美国 个州

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-K/A

修正案 第1号

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度 报告

截至2021年6月30日的 财年

☐过渡 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的报告

的过渡期

委托档案编号：000-54478

+1(305) 918-1980

(注册人电话号码，含区号 )

根据该法第12(B)条登记的证券 ：

根据该法第12(G)条登记的证券：无

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示 。☐是 否

如果注册人不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告，请用复选标记表示 。☐是 否

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了交易法第13条或第15条(D)规定的所有报告 ，以及(2)在过去90天内 是否符合此类提交要求。是，否，☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则405要求提交的每个交互数据文件。是，否，☐

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司 还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、 “较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用 的延长过渡期，以遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示 注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(美国法典第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估 是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所 提交的。☐

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。☐是否

2020年12月31日，非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值为82,506,916美元。

截至2021年10月28日，注册人的普通股(“普通股”)的流通股数量为52,219,661股，每股票面价值为0.0001美元。

通过引用合并的文档

没有。

解释性注释

Enochian BioSciences，Inc.(注册人)及其全资子公司Enochian Biophma，Inc.(特拉华州Enochian Biophma公司)、Enochian Biosciences丹麦APS(丹麦Enochian有限公司)和Enochian Technologies， Inc.内华达州公司(Enochian Technologies)“我们”或“我们的”) 在其截至2021年6月30日的财政年度的Form 10-K年度报告(“原始提交”)中以Form 10-K/A表(本“修正案”)提交本修正案1，该报告最初于2021年9月24日提交给美国证券交易委员会(“SEC”) ，仅为包括Form 10-K第三部分(第10至14项)中所要求的信息。此外，我们正在 修改第四部分第15项，(I)根据规则13a-14(A)下修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302条的要求，将附件21.1中的子公司包括在内，这些子公司由于管理失误而在最初的文件中被意外遗漏，以及(Ii)根据规则13a-14(A)的要求，将我们的首席执行官和首席财务官的新证明作为本文件的证物 31.1和31.2包括在内。《萨班斯-奥克斯利法案》第302条是根据规则13a-14(A)在 项下修订的但是，由于本修正案不包含财务报表 ，因此我们不包括根据修订后的2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条进行的认证。

除上文特别说明的 外，未对原始申请进行任何其他更改。为了保留原始申请中的 披露的性质和性质，除本修正案中特别讨论的情况外，未尝试修改或 更新在原始申请之后发生的事件的此类披露。因此，本修正案应与公司随后提交给证券交易委员会的文件一起阅读 。除其他事项外， 原始申报文件中所作的前瞻性陈述并未进行修订，以反映在 原始申报文件提交后发生的事件或我们所知的事实，此类前瞻性陈述应在其历史背景下阅读。

第三部分

项目10.董事、高级管理人员和公司治理

董事的识别

以下是我们每位董事的业务经验、资历、技能和教育背景的说明 ，包括每位董事的相关业务经验：

勒内·辛德列夫先生。 辛德列夫先生现年59岁，自2017年6月以来一直担任董事会主席。辛德列夫先生自1985年23岁起就成功地成为个体户 。自1997年以来，他一直是一名投资者和企业家，通过他的控股公司，包括RS Group APS，RS Arving APS，RS Family APS，RS Newton APS和RS Bio APS。2014年1月，辛德列夫先生在丹麦成立了Dr.Smoad APS， 在美国成立了Dr.Smoad Group，Inc.，这是一家由美国农业部认证的有机健康餐厅组成的连锁店，自2014年以来，他一直担任董事长。辛德列夫先生此前创立、拥有和出售了超过28家珠宝、航空、包机 和房地产业务的公司，如World of Watch A/S、Pandora A/S、RS Aviation APS和Grãbrødrestræde APS等 。2002年，辛德列夫与人共同创立了潘多拉公司(Pandora A/S)，担任总裁兼董事会成员，并在2010年纳斯达克哥本哈根首次公开募股(IPO)前后担任董事会顾问。辛德列夫先生于2018年2月联合创立了Enochian BioSciences Inc. ，他是DanDritt Biotech，Inc.的早期生物技术投资者。我们相信辛德列夫先生作为一名企业家从头开始成功创建初创公司的经验使他有资格担任董事和董事会主席。

马克·戴布尔博士 戴布尔博士，58岁，被任命为我们的首席执行官(CEO)和首席执行官，自2021年7月1日起生效。在被任命之前，他自2019年1月起担任董事会执行副主席，并于2018年2月担任董事。 戴布尔博士从2017年7月起担任乔治敦大学医学中心医学系教授， 在成为伊诺基亚生物科学公司首席执行官之前，他一直担任全球健康与质量中心的联席主任。戴布尔博士作为临床医生、科学家、教师和管理人员从事艾滋病毒和公共卫生工作近30年，最近担任的职务是2013年至2017年5月期间担任全球抗击艾滋病、结核病和疟疾基金的执行董事。在加入全球基金之前，他是美国总统艾滋病紧急救援计划(PEPFAR)的主要设计师和最终负责人。PEPFAR是历史上最大的致力于单一疾病的国际卫生倡议，它按时并按预算实现了历史性的预防、护理、 和治疗目标。在他任职期间，该项目的资金从每年约5亿美元增加到65亿美元。在担任首席医疗官、助理、副主任和代理主任后，他于2006年被任命为负责人 ，成为美国全球艾滋病协调员，级别为大使，级别为助理国务卿。他 任职至2009年初。在他职业生涯的早期，戴布尔博士从华盛顿特区的乔治敦医学院毕业后，加入了国家过敏和传染病研究所，在那里他担任安东尼·福奇博士的研究员，在那里他进行了关于艾滋病毒病毒学、免疫学和治疗优化的基础和临床研究，包括第一个随机的, 在非洲进行联合抗逆转录病毒治疗的对照试验。戴布尔博士撰写了大量科学和政策文献，并获得了多个荣誉学位和奖项，包括乔治敦大学(Georgetown University)授予的理科博士荣誉考萨(Honoris Causa)。戴布尔博士是美国国家医学科学院的成员。我们相信，戴布尔博士在艾滋病毒和公共卫生方面的丰富临床经验，以及作为一名教育工作者和管理人员，使他有资格担任董事和首席执行官。

卡罗尔·L·布罗斯加特(Carol L.Brosgart)，医学博士。 布罗斯加特博士，现年70岁，自2019年12月以来一直担任董事。Brosgart博士在私人持股的生物技术公司和公共、非营利性国内和全球健康组织的董事会任职。她是Galmed制药有限公司(总部设在以色列特拉维夫)、Abivax公司(总部设在法国巴黎)、Intrivo Diagnostics公司(总部设在加利福尼亚州)和Mirum制药公司(总部设在加利福尼亚州)的董事会成员。她还担任 非营利性组织伯克利社区学者(总部设在加利福尼亚州)的董事会成员。她也是以诺基亚乙肝治疗科学顾问委员会主席，也是内部诊断新冠肺炎诊断测试科学顾问委员会主席。在此之前，她 从2009年9月一直担任Tobira治疗公司的董事会成员，直到2016年11月Allergan收购该公司；在拜耳公司收购其资产之前，她 以前是疫苗公司Juvaris的董事会成员。她是Allergan、Dynavax、Hepion、Modern na、Pardes Biosciences以及肝病和传染病领域的多家生物技术公司的顾问。Brosgart博士是Hepion(前身为“ContraVir”)科学咨询委员会主席，该公司是一家致力于HBV治疗、NASH和肝细胞癌领域的生物技术公司。她还在美国肝脏基金会(ALF)董事会、ALF北加州分会医学和科学顾问委员会、加州大学伯克利分校合作研究论坛执行委员会以及论坛的HBV治疗小组指导委员会任职。 她还担任美国肝脏基金会(ALF)董事会和加州大学伯克利分校(UC Berkeley)合作研究论坛(Forum For Collaborative Research At UC Berkeley)执行委员会以及论坛乙肝治疗小组(HBV Cure Group)指导委员会的成员。她是乙型肝炎基金会(HBF)董事会成员 ；在乙肝基金会医学和科学咨询委员会任职； 和, 是乙肝基金会和巴鲁克·S·布隆伯格研究所的研究廉政官员。Brosgart博士还在AP Giannini基金会董事会和联合乙肝全国咨询委员会任职。她曾在SF AIDS基金会和盘古全球艾滋病基金会董事会工作多年 。她活跃在以下专业组织的公共政策领域：AASLD和IDSA/HIVMA。2011年至2014年，Brosgart博士担任疾控中心病毒性肝炎部门和疾控中心基金会病毒性肝炎行动联盟的科学与政策高级顾问。Brosgart 博士还在过去 四十年中一直担任加州大学旧金山分校医学院的教员，在那里她是全球卫生和传染病部门的医学、生物统计学和流行病学临床教授。之前的职位包括在生物技术公司Alios BioPharma，Inc.担任首席医疗官 在Alios之前，Brosgart博士在2009年至2011年2月期间担任加利福尼亚州奥克兰儿童医院和研究中心的高级副总裁兼首席医疗官 。在此之前，她从1998年到2009年在生物制药公司Gilead Sciences，Inc.工作了11年，在那里她担任过许多高级管理职务，最近担任的是公共卫生和政策副总裁，更早的时候是临床研究副总裁、医疗事务副总裁和全球肝炎医务总监。 她领导了吉利德公司的临床开发和FDA批准的许多药物，包括Viread™和Hepsera™。 在吉利德之前，, 并在几个旧金山湾区医疗中心任教。1987年至1998年，她是加利福尼亚州伯克利阿尔塔·贝茨医疗中心东湾艾滋病中心的创始人和医务主任 ；1978年至1987年，她担任加利福尼亚州奥克兰中央卫生中心的医务主任，并担任阿拉米达县卫生保健服务局(Alameda County Health Care Services Agency)的医务主任。Brosgart博士获得了加州大学伯克利分校的社区医学学士学位，并获得了加州大学旧金山分校的医学博士学位。她在加州大学旧金山分校和加州大学伯克利分校公共卫生学院接受过儿科、公共卫生和预防医学方面的住院医师培训。她在HIV、HBV、CMV和肝病领域发表了大量文章。我们相信，Brosgart博士在HIV和HBV方面的丰富临床经验，她重要的临床研究和监管经验，以及她在生物技术行业的高级管理层和众多公共和私人董事会的服务，都使她有资格担任董事。

格雷格·奥尔顿先生。现年55岁的奥尔顿自2019年12月以来一直担任董事 。奥尔顿先生在生物制药公司Gilead Sciences，Inc.服务了20年后加入董事会。在Gilead公司，Alton先生担任临时首席执行官，负责公司的战略、增长和运营。作为首席患者 官员，他领导了Gilead的患者拓展和参与计划，以及该公司在世界各地促进其 药品获取的努力。他负责公司和医疗事务职能部门和开发的全球接入计划，以及其数字患者解决方案和以患者为中心的结果小组以及在某些国家的商业运营。Alton先生于1999年加入Gilead ，并在该公司担任过多个职位，具有法律、医疗事务、政策和商业方面的经验。他之前 担任总法律顾问。在加入Gilead之前，他是Cooley Godward，LLP律师事务所的律师，在那里他专门从事医疗保健和信息技术公司的合并和收购、公司合伙关系和公司融资交易。 奥尔顿先生是Corcept Treeutics、Brii Biosciences、Novavax，Inc.、肝炎基金和奥克兰男孩和女孩俱乐部的董事会成员。 Alton先生是Corcept Treeutics、Brii Biosciences、Novavax，Inc.、肝炎基金和奥克兰男孩和女孩俱乐部的董事会成员。奥尔顿先生是GARDP的董事会观察员。他还在美国政府总统艾滋病毒/艾滋病顾问委员会和加州大学伯克利分校文理学院顾问委员会任职。Alton先生获得加州大学伯克利分校(University Of California At Berkeley)法学学士学位和斯坦福大学(Stanford University)法学学位。我们相信，奥尔顿先生在一家大型制药公司担任高级管理人员的 十年经验，再加上他的法律和治理经验， 使他有资格担任董事。

詹姆斯·萨皮尔斯坦先生。萨皮尔斯坦现年60岁，自2018年3月以来一直担任董事。Sapirstein先生在制药行业服务超过37年后加入董事会 。他目前是First Wave BioPharma公司(前身为“AzurRx生物制药公司”)的董事长、总裁兼首席执行官，并曾担任ContraVir制药公司(现为Hepion)的首席执行官，这是一家专门从事乙肝领域的公司。1984年在礼来公司开始他的职业生涯后，他于1987年接受了霍夫曼-拉罗什公司的一个职位，在那里他作为该公司在美国和海外的商业团队的一员服务了近十年。在1996年加盟百时美施贵宝(Bristol Myers Squibb)担任传染病部门国际营销总监之前，他曾在霍夫曼-拉罗什公司(Hoffmann-LaRoche)担任过多个职位。 在百时美施贵宝工作期间，他参与了多个重要的艾滋病毒/艾滋病项目，包括“安全未来”(Secure The Future)。后来，萨皮尔斯坦先生在较小的生物技术公司 开始了他的职业生涯，当时他加入了Gilead Sciences，Inc.(GILD)，领导全球营销团队推出Viread(泰诺福韦) 。2002年，他接受了Serono实验室代谢和内分泌学执行副总裁的职位 ，然后于2006年成为Tobira治疗公司的创始首席执行官。2012年，在传染病领域工作了几年后，萨皮尔斯坦先生成为Aliqua，Inc.的Aliqua治疗公司的首席执行官。他也是生物技术创新组织(BIO)的董事和BIO新泽西分会(BioNJ)的荣休主席。, 他是新兴公司部管理 董事会的成员。萨皮尔斯坦先生获得了费尔利·迪金森大学和B.Pharm公司的MBA学位。从罗格斯大学毕业。我们相信，萨皮尔斯坦先生作为生物技术高管以及生物制药行业和行业协会董事会成员的丰富经验使他有资格担任董事。

卡尔·桑德勒先生。桑德勒先生现年49岁，自2018年2月以来一直担任董事。桑德勒先生是一位企业家和投资人，他创建了许多面向消费者的技术和医疗保健公司。在注册人收购Enochian BioPharma，Inc.之前，他是Enochian BioPharma，Inc.的联合创始人兼首席执行官，自2017年3月以来一直担任Weird Science，LLC的经理。他是Frida Treeutics(一家治疗罕见单基因疾病的基因治疗初创公司)的首席执行官、DH Services LLC的经理、应用程序开发商 以及订阅服务True Sons Groaming的首席执行官。我们相信，桑德勒先生丰富的创业经验使他有资格担任董事。

亨里克·格伦费尔特-索伦森先生。 格伦费尔特-索伦森先生，现年49岁，自2017年10月以来一直担任董事。自2012年10月以来一直担任RS Group APS、RS Arving APS、RS Family APS和RS Newton APS的首席执行官 ，并自2014年1月起担任Dr.Smoad Group，Inc.的董事。格伦森先生在丹麦丹斯克银行和法国Nykredit银行担任过不同的首席执行官和管理层 职位，拥有超过10年的经验。RS Group of Companies是丹麦的一家家族理财室 ，在房地产、包租业务、食品和饮料、私人医院和生物科学行业进行全球投资。 格罗恩费尔特-索伦森先生拥有摩纳哥大学(2011年)的eMBA学位。我们相信，格伦费尔特-索伦森先生在公司管理和投资者关系方面的丰富经验使他有资格担任董事。

杰恩·麦克尼科尔女士。麦克尼科尔女士现年55岁， 自2021年5月以来一直担任我们审计委员会的董事和主席。自2017年5月以来，McNicol 女士一直担任加州生命科学协会(California Life Science Association)的首席财务官，该协会是一个非营利性的会员制行业协会 ，旨在为生命科学界提供更健康生活的创新解决方案。之前，从2001年7月至2017年4月，McNicol女士是安永律师事务所(Ernst&Young LLP)的保险服务合伙人，主要服务于旧金山湾区的公共和私营生命科学公司 。在此之前，McNicol女士曾在安永(Ernst&Young)及其前身阿瑟·杨(Arthur Young)担任职责日益增加的职位，最初在英国布里斯托尔，后来在旧金山湾区。McNicol女士 是加州会计委员会的注册会计师，也是英格兰和威尔士特许会计师协会的特许会计师。她拥有英国利兹大学的英语文学学士学位。我们相信 麦克尼科尔女士在生命科学行业财务管理方面的丰富经验使她有资格担任董事和我们审计委员会的主席。

我们的任何高管和董事之间没有家族关系， 如S-K条例第401项(D)项所定义。据我们所知，在过去十年中，我们的董事或高管均未参与S-K规则第401项(F)项所述的任何法律程序 。

董事会和董事会委员会

董事会。 董事会在2021财年期间召开了8次会议，也是在书面同意的情况下采取行动。其中四次此类会议是定期安排的 会议，其他特别董事会会议和电话会议则根据需要举行。在2021财年，每位在任董事在任职期间出席了75%或更多的董事会会议。董事不需要 出席我们股东的年度会议。

审计委员会和 审计委员会财务专家

审核委员会的架构符合1934年证券交易法(“交易法”)颁布的第10A-3(B)(1)条的要求，以及纳斯达克的上市标准，审核委员会的每位成员和前任成员均遵守该等要求和标准。审计委员会目前的成员是Jayne McNicol(主席)、James Sapirstein和Gregg Alton。

审计委员会监督 各种审计和会计相关事项，并就各种审计和会计相关事项向我们的董事会提出报告，其中包括维护我们的财务报表、报告流程和内部控制的完整性；选择、评估、补偿和保留我们的独立注册会计师事务所；遵守法律和法规，包括我们的披露控制 和程序；以及对我们的风险管理政策和程序的监督。审计委员会每年为独立注册会计师事务所指定和确定薪酬 ，并对该审计师进行审查和评估。此外聘审计师直接向审计委员会报告 。审计委员会制定关于现任和前任合作伙伴以及外聘审计师的 员工的招聘政策。此外，审计委员会预先批准由 外聘审计师和从事公司财务报告相关工作的任何外部顾问承担的所有审计和非审计服务。审计委员会 直接负责监督外聘审计师的工作，其目的是准备或发布审计师的 报告或执行其他审计、审查或证明服务，包括解决外聘审计师 与管理层之间的分歧。审计委员会每财季至少召开一次会议，以履行其章程规定的职责，并 与审查公司季度和年度财务报表相关。

董事会已确定 审核委员会每位成员具备适当的财务知识水平及特定行业知识，可 履行该职位的职责；且他们通晓财务知识，并具备纳斯达克适用上市标准所要求的必要财务经验 。董事会认定麦克尼科尔女士和奥尔顿先生都是证券交易委员会和纳斯达克相关规则所定义的“审计委员会财务专家”。

审计委员会在2021财年召开了6次 会议，每位成员在任职期间都参加了会议，而且还获得了 书面同意。审计委员会根据董事会通过的章程运作，并在我们的网站www.enochianBio.com上公布。

审计委员会审查了 ，并与管理层以及本公司的独立注册会计师事务所Sadler，Gibb&Associates， LLC(“Sadler”)讨论了经审计的2021财年财务报表。此外，审计委员会还与萨德勒讨论了上市公司会计监督委员会(PCAOB)和美国证券交易委员会(SEC)的适用要求所要求讨论的事项。审计委员会审查了SEC现行有效规则下的许可服务 ，并与Sadler讨论了其独立于管理层和本公司的独立性，包括书面披露中的事项和 PCAOB关于独立会计师与审计委员会关于独立性的适用要求所要求的Sadler的信函 。

基于对 财务报表的审查和前述讨论，审计委员会建议董事会将 经审计的财务报表包括在公司截至2021年6月30日的财政年度的Form 10-K年度报告中，以便 提交给证券交易委员会(SEC)。

审计委员会

杰恩·麦克尼科尔(主席)

詹姆斯·萨皮尔斯坦

格雷格·奥尔顿(Gregg Alton)

提名和公司治理委员会

我们提名 和公司治理委员会的成员目前是Carol L.Brosgart医学博士和Gregg Alton(主席)。

提名和公司治理委员会在其章程允许并符合其章程的情况下，负责有关任命和/或选举进入董事会的董事的遴选 事宜。这包括建立标准，确定并推荐 潜在的提名候选人加入董事会，以及制定标准以考虑公司股东的推荐 。提名和公司治理委员会考虑并就所有董事的独立性 提出建议。

提名和公司治理委员会还负责遵守交易所法案和纳斯达克上市标准中适用的公司治理要求。提名和公司治理委员会监督 董事会的评估，包括公司治理方面的评估，并制定并向董事会推荐公司治理准则。

提名和公司治理委员会在2021财年期间召开了3次会议。提名和公司治理委员会根据我们董事会采纳的章程 运作，并在我们的网站www.enochianBio.com上发布。

赔偿委员会

我们薪酬 委员会的成员目前是James Sapirstein(主席)和Carol L.Brosgart医学博士。

薪酬委员会在其章程允许的情况下， 负责协助董事会履行与人力资源和薪酬(包括股权薪酬)相关的职责 ，并为我们的高级管理层制定持续和 发展计划。薪酬委员会定期评估与规模、行业和复杂性相当的公司高管的薪酬 ，同时考虑本公司和此类其他公司的业绩 。有关首席执行官薪酬的所有决定均由薪酬委员会单独决定和批准 。关于其他高管薪酬的所有决定，包括激励性薪酬 和基于股权的计划，首先由薪酬委员会批准，然后连同薪酬委员会的 建议一起提交给董事会成员进行最终批准。此外，薪酬委员会将视情况审查 并批准与薪酬相关的公开或监管披露，包括薪酬披露和分析，以及任何用于绩效衡量的 指标。薪酬委员会有权保留和补偿任何外部顾问 ，因为它认为有必要允许其履行其职责，并就本公司2021财年的薪酬 聘请了该顾问。

董事会已确定 薪酬委员会的每位成员均为《交易所法案》第16b-3条规则所界定的“非雇员董事”，以及财政部条例1.162-27(E)(3)条所界定的“外部董事”。 薪酬委员会定期召开会议，至少每年召开一次会议，确定 每个财年的管理层薪酬。

薪酬委员会 在2021财年召开了4次会议。薪酬委员会根据董事会通过的章程运作，并在我们的网站www.enochianBio.com上公布 。

薪酬委员会 已考虑本公司向所有员工支付薪酬所产生的潜在风险，并不认为该等薪酬做法的风险合理地可能对本公司产生重大不利影响。

并非董事的行政人员

路易莎·普切。普切女士，58岁，是我们的首席财务官和首席财务官。 在2019年1月成为我们的首席财务官之前，普切女士自2015年以来一直担任普切集团有限责任公司的高级会计和财务顾问和总裁 ，在那里她曾为公共和私营组织提供各种咨询服务，例如 技术会计咨询、复杂的技术实施、并购交易、IT风险评估和SOX 404实施。 无线行业的全球分销商和服务提供商 ，有公开报告要求，包括担任副总裁兼全球总监和临时首席财务官。 在Brightstar任职期间，她负责55个国家/地区的财务报告，并参与了各种关键交易 ，包括以16亿美元将Brightstar出售给软银。普切还在安永(Ernst&Young)工作了10年。普切女士拥有佛罗里达国际大学的会计学学士学位。

拖欠款项第16(A)条报告

1934年《证券交易法》第 16(A)节要求高管、董事和拥有注册 类股权证券超过10%的人员向美国证券交易委员会提交所有权报告。仅根据我们对我们收到的此类表格副本的审核，我们相信在截至2021年6月30日的财政年度内，所有的备案要求都得到了及时满足，但以下情况除外：(I)James Sapirstein于2021年3月11日提交了迟交的Form 4，以便于2021年3月6日报告授予期权；(Ii)Evelyn D an于2021年3月11日提交了迟交的Form 4，报告于2021年3月6日报告授予期权 2021年将她的任命报告给董事会，时间为2021年5月26日 。

道德守则

我们的董事会已经通过了道德准则和 行为准则(我们的“道德准则”)。我们的道德准则规定了适用于我们的员工、 高级管理人员和董事的行为标准，以促进诚实和道德的行为，在我们的定期文件中适当披露，并遵守适用的 法律、规则和法规。我们的道德准则可在我们的网站www.enochianBio.com上查看，方法是单击投资者/媒体-公司 治理。我们打算在修改或放弃之日起四个工作日 内在我们的网站上披露对我们的道德准则的任何修改或放弃。

项目11.高管薪酬

与指定高管的安排

在截至2021年6月30日的财年中，我们与戴布尔博士和普切女士达成了协议。每项协议的说明如下。

马克·R·戴布尔医学博士 自2019年1月7日戴布尔博士因被任命为董事会执行副主席而成为我们的首席执行官以来，戴布尔博士根据他于2019年5月1日修订并重新修订的董事协议 获得了董事会执行副主席的薪酬， 该协议要求每年43万美元的现金薪酬， 并授予购买30万股普通股的选择权， 根据该协议，戴布尔博士每年获得43万美元的现金补偿， 并授予购买30万股普通股的期权， 根据修订后的董事协议 ，戴布尔博士获得了董事会执行副主席的薪酬， 该协议要求每年43万美元的现金薪酬， 并授予购买30万股普通股的期权，董事协议 并无就控制权变更时的任何付款或其他利益作出规定。戴布尔博士在2020年6月11日获得了一次性期权， 以每股8.00美元的执行价购买了45万股普通股。

2019年10月30日，薪酬委员会批准并向董事会提交了一份雇佣协议，根据该协议，戴布尔博士将担任本公司的 首席执行官(“高管雇佣协议”)，该协议由董事会推荐，供我们的股东批准 。2019年10月31日，我们的股东以书面同意的方式批准了雇佣协议。自2021年7月1日起，戴布尔博士与公司签订了与他被任命为首席执行官有关的高管聘用协议 。以下是雇佣协议的雇佣条款和其他实质性条款的摘要。

术语。戴布尔博士将 担任首席执行官，任期三(3)年，之后每年自动续签，除非在任期届满前至少 90天终止。

职责。Dybull 博士将按照董事会的指示并向董事会汇报，履行与首席执行官职位一致的职责，他将 继续担任董事，但不会因董事会服务而获得更多报酬。戴布尔博士将把大部分营业时间 用于履行他在公司的职责，但他将能够在董事会批准的慈善组织中担任职位 ，并在最多五个非竞争性实体的董事会任职，上市公司需要事先得到董事会的批准 。

工作地点和费用。戴布尔博士将在洛杉矶的公司总部外工作，根据需要通勤。戴布尔博士在洛杉矶的住宿费和公司用车费用应得到合理的 补偿。

现金补偿。 戴布尔博士的基本工资为每年85万美元(850,000美元)。戴布尔博士有资格 获得高达其基本工资60%的年终奖，由薪酬委员会全权决定，并根据公司采用的任何短期激励计划 。

优势。戴布尔 博士将获得为公司类似职位的员工提供的福利和每年五(5)周的假期。

终端。雇佣协议 可由公司以“原因”为由终止，也可由Dybull博士在没有“充分理由”的情况下终止(每个原因均定义为 )，在这种情况下，Dybull博士将只获得应计补偿和福利。如果公司无故终止雇佣协议 或Dybull博士有充分理由终止协议，Dybull博士将获得一(1)年的基本工资 以及一(1)年的未授予期权。

控制的变化。 控制权变更后，以下所述的期权授予将立即授予，戴布尔博士有权以充分理由终止 雇佣协议。

限制性契约。 Dybull博士应遵守雇佣协议附件 所附的特定保密和专有信息协议中规定的限制性契约，这些契约独立于雇佣协议中规定的义务。限制性公约 包括一(1)年的竞业禁止、禁止招标和非贬损义务，但公司应在该一(1)年期间继续支付其基本工资。

选项 GRANT的说明。戴布尔博士被任命为首席执行官后，获得了以相当于授予日前一个交易日纳斯达克股票市场收盘价的行使价购买300万股公司普通股 的选择权。该期权的期限为10年，但需继续受雇，其中2,000,000股股票将于2022年7月1日、2023年7月1日和2024年7月1日按比例归属。剩余的1,000,000股中的三分之一将根据本公司实现某些基准的情况，在截至2022年6月30日的年度开始的三个 年末每年结束时归属。

路易莎·普切。根据本公司于2018年12月28日发出的聘书(“聘书”)，普切女士的年薪为200,000美元，并有资格获得酌情现金奖金，目标为其底薪的40%。普切女士还获得了 购买60,000股普通股和15,000股限制性股票的期权，每个期权单位在三年内以相等的增量授予 。聘书规定可随意聘用；然而，倘若本公司无故终止普切女士的聘用 ，或普切女士有充分理由终止聘用，她将获得六个月工资 及眼镜蛇资格。此外，如果在 控制权变更后12个月内发生无故或有充分理由的终止，普切女士还将有权按比例获得奖金，并立即获得任何未归属期权或限制性股票 单位。普切2021财年的基本工资为27.5万美元。从2021年10月1日起，普切女士在2021财年结束后，基本工资将增加 至30万美元，可自由支配奖金为11万美元(相当于其基本工资的40%目标 )，以及60,000个期权，每个期权在三年内以相等的增量授予。

截至2021年6月30日的未偿还股权奖

下表提供了截至2021年6月30日我们指定的高管持有的未偿还股权奖励的 信息。

董事会薪酬

下表列出了在截至2021年6月30日的财年中，董事(所有董事均为非雇员)所获得的薪酬：

关于董事补偿表的叙述

2018年9月，我们修订了 我们的董事薪酬计划，以反映竞争实践和我们向纳斯达克上市公司的过渡。截至本表格日期，我们的独立董事(根据纳斯达克资本市场的规定符合独立资格，并在董事会委员会任职)和委员会服务的薪酬 薪酬如下表所示。在纳斯达克资本市场(NASDAQ Capital Market)的规则下，我们的独立董事有资格成为独立董事，并在董事会的委员会任职 。此外，我们的独立董事 被授予购买价值75,000美元的普通股的年度期权。非独立或不在委员会任职的董事每年获得45,000美元的现金费用，并授予购买普通股的选择权，价值每年45,000美元。

项目12.某些受益所有人的担保所有权和 管理层及相关股东事项

以下 陈述了截至2021年10月25日我们普通股的受益所有权信息，具体如下：

普通股的受益 所有权是根据证券交易委员会的规则确定的，包括个人对其行使单独或共享投票权或投资权的任何普通股 ，或者个人有权在60天内的任何 时间获得所有权的任何普通股。除另有说明外，我们相信本表所列人士对其持有的所有普通股拥有独家投票权和投资权 。下表中适用的所有权百分比基于 截至2021年10月25日已发行的52,219,661股普通股，不包括仅在其他权证持有人行使认股权证时才可发行的2,700,000股普通股 (见下表脚注2和3)，以及本表中包括的 个人有权在2021年10月25日起60天内收购的任何证券。

据我们所知，除本表脚注中注明的情况外，根据适用的社区财产法，表中所列人员对其实益拥有的所有普通股拥有唯一投票权和投资权。 除非另有说明，否则受益持有人的地址为c/o Enochian BioSciences Inc.Century City Medical Plaza， 2080 Century Park East，Suite 906，Los Angeles，CA，U.S.A.

股权激励计划信息

下表提供了截至2021年6月30日根据我们的2014股权激励计划和2019年股权激励计划可能发行的公司普通股数量的信息 。

项目13.某些 关系和相关交易以及董事独立性

与相关人员的交易

下面描述的是自2019年7月1日至本修正案生效之日(“报告期”)发生的交易 或一系列交易 我们与我们的高管、董事或持有我们5%或以上普通股的实益所有人，以及与这些人有关联或有关系的某些人(包括家庭成员)之间的交易 ，他们在这些交易中拥有或将拥有直接或间接重大 权益，金额超过12万美元或我们截至一年总资产平均值的1%，两者中金额以较小者为准除“高管薪酬”项下另有要求说明的薪酬安排外。

2018年7月9日，本公司 与加州有限责任公司G-Tech Bio，LLC签订了一项咨询协议，以协助 本公司开发用于预防、治疗和改善人类艾滋病毒的基因疗法和细胞疗法模式，并开发一种基因增强型树突状细胞，用作各种 疾病(包括但不限于癌症和传染病)的广谱平台。G-Tech有权 获得20个月的咨询费，每月咨询费不超过13万美元。在 20个月结束后，每月25,000美元的咨询费将继续用于现有HIV 实验的科学咨询和知识转让，并将一直持续到不再提供服务或协议终止。G-Tech由公司股东Serhat Gümrükuü博士和安德森·维特金德(Anderson Wittekind)控制。在截至2021年6月30日的年度，我们根据G-Tech协议向G-Tech支付了275,000美元。

2020年1月31日， 公司与公司、G Tech和G Health Research Foundation(根据加利福尼亚州法律成立的非营利性实体，业务名称为Seraph Research Institute(“SRI”))签订了一份工作声明&许可协议(“HBV许可协议”)，据此，公司获得了永久的、可再许可的、根据本公司于2019年11月25日宣布的与G-Tech和SRI达成的原则协议，开发中的治疗(以下简称“治疗”)的独家许可(“HBV 许可”)旨在治疗乙型肝炎病毒(HBV)感染 。

HBV许可协议 规定，作为HBV许可的代价，公司应在24个月内为研究费用和设备以及与治疗相关的其他 其他实物资金提供现金资助，并规定在2020年1月31日起的7天内预付120万美元，以及在HBV许可协议中规定的 技术开发中出现某些基准时的额外付款，每种情况均受HBV许可协议条款的约束。此外， HBV许可协议规定与开发与治疗相关的知识产权相关的合作 ，并对根据HBV许可可能发生的任何净销售向G Tech收取2%的版税。2020年2月6日，公司支付了上述120万美元。

根据乙肝病毒许可协议，研究费用的现金资助 包括每月支付144,500美元，包括完成该项目所需的科学人力资源 以及完成该项目所需的材料和设备的定期付款。在截至2021年6月30日的年度内，公司为科学人力资源、研发和IND支持研究支付了2,409,000美元。

HBV许可协议 包含双方关于治疗开发和HBV许可的惯例陈述、保证和契约。 G Tech由公司股东Serhat Gümrükcü博士和Anderson Wittekind控制 ，SRI由Serhat Gümrükcü博士控制。

2021年4月18日， 公司与G Tech和SRI签订了由公司、G Tech和SRI签订的工作说明书和许可协议(“许可协议”)，据此，公司获得了永久可分许可的独家许可(“开发许可”)，以研究、开发和商业化旨在预防和治疗泛冠状病毒或泛冠状病毒和泛流感潜在组合(包括SARS)的某些制剂。

许可协议是根据双方于2019年11月15日签订的现有框架协议 签订的。许可协议规定： 作为开发许可的对价，公司应在24个月内为研究费用和设备提供现金资助，并 提供与预防和治疗相关的某些其他实物资助。许可协议规定， 预付1000万美元，并支付76万美元用于迄今与预防和治疗研究相关的支出，这两笔款项均应在2021年4月18日后60天内支付。许可协议规定在许可协议规定的技术开发中出现某些基准时 支付额外费用，在每种情况下， 均受许可协议条款的约束。在截至2021年6月30日的年度内，本公司根据许可协议支付了10,760,000美元。

指定高管和董事的薪酬

有关指定 名高管和董事的薪酬信息，请参阅“第11项高管薪酬”。

除本文另有说明 外，未发生任何其他关联方交易，或根据S-K条例第404项和第407(A)项要求披露的任何其他交易或关系 。

董事独立性

纳斯达克上市标准 规定，独立董事是董事会肯定地确定不存在任何会干扰个人行使独立判断的关系的人。董事会已决定Sapirstein先生、Sandler先生、Alton先生、 Brosgart博士及McNicol女士均为独立人士，定义见纳斯达克上市标准。在作出该等决定时， 董事会的结论是，该等董事并无任何雇佣、业务、家庭或其他关系，而本公司董事会认为 该等关系会干扰本公司在履行董事职责时行使独立判断。

项目14.主要会计费用和服务

以下信息 列出了Sadler，Gibb&Associates，LLC(“Sadler”)在截至2021年6月30日和2020年6月30日的年度内向我们收取的费用：(I)为审计我们的年度财务报表和审查我们的季度财务报表而提供的服务(“审计费用”)，(Ii)与审计或审查我们的 财务报表的业绩合理相关但未报告为审计费用的服务(税务咨询和税务筹划(“税费”)，以及(Iv)萨德勒提供的除上述 以外的服务(“其他费用”)。

审计费

在截至 2021年6月30日的财年，萨德勒总共收取了91,975美元的审计费。在截至2020年6月30日的财年，萨德勒总共收取了77,089美元的审计费。

审计相关费用

在截至2021年6月30日的财年中，萨德勒收取了总计2,000美元的审计相关费用。萨德勒没有在截至2020年6月30日的财年 中收取与审计相关的费用。

税费和其他费用

没有。

审计委员会的预审程序

审计委员会自2018年3月28日起成立，根据具体情况预先批准所有审计和允许的非审计服务。审计委员会在对非审计服务进行 审查时，会考虑此项聘用是否会损害我们独立 注册会计师事务所的独立性，以及聘请我们的独立注册会计师 事务所提供服务是否最符合我们的利益。审计委员会不会将预先批准我们 独立注册会计师事务所提供的服务的职责委托给管理层。审计委员会可将预审批权限授予一名或多名成员，并已将其授权 授予一名或多名成员。获授权的一名或多名成员必须在审计委员会的下一次预定会议上报告任何预先批准的决定 。

在截至2021年6月30日的年度内，萨德勒提供的所有服务均经审计委员会预先批准。

项目15.证物、财务报表明细表

(A)以下文件作为本报告的一部分进行归档

1.合并财务报表：

之前提交给公司的截至2021年6月30日的Form 10-K年度报告。

2.自 财务报表和相关附注中列出或不适用所需信息以来，所有时间表均已省略。

3.展品如下：

项目16.表格10-K总结

不适用。

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求 ，注册人已正式授权以下签名者代表其签署本报告 。

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