021年9月30日的10-Q表格

简明合并财务报表附注(续)

(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

注19：细分市场信息

该公司的可报告部门与首席运营决策者(CODM)定期审查和用于决策、分配资源和评估业绩的部门相同。该公司不断考虑其运营结构和由首席执行官(即首席运营官)定期审查的信息，以确定需要报告的运营部门。该公司的经营结构基于管理层用来评估、查看和经营其业务运营的一系列因素，这些因素目前包括但不限于产品、服务和解决方案。附注8中披露的重组费用不包括在本文披露的分部营业利润的计算中。这些费用包括在分部营业利润总额和合并营业利润(亏损)之间的“重组和DN Now改造费用”对账项目中。我们已从分部营业利润(亏损)中剔除重组和改造费用以及非常规费用净额，因为它们没有包括在CODM用于决策、分配资源和评估业绩的衡量标准中。本文披露的分部营业利润(亏损)与CODM使用的分部损益计量一致，不包括重组费用或与转型计划相关的其他不寻常或不常见的项目，因为CODM不定期审查和使用此类财务衡量标准来做出决策、分配资源和评估业绩。该公司的可报告经营部门如下：欧亚银行、美洲银行和零售业。

部门收入是指销售给外部客户的收入。分部营业利润的定义是收入减去费用，直接分配给这些分部。本公司不会向其部门分配在公司层面管理的某些运营费用、在部门管理中不经常使用的费用或分配不切实际的信息。这些未分配成本包括收购无形资产的某些公司成本和摊销、重组费用、减损费用、与收购和剥离费用相关的法律、赔偿和专业费用，以及其他收入(费用)。分部营业利润通过扣除公司成本和其他未归属于分部的收入或费用项目，与所得税前的综合收益(亏损)进行对账。未分配给各部门的公司费用包括与采购、人力资源、薪酬和福利、财务和会计、全球开发/工程、全球战略/合并和收购、全球IT、税务、财务和法律相关的总部成本。资产没有分配到部门，因此不包括在部门业绩评估中，因此，我们没有按可报告的经营部门披露总资产以及折旧和摊销费用。

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

下表提供了有关公司部门业绩的信息，并提供了部门营业利润和所得税前综合收益(亏损)之间的对账：

						截至三个月												截至9个月
						九月三十日												九月三十日
						2021						2020						2021						2020
按细分市场划分的净销售额汇总
欧亚银行业						$	323.5					$	364.2					$	977.3					$	1,012.4
美洲银行业						346.6						368.5						970.8						1,044.6
零售						288.1						262.5						897.5						739.4
总收入						$	958.2					$	995.2					$	2,845.6					$	2,796.4
部门间收入
欧亚银行业						$	36.9					$	32.9					$	109.3					$	86.7
美洲银行业						4.0						4.6						7.9						9.5
部门间总收入						$	40.9					$	37.5					$	117.2					$	96.2
分部营业利润
欧亚银行业						$	26.7					$	45.8					$	77.9					$	105.7
美洲银行业						32.1						42.6						99.2						145.5
零售						31.0						20.3						86.3						41.6
部门总营业利润						89.8						108.7						263.4						292.8
未分配给细分市场的公司费用(1)						(8.2)						(19.2)						(39.8)						(42.1)
资产减值						(0.3)						(4.1)						(0.3)						(4.1)
重组和DN现在的转型费用						(20.9)						(41.8)						(74.4)						(110.2)
非例行费用净额						(21.7)						(19.8)						(61.1)						(118.1)
						(51.1)						(84.9)						(175.6)						(274.5)
营业利润(亏损)						38.7						23.8						87.8						18.3
其他收入(费用)						(41.3)						(146.2)						(137.2)						(240.6)
税前亏损						$	(2.6)					$	(122.4)					$	(49.4)					$	(222.3)

(1)    未分配给各部门的公司费用包括与人力资源、薪酬和福利、财务和会计、全球开发/工程、全球战略/合并和收购、全球IT、税务、财务和法律相关的总部成本。

非例行开支净额由本公司认定为非例行性质的项目组成，并未分配给应报告的经营部门，因为它们没有包括在CODM用于决策、分配资源和评估业绩的衡量标准中。非例行费用净额#美元21.7及$61.1在截至的三个月和九个月2021年9月30日，主要包括购入无形资产摊销的购进会计税前费用#美元。19.5及$59.3，分别为。非例行费用净额#美元19.8在截至2020年9月30日的三个月里，收购的无形资产的摊销应支付购买会计税前费用。在截至2020年9月30日的9个月中，非例行费用净额为118.1主要原因是购入的无形资产摊销的会计税前费用为#美元。63.2、法律和交易费用，包括资产剥离的收益/损失21.0以及与遗留软件平台相关的亏损合同拨备为$25.5.

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(未经审计)

(单位：百万，每股除外)

下表介绍了该公司按服务和产品解决方案划分的部门净销售额的相关信息：

						截至三个月												截至9个月
						九月三十日												九月三十日
						2021						2020						2021						2020
细分市场
欧亚银行业
服务						$	183.0					$	198.5					$	564.4					$	597.1
产品						140.5						165.7						412.9						415.3
欧亚银行业合计						323.5						364.2						977.3						1,012.4
美洲银行业
服务						231.6						247.8						691.5						721.7
产品						115.0						120.7						279.3						322.9
美洲银行业合计						346.6						368.5						970.8						1,044.6
零售
服务						147.1						142.6						466.1						417.6
产品						141.0						119.9						431.4						321.8
总零售额						288.1						262.5						897.5						739.4
总净销售额						$	958.2					$	995.2					$	2,845.6					$	2,796.4

注20：后续事件

在……上面2021年10月8日，该公司签署了一项协议，剥离其德国反向自动售货机业务，其中包括大约$10.0包括在EMEA零售报告单位中的净资产。这些资产在2021年9月30日被归类为持有和使用，因为内部资产剥离审批程序在该日期正在进行。这笔交易还有待监管部门的批准和其他惯常的完成条件，但预计将在2021年第四季度或2022年第一季度完成。预计资产剥离不会带来任何实质性的收益或损失。

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第二项：管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析

概述

管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析应与本季度报告(Form 10-Q)中的简明综合财务报表和附注一起阅读。

引言

该公司在实现互联商务™方面处于世界领先地位。该公司实现了自动化、数字化，并改变了人们的银行和购物方式。该公司的集成解决方案每天为数百万消费者方便、安全、高效地连接数字和物理通道。作为全球最大的100家金融机构和全球最大的25家零售商的创新合作伙伴，该公司提供无与伦比的服务和技术，为世界各地银行和零售商的日常运营和消费者体验提供动力。该公司在100多个国家和地区设有办事处，在全球拥有约2.2万名员工。

战略

该公司与其他领先的技术公司合作，专注于持续创新其解决方案，以支持银行和零售场所的消费者获得更好的交易体验，同时通过整合硬件、软件和服务来精简成本结构和业务流程。

DN Now转型活动

与其战略相称的是，该公司继续执行其名为DN Now的多年转型计划，重点放在卓越的运营上，同时继续把客户放在第一位。主要活动包括：

•过渡到简化的、以客户为中心的运营模式

•实施服务现代化计划，重点是升级某些客户接触点、自动化事件报告和响应、标准化服务产品以及将分布式信息技术(IT)资产连接到Allconnect数据引擎

•简化制造规模、减少ATM型号并推出DN系列ATM机

•通过利用数字和基于云的解决方案减少管理费用，包括财务、IT和房地产

•通过改进覆盖范围和薪酬安排提高销售效率

•通过与埃森哲的合作，实现后台财务、IT、人力资源和销售支持流程的标准化、数字化和自动化

•优化业务组合，提高整体盈利能力

新冠肺炎

该公司继续为客户提供高水平的服务，并已采取多种措施在新冠肺炎(CoronaVirus)大流行期间保护其员工。该公司已被包括美国国土安全部在内的全球大多数政府实体指定为提供“关键基础设施”服务，以便在新冠肺炎疫情期间促进公众健康和安全，以及经济和国家安全。这些称号认可了该公司在允许消费者可靠和安全地获得60多个国家和地区的金融服务和基本零售商方面所发挥的重要作用。

尽管我们、我们的客户和供应商的业务状况有所改善，但围绕新冠肺炎疫情仍存在一定程度的不确定性。由于主要港口的延误，我们继续看到某些电子元件的交货期延长，物流时间延长。尽管存在供应链限制、物流和通胀逆风，但客户对我们解决方案的需求依然强劲。我们一直在采取措施，并将继续采取措施，以管理对我们业务的影响。新冠肺炎感染率的可能回升和政府对此采取的行动可能会扰乱我们的运营和供应链，并对我们的业务产生实质性的不利影响。由于形势在继续发展，我们无法合理估计新冠肺炎疫情可能对我们的业务、运营业绩、现金流和财务状况产生的最终影响，任何此类影响都可能是实质性的。

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互联商务解决方案™

该公司提供广泛的解决方案组合，旨在自动化、数字化和改变人们的银行和购物方式。因此，该公司的经营结构专注于其两个客户部门-银行和零售。利用广泛的解决方案组合，该公司为客户提供了购买服务、软件和产品组合的灵活性，这些服务、软件和产品可以为他们的企业带来最大的价值。

银行业

该公司为各种规模的金融机构提供综合解决方案，旨在帮助提高运营效率、差异化消费者体验、增加收入和管理风险。银行业务在两个地理区域内进行管理。欧亚银行区包括西欧、东欧、亚洲、中东和非洲的经济体。美洲银行业地区包括美国、加拿大、墨西哥和拉丁美洲。

银行服务

DN Allconnect服务℠产品组合是为希望通过托管服务或自动柜员机即服务模式外包部分或全部自动柜员机机队业务的各种规模的金融机构设计的。该公司提供在这些分布式资产的整个生命周期中维护和升级这些资产所需的智力知识、人力资本和信息技术。DN Allconnect Services利用基于全球标准化流程和工具、单一联系点和可靠的本地专业知识的可扩展解决方案。

DN ALLCONNECT服务℠产品组合包括：

◦安装：端到端ATM部署、实施以及完整的分支机构设计和部署服务

◦可用性：一线和二线维护以及服务台服务

◦托管服务：一系列点菜或捆绑的自助式车队管理服务，包括事件管理和监控、集成服务台、软件部署、现金管理和优化、安全和营销。

◦分行管理：转变和优化银行分行业务的一系列服务。

DN Allconnect数据引擎(ACDE)利用物联网(IoT)技术实现数据驱动的服务方法。ACDE提取机器性能数据，将其上传到云，并应用机器学习算法，以便将服务模式转变为主动和预测性的。随着互联设备数量的增加，该公司希望为自助服务通道提供更高的可用性，同时降低呼叫率，从而实现更具成本效益的运营。

银行产品

银行产品组合包括现金回收机和自动取款机、智能存款终端、柜员自动化和售货亭技术。随着金融机构寻求通过缩小其实体分支机构来扩大自助交易集并降低运营成本，该公司正在推出并销售DN系列™自动取款机。

DN系列是几年来在消费者研究、设计和工程资源方面的投资成果。DN系列的主要优势和功能包括：

◦通过智能设计和DN ACDE的使用实现卓越的可用性和性能

◦下一代现金回收技术

◦与DN Vynamic®软件套件完全集成

◦模块化且可升级的设计，使客户能够更快地响应不断变化的客户需求

◦更高的笔记容量和处理能力

◦改进的安全保障措施可保护客户免受新出现的物理、数据和网络威胁

◦比传统机型和某些竞争对手的自动取款机节省高达40%的精简空间

◦改进的安全保障措施可防范新出现的物理、数据和网络威胁。

◦优化的自动柜员机产品组合简化了供应链，缩短了交付期，降低了平台复杂性

◦增加金融机构的品牌选择

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(未经审计)

(百万美元，每股除外)

银行软件

该公司的DN Vynamic® 软件 是一个开放而灵活的软件产品组合，与金融机构的运营方式保持一致。可以捆绑不同的功能，以支持和增强包括渠道、运营、消费者体验和支付在内的现代银行生态系统。

该公司的软件包括用于消费者连接点的前端应用程序、增强面向消费者产品的数字解决方案，以及管理渠道交易、运营和渠道整合的后端平台。这些与硬件无关的软件应用程序通过自动取款机、自助服务亭和其他自助服务设备，以及通过在线和移动数字渠道，促进了数百万笔交易。

自助服务渠道软件包括多供应商终端、安全、可用性和监控软件，所有这些软件都可通过自动取款机、自助服务亭和其他自助服务设备促进数百万笔交易。该软件已发展为利用WebApp架构和应用程序接口(API)轻松添加高级服务，如连接到银行核心系统、实现现金回收和其他交易功能。

Vynamic产品组合的补充组件，包括我们最新推出的Vynamic Payments，都构建在云本地平台上。这些可扩展、支持API的产品可为客户提供增强的功能，例如无卡/非接触式交易、个性化营销和视频出纳功能。通过软件即服务消费模式向客户提供增强的功能，从而将银行效率提升到新的水平。与传统软件套件不同，Vynamic Payments的微服务架构打破了传统的软件孤岛，实现了业务灵活性，创造了无缝连接任何渠道、任何集成点、任何支付类型和任何身份验证方法的消费者体验。

Vynamic Software产品组合以统一版本的形式提供，可确保全面的软件集成和互操作性，并更加注重质量、稳定性和弹性。DN软件和服务组织在单个版本中提供端到端解决方案的所有组件。这使客户能够以更快的速度和更低的成本增强其自助服务车队的新特性和功能。

零售

该公司全面的零售服务、产品和软件组合改善了零售商的结账过程，同时改善了消费者的购物体验。

零售服务业

面向零售商的DN Allconnect Services®包括维护和可用性服务，以持续优化零售接触点的性能和总拥有成本，例如结账、自助服务和移动设备，以及关键的商店基础设施。解决方案组合包括：扩展、现代化或升级商店概念的实施服务；现场事件解决和多供应商解决方案恢复的维护服务；按需服务台支持的支持服务；远程监控固定和移动终端硬件的运营服务；以及远程监控多供应商软件和计划的软件部署和数据移动的应用服务。作为单一联系点，服务人员计划和监督门店开张、续订和改造项目，同时关注当地细节和客户的全球IT基础设施。

零售产品

零售产品组合包括模块化和集成化的“一体式”销售点(POS)和自助服务终端，以满足不断变化的消费者购物行程，以及零售商和商店员工的自动化要求。该公司的SCO产品和订货亭以最新推出的DN系列Easy系列产品为基础，促进了无缝和高效的交易体验。甲壳虫®/ISCAN Easy Express™是一种混合产品，只需按一下按钮，即可从有人值守作业切换到上海合作组织。K-Two Kiosk自动化日常任务和店内交易，提供订单接收功能，特别是在快速服务餐厅和快速休闲餐厅，并提供进一步推进自动化和数字化的功能。对POS系统的补充是广泛的外围设备，包括打印机、秤和移动扫描仪，以及现金管理产品组合，该产品组合提供广泛的纸币和硬币处理系统。

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截至以下日期的财务状况和经营业绩2021年9月30日

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(未经审计)

(百万美元，每股除外)

零售软件

DN Vynamic® 零售软件是一个开放而灵活的软件组合，旨在与零售商的运营方式保持一致。不同的功能可以捆绑在一起，以支持包括杂货、时尚、便利、燃料、食品和特色零售在内的许多垂直零售业的现代零售生态系统。消费模式非常灵活；既可以是云解决方案，也可以是本地解决方案。模块化微服务架构允许Vynamic Software根据需要轻松扩展或缩小规模。Vynamic Software for Retail促进标准和开放的基于API的架构，使零售商能够整合第三方技术，以实现最佳客户之旅，并在零售流程的每一个环节(从面向消费者的交易、商店运营到企业管理)优化效率和降低成本。

该软件套件通过提供个性化、高效和安全的退房解决方案，使零售商能够升级和安排消费者和员工在所有渠道和接触点的旅行。该软件支持配备人员的POS结账、手持自扫描设备或SCO终端。

该软件套件的自助服务元素利用先进的人工智能算法和其他改进来实现自动物品识别、某些物品的自动年龄验证和屏幕镜像，以提供非接触式结账流程以及对高级忠诚度计划的支持。Vynamic套件支持实时的线上和线下促销、动态的消费者细分以及灵活的数字或打印优惠券。Vynamic Retail通过门店管理解决方案优化了业务运营，包括自动商品收集、店内订购和店内退货流程、库存管理、定价管理等。

业务驱动因素

公司未来业绩的业务驱动因素包括但不限于：

•对ATM机、POS、SCO等分布式IT资产的服务需求，包括托管服务和专业服务

•自动柜员机、POS和SCO的产品升级和/或更换周期的时间安排

•对公司软件许可、维护和专业服务支持的高级自助服务能力的需求

•对与公司互联商务战略相关的创新和安全技术的需求

•其他市场的潜在邻接关系，可以利用我们现有的服务组织，并提供更多商机

•需要或适合我们的产品和解决方案的其他垂直市场和市场

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

经营成果

以下对公司财务状况和经营结果的讨论提供了有助于理解财务报表和这些财务报表中某些关键项目的变化的信息。以下讨论应与本季度报告(Form 10-Q)中其他部分的简明合并财务报表和附注一并阅读。

净销售额

下表代表了有关该公司净销售额的信息：

						截至三个月																								在截至三个月的总净销售额中所占的百分比
						九月三十日																								九月三十日
						2021						2020						%的更改						%：抄送中的更改(1)						2021						2020
细分市场
欧亚银行业
服务						$	183.0					$	198.5					(7.8)						(9.0)						19.1						19.9
产品						140.5						165.7						(15.2)						(17.2)						14.7						16.7
欧亚银行业合计						323.5						364.2						(11.2)						(12.7)						33.8						36.6
美洲银行业
服务						231.6						247.8						(6.5)						(7.2)						24.1						24.9
产品						115.0						120.7						(4.7)						(5.9)						12.0						12.1
美洲银行业合计						346.6						368.5						(5.9)						(6.8)						36.1						37.0
零售
服务						147.1						142.6						3.2						1.0						15.4						14.3
产品						141.0						119.9						17.6						14.8						14.7						12.1
总零售额						288.1						262.5						9.8						7.3						30.1						26.4
总净销售额						$	958.2					$	995.2					(3.7)						(5.2)						100.0						100.0

(1)本公司以当年汇率换算上一年度业绩，计算不变货币。

截至2021年9月30日的三个月与截至2020年9月30日的三个月

净销售额减少了37.0美元，降幅为3.7%，其中包括主要与欧元有关的15.7美元的净有利汇率影响，导致不变的货币减少了52.7美元。剔除有利的汇率影响和截至2020年9月30日的三个月剥离业务产生的7.6美元净销售额后，净销售额减少了45.1美元。

细分市场

•欧亚银行的净销售额减少了40.7美元，包括主要与欧元有关的6.5美元的净有利汇率影响，以及3.4美元资产剥离的影响。不包括汇率和资产剥离的影响，净销售额减少了43.8美元，这是由安装活动的时机推动的。

•美洲银行业的净销售额减少了21.9美元，包括主要与巴西雷亚尔有关的3.2美元的净有利汇率影响，以及2.5美元资产剥离的影响。剔除汇率和资产剥离的影响，净销售额下降22.6美元，原因是安装活动的时机与整个供应链更长的交付期有关，以及在截至2020年9月30日的三个月内没有完成非经常性的美国地区性Windows 10升级。

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

•零售净销售额增加了25.6美元，包括主要与欧元有关的6.0美元的净有利汇率影响，但部分被1.7美元资产剥离的影响所抵消。剔除汇率和资产剥离的影响，净销售额增加了21.3美元，主要来自截至2021年9月30日的三个月期间在欧洲推出的POS和SCO以及相关服务，以及对专业服务需求的增加。

						截至9个月																								截至前9个月的净销售额占总净销售额的百分比
						九月三十日																								九月三十日
						2021						2020						%的更改						%：抄送中的更改(1)						2021						2020
细分市场
欧亚银行业
服务						$	564.4					$	597.1					(5.5)						(10.4)						19.8						21.4
产品						412.9						415.3						(0.6)						(4.9)						14.5						14.8
欧亚银行业合计						977.3						1,012.4						(3.5)						(8.1)						34.3						36.2
美洲银行业
服务						691.5						721.7						(4.2)						(4.2)						24.3						25.8
产品						279.3						322.9						(13.5)						(13.5)						9.8						11.6
美洲银行业合计						970.8						1,044.6						(7.1)						(7.1)						34.1						37.4
零售
服务						466.1						417.6						11.6						4.6						16.4						14.9
产品						431.4						321.8						34.1						27.6						15.2						11.5
总零售额						897.5						739.4						21.4						14.5						31.6						26.4
总净销售额						$	2,845.6					$	2,796.4					1.8						(1.6)						100.0						100.0

(1)本公司以当年汇率换算上一年度业绩，计算不变货币。

截至2021年9月30日的9个月与截至2020年9月30日的9个月

净销售额增加了49.2美元，增幅为1.8%，其中包括主要与欧元有关的95.9美元的净有利汇率影响，导致货币持续减少46.7美元。剔除有利的汇率影响和截至2021年9月30日的9个月中剥离业务产生的46.6美元的净销售额后，净销售额下降了0.1美元。

细分市场

•欧亚银行业务的净销售额减少了35.1美元，包括主要与欧元有关的51.6美元的净有利汇率影响，以及34.7美元资产剥离的影响。不包括汇率和资产剥离的影响，由于安装活动的时间安排，净销售额减少了52.0美元。

•美洲银行业的净销售额减少了73.8美元，其中包括0.1美元的净有利汇率影响，以及7.8美元资产剥离的影响。剔除汇率和资产剥离的影响，净销售额下降66.1美元，原因是安装活动的时机与整个供应链更长的交付期有关，以及在截至2020年9月30日的9个月内没有完成非经常性的美国地区性Windows 10升级。

•零售净销售额增加了158.1美元，其中包括442亿美元的净有利汇率影响，主要与欧元有关，以及410万美元资产剥离的影响。剔除汇率和资产剥离的影响，净销售额增加了118.0美元，主要来自截至2021年9月30日的9个月期间在欧洲推出的POS机和上海合作组织以及相关服务，以及对专业服务需求的增加。

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

毛利

下表列出了有关该公司毛利的信息：

						截至三个月																		截至9个月
						九月三十日																		九月三十日
						2021						2020												%的更改						2021						2020												%的更改
毛利--服务						$	179.2					$	189.7											(5.5)						$	540.0					$	509.9											5.9
毛利-产品						80.9						94.4												(14.3)						245.2						248.6												(1.4)
毛利总额						$	260.1					$	284.1											(8.4)						$	785.2					$	758.5											3.5
毛利率-服务						31.9		%				32.2		%																31.4		%				29.4		%
毛利率-产品						20.4		%				23.2		%																21.8		%				23.5		%
总毛利率						27.1		%				28.5		%																27.6		%				27.1		%

截至2021年9月30日的三个月和九个月，服务毛利率分别下降0.3%和增长2.0%，其中包括重组、转型和其他非常规费用，截至2021年9月30日的三个月和九个月分别为2.6美元和10.5美元。其中最重要的费用是2021年第二季度一项全球重组计划的应计费用。截至2020年9月30日的三个月和九个月，重组、转型和其他非常规费用/(福利)分别为2.7美元和32.8美元。在截至2020年9月30日的三个月中，该公司获得了与疫情相关的4.0美元工资补贴，这些补贴被重组费用部分抵消。在截至2020年9月30日的9个月内，本公司产生的非例行费用主要包括2020年上半年发生的与亏损合同相关的25.5美元费用，其余在截至2020年9月30日的9个月发生的非例行费用与重组相关。剔除非常规费用的影响，与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月和九个月的服务毛利保持实质上的一致。

在截至2021年9月30日的三个月和九个月里，产品毛利率分别下降了2.8%和1.7%，其中包括重组、转型和其他非常规费用，分别为0.2美元和2.3美元。在截至2020年9月30日的三个月和九个月里，重组、转型和其他非常规费用分别为3.4美元和11.7美元，主要包括2020年上半年的购买会计摊销和与之前剥离的德国业务相关的第一季度成本。剔除非常规费用的影响，产品毛利率在截至2021年9月30日的三个月和九个月分别下降4.2%和1.1%，原因是物流成本上升，销售量减少，不利的解决方案和地理组合，以及2020年第二季度与疫情相关的中期成本效益不再出现。

运营费用

下表列出了有关公司运营费用的信息：

						截至三个月																		截至9个月
						九月三十日																		九月三十日
						2021						2020									%的更改						2021						2020						%的更改
销售和管理费用						$	195.5					$	226.0								(13.5)						$	603.7					$	629.7					(4.1)
研究、开发和工程费用						25.6						30.2									(15.2)						95.3						93.4						2.0
资产减值						0.3						4.1									(92.7)						0.3						4.1						(92.7)
(收益)出售资产损失，净额						—						—									—						(1.9)						13.0						(114.6)
总运营费用						$	221.4					$	260.3								(14.9)						$	697.4					$	740.2					(5.8)
净销售额百分比						23.1		%				26.2		%													24.5		%				26.5		%

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

与2020年同期相比，截至2021年9月30日的三个月和九个月的销售和管理费用分别减少了30.5美元和26.0美元。不包括1.8美元的不利汇率影响和19.6美元的非常规和重组费用下降，销售和行政费用在截至2021年9月30日的三个月里减少了12.7美元，这主要是由于公司的奖金计划，该计划在2021年全年应计，而与上一年同期相比，该计划的既定应计费用在2020年第二季度被逆转，然后在2020年第三季度重新记录，当时业绩好于预期。在截至2021年9月30日的9个月中，销售和行政费用减少了5.1美元，不包括21.1美元的不利汇率影响和42.0美元的非例行和重组费用的下降。

与2020年同期相比，截至2021年9月30日的三个月和九个月的研发和工程费用分别减少了4.6美元和增加了1.9美元。截至2021年9月30日的三个月的费用下降是达到资本化门槛的举措的结果。截至2021年9月30日的9个月的增长是公司增长举措的结果。

与2020年同期相比，截至2021年9月30日的三个月，运营费用占净销售额的百分比下降了3.1%至23.1%。与2020年同期相比，截至2021年9月30日的9个月，运营费用占净销售额的百分比下降了2.0%至24.5%。下降是非经常性重组和转型费用的结果，但部分被较低的销售量所抵消。

营业利润(亏损)

下表为公司营业利润(亏损)相关信息：

						截至三个月																		截至9个月
						九月三十日																		九月三十日
						2021						2020									%的更改						2021						2020									%的更改
营业利润(亏损)						$	38.7					$	23.8								62.6						$	87.8					$	18.3								379.8
营业利润率						4.0		%				2.4		%													3.1		%				0.7		%

与去年同期相比，截至2021年9月30日的三个月和九个月的营业利润分别增加了14.9美元和69.5美元。营业利润的改善主要是由于上一年度与重组和转型相关的非经常性费用，以及2020年上半年记录的亏损合同拨备的结果。

其他收入(费用)

下表列出了有关公司其他收入(费用)净额的信息：

						截至三个月																		截至9个月
						九月三十日																		九月三十日
						2021						2020									%的更改						2021						2020									%的更改
利息收入						$	1.0					$	1.9								(47.4)						$	5.0					$	5.4								(7.4)
利息支出						(51.3)						(144.3)									64.4						(149.7)						(240.6)									37.8
净汇兑损益						4.4						(2.3)									N/M						0.9						(9.5)									N/M
杂项，净额						4.6						(1.5)									N/M						6.6						4.1									61.0
其他收入(费用)，净额						$	(41.3)					$	(146.2)								71.8						$	(137.2)					$	(240.6)								43.0

在截至2021年9月30日的三个月和九个月里，利息支出分别减少了93.0美元和90.9美元，这主要是由于偿还了公司之前的循环和定期贷款信贷协议下的部分未偿还金额，以及偿还债务和降低利率带来的增量节省，没有再次发生2020年7月支付的全额溢价和冲销递延债务发行成本。

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

截至2021年9月30日的三个月的净外汇收益包括主要与巴西雷亚尔和欧元的有利外币敞口有关的已实现收益。其他，净额主要是由德国对非服务养老金计划福利的确认推动的。此外，杂项净额还包括截至2020年9月30日的9个月中公司拥有的人寿保险(COLI)计划的关闭和退保收益带来的7.2美元的收益。

净亏损

下表列出了有关该公司净亏损的信息：

						截至三个月																		截至9个月
						九月三十日																		九月三十日
						2021						2020									%的更改						2021						2020									%的更改
净损失						$	(2.0)					$	(100.9)								98.0						$	(40.4)					$	(217.4)								81.4
净销售额百分比						(0.2)		%				(10.1)		%													(1.4)		%				(7.8)		%
实际税率						35.5		%				17.6		%													21.6		%				2.2		%

净亏损的变化是前几节概述的波动的结果，其中最显著的是由于2020年7月再融资事件不再发生而导致的利息支出下降。净亏损的变化还受到截至2021年9月30日的9个月所得税优惠增加6.2美元的影响，这是因为2020年第一季度发生的与美国减税和就业法案的全球无形低税收入条款相关的一次性费用不再出现，以及为利息支出结转设立了部分估值津贴。

部门营业利润汇总

下表按报告分部列出有关分部营业利润指标的信息，其中不包括重组和非常规费用的影响。有关净销售额和分部营业利润的进一步详情，请参阅简明合并财务报表附注19：

						截至三个月																		截至9个月
						九月三十日																		九月三十日
欧亚银行业：						2021						2020									%的更改						2021						2020									%的更改
净销售额						$	323.5					$	364.2								(11.2)						$	977.3					$	1,012.4								(3.5)
分部营业利润						$	26.7					$	45.8								(41.7)						$	77.9					$	105.7								(26.3)
部门营业利润率						8.3		%				12.6		%													8.0		%				10.4		%

在截至2021年9月30日的三个月里，该部门的营业利润与去年同期相比下降了19.1美元，这主要是由于与时间相关的销售下降，不利的客户和解决方案组合以及更高的物流成本。在截至2021年9月30日的9个月中，该部门的营业利润与去年同期相比下降了27.8美元，主要原因是物流成本上升，2020年第二季度确认的非经常性临时劳动力成本效益，以及不利的客户和解决方案组合。由于这些原因，截至2021年9月30日的三个月和九个月，部门营业利润率分别下降了4.3%和2.4%。

						截至三个月																		截至9个月
						九月三十日																		九月三十日
美洲银行业：						2021						2020									%的更改						2021						2020									%的更改
净销售额						$	346.6					$	368.5								(5.9)						$	970.8					$	1,044.6								(7.1)
分部营业利润						$	32.1					$	42.6								(24.6)						$	99.2					$	145.5								(31.8)
部门营业利润率						9.3		%				11.6		%													10.2		%				13.9		%

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

在截至2021年9月30日的三个月和九个月里，由于净销售额下降、物流成本增加和原材料成本上涨，部门营业利润分别下降了10.5美元和46.3美元。由于这些原因，截至2021年9月30日的三个月和九个月，部门营业利润率分别下降了2.3%和3.7%。

						截至三个月																		截至9个月
						九月三十日																		九月三十日
零售：						2021						2020									%的更改						2021						2020									%的更改
净销售额						$	288.1					$	262.5								9.8						$	897.5					$	739.4								21.4
分部营业利润						$	31.0					$	20.3								52.7						$	86.3					$	41.6								107.5
部门营业利润率						10.8		%				7.7		%													9.6		%				5.6		%

在截至2021年9月30日的三个月和九个月里，该部门的营业利润分别增加了10.7美元和44.7美元，这是由于净销售额增加，以及与高利润率POS和SCO产品和专业服务销售额增加相关的毛利率改善所致。由于这些原因，截至2021年9月30日的三个月和九个月，部门营业利润率分别增长了3.1%和4.0%。

流动性与资本资源

截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司的现金和现金可用总额如下：

						2021年9月30日						2020年12月31日
现金和现金等价物						$	215.9					$	324.5
来自以下地点的额外现金可获得性：
包括在持有待售资产中的现金						0.6						2.7
未承诺的信贷额度						16.9						41.1
循环设施						95.1						283.1
短期投资						13.7						37.2
总现金和现金可获得性						$	342.2					$	688.6

资本资源来自业务中保留的收入、本公司承诺和未承诺信贷安排下的借款以及经营和资本租赁安排。管理层预计，该公司的资本资源将足以满足计划中的营运资金需求、研究和开发活动、设施或设备投资以及养老金缴费。截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司没有限制性现金。该公司过去曾进行过收购，未来可能会进行收购。公司战略的一部分是通过资产剥离和互补性收购来优化业务组合。该公司打算用现金和短期投资、业务提供的现金、现有信贷安排下的借款、债务或股票发行收益和/或发行普通股为未来的任何收购提供资金。

截至2021年9月30日，公司的信贷协议(信贷协议)提供了高达343.1美元的循环融资(循环融资)。截至2021年9月30日和2020年12月31日，未偿还循环贷款的加权平均利率为4.75%，这是基于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的可变利率。截至2021年9月30日，循环贷款项下有95.1美元可用，不包括25.8美元的未偿还信用证。

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

下表汇总了该公司截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月的简明综合现金流量表的结果：

						截至9个月
现金流摘要：						2021年9月30日						2020年9月30日
经营活动提供(使用)的现金净额						$	(291.6)					$	(196.7)
投资活动提供(使用)的现金净额						(4.6)						(53.4)
融资活动提供(使用)的现金净额						189.8						160.8
汇率变动对现金及现金等价物的影响						(4.3)						(7.7)
现金及现金等价物变动						$	(110.7)					$	(97.0)

经营活动

由于营运资金需求以及所得税、财务转型和重组活动、养老金资金和其他项目的支付时间影响报告的现金流，经营活动的现金流可能会在不同时期之间大幅波动。截至2021年9月30日的9个月，经营活动使用的净现金为291.6美元，与截至2021年9月30日的9个月的196.7美元现金使用量相比，增加了94.9亿美元。

•与2020年同期相比，截至2021年9月30日的9个月期间经营活动的现金流下降，这主要是因为供应链中更长的交货期要求的管理增加了库存水平，所得税和非所得税支付的时间以及遣散费的增加。净亏损减少177.0美元以及本年度前9个月对应付款的成功管理部分抵消了这一活动。有关公司减少净亏损的进一步讨论，请参阅上文讨论的运营结果。

•在截至2021年和2020年9月30日的9个月里，应收贸易账款、库存和应付账款的净合计分别使用了105.6美元和117.1美元的营业现金流。截至2021年9月30日的9个月，应收贸易账款的现金使用量为50.9美元，而去年同期的现金使用量为68.6美元，这主要是由于安装的时机所致。在截至2021年9月30日的9个月里，库存现金使用量比去年同期增加了66.5美元，这主要是因为2021年增加了采购，既是为了满足日益增长的客户需求，也是为了管理对原材料的更长交货期要求。截至2021年9月30日的9个月，应付账款提供了95.6美元，而去年同期的现金来源为35.3美元，主要是有利的现金来源差额60.3美元对应付帐款的相关更严格的控制.

•总体而言，在截至2021年9月30日的9个月里，其他合并的某些资产和负债使用了86.1美元，而2020年同期为15.5美元。这一变化在很大程度上是由在截至9个月的9个月内，与新的云托管企业资源规划工具相关的资本化成本2021年9月30日以及与迪博尔德·尼克斯多夫公司2025年到期的9.375%的担保票据和迪博尔德·尼克斯多夫荷兰控股公司2025年到期的9.0%的高级担保票据(统称为2025年高级担保票据)相关的应计利息的时间。

在截至2021年9月30日的9个月里，不包括Wincor Nixdorf收购价格会计调整在内的折旧和摊销费用比2020年同期的116.2美元减少了48.0美元，降至68.2%，这主要是由于与传统企业资源规划系统2021年第一季度使用寿命到期相关的折旧费用减少，以及与2025年优先担保票据相关的递延融资费用的摊销减少。

投资活动

与2020年同期相比，截至2021年9月30日的9个月投资活动的现金流主要受以下因素影响2020年第一季度非经常性净使用53.7美元的现金，这包括在出售Portavis GmbH时使用的现金。Portavis GmbH是欧亚银行部门的一家非核心咨询业务。此外，投资的到期和购买(主要与巴西的短期投资活动有关)由于投资活动的增加，使现金净收益增加了17.4美元。

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

融资活动

在截至2021年9月30日的9个月里，融资活动提供的净现金为189.8美元，而2020年同期的收益为160.8美元。这一变化主要是由于支付了与2020年第三季度发行2025年高级担保票据相关的债务发行成本。

此外，在2021年第一季度，本公司签订了一项协议，通过非控股股东总计12.7美元的出资减少其在欧洲某家合并但非全资子公司的所有权比例，这在非控股股东出资标题中被视为融资活动的现金收益。

有关公司债务的更多信息，请参阅简明综合财务报表附注9。该公司在截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月中分别支付了607亿美元和22.8亿美元的债务相关利息，在截至2021年9月30日和2020年9月30日的九个月中分别支付了147.7美元和107.8美元的现金支付与债务相关的利息。根据信贷协议的定义，截至2021年9月30日，净债务与往绩12个月调整后EBITDA的比率为5.4倍。截至2021年9月30日，该公司遵守了其债务协议中的财务和其他契约。

有关本公司套期保值和衍生工具的更多信息，请参阅简明综合财务报表附注14。

合同义务本公司通过合同制造协议签订了某些在一年内到期的材料采购承诺，总价为协商价格。截至2021年9月30日，该公司通过合同制造协议以协商价格购买材料的最低承诺将在一年内到期。

除上述项目外，截至2021年9月30日，所有初始和剩余期限超过一年以及或有负债的合同现金义务与2020年12月31日相比基本保持不变。

表外安排本公司作出综合资产负债表中未确认的各种安排，这些安排对其财务状况、经营业绩、流动资金、资本支出或资本资源具有或可能产生影响。该公司达成的主要表外安排是担保和销售融资应收账款。公司通过各种金融机构向供应商、客户、监管机构和保险公司提供全球业务担保和备用信用证。如果本公司不能履行其合同义务，供应商、监管机构和保险提供者可以向有关银行求助。本公司已向金融机构出售金融应收账款，同时继续为应收账款提供服务。本公司通过从综合资产负债表中剔除应收财务款项并在综合业务表中记录损益来记录这些销售(参见简明综合财务报表附注5)。

补充担保人财务信息迪博尔德·尼克斯多夫公司最初发行了2024年到期的8.5%优先债券(2024年优先债券)，发行时不受1933年证券法的登记要求，后来在根据1933年证券法登记的交换要约中进行了交换。2024年发行的高级债券现在和将来将由迪博尔德·尼克斯多夫公司的某些子公司担保，这些子公司在本10-Q季度报告的附件22.1中列出。以下是DieboldNixdorf公司(母公司)、担保债券的发行人和担保子公司的财务信息摘要，在合并的基础上，这些信息在管理公司在2024年优先债券下的义务的契约中有所规定。

在提交每份资产负债表之日，每家担保子公司均由母公司100%拥有。2024年优先票据由各担保附属公司以联名及各别方式提供全面及无条件担保。担保人子公司的担保只有在特定条件发生时才能在有限的情况下解除。合并财务信息中的每个实体遵循简明合并财务报表中描述的相同会计政策，只是母公司和担保子公司使用权益会计方法来反映合并后注销的子公司的所有权权益。

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

下表汇总了母公司和担保子公司在扣除(I)母公司和担保子公司之间的公司间交易和余额以及(Ii)任何非担保子公司的收益和投资中的权益后的合并财务信息。

						汇总资产负债表
						2021年9月30日						2020年12月31日
流动资产总额						$	491.7					$	449.9
非流动资产总额						$	2,007.2					$	1,504.6
流动负债总额						$	1,207.7					$	1,252.5
非流动负债总额						$	2,210.2					$	2,084.3

						运营汇总报表
						截至9个月						年终
						2021年9月30日						2020年12月31日
净销售额						$	759.2					$	1,097.4
销售成本						557.0						784.3
销售和管理费用						295.0						446.4
研究、开发和工程费用						26.4						38.1
资产减值						—						2.5
出售资产收益，净额						(0.4)						(0.5)
利息收入						0.6						1.1
利息支出						(104.3)						(267.8)
净汇兑损益						5.1						(9.5)
杂项，净额						60.0						156.9
持续经营的税前亏损						$	(157.4)					$	(292.7)
净(亏损)收入						$	(40.4)					$	(269.1)
可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净(亏损)收入						$	(40.5)					$	(269.1)

截至2021年9月30日和2020年12月31日，母公司和担保子公司合并后与非担保子公司的余额如下：

						汇总资产负债表
						2021年9月30日						2020年12月31日
流动资产总额						$	189.8					$	211.5
非流动资产总额						$	636.8					$	867.5

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

关键会计政策和估算

管理层对公司财务状况和经营结果的讨论和分析是以公司的简明合并财务报表为基础的。公司的综合财务报表是按照美国公认会计原则(美国公认会计原则)编制的。根据美国公认会计原则编制随附的合并财务报表要求管理层对未来事件作出估计和假设。这些估计和基本假设影响报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和费用。此类估计包括收入确认、应收贸易和融资应收账款、库存、商誉、无形资产、其他长期资产、法律或有事项、担保义务的估值，以及计算所得税、养老金和退休后福利以及客户激励等时使用的假设。这些估计和假设是基于管理层的最佳估计和判断。管理层利用历史经验和其他因素对其估计和假设进行持续评估。管理层监测经济状况和其他因素，并在事实和情况需要时调整这些估计和假设。由于未来事件及其影响不能准确确定，实际结果可能与这些估计大不相同。

公司截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K中描述的关键会计政策和估计没有实质性变化。

前瞻性陈述披露

在本Form 10-Q季度报告中，未报告财务结果或其他历史信息的陈述均为1995年“私人证券诉讼改革法案”所定义的“前瞻性陈述”，包括有关持续的新冠肺炎疫情的潜在影响、预期收入、未来流动性和财务状况的陈述。前瞻性陈述提供了对未来事件的当前预期或预测，并不保证未来的业绩。这些前瞻性陈述包括但不限于有关公司未来预期业绩(包括预期的经营结果和财务指引)、未来财务状况、经营结果、战略和计划的陈述。前瞻性陈述可以通过使用“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“将会”、“相信”、“估计”、“潜在”、“目标”、“预测”、“项目”、“寻求”及其变体或类似的表述来识别。这些陈述用于识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述反映了公司目前对未来事件的看法，涉及重大风险和不确定因素，可能导致实际结果大不相同。

尽管公司认为这些前瞻性陈述是基于对经济、对其业务的了解以及影响公司的关键业绩指标等方面的合理假设，但这些前瞻性陈述涉及风险、不确定因素和其他因素，这些风险、不确定因素和其他因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。

告诫读者不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅说明截至本文发布之日的情况。可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达或暗示的结果大不相同的一些风险、不确定性和其他因素包括但不限于：

·全球供应链复杂性对公司及其业务的整体影响，包括采购关键部件的延迟以及运输时间的延长，特别是集装箱船和美国卡车运输，因为公司依赖供应商、分包商以及原材料和其他部件的可用性；

•新冠肺炎疫情的最终影响，包括对公司供应链的进一步不利影响，维持不断增加的积压订单，以及任何与新冠肺炎相关的取消的影响；

·公司是否有能力继续从其成本削减举措和其他战略举措中获益，如DN Now及其数字化硬件、服务和软件战略；

·该公司新产品的成功，包括其DN系列系列和Easy系列零售结账解决方案；

·网络安全漏洞或运营失败对公司业务的影响；

·公司产生足够现金偿还债务或遵守管理其债务的协议中所载契约的能力；

·公司吸引、留住和激励关键员工的能力；

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截至2021年9月30日的财务状况和经营结果

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

(未经审计)

(百万美元，每股除外)

·公司进一步汇回驻在国际税务管辖区的现金和现金等价物以及短期投资的意图发生变化，这可能会对外国和国内税收产生负面影响；

·公司成功剥离、重组或退出非核心和/或非增值业务，以及成功管理收购、剥离和联盟的能力；

·与前迪博尔德·尼克斯多夫股份公司(DieboldNixdorf AG)执行控制权和利润损失转移协议以及合并/挤出有关的评估程序的结果；

·市场和经济状况的影响，包括现金激增以及金融和服务市场的任何恶化或破坏，包括金融机构的破产、重组或合并，这可能会减少公司的客户基础和/或不利影响客户的资本支出能力，并对信贷的可用性和成本产生不利影响；竞争压力，包括定价压力和技术发展；

·政治、经济或其他因素的变化，如货币汇率、通货膨胀率(包括经历高通货膨胀率的国家可能出现的货币贬值的影响)、衰退或扩张趋势、税收和法规以及影响公司每项业务的全球业务的法律；

·公司维持有效内部控制的能力；

·意想不到的诉讼、索赔或评估，以及任何当前/未决诉讼、索赔或评估的结果/影响；以及

·美国和国际法律法规或执法方式变化的影响，以及公司遵守政府法规的能力。

您在评估前瞻性陈述时应仔细考虑这些因素，并告诫您不要过度依赖此类陈述。本公司不承担更新任何前瞻性陈述的义务，这些前瞻性陈述仅与本文件的日期有关。

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

表格10-Q截止日期2021年9月30日

(百万，不包括每股和每股金额)

第三项：关于市场风险的定量和定性披露

有关市场风险敞口的讨论，请参阅公司截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告。正如本Form 10-Q季度报告中其他部分所讨论的，新冠肺炎疫情对我们的业务和运营业绩产生了负面影响。“由于公司无法预测疫情的全部持续时间或程度，因此无法合理估计未来对运营业绩、财务状况和现金流等方面的影响，但可能是重大影响。自2020年12月31日以来，该信息没有其他实质性变化。

项目4：控制和程序

这份Form 10-Q季度报告包括公司首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)的认证，这是1934年证券交易法(Exchange Act)第13a-14条所要求的。见附件31.1和31.2。本项目4包括关于这些认证中提到的控制和控制评估的信息。

根据管理层为确保财务报告的可靠性而执行的程序，管理层认为，未经审计的简明综合财务报表在所有重要方面都较好地反映了公司截至日期和呈报期间的财务状况、经营业绩和现金流。

披露控制和程序

披露控制和程序(根据交易法颁布的规则13a-15(E)和15d-15(E)的定义)旨在确保根据交易法提交或提交的报告中需要披露的信息在美国证券交易委员会(SEC)规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并确保此类信息被积累并传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时就所需披露做出决定。

在编制这份Form 10-Q季度报告时，公司管理层在首席执行官和首席财务官的监督下，在首席财务官的参与下，对截至本报告所述期间末的披露控制和程序进行了评估。基于这一评估，首席执行官和首席财务官得出结论，此类披露控制和程序在2021年9月30日.

内部控制的变化

截至今年第三季度2021年9月30日此外，本公司的财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能对其财务报告内部控制产生重大影响的变化。

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迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

截至2021年9月30日的10-Q表格

(百万，不包括每股和每股金额)

第II部分-其他信息

项目1：法律诉讼

在…2021年9月30日，该公司是在正常业务过程中发生的几起诉讼的当事人，管理层认为这些诉讼既不单独也不总体上对本公司的财务状况或经营结果具有重大影响。管理层认为，该公司的简明综合财务报表不会受到这些法律程序、承诺或主张索赔的结果的实质性影响。

有关法律诉讼的更多信息，请参阅公司截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告第I部分第3项，以及本Form 10-Q季度报告中包含的简明综合财务报表附注16中的“法律或有事项”。除本Form 10-Q季度报告中包含的简明综合财务报表附注16中的“法律或有事项”所述外，本公司截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中报告的法律诉讼没有实质性进展。

项目11A：风险因素

请参阅公司截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告。自2020年12月31日以来，这一信息没有实质性变化。

第二项：未登记的股权证券销售和收益使用

有关本公司于截至第三季度进行的股份回购的资料2021年9月30日:

期间						总人数： 股票 购得(1)						平均价格 每股支付1美元						总人数： 购买了股份 作为公开讨论的一部分 宣布了新的计划。(2)						最大数量 那一年5月的股票 但仍将被购买 根据图则(2)
七月						145						$	13.66					—						2,426,177
八月						—						$	—					—						2,426,177
九月						1,071						$	10.16					—						2,426,177
总计						1,216						$	10.58					—

(1)与本公司基于股份的补偿计划相关，所有股份均已退还或被视为退还给本公司。

(2)最初的股份回购计划于1997年获得董事会批准，随后在2012年期间不时增加。公司可不时在公开市场购买或私下协商的交易中购买股票。公司可以根据加速股票回购或规则10b5-1计划进行全部或部分购买。股份回购计划没有到期日。

第3项：高级证券违约

没有。

第四项：矿山安全信息披露

不适用。

项目5：其他信息

没有。

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目录

迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司

截至2021年9月30日的10-Q表格

(百万，不包括每股和每股金额)

第六项：展品

3.1(i)						修订和重新修订的迪博尔德公司的公司章程-在截至1994年12月31日的年度注册人年度报告表格10-K中通过引用附件3.1(I)并入(委员会文件1-4879)
3.1(Ii)						修订和重新制定的条例守则-参考附件3.1(Ii)并入注册人于2017年2月17日提交的当前表格8-K报告(委员会文件1-4879)
3.2						股东对经修订的迪博尔德公司注册章程的修订证书-通过引用注册人截至1996年3月31日的季度10-Q表格季度报告的附件3.2合并(委员会文件1-4879)
3.3						经修订的迪博尔德公司注册章程修订证书-在截至1998年12月31日的年度注册人年报10-K表格中引用附件3.3合并(证监会文件1-4879)
3.4						2016年12月12日提交的注册人当前的8-K表格报告(证监会文件1-4879)中的修订公司章程修正案证书-通过引用附件3.1(I)并入注册人当前的8-K表格报告(委员会文件1-4879)
3.5						修订DieboldNixdorf，Inc.公司章程修正案证书，2017年4月26日生效-通过引用附件3.5并入注册人截至2017年3月31日的季度10-Q表格季度报告(委员会文件1-4879)
22.1						附属担保人名单
31.1						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条对首席执行官的认证
31.2						根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条对首席财务官的认证
32.1						依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条、“美国法典”第18编第1350条对行政总裁的认证
32.2						依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条、“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明
101.INS						内联XBRL实例文档
101.SCH						内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL						内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF						内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB						内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE						内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104						封面交互数据文件(嵌入在附件101中包含的内联XBRL文档中)

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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排本报告由正式授权的下列签字人代表注册人签署。注册人将签署本报告。注册人将签署本报告。注册人已正式授权以下签署人代表注册人签署本报告。注册人将签署本报告，并授权注册人签署本报告。注册人根据1934年《证券交易法》的要求，已正式安排本报告由正式授权的签字人代表其签署。

        

迪博尔德·尼克斯多夫公司

日期：

2021年10月28日

/s/杰拉德·B·施密德

由以下人员提供：

杰拉德·B·施密德

总裁兼首席执行官

(首席行政主任)

日期：

2021年10月28日

/s/杰弗里·卢瑟福

由以下人员提供：

杰弗里·卢瑟福

高级副总裁兼首席财务官

(首席财务官)

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