CSL-20210930
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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区：20549
 
表格10-Q
 
☒根据1934年“证券交易法”第(13)或(15)(D)节规定的季度报告

在截至本季度末的季度内2021年9月30日
 
佣金档案编号1-9278
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/790051/000079005121000233/csl-20210930_g1.jpg
Www.carlisle.com
卡莱尔公司注册成立
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州
31-1168055
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主识别号码)
斯科茨代尔北路16430号, 400套房, 斯科茨代尔, 亚利桑那州85254
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(480)781-5000
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股凯斯莱纽约证券交易所
优先股购买权不适用纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。
是☒不是 ☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规定必须提交的每个互动数据文件。
是☒不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☒加速文件管理器 ☐
非加速文件服务器☐规模较小的报告公司 ☐
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
是☐不是 ☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。
是☐不是☒
2021年10月19日，有52,284,570注册人的普通股，每股面值1.00美元，已发行。


卡莱尔公司(Carlisle Companies Inc.)
目录
页面
第一部分
第一项：财务报表
3
简明综合收益表和全面收益表(未经审计)
3
简明综合资产负债表(未经审计)
4
简明合并现金流量表(未经审计)
5
股东权益简明表(未经审计)
7
简明合并财务报表附注(未经审计)
8
第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论和分析
24
第三项：关于市场风险的定量和定性披露
37
第四项：安全控制和程序
38
第二部分
第一项：法律诉讼
38
项目11A.风险因素
38
第二项：股权证券的未登记销售和收益的使用
38
第三项高级证券违约
38
第二项第四项：煤矿安全信息披露
38
第五项：其他信息
38
项目6.所有展品
39
签名
40

2

第一部分
项目1.财务报表
卡莱尔公司(Carlisle Companies Inc.)
简明综合收益表和全面收益表(未经审计)
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
(单位：百万，每股除外)2021202020212020
收入$1,315.6 $1,057.0 $3,434.3 $2,981.6 
销货成本944.0 739.1 2,510.1 2,124.2 
销售和管理费用192.6 153.0 504.7 448.5 
研发费用12.8 11.5 37.0 35.1 
其他营业收入，净额(0.3)(1.4)(2.5)(2.7)
营业收入166.5 154.8 385.0 376.5 
利息支出，净额19.8 19.1 58.2 57.8 
债务清偿损失— — — 8.8 
利息收入(0.2)(0.7)(1.1)(4.0)
其他营业外费用(收入)，净额0.9 0.5 5.6 (0.4)
所得税前持续经营所得146.0 135.9 322.3 314.3 
所得税拨备33.0 33.2 66.1 70.8 
持续经营收入113.0 102.7 256.2 243.5 
停止运营：
所得税前收入(亏损)2.2 0.5 13.0 (4.7)
所得税拨备(受益于)(26.9)0.9 (24.4)(0.7)
停业收入(亏损)29.1 (0.4)37.4 (4.0)
净收入$142.1 $102.3 $293.6 $239.5 
普通股每股基本收益：
持续经营收入$2.15 $1.89 $4.86 $4.42 
停业收入(亏损)0.55 (0.01)0.71 (0.07)
基本每股收益$2.70 $1.88 $5.57 $4.35 
普通股稀释后每股收益：
持续经营收入$2.12 $1.88 $4.80 $4.38 
停业收入(亏损)0.55 (0.01)0.70 (0.07)
稀释后每股收益$2.67 $1.87 $5.50 $4.31 
平均流通股：
基本信息52.3 54.1 52.6 54.9 
稀释53.0 54.5 53.2 55.4 
综合收益：
净收入$142.1 $102.3 $293.6 $239.5 
其他全面收益(亏损)：
外币收益(亏损)0.6 24.9 (5.9)4.4 
未确认的定期福利净成本摊销(税后净额)
1.2 1.1 3.6 3.1 
其他，扣除税金后的净额(0.2)2.2 (1.9)(15.3)
其他综合收益(亏损)1.6 28.2 (4.2)(7.8)
综合收益$143.7 $130.5 $289.4 $231.7 

见简明合并财务报表附注(未经审计)
3

卡莱尔公司(Carlisle Companies Inc.)
简明综合资产负债表(未经审计)
(单位：百万，面值除外)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
资产
流动资产：
现金和现金等价物$295.6 $897.1 
应收账款，扣除信贷损失准备净额#美元5.1百万美元和$5.0分别为百万美元
877.5 554.4 
库存，净额548.9 432.7 
合同资产73.5 84.5 
预付费用35.1 35.8 
其他流动资产251.2 60.2 
停产经营— 144.6 
流动资产总额2,081.8 2,209.3 
财产、厂房和设备、净值734.1 672.1 
商誉，净额2,539.5 1,641.7 
其他无形资产，净额1,599.4 960.9 
其他长期资产119.8 107.4 
停产经营— 275.0 
总资产$7,074.6 $5,866.4 
负债和权益
流动负债：
应付帐款$481.0 $284.5 
应计负债和其他流动负债332.6 274.6 
合同责任35.3 32.5 
债务的当期部分2.4 1.1 
停产经营— 53.5 
流动负债总额851.3 646.2 
长期负债：
长期债务，减少流动部分2,924.0 2,080.2 
合同责任246.8 235.8 
其他长期负债507.7 344.6 
停产经营— 21.9 
长期负债总额3,678.5 2,682.5 
股东权益：
优先股，$1每股面值(5.0授权及未发行股份)
— — 
普通股，$1每股面值(200.0授权股份；52.1和52.9分别发行流通股)
78.7 78.7 
额外实收资本473.8 441.7 
库存股，按成本计算(26.3和25.5分别为股票)
(2,044.4)(1,814.4)
累计其他综合损失(101.2)(97.0)
留存收益4,137.9 3,928.7 
股东权益总额2,544.8 2,537.7 
负债和权益总额$7,074.6 $5,866.4 
见简明合并财务报表附注(未经审计)
4

卡莱尔公司(Carlisle Companies Inc.)
现金流量表简明合并报表(未经审计)
截至9个月
9月30日，
(单位：百万美元)
20212020
经营活动：
净收入
$293.6 $239.5 
将净收入与经营活动提供的净现金进行对账：
折旧
67.9 73.3 
摊销
96.8 95.7 
租赁费20.3 20.9 
基于股票的薪酬
14.0 21.0 
债务清偿损失— 8.8 
递延税金(2.0)(2.4)
其他经营活动，净额
16.9 17.9 
资产和负债变动(不包括收购的影响)：
应收账款
(268.7)(34.0)
盘存
(72.4)(5.7)
合同资产11.7 4.7 
预付费用和其他资产
(9.3)15.8 
应付帐款
134.9 (1.9)
应计负债和其他流动负债(4.4)(5.4)
合同责任
11.3 15.9 
其他长期负债
(26.7)(23.9)
经营活动提供的净现金
283.9 440.2 
投资活动：
收购，扣除收购的现金后的净额
(1,573.9)(35.4)
出售非持续经营业务的收益，扣除处置的现金后的净额247.7 — 
资本支出(88.9)(72.7)
证券投资(10.2)— 
其他投资活动，净额
2.1 1.4 
用于投资活动的净现金
(1,423.2)(106.7)
融资活动：
票据收益842.6 740.7 
票据的偿还— (258.5)
从循环信贷安排借款
650.0 500.0 
偿还循环信贷安排
(650.0)(500.0)
融资成本(1.7)(24.2)
普通股回购
(290.6)(341.7)
支付的股息
(84.2)(84.5)
行使股票期权所得收益
77.4 12.9 
已支付的与股票薪酬相关的预扣税
(8.4)(7.4)
其他融资活动，净额(1.2)(0.6)
融资活动提供的现金净额
533.9 36.7 
外币汇率变动对现金及现金等价物的影响
(1.2)(2.4)
现金及现金等价物变动(606.6)367.8 
减去：非持续经营的现金和现金等价物的变化(5.1)(1.1)
期初现金及现金等价物897.1 342.5 
期末现金和现金等价物$295.6 $711.4 
见简明合并财务报表附注(未经审计)
5

卡莱尔公司(Carlisle Companies Inc.)
简明合并股东权益表(未经审计)
普通股
额外实收资本
累计其他综合收益(亏损)
留存收益
美国财政部股票下跌
总股东权益
(单位：百万，每股除外)
股票
金额
股票
成本
截至2020年6月30日的余额54.4 $78.7 $427.8 $(160.1)$3,802.5 24.0 $(1,632.7)$2,516.2 
净收入— — — — 102.3 — — 102.3 
其他综合收益，税后净额— — — 28.2 — — — 28.2 
股息-$0.525每股
— — — — (28.7)— — (28.7)
普通股回购(1.2)— — — — 1.2 (149.9)(149.9)
发行和延期，基于股票的薪酬净额(1)
— — 5.8 — — — 1.4 7.2 
截至2020年9月30日的余额53.2 $78.7 $433.6 $(131.9)$3,876.1 25.2 $(1,781.2)$2,475.3 
截至2021年6月30日的余额51.9 $78.7 $460.1 $(102.8)$4,024.2 26.5 $(2,042.3)$2,417.9 
净收入— — — — 142.1 — — 142.1 
其他综合收益，税后净额
— — — 1.6 — — — 1.6 
股息-$0.54每股
— — — — (28.4)— — (28.4)
普通股回购(0.1)— — — — 0.1 (25.0)(25.0)
发行和延期，基于股票的薪酬净额(1)
0.3 — 13.7 — — (0.3)22.9 36.6 
截至2021年9月30日的余额52.1 $78.7 $473.8 $(101.2)$4,137.9 26.3 $(2,044.4)$2,544.8 
(1)发行和递延，基于股票的薪酬净额反映了与期权行使、既有限制性和履约股相关的股票活动，以及与递延补偿股权相关的净发行和递延。
见简明合并财务报表附注(未经审计)
6

卡莱尔公司(Carlisle Companies Inc.)
简明合并股东权益表(未经审计)
普通股
额外实收资本
累计其他综合收益(亏损)
留存收益
美国财政部股票下跌
总股东权益
(单位：百万，每股除外)
股票
金额
股票
成本
截至2019年12月31日的余额55.7 $78.7 $416.6 $(124.1)$3,721.3 22.7 $(1,449.7)$2,642.8 
净收入— — — — 239.5 — — 239.5 
其他综合亏损，税后净额
— — — (7.8)— — — (7.8)
股息-$1.525每股
— — — — (84.7)— — (84.7)
普通股回购(2.7)— — — — 2.7 (341.7)(341.7)
发行和延期，基于股票的薪酬净额(1)
0.2 — 17.0 — — (0.2)10.2 27.2 
截至2020年9月30日的余额53.2 $78.7 $433.6 $(131.9)$3,876.1 25.2 $(1,781.2)$2,475.3 
截至2020年12月31日的余额52.9 $78.7 $441.7 $(97.0)$3,928.7 25.5 $(1,814.4)$2,537.7 
净收入— — — — 293.6 — — 293.6 
其他综合亏损，税后净额
— — — (4.2)— — — (4.2)
股息-$1.59每股
— — — — (84.4)— — (84.4)
普通股回购(1.7)— — — — 1.7 (290.6)(290.6)
发行和延期，基于股票的薪酬净额(1)
0.9 — 32.1 — — (0.9)60.6 92.7 
截至2021年9月30日的余额52.1 $78.7 $473.8 $(101.2)$4,137.9 26.3 $(2,044.4)$2,544.8 
(1)发行和递延，基于股票的薪酬净额反映了与期权行使、既有限制性和履约股相关的股票活动，以及与递延补偿股权相关的净发行和递延。
见简明合并财务报表附注(未经审计)
7

卡莱尔公司(Carlisle Companies Inc.)
简明合并财务报表附注(未经审计)
注1-陈述的基础
随附的未经审计的简明综合财务报表由卡莱尔公司(“本公司”或“卡莱尔”)编制。随附的未经审计综合财务报表不包括美国(“美国”或“美国”)普遍接受的会计原则所要求的所有披露，应与公司截至2020年12月31日止年度的Form 10-K年度报告中包含的公司经审计综合财务报表及其附注一并阅读，该报告经公司于2021年9月14日提交给美国证券交易委员会(“SEC”)的当前Form 8-K报告修订
随附的未经审计的简明综合财务报表是按照美国公认的会计原则编制的，其中有必要包括一些基于管理层估计和判断的金额。随附的未经审计的简明合并财务报表包括所有控股子公司的资产、负债、收入和支出。所有公司间交易和余额在合并中被冲销。
本公司认为，随附的未经审计的简明综合财务报表包含所有必要的调整，这些调整仅由正常的经常性调整组成，这些调整是公平地列报所述期间的财务状况、经营业绩和现金流量所必需的。
停产运营
公司Carlisle Brake&Friction(“CBF”)部门于2021年8月2日出售给BRWs母公司，即One Rock Capital Partners(“CentroMotion”)的投资组合公司。该部门的经营结果已被归类为在简明综合收益表中列示的所有时期的非持续经营。受CBF出售协议约束的资产和负债在简明综合资产负债表中列示的所有期间均被归类为非持续经营。有关更多信息，请参阅注释4。
注2-段信息
公司通过以下方式报告其经营结果三段，每个段表示一个可报告的段，如下所示：
卡莱尔建筑材料公司(“CCM”)-这一细分市场为商业、工业和住宅建筑生产全套围护结构产品，包括单层屋顶、硬质泡沫隔热材料、喷涂聚氨酯泡沫技术、建筑金属、供暖、通风和空调(“HVAC”)五金和密封胶、低等级防水，以及专注于建筑围护结构耐候性和热性能的空气和蒸汽屏障系统。
卡莱尔互联技术公司(Carlisle Interconnect Technologies)-这一细分市场为商业航空航天、军事和国防电子产品、医疗设备、工业以及测试和测量市场生产高性能电线和电缆，包括光纤。除了工程和认证服务，CIT的产品组合还包括传感器、连接器、触点、电缆组件、复杂线束、机架、托盘和安装套件。
卡莱尔流体技术公司(Carlisle Fluid Technologies)-该部门生产高度工程化的液体、粉末、密封剂和粘合剂涂饰设备和集成系统解决方案，用于汽车制造、一般工业、防护涂料、木材、特种和汽车修补市场中各种涂料的喷涂、泵送、混合、计量和固化。
8

以下是数据段信息的摘要：
截至9月30日的三个月，
20212020
(单位：百万)
收入
营业收入(亏损)
收入
营业收入(亏损)
卡莱尔建筑材料$1,065.8 $187.1 $823.5 $181.3 
卡莱尔互连技术178.7 (0.5)168.5 (3.7)
卡莱尔流体技术公司71.1 4.7 65.0 4.4 
细分市场合计1,315.6 191.3 1,057.0 182.0 
公司和未分配(1)
— (24.8)— (27.2)
总计$1,315.6 $166.5 $1,057.0 $154.8 
截至9月30日的9个月，
20212020
(单位：百万美元)
收入
营业收入(亏损)
收入
营业收入(亏损)
卡莱尔建筑材料$2,722.4 $485.8 $2,234.8 $426.6 
卡莱尔互连技术503.4 (24.1)577.0 11.2 
卡莱尔流体技术公司208.5 15.6 169.8 2.0 
细分市场合计3,434.3 477.3 2,981.6 439.8 
公司和未分配(1)
— (92.3)— (63.3)
总计
$3,434.3 $385.0 $2,981.6 $376.5 
(1)公司营业亏损包括其他未分配成本，主要是一般公司费用。
注3-收购
ASP Henry Holdings，Inc.
2021年9月1日，本公司从美国证券有限责任公司(American Securities LLC)管理的附属基金中收购了领先的信封系统供应商ASP Henry Holdings，Inc.，代价为1美元1,608.2百万美元，包括$34.3收购的现金100万美元，取决于营运资金和其他惯常的关闭后调整。该公司从其循环信贷安排(“该安排”)借款和手头现金为收购提供资金。该公司其后以公开发售所得款项#元偿还贷款。300其本金总额为2000万美元0.552023年9月到期的优先债券%和$550其本金总额为2000万美元2.202032年3月到期的优先债券百分比(请参阅附注12)。
亨利贡献了美元的收入。49.6百万美元，运营亏损美元2.92021年9月1日至2021年9月30日期间的百万美元。2021年9月1日至2021年9月30日期间的营业亏损包括$5.0与按公允价值计量存货有关的销售商品增量成本为百万美元，以及#美元3.7百万，$1.9百万美元和$1.2客户关系、商号和收购技术的摊销费用分别为百万美元。亨利的运营结果作为CCM部门的一部分进行了报告。
以下预计财务信息中包含的Henry金额是基于Henry的历史业绩，因此如果Henry在2020年1月1日归本公司所有，则可能不能代表实际结果。预计调整代表管理层根据准备预计信息时可获得的信息作出的最佳估计，可能与公司在2020年1月1日拥有亨利公司时可能需要的调整不同。因此，如果收购发生在2020年1月1日或未来可能实现的结果，预计信息不应被视为指示本应实现的历史结果。

9

以下提供的未经审计的合并预计财务信息包括公司持续业务的收入和扣除税金后的收入，就好像业务合并发生在2020年1月1日一样，基于下面提供的购买价格分配：
未经审计的备考表格未经审计的备考表格
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2021202020212020
收入$1,415.7 $1,199.6 $3,794.6 $3,331.4 
持续经营收入$123.9 $107.5 $264.6 $221.2 
备考财务信息反映对Henry的历史财务信息的调整，以应用公司的会计政策，并反映与收购净资产的初步公允价值调整相关的额外折旧和摊销#美元。13.6在截至2021年9月30日的三个月中，54.4在截至2021年9月30日的9个月中，20.3在截至2020年9月30日的三个月中，61.1截至2020年9月30日的9个月，以及相关的税收影响。备考财务信息还反映与上述存货公允估值有关的售出货物成本，以及#美元。17.3数百万与收购相关的成本主要与专业费用有关，就好像它们发生在2020年一样。
下表汇总了为收购Henry而转移的对价以及收购资产和承担的负债之间的初步分配收购价。此次收购采用了符合会计准则汇编805“企业合并”的收购会计方法进行会计核算，这要求根据收购日期将对价分配给收购的资产和承担的负债，并按公允价值分配其馀资产和负债，其余部分分配给商誉。公允价值是初步的，在收到所有收购资产和负债的最终估值之前可能会发生变化。
初步分配
(单位：百万)截至2021年9月1日
转移的总现金对价$1,608.2
取得的可确认资产和承担的负债的确认金额：
现金和现金等价物34.3
应收账款净额79.0
盘存59.4
预付费用和其他流动资产10.5
财产、厂房和设备53.6
确定存续的无形资产735.1
其他长期资产3.6
应付帐款(77.9)
应计负债和其他流动负债(28.7)
短期债务(1.0)
合同责任(2.6)
其他长期债务(0.8)
其他长期负债(5.9)
递延所得税(153.4)
可识别净资产总额705.2
商誉$903.0
收购Henry的商誉归功于其显著的供应链效率、其他管理机会和业务对卡莱尔的战略价值，以及产品线扩张的机会。该公司收购了$81.8合同应收账款总额百万美元，其中#美元2.9在收购之日，预计不会收回100万美元。商誉$50.9100万美元在美国是可以扣税的。所有商誉已初步分配给CCM报告单位，该单位与CCM报告部门保持一致。


10



取得的固定寿命无形资产的初步公允价值和加权平均使用年限如下：
(单位：百万)公允价值加权平均使用寿命(年)
客户关系$448.3 10
商品名称198.5 9
技术88.2 6
软件0.1 4
总计$735.1 
作为收购价格分配的一部分，公司还记录了主要与无形资产有关的递延税项负债约#美元。153.4百万美元。
Motion Tech Automation，LLC
2020年7月22日，公司收购100持有Motion Tech Automation，LLC(“MTA”)股权的百分比，代价为$33.3百万美元，包括$0.3获得的现金和结账后调整数为100万美元，于2020年第三季度最后敲定。收购的产品和服务包括传感器、制造服务、向包装和标签、生命科学、半导体、流体处理以及测试和测量客户提供的分销服务和工程服务。
代价为$16.4百万美元已分配给商誉，$4.3百万美元到固定生活的无形资产，$4.9百万美元用于库存，$2.7百万美元到应收账款和$1.3百万到应付帐款。根据购买协议，卡莱尔将获得高达1美元的赔偿。1.6100万美元，并记录了一笔#美元的赔偿资产。1.5其他长期资产为100万美元，与某些收购前债务和预扣税负债有关。在2021年第二季度，收购前的债务为1美元1.4百万美元与相应的赔偿资产一起被解除。
取得的固定寿命无形资产的公允价值和加权平均使用寿命如下：
(单位：百万)公允价值加权平均使用寿命
(以年为单位)
技术$2.3 9
客户关系1.0 9
商品名称1.0 5
总计$4.3 
所有的$16.4分配给商誉的100万美元价值可在税收方面扣除。商誉$11.0百万，$2.8百万美元和$2.6百万美元已分别分配给CCM、CIT和CFT报告单位，与可报告部门保持一致。
注4-停产运营
2021年8月2日，本公司完成将CBF出售给CentroMotion，总收益为(I)美元250成交时有1000万现金，但需进行某些调整，以及(Ii)有权获得最高可额外获得的$1251000万美元，基于CBF实现某些业绩目标。因此，该公司已计入应收账款#美元。125简明综合资产负债表上的其他流动资产为2000万美元。CBF的出售与公司在2025年远景规划中提出的优化战略是一致的。
11

包括在简明综合收益表和全面收益表中的非持续经营结果摘要如下：
(单位：百万)截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
收入$32.8 $69.7 $219.7 $199.5 
销货成本23.9 57.2 171.3 167.0 
其他营业费用(净额)4.5 11.5 28.3 37.1 
营业收入(亏损)4.4 1.0 20.1 (4.6)
其他营业外费用(净额)— 0.5 0.2 0.1 
未计所得税和销售损失前的停业收入(亏损)4.4 0.5 19.9 (4.7)
停产业务的销售亏损(2.2)— (6.9)— 
所得税前非持续经营所得(亏损)2.2 0.5 13.0 (4.7)
所得税拨备(受益于)(26.9)0.9 (24.4)(0.7)
停业收入(亏损)$29.1 $(0.4)$37.4 $(4.0)
在简明综合资产负债表中被分类为持有待售的主要资产和负债的账面金额摘要如下：
(单位：百万)十二月三十一日，
2020
资产
现金和现金等价物$5.1 
应收账款净额58.3 
盘存70.8 
预付其他流动资产10.4 
流动资产总额$144.6 
财产、厂房和设备、净值$102.0 
商誉，净额96.5 
其他无形资产，净额73.9 
其他长期资产2.6 
长期资产总额$275.0 
负债
应付帐款$33.1 
应计负债及其他20.4 
流动负债总额$53.5 
其他长期负债$21.9 
长期负债总额$21.9 
截至9月30日的9个月简明综合现金流量表中包括的非持续业务现金流量摘要如下：
(单位：百万)20212020
经营活动提供的净现金$8.5 $24.0 
投资活动提供(用于)的现金净额241.0 (7.5)
用于融资活动的净现金(1)
(254.6)(17.6)
非持续经营产生的现金和现金等价物变化(5.1)(1.1)
期初来自非持续经营的现金和现金等价物5.1 8.7 
期末来自非持续经营的现金和现金等价物$— $7.6 
(1)代表卡莱尔现金池的借款或(偿还)资金，用于支付营运资本和资本支出以及出售时的资本返还.
12

注5-每股收益
本公司的限制性股票包含不可没收的股息权，并被视为参与证券，用于根据两类法计算每股收益。以下每股盈利的计算从分子中剔除了未归属限制性股票的应占收入，并从分母中剔除了该等相关股份的摊薄影响。
以下每股盈利计算包括分子内既有及递延限制性股份及限制性股票单位应占收入，并包括分母内该等相关股份的摊薄影响。
股票期权包括在使用库存股方法计算稀释后每股收益中，绩效股票奖励包括在计算稀释后每股收益时，考虑到这些股票是或有发行的。这两种证券都不被认为是参与型证券，因为它们不包含不可没收的股息权。
使用两级法计算基本每股收益和稀释后每股收益时使用的净收益和股份数据如下：
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
(单位：百万美元，每股收益除外)2021202020212020
持续经营收入$113.0 $102.7 $256.2 $243.5 
减去：宣布的股息
(28.4)(28.7)(84.4)(84.7)
未分配收益84.6 74.0 171.8 158.8 
分配给普通股股东的百分比 (1)
99.7 %99.7 %99.7 %99.7 %
84.3 73.8 171.3 158.3 
新增：向普通股、限制性股单位、既得和递延限制性股和履约股宣布的股息
28.2 28.4 84.1 84.3 
普通股股东应占持续经营收入
$112.5 $102.2 $255.4 $242.6 
共享：
基本加权平均流通股52.3 54.1 52.6 54.9 
稀释证券的影响：
表演奖0.2 0.2 0.1 0.2 
股票期权0.5 0.2 0.5 0.3 
稀释加权平均流通股
53.0 54.5 53.2 55.4 
可归因于普通股的持续运营的每股收入：
基本信息$2.15 $1.89 $4.86 $4.42 
稀释$2.12 $1.88 $4.80 $4.38 
(1)
基本加权平均流通股
52.3 54.1 52.6 54.9 
基本加权平均流通股和未归属限制股预计将归属
52.4 54.3 52.7 55.1 
分配给普通股股东的百分比99.7 %99.7 %99.7 %99.7 %
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
(单位：百万美元)2021202020212020
普通股股东应占非持续经营的收益(亏损)为每股基本收益和摊薄收益$29.0 $(0.4)$37.3 $(4.0)
普通股股东应占净收益为基本每股收益和稀释后每股收益141.5 101.8 292.7 238.6 
反稀释股票期权不包括在每股收益计算中(1)
— 0.4 0.2 0.3 
(1)代表不计入每股摊薄收益计算的股票期权，因为此类期权在行使时假设的收益将导致回购比基础奖励更多的股票。
13

注6-收入确认
本公司在合同开始时收到单独定价的延长服务保修的付款，收入在合同有效期内以直线方式递延和确认。延长服务保修的剩余履约义务代表执行保修服务的剩余备用义务的交易价格。截至2021年9月30日，与未履行或部分未履行的履约义务相关的未来预计确认收入摘要如下：
(单位：百万)
2021年剩余时间20222023202420252026此后
延长服务保修$6.1 $23.3 $22.1 $21.0 $20.1 $19.1 $158.1 
本公司已运用实际权宜之计，不披露原预期期限为一年或以下的剩余履约义务的信息。
合同余额
合同责任涉及根据合同在履行之前收到的付款，主要涉及CCM部门的延长服务保修、CFT部门的系统合同和CIT部门高度定制的产品合同。合同负债在公司履行合同时(或当公司履行合同时)确认为收入。截至9月30日的9个月合约负债变动摘要如下：
(单位：百万)
20212020
截至1月1日的余额$268.3 $247.4 
已确认收入(48.7)(47.4)
递延收入59.9 63.5 
后天负债2.6 — 
截至9月30日的余额$282.1 $263.5 
合同资产涉及该公司根据合同迄今完成的履约获得付款的权利，主要涉及CIT和CFT部门中高度定制的产品合同。应收账款在获得付款的权利变得无条件时入账，这通常发生在12个月或更短的时间内。截至9月30日的9个月合同资产变动摘要如下：
(单位：百万)
20212020
截至1月1日的余额$84.5 $100.5 
截至9月30日的余额73.5 97.4 
合同资产变动$(11.0)$(3.1)
14

按终端市场划分的收入
按主要终端市场行业分列的收入汇总以及按细分分类的收入对账如下：
截至2021年9月30日的三个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土总计
一般结构$1,001.1 $— $— $1,001.1 
航空航天— 78.0 — 78.0 
重型设备29.8 — — 29.8 
医疗— 66.6 — 66.6 
交通运输— — 37.9 37.9 
一般工业和其他34.9 34.1 33.2 102.2 
总收入$1,065.8 $178.7 $71.1 $1,315.6 
截至2020年9月30日的三个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土总计
一般结构
$784.8 $— $— $784.8 
航空航天
— 65.3 — 65.3 
重型设备
16.4 — — 16.4 
医疗— 59.2 — 59.2 
交通运输
— — 33.3 33.3 
一般工业和其他
22.3 44.0 31.7 98.0 
总收入
$823.5 $168.5 $65.0 $1,057.0 

截至2021年9月30日的9个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土总计
一般结构$2,557.1 $— $— $2,557.1 
航空航天— 217.9 — 217.9 
重型设备73.0 — — 73.0 
医疗— 180.9 — 180.9 
交通运输— — 107.6 107.6 
一般工业和其他92.3 104.6 100.9 297.8 
总收入$2,722.4 $503.4 $208.5 $3,434.3 
截至2020年9月30日的9个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土总计
一般结构
$2,119.8 $— $— $2,119.8 
航空航天
— 282.8 — 282.8 
重型设备
51.9 — — 51.9 
医疗— 170.2 — 170.2 
交通运输
— — 91.8 91.8 
一般工业和其他
63.1 124.0 78.0 265.1 
总收入
$2,234.8 $577.0 $169.8 $2,981.6 
15

按地理区域划分的收入
以下是基于产品所在国家/地区的收入汇总以及按细分分类的收入对账：
截至2021年9月30日的三个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土总计
美国$955.3 $134.7 $31.2 $1,121.2 
国际：
欧洲64.2 15.8 14.3 94.3 
亚洲2.6 17.6 22.2 42.4 
北美(不包括美国)38.2 3.5 2.8 44.5 
中东和非洲3.9 2.4 0.4 6.7 
其他1.6 4.7 0.2 6.5 
国际合计110.5 44.0 39.9 194.4 
总收入$1,065.8 $178.7 $71.1 $1,315.6 
截至2020年9月30日的三个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土总计
美国$734.5 $118.2 $27.3 $880.0 
国际：
欧洲56.2 15.0 15.8 87.0 
亚洲4.1 18.2 18.2 40.5 
北美(不包括美国)24.5 8.0 3.0 35.5 
中东和非洲3.0 3.0 0.6 6.6 
其他1.2 6.1 0.1 7.4 
国际合计89.0 50.3 37.7 177.0 
总收入$823.5 $168.5 $65.0 $1,057.0 
截至2021年9月30日的9个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土总计
美国$2,413.1 $373.0 $93.2 $2,879.3 
国际：
欧洲188.9 46.5 40.4 275.8 
亚洲12.7 57.1 63.5 133.3 
北美(不包括美国)93.0 10.5 8.1 111.6 
中东和非洲11.5 7.4 1.2 20.1 
其他3.2 8.9 2.1 14.2 
国际合计309.3 130.4 115.3 555.0 
总收入$2,722.4 $503.4 $208.5 $3,434.3 
截至2020年9月30日的9个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土总计
美国$1,988.6 $408.9 $76.3 $2,473.8 
国际：
欧洲158.6 55.0 32.6 246.2 
亚洲12.2 55.2 52.5 119.9 
北美(不包括美国)62.3 26.5 6.6 95.4 
中东和非洲9.3 10.3 1.3 20.9 
其他3.8 21.1 0.5 25.4 
国际合计246.2 168.1 93.5 507.8 
总收入$2,234.8 $577.0 $169.8 $2,981.6 

16

注7-基于股票的薪酬
按奖励类型列出的基于股票的薪酬成本如下：
(单位：百万)截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
股票期权奖励$1.9 $2.1 $7.8 $7.6 
限制性股票奖励1.7 2.0 5.6 5.8 
业绩分享奖1.7 1.7 6.0 5.2 
限制性股票单位— — — 1.4 
股票增值权— 0.9 9.0 (2.5)
发生的基于股票的薪酬总成本5.3 6.7 28.4 17.5 
本期资本化(成本)贷方— (1.1)(9.3)1.8 
期内摊销资本化(信贷)成本— (0.1)14.3 0.1 
基于股票的薪酬总费用
$5.3 $5.5 $33.4 $19.4 
注8-退出和处置及其他重组活动
该公司已经进行了业务重组和其他降低成本的行动，以简化各部门的流程和管理成本。这些行动导致了离职、处置和员工离职福利成本，主要原因是计划中的劳动力减少、设施合并和搬迁以及租赁终止成本。下面将按运营部门讨论主要操作。
切特
2021年第三季度，该公司启动了退出其在加利福尼亚州卡尔斯巴德的制造业务的计划，并将这些业务的大部分迁往其在北美的现有设施。据估计，这项工程需要剩余的时间。13至17几个月才能完成。在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，退出和处置成本总计为$0.8百万美元，主要用于设施清理成本、员工离职福利成本和加速折旧。总退出和处置成本预计约为#美元。4.6百万美元，约为$3.8仍有100万成本有待产生，主要是在2022年。
2020年第三季度，由于冠状病毒大流行(“新冠肺炎”)导致市场下滑，本公司开始计划退出其在华盛顿州肯特市的制造业务。精选业务正被重新安置到主要位于北美的现有设施。该项目预计到2021年12月31日基本完工。在截至2021年9月30日的三个月和九个月内，退出和处置成本总计为$1.8百万美元和$6.9百万美元，主要用于搬迁成本和员工离职福利成本。总退出和处置成本预计约为#美元。14.6百万美元，约为$1.1仍有100万成本有待产生，主要是在2021年。
在2020年第二季度，该公司启动并基本完成了退出其在阿拉巴马州莫比尔的制造业务的计划，并将这些业务的大部分迁往其位于威斯康星州富兰克林的现有制造设施。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，退出和处置成本总计为$0.2百万美元和$1.6百万美元，主要用于员工离职福利成本和某些资产的减值。
2020年第三季度，该公司完成了将其在加利福尼亚州埃尔塞贡多和加利福尼亚州河滨的航空连接器制造业务迁往北美现有成本较低业务的项目。在截至2020年9月30日的9个月中，退出和处置成本总计为$2.3100万美元，主要用于设施清理、差旅和员工离职福利成本。
其他行动
由于新冠肺炎疫情造成的市场普遍下滑，该公司实施了重组活动，以减少员工总数。这些行动导致遣散费#美元。0.2百万美元和$3.0截至2021年9月30日的三个月和九个月内，CIT分别为100万美元。
17

在截至2020年9月30日的三个月里，这些行动导致遣散费达到#美元。1.0百万美元和$0.6CIT和CCM分别为100万美元。CIT、CFT和CCM产生了$3.8百万，$2.1百万美元和$0.9截至2020年9月30日的9个月的遣散费分别为100万美元。
综合汇总
公司按业务划分的退出和处置成本如下：
(单位：百万)
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
员工遣散费和福利安排$1.2 $3.4 $6.3 $9.4 
加速折旧和减值0.8 — 2.9 0.4 
搬迁费用0.4 — 0.7 0.3 
设施清理成本0.5 1.6 (0.5)2.4 
其他重组成本0.7 0.1 2.2 1.5 
总退出和处置成本$3.6 $5.1 $11.6 $14.0 
公司按部门划分的退出和出售成本如下：
(单位：百万)
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
卡莱尔互连技术$3.0 $4.5 $10.9 $11.0 
卡莱尔流体技术公司0.5 — 0.6 2.1 
卡莱尔建筑材料0.1 0.6 0.1 0.9 
总退出和处置成本$3.6 $5.1 $11.6 $14.0 
公司按财务报表项目列出的退出和处置成本如下：
(单位：百万)
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
2021202020212020
销货成本$2.7 $3.7 $7.1 $9.4 
销售和管理费用0.9 1.2 4.3 4.0 
研发费用— 0.2 0.2 0.2 
其他营业费用(净额)— — — 0.4 
总退出和处置成本$3.6 $5.1 $11.6 $14.0 
公司在退出和处置活动责任方面的变化如下：
(单位：百万)
总计
截至2020年12月31日的余额$6.1 
收费11.6 
现金支付(12.1)
截至2021年9月30日的余额$5.6 
美元的负债5.6百万美元主要与员工遣散费和福利安排有关，并计入应计负债和其他流动负债。
注9-所得税
截至2021年9月30日的9个月，持续经营的有效所得税税率为20.5%。年初至今的所得税拨备包括预期税率为#的收入税。24.2%，税收影响为$12.1与离散活动相关的1.6亿美元。今年到目前为止的离散税收优惠净额主要与上一年与员工股票薪酬相关的税负和超额税收优惠的减少有关。
截至2020年9月30日的9个月，持续经营的有效所得税税率为22.5%.
18

注10-库存，净额
(单位：百万美元)9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
原料$233.1 $168.2 
在制品82.1 67.4 
成品264.1 225.8 
储量(30.4)(28.7)
库存，净额$548.9 $432.7 
注11-商誉和其他无形资产净额
商誉
商誉账面金额的变动情况(按部门计算)如下：
(单位：百万美元)
CCM
切特
钢管混凝土
总计
截至2020年12月31日的余额$613.0 $835.6 $193.1 $1,641.7 
年内取得的商誉(1)
903.0 — — 903.0 
测算期调整(1)
— — (0.2)(0.2)
货币换算和其他(2.9)(0.4)(1.7)(5.0)
截至2021年9月30日的余额$1,513.1 $835.2 $191.2 $2,539.5 
(1)有关最近收购产生的商誉的更多信息，请参阅附注3。
其他无形资产，净额
公司其他无形资产的净额摘要如下：
2021年9月30日2020年12月31日
(单位：百万美元)
后天
成本
累计
摊销
账面净值
后天
成本
累计
摊销
账面净值
需摊销的资产：
客户关系$1,441.8 $(449.4)$992.4 $1,000.7 $(393.7)$607.0 
技术与知识产权
347.8 (193.6)154.2 263.0 (172.6)90.4 
商号及其他319.5 (62.4)257.1 115.6 (48.7)66.9 
不受摊销影响的资产：
商品名称195.7 — 195.7 196.6 — 196.6 
其他无形资产，净额$2,304.8 $(705.4)$1,599.4 $1,575.9 $(615.0)$960.9 
其他无形资产的账面净值(按可报告部门净值)如下：
(单位：百万美元)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
卡莱尔建筑材料$994.2 $300.9 
卡莱尔互连技术346.2 384.8 
卡莱尔流体技术公司247.3 261.3 
公司11.7 13.9 
总计$1,599.4 $960.9 

19

注12-长期债务
(单位：百万)
公允价值(1)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020		9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
2.202032年到期的票据百分比
$550.0 $— $533.7 $— 
2.752030年到期票据百分比
750.0 750.0 772.1 804.8 
3.752027年到期票据百分比
600.0 600.0 660.7 679.3 
3.502024年到期的票据百分比
400.0 400.0 427.7 438.3 
0.552023年到期的票据百分比
300.0 — 299.9 — 
3.752022年到期的票据百分比
350.0 350.0 359.7 366.9 
未摊销折扣、债务发行成本和其他(23.6)(18.7)
长期债务总额2,926.4 2,081.3 
减去：债务的当前部分2.4 1.1 
长期债务，较少的流动部分$2,924.0 $2,080.2 
(1)公允价值是根据当前收益率加上该公司可用于类似条款和期限的融资的估计信用利差来估计的。根据这些输入，债务工具在公允价值层次中被归类为第二级。
2.202032年到期的票据百分比
2021年9月28日，该公司完成公开募股，募集资金为550.0本金总额为百万元的无抵押优先票据，述明利率为2.20利率于2032年3月1日到期(“2032年债券”)。2032年发行的纸币以折扣价$发行。4.8百万美元，为公司带来收益$545.2百万美元。该公司发行2032年债券的费用约为$1.1100万美元，包括信用评级机构和律师费以及其他费用。折价和发行成本反映在简明综合资产负债表的长期债务中，并在2032年债券的有效期内使用实际利息方法摊销为利息支出。利息从2022年3月1日开始，每年3月1日和9月1日支付。
0.552023年到期的票据百分比
2021年9月28日，该公司完成公开募股，募集资金为300.0本金总额为百万元的无抵押优先票据，述明利率为0.552023年9月1日到期的债券(“2023年债券”，连同2032年债券，称为“债券”)，可于2022年9月1日开始赎回。2023年发行的纸币以折扣价$发行。2.6百万美元，为公司带来收益$297.4百万美元。该公司发行2023年债券的成本约为$0.6100万美元，包括信用评级机构和律师费以及其他费用。折价和发行成本反映在简明综合资产负债表的长期债务中，并在2023年债券的有效期内使用实际利息方法摊销为利息支出。利息从2022年3月1日开始，每年3月1日和9月1日支付。
循环信贷安排
于2021年9月14日，本公司对由JPMorgan Chase Bank，N.A.管理的本公司第四份经修订及重订信贷协议(经修订，“贷款”)订立第一次修订(“修订”)。修订修订(其中包括)修订参考基准利率，以规定由于若干LIBOR利率自2021年12月31日起停止而成为伦敦银行同业拆息(LIBOR)的后续利率。
在截至2021年9月30日的9个月内，该机制下的借款和偿还总额为#美元。650.0百万，加权平均利率为1.125%。在截至2020年9月30日的9个月内，该贷款机制下的借款和偿还总额为#美元。500.0300万美元，加权平均利率为1.9%。截至2021年9月30日和2020年12月31日，该基金拥有不是未偿还余额和$1.010亿可供使用。
契诺和限制
根据本公司的债务及信贷安排，本公司须遵守各项契约及限制，包括若干杠杆率的限制、利息覆盖范围及若干附属公司持有的未偿还债务余额的限制。截至2021年9月30日和2020年12月31日，该公司遵守了所有公约和限制。
20

信用证和保函
在正常业务过程中，公司以信用证和银行担保的形式作出承诺，向第三方提供自己的财务和履约保证。本公司并未代表任何第三方出具任何担保。截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司拥有27.7百万美元和$25.2未付信用证和银行保函金额分别为百万美元。该公司有多种获得信用证的安排，其中包括一份未指明可获得性的协议和不同的协议，金额最高可达#美元。80.0百万美元的信用证，其中$52.3截至2021年9月30日，已有100万台可供使用。
注13-员工福利计划
固定福利计划
该公司根据上一年度末进行的精算分析确认定期福利净成本，如果年内发生某些重大事件，则会进行调整。
净定期收益成本的构成如下：
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
(单位：百万)
2021202020212020
服务成本$0.8 $0.8 $2.2 $2.2 
利息成本0.6 1.1 2.0 3.4 
计划资产的预期回报率(2.4)(2.4)(7.3)(7.3)
未确认损失摊销(1)
1.6 1.3 4.8 4.0 
结算费用0.5 — 1.4 — 
净定期收益成本$1.1 $0.8 $3.1 $2.3 
(1)包括未确认精算(收益)损失和先前服务抵免的摊销，不包括所得税拨备$(0.4)百万元及(1.2截至2021年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元和(0.4)百万元及(1.0)分别为截至2020年9月30日的三个月和九个月。
净定期收益成本的组成部分(服务成本组成部分除外)包括在其他营业外费用(收入)净额中。
附注14-标准产品保修
公司对其产品提供各种标准保修计划，主要针对某些已安装的屋顶系统、高性能电缆和组件以及流体技术。公司对此类保修计划的责任包括在应计负债和其他流动负债中。截至9月30日的9个月标准产品保修责任变化如下：
(单位：百万美元)
20212020
截至1月1日的余额$30.0 $28.7 
规定8.6 11.5 
既得保证义务0.7 — 
索赔(9.2)(10.5)
外汇(0.4)0.3 
截至9月30日的余额$29.7 $30.0 
注15-金融工具
外币远期合约
该公司利用外币远期合约将其外币汇率风险的一部分对冲到预测的外币现金流。这些工具并非为投机或交易目的而持有。
21

公司的指定和非指定套期保值摘要如下：
2021年9月30日2020年12月31日
(单位：百万)
公允价值(1)
名义价值
公允价值(1)
名义价值
指定的对冲$1.7 $122.6 $5.0 $93.5 
非指定对冲0.2 131.7 0.2 63.7 
(1)外币远期合约的公允价值计入其他流动资产。公允价值是使用可观察到的市场输入(如基础汇率对的远期和现货价格)来估计的。根据这些输入，衍生资产和负债在公允价值层次中被归类为第二级。
指定的限制条件
对于被指定并符合现金流量对冲条件的工具，本公司有到期日以下的外币远期合约15月份。当基本的预测交易影响收益时，合同公允价值的变化记录在累计其他全面收益(亏损)中，并在与对冲项目、收入或销售成本的影响相同的项目中确认。截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月，与外币现金流对冲相关的累计其他综合收益(亏损)的变化并不重要。代表被排除在对冲有效性评估之外的对冲部分的合同的损益，目前在与被套期保值项目、收入或销售成本相同的项目中确认。
非指定限制区
对于未被指定为现金流对冲的工具，本公司有到期日低于一年。在截至2021年和2020年9月30日的三个月和九个月，这些合约产生的未实现损益是非实质性的，并在其他营业外费用(收入)、净额和部分抵消这些余额上的相应汇兑损益中确认。
拉比信托基金
本公司设立了拉比信托，以提供一定程度的财务保障，以支付其递延补偿计划下的义务。该公司对拉比信托基金的捐款由管理层自行决定，一般以现金形式进行，并投资于货币市场基金。该公司合并拉比信托，因此将投资计入其简明综合资产负债表。截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司拥有5.9百万美元和$6.6分别为百万美元现金和美元7.7百万美元的短期投资。该等短期投资分类为交易性证券，按活跃市场报价(即第1级计量)按公允价值计量，公允价值变动记入净收益及相关现金流量，并作为营运现金流量列示。
投资证券
根据其投资政策，公司不时将多余的现金投资于投资级债券和其他证券，以实现更高的收益。截至2021年9月30日，该公司拥有10.21亿美元的投资级债券，到期日不到一年。投资级债券被分类为可供出售，并按活跃市场的报价市场价格(即第1级计量)按公允价值计量，公允价值变动记录在累计全面收益中，直至变现，相关现金流作为投资现金流列示。“公司”就是这么做的。不是截至2020年12月31日，我没有任何投资证券。
其他金融工具
其他金融工具包括现金和现金等价物、应收账款、净额、应付账款、应计费用和长期债务。现金及现金等价物、应收账款、净额、应付账款及应计开支的账面价值接近公允价值，因其属短期性质，信贷损失一般可忽略不计(有关长期债务的公允价值，请参阅附注12)。
22

附注16-承诺和或有事项
诉讼
多年来，该公司与许多其他被告一起，在多个法院的诉讼中被列为被告，在这些诉讼中，原告声称因接触主要由该公司在20世纪40年代末至80年代中期停产的运动控制业务生产和销售的含石棉摩擦产品而受到伤害。本公司承担与这些诉讼相关的赔偿和辩护费用。
该公司记录了与未决和未来的石棉索赔相关的估计赔偿费用的负债。截至2021年9月30日，公司认为这些成本的应计费用对公司的财务状况、经营业绩或经营现金流并不重要。
该公司确认在发生石棉索赔期间与石棉索赔相关的辩护费用。有关诉讼辩护费用的会计政策，请参阅《2020年年报10-K表》。
该公司目前维持着与石棉相关的索赔和相关辩护费用的保险覆盖范围。该公司将保险范围记录为长期应收账款，金额为其合理估计对未决和未来与石棉有关的赔偿索赔可能收回的金额。由于本公司的保单包含各种承保范围排除、承保范围限制和自我保险扣留，并可能受到承保范围争议的影响，因此，如果保险很可能不会承保这些费用，本公司可能会确认特定时期的赔偿和辩护费用。
在多家法院的诉讼中，亨利和其他许多被告也被列为被告，在这些诉讼中，原告指控因接触亨利及其某些子公司生产和销售的含石棉屋顶产品而受伤。亨利要承担与这些诉讼相关的赔偿和辩护费用。截至2021年9月30日，公司认为这些负债对公司的财务状况、经营业绩或经营现金流并不重要。亨利公司目前为某些与石棉有关的索赔和相关的辩护费用提供保险。这类保单包含各种承保范围排除、承保范围限制和自我保险扣缴，可能会受到保险范围纠纷的影响。
该公司还参与了在正常业务过程中产生的各种其他法律诉讼和法律程序。管理层认为，这些行动和诉讼的最终结果，无论是单独的还是总体的，预计都不会对公司的财务状况、经营业绩或经营现金流产生实质性的不利影响。
23

第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
卡莱尔公司(“卡莱尔”，“公司”，“我们”，“我们”或“我们的”)是一家领先的创新建筑围护结构产品和节能解决方案的供应商，为客户创造可持续发展的未来建筑。通过其卡莱尔建筑材料(“CCM”)业务和领先品牌系列，卡莱尔通过卡莱尔体验向全球客户提供创新、减少劳动力和对环境负责的产品和解决方案。在建筑物的整个生命周期内，Carlisle的产品有助于降低温室气体排放，提高建筑物业主和运营商的节能效果，并增强建筑物对自然环境的适应能力。在我们的战略计划-2025年愿景的推动下，卡莱尔致力于产生卓越的股东回报，并保持平衡的资本部署方式，包括对我们业务的投资、战略收购、股票回购和持续增加股息。卡莱尔还通过其卡莱尔互连技术(“CIT”)和卡莱尔流体技术(“CFT”)业务部门为航空航天、医疗技术和一般工业市场提供领先的产品。“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”(“MD&A”)旨在从公司管理的角度为我们的财务报表读者提供一个叙述。凡提及“附注”，均指本公司在本季度报告10-Q表格第1项内的简明综合财务报表附注。
高管概述
当我们离开第三季度时，新冠肺炎疫情的影响似乎已经过了夏季和初秋的高峰期。这一趋势，再加上我们供应链的改善和恢复客运航空旅行接近大流行前水平的积极进展，正在推动人们对我们实现持续强劲业绩的能力越来越乐观。我们也看到我们的建筑产品市场需求旺盛。随着卡莱尔所有三个细分市场的积压订单稳步增长，我们越来越积极地进入第四季度和2022年。尽管如此，在2021年第三季度，考虑到艰难的供应链和劳动力条件，以及飓风艾达的影响，我们的团队面临着非常具有挑战性的运营环境。尽管面临这些挑战，我们相信卡莱尔的员工再次展示了他们的韧性，创造了创纪录的业绩，同时严格遵守在整个疫情期间一直实施的相同的健康和安全协议和预防措施，延续了卡莱尔出色的安全记录。
2025年愿景继续为我们整个组织提供明确的使命和一致的方向。尽管新冠肺炎疫情期间面临挑战，但我们坚持到底，并保持对执行我们战略的能力的信心。愿景2025专注于我们的持续改进文化，在正确的地点、正确的时间为我们的客户提供最高质量的创新产品。确保最高水平的沟通、透明度和服务体现在我们所称的卡莱尔体验中，我们致力于向我们所有的渠道合作伙伴提供这种体验。
正如在2025年愿景中介绍的那样，我们致力于建立一个更精简、更专注的投资组合，并将重点放在投资我们回报率最高的业务上，特别是CCM。我们在第三季度剥离卡莱尔制动与摩擦公司(Carlisle Brake&Friction，简称CBF)进一步证明了这一承诺，CCM的出色表现证实了我们的信念是正确的。CCM一流的团队在极其困难的经营环境下实现了创纪录的第三季度收入。我们对建筑产品的日益关注体现在我们最近对ASP Henry Holdings，Inc.(简称“Henry”)的收购上，该公司在卡莱尔的第一个月就取得了出色的业绩，到目前为止，该公司在卡莱尔的整合一直很顺利。
虽然我们对CCM的表现感到满意，但CIT和CFT都对我们的业绩做出了贡献，并显示出持续的进步。正如我们预期的那样，CIT在第三季度恢复了增长。CIT的商业航空积压在2021年持续增长，现在已经超过了2020年第二季度的水平，这是一个重要的里程碑。再加上我们医疗技术业务不断改善的积压，我们预计CIT将继续复苏，并在未来几个季度和几年内对这一增长发挥坚实的杠杆作用。由于公司为应对供应限制而扩大产能，在工业资本支出加速的推动下，CFT实现了强劲的收入增长，尽管有许多有案可查的供应链问题对汽车行业构成了挑战。
我们在资本部署方面保持平衡。我们增加了45名员工的股息连续一年，前九个月以股息形式返还了8420万美元。虽然完成了对亨利的收购，这是卡莱尔历史上最大的一笔收购，但我们在前九个月还回购了2.906亿美元的股票。最后，我们成功发行了8.5亿美元的优先票据，加权平均利率为1.6%，这降低了卡莱尔的债务成本，延长了其加权平均到期日。
随着我们所有业务的积极发展，并利用2025远景为我们提供的清晰的使命，卡莱尔处于有利地位，可以在复苏期间及以后继续加速。
24

财务结果摘要
截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
(单位：百万美元，每股收益除外)
2021202020212020
收入$1,315.6 $1,057.0 $3,434.3 $2,981.6 
营业收入$166.5 $154.8 $385.0 $376.5 
营业利润率百分比12.7 %14.6 %11.2 %12.6 %
持续经营收入$113.0 $102.7 $256.2 $243.5 
停业收入(亏损)$29.1 $(0.4)$37.4 $(4.0)
普通股稀释后每股收益：
持续经营收入$2.12 $1.88 $4.80 $4.38 
停业收入(亏损)$0.55 $(0.01)$0.70 $(0.07)
不可比项目(1)
$27.1 $5.7 $44.0 $33.1 
(1)不可比较项目包括由于这些项目的时间、频率和大小在不同时期的潜在变化性，它们的性质往往会模糊公司的核心经营业绩。有关这些项目的详细对账，请参阅本MD&A中的非GAAP财务衡量标准。
2021年第三季度和前九个月的收入增长，主要反映了我们CCM和CFT部门更高的销量和价格实现，CCM部门收购Henry的贡献以及有利的外汇影响，但这部分被我们CIT部门受航空航天长期下滑影响的9个月销量下降所抵消。
2021年第三季度和前九个月营业利润率的下降主要反映了所有细分市场的原材料和工资通胀。营业收入的减少被价格实现、销量增加和卡莱尔操作系统(“COS”)节省的部分抵消。
持续运营的稀释后每股收益增加的主要原因是营业收入表现改善(2021年第三季度每股0.16美元，2021年前9个月每股0.12美元)，较低的有效税率(2021年第三季度每股0.03美元，2021年前9个月每股0.15美元)，以及通过股票回购购买的平均流通股减少(2021年第三季度每股0.06美元，2021年前9个月每股0.19美元)
2021年前9个月，我们产生了2.839亿美元的运营现金流，并利用手头现金和运营提供的现金，通过股息和股票回购向股东返还资本，并为资本支出提供资金。
综合运营结果
收入
(单位：百万)20212020
变化
%
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
截至9月30日的三个月$1,315.6 $1,057.0 $258.6 24.5 %4.8 %19.4 %0.3 %
截至9月30日的9个月$3,434.3 $2,981.6 $452.7 15.2 %2.0 %12.6 %0.6 %
2021年第三季度和前九个月的收入增长，主要反映了我们的CCM和CFT部门在其运营的所有市场的销售额和价格变现的增加，CCM部门收购Henry的贡献以及有利的外汇影响，但由于航空航天业务长期下滑，CIT在前九个月的销售额下降，部分抵消了这一增长。
25

毛利率
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
毛利率$371.6 $317.9 $53.7 16.9 %$924.2 $857.4 $66.8 7.8 %
毛利率百分比28.2 %30.1 %26.9 %28.8 %
折旧及摊销$26.4 $26.0 $75.1 $79.0 
在原材料和工资上涨的推动下，毛利率百分比(毛利率占收入的百分比)在2021年第三季度和前九个月下降，部分被COS节省的成本所抵消。2021年第三季度和前9个月的销售成本包括与CCM部门Henry收购相关的500万美元收购库存成本。销售商品成本中还包括第三季度总计270万美元的退出和处置成本，以及2021年前9个月的710万美元，主要是可归因于我们的重组举措的CIT，相比之下，第三季度和2020年前9个月的退出和处置成本分别为370万美元和940万美元。有关退出和处置活动的详细信息，请参阅附注8。
销售和管理费用
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
销售和管理费用$192.6 $153.0 $39.6 25.9 %$504.7 $448.5 $56.2 12.5 %
占收入的百分比
14.6 %14.5 %14.7 %15.0 %
折旧及摊销
$30.7 $24.3 $79.9 $72.2 
2021年第三季度和前9个月销售和管理费用的增加主要反映了与CCM部门Henry相关的1730万美元的收购成本、更高的激励性薪酬成本和工资上涨。销售和行政费用中还包括第三季度总计90万美元的退出和处置成本，2021年前9个月的总成本为430万美元，主要是可归因于我们的重组举措的CIT，而2020年第三季度和前9个月的退出和处置成本分别为120万美元和400万美元。有关退出和处置活动的详细信息，请参阅附注8。
研发费用
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
研发费用$12.8 $11.5 $1.3 11.3 %$37.0 $35.1 $1.9 5.4 %
占收入的百分比
1.0 %1.1 %1.1 %1.2 %
折旧及摊销
$0.5 $0.5 $1.4 $1.5 
与2020年同期相比，2021年第三季度和前九个月的研发费用较高，主要反映了我们CIT和CFT部门新产品开发费用的增加。
其他营业收入，净额
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
其他营业收入，净额$(0.3)$(1.4)$1.1 (78.6)%$(2.5)$(2.7)$0.2 (7.4)%
2021年期间的其他营业收入净额主要反映了回扣(第三季度为90万美元，前九个月为260万美元)和特许权使用费收入(第三季度为40万美元，前九个月为110万美元)，但被CIT第三季度和前九个月180万美元的无形资产减值部分抵消。
2020年期间的其他营业收入净额主要反映回扣(第三季度为90万美元，前九个月为210万美元)、租金收入(前九个月为110万美元)和特许权使用费收入(第三季度为30万美元，前九个月为100万美元)，但被出售资产的亏损(第三季度为50万美元，前九个月为200万美元)部分抵消，主要是CCM和CIT。
26

营业收入
(单位：百万)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
营业收入
$166.5 $154.8 $11.7 7.6 %$385.0 $376.5 $8.5 2.3 %
营业利润率百分比
12.7 %14.6 %11.2 %12.6 %
参考细分市场的运营结果在本MD&A中，了解与部门营业收入结果相关的更多信息。
利息支出，净额
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
利息支出，净额$19.8 $19.1 $0.7 3.7 %$58.2 $57.8 $0.4 0.7 %
扣除资本化利息后的利息支出在2021年第三季度和前九个月有所增加，主要反映了我们在2021年第三季度动用了循环信贷安排，这些贷款已于2021年第三季度偿还。有关我们长期债务的进一步信息，请参阅附注12。
债务清偿损失
二零二零年首九个月的债务清偿亏损8,800,000美元，与提前赎回2020年12月15日到期的未偿还5.125%无抵押优先债券(“2020年债券”)的本金总额25,000,000美元有关。2020年票据已于2020年3月29日赎回，赎回价格为2.621亿美元。赎回价格包括840万美元的溢价，以及40万美元的递延发行成本。
利息收入
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
利息收入$(0.2)$(0.7)$0.5 (71.4)%$(1.1)$(4.0)$2.9 (72.5)%
利息收入在2021年第三季度和前九个月下降，主要反映出现金余额和收益率下降。
其他营业外费用(收入)，净额
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
其他营业外费用(收入)，净额
$0.9 $0.5 $0.4 NM$5.6 $(0.4)$6.0 NM
2021年前九个月的其他营业外支出(收入)净额主要反映了与彼得森铝业公司(“彼得森”)收购相关的部分赔偿资产因托管到期和外币兑美元汇率变化而释放的一部分。
2020年前9个月的其他营业外支出(收入)净额主要反映了美元走强带来的外汇收益，但因第三方托管到期而释放了与彼得森收购相关的部分赔偿资产，部分抵消了这一影响。
27

所得税
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020
变化
%
所得税拨备$33.0 $33.2 $(0.2)(0.6)%$66.1 $70.8 $(4.7)(6.6)%
实际税率
22.6 %24.4 %20.5 %22.5 %
2021年前9个月持续经营的有效所得税率为20.5%。今年到目前为止，所得税拨备包括预期税率为24.2%的收益税，以及与离散活动相关的1210万美元的税收影响。今年到目前为止的离散税收优惠净额主要与上一年与股票补偿相关的税负和超额税收优惠的减少有关。
2020年前九个月持续经营的有效所得税率为22.5%。
非持续经营的收益(亏损)
(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
20212020
变化
%
20212020变化%
所得税前非持续经营所得(亏损)$2.2 $0.5 $1.7 NM$13.0 $(4.7)$17.7 NM
所得税拨备(受益于)
(26.9)0.9 (24.4)(0.7)
停业收入(亏损)$29.1 $(0.4)$37.4 $(4.0)
2021年第三季度和前九个月非持续运营的收入(亏损)反映了与2020年同期相比，CBF部门的运营业绩有所改善。2021年期间还反映了销售税前亏损，但被销售交易的所得税优惠所抵消。
细分市场的运营结果
卡莱尔建筑材料
CCM一流的团队在极其困难的经营环境下实现了创纪录的第三季度收入。预计2021年建筑市场需求强劲，我们确保员工随时准备生产；与渠道合作伙伴就我们的原材料需求进行明确沟通；建立库存；增加产能；并坚定不移地应用COS来提高整个CCM的效率。我们打算在市场上保持我们的定价纪律，充分体现卡莱尔体验的价值，这反映了我们坚定不移地致力于为客户日益复杂的需求提供服务。
CCM继续受益于美国强劲的重铺屋顶周期、对建筑能效的日益重视以及我们在扩大建筑围护结构中的存在方面的投资，导致积压的订单不断增加。我们对建筑产品的日益关注就是一个例证，我们最近收购了Henry，在与Carlisle的第一个月就取得了出色的结果，到目前为止，整合一直很顺利。
此外，美国市场对重铺屋顶的需求依然强劲。近期，新冠肺炎大流行以及原材料和劳动力限制的挥之不去的影响导致积压不断增加，近期需求大幅增加。由于建筑物每年排放的温室气体占全球温室气体排放量的很大一部分，我们继续专注于创新，强调开发确保更高能效的产品。

我们努力增加我们投资组合中节能产品的含量，并进一步扩大到建筑围护结构，导致在第三季度以1.575美元现金收购了Henry，这取决于营运资本和其他惯例的关闭后调整。作为我们扩大节能产品组合的一个例子，Henry的空气和蒸汽屏障可以防止不受控制的空气泄漏，并可以显著节省供暖和制冷成本。有关此次收购的详细信息，请参阅注释3。
28

(单位：百万)
截至9月30日的三个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20212020
变化
%
收入
$1,065.8 $823.5 $242.3 29.4 %6.0 %23.3 %0.1 %
营业收入
$187.1 $181.3 $5.8 3.2 %
营业利润率百分比
17.6 %22.0 %
折旧及摊销$31.4 $24.4 
不可比项目(1)
$22.4 $0.8 
(1)不可比较项目包括由于这些项目的时间、频率和大小在不同时期的潜在变化性，其性质往往会模糊该部门的核心运营业绩的项目。有关这些项目的详细对账，请参阅本MD&A中的非GAAP财务衡量标准。
CCM在2021年第三季度的收入增加，主要反映了价格实现、美国商业屋顶需求的强劲增长以及Henry收购的贡献。
CCM在2021年第三季度的营业利润率下降主要反映了原材料和工资上涨以及采购成本，但部分被价格实现、销量增加和COS节省所抵消。
(单位：百万)
截至9月30日的9个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20212020
变化
%
收入
$2,722.4 $2,234.8 $487.6 21.8 %2.2 %19.1 %0.5 %
营业收入
$485.8 $426.6 $59.2 13.9 %
营业利润率百分比
17.8 %19.1 %
折旧及摊销
$78.3 $74.2 
不可比项目(1)
$25.1 $3.6 
(1)不可比较项目包括由于这些项目的时间、频率和大小在不同时期的潜在变化性，其性质往往会模糊该部门的核心运营业绩的项目。有关这些项目的详细对账，请参阅本MD&A中的非GAAP财务衡量标准。
CCM在2021年前9个月的收入增加，主要反映了美国商业屋顶需求的强劲、价格实现和Henry收购的贡献带来的销量增加。
CCM在2021年前9个月的营业利润率下降主要反映了原材料和工资上涨以及采购成本，但部分被价格实现、销量增加和COS节省所抵消。
卡莱尔互连技术
正如我们预期的那样，CIT在第三季度恢复了增长。值得注意的是，CIT现在很好地利用了增长，预计未来盈利能力将继续改善。新冠肺炎疫情导致商用飞机需求下降，迫使该团队专注于改善和重新定位未来的业务。CIT采取了重大行动，包括调整其足迹，并创建了更高效的运营结构。CIT的商业航空积压在2021年持续增长，现在已经超过了2020年第二季度的水平，这是一个重要的里程碑。再加上我们医疗技术业务不断改善的积压，我们预计CIT将继续复苏，并在未来几个季度和几年内对这一增长发挥坚实的杠杆作用。
2021年第三季度，我们宣布关闭位于加利福尼亚州卡尔斯巴德的制造业务，并将这些业务迁往我们在北美的现有设施。该项目估计还需要13至17个月的时间才能完成。预计总费用约为570万美元，还有约480万美元尚待产生。
2020年，由于新冠肺炎疫情的影响导致市场下滑，我们宣布关闭在华盛顿州肯特市的制造业务，并将选定的业务转移到我们主要位于北美的现有设施。该项目预计到2021年12月31日基本完工。预计项目总成本约为1740万美元，还有约160万美元有待产生。
29

(单位：百万美元)
截至9月30日的三个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20212020
变化
%
收入
$178.7 $168.5 $10.2 6.1 %0.5 %5.2 %0.4 %
营业亏损
$(0.5)$(3.7)$3.2 86.5 %
营业利润率百分比
(0.3)%(2.2)%
折旧及摊销
$18.9 $19.6 
不可比项目(1)
$4.7 $4.8 
(1)不可比较项目包括由于这些项目的时间、频率和大小在不同时期的潜在变化性，其性质往往会模糊该部门的核心运营业绩的项目。有关这些项目的详细对账，请参阅本MD&A中的非GAAP财务衡量标准。
CIT的收入在2021年第三季度有所改善，主要反映出销量的增加，表明商业航空市场开始复苏。
CIT的营业利润率在2021年第三季度有所改善，原因是销量增加、COS节省以及差旅和其他管理成本降低，但部分被原材料和工资上涨所抵消。
(单位：百万美元)
截至9月30日的9个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20212020
变化
%
收入
$503.4 $577.0 $(73.6)(12.8)%0.8 %(13.9)%0.3 %
营业(亏损)收入
$(24.1)$11.2 $(35.3)(315.2)%
营业利润率百分比
(4.8)%1.9 %
折旧及摊销$56.5 $58.4 
不可比项目(1)
$15.2 $13.2 
(1)不可比较项目包括由于这些项目的时间、频率和大小在不同时期的潜在变化性，其性质往往会模糊该部门的核心运营业绩的项目。有关这些项目的详细对账，请参阅本MD&A中的非GAAP财务衡量标准。
CIT在2021年前9个月的收入下降主要是由于商业航空航天市场的低迷，这是由于OEM在今年上半年航空旅行下降的情况下，窄体和宽体飞机的建造速度复苏缓慢，导致销量下降。
CIT的营业利润率在2021年前9个月下降，原因是销量下降、不利的组合以及原材料和工资通胀，但部分被COS节省以及差旅和其他行政成本下降所抵消。
卡莱尔流体技术公司
由于公司为应对供应限制而扩大产能，在工业资本支出加速的推动下，CFT实现了强劲的收入增长，尽管有许多有案可查的供应链问题对汽车行业构成了挑战。这一增长得益于我们在欧洲和中国的团队对新产品推出的承诺、价格纪律和出色的业绩。我们还在不断整合和发展我们较新的密封剂、胶粘剂、泡沫和粉末平台。由于专注于创新、精简的成本结构和推动自动化，我们对CFT团队通过推动和利用健康增量利润率的稳健增长，并最终实现其2025年远景目标，创造可持续价值创造的能力持乐观态度。
(单位：百万)
截至9月30日的三个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20212020变化
%
收入
$71.1 $65.0 $6.1 9.4 %0.9 %6.3 %2.2 %
营业收入
$4.7 $4.4 $0.3 6.8 %
营业利润率百分比
6.6 %6.8 %
折旧及摊销$5.8 $5.8 
不可比项目(1)
$0.2 $0.1 
(1)不可比较项目包括由于这些项目的时间、频率和大小在不同时期的潜在变化性，其性质往往会模糊该部门的核心运营业绩的项目。有关这些项目的详细对账，请参阅本MD&A中的非GAAP财务衡量标准。
30

CFT在2021年第三季度的收入增加，反映了销量的增加，特别是在运输终端市场，价格实现和有利的外汇影响。
CFT的营业利润率在2021年第三季度下降，反映出工资和激励性薪酬成本上升，但部分被价格实现和销量增加所抵消。
(单位：百万)
截至9月30日的9个月，
收购效应
价格/数量效应
汇率效应
20212020变化%
收入
$208.5 $169.8 $38.7 22.8 %2.8 %16.3 %3.7 %
营业收入
$15.6 $2.0 $13.6 680.0 %
营业利润率百分比
7.5 %1.2 %
折旧及摊销
$17.3 $17.4 
不可比项目(1)
$0.9 $2.4 
(1)不可比较项目包括由于这些项目的时间、频率和大小在不同时期的潜在变化性，其性质往往会模糊该部门的核心运营业绩的项目。有关这些项目的详细对账，请参阅本MD&A中的非GAAP财务衡量标准。
CFT在2021年前9个月的收入增长，反映了销量的增加，特别是在运输终端市场，有利的外汇影响，价格实现和收购的贡献。
CFT的营业利润率百分比表现在2021年前9个月有所改善，反映出销量、价格实现和COS节省，但部分被更高的工资和激励性薪酬成本以及原材料通胀所抵消。
流动性与资本资源
我们的现金和现金等价物按地区汇总如下：
(单位：百万)
9月30日，
2021		十二月三十一日，
2020
欧洲$23.0 $113.7 
北美(不包括美国)20.1 50.8 
中国14.9 18.4 
亚太地区(不包括中国)11.1 27.0 
国际现金和现金等价物
69.1 209.9 
美国现金和现金等价物226.5 687.2 
现金和现金等价物合计$295.6 $897.1 
我们维持流动资金来源，主要包括现金和现金等价物以及我们融资机制下的可获得性。*短期内，手头现金是我们主要的流动资金来源。与2020年12月31日相比，现金和现金等价物的减少主要与收购Henry、股票回购、向股东支付股息和资本支出有关，但部分被我们公开发行2023年9月到期的无担保优先票据本金总额3.00亿美元和2032年3月到期的无担保优先票据本金总额5.5亿美元以及出售CBF所抵消。
在某些国家，主要是中国，我们的现金受到当地法律法规的约束，这些法律和法规要求政府批准将此类现金兑换成美元，以及将此类现金转移到该司法管辖区以外的地方，无论是暂时的还是永久的。此外，在将现金永久转移到某些司法管辖区以外(主要是在中国)时，我们可能需要预扣税款，因此，预计截至2021年9月30日，我们已累计缴纳260万美元的税款。
我们相信，至少在未来12个月内，我们手头有足够的现金、该基金的可获得性以及运营现金流可以满足我们的业务需求。根据管理层的决定，公司可以将可用现金用于资本支出、分红、普通股回购、收购和战略投资。
我们还预计，我们手头将有足够的现金，以及该机制下的可用流动资金，以在各自的到期日之前支付我们现有票据的未偿还本金余额。*另一个潜在的流动性来源是根据市场情况进入公开资本市场。我们可以通过资本市场来偿还未偿还的余额。参考债务工具下面。
31

现金和现金等价物的来源和用途
截至9个月
9月30日，
(单位：百万)
20212020
经营活动提供的净现金$283.9 $440.2 
用于投资活动的净现金(1,423.2)(106.7)
融资活动提供的现金净额533.9 36.7 
外币汇率变动对现金的影响(1.2)(2.4)
现金及现金等价物变动$(606.6)$367.8 
经营活动
我们在2021年前9个月产生了2.839亿美元的运营现金流(包括2.082亿美元的营运资本使用)，而2020年前9个月的运营现金流为4.402亿美元(包括2650万美元的营运资本使用)。2021年前9个月运营现金流下降，主要反映了销售额上升带来的应收账款增加，但部分被原材料成本上升导致的应收账款增加所抵消。
投资活动
2021年前9个月用于投资活动的现金为14.232亿美元，主要反映了以15.739亿美元收购亨利公司，扣除所获得的现金、8890万美元的资本支出和1020万美元的证券投资，部分被出售CBF的收益2.477亿美元(扣除已处置的现金)所抵消。2020年前9个月用于投资活动的现金1.067亿美元，主要反映资本支出7270万美元。
融资活动
2021年前9个月用于融资活动的现金为5.339亿美元，主要反映了我们9月份发行的无担保优先票据本金总额为8.5亿美元的净收益，但被2.906亿美元的股票回购和8420万美元的现金股息支付部分抵消，反映了每股0.54美元的季度股息增加。2020年前9个月3670万美元的融资活动提供的现金主要反映了我们2020年2月发行的无担保优先票据本金总额为7.5亿美元的净收益，但被我们2020年票据的提前赎回和与2月份票据发行相关的融资成本部分抵消。此外，在2020年前9个月，我们使用了3.417亿美元的现金用于股票回购，8450万美元用于股息支付。
债务工具
高级注释
2021年9月28日，公司完成了本金总额为5.5亿美元的无担保优先票据的公开发售，声明利率为2.20%，于2032年3月1日到期(“2032年票据”)。2032年发行的债券折价480万美元，为公司带来5.452亿美元的收益。该公司发行2032年债券的成本约为110万美元，包括信用评级机构和律师费以及其他成本。折价和发行成本摊销为2032年债券有效期内的利息支出。从2022年3月1日开始，每年3月1日和9月1日支付利息。
2021年9月28日，公司完成了本金总额为3.00亿美元的无担保优先票据的公开发售，声明利率为0.55%，于2023年9月1日到期(“2023年票据”，与2032年票据一起称为“票据”)，可于2022年9月1日起赎回。2023年发行的债券折价260万美元，为公司带来2.974亿美元的收益。该公司发行2023年债券的成本约为60万美元，包括信用评级机构和律师费以及其他成本。贴现和发行成本摊销为2023年债券有效期内的利息支出。从2022年3月1日开始，每年3月1日和9月1日支付利息。
32

循环信贷安排
于2021年9月14日，本公司对由JPMorgan Chase Bank，N.A.管理的本公司第四份经修订及重订信贷协议(经修订，“贷款”)订立第一次修订(“修订”)。修订修订(其中包括)修订参考基准利率，以规定由于若干LIBOR利率自2021年12月31日起停止而成为伦敦银行同业拆息(LIBOR)的后续利率。
2021年首9个月，该机制的借款及偿还总额为6.5亿元，加权平均利率为1.125厘。2020年前九个月，该机制下的借款和还款总额为5.0亿美元，加权平均利率为1.9%。截至2021年9月30日和2020年12月31日，该基金没有未偿还余额，可供使用的资金为10亿美元。
债务契约
我们必须遵守我们的优先票据和融资机制下的各种契约和限制，包括某些杠杆率、利息覆盖率和某些子公司持有的未偿还债务余额的限制。截至2021年9月30日和2020年12月31日，我们遵守了所有公约和限制。
有关我们债务工具的进一步信息，请参阅附注12。
33

非GAAP财务指标
息税前利润、调整后息税前利润、调整后息税前利润和调整后息税前利润
息税前收益(“EBIT”)、调整后的EBIT、调整后的收入、税项、折旧及摊销前收益(“EBITDA”)以及调整后的EBITDA利润率旨在向投资者和其他人提供有关公司及其各部门业绩的信息，而不受这些项目的性质影响，这些项目往往会因基于这些项目的时间、频率和规模而在不同时期存在潜在的变化，从而模糊核心经营业绩。因此，管理层认为，这些措施增强了投资者分析公司业务趋势和评估公司相对于同行公司业绩的能力。该信息不同于根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)确定的净收入和营业收入，不应单独考虑或作为根据美国公认会计原则确定的业绩衡量标准的替代品。公司及其部门的息税前利润、调整后的息税前利润、调整后的EBITDA和调整后的EBITDA利润率如下。这些非GAAP财务指标可能无法与其他公司报告的同名指标相比。
 截至三个月
9月30日，		截至9个月
9月30日，
(单位：百万)2021202020212020
净收入(GAAP)$142.1 $102.3 $293.6 $239.5 
减去：非持续经营收益(亏损)(GAAP)29.1 (0.4)37.4 (4.0)
持续经营收入(GAAP)113.0 102.7 256.2 243.5 
所得税拨备33.0 33.2 66.1 70.8 
利息支出，净额19.8 19.1 58.2 57.8 
利息收入(0.2)(0.7)(1.1)(4.0)
息税前利润165.6 154.3 379.4 368.1 
退出和处置以及设施合理化成本3.4 5.2 14.0 16.0 
库存递增摊销和购置成本22.2 0.5 24.4 6.1 
减损费用1.8 — 1.8 — 
收购和处置的损失(收益)— — 3.5 2.2 
保险损失(收益)(0.3)— 0.2 — 
诉讼损失(收益)— — 0.1 — 
债务清偿损失— — — 8.8 
不可比项目合计27.1 5.7 44.0 33.1 
调整后的息税前利润192.7 160.0 423.4 401.2 
折旧21.6 20.4 62.2 61.8 
摊销36.0 30.4 94.2 90.9 
调整后的EBITDA$250.3 $210.8 $579.8 $553.9 
除以：
总收入$1,315.6 $1,057.0 $3,434.3 $2,981.6 
调整后的EBITDA利润率19.0 %19.9 %16.9 %18.6 %
34

截至2021年9月30日的三个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土公司和未分配
营业收入(亏损)(GAAP)$187.1 $(0.5)$4.7 $(24.8)
营业外费用(收入)(1)
0.4 (0.1)(0.2)0.8 
息税前利润186.7 (0.4)4.9 (25.6)
退出和处置以及设施合理化成本0.1 2.8 0.5 — 
库存递增摊销和购置成本22.3 — — (0.1)
减损费用— 1.8 — — 
收购和处置的损失(收益)— — — — 
保险损失(收益)— — (0.3)— 
诉讼损失(收益)— 0.1 — (0.1)
债务清偿损失— — — — 
不可比项目合计22.4 4.7 0.2 (0.2)
调整后的息税前利润209.1 4.3 5.1 (25.8)
折旧12.9 6.3 1.4 1.0 
摊销18.5 12.6 4.4 0.5 
调整后的EBITDA$240.5 $23.2 $10.9 $(24.3)
除以：
总收入$1,065.8 $178.7 $71.1 $— 
调整后的EBITDA利润率22.6 %13.0 %15.3 %NM
(1)包括其他营业外(收入)费用，这些费用可能在简明合并损益表中单独列示。
截至2020年9月30日的三个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土公司和未分配
营业收入(亏损)(GAAP)$181.3 $(3.7)$4.4 $(27.2)
营业外费用(收入)(1)
0.3 0.2 0.1 (0.1)
息税前利润181.0 (3.9)4.3 (27.1)
退出和处置以及设施合理化成本0.6 4.6 — — 
库存递增摊销和购置成本
0.2 0.2 0.1 — 
减损费用— — — — 
收购和处置的损失(收益)— — — — 
保险损失(收益)— — — — 
诉讼损失(收益)— — — — 
债务清偿损失— — — — 
不可比项目合计0.8 4.8 0.1 — 
调整后的息税前利润181.8 0.9 4.4 (27.1)
折旧11.8 6.3 1.4 0.9 
摊销12.6 13.3 4.4 0.1 
调整后的EBITDA$206.2 $20.5 $10.2 $(26.1)
除以：
总收入$823.5 $168.5 $65.0 $— 
调整后的EBITDA利润率25.0 %12.2 %15.7 %NM
(1)包括其他营业外(收入)费用，这些费用可能在简明合并损益表中单独列示。
35

截至2021年9月30日的9个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土公司和未分配
营业收入(亏损)(GAAP)$485.8 $(24.1)$15.6 $(92.3)
营业外费用(1)
2.7 (0.1)1.3 1.7 
息税前利润483.1 (24.0)14.3 (94.0)
退出和处置以及设施合理化成本0.1 13.0 0.9 — 
库存递增摊销和购置成本22.3 — 0.1 2.0 
减损费用— 1.8 — — 
收购和处置的损失(收益)2.2 0.3 0.2 0.8 
保险损失(收益)0.5 — (0.3)— 
诉讼损失(收益)— 0.1 — — 
债务清偿损失— — — — 
不可比项目合计25.1 15.2 0.9 2.8 
调整后的息税前利润508.2 (8.8)15.2 (91.2)
折旧36.8 18.6 4.0 2.8 
摊销41.5 37.9 13.3 1.5 
调整后的EBITDA$586.5 $47.7 $32.5 $(86.9)
除以：
总收入$2,722.4 $503.4 $208.5 $— 
调整后的EBITDA利润率21.5 %9.5 %15.6 %NM
(1)包括其他营业外(收入)费用，这些费用可能在简明合并损益表中单独列示。
截至2020年9月30日的9个月
(单位：百万)CCM切特钢管混凝土公司和未分配
营业收入(亏损)(GAAP)$426.6 $11.2 $2.0 $(63.3)
营业外费用(收入)(1)
3.2 (0.4)(3.2)8.8 
息税前利润423.4 11.6 5.2 (72.1)
退出和处置以及设施合理化成本0.9 13.0 2.1 — 
库存递增摊销和购置成本0.4 0.2 0.3 5.2 
减损费用— — — — 
收购和处置的损失(收益)2.3 — — (0.1)
保险损失(收益)— — — — 
诉讼损失(收益)— — — — 
债务清偿损失— — — 8.8 
不可比项目合计3.6 13.2 2.4 13.9 
调整后的息税前利润427.0 24.8 7.6 (58.2)
折旧36.5 18.9 4.0 2.4 
摊销37.7 39.5 13.4 0.3 
调整后的EBITDA$501.2 $83.2 $25.0 $(55.5)
除以：
总收入$2,234.8 $577.0 $169.8 $— 
调整后的EBITDA利润率22.4 %14.4 %14.7 %NM
(1)包括其他营业外(收入)费用，这些费用可能在简明合并损益表中单独列示。

36

展望
与2020年相比，我们对2021年部门和总收入的预期如下：
2021年收入
主要驱动因素
卡莱尔建筑材料年中-20%
生长
•强劲的重铺屋顶需求
•对节能建筑产品日益增长的需求
•主动定价措施越来越有吸引力
卡莱尔互连技术中位数-个位数
衰落
•商业航空积压超过第二季度20级
卡莱尔流体技术公司十几岁左右
生长
•专注于新产品的推出和价格实现
•市场走强
总卡莱尔十几岁的青少年
生长
2021年，我们预计：
•公司费用约为1.2亿至1.22亿美元；
•折旧和摊销费用约为2.3亿美元；
•资本支出约为1.25亿美元；
•扣除利息收入后的利息支出约为8200万美元；以及
•基本税率约为25%。
前瞻性陈述
本报告包含符合1995年“私人证券诉讼改革法案”的前瞻性陈述，包括有关全球新冠肺炎大流行的潜在或预期影响的陈述。前瞻性表述一般使用诸如“预期”、“预见”、“预期”、“相信”、“项目”、“应该”、“估计”、“将”、“计划”、“打算”、“预测”等词语，反映我们对未来的预期。这些表述是基于发布时已知的事件和情况作出的，因此，未来可能会受到不可预见的风险和不确定因素的影响。由于多种因素，我们未来的业绩可能与这些前瞻性表述中表达的当前预期存在实质性差异，例如，全球新冠肺炎疫情的风险，例如，包括对新冠肺炎疫情对我们业务的影响的预期，包括对客户需求、供应链和分销系统、生产、我们保持适当劳动力水平的能力、我们向客户发货的能力、我们未来业绩或我们的全年财务前景的预期；国内外竞争对手(包括新进入者)日益激烈的价格和产品/服务竞争；技术发展和变化；有能力继续及时推出有竞争力的新产品和服务, 这些因素包括：成本效益基础；我们的产品/服务组合；在产品定价中无法收回的原材料成本增加；国内外政府和公共政策变化(包括环境和行业法规)；与恐怖主义相关的威胁和打击努力；专利和其他知识产权的保护和有效性；战略收购目标的确定和我们成功完成任何交易和战略收购的整合；我们成功完成战略部署；我们业务的周期性；信息技术、网络安全或数据安全漏洞对我们的业务或第三方的影响；以及悬而未决的结果。以及我们不时向美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)提交或提交的报告中讨论的其他因素。此外，这些陈述可能会受到一般行业和市场状况以及增长率、金融和信贷市场状况以及包括利率和货币汇率波动在内的一般国内和国际经济状况的影响。此外，国际舞台上的任何冲突都可能对总体市场状况和我们未来的表现产生不利影响。任何前瞻性陈述仅表示截至该陈述发表之日，除非法律另有要求，否则我们没有义务更新任何前瞻性陈述，以反映该陈述发表之日之后发生的事件或情况，包括意想不到的事件。新的因素时有出现，管理层不可能预测所有这些因素，也无法评估每个因素对业务的影响或任何因素或因素组合的程度。, 这可能会导致实际结果与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同。
第三项关于市场风险的定量和定性披露
截至2021年9月30日的9个月，公司的市场风险没有实质性变化。欲了解更多信息，请参阅公司2020年年报中的“第II部分--关于市场风险的定量和定性披露”(Form 10-K)，项目7A.关于市场风险的定量和定性披露。
37

项目4.控制和程序
a.对披露控制和程序的评价。在公司管理层(包括公司首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，公司根据交易所法案规则13a-15对公司披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估。基于这一评估，截至2021年9月30日，首席执行官和首席财务官得出结论，公司的披露控制和程序是有效的。
b.内部控制的变更。于2021年的前九个月，本公司的财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能对本公司的财务报告内部控制产生重大影响的变动。
第II部
项目1.法律诉讼
在正常业务过程中，本公司是某些诉讼的当事人。有关法律程序的资料载于附注16。
第1A项。风险因素
本公司在2020年年报10-K表格“第I部分-第1A项风险因素”中披露的风险因素没有发生实质性变化。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
下表汇总了截至2021年9月30日的三个月普通股回购情况：
(单位：百万，每股除外)
购买的股份总数
每股平均收购价
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数
根据计划或计划可以购买的最大股票数量(1)
七月— $— — 5.3 
八月— — — 5.3 
九月0.1 201.86 0.1 5.2 
总计0.1 0.1 
(1)代表根据公司的股票回购计划可以回购的剩余股票总数。2021年2月2日，公司董事会批准公司股份回购计划增持500万股。
本公司亦可不时回购回购计划以外的股份，以履行授予股份补偿的预扣税款义务而没收股份。在截至2021年9月30日的三个月里，在股票回购计划以外的交易中回购的股票不到10万股。
项目3.高级证券违约
不适用。
项目4.矿山安全信息披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
38

项目6.展品
展品
数
随本表格10-Q提交
通过引用并入本文
展品名称
表格
文件编号
提交日期
2.1
本公司、ASP Henry Holdings，Inc.、ASP Henry Investco LP和Aaron Merge Sub，Inc.签署的合并协议和计划，日期为2021年7月18日。8-K001-92787/20/2021
3.1
重述公司注册证书。
10-Q001-927810/21/2015
3.2
修订和重新制定公司章程。
8-K001-927812/14/2015
4.1P
公司与舰队国家银行之间的信托契约形式。
S-3333-1678511/26/1996
4.2
第一补充契约，日期为2006年8月18日，由公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，船队国民银行的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)共同签署。
8-K001-92788/18/2006
4.3
第二补充契约，日期为2010年12月9日，由本公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，船队国民银行的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)签署。
8-K001-927812/10/2010
4.4
第三补充契约，日期为2012年11月20日，由本公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，船队国民银行的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)签署。
8-K001-927811/20/2012
4.5
第四补充契约，日期为2020年2月20日，由公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，船队国民银行的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)共同签署。8-K001-92782/28/2020
4.6
第五补充契约，日期为2021年9月28日，由本公司、美国银行全国协会(道富银行和信托公司的继任者，Fleet National Bank的继任者)和纽约梅隆银行信托公司(北卡罗来纳州的纽约银行梅隆信托公司)共同签署。8-K001-92789/28/2021
4.7
票面利率为0.550%的债券，2023年到期。8-K001-92789/28/2021
4.8
票面利率为3.500%的债券，2024年到期。
8-K001-927811/16/2017
4.9
票面利率为3.750%的债券，2027年到期。
8-K001-927811/16/2017
4.10
票面利率为2.750%的债券，2030年到期。8-K001-92782/28/2020
4.11
票面利率为2.200%的债券，2032年到期。8-K001-92789/28/2021
4.12
根据1934年证券交易法第12条登记的证券说明。10-K001-92782/10/2020
10.1
第四次修订和重新签署的信贷协议的第一修正案，日期为2021年9月14日，由本公司、卡莱尔公司、摩根大通银行(北卡罗来纳州)作为行政代理和贷款方签署。X
31.1
根据规则13a-14(A)/15d-14(A)认证特等执行干事。
X
31.2
根据规则13a-14(A)/15d-14(A)认证首席财务干事。
X
32.1
第1350节根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节颁发的证书。
X
101.INS
内联XBRL实例X
101.SCH
内联XBRL分类扩展架构X
101.CAL
内联XBRL分类扩展计算X
101.LAB
内联XBRL分类扩展标签X
101.PRE
内联XBRL分类扩展演示文稿X
101.DEF内联XBRL分类扩展定义X
104封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)X
P表示文件归档。

39

签名 
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。

卡莱尔公司注册成立
日期：2021年10月26日由以下人员提供：罗伯特·M·罗奇
罗伯特·M·罗奇
副总裁兼首席财务官

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