附件31.1
我,Stellus Capital Investment Corporation首席执行官罗伯特·T·拉德(Robert T.Ladd),特此证明:
1. | 我 审阅了Stellus Capital Investment Corporation 10-Q表格中的这份季度报告; |
2. | 据我所知,本报告不包含对重大事实的任何不真实陈述,也不遗漏陈述 根据作出此类陈述的情况而作出的陈述所必需的重大事实,对于本报告所涵盖的时间 不具有误导性; |
3. | 根据我所知,本报告中包括的财务报表和其他财务信息在所有重要方面都是公允的 注册人截至和截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流; |
4. | 注册人的其他认证人员和我负责建立和维护注册人的披露控制和程序 (定义见1934年证券交易法,经修订(“交易法”),规则13a-15(E)和15d-15(E))和 对财务报告的内部控制(定义见交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)),并具有: |
(a) | 设计 此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保 与注册人(包括其合并子公司)相关的重要信息被那些 实体内的其他人知晓,特别是在编写本报告期间; |
(b) | 设计这种财务报告内部控制,或者 使这种财务报告内部控制在我们的监督下设计,为 财务报告的可靠性和对外财务报表的编制提供合理保证,符合公认的会计原则 ; |
(c) | 评估注册人的披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估提出我们关于 截至本报告所涵盖期间结束时披露控制和程序的有效性的结论; 和 |
(d) | 在本报告中披露 注册人的财务报告内部控制在注册人最近一个会计季度(如果是年度报告,注册人的第四个会计季度)期间发生的任何变化,该变化对注册人的财务报告内部控制产生了重大影响 或相当可能产生重大影响;以及 |
5. | 根据我们对财务报告的内部控制的最新评估,我和注册人的其他认证人员已向注册人的审计师和注册人董事会的审计委员会(或履行 同等职能的人员)披露: |
(a) | 所有 财务报告内部控制的设计或操作方面的重大缺陷和重大缺陷,很可能对注册人记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响;以及 |
(b) | 任何 欺诈,无论是否重大,涉及管理层或其他员工,他们在注册人对财务报告的内部 控制中扮演重要角色。 |
日期是这28年2021年10月的一天。
由以下人员提供: | /s/ 罗伯特·T·拉德 | |
罗伯特·T·拉德 首席执行官 |