依据第424(B)(5)条提交
第333-256357号档案号
招股说明书副刊
(截至2021年5月21日的招股说明书)
克劳夫全球机遇基金
最高79,010,872美元实益权益股份
Clough Global Opportunities Fund (“基金”)已与Virtu America LLC (“Virtu”)订立销售协议，日期为2021年10月19日(“销售协议”)，有关本招股章程副刊及所附日期为2021年5月21日的招股章程所提供的实益权益股份、每股无面值股份(“普通股”)、 。根据销售协议的条款，基金可不时透过Virtu发售及出售最多79,010,872美元的基金普通股。 基金可不时透过Virtu发售及出售最多79,010,872美元的基金普通股。该基金是一家多元化的封闭式管理投资公司，于2006年1月开始投资运营。该基金的投资目标是 提供高水平的总回报。
该基金的普通股 在纽约证券交易所美国交易所(“NYSE”)上市，代码为“GLO”。截至2021年10月11日，基金普通股的最新报告出售价格 为每股12.04美元。截至2021年10月11日，基金普通股的最新报告每股资产净值(“NAV”) 为11.61美元。
根据本招股说明书增刊和随附的招股说明书，基金普通股(如果有的话)的销售可通过谈判交易或交易进行 ，这些交易被视为在1933年证券法(“证券 法”)(“证券 法”)下的第415条规则所界定的“市场上”，包括直接在纽约证券交易所进行的销售，或通过交易所以外的做市商进行的销售。根据修订后的《1940年投资公司法》(“1940年法案”)，普通股可在任何日期出售的最低价格 将不低于当时的每股普通股资产净值加上支付给Virtu的佣金的每股普通股金额( “最低价格”)。基金将决定是否在特定日期授权出售普通股。然而，如果普通股的每股价格低于最低价格，基金将不会授权出售普通股。 然而，如果普通股的每股价格低于最低价格，基金将不会授权出售普通股。基金 可以选择不授权在特定日期出售普通股，即使普通股的每股价格等于或 高于最低价格，也可以只授权在特定日期出售固定数量的普通股。基金将 完全酌情决定是否在特定日期授权出售普通股，如果是，金额是多少。
在决定是否投资于基金普通股并保留 以备将来参考之前，您应阅读本 招股说明书及随附的招股说明书。投资于该基金的普通股涉及一定的风险。您可能会损失部分或全部 投资。请参阅随附的招股说明书中的“风险因素和特别注意事项”。在决定购买基金普通股之前，您应仔细考虑 这些风险以及本招股说明书附录和随附的招股说明书中包含的所有其他信息 。
美国证券交易委员会(SEC)或任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券，也未确定 本招股说明书或随附的招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述都是刑事犯罪 。
招股说明书补充说明书日期：2021年10月19日
S-1
本招股说明书增刊连同随附的招股说明书，简明扼要地阐述了您在投资前应了解的信息。在决定是否投资本基金的普通股 之前，您应阅读附带的 招股说明书和招股说明书附录，其中包含重要信息。你应保留随附的招股章程及章程副刊，以备日后参考。日期为2021年5月21日的附加信息声明 (“SAI”)，包含附加信息，已提交给证券交易委员会，并通过引用将其全文并入本招股说明书及随附的招股说明书中。本招股说明书 附录、随附的招股说明书和SAI是基金向 证券交易委员会提交的“搁置”登记声明的一部分。本招股说明书增刊介绍了有关此次发售的具体细节，包括分销方式，请参阅“分销计划 ”。如果本招股说明书附录中的信息与随附的招股说明书或SAI不一致，您 应依赖本招股说明书附录。
您可以通过拨打免费电话1-855-425-6844或写信至基金1290Broadway，Suite1000，Colorado 80203，请求免费的SAI副本，请求基金年度和半年度报告的免费副本，请求其他信息或询问股东。 您可以通过拨打免费电话1-855-425-6844或写信至基金1290Broadway，Suite1000，Colorado 80203，索取其他信息或询问股东。基金的年度报告和半年度报告也可在基金网站免费查阅，网址为www.cloughglobal.com(网站上包含的信息不构成本招股说明书副刊或随附的招股说明书的一部分)，或证券交易委员会网站(http://www.sec.gov). You可以查看和复制基金在证券交易委员会公共资料室提交的文件)。美国证券交易委员会(SEC)对复印件收取费用。您可以 从证券交易委员会的网站(http://www.sec.gov).)免费获取相同的信息您也可以通过电子邮件将索取这些文档的请求发送到public info@sec.gov。
本基金的证券 不代表任何银行或其他受保存款机构的存款或义务，也不受其担保或背书， 也不受联邦存款保险公司、联邦储备委员会或任何其他政府机构的担保。
主要投资策略 本基金是一家多元化封闭式管理投资公司，根据经修订的1940年“投资公司法”(“1940年公司法”)注册。该基金的投资目标 是提供高水平的总回报。该基金寻求通过应用 基础研究驱动的投资流程来实现这一目标，并将投资于任何市值公司的股权证券和与股权相关的 证券，包括股权互换和看涨期权，以及固定收益证券，包括美国和非美国市场的公司和主权债务 。我们不能保证该基金会达到其投资目标。
该基金主要投资于 美国和非美国股票和债务证券的管理组合。基金管理灵活，因此，根据基金顾问的投资展望，基金有时会更多地投资于股票证券或债务或固定收益证券。在 正常情况下，基金预计投资于至少三个国家(除美国以外)的发行人的证券。除非市场状况被认为是不利的，否则基金预计基金在美国境外组织的发行人和在美国境外开展大量业务的发行人的证券多头和空头头寸的市值 (超过50%的收入来自美国以外)将至少占基金净资产的40%。 基金还可以投资于看涨期权，既可以投资于特定的股权证券，也可以投资于代表股票部门敞口的证券 或指数和固定收益指数，包括指数上的期权。本基金可收购股指的看跌期权及期权 ，并与其股权投资订立股指期货合约、若干信用衍生工具交易及卖空。 就基金的债务证券投资而言，本基金可订立相关的衍生工具交易，例如利率期货、掉期及期权，以及若干信用衍生工具交易。对非美国市场的投资将主要通过流动性证券进行，包括存托凭证(证明标的外国证券的所有权)，如美国存托凭证(ADR)、欧洲存托凭证(EDR)、全球存托凭证(GDR) 和交易所交易基金(ETF), 以及在非美国交易所交易的股票。债务投资可能包括投资级和非投资级债券。对公司债务的投资可能包括被视为新兴市场的国家/地区的公司发行的债券 。对主权债务的投资可能包括被视为新兴市场的国家发行的债券。基金在收购时将不会超过其总资产的33%投资于新兴市场国家政府和公司的证券(包括股权和固定收益证券) 。基金还可以将一部分资产投资于房地产投资信托基金或“房地产投资信托基金”(REITs)， 但基金预计这一比例不会很大。
S-2
基金可以使用各种对冲 策略来产生回报，或者表达对行业或单个公司的特定观点。除了做空以对冲 股票风险，基金还可以利用工具，例如ETF、衍生品头寸和美国国债 作为降低波动性和限制市场下跌风险敞口的手段。这些工具在寻求降低波动性方面可能是有效的 ，并有助于防止基金在次优时机抛售多头头寸。基金还可能 进行频繁的投资组合更替。
基金将高度重视保本工作 。基金可以使用各种投资技巧，包括做空策略、使用衍生品和使用 长期债券，旨在根据基金投资顾问的投资展望，利用股票证券市场价格的下跌或市场指数的下跌(例如， 基金可能建立特定股票或股票指数的空头头寸)来获利。 基金可以使用各种投资技巧，包括做空策略、使用衍生品和使用长期债券，以利用股票市场价格下跌或市场指数下跌的机会(例如， 基金可能建立特定股票或股票指数的空头头寸) 。在符合1940年法令和经修订的1986年国内税法(下称“守则”)的规定下，基金 在实施卖空后，如果基金卖空的所有证券的市值超过其总资产价值的30% ，基金将不会进行卖空。不能保证基金的投资目标一定会实现。
杠杆作用。基金 目前通过借款使用杠杆。更具体地说， 基金已经与一家商业银行(“银行”)签订了信贷协议(“信贷协议”)。截至2021年9月30日，基金从信贷协议借款本金为245,500,000美元，约占基金总资产的29.29%(包括可归因于基金使用杠杆的资产)。本行有权在179天前发出通知或在违约事件发生后终止信贷协议。基金组织也可以借钱作为非常或紧急用途的临时措施。
S-3
目录
招股说明书副刊
页面
| 招股说明书补充摘要 | S-6 |
| 收益的使用 | S-7 |
| 大写 | S-8 |
| 费用和费用表 | S-9 |
| 分配 | S-11 |
| 普通股价格区间 | S-12 |
| 已发行证券 | S-13 |
| 配送计划 | S-14 |
| 法律事项 | S-15 |
| 以引用方式成立为法团 | S-15 |
| 附加信息 | S-16 |
招股说明书
页面
| 招股说明书摘要 | 1 |
| 有关前瞻性陈述的警示通知 | 14 |
| 基金开支汇总表 | 15 |
| 收益的使用 | 17 |
| 基金 | 17 |
| 投资目标和政策 | 17 |
| 杠杆的使用 | 33 |
| 风险因素和特殊考虑因素 | 35 |
| 基金的管理 | 46 |
| 资产净值 | 48 |
| 分配 | 49 |
| 股息再投资计划 | 50 |
| 联邦所得税事宜 | 51 |
| 资本结构描述 | 53 |
| “信托宣言”中的反收购条款 | 65 |
| 转换为开放式基金 | 66 |
| 托管人和转让代理 | 66 |
| 法律事项 | 66 |
| 向股东报告 | 66 |
| 独立注册会计师事务所 | 67 |
| 附加信息 | 67 |
| 以引用方式成立为法团 | 67 |
| 基金的私隐政策 | 68 |
S-4
您应仅依赖本招股说明书附录及随附的招股说明书中包含或通过引用并入的 信息。基金未授权 任何人向您提供不同的信息。在不允许 出售这些证券的任何司法管辖区，基金不会提出出售这些证券的要约。您不应假设本招股说明书附录和随附的招股说明书中包含的信息在除本招股说明书附录和随附的招股说明书日期外的任何日期都是准确的。 基金的业务、财务状况、运营结果和前景可能自该日期以来发生了变化。在本招股说明书 附录和随附的招股说明书中，除非另有说明，否则“基金”指的是Clough Global Opportunities Fund。
有关前瞻性陈述的警示通知
本招股说明书附录 随附的招股说明书和附加信息陈述包含“前瞻性陈述”。 前瞻性陈述可以通过“可能”、“将会”、“打算”、“预期”、“估计”、“继续”、“计划”、“预期”以及类似的 术语和此类术语的否定来识别。就其性质而言，所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性，实际 结果可能与前瞻性陈述中预期的结果大不相同。可能对基金实际业绩产生重大影响的几个因素包括基金持有的证券组合的表现、基金普通股将在公开市场交易的价格以及基金定期提交给证券交易委员会的 文件中讨论的其他因素。目前已知的可能导致实际结果与基金预期大相径庭的风险因素 包括但不限于随附的 招股说明书的风险因素和特别考虑因素部分中描述的因素。基金敦促您仔细阅读该部分，以便更详细地讨论投资于 基金证券的风险。
尽管基金相信 基金前瞻性陈述中表达的预期是合理的，但实际结果可能与基金前瞻性陈述中预测或假设的结果大不相同。基金未来的财务状况和经营结果以及任何前瞻性陈述可能会发生变化，并受固有风险和不确定因素的影响，如所附招股说明书“风险因素和特别考虑事项”部分所披露的 。本招股说明书增刊或随附的招股说明书中包含或引用的所有前瞻性 陈述均自本招股说明书增刊或随附的招股说明书(视情况而定)的日期 起作出。除基金根据 联邦证券法承担的持续义务外，基金不打算、也不承担义务更新任何前瞻性陈述。
S-5
招股说明书补充摘要
这只是本招股说明书附录和随附的招股说明书中其他部分包含的信息摘要 。本摘要不包含您在投资本基金的实益权益份额(“普通股”)之前应考虑的所有信息 。您应 仔细阅读本招股说明书附录和随附的招股说明书以及日期为2021年5月21日的附加信息声明(“SAI”)中包含的更详细信息，尤其是招股说明书中标题为 “风险因素和特别考虑事项”的信息。
基金。Clough 全球机会基金(“基金”)是特拉华州的一家法定信托公司，根据修订后的“1940年投资公司法”(“1940年法案”)注册为多元化封闭式管理投资公司 。投资本基金可能并不适合所有投资者 。我们不能保证基金会达到其投资目标。
顾问。该基金的投资顾问Clough Capital Partners L.P.(“Clough”)根据1940年修订的“投资顾问法案”(Investment Advisers Act)在美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)注册为投资顾问。截至2021年9月30日，Clough管理的资产约为24亿美元。克劳夫的地址是马萨诸塞州波士顿州街53号，邮编02109。基金按基金日均总资产1.00%的年费率向Clough支付月费。
供品。根据本招股说明书增刊和随附的招股说明书，基金普通股(如果有的话)的销售 可通过协商 交易或根据1933年证券法(“证券法”) 下的第415条规则定义为“在市场上”的交易进行，包括直接在纽约证券交易所进行的销售，或通过交易所以外的做市商进行的销售 。出售普通股的任何一天的最低价格不得低于当时的每股普通股资产净值 加上支付给Virtu的佣金的每股普通股金额(“最低价格”)。基金将决定 是否在特定日期授权出售普通股。但是，如果普通股的每股价格低于最低价格，基金将不会授权出售普通股 。基金可以选择不授权在特定日期出售普通股 ，即使普通股的每股价格等于或大于最低价格，也可以只授权 在特定日期出售固定数量的普通股。基金将完全酌情决定是否在特定日期授权出售普通股 ，如果是，金额是多少。
S-6
收益的使用
基金估计要约的净收益 约为78,876,077美元。这一数字基于普通股最近的市场价格12.04美元，并假设所有 新发行的普通股都已售出，与要约相关的费用估计约为134,795美元。
Clough预计，收益的投资 将根据基金的投资目标和政策进行，因为确定了适当的投资机会 。目前预计，该基金将能够在收到募集资金后的一周内将全部净收益进行基本投资 。然而，可能会出现延迟，因为如果Clough认为进行额外投资的风险边际不有利，它可能会导致Clough推迟收益的 投资。参见招股说明书中的“投资目标和政策”。在进行此类投资之前，所得资金可能会以高质量的短期债务证券和 工具的形式持有。
S-7
大写
根据与Virtu的销售协议 ，基金可不时透过Virtu发售及出售最多6,562,365股基金普通股，以换取本招股章程副刊及随附的招股章程项下的要约及出售普通股 。不能保证 会根据本招股说明书及随附的招股说明书出售基金普通股。下表 显示了基金截至2021年4月30日的历史资本，以及假设 在2021年10月11日调整后按销售协议形式出售所有6,562,365股普通股的基金估计资本。根据本招股说明书增刊和随附的招股说明书，基金普通股的实际销售( 如果有)及其收益的实际运用可能与下表所述有所不同。此外，任何此类出售的每股价格可能 高于或低于12.04美元，具体取决于任何此类出售时基金普通股的市场价格。基金和 Virtu将决定是否在特定日期授权出售普通股。但是，如果普通股的每股价格低于最低价格，基金和Virtu将不会 授权出售普通股。基金和Virtu可以选择 不授权在特定日期出售普通股，即使普通股的每股价格等于或大于最低价格 ，也可以只授权在特定日期出售固定数量的普通股。基金和Virtu将拥有 全部决定权，决定是否在特定日期授权出售普通股，如果是，金额是多少。
下表列出了基金的资本化情况 ：
按历史 计算，截至2021年4月30日
在调整后的备考基础上 反映(1)在根据本招股说明书补编和随附的招股说明书进行的发售中，假定以每股12.04美元的价格出售6,562,365股基金普通股(上一次报告的 基金普通股在纽约证券交易所的销售价)，以及(2)根据基金的投资目标和政策，对从该发行中承担的净收益进行投资， ，(1)根据基金的投资目标和政策，以每股12.04美元的价格出售6,562,365股基金普通股(上一次报告的价格是2021年10月11日基金普通股在纽约证券交易所的销售价)。扣除假设总佣金632,087美元(即估计支付给Virtu的佣金为与Virtu在每次发售中出售普通股相关的每股销售毛价的0.80% )和基金应支付的发售费用 134,795美元后，Virtu将支付给Virtu的总佣金为632,087美元(即支付给Virtu的估计佣金为每股出售普通股毛价的0.80% )。
|
实际 (未经审计) |
作为调整后的 (未经审计) | |
| 普通股，每股无面值，授权无限股，已发行(实际)32,224,412股，已发行(调整后)38,786,777股 | $ 320,821,987 | $ 399,065,977 |
| 可分配收益总额 | $ 112,487,145 | $ 112,487,145 |
| 适用于普通股股东的净资产 | $ 433,309,132 | $ 511,553,122 |
| 总市值 |
$ 433,309,132 |
$ 511,553,122 |
2021年6月22日，该基金 完成并结束了其普通股的配股发行。作为此次发行的结果，基于11.59美元的认购价，共发行了7,573,005股新股 。有关配股发行的更多信息，请参见基金于2021年6月29日发布的新闻稿，网址为https://www.cloughglobal.com/documents/clough-global-opportunities-fund-pr-20210629.pdf.。
S-8
费用和费用表
下表显示了 基金的费用(包括发售费用)占普通股净资产的百分比(假设发售已全部认购)。基金的所有开支均由股东直接或间接承担。下面的表格和示例 旨在帮助您了解您作为普通股持有人将直接或间接承担的所有费用和开支。
该表假设使用杠杆 的金额相当于基金总资产的33%，其形式是基金根据信贷协议借入的金额。基金可归因于杠杆的资产的范围 以及基金的相关费用可能与这些假设不同(可能显著) 。借款利息包括在基金的年度总支出中。
| 股东交易费用 | |
| 销售负荷(占发行价的百分比) | 0.80% |
| 要约费用由基金承担1 | 0.03% |
| 股息再投资计划费用2 | 无 |
| 年度开支 | 可归因于普通股的净资产百分比 |
| 投资咨询费3 | 1.59% |
| 借入资金的利息支付4 | 0.43% |
| 卖空的股息和利息支出5 | 0.10% |
| 其他费用5 | 0.56% |
| 后置基金手续费及开支 | 0.20% |
| 年度基金运营费用总额 | 2.88% |
| (1) | 基于发行79,010,872美元普通股的估计最高金额 。 |
| (2) | 根据基金的股息 再投资计划，基金将不会就基金发行的普通股收取任何经纪费用。但是，如果您出售股息再投资账户中持有的普通股，您可能需要支付经纪手续费 。您还可以根据基金的股息再投资计划按比例支付与您的市场购买相关的经纪佣金 。 |
| (3) | 投资顾问费用为基金日均总资产的1.00% 。因此，如果基金有优先股或未偿债务，投资管理费和其他费用占普通股净资产的百分比 可能高于基金不使用杠杆资本结构的情况。 |
| (4) | 假设根据 信贷协议以借款的形式使用杠杆，占基金总资产的33%(包括通过使用借入的 资金获得的任何额外杠杆)，还考虑到上文估计的要约中将筹集的额外资产，基金的年利率成本为0.83%。 |
| (5) | 其他费用和股息以及 卖空利息支出是根据基金截至2021年4月30日的六个月估计的，假设建议发行完成 。 |
S-9
示例
以下示例说明了 假设年投资组合总回报率为5%，您将支付 1,000美元普通股投资的费用(包括发行79,010，8.72亿美元普通股的估计发售费用134,795美元)。*
| 1年 | 3年 | 5年 | 10年 | |
| 已发生的总费用 | $37 | $97 | $159 | $326 |
| * | 该示例不应被视为表示 未来费用。该示例假设年度费用表中列出的金额是准确的，并且所有分配 都按资产净值进行再投资。实际支出可能比假设的多，也可能少。此外，基金的实际回报率 可能大于或低于示例中所示的假设5%的回报率。 |
S-10
分配
本基金根据 美国证券交易委员会(“SEC”)的豁免命令并经董事会批准，通过了一项计划， 与本基金的投资目标和政策一致，以支持收益、资本利得和/或资本回报的水平分配(“本计划”)。目前，根据该计划，基金将按年支付不低于基金平均每月资产净值(NAV)10%的 月度分配。 基金董事会将根据当时的市场状况和相关考虑因素来决定基金的分销政策。 董事会在做出这一决定的同时，将根据当时的市场状况和相关考虑因素来决定基金的分销政策。根据目前的情况，董事会将税率定为10%。根据该计划， 基金将根据基金的主要投资目标和守则的要求，将所有可用的投资收入分配给股东。如果每月没有足够的投资收益，基金将 将长期资本收益和/或资本回报分配给股东，以维持水平分布。除非常分派 及可能提高分派率以使基金符合守则所施加的分派要求外，预期每月向股东作出的每项分派 将按董事会厘定的固定金额进行。
如果董事会真诚地认定继续执行将构成违反受托责任或违反1940年法案，董事会可在不事先通知的情况下修订、暂停或 终止基金计划。暂停或终止该计划可能会产生交易 折扣(如果基金股票的交易净值等于或高于资产净值)或扩大现有交易折扣的效果。基金面临的风险可能会对其维持水平分布的能力产生不利影响。潜在风险的例子包括(但不限于)影响市场的经济低迷、市场波动加剧、公司暂停或减少公司股息分配 以及守则的变化。有关其风险的更多 完整说明，请参阅股东年报中的财务报表附注。
董事会可能会不时修改水平股息率 。如果任何按月分配的投资公司应纳税收入净额(包括短期资本利得净额)和免税收入净额(如果有)低于分配金额 ，则差额通常为从基金资产分配的资本的免税返回额。在任何情况下，投资公司应纳税收入净额(包括短期净资本收益)和免税收入净额(如果有)低于分配金额 ，则差额通常为从基金资产分配的资本的免税返还。基金在每个日历年的最终分配将包括任何剩余的投资公司应纳税收入净额和当年未分配的免税收入净额 ，以及本年度实现的所有净资本收益(如果有)。如果 任何日历年的分配总额超过投资公司应税收入净额、免税收入净额和资本利得净额，则超出的分配金额 将在基金当期和累计收益和利润的范围内视为普通股息收入。
超过 收益和利润的分配将首先在调整后的股票税基范围内免税返还资本。在调整后的 税基降为零后，分配将构成资本收益(假设股票作为资本资产持有)。此外， 被视为免税资本返还的金额将降低股东在其股票中的调整后计税基准，从而增加股东的潜在应税收益或减少出售股票的潜在应税损失。这一分配政策 在某些情况下可能会给基金及其股东带来某些不利后果。请参阅“分布”。
S-11
普通股价格区间
下表显示了自截至2018年1月31日的季度以来的每个财季：(I)《纽约证券交易所美国人》(NYSE American)报道的普通股每股高收盘价和低收盘价；(Ii)相应的普通股资产净值；以及(Iii)普通股以高于或低于该高收盘价和低收盘价的每股资产净值溢价或折让的百分比。基金的每股普通股资产净值 按日确定。
| 截至的季度 | 市场价格 | 资产净值为 | 市值溢价(折价)与资产净值之比 | ||||||||
| 高 | 低 | 市场高点 | 市场低点 | 市场高点 | 市场低点 | ||||||
| 2021 | 七月三十一日 | $ | 13.08 | $ | 11.61 | $ | 13.45 | $ | 12.75 | -2.75% | -8.94% |
| 4月30日 | $ | 13.02 | $ | 11.92 | $ | 13.45 | $ | 13.81 | -3.20% | -13.69% | |
| 一月三十一日 | $ | 11.79 | $ | 11.30 | $ | 13.23 | $ | 13.40 | -10.88% | -15.67% | |
| 2020 | 十月三十一日 | $ | 9.97 | $ | 8.84 | $ | 11.78 | $ | 10.48 | -15.37% | -15.65% |
| 七月三十一日 | $ | 9.40 | $ | 7.68 | $ | 11.12 | $ | 8.97 | -15.47% | -14.38% | |
| 4月30日 | $ | 10.14 | $ | 5.64 | $ | 11.14 | $ | 7.92 | -8.93% | -28.79% | |
| 一月三十一日 | $ | 10.02 | $ | 9.29 | $ | 11.24 | $ | 10.68 | -10.85% | -13.01% | |
| 2019 | 十月三十一日 | $ | 9.47 | $ | 8.94 | $ | 10.55 | $ | 10.05 | -10.24% | -11.04% |
| 七月三十一日 | $ | 9.89 | $ | 9.23 | $ | 11.00 | $ | 10.58 | -10.09% | -12.76% | |
| 4月30日 | $ | 9.81 | $ | 9.26 | $ | 10.92 | $ | 10.41 | -10.16% | -11.05% | |
| 一月三十一日 | $ | 10.04 | $ | 7.65 | $ | 10.88 | $ | 9.18 | -7.72% | -16.67% | |
| 2018 | 十月三十一日 | $ | 11.38 | $ | 9.44 | $ | 12.25 | $ | 10.49 | -7.10% | -10.01% |
| 七月三十一日 | $ | 11.29 | $ | 10.71 | $ | 12.24 | $ | 11.80 | -7.76% | -9.24% | |
| 4月30日 | $ | 11.45 | $ | 10.48 | $ | 12.60 | $ | 11.81 | -9.13% | -11.26% | |
| 一月三十一日 | $ | 11.65 | $ | 10.67 | $ | 12.17 | $ | 11.97 | -4.27% | -10.86% | |
2021年10月11日，普通股每股资产净值为11.61美元，交易价格在12.23美元至12.03美元之间(相对于资产净值的溢价分别为5.34% 和3.62%)，每股普通股的收盘价为12.04美元(相对于资产净值的溢价为3.70%)。
S-12
已发行证券
截至2021年9月30日， 基金普通股是该基金发行的唯一已发行证券。截至同一日期， 该基金有39,823,042股已发行普通股：
| (1) | (2) | (3) | (4) |
| 班级名称 | 授权金额 | 由基金持有或代其账户持有的款额 | 截至2021年9月30日，未清偿的金额，不包括第(3)款所示的金额 |
| 普通股 | 无限 | 无 | 39,823,042 |
S-13
配送计划
根据销售协议，根据基金的书面指示，Virtu将根据其销售和交易惯例， 以其商业合理的努力， 作为基金的销售代理，根据销售协议中规定的条款和条件出售普通股。 Virtu的销售努力将继续，直到基金指示Virtu暂停销售。 Virtu的销售努力将继续，直到基金指示Virtu暂停销售。 Virtu将继续销售普通股，直至基金指示Virtu暂停销售。 Virtu将继续销售普通股，直至基金指示Virtu暂停销售。基金将就Virtu将出售的普通股金额 通知Virtu。如果出售普通股不能达到或高于基金在任何指示中指定的价格 ，基金可指示Virtu不要出售普通股。本基金或Virtu可在适当通知及 其他条件下暂停发行普通股。
Virtu将在不迟于根据《销售协议》 出售普通股的交易日之后的纽约证券交易所交易日开盘前 向基金提供书面确认 。每次确认将包括前一天出售的股票数量、向我们支付的净收益以及基金应支付给Virtu的与出售相关的赔偿 。普通股出售的结算将在出售之日后的第二个交易日 ，或基金与Virtu就特定交易商定的其他日期进行，以换取向基金支付净收益。不存在以 托管、信托或类似安排接收资金的安排。
基金将支付Virtu佣金 ，以支付其作为代理出售普通股的服务。Virtu将有权获得根据销售协议出售的任何普通股每股销售总价的最高200个基点的补偿，补偿的确切金额将由基金和Virtu不时相互商定 。
不能保证 将根据本招股说明书增刊和随附的招股说明书出售基金普通股。根据本招股说明书增刊及随附的招股说明书，基金普通股的实际销售量( 如有)可能少于本段所述 。此外，任何此类出售的每股价格可能高于或低于本段规定的价格 ，具体取决于任何此类出售时基金普通股的市场价格。假设在此发售的基金 普通股中有79,010,872美元以每股12.04美元的市场价格出售(基金普通股于2021年10月11日在纽约证券交易所的上一次报告销售价格)，基金估计此次发行的总成本(不包括根据销售协议条款支付给Virtu 的补偿)约为134,795美元。
关于代表基金出售普通股的 ，Virtu可能且将会就“按市场”发行的销售而言， 被视为1933年法案所指的“承销商”，Virtu的补偿可能被视为承销 佣金或折扣。基金已同意向Virtu提供赔偿和出资，以承担某些民事责任，包括根据证券法承担的责任。
根据销售协议发售基金 普通股将于(1)出售所有受销售 协议约束的普通股或(2)终止销售协议时(以较早者为准)终止。基金可随时通知Virtu终止销售协议 。Virtu可在销售协议规定的情况下随时终止销售协议 ，并可在自销售协议日期起计12个月后的任何时间向基金发出通知终止销售协议 。此外，顾问可以在销售协议中指定的情况下终止销售协议 。
Virtu的主要业务地址是One Liberty Plaza，165Broadway，New York，NY 10036。
S-14
法律事务
基金的法律顾问K&L Gates LLP已将与普通股有关的某些法律事宜移交给基金，该法律事务与普通股的发售有关 。某些法律问题将由Duane Morris LLP作为特别顾问转交给Virtu，与此次发行有关 。
以引用方式成立为法团
本招股说明书附录和随附的招股说明书是该基金向证券交易委员会提交的注册声明的一部分。基金被允许 通过引用合并其向SEC提交的信息，这意味着基金可以通过向您推荐这些文件来向您披露重要信息 。通过引用并入的信息是本招股说明书附录 和招股说明书的重要组成部分，以及基金向SEC提交的后续信息将自动更新和取代此信息。
下列文件以及 随后根据1940年法案第30(B)(2)条和交易法第13(A)、13(C)、 14或15(D)条向证券交易委员会提交的任何报告和其他文件，在终止发售前通过引用并入本招股说明书 和招股说明书，并自提交该等报告和文件之日起视为本招股说明书副刊和招股说明书的一部分
| • | 基金于2021年5月21日提交给美国证券交易委员会(SEC)的招股说明书(“SAI”)，日期为2021年5月21日； | |
| • | 基金于2021年1月5日向证券交易委员会提交的截至2020年10月31日的财政年度N-CSR年度报告； | |
| • | 基金于2021年7月7日提交给证券交易委员会的截至2021年4月30日的N-CSRS表格半年度报告；以及 | |
| • | 基金于2021年5月25日提交给证券交易委员会的关于基金2021年年度股东大会附表14A的最终委托书。 |
S-15
附加信息
基金须遵守1934年《证券交易法》和1940年《证券交易法》的信息 要求，并根据该要求向证券交易委员会提交文件、报告和其他信息。基金根据 此类行为的信息要求向证券交易委员会提交的报告、委托书和其他信息可在证券交易委员会维护的公共参考设施中查阅和复制，地址为华盛顿特区20549，地址为100F Street。 证券交易委员会在http://www.sec.gov上维护一个网站，其中包含以电子方式提交给证券交易委员会的报告、委托书和信息声明以及有关 注册人(包括基金)的其他信息。
本招股说明书附录及随附的招股说明书构成基金根据证券法和1940年法向证券交易委员会提交的注册声明的一部分。本招股说明书副刊和随附的招股说明书省略了注册说明书中包含的某些信息，现参考注册说明书和相关证物，以获取有关本基金和在此提供的普通股的更多信息 。本文中包含的关于任何文件的规定的任何声明不一定完整，并且在每个 实例中，引用作为注册声明的证物或以其他方式提交给 SEC的该文件的副本。每个这样的陈述都通过这样的引用来限定其整体。完整的注册声明可以在支付证券交易委员会规则和条例规定的费用后从证券交易委员会获得，也可以通过证券交易委员会的网站(http://www.sec.gov).)免费获得
S-16
克劳夫全球机遇基金
最高79,010,872美元实益权益股份
招股说明书副刊
2021年10月19日