CARR-20210930
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目录             
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格10-Q
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☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年9月30日
或
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告
佣金档案编号001-39220
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环球航空公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
____________________________________ 
特拉华州 83-4051582
(法团或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主识别号码)
巴斯德大道13995号, 棕榈滩花园, 弗罗里达33418
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(561)365-2000
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股(面值0.01美元)卡尔纽约证券交易所

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405(§232.405)要求提交的每个交互数据文件。是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件管理器☐
加速文件管理器☐
非加速文件服务器☒规模较小的新闻报道公司☐新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。☐*☒
截至2021年10月15日，有866,584,932已发行普通股。
1
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环球航空公司
表格10-Q季度报告的内容
截至2021年9月30日的三个月零九个月
页面
第一部分-财务信息
3
第一项财务报表：
3
简明合并业务报表(未经审计)
3
简明综合全面收益(亏损)表(未经审计)
4
简明综合资产负债表(未经审计)
5
简明综合权益变动表(未经审计)
6
简明合并现金流量表(未经审计)
8
简明合并财务报表附注(未经审计)
9
独立注册会计师事务所报告
27
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
28
第三项关于市场风险的定量和定性披露
44
项目4.控制和程序
44
第二部分-其他资料
44
第一项：法律诉讼
44
项目1A。风险因素
44
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
46
项目6.展品
48
签名
49

开利环球公司及其子公司的名称、缩写、标识以及产品和服务代号都是开利环球公司及其子公司的注册或未注册商标或商号。其他公司的名称、名称缩写、徽标、产品和服务代号是其各自所有者的注册或未注册商标或商号。本文中使用的术语“我们”、“本公司”或“承运人”，除上下文另有规定外，均指承运人全球公司及其子公司。本表格10-Q中对互联网网站的引用仅为方便起见而提供。通过这些网站获得的信息不会通过引用并入本10-Q表格中。









2
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第一部分-财务信息
项目1.编制财务报表

环球航空公司
简明合并操作报表
(未经审计)

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，每股除外)2021202020212020
净销售额
产品销售$4,510 $4,193 $12,958 $10,615 
服务销售831 809 2,522 2,247 
总净销售额5,341 5,002 15,480 12,862 
成本和开支
产品销售成本(3,172)(2,884)(9,131)(7,464)
售出服务成本(568)(557)(1,735)(1,574)
研发(123)(100)(369)(292)
销售、一般和行政(748)(681)(2,304)(2,010)
总成本和费用(4,611)(4,222)(13,539)(11,340)
权益法投资净收益76 62 201 148 
其他收入(费用)，净额22 239 40 168 
营业利润828 1,081 2,182 1,838 
非服务养老金(费用)福利14 16 51 47 
利息(费用)收入，净额(74)(88)(238)(206)
所得税前营业收入768 1,009 1,995 1,679 
所得税(费用)福利(288)(261)(626)(560)
营业净收入480 748 1,369 1,119 
减去：子公司运营收益中的非控股权益11 7 29 21 
普通股股东应占净收益$469 $741 $1,340 $1,098 
每股收益
基本信息$0.54 $0.86 $1.54 $1.27 
稀释$0.53 $0.84 $1.50 $1.25 
加权平均流通股数量
基本信息867.6 866.4 868.6 866.3 
稀释892.0 881.5 890.9 876.2 
附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

3
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环球航空公司
简明综合全面收益表(损益表)
(未经审计)

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
营业净收入$480 $748 $1,369 $1,119 
其他综合收益(亏损)，税后净额
期间发生的外币换算调整(203)307 (265)68 
养老金和退休后福利计划调整6 5 19 18 
其他综合收益(亏损)，税后净额(197)312 (246)86 
综合收益(亏损)283 1,060 1,123 1,205 
减去：可归因于非控股权益的综合收益(亏损)11 12 29 25 
普通股股东应占综合收益(亏损)$272 $1,048 $1,094 $1,180 
附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。

4
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压缩合并资产负债表
(未经审计)
(单位：百万)2021年9月30日2020年12月31日
资产
现金和现金等价物$2,671 $3,115 
应收账款净额2,669 2,781 
合同资产，流动502 656 
库存，净额1,926 1,629 
持有待售资产3,148 — 
其他资产，流动384 343 
流动资产总额11,300 8,524 
未来所得税优惠456 449 
固定资产净额1,764 1,810 
经营性租赁使用权资产626 788 
无形资产，净额481 1,037 
商誉9,237 10,139 
养老金和退休后资产25 554 
权益法投资1,619 1,513 
其他资产280 279 
总资产$25,788 $25,093 
负债和权益
应付帐款$2,158 $1,936 
应计负债2,260 2,471 
合同负债，流动418 512 
持有待售债务1,102 — 
长期债务的当期部分130 191 
流动负债总额6,068 5,110 
长期债务9,558 10,036 
未来养老金和退休后债务416 524 
未来所得税义务331 479 
经营租赁负债515 642 
其他长期负债1,678 1,724 
总负债18,566 18,515 
承担和或有负债(附注19)
权益
普通股9 9 
库存股(276)— 
额外实收资本5,384 5,345 
留存收益2,774 1,643 
累计其他综合损失(991)(745)
非控股权益322 326 
总股本7,222 6,578 
负债和权益总额$25,788 $25,093 
附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。
5
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环球航空公司
简明合并权益变动表
(未经审计)
(单位：百万)UTC净投资累计其他综合收益(亏损)普通股库存股额外实收资本留存收益非控股权益总股本
截至2020年12月31日的余额$— $(745)$9 $— $5,345 $1,643 $326 $6,578 
净收入— — — — — 384 8 392 
其他综合收益(亏损)，税后净额— (114)— — — — — (114)
根据奖励计划发行的股票，净额— — — — (14)— — (14)
基于股票的薪酬— — — — 19 — — 19 
可归因于非控股权益的股息— — — — — — (5)(5)
库存股回购— — — (38)— — — (38)
截至2021年3月31日的余额$— $(859)$9 $(38)$5,350 $2,027 $329 $6,818 
净收入—————48710497
其他综合收益(亏损)，税后净额—65—————65
普通股宣布的股息(1)
—————(209)—(209)
根据奖励计划发行的股票，净额————(4)——(4)
基于股票的薪酬————20——20
可归因于非控股权益的股息——————(21)(21)
收购非控股权益——————4646
库存股回购———(92)———(92)
截至2021年6月30日的余额$— $(794)$9 $(130)$5,366 $2,305 $364 $7,120 
净收入— — — — — 469 11 480 
其他综合收益(亏损)，税后净额— (197)— — — — — (197)
根据奖励计划发行的股票，净额— — — — (1)— — (1)
基于股票的薪酬— — — — 21 — — 21 
可归因于非控股权益的股息— — — — — — (6)(6)
收购非控股权益— — — — (2)— (47)(49)
库存股回购— — — (146)— — — (146)
截至2021年9月30日的余额$— $(991)$9 $(276)$5,384 $2,774 $322 $7,222 
(1)宣布的现金股息为$0.24截至2021年6月30日的三个月每股收益
6
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环球航空公司
简明合并权益变动表
(未经审计)
(单位：百万)UTC净投资累计其他综合收益(亏损)普通股库存股额外实收资本留存收益非控股权益总股本
截至2019年12月31日的余额$15,355 $(1,253)$— $— $— $— $333 $14,435 
净收入96 — — — — — 6 102 
其他综合收益(亏损)，税后净额— (483)— — — — (2)(485)
可归因于非控股权益的股息— — — — — — (8)(8)
净转账到UTC(11,014)— — — — — — (11,014)
2016-13年度亚利桑那州立大学的采用影响(4)— — — — — — (4)
截至2020年3月31日的余额$4,433 $(1,736)$— $— $— $— $329 $3,026 
净收入— — — — — 261 8 269 
其他综合收益(亏损)，税后净额— 257 — — — — 1 258 
普通股宣布的股息 (2)
— — — — — (70)— (70)
根据奖励计划发行的股票，净额— — — — 24 — — 24 
来自UTC的净转账859 — — — — — — 859 
UTC净投资重新分类为普通股和额外实收资本(5,292)— 9 — 5,283 — — — 
截至2020年6月30日的余额$— $(1,479)$9 $— $5,307 $191 $338 $4,366 
净收入— — — — — 741 7 748 
其他综合收益(亏损)，税后净额— 307 — — — — 5 312 
根据奖励计划发行的股票，净额— — — — 20 — — 20 
可归因于非控股权益的股息— — — — — — (9)(9)
截至2020年9月30日的余额$— $(1,172)$9 $— $5,327 $932 $341 $5,437 
(2)宣布的现金股息为$0.08截至2020年6月30日的三个月的每股收益


附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。
7
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环球航空公司
简明合并现金流量表
(未经审计)
 截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20212020
经营活动
营业净收入$1,369 $1,119 
将净收入与经营活动的净现金流量进行调整：
折旧及摊销251 241 
递延所得税拨备69 121 
基于股票的薪酬成本60 56 
权益法投资净收益(201)(148)
权益法投资的分配65 88 
少数股权合资投资减值费用2 72 
(收益)投资出售损失(4)(252)
经营性资产和负债的变动
应收账款净额(290)(117)
合同资产，流动(66)(120)
库存，净额(344)(237)
其他资产，流动(20)52 
应付账款和应计负债496 529 
合同负债，流动43 44 
固定福利计划缴费(29)(29)
其他经营活动，净额(77)74 
经营活动提供(用于)的净现金流量1,324 1,493 
投资活动
资本支出(206)(151)
企业投资，扣除收购现金后的净额(214)— 
业务处置3 — 
出售投资所得收益— 300 
衍生工具合约结算，净额(18)67 
其他投资活动，净额9 14 
投资活动提供(用于)的净现金流量(426)230 
融资活动
短期借款增加(减少)，净额(17)(22)
发行长期债券122 11,762 
偿还长期债务(692)(124)
普通股回购(275)— 
普通股支付的股息(313)(70)
支付给非控股权益的股息(32)(17)
净转账到UTC— (10,359)
其他融资活动，净额(18)3 
融资活动提供(用于)的净现金流量(1,225)1,173 
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响(15)— 
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)(342)2,896 
减去：分类为待售资产的现金余额变化74 — 
期初现金、现金等价物和限制性现金3,120 957 
期末现金、现金等价物和限制性现金2,704 3,853 
减去：受限现金33 5 
期末现金和现金等价物$2,671 $3,848 
附注是未经审计简明综合财务报表的组成部分。
8
目录             
环球航空公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

注1： 业务描述

开利环球公司是供暖、通风、空调(“HVAC”)、制冷、消防和安全解决方案的全球领先供应商。该公司还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。管理层认为，随附的未经审计简明综合财务报表包含所有必要的调整(包括正常经常性调整)，以公平陈述所列示期间的财务状况、经营业绩和现金流量。根据美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的规则和规定，按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被省略。这些未经审计的简明综合财务报表应与公司于2021年2月9日提交给证券交易委员会的2020年Form 10-K年度报告(“2020 Form 10-K”)中包括的经审计的财务报表及其附注一并阅读。

在2020年4月3日(“分配日”)，联合技术公司(自更名为雷神技术公司(“UTC”))通过按比例分配(“分配”)完成了公司的分拆，成为一家独立的上市公司(“分离”)。一-在2020年3月19日(分销的记录日期)交易结束时，向持有UTC普通股的UTC股东提供公司所有已发行普通股的一对一基础。关于分居，公司发行了一笔总额为#美元的本金余额。11.0十亿美元的债务，并转移了大约$10.92020年2月27日和2020年3月27日向UTC提供10亿美元现金。2020年4月1日和2020年4月2日，公司收到现金捐款共计$590从UTC获得与分离相关的100万美元。

在分拆方面，公司与联合技术公司和奥的斯全球公司(“奥的斯”)签订了多项协议，管理分立和分销后公司、联合技术公司和奥的斯之间关系的各个方面，包括过渡服务协议(“TSA”)、税务协议(“TMA”)、员工事宜协议和涵盖信息技术、税务、财务和人力资源等服务的知识产权协议。此外，该公司还发生了与离职相关的成本，包括与员工相关的成本、建立某些独立职能的成本、信息技术系统、专业服务费以及与成为一家独立的上市公司相关的其他成本。这些成本主要记录在销售、一般和行政在未经审计的简明合并业务报表中，总额为#美元24截至2020年9月30日的三个月为1.2亿美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月的成本为19百万美元和$92分别为百万美元。TSA于2021年3月31日到期。

新冠肺炎大流行的影响

2020年初，世界卫生组织(World Health Organization)宣布一种名为新冠肺炎的呼吸道疾病爆发为全球大流行。作为回应，许多国家采取了遏制和缓解措施，以抗击疫情，这严重制约了经济活动水平，导致全球经济大幅萎缩。因此，该公司暂时关闭或减少了全球制造工厂的生产，以确保员工安全，并指示非必要员工在家工作。此外，由于对其产品的需求减少，该公司在2020年采取了几项先发制人的行动来管理流动性。尽管疫情对公司从2020年第一季度开始的业绩产生了不利影响，但制造业务在2020年恢复运营，并在2020年完成了几项恢复性行动，包括恢复年度基于业绩的加薪和继续投资以支持公司的战略优先事项。

该公司继续致力于维护员工和客户的健康和安全，并保持其业务的连续性。此外，公司继续积极监控其流动性状况和营运资金需求，并相信其整体资本资源和流动性状况充足。编制财务报表要求管理层在每个期末根据可获得的相关信息作出估计和假设时使用判断，这可能对报告的金额产生重大影响。然而，由于围绕这场大流行的重大不确定性，包括病例的死灰复燃和新冠肺炎变异株的传播，管理层的判断可能会改变。虽然公司的经营业绩、现金流和财务状况可能会受到负面影响，但目前还不能确定任何持续影响的程度。

9
目录             
注2： 陈述的基础

未经审计的简明综合财务报表包括本公司及其控制的全资子公司和控股子公司的所有账目。所有公司内部账户和交易都已取消。本公司与其权益法被投资人之间的关联方交易尚未消除。非控股权益代表非控股投资者在本公司控制和合并的子公司的业绩中的权益。

公司在分拆和分派前的财务报表是以“分拆”为基础编制的，包括公司直接应占的所有金额。UTC与公司之间转移的现金净额和其他财产，包括公司与其他UTC关联公司之间的关联方应收账款和应付款项，列示如下净转账到UTC。此外，财务报表还包括UTC内部中央集团代表公司执行的行政职能和服务的成本分配。未经审计简明综合财务报表中的所有分配和估计均基于管理层认为合理的假设。该公司2020年4月3日以后的财务报表是根据开利作为一家独立公司报告的业绩编制的综合财务报表。

持有待售

于2021年7月26日，本公司订立购股协议，将旗下Chubb消防及保安业务(“Chubb”)出售予API Group Corporation(“API”)。这笔交易预计将在2021年第四季度末或2022年第一季度初完成，具体取决于监管部门的批准、法国所需的工会批准以及惯例的完成条件。根据美国公认会计原则，截至2021年9月30日，Chubb的资产和负债已在随附的未经审计的简明综合资产负债表上分类为持有待售，并以账面价值或公允价值减去估计出售成本中的较低者记录。有关更多信息，请参见附注16-资产剥离。

最近采用的会计公告

财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则编纂(“ASC”)是美国权威GAAP的唯一来源，证券交易委员会发布的规则和条例仅适用于证券交易委员会注册人。财务会计准则委员会(FASB)发布会计准则更新(“ASU”)，以传达对编码的更改。公司考虑所有华硕的适用性和影响力。以下未提及之华硕经评估及确定为不适用或预期不会对未经审核简明综合财务报表造成重大影响。

2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12，所得税(话题740)：简化所得税会计("ASU 2019-12“)， 这简化了ASC740中所得税会计指导的某些方面，所得税(“ASC 740”)在保持或改进要求报告的信息的有用性的同时，降低其应用的复杂性。ASU取消了ASC 740中的某些例外，包括：期内税收分配、与外部基差有关的递延税项负债以及过渡期内的年初至今亏损等。ASU 2019-12在2020年12月15日之后开始生效，包括允许提前采用的过渡期。该公司于2021年1月1日采用该ASU，对未经审计的简明综合财务报表没有实质性影响。

注3：库存，净额

存货按成本或预计可变现价值中较低者列报。成本主要是根据先进先出库存法(“FIFO”)或平均成本法确定的，后者近似于当前的重置成本。然而，某些子公司使用后进先出库存方法(“后进先出”)。

库存的主要类别如下：

(单位：百万)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
原料$521 $363 
在制品203 143 
成品1,202 1,123 
库存，净额$1,926 $1,629 

10
目录             
公司定期进行评估，以确定是否存在过剩和陈旧的库存，并记录必要的拨备，以将这些库存降至预计可变现价值。原材料、在制品和产成品扣除估值准备金#美元。165百万美元和$183分别截至2021年9月30日和2020年12月31日。

注4：商誉和无形资产

本公司将商誉记录为在企业合并中收购的净资产的收购价超过公允价值的部分。商誉每年于七月一日或当事件或情况发生重大变化，显示报告单位的公允价值可能低于其账面价值时进行减值测试及审核。

商誉账面金额变动情况如下：

(单位：百万)暖通空调制冷消防与安全总计
截至2020年12月31日的余额$5,489 $1,251 $3,399 $10,139 
企业合并产生的商誉 (1)
180 (1)— 179 
重新分类为持有待售资产 (2)
— — (936)(936)
外币折算(78)(19)(48)(145)
截至2021年9月30日的余额$5,591 $1,231 $2,415 $9,237 
(1) 有关更多信息，请参阅附注15-采购
(2)有关更多信息，请参阅附注16-资产剥离

无限期无形资产于第三季度或当事件或情况发生重大变化，显示资产的公允价值可能低于资产的账面价值时，每年进行减值测试和审查。所有其他使用年限有限的无形资产都在其预计使用年限内摊销。

可识别无形资产包括以下内容：

2021年9月30日2020年12月31日
(单位：百万)总金额累计摊销
净额(1)
总金额累计摊销净额
摊销：
客户关系$924 $(684)$240 $1,558 $(1,285)$273 
专利和商标230 (179)51 301 (222)79 
监控线— — — 71 (59)12 
服务组合和其他662 (536)126 644 (542)102 
1,816 (1,399)417 2,574 (2,108)466 
未摊销：
商标和其他64 — 64 571 — 571 
无形资产，净额$1,880 $(1,399)$481 $3,145 $(2,108)$1,037 
(1) 有关更多信息，请参阅附注16-资产剥离

无形资产摊销为#美元。25百万美元和$26截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月分别为100万美元和74300万美元和300万美元76截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，分别为3.5亿美元。

年度减值评估

作为年度评估的一部分，该公司对其商誉和无限期无形资产进行了减值测试。对于每项测试，公司对所有可能影响公允价值估计的相关事件或情况进行了定性评估，并确定其更有可能超过不是任何资产的公允价值都超过了它的账面价值。
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目录             
注5： 借款和信用额度

长期债务包括以下内容：

(单位：百万)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
1.9232023年2月15日到期的债券百分比
$— (1)$500 
2.2422025年2月15日到期的债券百分比
2,000 2,000 
2.4932027年2月15日到期的债券百分比
1,250 1,250 
2.7222030年2月15日到期的债券百分比
2,000 2,000 
2.7002031年2月15日到期的债券百分比
750 750 
3.3772040年4月5日到期的债券百分比
1,500 1,500 
3.5772050年4月5日到期的债券百分比
2,000 2,000 
长期票据总额9,500 10,000 
其他债务(包括项目融资义务和融资租赁)261 308 
贴现和发债成本(73)(81)
债务总额9,688 10,227 
减去：长期债务的当前部分130 191 
长期债务，扣除当期部分后的净额$9,558 $10,036 
(1)于2021年2月，本公司预付1.9232023年2月到期的债券百分比，产生了$17预付和注销的百万全额保费$2剩余未摊销递延融资成本的百万美元
循环信贷安排

2020年2月10日，本公司签订循环信贷协议不同的银行允许的总借款最高可达$2.0根据一项于2025年4月3日到期的无担保、无从属循环信贷安排(“循环信贷安排”)，将有30亿美元。循环信贷机制支持本公司的商业票据计划和本公司的现金需求。承诺费：0.125对未使用的承诺收取%的费用。T项下的借款循环信贷工具有美元、欧元和英镑，熊利率基于伦敦银行间同业拆借利率加基于评级的保证金，利率可变。125基点截至2021年9月30日。自.起2021年9月30日，有不是循环信贷安排项下未偿还的借款。

商业票据计划

截至2021年9月30日，该公司拥有2.0200亿美元的无担保、无从属商业票据计划，可用于一般企业目的，包括营运资本和潜在收购的资金。截至2021年9月30日，有不是商业票据计划下未偿还的借款。

项目融资安排

该公司参与了几个长期建设合同，在这些合同中，它与某些客户安排项目融资。因此，该公司发行了$108百万美元和$102在截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月里，债务分别为100万美元。截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月内，与这些融资安排相关的长期债务偿还为#美元。170百万美元和$124分别为百万美元。

债务契约

循环信贷安排和长期票据的契约包含这些类型融资惯用的肯定和否定契诺，这些契约(其中包括)限制了本公司产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力，其中包括限制了本公司产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力。于二零二零年六月二日，本公司对循环信贷安排作出修订，修订该安排的若干条款，修订期限自二零二零年六月二日起至二零二一年十二月三十日止(下称“修订公约”)。本公司根据循环信贷协议中规定的终止程序终止了自2021年8月27日起生效的契约修改，该程序将综合杠杆率契约恢复到契约修改之前的有效限制。AS
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目录             
截至2021年9月30日，公司遵守了管理其未偿债务协议下的契约。

注6: 公允价值计量

ASC 820，公允价值计量(“ASC 820”)将公允价值定义为在计量日期出售资产时将收到的价格或为在市场参与者之间有序交易中转移负债而支付的价格。ASC 820还建立了一个三级公允价值层次结构，该层次结构在为资产或负债定价时，按如下方式确定在制定假设时使用的信息的优先顺序：

•第一级：可观察到的投入，如活跃市场的报价；
•第2级：除活跃市场报价外，可直接或间接观察到的投入；以及
•级别3：无法观察到的输入，市场数据很少或根本没有，这要求报告实体制定自己的假设。

ASC 820要求在进行公允价值计量时使用可观察到的市场数据(如果可用)。当用于计量公允价值的投入落在层次结构的不同级别时，公允价值计量的分类水平基于对公允价值计量重要的最低水平的投入。

在正常业务过程中，公司面临业务运营和经济因素产生的某些风险，包括外汇风险和商品价格风险。这些风险敞口是通过运营策略和非指定对冲合约的使用来管理的。公司的衍生资产和负债使用基于可观察到的市场投入(如远期、利息、合同和贴现率)的内部模型在经常性基础上按公允价值计量。下表提供了在公司未经审计的简明综合资产负债表中以公允价值记录并以经常性基础计量的资产和负债的估值层次分类：

(单位：百万)总计1级2级3级
2021年9月30日
衍生资产$10 (1)$— $10 $— 
衍生负债$(4)(2)$— $(4)$— 
2020年12月31日
衍生资产$17 (1)$— $17 $— 
衍生负债$(5)(2)$— $(5)$— 
(1)包括在其他资产，流动关于随附的未经审计的简明合并资产负债表
(2)包括在应计负债关于随附的未经审计的简明合并资产负债表

公司的长期债务是根据可观察到的市场投入以公允价值计量的，市场投入被认为是公允价值等级中的第一级。下表提供了本公司未经审计的简明综合资产负债表中未按公允价值记录的金融工具的账面金额和公允价值：

2021年9月30日2020年12月31日
(单位：百万)携带
金额		公平
价值		携带
金额		公平
价值
长期票据总额(1)
$9,500 $9,960 $10,000 $10,811 
(1)不包括债务贴现和发行成本
现金及现金等价物、应收账款、应付账款及短期借款的账面价值因该等账目的短期性质而接近公允价值，并将被分类为公允价值层次中的第一级。本公司的融资租赁和项目融资义务，包括长期债务，公允价值约为公允价值，并在公允价值层次结构中被归类为第三级。

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目录             
注7：员工福利计划

该公司发起有资金和无资金的国内和国际固定收益和固定缴款计划，以及其他退休后福利计划。此外，公司还为国内和国际上的各种多雇主固定收益养老金和其他退休后福利计划缴费。

对这些计划的贡献如下：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
固定福利计划$2 $1 $29 $29 
固定缴款计划$30 $23 $97 $78 
多雇主养老金计划$5 $5 $17 $15 

下表说明了固定收益养恤金计划和退休后福利计划的定期养恤金净额的构成：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
服务成本$7 $7 $21 $22 
利息成本9 13 28 39 
计划资产的预期回报率(36)(35)(109)(104)
摊销先前服务信用— 1 1 2 
确认精算净(收益)损失8 5 24 15 
净结算、削减和特殊终止福利(收益)损失4 — 4 1 
定期养老金净支出(福利)$(8)$(9)$(31)$(25)

注8：基于股票的薪酬
本公司根据美国会计准则第718条对股票薪酬计划进行会计核算。薪酬-股票薪酬这就需要一种基于公允价值的方法来衡量股票薪酬的价值。公允价值是在授予之日计量的，一般不会因以后的变化而进行调整。该公司的股票薪酬计划包括股票增值权计划、限制性股票计划和绩效股票计划。

基于股票的薪酬费用包括在产品销售成本, 销售、一般和行政和研发在随附的未经审计的简明综合经营报表中。确认的费用如下：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
已结算的股权$21 $21 $60 $56 
现金结算5 5 15 2 
基于股票的薪酬总费用$26 $26 $75 $58 

在分离和分配之前，公司参与了联合技术公司的长期激励计划，该计划批准了各种类型的市场和绩效激励奖励。在这些期间，基于股票的薪酬费用是根据直接员工人数从UTC分配给公司的。关于分离和分配，所有奖励都被转换为基于承运人股票的奖励，未归属奖励也进行了转换，以保留其在紧随分离之前和之后的内在价值。

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目录             
注9：担保

该公司为其产品提供服务和保修范围，并将性能和运营成本保证扩大到某些产品的正常服务和保修范围之外。此外，该公司为其产品提供与特定产品性能问题相关的服务还会产生可自由支配的成本。性能和运营成本担保的负债基于未来的产品性能和耐用性，并根据历史经验进行估计。根据索赔数据和历史经验对应计项目进行调整。服务和产品保修和产品性能保修的持有量的变化，包括应计负债随附的未经审计的简明综合资产负债表如下：

截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20212020
截至1月1日的余额，$514 $488 
担保、已出具的履约保证和估计负债的变动136 131 
已建立的定居点(127)(111)
其他1 1 
截至9月30日的余额，$524 $509 

注10：股权

开利公司普通股的法定股数为4,000,000,000$的股票0.01票面价值。截至2021年9月30日，872,324,594发行普通股，包括5,705,590库存股股份。

股票回购计划

2021年7月，公司董事会批准了一笔美元1.75在公司现有资金基础上增加10亿美元350百万股回购计划。这一计划允许公司根据市场情况，在公开市场上或通过一项或多项其他公开或非公开交易回购其已发行普通股，并遵守公司在TMA项下的义务。本公司按成本法记录回购，收购股票的全部成本记为库存股作为对股权的减持。库存股的再发行采用先进先出的会计核算方法。

公司回购2.7百万股和5.7百万股普通股，总收购价为$146百万美元和$276截至2021年9月30日的三个月和九个月分别为600万美元，分别在库存股截至2021年9月30日，反映在其未经审计的简明合并资产负债表上。

累计其他综合收益(亏损)

组件更改的摘要累计其他综合收益(亏损)截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月情况如下：

(单位：百万)外币折算固定收益养老金计划和退休后计划累计其他综合收益(亏损)
截至2021年6月30日的余额$(253)$(541)$(794)
重新分类前的其他综合收益(亏损)，净额(203)— (203)
税前重新分类的金额— 8 8 
税费(福利)重新分类— (2)(2)
截至2021年9月30日的余额$(456)$(535)$(991)

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目录             
(单位：百万)外币折算固定收益养老金计划和退休后计划累计其他综合收益(亏损)
截至2020年6月30日的余额$(1,018)$(461)$(1,479)
重新分类前的其他综合收益(亏损)，净额302 — 302 
税前重新分类的金额— 6 6 
税费(福利)重新分类— (1)(1)
截至2020年9月30日的余额$(716)$(456)$(1,172)

组件更改的摘要累计其他综合收益(亏损)截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月情况如下：

(单位：百万)外币折算固定收益养老金计划和退休后计划累计其他综合收益(亏损)
截至2020年12月31日的余额$(191)$(554)$(745)
重新分类前的其他综合收益(亏损)，净额(265)— (265)
税前重新分类的金额— 25 25 
税费重新分类— (6)(6)
截至2021年9月30日的余额$(456)$(535)$(991)

(单位：百万)外币折算固定收益养老金计划和退休后计划累计其他综合收益(亏损)
截至2019年12月31日的余额$(780)$(473)$(1,253)
重新分类前的其他综合收益(亏损)，净额64 2 66 
税前重新分类的金额— 18 18 
税费重新分类— (3)(3)
截至2020年9月30日的余额$(716)$(456)$(1,172)

注11：收入确认

当合同中承诺的商品或服务的控制权(即履约义务)转移给客户时，公司确认收入。当顾客有能力直接使用该商品或服务并从该商品或服务中获得基本上所有剩余利益时，就获得了控制权。公司的很大一部分履约义务是在产品控制权转移到客户手中的时间点确认的，通常是在发货时。随着时间的推移，当客户在公司根据合同执行工作时同时获得控制权，或者如果为客户生产的产品没有替代用途并且公司有合同付款的权利时，公司的履约义务的剩余部分将随着时间的推移而确认。
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目录             

按产品和服务分类的销售额如下：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
销售类型
产品$2,702 $2,547 $7,606 $6,180 
服务352 345 1,054 962 
暖通空调销售3,054 2,892 8,660 7,142 
产品894 771 2,701 2,093 
服务117 105 336 291 
冷藏销售1,011 876 3,037 2,384 
产品1,012 965 2,943 2,587 
服务365 359 1,141 1,000 
消防和安全销售1,377 1,324 4,084 3,587 
细分市场总销售额5,442 5,092 15,781 13,113 
淘汰和其他(101)(90)(301)(251)
净销售额$5,341 $5,002 $15,480 $12,862 

合同余额

因与客户签订合同而产生的合同资产和负债总额如下：

(单位：百万)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
合同资产，流动$502 $656 
合同资产，非流动资产(包括在其他资产中)119 98 
合同总资产621 754 
合同负债，流动418 512 
非流动合同负债(包括在其他长期负债内)169 165 
合同总负债587 677 
合同净资产$34 $77 

收入确认、账单和现金收取的时间安排导致合同资产和合同负债。合同资产涉及合同项下任何已完成履行的有条件对价权利，当按照完工百分比法产生的费用超过账单时。合同责任涉及在履行合同之前收到的付款，或者当公司有权对价时，条件是将货物或服务转让给客户。合同负债在公司履行合同时(或当公司履行合同时)确认为收入。该公司确认的收入为#美元。337截至2021年9月30日的9个月内，与截至2021年1月1日的合同负债相关的费用为100万美元。该公司预计，期末的大部分合同负债将在未来12个月内确认为收入。

注12：重组成本

该公司产生与旨在改善经营业绩、盈利能力和营运资本水平的重组计划相关的成本。与这些举措相关的行动可能包括提高生产率、裁员和整合设施。
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目录             

该公司为新的和正在进行的重组计划记录的税前重组成本净额如下：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
暖通空调$7 $— $18 $3 
制冷2 (1)7 2 
消防与安全3 4 23 13 
总细分市场12 3 48 18 
一般公司费用1 — 4 1 
总重组成本$13 $3 $52 $19 
销售成本$7 $(1)$18 $5 
销售、一般和行政6 4 34 14 
总重组成本$13 $3 $52 $19 

重组应计项目的变动，包括在应计负债随附的未经审计的简明综合资产负债表如下：

截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20212020
截至1月1日的余额，$49 $66 
税前重组成本净额52 19 
利用、外汇和其他(54)(46)
重新分类为持有待售债务(1)
(14)— 
截至9月30日的余额，$33 $39 
(1) 有关更多信息，请参阅附注16-资产剥离

在截至2021年9月30日的9个月里，与降低成本努力相关的重组举措相关的费用。确认的金额主要与裁员造成的遣散费和外地业务合并造成的撤离费用有关。截至2021年9月30日，该公司拥有33与其宣布的重组计划相关的成本累计为100万美元，预计所有这些费用都将在一年内支付。

注13：所得税

该公司根据美国会计准则第740条对所得税支出进行会计核算，这要求将全年的年度有效所得税税率估算应用于各自的中期，同时考虑到今年迄今的数额和全年的预期结果。截至2021年9月30日的三个月的实际税率为37.5与25.9截至2020年9月30日的三个月。这一同比增长是由净税费#美元推动的。136百万美元，主要与在计划剥离本公司Chubb业务之前执行的某些Chubb子公司的重组和解体有关。这一增长部分被一项优惠的#美元税收调整所抵消。23由于外国税收抵免产生并预计将在本年度使用，因此产生的外国税收抵免为100万美元。

截至2021年9月30日的9个月的实际税率为31.4与33.4截至2020年9月30日的9个月。按年减少的主要原因是期内确认的重大项目占所得税前营业收入。截至2021年9月30日的9个月包括净税费$136100万美元，主要用于在计划剥离公司Chubb业务之前执行的某些Chubb子公司的重组和解体，a美元43由于联合王国税率从19%提高到25%而产生的100万递延税费，部分被#美元的有利税收调整所抵消23百万美元，归因于
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目录             
本年度产生和预计使用的外国税收抵免和美元21一家德国子公司的重组产生了100万欧元。截至2020年9月30日的9个月包括税费$51与联合王国税收损失和抵免结转所记录的估值免税额有关的100万美元和#美元46由于公司决定不再将2018年之前的某些未汇出的非美国收益进行永久再投资而产生的百万美元费用。

截至2020年3月31日的所得税是基于“分拆”和独立的公司基础上记录的。在分离和分配之前，本公司在国内和某些外国司法管辖区的所得税部分被视为在记录相关税费期间结清。在分离和分配之后，本公司的所得税是以独立为基础编制的。

该公司通过分析未来应税收入的潜在来源，包括可用于吸收税收损失结转的上一年度应税收入、现有应税暂时性差异的冲销、税务筹划战略和应税收入预测，按季度评估其递延税项资产的变现能力。本公司考虑所有负面及正面证据，包括证据的份量，以决定是否需要对递延税项资产给予估值免税额。该公司对某些递延税项资产维持估值额度。

该公司在全球开展业务，并在美国联邦、州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在某些司法管辖区，该公司的业务包括在UTC通过分销期间的综合纳税申报单中。美国国税局(IRS)于2020年第二季度开始对UTC 2017和2018纳税年度进行审计。在正常业务过程中，该公司须接受世界各地税务当局的审查，包括澳大利亚、比利时、加拿大、中国、捷克、法国、德国、香港、印度、意大利、墨西哥、荷兰、新加坡、英国和美国。公司在2017年前不再接受美国联邦所得税审查，除极少数例外，2013年前的纳税年度不再接受州、地方和外国所得税审查。

在正常业务过程中，量化公司的所得税头寸存在固有的不确定性。本公司根据管理层对报告日期可获得的事实、情况和信息的评估，评估其所得税头寸，并记录所有需要审查的年度的税收优惠。本公司认为，未确认的税收优惠净减少$25百万美元和$75由于额外的不确定税务状况、分离、审查、上诉、法院裁决和/或税法失效而产生的不确定税务状况的重估，可能会在12个月内产生额外的不确定税收状况。

注14：每股收益

每股收益是通过除以普通股股东应占净收益按期内已发行普通股(不含库存股)的加权平均数计算。稀释每股收益是通过实施所有未偿还的潜在摊薄股票奖励来计算的。稀释每股收益的计算不包括潜在行使股票奖励(包括股票增值权和股票期权)的影响，而潜在行使的影响将是反摊薄的。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，每股除外)2021202020212020
普通股股东应占净收益$469 $741 $1,340 $1,098 
基本加权平均流通股数867.6 866.4 868.6 866.3 
股票奖励和股权单位(股票等值)24.4 15.1 22.3 9.9 
稀释加权平均流通股数量892.0 881.5 890.9 876.2 
反摊薄股票不计入稀释后每股收益的计算0.2 3.2 0.2 3.2 
每股收益
基本信息$0.54 $0.86 $1.54 $1.27 
稀释$0.53 $0.84 $1.50 $1.25 

在分发日期，866,158,910本公司普通股，面值$0.01每股，分配给
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目录             
截至2020年3月19日，UTC的股东登记在册。该股份金额用于计算分拆及分派前呈列的所有期间的基本及摊薄每股收益，该等股份被视为已发行及已发行股份，以计算每股历史收益。假设有不是由于分拆及分派前并无以承运人股票为基础的奖励，故于分拆及分派前并无未清偿的摊薄权益工具。

注15: 收购

在截至2021年9月30日的9个月内，公司收购了合并业务和少数股权业务。支付的现金总额，扣除所获得的现金，总计为#美元。214100万美元，资金来自手头的现金。使用根据ASC805的会计的采集方法记录采集，业务合并(“ASC 805”)。因此，总收购价已根据收购日该等资产及负债的公平市价估计，分配予收购的资产及承担的负债。与这些交易相关的无形资产总额为#美元。94600万美元，主要与客户关系、技术资产和竞业禁止协议有关。超出收购净资产估计公允价值的购买价格确认为商誉，总额为#美元。180百万美元。

收购吉威集团(Giwee Group Co.)

2021年6月1日，公司收购了一家70持有广东吉威集团及其子公司(“吉威”)%的控股权，并收购其余股份302021年9月7日的所有权权益百分比。吉威是一家总部位于中国的暖通空调产品制造商，提供一系列产品组合，包括可变制冷剂流量、模块化冷水机组和轻型商用空调。截至收购之日，Giwee的结果在HVAC部门内进行了报告。该公司没有包括ASC 805要求的预计财务信息，因为预计影响并不大。

收购价格超过收购净资产估计公允价值的部分确认为商誉，总额为#美元。174100万美元，这是不能在税收方面扣除的。应收账款和流动负债按其历史账面价值列报，考虑到这些资产和负债的短期性质，该账面价值接近公允价值。存货及物业、厂房和设备的公允价值估计是基于对收购资产状况的评估以及对此类资产当前市场价值的评估。

该公司根据其公允价值初步估计记录无形资产，包括以下内容：

(单位：百万)预计使用寿命(以年为单位)收购的无形资产
客户关系
14$52 
技术1034 
竞业禁止协议
58 
收购的无形资产总额$94 

无形资产的估值采用收益法，包括多期超额收益法和特许权使用费减免法。在估计未来现金流时使用的关键假设包括预计收入增长率、客户流失率和特许权使用费比率。预计的未来现金流使用适当的贴现率折现为现值。截至2021年9月30日，公司尚未敲定为Giwee收购分配收购价和评估收购资产和负债的程序。

注16：资产剥离

出售Chubb消防和安全业务

2021年7月26日，本公司签订股票购买协议，将其Chubb业务出售给API，企业价值为$3.1200亿(《Chubb销售协议》)。Chubb在公司的消防和安保部门进行了报告，提供了从设计和安装到监控、服务和维护的基本消防安全和安保解决方案，涉及超过17世界各地的国家。这笔交易预计将在2021年第四季度末或2022年第一季度初完成，具体取决于监管部门的批准、法国所需的工会批准以及惯例的完成条件。这个
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目录             
收购价格须受营运资金及Chubb销售协议所规定的其他调整所影响。根据美国公认会计原则，截至2021年9月30日，Chubb的资产和负债已在随附的未经审计的简明综合资产负债表中重新分类为持有待售，并以账面价值或公允价值减去估计出售成本中的较低者记录，不再折旧或摊销。根据Chubb于2021年9月30日的净资产账面值、外币折算率及其他假设，本公司预期交易完成后可收回出售集团的账面价值。

截至2021年9月30日，Chubb在未经审计的简明综合资产负债表上记录为待售的资产和负债组成部分如下：

(单位：百万)9月30日，
2021
现金和现金等价物$74 
应收账款净额414 
库存，净额70 
合同资产，流动210 
其他资产，流动28 
固定资产净额66 
无形资产，净额551 
商誉936 
经营性租赁使用权资产173 
养老金和退休后资产600 
其他资产26 
持有待售资产总额$3,148 
应付帐款$178 
应计负债288 
合同负债，流动154 
未来养老金和退休后债务85 
未来所得税义务255 
经营租赁负债122 
其他长期负债20 
持有待售负债总额$1,102 

注17：细分财务数据

本公司拥有三运营细分市场：

•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。

•制冷部门包括卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路运输制冷和监测产品、服务和数字解决方案，以及商用制冷产品。

•消防与安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术和系统，以及保护人员和财产的服务解决方案。

我们的客户既有公共部门的，也有私营部门的，我们的业务反映了广泛的地域多元化。细分市场之间的公司间销售并不重要。

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目录
各部门的净销售额和营业利润如下：

净销售额营业利润
截至9月30日的三个月，截至9月30日的三个月，
(单位：百万)2021202020212020
暖通空调$3,054 $2,892 $573 $839 
制冷1,011 876 119 103 
消防与安全1,377 1,324 182 200 
总细分市场5,442 5,092 874 1,142 
淘汰和其他(101)(90)(10)(31)
一般公司费用— — (36)(30)
合并总数$5,341 $5,002 $828 $1,081 

净销售额营业利润
截至9月30日的9个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
暖通空调$8,660 $7,142 $1,511 $1,364 
制冷3,037 2,384 369 263 
消防与安全4,084 3,587 480 426 
总细分市场15,781 13,113 2,360 2,053 
淘汰和其他(301)(251)(73)(122)
一般公司费用— — (105)(93)
合并总数$15,480 $12,862 $2,182 $1,838 

地理上的对外销售归因于基于其原产地的地理区域。在截至2021年9月30日和2020年9个月的9个月里，除了下表中显示的美国以外，没有任何单独的重要国家/地区的销售额超过总销售额的10%。

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
美国$2,832 $2,780 $8,033 $6,983 
国际：
欧洲1,416 1,307 4,273 3,455 
亚太地区869 715 2,518 1,879 
其他224 200 656 545 
净销售额$5,341 $5,002 $15,480 $12,862 


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目录
注18：关联方

权益法投资

本公司向按权益法入账的未合并实体销售产品和向其购买产品，因此，这些实体被视为关联方。权益法被投资人应占金额如下：

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
销售转股权法被投资人包括在产品销售
$556 $576 $1,675 $1,400 
从权益法被投资人处购买，包括在产品销售成本
$93 $70 $266 $213 

该公司从权益法被投资人那里获得的应收账款和应付账款如下：

(单位：百万)9月30日，
2021		2020年12月31日
中包括的权益法被投资人应收账款应收账款净额
$253 $161 
应付款权益法被投资人包括在应付帐款
$55 $38 

本公司定期审核其权益法投资的账面价值，以确定公允价值是否出现了非暂时性的下降。于截至2020年3月31日止三个月内，本公司确定一项少数股权合营投资存在减值指标，并采用贴现现金流量法对该项投资进行估值。该公司认定，价值损失并非暂时性的，原因是销售额和收益减少，这主要是由石油和天然气行业(合资企业的初级市场)恶化以及新冠肺炎疫情的影响造成的。因此，公司记录了一笔非现金、非临时性减值费用#美元。71在截至2020年3月31日的三个月内，这项投资为100万美元，包括在其他收入(费用)，净额关于随附的未经审计的简明综合经营报表。

注19：承付款和或有负债

该公司涉及各种诉讼、索赔和行政诉讼，包括与环境和法律事务(包括石棉)有关的诉讼、索赔和行政诉讼。根据ASC 450，偶然事件根据会计准则(“ASC 450”)，当可能会产生负债且亏损金额可合理估计时，本公司将记录或有亏损的应计项目。这些应计项目通常基于一系列可能的结果。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计值，则本公司应计最低金额。此外，我们会定期检讨这些估计数字，并作出调整，以反映更多可供参考的资料。除非另有说明，否则公司无法根据目前掌握的信息预测以下事项的最终结果。然而，本公司并不认为上述任何事项的解决会对本公司的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

环境问题

本公司的经营受到各有关部门的环境监管。本公司已累计环境补救活动的成本，包括但不限于调查、补救、运营和维护成本以及性能保证，本公司定期重新评估这些金额。管理层相信
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蒙受的损失远远超过应计金额的可能性微乎其微。环境义务的未偿债务如下：

(单位：百万)9月30日，
2021		2020年12月31日
环境保护区包括在应计负债
$19 $26 
环境保护区包括在其他长期负债
202 213 
总环境储量$221 $239 

石棉事宜

该公司及其合并子公司已被列为诉讼的被告，这些诉讼指控因暴露于据称集成在某些开利产品或营业场所中的石棉而造成人身伤害。虽然该公司从未生产过石棉，也不再将其纳入任何目前制造的产品中，但该公司不再生产的某些产品含有含有石棉的部件。在这些与石棉有关的索偿个案中，绝大部分已遭驳回而不获付款，或已获得保险或其他形式的赔偿，全部或部分获得赔偿。更多的案件被提起诉讼并达成和解，没有任何保险报销。与石棉有关的索赔涉及的金额在任何时期都不是个别或合计的重大金额。

该公司的石棉负债和相关回收如下：

(单位：百万)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
石棉负债包括在应计负债
$17 $17 
石棉负债包括在其他长期负债
221 228 
石棉总负债$238 $245 
与石棉有关的回收包括在其他资产，流动
$5 $6 
与石棉有关的回收包括在其他资产
93 97 
与石棉相关的回收总量$98 $103 

记录的石棉相关负债金额是基于目前可获得的信息和假设，公司认为这些信息和假设是合理的，并且是在外部精算专家的参与下做出的。如果估计范围内没有更大可能的金额，则应计最小值。这些金额未贴现，不包括本公司为石棉索赔辩护而支付的律师费，这些费用在发生时计入费用。此外，该公司还记录了可能与石棉有关的回收的应收保险款项。

UTC股权奖励转换诉讼

2020年8月12日，UTC或其子公司的几名前雇员向美国康涅狄格州地区法院提交了一份可能的集体诉讼(以下简称“投诉”)，指控雷神技术公司、开利、奥的斯、UTC前董事会成员以及开利和奥的斯董事会成员(Geraud Darnis等人。V.雷神技术公司等人)起诉书挑战了UTC股权奖励在分离和分配之后转换为UTC、Carrier和Otis股权奖励的方法。被告采取行动驳回了这一申诉。原告于2021年9月13日修改了他们的起诉书。修改后的起诉书现在只有雷神公司、开利公司和奥的斯公司作为被告，声称被告对违反某些股权补偿计划和违反诚实信用和公平交易的隐含契约负有责任。修改后的申诉还要求具体履行。承运人认为针对本公司的索赔没有法律依据。

水成膜泡沫诉讼

截至2021年9月30日，本公司已被列为1,629个人在美国联邦法院提起或移送美国联邦法院的诉讼，指控历史上使用水成膜泡沫(AFFF)造成人身伤害和/或财产损失。该公司在#年也被列为被告。149美国几个州、市政当局和自来水公司在美国联邦法院提起或转移到联邦法院的诉讼，声称历史上使用AFFF造成了
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财产和供水受到污染。2018年12月，美国多地区诉讼司法委员会将所有在美国联邦法院针对本公司和其他公司的悬而未决的AFFF案件移交并合并到美国南卡罗来纳州地区法院(以下简称MDL法院)进行预审程序(以下简称MDL诉讼)。MDL诉讼中的个人原告通常要求赔偿所谓的人身伤害、医疗监测和财产价值减值，以及为补救所谓的供水污染而发出的禁令救济。在MDL诉讼中，美国州、市政和自来水公司的原告通常寻求与公共财产和供水补救相关的损害赔偿和费用。

AFFF是一种消防泡沫，根据美国军方规范于20世纪60年代末开始开发，主要用于扑灭某些类型的碳氢化合物燃料火灾，主要发生在军事基地和机场。AFFF由几家公司生产，包括National Foam和Angus Fire。UTC首次进入AFFF业务是在2005年，作为收购Kidde的一部分，收购了National Foam和Angus Fire。2013年，Kidde将National Foam和Angus Fire业务剥离给了第三方。该公司于2020年4月收购了Kidde，作为其与UTC分离的一部分。在Kidde运营的八年期间，National Foam制造的AFFF在宾夕法尼亚州西切斯特市的一家工厂(“宾夕法尼亚州工厂”)出售给美国政府(包括美国联邦政府)和非政府客户。在同一时期，安格斯消防公司在英国边沁的一家工厂制造了AFFF，在美国以外的地方销售。

AFFF中对其灭火能力有贡献的关键成分被称为含氟表面活性剂。National Foam和Angus Fire没有生产含氟表面活性剂，而是从无关的第三方购买了这些物质。MDL诉讼中的原告声称，不同制造商在生产AFFF时使用的氟表面活性剂含有或随着时间的推移降解成称为全氟辛烷磺酸(“PFOS”)和/或全氟辛烷酸(“PFOA”)的化合物。原告进一步声称，由于使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被释放到环境中，在某些情况下，最终达到饮用水供应。

MDL诉讼中的原告声称，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由于使用含有使用ECF工艺生产的含氟表面活性剂的AFFF造成的。他们还声称，全氟辛烷磺酸污染是由使用AFFF造成的，AFFF含有使用另一种被称为端粒化的过程生产的含氟表面活性剂。原告进一步声称，3M是唯一一家依赖ECF工艺使用氟表面活性剂的AFFF制造商，所有其他泡沫塑料制造商(包括National Foam和Angus Fire)完全依赖通过端粒生产的氟表面活性剂。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷酸(以及许多其他全氟烷基和多氟烷基物质，统称为“全氟烷基化合物”)的化合物几十年来也被许多不同行业的许多第三方用于制造地毯、服装、织物、炊具、食品包装、个人护理产品、清洁产品、油漆、清漆和其他消费品和工业产品。

MDL诉讼中的原告已经点名了多名被告，包括四生产含氟表面活性剂的化学品和原材料供应商，四含氟表面活性剂制造商，二含氟表面活性剂和含氟表面活性剂的收费制造商七目前(包括国家泡沫塑料和安格斯消防)和以前(包括本公司)AFFF制造商。

MDL诉讼中的一般责任发现仍在继续。双方目前还在就以下事项进行初步阶段发现十“领头羊”供水者案件，计划在2021年10月结案。在这一点上，MDL法院打算将这一池减少到三在此之后，双方将进行更广泛的事实和专家调查，并寻求处理动议，随后将于2023年开始审判。MDL法院已经建立了关于政府承包商辩护的某些方面的简报时间表，可能适用于出售给美国联邦政府或其他要求制造符合军事规格的产品的AFFF或由其使用的AFFF，因此所有案情摘要将在2022年1月底之前提交，随后将举行听证会。

在MDL诉讼之外，本公司和其他被告也是六炼油公司在美国州法院提起诉讼，指控与AFFF遗留销售相关的产品责任索赔，并要求赔偿更换产品的成本和财产损失。此外，本公司和其他被告是与宾夕法尼亚州工地有关的两起诉讼的一方，原告自来水公司在这两起诉讼中寻求与所谓的当地供水受到污染有关的补救费用。

该公司相信，对于MDL诉讼和AFFF其他诉讼中的索赔，它有值得称道的辩护。根据2013年国家泡沫和安格斯消防的销售协议，该公司正在向国家泡沫和安格斯消防的购买者和当前所有者寻求赔偿。该公司亦正为这些索偿申请投保。然而，在这个时候，考虑到需要解决的许多事实、科学和法律问题，
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对于这些索赔，如果一名或多名原告在这些案件中胜诉，本公司无法评估承担责任的可能性或合理估计将分配给本公司的损害(如果有的话)，也不能保证任何此类未来风险在任何时期都不会是重大的。

所得税

根据TMA，该公司应向UTC负责截至2017年12月31日与外国未分配收益相关的减税和就业法案(TCJA)过渡税份额。因此，负债为#美元。453截至2021年9月30日，600万美元包括在随附的未经审计的简明综合资产负债表中。这笔债务预计将在2026年4月结束的年度分期付款中偿还，下一次分期付款为#美元。36300万美元包含在应计负债。本公司相信，大幅超过这一数额的亏损的可能性微乎其微。

其他

该公司还有与法律诉讼、自我保险计划和正常业务过程中出现的事项有关的其他承诺和或有负债。公司一般根据一系列可能的结果对或有事项进行应计。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计值，则本公司应计最低金额。

在正常业务过程中，本公司通常也是许多悬而未决和受到威胁的法律行动、索赔、纠纷和法律程序的被告、当事人或以其他方式受制于这些诉讼、索赔、纠纷和法律程序的被告。这些问题往往基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、雇佣、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，对该公司提出的巨额金钱损害索赔可能导致罚款、处罚、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。本公司认为这些事项不会对其竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

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关于截至2021年9月30日及2020年9月30日止三个月及九个月未经审核的开利简明综合财务报表，普华永道会计师事务所(“普华永道”)报告称，该公司已根据专业标准应用有限程序审核该等资料。然而，其日期为2021年10月28日的报告(见下文)指出，该公司没有审计，也没有对未经审计的合并财务报表发表意见。普华永道没有进行任何重大或额外的审计测试，如果他们的报告没有包括在内，这些测试将是必要的。因此，鉴于适用的审查程序的有限性质，应限制对其关于此类信息的报告的依赖程度。普华永道不受经修订的1933年证券法(“证券法”)第11节关于其关于未经审计的简明综合财务报表的报告的责任条款的约束，因为该报告不是普华永道准备或认证的注册声明的“报告”或“部分”，也不是证券法第7和第11条所指的注册声明的一部分。

独立注册会计师事务所报告

致开利全球公司董事会和股东

中期财务资料审查结果

吾等已审阅随附的开利环球公司及其附属公司(“本公司”)于2021年9月30日的简明综合资产负债表，以及截至2021年9月30日及2020年9月30日止三个月及九个月期间的相关简明综合经营表、全面收益(亏损)表、权益变动表及截至2021年9月30日及2020年9月30日的九个月简明综合现金流量表，包括相关附注(统称为“中期财务资料”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉随附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会的标准审计了本公司截至2020年12月31日的综合资产负债表，以及相关的截至该年度的综合经营表、全面收益表、权益变动表和现金流量表(未在此列示)，并在2021年2月9日的报告中(其中有一段描述了2019年财务报表中租赁会计处理方式的变化)，对这些综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2020年12月31日的简明综合资产负债表中所载的信息，在所有重大方面都与其来源的综合资产负债表有关。

评审结果的依据

本中期财务信息由公司管理层负责。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和规定，我们必须与公司保持独立。我们是根据PCAOB的标准进行审查的。对中期财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事务的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的意见。



/s/普华永道会计师事务所

佛罗里达州哈兰代尔海滩
2021年10月28日
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第二项：公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

业务概述

业务摘要
开利是全球领先的健康、安全和可持续建筑和冷链解决方案供应商。我们经营三个业务部门，暖通空调、制冷和消防与安全，每个业务部门都拥有强大的品牌和创新的产品，我们希望这些产品能推动未来的增长。今天，我们的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Kidde、Edwards、LenelS2、Carrier Transicold和Automated Logic，它们提供创新的暖通空调、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界更安全、更舒适。

我们的全球业务受到全球和地区工业、经济和政治因素和趋势的影响。这些因素包括城市化的大趋势、气候变化以及由我们不断增长的全球人口的食品需求和新兴市场不断提高的生活水平推动的对食品安全的日益增长的要求。我们相信，我们的业务部门处于有利的地位，可以从有利的长期趋势中受益，包括这些大趋势，以及我们行业领先品牌的实力和创新记录。此外，我们定期审查我们的市场，以主动识别趋势并相应调整我们的战略。

我们的业务还受到经济活动总体水平变化的影响，例如企业和消费者支出、建筑和航运活动的变化，以及汇率波动、大宗商品价格波动和供应中断等短期经济因素。然而，我们继续投资于我们的业务，采取定价行动来缓解供应链和通胀压力，开发新产品和服务以保持在我们市场的竞争力，并使用风险管理战略来减轻各种风险敞口。我们相信，我们拥有业界领先的全球品牌，这些品牌构成了我们商业战略的基础。再加上我们对增长、创新和运营效率的关注，我们预计将推动未来的长期增长，并为我们的股东增加价值。

最新发展动态

供应链挑战

全球经济正在从新冠肺炎大流行中复苏，这给全球供应链带来了重大挑战，导致通胀成本压力、零部件短缺和运输延误。因此，我们在产品中使用的商品和零部件产生了增量成本，以及零部件短缺，对我们的销售和运营结果产生了负面影响。我们预计，在可预见的未来，这些挑战将继续对我们的业务产生影响。

我们继续采取积极措施限制这些挑战的影响，并正在与我们的供应商密切合作，以确保产品的供应，并实施其他节省成本的举措。此外，我们继续投资于我们的供应链，以提高其弹性，重点放在自动化、关键零部件的双重采购和本地化制造(如果可行)上。到目前为止，我们的产品供应受到的干扰有限，尽管如果这些供应链挑战持续下去，可能会出现更严重的中断。

出售Chubb消防和安全业务

2021年7月26日，我们达成了一项股票购买协议，将我们的Chubb业务出售给API，企业价值为31亿美元。收购价须受营运资金及Chubb销售协议所规定的其他调整所影响。据我们的消防与安保部门报道，Chubb在全球17个以上的国家和地区提供从设计和安装到监控、服务和维护的基本消防安全和安保解决方案。这笔交易预计将在2021年第四季度末或2022年第一季度初完成，具体取决于监管部门的批准、法国所需的工会批准以及惯例的完成条件。结合Chubb销售协议，我们已同意提供API，API已同意在交易结束后的不同时期为我们提供某些过渡期服务。我们将获得的服务包括税务和会计支持，以及为某些实体提供的信息技术服务。

脱离联合技术公司
2020年4月3日，UTC完成了将Carrier分离为一家独立的上市公司。在分离方面，我们发行了110亿美元的总本金余额，并转移了约109亿美元的
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2020年2月27日和2020年3月27日向UTC支付现金。此外，我们还与UTC和OTIS签订了几项协议，管理分离和分销后我们、UTC和OTIS之间关系的各个方面，包括TSA(2021年3月31日到期)、TMA、员工事务协议和知识产权协议。根据这些协议，收入和支出不是实质性的。在2020年4月1日和2020年4月2日，我们收到了UTC与分居相关的总计5.9亿美元的现金捐款。

我们在分离和分配之前的财务报表是在“分拆”的基础上编制的，包括直接归因于承运人的所有金额。UTC和我们之间转移的现金净额和其他财产，包括我们和其他UTC关联公司之间的关联方应收账款和应付款项，列示如下净转账到UTC。此外，财务报表还包括UTC内部中央集团代表我们执行的行政职能和服务的成本分配。未经审计简明综合财务报表中的所有分配和估计均基于管理层认为合理的假设。我们2020年4月3日以后的财务报表是基于开利作为一家独立公司报告的业绩编制的综合财务报表。

新冠肺炎大流行的影响

2020年初，世界卫生组织(World Health Organization)宣布一种名为新冠肺炎的呼吸道疾病爆发为全球大流行。作为回应，许多国家采取了遏制和缓解措施，以抗击疫情，这严重制约了经济活动水平，导致全球经济大幅萎缩。因此，我们暂时关闭或减少了全球制造工厂的生产，以确保员工安全，并指示非必要员工在家工作。此外，随着对我们产品的需求下降，我们在2020年采取了几项先发制人的行动来管理流动性。尽管疫情对我们从2020年第一季度开始的业绩产生了不利影响，但制造业务恢复了运营，并在2020年完成了几项恢复性行动，包括恢复年度择优加薪和继续投资以支持我们的战略优先事项。

我们将继续致力于维护员工和客户的健康和安全，并保持业务的连续性。此外，我们继续积极监测我们的流动性状况和营运资金需求，并相信我们的整体资本资源和流动性状况是充足的。编制财务报表要求管理层在每个期末根据可获得的相关信息作出估计和假设时使用判断，这可能对报告的金额产生重大影响。然而，由于围绕这场大流行的重大不确定性，包括病例的死灰复燃和新冠肺炎变异株的传播，管理层的判断可能会改变。虽然我们的经营业绩、现金流和财务状况可能会受到负面影响，但目前还不能确定任何持续影响的程度。

关键会计估计

财务报表的编制要求管理层做出影响资产、负债、销售和费用报告金额的估计和假设。我们认为，最复杂和敏感的判断，因为它们的潜在意义，未经审计的浓缩整合财务报表的主要原因是需要对本质上不确定的事项的影响作出估计。在.中管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析“在我们2020年的10-K表格中，我们描述在编制未经审计的简明报告时使用的重要会计估计和政策整合财务报表。我们的关键会计估计没有重大变化。

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行动结果

截至2021年9月30日的三个月与截至2020年9月30日的三个月相比

截至9月30日的三个月，
(单位：百万)20212020周期变化%变化
净销售额$5,341 $5,002 $339 7 %
销售产品和服务的成本(3,740)(3,441)(299)9 %
毛利率1,601 1,561 40 3 %
运营费用(773)(480)(293)61 %
营业利润828 1,081 (253)(23)%
营业外收入(费用)，净额(60)(72)12 (17)%
所得税前营业收入768 1,009 (241)(24)%
所得税费用(288)(261)(27)10 %
营业净收入480 748 (268)(36)%
减去：子公司运营收益中的非控股权益11 7 4 57 %
普通股股东应占净收益$469 $741 $(272)(37)%

净销售额

截至2021年9月30日的三个月，净销售额为53亿美元，与2020年同期相比增长了7%。按年变动的组成部分如下：

截至2021年9月30日的三个月
有机食品4 %
外币折算1 %
收购和资产剥离，净额2 %
更改百分比合计7 %

在截至2021年9月30日的三个月里，我们每个细分市场的持续终端市场复苏使有机销售额比2020年同期增长了4%。有机增长主要是由我们的制冷部门推动的，因为对全球运输的强劲需求仍在继续。我们商用暖通空调业务量的增加以及北美住宅和轻型商业业务价格的改善使暖通空调部门受益。此外，更高的销量和定价是消防和安全部门增长的主要驱动力。然而，当前的全球经济环境导致供应链限制，影响了我们每个细分市场在此期间的销量。有关以下内容的讨论，请参阅下面的“细分市场回顾”净销售额按段排列。

毛利率

截至2021年9月30日的三个月，毛利率为16亿美元，与2020年同期相比增长了3%。这些组件如下：

截至9月30日的三个月，
(单位：百万)20212020
净销售额$5,341 $5,002 
销售产品和服务的成本(3,740)(3,441)
毛利率$1,601 $1,561 
净销售额百分比30.0 %31.2 %

30

毛收入的增长 保证金 截至2021年9月30日的三个月，主要是由于本期全球经济环境的持续改善和价格的改善。由于我们继续专注于Carrier 700成本控制行动，我们每个细分市场的销售额都超过了运营成本。然而，我们的每个细分市场都受到了我们产品中使用的商品和零部件成本上升、供应链限制和运费上升的影响。因此，毛利率占净销售额比2020年同期下降120个基点。

运营费用
福R截至2021年9月30日的三个月，运营费用，包括权益法投资净收益，为7.73亿美元，同比增长61%。与去年同期相比2020。这些组件如下：

截至9月30日的三个月，
(单位：百万)20212020
销售、一般和行政$(748)$(681)
研发(123)(100)
权益法投资净收益76 62 
其他收入(费用)，净额22 239 
总运营费用$(773)$(480)
净销售额百分比14.5 %9.6 %

截至2021年9月30日的三个月，销售、一般和行政支出为7.48亿美元，与2020年同期相比增长了10%。在新冠肺炎疫情爆发之初，我们启动了各种成本控制举措，以帮助减轻对我们业务的影响，其中包括减少可自由支配的支出、员工休假以及暂时关闭或限制我们工厂中的员工。因此，销售、一般和行政本期支出反映出我们的运营支出逐渐恢复到新冠肺炎大流行之前的水平。此外，较高的补偿成本和重组费用，以及与计划剥离Chubb业务相关的1400万美元的交易成本，进一步推动了同比增长。截至2020年9月30日的三个月，与分居相关的成本为2400万美元。

研发成本与新产品开发和新技术创新有关。由于项目发展计划的可变性质，每年的支出水平可能会波动。此外，我们继续投资，为未来的能源效率和制冷剂法规变化以及数字控制技术做准备。

对我们不实行控制，但有重大影响的投资，采用权益会计方法核算。截至2021年9月30日的三个月，权益法投资净收益7600万美元，与2020年同期相比增长了23%。这一增长主要是由于北美和亚洲的暖通空调合资企业的收益较高，因为终端市场比上一时期有所改善，以及我们的一家暖通空调合资企业没有2020年的产品性能问题。这些增长被2020年出售我们在北京REF AB的投资导致的收益减少部分抵消。

其他收入(费用)，净额主要包括与出售我们权益法投资中的权益有关的损益、外币损益对以非实体功能货币计价的交易以及与对冲相关的活动的影响。在截至2020年9月30日的三个月里，我们通过出售我们在北京REF AB的投资实现了2.52亿美元的收益，并记录了一笔1100万美元的诉讼费用。此外，与2020年同期相比，截至2021年9月30日的三个月，套期保值活动的收益有所增加。

31

营业外收入(费用)，净额

对于截至2021年9月30日的三个月, 营业外收入E(费用)，净额为6000万美元，与2020年同期相比下降了17%。这些组件如下：

截至9月30日的三个月，
(单位：百万)20212020
非服务养老金(费用)福利$14 $16 
利息支出$(76)$(90)
利息收入2 2 
利息(费用)收入，净额$(74)$(88)
营业外收入(费用)，净额$(60)$(72)

营业外收入(费用)，净额包括正常业务经营以外的活动的结果，如利息支出、利息收入以及养老金和退休后债务的非服务部分。利息支出受未偿债务金额和债务利率的影响。截至2021年9月30日的三个月，利息支出为7600万美元，与2020年同期相比下降了16%。贷款减少主要是由于我们在2020年偿还了17.5亿美元的定期贷款信贷安排，以及在2021年2月提前偿还了5亿美元的1.923%债券。这些数额被2020年6月发行的7.5亿美元长期票据部分抵消。

所得税

 截至9月30日的三个月，
 20212020
实际税率37.5 %25.9 %

与2020年同期相比，截至2021年9月30日的三个月的有效税率上升是由1.36亿美元的净税费推动的，这主要与在计划剥离我们的Chubb业务之前执行的某些Chubb子公司的重组和剥离有关。这一增长被2300万美元的有利税收调整所部分抵消，这是由于产生并预计将在本年度利用的外国税收抵免。

截至2021年9月30日的9个月与截至2020年9月30日的9个月相比

截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20212020周期变化%变化
净销售额$15,480 $12,862 $2,618 20 %
销售产品和服务的成本(10,866)(9,038)(1,828)20 %
毛利率4,614 3,824 790 21 %
运营费用(2,432)(1,986)(446)22 %
营业利润2,182 1,838 344 19 %
营业外收入(费用)，净额(187)(159)(28)18 %
所得税前营业收入1,995 1,679 316 19 %
所得税费用(626)(560)(66)12 %
营业净收入1,369 1,119 250 22 %
减去：子公司运营收益中的非控股权益29 21 8 38 %
普通股股东应占净收益$1,340 $1,098 $242 22 %

32

净销售额

截至2021年9月30日的9个月，净销售额为155亿美元，与2020年同期相比增长了20%。按年变动的组成部分如下：

截至2021年9月30日的9个月
有机食品16 %
外币折算3 %
收购和资产剥离，净额1 %
更改百分比合计20 %

随着全球经济继续从新冠肺炎疫情的影响中复苏，我们的全球业务继续改善。在截至2021年9月30日的9个月里，与2020年同期相比，我们每个细分市场的更高销量和价格改善使有机销售额增长了16%。有机增长主要是由于我们的暖通空调部门对北美住宅和轻型商业业务需求强劲，以及我们的商用暖通空调业务改善了全球终端市场。与上一季度相比，全球终端市场的改善和价格的改善推动了我们的制冷和消防与安全部门销售额的增长。有关以下内容的讨论，请参阅下面的“细分市场回顾”净销售额按段排列。

毛利率

截至2021年9月30日的9个月，毛收入 利润率为46亿美元，与2020年同期相比增长了21%。这些组件如下：

截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20212020
净销售额$15,480 $12,862 
销售产品和服务的成本(10,866)(9,038)
毛利率$4,614 $3,824 
净销售额百分比29.8 %29.7 %

毛收入的增长 保证金 截至2021年9月30日的9个月，主要是受当前时期全球经济环境持续改善的推动。由于我们继续专注于运营商700的成本控制行动，我们每个细分市场的销量都超过了运营成本。然而，我们的每个细分市场都受到了我们产品中使用的商品和零部件成本上升、某些供应链限制和运费上升的影响。因此，毛利率占净销售额与2020年同期持平。

33

运营费用
截至2021年9月30日的9个月，运营费用包括权益法投资净收益美国为24亿美元，与2020年同期相比增长了22%。这些组件如下：

截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20212020
销售、一般和行政$(2,304)$(2,010)
研发(369)(292)
权益法投资净收益201 148 
其他收入(费用)，净额40 168 
总运营费用$(2,432)$(1,986)
净销售额百分比15.7 %15.4 %

截至2021年9月30日的9个月，销售、一般和行政费用23亿美元，与2020年同期相比增长了15%。在新冠肺炎疫情爆发之初，我们启动了各种成本控制举措，以帮助减轻对我们业务的影响，其中包括减少可自由支配的支出、员工休假以及暂时关闭或限制我们工厂中的员工。因此，销售、一般和行政本期支出反映出我们的运营支出逐渐恢复到新冠肺炎大流行之前的水平。此外，本期较高的补偿成本和重组费用，以及与计划剥离Chubb业务相关的2900万美元的交易成本，进一步推动了同比增长。在截至2021年9月30日的9个月里，与分居相关的成本为1900万美元，而2020年同期为9200万美元。

研发成本与新产品开发和新技术创新有关。由于项目发展计划的可变性质，每年的支出水平可能会波动。此外，我们继续投资，为未来的能源效率和制冷剂法规变化以及数字控制技术做准备。

对我们不实行控制，但有重大影响的投资，采用权益会计方法核算。截至2021年9月30日的9个月，权益法投资净收益为2.01亿美元，与2020年同期相比增长了36%。这一增长主要是由于亚洲、中东和北美的暖通空调合资企业的收益较高，因为终端市场比上一时期有所改善，以及我们的一家暖通空调合资企业没有2020年的产品性能问题。这些增长被2020年出售我们在北京REF AB的投资导致的收益减少部分抵消。

其他收入(费用)，净额主要包括与出售我们权益法投资中的权益有关的损益、外币损益对以非实体功能货币计价的交易以及与对冲相关的活动的影响。截至2020年9月30日的9个月中，包括出售我们在北京REF AB的投资获得的2.52亿美元收益。这一收益被一家少数股权合资企业的7100万美元非临时性减值费用、一起诉讼事件产生的1100万美元费用以及某些长期负债估计的变化带来的1200万美元的不利影响部分抵消。此外，对冲活动的较高收益被当期递延补偿成本部分抵消。

34

营业外收入(费用)，净额

对于截至2021年9月30日的9个月, 不是N-营业收入(费用)，净额为1.87亿美元，与2020年同期相比增长了18%。这些组件如下：

截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20212020
非服务养老金(费用)福利$51 $47 
利息支出$(247)$(213)
利息收入9 7 
利息(费用)收入，净额$(238)$(206)
营业外收入(费用)，净额$(187)$(159)

营业外收入(费用)，净额包括正常业务经营以外的活动的结果，如利息支出、利息收入以及养老金和退休后债务的非服务部分。截至2021年9月30日的9个月利息支出为2.47亿美元，与2020年同期相比增长了16%。 I在分离和分配方面，我们于2020年2月发行了110亿美元的长期债券。因此，九年间的利息支出截至2020年9月30日的几个月只包括此类债务在发行日之后发生的利息支出。此外，我们在2020年6月发行了7.5亿美元2.70%的长期票据。在截至2021年9月30日的9个月内，我们 产生了1,700万美元的整体溢价，并注销了200万美元的未摊销递延融资成本，这是赎回我们的5亿美元1.923%债券原定于2023年2月到期。

所得税

 截至9月30日的9个月，
 20212020
实际税率31.4 %33.4 %

截至2021年9月30日的9个月的有效税率与2020年同期相比有所下降，主要是因为在每个时期确认的重大项目占所得税前营业收入。截至2021年9月30日的9个月包括1.36亿美元的净税费，主要与我们计划剥离Chubb业务之前执行的某些Chubb子公司的重组和剥离有关，4300万美元的递延税费是由于英国的税率从19%提高到25%，部分抵消了2300万美元的优惠税收调整，这是由于产生并预计将在本年度使用的外国税收抵免，以及2100万美元的德国公司重组。 截至2020年9月30日的9个月包括一笔5100万美元的税费，这笔税费与针对英国税收损失和信贷结转记录的估值津贴有关，还有一笔4600万美元的税费是由于公司决定不再将某些2018年前未汇出的非美国收益永久再投资而产生的。


细分审查

我们有三个运营部门：
•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、能源效率和可持续性。
•制冷部门包括卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路运输制冷和监测产品、服务和数字解决方案，以及商用制冷产品。
•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术和系统
35

和服务解决方案，以保护人员和财产。

我们根据我们的首席执行官(首席运营决策者)如何分配资源、评估业绩和做出运营决策来确定我们的细分市场。CODM根据以下信息分配资源并评估每个部门的财务业绩净销售额和营业利润。将分部报告与合并结果相协调的调整包括在附注17-分部财务数据中。

截至2021年9月30日的三个月与截至2020年9月30日的三个月

截至2021年9月30日和2020年9月30日的三个月，我们每个细分市场的汇总业绩如下：

 净销售额营业利润营业利润率
截至9月30日的三个月，截至9月30日的三个月，截至9月30日的三个月，
(单位：百万)202120202021202020212020
暖通空调$3,054 $2,892 $573 $839 18.8 %29.0 %
制冷1,011 876 119 103 11.8 %11.8 %
消防与安全1,377 1,324 182 200 13.2 %15.1 %
总细分市场$5,442 $5,092 $874 $1,142 16.1 %22.4 %

HVAC管段

截至2021年9月30日的三个月，净销售额我们的暖通空调部门的销售额为31亿美元，与2020年同期相比增长了6%。按年变动的组成部分如下：

净销售额
有机食品2 %
外币折算1 %
收购和资产剥离，净额3 %
净销售额变动百分比合计6 %

的有机增长净销售额增长2%主要是由我们的商用暖通空调业务(4%)推动的，反映出随着我们的终端市场从上一年新冠肺炎疫情的影响中好转，全球经济环境逐步改善。在此期间，欧洲的销量增长是业绩改善的主要驱动力，亚洲的销量温和增长，原因是新冠肺炎案件的死灰复燃和额外的限制措施。与2020年同期相比，我们北美住宅和轻型商业业务的净销售额持平。截至2020年9月30日的三个月的业绩反映出，需求在2020年上半年因新冠肺炎大流行而最初疲软后出现了显著反弹。本期业绩反映了需求正常化。此外，当前的全球经济环境导致了供应链约束和运输延误，这对全球经济产生了负面影响净销售额哪一个 在此期间，价格的改善抵消了这一影响。

2021年6月1日，商用暖通空调业务完成对吉威的收购。吉威是一家总部位于中国的暖通空调产品制造商，提供一系列产品组合，包括可变制冷剂流量、模块化冷水机组和轻型商用空调。Giwee的业绩自收购之日起就包含在我们未经审计的简明综合财务报表中。这笔交易增加了2%净销售额在截至2021年9月30日的三个月内。有关更多信息，请参阅备注15-采购。

36

截至2021年9月30日的三个月，营业利润我们的暖通空调部门为5.73亿美元，与2020年同期相比下降了32%。按年变动的组成部分如下：

营业利润
可操作的(1)%
外币折算— %
收购和资产剥离，净额(1)%
重组(1)%
其他(29)%
营业利润变动百分比合计(32)%

有机运营利润下降1%的主要原因是我们产品中使用的商品和组件的成本上升，以及运费成本上升，但与上一季度相比，价格改善和权益法投资收益增加部分抵消了这一下降。此外，销售、一般和行政成本以及研发成本的上升进一步影响了运营利润，因为我们的业务与上一季度相比恢复到正常支出水平。

营业利润此外，对Giwee的收购也受到了影响，收购的结果包括交易成本、库存增加和期内积压摊销。此外，其他方面的减少反映了我们在前一时期出售我们在北京REF AB的投资没有获得2.52亿美元的收益。

制冷段

截至2021年9月30日的三个月，净销售额我们的制冷业务收入为10亿美元，与2020年同期相比增长了15%。按年变动的组成部分如下：

净销售额
有机食品14 %
外币折算1 %
净销售额变动百分比合计15 %

的有机增长净销售额14%的增长主要来自我们的运输制冷业务，反映出随着我们的终端市场从上一年新冠肺炎疫情的影响中改善，全球经济环境逐渐改善。运输制冷销售额(24%)受益于与2019年末开始的周期性下降相关的持续复苏，以及全球运输需求的反弹。商用制冷销售额下降(1%)，原因是亚洲的供应链限制和终端市场疲软限制了销售量的增长。

截至2021年9月30日的三个月，营业利润我们的制冷业务收入为1.19亿美元，与2020年同期相比增长了15%。按年变动的组成部分如下：

营业利润
可操作的16 %
外币折算2 %
重组(3)%
营业利润变动百分比合计15 %

营业利润增长16%的主要原因是受新冠肺炎疫情的影响，销售额比上一季度有所增加。此外，价格改善也是导致涨幅的原因之一。这些增长被我们产品中使用的商品和零部件成本上升以及运费成本上升所部分抵消。更高的销售、一般和行政成本以及研发活动进一步影响了运营利润，因为
37

除了在产品开发和扩大销售队伍方面的增量投资外，我们的业务与前一时期相比恢复到正常的支出水平。


消防和安全部门

截至2021年9月30日的三个月，净销售额我们的消防和安全部门的收入为14亿美元，与2020年同期相比增长了4%。按年变动的组成部分如下：

 净销售额
有机食品2 %
外币折算2 %
净销售额变动百分比合计4 %

的有机增长净销售额增长2%是由于全球经济环境逐步改善，我们的终端市场较上年新冠肺炎疫情的影响有所改善。产品销售额的增长(3%)主要是由于商业和工业业务量的改善，这些业务量受到了前一时期与新冠肺炎相关的关闭的影响。优惠的定价也是造成这一增长的原因之一。此外，欧洲的销量增长得益于上一季度新冠肺炎影响的终端市场的改善。这些金额部分被亚洲需求减少所抵消，这是由于新冠肺炎案件的卷土重来和供应链限制。与前一时期相比，外勤服务销售额持平。前期受新冠肺炎影响的终端市场改善被亚洲某些国家的持续限制和本期供应链限制所抵消。

截至2021年9月30日的三个月，营业利润我们的消防和安全部门的收入为1.82亿美元，与2020年同期相比下降了9%。按年变动的组成部分如下：

 营业利润
可操作的(9)%
外币折算1 %
重组1 %
其他(2)%
营业利润变动百分比合计(9)%

营业利润下降9%，主要是由于我们产品中使用的商品和零部件成本以及运费成本上升。与上一季度相比，受新冠肺炎疫情影响，销售量增加和价格改善部分抵消了这些数字。此外，除了在产品开发和扩大销售队伍方面的增量投资外，销售、一般和行政成本以及研发成本的上升进一步影响了运营利润，因为我们的业务与上一季度相比恢复到正常支出水平。

其他报告的金额代表与我们的Chubb业务计划剥离相关的交易成本。这些数额被较低的折旧和摊销部分抵消，根据美国会计准则360，Chubb持有的待售资产停止了折旧和摊销。物业、厂房和设备.

38

截至2021年9月30日的9个月与截至2020年9月30日的9个月

截至2021年9月30日和2020年9月30日的9个月，我们每个细分市场的汇总业绩如下：
净销售额营业利润营业利润率
(单位：百万)202120202021202020212020
暖通空调$8,660 $7,142 $1,511 $1,364 17.4 %19.1 %
制冷3,037 2,384 369 263 12.2 %11.0 %
消防与安全4,084 3,587 480 426 11.8 %11.9 %
总细分市场$15,781 $13,113 $2,360 $2,053 15.0 %15.7 %

HVAC管段

截至2021年9月30日的9个月，净销售额我们的暖通空调部门的销售额为87亿美元，与2020年同期相比增长了21%。按年变动的组成部分如下：

净销售额
有机食品18 %
外币折算1 %
收购和资产剥离，净额2 %
净销售额变动百分比合计21 %

的有机增长净销售额18%的增长是由该部门每项业务业绩的改善推动的。北美住宅和轻型商业业务销售额的增长(21%)是由新建筑、持续的在家工作人员、更高的经销商库存水平和价格改善推动的。我们商用暖通空调业务的销售额增长(14%)得益于全球经济环境的逐步改善，因为我们的终端市场继续受到前一年新冠肺炎疫情的影响。欧洲和亚洲的销量增长是该季度业绩改善的主要驱动力，尽管亚洲某些国家的销售受到新冠肺炎案件死灰复燃带来的额外限制的影响。

2021年6月1日，商用暖通空调业务完成对吉威的收购。Giwee的业绩自收购之日起就包含在我们未经审计的简明综合财务报表中。这笔交易增加了1%净销售额在截至2021年9月30日的9个月内。有关更多信息，请参阅备注15-采购。

截至2021年9月30日的9个月，营业利润我们的暖通空调部门的销售额为15亿美元，与2020年同期相比增长了11%。按年变动的组成部分如下：

营业利润
可操作的26 %
外币折算1 %
收购和资产剥离，净额(2)%
重组(1)%
其他(13)%
营业利润变动百分比合计11 %

39

营业利润增长26%的主要原因是该部门每项业务的销售量都比上一季度有所增加。有利的产品组合、定价的改善和权益法投资的更高收益也使运营利润受益。随着我们的业务恢复到与上一季度相比的正常支出水平，销售、一般和行政成本以及研发费用的增加部分抵消了这些金额。

其他减幅为13%，主要是由于上一期间出售我们在北京REF AB的投资没有获得2.52亿美元的收益。此外，其他项目报告的金额反映出，由于石油和天然气行业(合资企业的一级市场)恶化和新冠肺炎疫情的影响，一家少数人拥有的合资企业投资没有计入7,100万美元的前期非现金、非临时性减值费用，导致销售和收益减少。

制冷段

截至2021年9月30日的9个月，净销售额我们的制冷业务收入为30亿美元，与2020年同期相比增长了27%。按年变动的组成部分如下：
净销售额
有机食品23 %
外币折算4 %
净销售额变动百分比合计27 %

的有机增长净销售额23%的增长是由该部门每项业务业绩的改善推动的。运输冷藏销售额(29%)受益于2019年末开始的周期性下滑带来的持续复苏，以及全球运输和新冠肺炎疫苗相关货物监测需求的回升。商用制冷销售(12%)也因需求回升而增加。

截至2021年9月30日的9个月，营业利润我们的制冷业务收入为3.69亿美元，与2020年同期相比增长了40%。按年变动的组成部分如下：

营业利润
可操作的36 %
外币折算7 %
重组(2)%
其他(1)%
营业利润变动百分比合计40 %

营业利润增长36%的主要原因是销售量增加和价格与上一季度相比有所改善，这一点受到新冠肺炎疫情的严重影响。此外，有利的生产率举措使工厂成本受益。这些数额被增加的物流成本部分抵消。更高的销售、一般和行政成本以及研发成本进一步影响了运营利润，因为我们的业务与上一季度相比恢复到正常支出水平，此外还增加了对产品开发和扩大销售队伍的投资。

消防和安全部门

截至2021年9月30日的9个月，净销售额我们的消防和安全部门的收入为41亿美元，与2020年同期相比增长了14%。按年变动的组成部分如下：

 净销售额
有机食品9 %
外币折算5 %
净销售额变动百分比合计14 %

40

的有机增长净销售额9%的增长是由该部门每项业务业绩的改善推动的。现场服务销售额(9%)得益于欧洲和亚洲等以前受新冠肺炎影响的地区终端市场的改善。产品销售额的增长(9%)主要是受到美洲、亚洲和欧洲地区改善的推动，这些地区受到前一时期新冠肺炎关闭的影响。

截至2021年9月30日的9个月，营业利润我们的消防和安全部门的收入为4.8亿美元，与2020年同期相比增长了13%。按年变动的组成部分如下：
营业利润
可操作的17 %
外币折算3 %
重组(2)%
其他(5)%
营业利润变动百分比合计13 %

营业利润增长17%的主要原因是销售量增加、价格提高和有利的产品组合，这与上一季度相比受到了新冠肺炎疫情的严重影响。这些运营增长被我们产品中使用的商品和组件成本上升以及运费增加部分抵消。此外，销售、一般和行政成本以及研发成本的上升进一步影响了运营利润，因为我们的业务与上一季度相比恢复到正常支出水平。

其他报告的金额代表与我们的Chubb业务计划剥离相关的交易成本，以及没有与前一时期的产品召回事项相关的有利调整。这些数额被较低的折旧和摊销部分抵消，根据美国会计准则360，Chubb持有的待售资产停止了折旧和摊销。物业、厂房和设备.

流动性和财务状况

我们根据我们产生足够现金的能力来评估流动性，这些现金是为我们目前和未来的现金需求提供资金，以支持我们的业务和战略计划。在这样做的过程中，我们审查和分析我们的手头现金、营运资本、偿债要求和资本支出。我们依赖运营现金流作为我们流动性的主要来源。此外，我们还可以获得其他资金来源，为我们的战略举措提供资金，并为增长提供资金。

自.起2021年9月30日，我们拥有27亿美元的现金和现金等价物，其中约36%由我们的外国子公司持有。我们通过审查可用资金和获取外国子公司持有的资金的成本效益来管理我们在全球的现金需求。有时，我们被要求保留与收购、资产剥离或其他法律义务相关的合同义务的现金保证金。自.起2021年9月30日和2020年12月31日，此类限制性现金的金额分别约为3300万美元和400万美元。

我们维持着20亿美元的无担保、无从属商业票据计划，可用于一般公司目的，包括营运资金和潜在的收购。此外，我们维持20亿美元的循环信贷安排，该安排将于2025年4月3日到期，用于支持我们的商业票据借款计划和现金需求。这项循环信贷安排有对未使用的承诺收取0.125%的承诺费。借款以美元、欧元和英镑的形式提供，并根据伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加上基于评级的保证金以可变利率计息。(或惯常的伦敦银行同业拆借利率替代条款)，截至2021年9月30日，这一数字为125个基点。截至2021年9月30日，我们在商业票据计划和循环信贷安排下没有未偿还的借款。

我们将继续积极管理和加强我们的业务组合，以满足客户当前和未来的需求。这是通过研究和开发活动实现的，重点是新产品开发和新技术创新，以及持续活动，重点是改进现有产品和降低生产成本。我们还寻求潜在的收购，以补充现有的产品和服务，以增强我们的产品组合。此外，我们经常进行讨论，评估目标，并就可能的收购、资产剥离、合资企业和股权投资达成协议，以管理我们的业务组合。

41

我们相信，我们的可用现金和运营现金流将足以满足我们未来的运营现金需求。我们承诺的信贷安排以及进入债务和股票市场的机会提供了额外的短期和长期资本来源，为目前的运营、债务到期日和未来的投资机会提供资金。尽管我们相信目前的安排使我们能够以可接受的条款和条件为我们的业务融资，但我们在未来以可接受的条款和条件获得和获得融资的机会将受到许多因素的影响，包括：(1)我们的信用评级或没有信用评级，(2)整体资本市场的流动性和(3)经济状况，包括新冠肺炎疫情的影响。不能保证我们将能够以对我们有利的条件获得额外的融资(如果有的话)。

循环信贷安排和长期票据的契约包含这些类型融资惯用的肯定和否定契约，这些契约限制了我们产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力，其中包括限制我们产生额外留置权、进行某些根本性改变以及进行销售和回租交易的能力。自.起2021年9月30日，我们遵守了管理我们未偿债务协议下的公约。

下表列出了截至目前我们的信用评级和展望。2021年9月30日：
评级机构
长期评级(1)
短期评级
展望(2)
标准普尔(S&P)
BBBA2稳定
穆迪投资者服务公司(Moody‘s Investor Services，Inc.)
Baa3P3稳定
惠誉评级(“Fitch”)BBB-F3稳定
(1) 标准普尔的长期评级于2021年5月14日得到确认，穆迪的长期评级于2020年6月16日得到确认。惠誉的长期评级于2021年6月3日得到确认
(2) 标普于2021年5月14日将展望从负面修正为稳定。

下表包含衡量我们财务状况和流动性的几个关键指标：

(单位：百万)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
现金和现金等价物$2,671 $3,115 
债务总额$9,688 $10,227 
总股本$7,222 $6,578 
净债务(总债务减去现金和现金等价物)$7,017 $7,112 
总资本(总债务加总股本)$16,910 $16,805 
净资本(总债务加上总股本减去现金和现金等价物)$14,239 $13,690 
总债务与总资本之比57 %61 %
净负债与净资本之比49 %52 %

我们的短期债务主要包括长期债务的当期到期日。我们的长期债务主要由到期日在2025年至2050年之间的长期票据组成。与长期票据有关的利息预计每年约为2.73亿元，加权平均利率约为2.87%。来自循环信贷安排的任何借款都需要支付浮动利率。见注5-借款和信用额度在未经审计的简明综合财务报表附注中，提供有关我们长期债务义务条款的更多信息。

在截至2021年9月30日的9个月里，我们收购了合并后的企业和一家少数股权企业。为收购支付的现金总额，扣除收购的现金，总计2.14亿美元，资金来自手头的现金。见附注15–收购以获取更多信息。

2021年2月4日，我们的董事会批准了一项股票回购计划，授权回购最多3.5亿美元的已发行普通股。股票回购计划于2021年7月27日增加了17.5亿美元，使我们能够根据市场情况，在公开市场或通过一项或多项其他公开或私人交易，并在遵守我们在TMA下的义务的情况下，不时回购股票。在截至2021年9月30日的9个月内，我们回购了570万股普通股，进行了总计购买
42

价格为2.76亿美元，存放在库存股截至2021年9月30日，在未经审计的简明合并资产负债表中。

在截至2021年9月30日的9个月里，我们支付了普通股股息，总额为3.13亿美元。2021年10月14日，董事会宣布于2021年11月22日向2021年10月29日收盘时登记在册的股东支付普通股每股0.12美元的股息。

现金流

下表反映了现金流的主要类别。有关更多细节，请参阅随附的“未经审计的简明合并财务报表”中的“未经审计的简明合并现金流量表”。

截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20212020
净现金流由(用于)：
经营活动$1,324 $1,493 
投资活动(426)230 
融资活动(1,225)1,173 
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响(15)— 
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)$(342)$2,896 

来自经营活动的现金流主要是与我们的业务相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易、营运资本变化以及其他资产和负债变化调整后的运营净收入。经营活动提供的净现金同比减少的主要原因是本期周转资金余额增加。持续强劲的需求和由于供应链限制而增加的安全库存导致库存余额增加。此外，由于销售额增加而导致的应收账款余额增加，抵消了未付应付账款余额的影响。

来自投资活动的现金流主要是与长期资产相关的流入和流出。主要活动包括资本支出、收购、资产剥离和固定资产销售收益。在截至2021年9月30日的9个月中，用于投资活动的净现金为4.26亿美元。资金外流的主要驱动力与收购几家企业和一家少数人所有的企业有关，扣除收购的现金和2.06亿美元的资本支出，这两项业务总计2.14亿美元。截至2020年9月30日的9个月内，投资活动提供的净现金为2.3亿美元，流入的主要驱动因素与出售我们在北京REF AB的投资和结算6700万美元的衍生品合同所得收益有关。这些流入被1.51亿美元的资本支出部分抵消。

融资活动的现金流主要是与股权或借款相关的流入和流出。主要活动包括债务交易、向股东支付股息和回购我们的普通股。在截至2021年9月30日的9个月中，用于融资活动的净现金为12亿美元。资金流出的主要动因与赎回5亿美元长期票据有关。此外，我们向我们的普通股股东支付了3.13亿美元的股息，并支付了2.75亿美元回购我们普通股的股票。在截至2020年9月30日的9个月中，融资活动提供的净现金为12亿美元，主要驱动因素是与发行7.5亿美元长期债务有关的增长，以及联合技术公司与分离相关的5.9亿美元现金贡献。

表外安排和合同义务

题为“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析”一节–表外安排和合同义务“在我们的2020 Form 10-K中提供了关于我们在2020年底的合同义务和商业承诺的披露。在截至2021年9月30日的三个月和九个月里，我们在2020 Form 10-K中披露的表外安排和合同义务没有实质性变化。

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第三项：披露关于市场风险的定量和定性信息

在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，我们对市场风险的敞口没有重大变化。有关我们的市场风险敞口的讨论，请参阅“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节–“中国市场风险与风险管理”我们的2020表格10-K.

第四项：管理控制和程序

根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15条的要求，我们在包括董事长兼首席执行官(“CEO”)、高级副总裁兼首席财务官(“CFO”)和副总裁兼财务总监(“控制人”)在内的管理层的监督和参与下，对截至2021年9月30日我们的披露控制程序和程序的设计和运营的有效性进行了评估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性，包括人为错误的可能性以及规避或凌驾控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官和财务总监得出的结论是，截至2021年9月30日，我们的披露控制和程序是有效的，并提供合理的保证，确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在适用规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并积累这些信息并将其传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官、首席财务官和财务总监(视情况而定)，以便及时做出关于所需披露的决定。

于截至三个月止三个月内，我们对财务报告的内部控制并无改变。2021年9月30日这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或很可能产生重大影响。

关于可能影响未来结果的因素的警示说明

承运人已经或将提交给证券交易委员会的这份10-Q表格和其他材料包含或引用了一些陈述，这些陈述在一定程度上不是历史或现实事实的陈述，根据证券法，这些陈述构成了“前瞻性陈述”。其他向公众发布的信息中也可能不时包含口头或书面的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述旨在根据目前被认为有效的假设，提供管理层对我们未来经营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用诸如“相信”、“期望”、“期望”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将会”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“自信”等词语来识别。“方案”和其他与讨论未来经营或财务业绩或分离有关的类似含义的词语。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定因素和其他因素，这些风险、不确定性和其他因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于以下第I部分第2项“管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”第II部分第1A项中描述的风险和不确定性。风险因素和其他风险和不确定性在我们提交给证券交易委员会的文件中不时列出。

第二部分-其他资料

项目1.提起法律诉讼

有关法律诉讼的信息，请参阅“未经审计的简明综合财务报表”附注中的附注19--承付款和或有负债。

除先前另有说明外，法律程序并无实质进展。有关以前报道的有关法律程序的信息，请参阅中的“业务-法律程序”我们2020年的10-K表格.
 
项目1A。风险因素

除以下注明外，本公司的风险因素与#年“风险因素”中披露的风险因素相比并无重大变化我们2020年的10-K表格.
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供应商向我们的制造设施交付零部件和制造设备的能力，以及我们无中断制造的能力，可能会影响我们的全球业务表现。

我们的产品在全球生产中使用的材料和部件种类繁多，这些材料和部件来自世界各地的众多供应商。由于并非我们所有的业务安排都提供有保证的供应，一些关键部件可能只能从单个供应商或有限的几家供应商处获得，因此我们面临供应和定价风险。此外，我们的一些产品中使用的某些专有零部件是由单一来源的独立第三方供应商提供的。如果这些单一来源的供应商停止或中断生产或无法向我们供应这些组件，我们将无法在不确定的一段时间内获得这些专有组件，这可能会对我们的产品销售和经营业绩产生不利影响。我们使用各种战术和战略行动来缓解我们的原材料和供应链风险和挑战，包括整合商品采购、与供应商和我们的员工积极接触以及动态管理货运成本和可用性。

我们和我们供应商的运营会受到各种原因的影响，包括与新冠肺炎相关的供应商工厂关闭或减速、运输延误、停工、劳资关系、政府监管和执法行动、对供应商的知识产权索赔、供应商破产等财务问题、信息技术故障以及火灾、地震、洪水或其他自然灾害等危险。例如，由于很大程度上超出我们控制的因素，我们预计将继续受到以下供应链问题的影响：全球半导体短缺、原材料紧张和成本上涨，所有这些问题都可能在未来几个季度升级。某些中断的保险可能是不可用的、负担得起的或足够的。气候变化的影响，包括极端天气事件、气温水平和水资源供应的长期变化，可能会加剧这些风险。这种干扰在过去已经发生，未来可能会中断我们制造某些产品的能力。任何重大中断都可能对我们的财务报表产生实质性的不利影响。

我们的业务、财务状况和运营结果已经并可能继续受到新冠肺炎的不利影响。

新冠肺炎的全球爆发严重抑制了经济活动，导致全球经济大幅收缩。为应对此次疫情，各国政府已采取预防或保护行动，包括对商业活动和旅行施加限制。各国政府还实施了稳定经济的努力和其他措施，以减轻疫情的经济影响；然而，这些措施的有效性和持续性仍不确定。

新冠肺炎疫情已经并可能继续对我们的业务、财务状况和运营业绩产生不利影响。大流行继续导致大范围、长期或部分关闭，以及对非必要业务的运营的其他限制，包括建筑、招待场所、办公室和旅行。新冠肺炎对我们的业务、财务状况和运营结果的持续影响的性质和程度是不确定的，将取决于未来的发展，包括最近和即将获得批准的疫苗，疫苗的广泛分布和此类疫苗在预防新冠肺炎方面的有效性，以及为足够比例的美国和全球人口接种疫苗所需的时间。然而，由于新冠肺炎案件的卷土重来以及总体经济活动水平的持续下降，全球范围内进一步延长关闭和限制或重新开放措施的倒退，可能会再次扰乱我们的运营以及我们供应商、分销商和客户的运营。

由于上述原因，此次疫情及其影响还影响并可能继续影响我们获得必要的原材料和零部件、向客户发运成品、我们的客户为我们的产品和服务付款以及为重大采购和运营获得融资的能力，这可能导致订单减少和/或取消和/或付款延迟或违约。新冠肺炎疫情影响了我们的供应链，因为我们经历了某些材料或产品组件的发货中断或延迟。设施关闭或其他限制，包括员工疫苗授权，可能会对我们提供足够员工、供应或以其他方式维持运营的能力产生实质性不利影响。此外，这种情况还可能对我们的供应基础产生不利影响，增加我们的一个或多个供应商遭遇财务困境或破产的可能性，这可能会影响我们按时或以预期成本履行订单的能力。我们将来也可能需要筹集更多资金，我们获得融资的机会和成本将取决于其他因素，包括全球经济状况、全球融资市场状况、是否有足够的融资、我们的经营业绩和我们的信用评级。不能保证未来会有资金为我们的义务提供资金，也不能保证它会以与我们的预期一致的条款提供。这些因素中的任何一个都可能对我们的业务、经营结果、现金流和财务状况产生实质性的不利影响。在……里面
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此外，由于长期患病或隔离或劳动力成本增加而导致的劳动力短缺可能会对我们的利润率和运营结果产生不利影响。

强制员工接种新冠肺炎疫苗可能会影响我们的员工和供应商，并对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响。

2021年9月9日，拜登总统宣布了一项拟议的新规定，要求所有拥有至少100名员工的雇主要求其员工每周全面接种疫苗或进行检测。美国劳工部职业安全与健康管理局(“OSHA”)目前正在起草一项紧急条例(“OSHA条例”)来执行这项任务，预计将在未来几周生效。目前，还不清楚OSHA法规是适用于所有员工，还是仅适用于在办公室工作的员工，也不清楚如何记录遵守情况。

此外，2021年9月9日，拜登总统发布了一项行政命令(“行政命令”)，要求所有拥有美国政府合同的雇主确保其在美国从事或支持美国政府合同的员工、承包商和分包商在2021年12月8日之前全面接种疫苗。

作为一家拥有100多名员工和少量美国政府合同的公司，预计我们可能会受到OSHA法规和行政命令的约束。我们的供应商也可能受到OSHA法规和行政命令的约束。 目前，无法确切预测公司或我们的供应商将在多大程度上受到OSHA法规或行政命令的约束，或者 OSHA法规或行政命令将对我们、我们的员工或我们的供应商产生的影响。我们的企业或供应商所在的其他司法管辖区可能会宣布额外的疫苗授权。公司和供应商实施这些要求可能会导致员工流失，包括关键技术工人的流失，以及难以满足未来的劳动力要求或难以获得零部件、部件和制造设备，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

发行人购买股票证券

下表提供了我们在截至三个月的采购量方面的信息。2021年9月30日我们根据交易法第12条登记的股权证券。
购买的股份总数
(单位：000)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数
(单位：000)		根据该计划可能尚未购买的股票的大约美元价值
(单位：百万)
2021
7月1日-7月31日244$49.85244$1,958
8月1日-8月31日1,361$56.121,361$1,882
9月1日-9月30日1,047$55.251,047$1,824
总计2,652$55.202,652$1,824
(1)不包括经纪佣金

2021年7月，我们的董事会批准将我们现有的3.5亿美元的股票回购计划增加17.5亿美元。该计划允许我们根据市场情况在公开市场或通过一项或多项其他公开或非公开交易回购股票，并遵守我们在TMA下的义务。


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项目5.其他信息

规则10b5-1计划选举

在截至2021年9月30日的三个月中，高级副总裁兼首席财务官Patrick Goris和副总裁兼财务总监Kyle Crockett签订了规则10b5-1股票交易计划(以下简称计划)。这些计划是根据交易所法案下的第10b5-1条规则和公司内幕交易政策规定的指导方针通过的。

根据规则10b5-1和本公司的内幕交易政策，允许当时不掌握本公司重大非公开信息的董事、高级管理人员和某些员工订立书面计划，预先确定未来购买或出售公司股票(包括行使或授予股权奖励时发行的股票)的金额、价格和日期。根据公司的内幕交易政策，根据规则10b5-1交易计划进行的第一笔交易不得早于交易计划通过后4个月进行。

戈里斯和克罗基特对各自计划下的交易都没有裁量权。这些交易计划的使用允许资产多元化以及财务和税收规划。

该计划下的交易将在法律要求的范围内，通过提交给证券交易委员会的144表和4表文件公开披露。除法律另有规定外，本公司不承诺报告本公司、任何高级管理人员、董事或其他股东未来可能采用的其他规则10b5-1交易计划，或报告该等计划或任何其他公开披露的交易计划的任何修改或终止。

47

项目6.展品
展品
数		展品说明
10
Carrier Global Corporation、Carrier Investments UK Limited、Chubb Limited和API Group Corporation之间于2021年7月26日签署的股票购买协议(通过参考Carrier Global Corporation于2021年7月30日提交给证券交易委员会的当前8-K报表第001-39220号文件附件2.1并入)
15
Letter Re：未经审计的中期财务信息*
31.1
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.2
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.3
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
32
第1350节认证*
101.INSXBRL实例文档-由于XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中，因此它的实例文档不会显示在交互式数据文件中。*
(文件名：CARR-20210930.xml)
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。*
(文件名：CARR-20210930.xsd)
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。*
(文件名：carr-20210930_cal.xml)
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档。*
(文件名：carr-20210930_def.xml)
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。*
(文件名：carr-20210930_lab.xml)
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。*
(文件名：carr-20210930_pre.xml)
104封面交互数据文件-封面XBRL标签嵌入到内联XBRL文档中，并包含在附件101中
展品清单备注：
*请以电子方式在此提交表格。
本报告附件101的格式如下：(1)截至2021年9月30日和2020年9月30日的3个月和9个月的简明综合经营报表；(2)截至2021年9月30日和2020年9月30日的3个月和9个月的简明综合全面收益表；(3)截至2021年9月30日和2020年12月31日的简明综合资产负债表；(4)截至2021年9月30日和2020年12月31日的简明综合资产负债表。2021年和2020年以及(Vi)简明合并财务报表附注。
48

签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。 


环球航空公司
(注册人)
日期：2021年10月28日依据：/s/帕特里克·戈里斯
帕特里克·戈里斯
高级副总裁兼首席财务官
(代表注册人并作为注册人的首席财务官)
日期：2021年10月28日依据：/s/凯尔·克罗基特
凯尔·克罗基特
副总裁兼主计长
(代表注册人并作为注册人的首席会计官)

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