附件 4.13
IVEDA 解决方案公司
2020 股票期权计划
1. 规划的立项、目的、期限。
1.1编制. 依维达解决方案公司2020股票期权计划(The“计划”),自2020年1月18日起施行(《生效日期”).
1.2 用途. 本计划旨在通过 提供激励以吸引、留住和奖励为参与公司集团提供服务的人员,并激励 此类人员为参与公司集团的增长和盈利做出贡献,从而促进参与公司集团及其股东的利益。
1.3 计划期限。该计划将持续有效,直至董事会终止该计划或根据该计划可供发行的所有 股票均已发行且 计划条款及根据该计划授予期权的协议对该等股份的所有限制失效之日(以较早者为准)。然而,所有购股权均须于计划获董事会通过或本公司股东正式批准计划之日起计 十(10)年内授予。 若有,则须于较早日期起计十(10)年内授予。 本计划获董事会通过或本公司股东正式批准该计划之日起计十(10)年内。本公司打算本计划符合本规范第409a条,包括对该 条的任何修订或替换,本计划应如此解释。
2. 定义和构造。
2.1 定义。以下术语在本文中使用时,应具有以下各自的含义:
(a) “附属公司“指(I)母公司以外的实体通过一个或多个中介实体直接或间接控制本公司,或(Ii)由 公司直接或间接通过一个或多个中介实体控制的子公司以外的实体。为此目的,术语“控制”(包括 术语“受控制”)是指直接或间接拥有通过拥有有表决权的证券、通过合同或其他方式指导或导致相关实体的 管理层和政策的方向的权力;或者 应具有为根据证券法在Form S-8中注册的目的而赋予此类术语的其他含义。
(b) “董事会”指公司董事会。如果董事会已任命一个或多个委员会 管理本计划,“董事会”亦指该等委员会。
(c) “代码”指修订后的1986年国内收入法,以及根据其颁布的任何适用法规。
(d) “委员会”指正式委任管理 计划并拥有董事会指定权力的薪酬委员会或董事会其他委员会。除非委员会的权力受到明确限制,否则委员会应拥有本协议授予董事会的所有权力,包括但不限于,在符合计划条款和法律规定的任何适用限制的前提下,随时修订或终止 计划的权力。
(e) “公司”指依维达解决方案公司、内华达州的一家公司或其任何后继公司。
(f) “顾问”指受聘为参与公司提供咨询或咨询服务(员工或 董事除外)的人,前提是该人的身份、该等服务的性质或提供该服务的实体 不妨碍该公司根据本计划 依据证券法第701条规定的豁免注册,或在公司根据证券法第13条或第15(D)条要求本公司提交报告的情况下,向该人提供或出售证券。
(g) “导演”指董事会成员或任何其他参与公司的董事会成员。
(h) “残疾”指在 公司可接受的合格医生看来,受购人因患病或 受伤而不能履行受购人在参与公司集团的主要职责。
(i) “员工”指在参与公司的记录中被视为雇员的任何人士(包括同时被视为雇员的高级职员或董事 ),就授予该人士的任何奖励股票期权而言, 是本守则第422节所指的雇员;但就本计划而言,担任董事或支付董事的 费均不足以构成雇用。公司应本着诚意,在行使其酌情权的情况下,确定一名个人是否已成为或已不再是员工,以及该个人受雇或终止受雇的生效日期(视情况而定)。就个人在本计划下的权利而言(如果有),在本公司作出决定时 ,本公司的所有此类决定均为最终、具有约束力和决定性的决定,尽管 本公司或任何法院或政府机构随后作出了相反的决定。
(j) “交易所 法案”指经修订的1934年证券交易法。
(k) “公平市价”指截至任何日期,由 董事会酌情决定或本公司酌情决定(如果本协议明确分配给本公司)确定的股票或其他财产份额的价值, 受以下条件限制:
(I) 如果在这一日期,股票在国家或地区证券交易所或市场系统上市,股票的公平市值应为股票在纽约证券交易所、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或其他国家或地区证券交易所或市场系统组成的股票的收盘价(如果股票 被如此报价,则为股票的收盘价和要价的平均值)。 如果股票在该日在国家或地区证券交易所或市场系统上市,则股票的公平市值应为股票在纽约证券交易所、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或其他国家或地区证券交易所或市场系统组成的股票的收盘价(如果股票 被如此报价,则为股票的收盘价和要价的平均值)。《华尔街日报》 或本公司认为可靠的其他来源。如有关日期并非在该证券交易所或市场系统进行交易的日期 ,则设立公平市价的日期应为该股票在有关日期之前进行交易的最后日期 ,或董事会酌情决定的其他适当日期。
(Ii) 如果该股票没有在既定的证券交易所或国家市场系统上市,但该股票由公认的证券交易商定期报价,则其公平市值应为该日期股票的最高出价和最低要价的平均值,或者,如果在该日期没有股票的最高出价和最低要价,则为该信息所报告的上一个 日期股票的最高出价和最低要价。华尔街日报或董事会认为可靠的其他来源。
(Iii) 倘于该日期,联交所并未在国家或地区证券交易所或市场系统上市,或未获认可证券交易商定期报价,则股份的公平市价应由董事会真诚厘定,而无须考虑任何 限制,但根据其条款,该限制永远不会失效,并须符合守则第409A节的规定。
(l) “激励性股票期权”指旨在成为(如期权协议中所述)并使 符合守则第422(B)节含义的激励性股票期权的期权。
(m) “知情人”指其股票交易受交易法第16条约束的高级管理人员、公司董事或其他人员。
(n) “非法定股票期权”指不打算(如期权协议中所述)或 不符合奖励股票期权资格的期权。
(o) “军官”指董事会指定为本公司高级人员的任何人士。
(p) “选项”指根据本计划的条款和条件购买股票的权利。期权可以是 激励股票期权或非法定股票期权。
(q) “期权协议”指本公司与购股权持有人之间订立的书面协议,列明授予购股权人的购股权及行使购股权所获得的任何股份的条款、条件 及限制。购股权协议可由 一份“授出购股权通知”及一份“购股权协议”表格组成,该等表格以 引用方式并入其中,或董事会不时批准的其他一份或多份表格。
(r) “Optionee”指被授予一个或多个选择权的人。
(S) “母公司”指本公司目前或未来的任何“母公司”,如“守则”第(br})第424(E)节所界定。
(t) “参与 公司”指本公司或任何母公司、子公司或附属公司。
(u) “参股公司集团”指的是在任何时间点上参与 公司的所有实体。
(v) “规则16b-3”指不时修订的《交易法》下的规则16b-3,或任何后续规则或 规则。
(w) “证券法”指修订后的1933年证券法。
(x) “服务”指受权人在参与公司集团的雇佣或服务,无论是以员工、董事或顾问的身份 。只要没有中断或终止受选权人的服务,则不应仅仅因为受选权人向参与的公司集团提供服务的身份发生变化或 为其提供服务的参与公司发生变化而被视为终止服务。 此外,如果受选权人休军假、请病假、 或其他福利,则不应视为终止受选权人的服务。 此外,如果受选权人休军假、请病假、 或其他福利,则不应被视为终止服务。 如果受选人向参与的公司集团提供服务的身份发生变化,或受选人为其提供服务的参与公司发生变化,则受选人的服务不应被视为终止。 然而,如果任何该等假期超过九十(90)天,则在该假期开始后的第一百八十一(181)天,受购权人持有的任何奖励股票期权将停止 被视为奖励股票期权,而此后应被视为非法定股票期权,除非受购股权人的 重返服务的权利受到法规或合同的保障。尽管有上述规定,除非本公司 另有指定或法律要求,就根据购股权人的 期权协议确定归属而言,休假不得被视为服务。在实际服务终止或 被选择者为其提供服务的公司不再是参与公司时,应视为被选择者的服务已终止。在符合上述规定的情况下,本公司应酌情决定购股权受让人的服务是否已终止以及终止的生效日期。
(y) “股票”指根据第 4.2节不时调整的公司普通股。
(z) “附属公司”指本公司目前或将来的任何“附属公司”,如“守则”第424(F)节所界定 。
(Aa) “百分之十的所有者选择权”指在向受购人授予一项期权时,拥有 在守则第424条所指范围内参与公司所有股票类别总投票权合计超过百分之十(10%)的股票的受购人。 指在本守则第424节的含义内,拥有 参与公司所有类别股票合计投票权超过百分之十(10%)的受购人。
2.2 施工。此处包含的说明和标题仅为方便起见,不得影响本计划任何条款的含义或解释 。除上下文另有说明外,单数应包括复数,复数应包括单数。除非上下文另有明确要求,否则术语“或”的使用并不是排他性的。
3. 管理。
3.1 董事会的管理。董事会应管理该计划。董事会应对 本计划或任何选项的所有解释问题作出决定,该等决定为最终决定,对所有与本计划或该 选项有利害关系的人具有约束力。
3.2 高级船员的权力。任何高级职员均有权代表本公司处理属于本公司责任或获分配予本公司的任何事宜、权利、 义务、决定或选举,惟该高级职员 须对该等事宜、权利、义务、决定或选举拥有明显权力。
3.3 董事会的权力. 除本计划规定的任何其他权力外,在符合本计划规定的情况下, 董事会拥有完全且最终的权力和权力,可酌情决定:
(A) 确定应授予期权的人、授予期权的时间以及适用于每一期权的股票数量 ;
(B) 将期权指定为激励性股票期权或非法定股票期权;
(C) 确定股票或其他财产股份的公平市值;
(D) 确定适用于每个期权(不必相同)和在行使时获得的任何股份的条款、条件和限制,包括但不限于:(I)期权的行使价,(Ii)行使期权时购买的股份的付款方式,(Iii)履行与期权 或该等股份有关的任何预扣税义务的方法,包括通过扣留或交付股票,(Iv)时间,期权的可行使性或行使时获得的任何股份的归属的条款和条件 ;(V)期权到期的时间;(Vi)期权受让人终止与参与公司集团的服务对上述任何内容的影响;以及(Vii)适用于期权或该等股票的所有其他 条款、条件和限制与本计划的条款不一致;
(E) 批准一种或多种形式的期权协议;
(F) 修订、修改、扩大、取消或续期任何期权,或免除适用于任何期权或行使后获得的任何股份的任何限制或条件 ;
(G) 加速、继续、延长或推迟行使任何期权的可行使性或因行使该期权而获得的任何股份的归属 ,包括在期权受让人终止与参与公司 集团的服务之后的期间;
(H) 规定、修订或废除与本计划有关的规则、指导方针和政策,或采用本计划的补充或替代版本 ,包括(但不限于)董事会认为遵守或适应外国司法管辖区的法律或习惯所必需或适宜的税收政策或习惯,而外国司法管辖区的公民可能被授予选择权;以及
(I) 纠正计划或任何期权协议中的任何缺陷、提供任何遗漏或调和任何不一致之处,并作出所有其他决定 并就计划或任何选项采取董事会认为适当的其他行动,但不得与计划或适用法律的规定相抵触 。
3.4 针对内部人员的管理;适用于内部人员的限制。关于内部人士参与 计划,本公司任何类别的股权证券在根据交易法第12条注册的任何时候, 计划应按照规则16b-3的要求(如果有)进行管理。尽管本计划有任何其他规定, 计划以及向当时受《交易法》第16条约束的任何个人授予或授予的任何期权均应受《交易法》第16条下的任何适用豁免规则(包括《交易法》第16b-3条及其任何修正案)规定的任何附加限制的约束,这些限制是适用此类豁免规则的要求。在 适用法律允许的范围内,根据本协议授予或授予的计划和选项应被视为进行了必要的修改,以符合 适用的豁免规则。
3.5 赔偿。除了他们作为董事会成员或参与公司集团的高级职员或员工 可能享有的其他赔偿权利外,董事会成员和参与公司集团的任何高级职员或员工 被授予代表董事会或公司行事的权力,公司应赔偿所有合理费用,包括律师费 ,这些费用实际上和必要地与任何诉讼、诉讼或诉讼的抗辩或与其中的任何上诉有关 。他们或他们中的任何一人可能因根据 计划或根据本协议授予的任何权利采取的任何行动或没有采取行动或没有采取行动而成为其中一方,并针对他们为达成和解而支付的所有款项(只要该和解是由本公司选定的独立法律顾问批准的)或由他们支付以履行在任何该等诉讼、诉讼或法律程序中的判决而支付的所有款项, 但在该等诉讼、诉讼或法律程序中应被判定该人负有法律责任的事项除外。但是,在提起该 诉讼、诉讼或诉讼程序后六十(60)天内,该人应以书面形式向公司提供处理和辩护该等诉讼、诉讼或诉讼的机会,费用自费 。
3.6 随意雇佣。本计划或本协议下的任何期权协议均不得授予任何期权受让人继续 受雇于参与公司或担任参与公司的董事或顾问的权利,也不得以任何方式干预或限制参与公司的权利 在此明确保留的、以任何理由随时解除任何受购股权人的权利 ,除非在受购人与参与公司之间的书面协议中另有明确规定的范围。
3.7 重新定价。董事会有权在未获本公司股东批准的情况下修订任何尚未行使的 购股权,以增加或降低每股价格,或以授予行使价低于、大于或等于原始购股权每股价格的 购股权来取消及取代购股权。
4. 股票以计划为准。
4.1 可发行的最大股数。根据第4.2节的规定进行调整后,根据本计划可发行的股票的最大总数为1,000万股(10,000,000股),并由经授权但未发行或重新获得的 股票或其任何组合组成,根据本计划可作为激励股票 期权发行的股票的最大总数为20万(200,000)(ISO股票发行限额“)。如果未偿还的 期权因任何原因到期、终止或注销,或者如果在行使受公司回购期权约束的 期权时收购了股票,并由本公司以期权持有人的行使价回购,则可分配给该期权未行使部分的股票 股票或该等股票回购股票将再次可根据本计划发行。
4.2 资本结构变化的调整. 除本公司股东要求采取的任何行动外,如果 在本公司未收到对价的情况下发生任何股票变动,无论是通过合并、合并、重组、 重新注册、资本重组、重新分类、股票股息、股票拆分、反向股票拆分、剥离、 股份合并、换股或类似的公司资本结构变化, 都不受本公司股东要求采取的任何行动的限制, 无论是通过合并、合并、重组、重新分类、股票股息、股票拆分、反向股票拆分、 股份合并、换股或类似的公司资本结构变化,或以股票以外的形式向本公司股东支付 股息或分派(正常现金股息除外),对股票的公平市值产生重大 影响的情况下,受本计划和任何未偿还期权约束的 股票的数量和类别、第4.1节规定的ISO股票发行限额以及任何未行使期权的 行使价应进行适当和比例的调整。如果与 持有未偿还期权的股份属于同一类别的大部分股份被交换、转换为或以其他方式成为另一家公司(无论是否根据所有权变更事件, 如第8.1节所定义)的股份“新股”),董事会可单方面 修订未行使购股权,以规定该等购股权可对新股行使。如有任何该等修订,受未行使购股权约束的股份数目 及每股行使价格应按董事会酌情决定的 以公平及公平的方式调整。尽管如上所述,根据第4.2节进行调整所产生的任何零碎份额应向下舍入到最接近的整数,在任何情况下,任何期权的行权价格均不得 降至低于受该期权约束的股票的面值(如果有的话)。董事会根据本第4.2节确定的调整应是最终的、具有约束力的和决定性的。
5. 资格和选项限制。
5.1 符合选项条件的人员. 员工、顾问和董事。就前述句子而言,“员工”、 “顾问”和“董事”应包括获得与参与公司 集团的雇佣或其他服务关系的书面要约有关的期权的潜在员工、潜在顾问和潜在董事 。符合条件的人可以获得多(1)个选项。但是,根据本节规定的资格不应使 任何人有权被授予选择权,或在被授予选择权后,被授予额外选择权。
5.2 选项授予限制. 任何人如果在授予期权的生效日期不是员工 ,则只能授予非法定股票期权。在潜在员工 成为员工的条件下授予该员工的激励股票期权,应被视为自该人员开始为参与公司服务之日起授予, 其行权价格自该日期起根据6.1节确定。
5.3 公平市值限制. 如果被指定为奖励股票期权的期权(根据参与公司集团的所有股票 期权计划,包括该计划授予)在任何 日历年度内首次可由公平市值大于10万美元(100,000.00美元)的股票行使,则超过该金额的期权 部分将被视为非法定股票期权。就本节5.3而言,指定 为激励性股票期权的期权应按授予的顺序考虑,股票的公平市价应在授予该股票的期权时 确定。如果修改本规范以规定与本节5.3中规定的限制不同的限制 ,则此类不同的限制应视为自 之日起生效,并适用于本规范修订所要求或允许的选项。如果期权部分被视为奖励股票 期权,部分由于第5.3节规定的限制而被视为非法定股票期权,则被期权人 可以指定被期权人行使该期权的哪一部分。如果未指定,则视为 已首先行使期权的激励股票期权部分。在行使选择权时,应 颁发代表每个此类部分的单独证书。
6. 期权条款和条件。
期权 以董事会不时确定的形式指定其涵盖的股票数量的协议应 作为期权的证据。除非有全面签署的 期权协议证明,否则任何期权或声称的期权都不是公司的有效和具有约束力的义务。期权协议可通过引用方式并入本计划的所有或任何条款,并应遵守并受 以下条款和条件的约束:
6.1 行使价. 每项期权的行权价应由董事会酌情决定,但须遵守守则第409a条;但条件是:(A)奖励股票期权的每股行使价格不得低于股票在期权授予生效日的公平市价 ;(B)授予百分之十的所有者期权的奖励股票期权的每股行使价格不得低于公平市场的百分之一百一十(110%)。尽管如上所述,如果期权是非法定股票期权,则可以低于授予生效日股票公平市价的行权价格 授予该期权。
6.2 可执行性和期权期限. 期权可在一个或多个时间行使,或在一个或多个事件发生时行使, 受董事会决定并在期权 协议中阐明的条款、条件、履约标准和限制的约束;但条件是:(A)授予激励股票期权的有效日期后 满十(10)年后不得行使激励股票期权;(B)授予百分之十所有者期权持有人 的激励股票期权不得在授予该期权生效日期后的五(5)年届满后行使;以及(C)授予潜在员工、预期顾问或未来董事的期权不得在该人 授予的日期之前行使。 授予未来员工、未来顾问或未来董事的任何期权不得在该人 生效日期之前变为可行使。(B)授予10%所有者期权持有人 的激励股票期权不得在授予该期权生效日期后五(5)年届满后行使。(C)授予未来员工、未来顾问或未来董事的任何期权不得在该日期之前行使。在符合上述规定的情况下,除非董事会在授予期权时另有规定,否则根据本协议授予的任何期权应在授予期权的生效日期后十(10)年终止,除非根据其规定提前终止 。
6.3 行使价支付。
(a) 授权的对价形式。除下文另有规定外,根据任何期权购买的 股股票的行权价应(I)以现金、支票或现金等价物的形式支付,(Ii)通过向 公司投标,或证明受购人拥有的股票的所有权不低于行权 价格,(Iii)向经纪递交一份妥为签立的通知连同不可撤销的指示,规定将因行使期权而取得的部分或全部股份的出售或贷款收益转让给公司 (包括但不限于,通过遵守 联邦储备系统理事会不时颁布的T规例的规定进行的行使)(A)(A)向经纪递交一份经妥善签立的通知以及不可撤销的指示,规定将因行使期权而获得的部分或全部股份的出售或贷款收益转让给公司 (包括但不限于,通过遵守 联邦储备系统理事会不时颁布的T规例的规定进行的行使)(a“无现金锻炼”),(Iv)条件是受购权人 是一名员工(除非法律另有禁止,包括但不限于联邦储备系统理事会颁布的任何规定),并在行使期权时由公司全权酌情以公司批准的总行使价格的形式交付受购权人的 期票,但如果公司是在特拉华州注册成立的,则受购权人应以现金支付。(br}如果公司是在特拉华州注册成立的,则受购权人应以现金支付;如果公司是在特拉华州注册成立的,则受购权人应以现金支付;如果公司是在特拉华州注册成立的公司,则受购权人应以现金支付;如果公司是在特拉华州注册成立的公司,则受购权人应以现金支付。(V)在适用 法律允许的范围内,董事会可能不时批准的其他考虑,或(Vi)两者的任何组合。董事会可随时或不时通过批准或修订第7节所述的标准 格式的期权协议,或以其他方式授予不允许所有上述 格式的对价用于支付行使价或以其他方式限制一种或多种形式的对价的期权。尽管 本计划中有任何其他相反的规定,但在 交易法第13(K)条所指范围内身为本公司董事或“高管”的受购人不得就根据本计划授予的任何期权付款, 也不得通过本公司贷款或本公司违反第13(K)条安排的贷款继续就该等付款进行任何信贷扩展。 根据交易法第13(K)条的规定,任何受购人不得就根据本计划授予的任何期权付款, 也不得继续就此类付款使用本公司贷款或本公司违反第13(K)条安排的贷款。
《交易所法案》。
(b) 对代价形式的限制.
(I) 股票投标。尽管如上所述,不得以向本公司投标或核签股票股份的 所有权的方式行使购股权,只要该等投标或核签将构成违反任何限制本公司股票赎回的法律、法规或协议的规定。除非董事会另有规定,否则不得 以向本公司投标或核签股份拥有权的方式 行使购股权,除非该等股份已由购股权持有人 拥有超过六(6)个月(且在该期间并未以核签方式行使另一项购股权),或并非直接 或间接从本公司购入。
(Ii) 无现金锻炼。本公司在任何时候都保留以无现金行使方式建立、拒绝批准或终止任何期权计划或程序的权利 ,这是本公司唯一和绝对的酌情权。
(Iii) 本票付款。如果使用本票行使期权会 违反任何法律,则不得使用本票。任何核准承付票的条款须由董事会决定。董事会有权 准许或要求购股权持有人以行使购股权时所购入的股票或本公司可接受的其他抵押品担保任何用于行使购股权的期票。除非董事会另有规定,否则如果本公司于 任何时候受美联储理事会或任何其他影响本公司证券信贷扩展的政府 实体颁布的规定的约束,任何本票都应符合该等适用规定,且购股权持有人应在遵守该等适用规定所需的范围内支付未付本金和应计利息(如有)。
6.4 预扣税金. 本公司有权(但无义务)于行使购股权时从可发行股票股份中扣除 ,或接受由本公司厘定的公平市价 价值相当于法律 规定参与公司集团须就该购股权或行使该等购股权所收购股份扣缴的全部或任何部分联邦、州、地方及外国税项(如有)的全部或任何部分股票的投标。或者 或另外,本公司有权酌情要求购股权持有人通过扣发工资、现金支付或其他方式(包括以无现金方式)为参与的 公司集团因行使购股权或获得的股份而产生的任何此类预扣税金义务作出充足拨备。 本公司有权通过扣缴工资、现金支付或其他方式(包括以无现金方式)要求受购人为参与的 公司集团因行使购股权或股份而产生的任何此类预扣税金义务预留充足的准备金。为履行任何此类预扣税款义务而预扣或投标的任何股票 的公平市值不得超过适用的 最低法定预扣费率确定的金额。在购股权受让人履行参与公司集团的预扣税款 义务之前,本公司无义务交付股票或从根据期权协议设立的托管机构中释放股票股票。
6.5 回购权利. 根据该计划发行的股份可能须受优先购买权、一个或多个回购期权、 或董事会于授出购股权时酌情厘定的其他条件及限制所规限。本公司 有权随时将其拥有的任何回购权利转让给本公司可能选择的一个或多个 人,无论该权利当时是否可行使。应本公司要求,各购股权人应在收到本协议项下的股票之前签署任何证明该等转让 限制的协议,并应迅速向本公司提交本公司根据本协议收购的代表 股的任何及所有股票,以便在该等证书上配售证明任何该等转让限制的适当传奇。
6.6 服务终止的影响。
(a) 选项可执行性。除非董事会在授予期权时另有规定并在期权协议中另有规定,否则只有在根据本第6.6节确定的适用时间段内,在期权接受者终止服务后,期权才可行使,此后应 终止:(br}在此条款另有规定的情况下,期权提前终止。 在期权协议中另有规定的除外),在期权接受者终止服务后,期权只能在根据本第6.6节确定的适用时间段内行使,此后应 终止:
(I) 残疾。如果受购权人的服务因受购人的残疾而终止,则在受购权人服务终止之日起十二(12)个月(或董事会酌情决定的较长时间)届满前十二(12)个月(或由董事会酌情决定的较长时间)之前的任何时间,受购股权人(或受购权人的监护人或法定代表人)可以在受购权人服务终止之日起未行使 并可行使的范围内行使该选择权。(br}在受购权人服务终止之日起十二(br})个月(或由董事会酌情决定的较长时间)之前的任何时间,受购权人(或受购权人的监护人或法定代表人)可以行使该选择权。但在任何情况下,不得迟于证明该期权的期权协议中规定的期权期限届满日期 (“选项过期 日期”).
(Ii) 死亡。如果期权持有人的服务因期权持有人的死亡而终止,则在期权持有人的服务终止之日起未行使 且可行使的范围内,期权可由期权持有人的法定代表人 或因期权持有人死亡而获得期权行使权利的其他人在该日期后十二(12)个月(或董事会酌情决定的较长时间)届满前的任何时间行使。如果受权人在受权人终止服务后的三(3)个月内(或董事会酌情决定的较长时间)内死亡,则受权人的服务应被视为因死亡而终止 。 如果受权人在终止服务后三(3)个月内(或董事会酌情决定的较长时间内)死亡,则应被视为因死亡而终止 。
(Iii) 因故终止。尽管本期权协议有任何其他规定,但如果期权接受者的服务因某种原因终止 ,则该期权将在该终止服务生效之日终止并停止行使。除非在受购人与参与公司之间的雇佣或服务合同中另有规定 ,否则就本期权协议而言 “原因”指下列行为之一:(1)受购人盗窃、不诚实、故意不当行为、违反受托责任谋取私利,或伪造参股公司的任何文件或记录;(2)受购人的材料 未遵守参股公司的行为准则或其他政策(包括但不限于与保密和工作场所合理行为有关的政策);(2)受购人的材料 未遵守参股公司的行为准则或其他政策(包括但不限于与保密和工作场所合理行为有关的政策);(三)受权人擅自使用、挪用、破坏、挪用参股公司的有形或无形资产或公司机会(包括但不限于受权人 不当使用或披露参股公司的机密或专有信息);(四)受权人故意对参股公司的声誉或业务造成重大损害的行为;(三)受权人擅自使用、挪用、破坏或挪用参股公司的任何有形或无形资产或公司机会(包括但不限于受权人不正当使用或披露参股公司的机密或专有信息);(四)受权人故意对参股公司的声誉或业务造成重大损害的行为;(5)受购人 在接到参与公司的书面通知后未能或不能履行任何合理分配的职责,并有合理的 机会予以纠正;(6)受购人实质性违反了受购人与参与公司之间的任何雇佣或服务协议,而违反协议的条款未予补救;或(7)受购人 被定罪(包括认罪或不认罪)任何涉及欺诈、不诚实、挪用公款或道德败坏的犯罪行为,或有损受购人在参与公司履行职责的能力。
(Iv) 其他服务终止。如果受购权人的服务因除残疾、死亡或原因以外的任何原因终止,则在受购权人终止服务之日起三(3)个月(或由 委员会酌情决定的较长时间段)届满之前的任何时间,受购权人可在终止服务之日起三(3)个月(或由 董事会自行决定的较长时间段)之前的任何时间行使选择权,但在任何情况下不得晚于终止日期,但在任何情况下不得晚于此时间。 期权可由受购权人在终止服务之日起三(3)个月(或由 委员会自行决定的较长时间)之前的任何时间行使,但在任何情况下不得晚于
(b) 法律禁止行使的延期。尽管有上述规定(除因故终止外),如果下文第9节的规定阻止在第6.6(A)节规定的适用期限内行使购股权, 该购股权将保持可行使状态,直至本公司通知购股权持有人该购股权可行使之日起三(3)个月(或董事会酌情决定的较长期限) ,但在任何情况下不得晚于购股权到期日期 。
(c) 受第16(B)条约束的受权人延期)。尽管如上所述,如果在第6.6(A)节规定的适用时间段 内出售因行使期权而获得的股票将使期权受让人根据《交易法》第 16(B)节提起诉讼,则该期权将保持可行使状态,直到(I)受期权人出售该等股票不再受诉讼的 日之后的第十(10)天、(Ii)第190(190)天中发生的时间最早的日期(I)之后的第十(10)天、(Ii)第190(190)天(以最早发生者为准)为止或(Iii)期权到期日。
6.7 期权的可转让性。在被期权人的生命周期内,期权只能由被期权人或者被期权人的监护人、法定代表人行使。期权受让人不得转让或转让任何期权,除非通过遗嘱或世袭和分配法则 。
7. 期权协议标准格式。
7.1 期权协议. 除非董事会于授出购股权时另有规定,否则购股权须符合 ,并受董事会在采纳计划的同时批准并不时修订的购股权协议表格所载条款及条件的规限。
7.2 更改条款的权限. 董事会有权随时更改本第7节所述的任何标准格式的期权协议的条款,无论是与授予或修订个人期权相关的条款,还是与授权新的一个或多个标准表格有关的条款;但是,任何该等新的、修订的或 修订的一个或多个期权协议标准表格的条款和条件不得与该计划的条款相抵触。
8. 控件中的更改。
8.1 定义。
(A) 和“所有权变更事件”如果本公司发生以下任何情况,应被视为已经发生:(I)一项或一系列交易(不包括通过向美国证券交易委员会提交的注册 声明向公众发行股票),其中任何“个人”或相关的“团体” (如交易法第13(D)和14(D)(2)条中使用的该等术语)(本公司、其任何附属公司除外),均应被视为已发生。(I)本公司、其任何附属公司以外的任何“个人”或相关的“团体”(如交易法第13(D)和14(D)(2)条中使用的该等术语)(本公司、其任何附属公司、由本公司或其任何子公司维护的员工 福利计划,或在交易前直接或间接控制、由本公司控制或与本公司共同控制的“个人”)直接或间接获得本公司证券的实益所有权 (根据“交易法”第13d-3条的含义),该计划拥有本公司证券总投票权的50%以上 紧接此类收购后发行的本公司已发行证券的总和的50%以上;(Ii)在连续两年的任何期间内,在该期间开始时,董事会与任何新董事(由已与本公司订立协议以达成第8.1(A)(I)条或第8.1(A)(Iii)条所述交易的人指定的董事 除外)一起组成董事会,其董事会选举或公司股东选举提名经至少三分之二当时在任的董事投票通过 ,此等董事在两年期开始时为董事或其当选为董事。 (I) 或(Iii)由董事会选出或提名由公司股东选举的任何新董事(由已与本公司订立协议以完成第8.1(A)(I)条或第8.1(A)(Iii)条所述交易的人指定的董事除外) 经当时在任的董事中至少三分之二的投票通过 。因任何原因而停止构成其多数;(Iii) 本公司完成(X)合并、合并、重组(无论是直接涉及本公司还是通过一个或多个中介间接涉及本公司) , 或(Y)在任何单一交易或一系列相关交易中出售或以其他方式处置本公司全部或几乎全部资产,或(Z)收购 另一实体的资产或股票,但交易除外:这导致本公司在紧接交易前未偿还的有表决权证券 继续代表(以未偿还或转换为本公司或因该交易直接或间接控制本公司的人的有表决权证券) 或因该交易而直接或间接控制本公司的人 或因该交易而直接或间接控制本公司的人本公司的全部 或几乎所有资产或以其他方式继承本公司的业务(本公司或该等人士, 后续实体“))直接或间接地,在紧接交易后,至少持有继承人 实体的未偿还有表决权证券的合并投票权的多数,此后没有任何个人或团体实益拥有占继承实体合并投票权50%或更多的 有表决权证券;然而,前提是,就本第8.1(A)(Iii)条而言,任何人士 或集团不得仅因交易完成前在本公司持有的投票权而被视为实益拥有继承实体50%或以上的合并投票权 ;或(Iv) 本公司股东批准本公司清盘或解散。
(B) A“控制权的改变”应指所有权变更事件或一系列相关的所有权变更事件(统称为 a“交易”)。董事会有权决定多个所有权变更事件是否 相关,其决定应是最终的、具有约束力的和决定性的。此外,董事会将拥有全权及最终权力( 应行使其酌情决定权),以最终决定本公司控制权是否已根据上述定义发生变更,以及控制权变更发生的日期及任何与此相关的附带事项。此外, 如果控制权变更对于任何规定延期赔偿的期权构成付款事件,且 受守则第409a节的约束,则本8.1节中关于此类期权的交易或事件也必须 构成财务法规§1.409A-3(I)(5)中规定的 第409a条所要求的“控制权变更事件”。
8.2 控制权变更对期权的影响.
(A) 如果控制权发生变更,尚存、继续、继承或购买的公司或其他商业实体或母公司(视属何情况而定) “收购”),可在未经期权持有人同意的情况下,承担本公司在未偿还期权项下的 权利和义务,或以实质等值的未偿还期权替代收购方 股票的未偿还期权。截至控制权变更之日,收购人既未承担也未行使控制权变更的任何期权应终止,并自控制权变更之日起停止有效。 前提是,尽管本计划有任何其他相反的规定,董事会仍可在任何期权协议中自行决定 ,或在控制权变更的情况下,可采取其认为适当的行动。根据守则第409A节的规定,就任何或全部未行使期权及行使该等期权所取得的任何股份的控制权变更, 加快可行使性及归属。尽管有上述规定, 因行使控制权变更前的期权而获得的股份以及因控制权变更而收到的有关该等股份的任何代价 应继续受期权协议中证明该期权的所有适用条款的约束 ,除非该期权协议另有规定。此外,尽管如上所述,, 如果其股票在紧接构成控制权变更的第8.1(A)(I)条所述所有权变更事件之前受到未偿还期权约束的公司是尚存或继续存在的公司,并且在紧接所有权变更事件之后,其有表决权股票的总投票权的50%(50%)以下的股份由另一家公司或属于守则第1504(A)条所指的关联集团的成员的其他公司持有,而不考虑守则第1504(A)条所指的附属团体的成员 ,则在紧接该所有权变更事件之后,另一家公司或属于该守则第1504(A)条所指的关联集团成员的其他公司持有该公司的有表决权股票的总投票权少于50%(br}) 除非董事会酌情另有规定,否则未到期期权不得终止。
(B) 董事会可全权酌情决定,在控制权发生变更时,未经任何期权持有人同意, 在紧接控制权变更之前尚未行使的每一项或任何期权均应注销,以换取 以(I)现金、(Ii)公司股票、公司收购人或作为控制权变更一方的 其他商业实体获得的、受该已取消期权约束的每股既得股票的付款金额应为 公平市价等于在期权(“该期权”)项下对每股行使价格的控制权的变动中所支付的每股股票代价的公平市价的超额部分。传播“)。如董事会作出该等决定 ,差额(经适用的预扣税项(如有)减去)须于控制权变更日期后在实际可行范围内尽快支付予已取消期权的受购人 。
9. 遵守证券法。
授予期权和在行使期权时发行股票应遵守与此类证券相关的联邦、州和外国法律的所有适用要求 。如果在 行使时发行股票会违反任何适用的联邦、州或外国证券法律或其他法律或法规,或股票随后可能上市的任何证券交易所或市场制度的 要求,则不得行使期权。此外,任何购股权均不得行使 ,除非(A)根据证券法作出的登记声明在行使购股权时对行使购股权而可发行的股份有效,或(B)本公司法律顾问认为,行使购股权 时可发行的股份可根据证券法 登记要求的适用豁免条款发行。如本公司无法从任何具司法管辖权的监管机构取得本公司法律顾问认为合法发行及出售任何股份所必需的授权(如有),将免除本公司因 未能发行或出售该等未获所需授权的股份而承担的任何责任。作为 行使任何期权的条件,本公司可要求受购人满足任何必要或适当的资格,以证明 遵守任何适用的法律或法规,并根据本公司的要求就此作出任何陈述或担保 。
10. 终止或修订计划。
董事会可随时终止或修订本计划。除非董事会明确规定 ,否则终止或修改本计划不应影响任何当时未完成的选择权。在任何情况下,未经期权持有人同意,本计划的终止或修订不得对当时的任何未偿还期权产生不利影响 ,除非终止或修订是为了使指定为激励股票期权的期权符合激励股票期权的资格,或者是为了遵守任何适用的法律、法规或规则。
11. 股东批准计划。
该计划可在董事会首次通过该计划之日起十二(12)个月内提交本公司股东批准。 该计划可于董事会首次通过该计划之日起十二(12)个月内提交本公司股东批准。需要股东批准的期权可以在股东批准之前授予或授予,但条件是 该等期权不得行使、不得授予、其限制不得失效,并且在股东批准该计划之前不得据此 发行任何股票,此外,如果在上述十二(12)个月期末仍未获得批准 ,则所有需要股东批准且以前根据该计划授予或授予的期权应随即取消。(br}/
12. 没有股东权利。
除 另有规定外,在任何 购股权持有人成为该等股票的记录拥有人之前,该购股权持有人对任何 期权所涵盖的股票并无股东权利。
13. 计划对其他薪酬计划的影响。
本计划的采用不应影响对任何参与公司有效的任何其他薪酬或激励计划。 计划中的任何内容均不得解释为限制任何参与公司的权利:(A)为任何参与公司的员工、董事或顾问设立任何其他形式的激励或补偿 ;或(B)授予或承担与任何正当公司目的相关的期权或其他权利或奖励 ,包括但不限于,授予或承担与通过购买、租赁、合并、合并或其他方式收购任何公司的业务、股票或资产有关的期权
14. 适用法律。
本计划和本协议下的任何协议应根据内华达州的国内法律进行管理、解释和执行,而不与其法律冲突。
15. 第409A条。
对于 董事会确定根据本计划授予的任何选择权受守则第409a节约束的程度,证明该选择权的选择权 协议应包含守则第409a节所要求的条款和条件。在适用范围内,计划和期权协议应根据守则第409a节和财政部规章以及根据其发布的其他解释性指南进行解释,包括但不限于生效日期后可能发布的任何此类法规或其他 指南。尽管本计划有任何相反的规定,如果 在生效日期后董事会确定任何选项可能受守则第409a条和相关部门的财政部指导(包括可能在生效日期后发布的财政部指导)的约束,董事会可通过 对计划和适用的期权协议的此类修订或采取其他政策和程序(包括具有追溯力的政策和程序的修订),或采取任何其他行动。 如果在生效日期之后,董事会确定任何选项可能受守则第409a条和相关部门(包括在生效日期后发布的财政部指导)的约束,董事会可通过 对计划和适用的期权协议的此类修订或采用其他政策和程序(包括具有追溯力的政策和程序修订),或采取任何其他行动。董事会认为有必要或适当的 以(A)豁免该期权受守则第409a条的约束和/或保留与该期权有关的福利的预期税收待遇,或(B)遵守守则第409a条和相关财政部指导 的要求,从而避免根据该条款适用任何惩罚性税项。
16. 没有选项的权限。
任何员工、董事、顾问或其他人员不得要求根据本计划获得任何选择权,公司和董事会均无义务统一对待员工、董事、顾问、受购人或任何其他人员。
17. 与其他福利的关系。
在确定任何参与公司的任何养老金、退休、储蓄、利润分享、 团体保险、福利或其他福利计划下的任何福利时,不得考虑根据本计划支付的任何 ,除非该等其他计划或其下的协议另有明确规定 。
18. 费用。
本计划的管理费用 由参与公司承担。
兹证明,以下签署的本公司秘书证明上述条款阐述了董事会于2020年12月15日正式通过的依维达解决方案公司2020股票期权计划。
/s/ Luz Berg | |
部长Luz Berg |